华泰证券股份有限公司 合规管理制度
证券股份有限公司合规管理制度

证券股份有限公司合规管理制度证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条目的和依据证券股份有限公司合规管理制度(以下简称本制度)的制定,旨在规范公司合规工作,促进公司合法经营,保护投资者利益,防范法律风险。
本制度依据《中华人民共和国证券法》、《公司法》、《证券公司股份制改革试点管理办法》等法律法规,结合公司实际情况制定。
第二条适用范围本制度适用于本公司及其下属各业务部门,旨在全面规范公司各项业务活动,提高公司合规管理水平。
第三条基本要求公司应遵守法律法规,坚持合规经营,提高风险意识,重视信息披露,建立健全内部监管机制,加强信息安全保护,为投资者提供高质量的服务。
第二章合规管理机构第四条建立合规管理机构公司应当建立独立的合规管理机构,根据公司的业务特点和风险情况,负责公司合规政策的制定、监督、评估、整改等工作,确保公司各项业务活动的合规性。
第五条合规管理机构职责合规管理机构应当完成以下职责:(一)制定公司合规管理制度、制定合规指标和标准,保持合规管理制度的有效性、完整性和适用性。
(二)对公司的各项业务活动进行监控和评估,发现风险隐患及时报告并建议整改,并保持关注和跟踪整改情况。
(三)提供各种合规监控数据和报告,为公司制定和修改合规政策提供支持。
(四)培训公司员工相关法律法规知识,提高公司员工合规意识和风险意识。
第六条合规管理机构设置公司应当根据业务特点和合规风险情况,设立合规管理部门,负责公司的合规管理工作。
合规管理部门应当设立副总裁以上级别的合规管理人员,设立合规管理专员,并配备专业人员开展合规监督和评估工作。
第三章保护投资者利益第七条披露信息公司应该按照法律法规要求及时、准确、完整地披露信息,包括公司治理结构、公司经营情况、风险提示及其他与投资者权益有关的重要信息。
第八条预告及解释公司应该准确预告业绩变动,及时解释公司财务、经营数据变动原因,并注意避免不利信息的泄露和误导。
第九条投资建议公司应该遵守投资建议制度,对客户提供准确、真实、完整的投资建议,并避免利益冲突,维护客户合法权益。
华泰证券的合规管理

华泰证券的合规管理第3章华泰证券的内外环境及存在的问题3.1华泰证券公司简介成立于1991年5月的华泰证券股分有限公司,总部位于江苏南京,股票代码601688,是国内知名的全国性证券企业,具有较大规模、较大影响力和较强实力。
华泰证券股分有限公司同时也是中国证监会首批批准的综合类券商,是全国最先取得创新试点资格的券商之一,业务范围涵盖证券、基金、期货、直接投资和海外业务等。
华泰证券目前已经成立了包括经纪、资产管理、投资银行、研究所、自营、财务管理、资金管理、信息技术管理、稽核审计、人力资源、合规管理等在内的较为完整和健全的内部管理制度体系,并取得了有效的贯彻执行,对相关风险进行了有效的防范和控制。
公司主要部门有证券投资部、固定收益部、投资银行管理总部、受托资产管理部、人力资源部、研究所、金融创新部、融资融券部、机构客户服务总部、零售客户服务总部、客户服务中心、稽察部等。
在2003年到2005年的那一波证券行业的收购浪潮中,华泰证券于2003年成功收购了南方基金公司(是国内第一家成立的基金公司),具有卓越的战略目光;华泰证券于2005年收购了亚洲证券,这是证券行业蛇吞象的典型成功案例。
在后续的2006年至2009年期间多次与联合证券进行了兼并、重组,最终实现了与联合证券的完美整合。
同时,为了进军期货行业,华泰证券于2006年还收购了长城伟业期货公司。
华泰证券的这些经典收购,为企业斩获颇丰。
通过量次的兼并、重组、整合,华泰证券的客户数量已经冲破了600多万,是国内客户数量最大的券商。
华泰证券目前允许经营的业务主要有证券经纪、自营、资管、承销、研究所等业务,是集承销、经纪、自营等多种业务于一身的综合性经营单位。
华泰证券目前开展的业务大致包括以下几类:(1)证券经纪业务:证券经纪业务是企业的大体业务之一。
证券经纪行为是指证券企业同意投资者委托,充当中间人,代理投资者生意各类证券,为投资者提供相关代理服务。
证券公司合规管理八项原则

证券公司合规管理八项原则
证券公司合规管理八项原则是指在证券交易和运营过程中,证券公司需遵守的合规管理原则。
这些原则包括:
1.法律合规原则:证券公司必须遵守国家法律法规和监管规定,对证券交易和运营活动进行监管。
2.稳健经营原则:证券公司应该以稳健的经营理念和风险管理
能力来运营,以保护投资者利益和维护市场稳定。
3.客户利益至上原则:证券公司应以客户利益为首要考虑,在
为客户提供服务和产品时,要确保信息真实、完整、准确,并充分考虑客户的风险承受能力和投资目标。
4.内部控制原则:证券公司应建立健全的内部控制体系,确保
风险管理、内部审计和合规监管的有效性。
5.信息披露原则:证券公司应主动提供及时、准确、公正、完
整的信息,让投资者了解公司的业务状况和资产负债情况,确保市场透明和投资者的知情权。
6.业务扩展原则:证券公司应在符合监管政策和风险管理能力
的前提下,适度拓展业务范围,提高核心竞争力。
7.员工素质原则:证券公司应重视员工的素质培养和业务能力
提升,建立健全的员工培训和考核机制。
8.合规监管原则:证券公司应加强对合规管理的监督和检查,确保合规规定得到有效执行,并及时采取纠正措施。
证券公司合规管理基本制度

证券公司合规管理基本制度第一章总则第一条为促进公司内部合规管理,增强公司自我约束能力,推动公司现代企业制度建设,进一步完善公司内部控制机制和公司治理,防范和化解合规风险,提高公司风险管理水平,实现公司持续规范发展,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会) 审慎监管的原则,特制定本制度。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本制度实施合规管理。
本制度所称合规,是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律准则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”。
本制度所称合规风险,是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被釆取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
本制度所称合规管理,是指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
第三条公司倡导合规文化,明确树立“合规经营”“全员合规”“合规从高层做起”“合规创造价值”的合规文化理念,将合规目标置于优先地位,倡导诚信、正直的道德准则,培育全体员工的合法合规意识。
第二章目标与原则第四条合规管理的目的,是建立公司合规管理制度,健全合规管理机制,培育合规文化,确保公司依法、合规经营。
第五条合规管理的基本原则:1、健全性原则。
合规管理应覆盖所有业务、各个部门和分支机构和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在合规管理的空白或漏洞。
2、独立性原则。
合规管理部门应当独立于公司其他部门,合规总监和合规部门职员在工作职责上避免与其所承担的其他职责产生利益冲突。
3、有效性原则。
合规管理应当符合有效性原则,力求科学性和合理性,制定符合监管要求及公司需要的合规管理制度;公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
证劵公司的合规管理制度

第一章总则第一条为加强证券公司合规管理,建立健全合规体系,防范合规风险,提升依法合规经营水平,保障公司持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及监管规定,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及全体员工,包括但不限于公司总部、分支机构、子公司等。
第三条本制度所称合规,是指证券公司及其员工在经营管理活动中,严格遵守法律法规、监管规定、行业准则、公司规章制度等要求,确保公司经营活动合法、合规、稳健。
第二章合规管理组织架构与职责第四条证券公司设立合规管理委员会,负责公司合规管理的决策、监督和指导。
第五条合规管理委员会下设合规管理部门,负责公司合规管理的具体实施,包括:(一)制定、修订和发布公司合规管理制度;(二)组织、协调、指导公司各部门、分支机构开展合规管理工作;(三)对公司合规风险进行识别、评估、监控和处置;(四)对公司员工进行合规培训和教育;(五)定期向合规管理委员会报告公司合规管理工作情况。
第六条公司各部门、分支机构应当设立合规专员,负责本部门、分支机构的合规管理工作。
第三章合规风险管理第七条证券公司应建立健全合规风险管理体系,包括:(一)合规风险评估:对公司经营管理活动进行合规风险评估,识别合规风险点;(二)合规风险控制:针对识别出的合规风险点,制定相应的风险控制措施;(三)合规风险监控:对合规风险控制措施的实施情况进行监控,确保其有效执行;(四)合规风险处置:对合规风险事件进行及时、有效的处置。
第八条证券公司应定期对合规风险管理体系进行评估,确保其适应公司经营发展和监管要求。
第四章合规培训与教育第九条证券公司应建立健全合规培训与教育制度,对全体员工进行合规培训和教育。
第十条合规培训与教育内容应包括:(一)法律法规、监管规定、行业准则等合规要求;(二)公司规章制度、业务流程等合规知识;(三)合规风险识别、评估、监控和处置方法;(四)合规案例分析及警示教育。
证 券公司合规管理制

ⅩⅩ证券股份有限公司合规管理制度第一章总则第一条为健全公司治理结构,有效管理及控制经营风险,保障公司依法经营,合规运作,建立公司内部约束的长效机制,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》、《ⅩⅩ证券股份有限公司章程》及有关法律法规的规定,制定本制度。
第二条本制度所称合规,是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。
本制度所称合规管理,是指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
合规风险,是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条公司建立、完善合规管理体系,合规管理体系应与公司经营范围、组织结构和业务规模相适应。
合规管理体系主要由以下内容组成:(一)合规管理政策;(二)合规管理的目标和原则;(三)合规管理的组织架构;(四)合规管理职责;(五)合规管理制度与流程;(六)合规文化和合规培训;(七)合规考核与问责。
第二章合规管理政策第四条合规管理工作是公司一项核心管理活动,覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。
合规管理政策是公司合规管理工作的基础和依据,确定合规管理工作的基本方向。
第五条公司合规管理与经营管理在组织架构和人员上相对独立。
第六条公司合规管理工作以合规总监为核心,合规部在合规总监的领导下为公司经营管理部门提供合规咨询服务并进行监督,独立发表合规意见,对公司合规管理工作履行职责。
公司董事会和经营管理层对本公司经营活动的合规性负最终责任,各业务部门和营业部的负责人对本部门和营业部经营活动的合规性负首要责任。
第七条公司根据需要,组织相关部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。
证券公司合规管理制度(2017年版)

XX证券公司:合规管理制度(2017年版)第一章总则第一条为健全公司内部控制体系,建立合规风险管理的长效机制,增强公司自我约束能力,实现公司持续规范发展,根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理实施指引》等法律法规和准则规定,制定本制度。
第二条本制度所称合规,是指公司及公司工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本制度所称合规管理,是指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。
本制度所称合规风险,是指因公司或公司工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
第三条公司合规管理的目标:通过建立合规管理组织架构,制定和执行合规制度,培育合规文化,防范和应对合规风险,监测、检查经营活动,促进公司内控体系的健全和有效,实现外部监管与公司内部约束的有效统一,确保公司各项经营活动合法、合规开展。
第四条公司合规管理坚持系统性、独立性、有效性、制衡性、客户利益至上的基本原则。
(一)系统性原则。
合规管理体系的建设是一项系统工程,涉及到公司治理与经营管理的各项制度、各个环节,包括完善公司章程和内部管理制度,优化业务流程,健全组织架构,落实违规责任追究,强化工作人员合规培训,培育公司合规文化等方面。
(二)独立性原则。
公司保障合规总监和合规管理人员的独立性。
公司股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。
公司的董事、监事、高级管理人员和下属各单位应当支持和配合合规总监、合规部门及本单位合规管理人员的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监、合规部门和合规管理人员履行职责。
(三)有效性原则。
证券公司规矩管理制度范本

一、总则第一条为加强证券公司内部管理,规范公司经营行为,提高公司整体运营效率,保障公司及股东利益,根据国家有关法律法规和公司章程,特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工,包括但不限于部门负责人、员工、实习生等。
第三条公司规矩管理制度应遵循以下原则:(一)合法性原则:遵守国家法律法规,维护国家利益和社会公共利益。
(二)公平公正原则:公平对待每一位员工,确保各项制度执行的一致性。
(三)高效原则:提高工作效率,降低运营成本。
(四)激励与约束相结合原则:激发员工积极性,确保公司经营目标的实现。
二、员工行为规范第四条员工应遵守国家法律法规,尊重社会公德,维护公司形象。
第五条员工应遵守公司规章制度,服从公司安排,认真履行岗位职责。
第六条员工应诚实守信,保守公司商业秘密,不得泄露公司机密。
第七条员工应尊重同事,团结协作,共同推进公司发展。
第八条员工应廉洁自律,不得利用职务之便谋取私利。
第九条员工应爱护公司财产,不得损坏、侵占公司财物。
三、工作纪律第十条员工应按时上班,不得迟到、早退、旷工。
第十一条员工应认真履行岗位职责,提高工作效率,确保工作质量。
第十二条员工应遵守保密制度,不得泄露公司机密。
第十三条员工应参加公司组织的各项培训,提高自身业务水平。
四、激励与约束第十四条公司设立绩效考核制度,对员工进行绩效考核,根据考核结果给予奖励或处罚。
第十五条公司设立晋升制度,为员工提供公平的晋升通道。
第十六条公司设立奖惩制度,对违反本制度的行为进行处罚。
五、附则第十七条本制度由公司人力资源部负责解释。
第十八条本制度自发布之日起实施。
证券合规管理制度

证券合规管理制度一、总则为规范公司证券交易行为,维护市场秩序,保护投资者权益,加强公司内部控制,提高管理效率,制定本证券合规管理制度(以下简称“本制度”)。
二、适用范围本制度适用于公司所有员工和与公司有业务关系的自然人、法人和其他组织。
三、公司治理结构1. 公司制定董事会、监事会、经营层、公司监管部门、内部审计部门等组织架构,明确各职能部门的职责。
2. 公司应设置证券合规管理部门,负责监督公司证券交易行为合规性,及时发现和纠正违规行为。
四、证券交易行为规范1. 公司及其员工从事证券交易需遵守相关法律法规和公司内部规定,不得利用内幕信息或其他不正当手段谋取私利。
2. 公司应建立完善的证券交易内部控制制度和信息披露制度,确保信息真实、准确、完整、及时。
3. 公司及其员工不得从事操纵证券市场、编造信息、传播虚假信息等违法行为,不得进行巨额、频繁、异常交易。
4. 公司及其员工应按照公司规定的时间和程序提交证券交易报告表,保持证券交易记录和相关资料。
五、内部信息管理规范1. 公司需建立健全内部信息管理制度,严格控制内部信息的收集、传递和披露,避免内幕交易和泄露风险。
2. 公司应设立内部信息管理部门,负责内幕信息的管理和披露,保护公司和投资者的合法权益。
3. 公司内部人员需遵守保密协议,不得私自泄露内幕信息,严禁私相告诉、私自交易等违规行为。
六、投资者关系管理规范1. 公司应建立健全投资者关系管理制度,及时回复投资者咨询、诉求,维护公司形象和信誉。
2. 公司应定期公布投资者关系报告,及时更新公司业绩、财务状况、发展计划等信息,提升投资者满意度。
3. 公司不得对外发布虚假信息,欺骗公众和投资者,不得操纵股价,损害投资者利益。
七、违规处理及责任追究1. 对于违反证券交易规范和内部信息管理规定的行为,公司将进行严肃处理,包括但不限于警告、停职、调离部门、罚款等处罚。
2. 对于涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为,公司将依法报案,配合有关部门进行调查,保护公司和投资者权益。
券商业务合规管理制度

券商业务合规管理制度第一章总则第一条目的和依据为规范券商业务合规管理,确保公司各项业务符合法律法规和监管要求,保护客户利益,维护市场秩序,订立本制度。
第二条适用范围本制度适用于我公司全部券商业务的管理与运营,并适用于全部从事券商业务相关的员工。
第三条定义1.券商业务:指公司所供应的证券经纪、证券承销、证券投资咨询、证券自营交易等金融业务。
2.合规管理:指公司依照法律法规和监管要求,对券商业务进行监督、掌控和管理的过程。
第二章业务合规管理机构第四条风险与合规管理部门为了有效管理券商业务的合规风险,公司设立风险与合规管理部门,负责券商业务的合规监督和内部掌控。
第五条风险与合规管理部门的职责1.负责订立券商业务合规管理制度,并及时修订。
2.监测、评估并猜测券商业务合规风险。
3.确保公司各项券商业务符合法律法规和监管要求。
4.对违规行为及时发现、处理和报告。
5.供应合规培训与咨询,确保员工了解和遵守相关规定。
第六条风险与合规管理部门的权力1.有权检查公司各部门、子公司和分支机构的合规情况。
2.有权要求各部门、子公司和分支机构供应必需的合规资料。
3.有权对公司内部进行合规审查和调查。
4.如发现合规问题,有权建议采取相应的处理措施。
第三章业务合规管理要求第七条合规风险评估1.公司应定期进行券商业务合规风险评估,评估结果应当及时上报风险与合规管理部门。
2.风险与合规管理部门应依据评估结果,订立相应的风险掌控措施。
第八条业务准入管理1.公司应严格审查券商业务的准入条件,不得为不符合条件的客户供应相关业务。
2.客户进行券商业务时,应供应真实、详尽、准确的信息,公司应建立完善的客户信息管理制度。
第九条业务操作规范1.公司应订立券商业务操作规范,明确业务操作的程序和要求。
2.业务操作人员应依照规范进行操作,严禁擅自违反规定。
第十条内部掌控制度1.公司应建立健全内部掌控制度,确保各项券商业务的合规运行。
2.内部掌控制度包含风险管理制度、内部审计制度、信息保护制度等。
证券公司的合规管理措施

证券公司的合规管理措施随着证券市场的发展,证券公司在金融体系中扮演着重要的角色。
作为金融中介机构,证券公司面临着众多的合规管理挑战。
本文将探讨证券公司的合规管理措施,旨在提升证券公司的运作质量,保护投资者的权益,并维护市场的稳定。
一、内部控制体系的建立和完善证券公司应建立合规管理部门并设立合规管理岗位,负责公司内部合规管理工作的规划、组织和监督。
合规管理部门应定期进行内部控制的自查和自评,发现问题及时整改,并不断完善内部控制体系。
同时,证券公司应制定并执行内部准则和制度,明确各部门的权限和责任,确保公司内部各项业务活动与法律法规的要求保持一致。
二、风险管理体系的建设证券公司应建立科学有效的风险管理体系,通过风险管理工具和方法,对公司的风险进行全面识别、评估和管理。
在风险控制方面,证券公司应加强对市场风险、信用风险和操作风险的控制,确保公司的经营活动在合规的范围内进行,避免出现风险事件。
三、合规培训和教育证券公司应定期组织合规培训和教育活动,提高员工对法律法规和公司内部规定的理解和执行能力。
培训内容可以包括法律法规的解读、道德操守和职业道德要求、内部控制规定等。
通过合规培训和教育,提高员工的合规意识,规范员工的行为,降低公司面临的合规风险。
四、客户投资者保护措施证券公司应建立健全客户投资者保护制度,完善投资者适当性管理制度,确保投资者的合法权益得到保护。
证券公司应提供投资咨询和风险揭示服务,向投资者提供真实、准确、完整的投资信息,帮助投资者做出合理的投资决策。
同时,证券公司还应加强对客户投诉的受理和处理,保障客户投诉权益的实现。
五、合规监督和执法监管机构应加强对证券公司的合规监督和执法力度,及时发现、纠正和处罚违规行为。
证券公司应积极配合监管机构的合规检查和执法行动,主动与监管机构沟通,及时汇报重大事项,并配合监管机构的调查和审核工作。
六、信息披露和透明度证券公司应及时、真实、准确、完整地披露相关信息,确保市场参与者能够获得有效的信息。
证券公司合规制度简介精品

合规培训
入职1个月内的强制培训,不参加者,知会部门负责人,受到合规提醒
的,直接影响其绩效考核
签字确认已收到员工手册和合规材料,并对个人帐户交易及外部兼职活
动申报
持续合规培训 专项业务的合规培训
与其他控制职能的持续互动
合规部的合理设置应积极促进公司内部的有效制衡
前台
业务部门
中台
风控部门
合规部 风险控制 内审部门
合规部门的人员配置
合规部应聘用来自各个领域的合格专业人员
律师(法律背景) 监管人员(监管经验) 会计师(流程监控) 业务人员(具体业务监控) IT人员(有效执行和监控)
合规的主要制度
反洗钱、反腐败及反恐怖融资政策 了解你的客户 可疑活动的识别和报告 信息隔离制度 利益冲突政策 个人帐户交易政策 客户投诉处理与记录保存政策 员工举报保护政策 反对向公职人员行贿政策 涉及客户的礼品和娱乐政策 合规手册
定期提醒
个人执业资格管理:每周汇总,知会业务部门负责人,提醒员工个人, 定期发布合规公告
合规监控(合规工作的核心)
市场监督:市场操纵、内幕交易 防火墙监督:IT信息系统隔离、物理隔离的定期核查 电子邮件监督:信息保密(internal use) 反洗钱监督:可疑交易活动的识别 自动控制(IT技术开发):FI交易
就公司业务中合规要求,业内实践及法律法规的发展提供 培训 (合规入职培训、具体业务合规培训、持续合规培训)
监控公司某些行为以发现潜在的、违反现行法律、法规和 政策的情况 (反洗钱、反商业贿赂、公司及员工牌照、利益冲突、信 息隔离、市场监督、客户投诉、内部举报、与监管部门沟 通等)
合规部门的设置
股东会
合规流程
对已制定的政策制度,需要有流程监控和具体责任人予以保证。例如: 申报要求
华泰公司日常管理制度

华泰公司日常管理制度**第一章绪论****第一条为了规范公司日常管理,提高运营效率,保障员工权益,做好公司各项工作,特制定本制度。
****第二条本制度适用于公司全体员工,包括但不限于管理人员、职员、劳动者等。
****第二章公司管理岗位设置****第三条公司设有总经理、副总经理、各部门经理等管理岗位,具体职责由公司组织规定。
****第四条公司各管理岗位应根据公司业务情况设定,确保各部门工作有序推进。
****第五条公司管理岗位应按照公司相关规章制度执行,并对部门内人员进行指导、监督和管理。
****第三章公司日常工作流程****第六条公司日常工作流程包括员工考勤、会议管理、文件管理、资产管理等基本环节。
****第七条公司员工应按照规定时间和地点打卡、签到,不得迟到早退或者擅自请假。
****第八条公司定期召开各种会议,各部门负责人应根据要求做好会议准备工作,并按时参加会议。
****第九条公司文件应按照规定的格式、内容进行编写、归档和传送,保证文件传递的准确性和安全性。
****第十条公司资产管理包括固定资产、流动资产等,各部门应认真核对资产清单,保证资产的完整性和安全性。
****第四章员工规范行为****第十一条公司员工应遵守公司制度,服从管理,不得造成公司损失或影响公司形象。
****第十二条公司员工应保守公司商业机密,不得泄露公司机密信息给外部人员,违者将受到相应处罚。
****第十三条公司员工应勤勉尽责,不得懒惰怠工,否则将影响工作效率和公司利益。
****第十四条公司员工应遵守公司规章制度,不得私自接受他人礼品或款待,以避免利益冲突。
****第五章公司管理检查汇报****第十五条公司设立管理检查机构,对各部门的工作情况进行定期检查,确保公司运营正常。
****第十六条公司各管理岗位应按照要求进行工作报告,报告内容包括工作进展、问题反馈、工作计划等。
****第十七条公司管理检查机构应及时处理各部门存在的问题,提出改进办法,为公司发展提供参考。
证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法一、背景介绍:证券公司和证券投资基金管理公司是中国证券市场中的两大重要参与主体,它们在市场中承担着资源配置、风险管理和投资者保护等重要职责。
为了保障市场稳定运行和投资者利益,监管部门对于证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理提出了严格的要求。
本文将就证券公司和证券投资基金管理公司的合规管理办法进行探讨。
二、合规管理的重要性:合规管理是证券公司和证券投资基金管理公司控制风险、维护市场秩序、保障投资者权益的基础。
合规管理的核心是依法合规、诚信经营,确保公司的经营活动符合法律法规和行业规范。
只有通过加强合规管理,公司才能有效防范内外风险,提高业务管理水平,增强市场竞争力。
三、合规管理的基本要求:(一)建立健全合规管理体系:证券公司和证券投资基金管理公司应该建立符合公司实际情况的合规管理体系,明确内部管理责任和流程,建立相应的审核、监控和反馈机制。
(二)严格遵守法律法规:公司必须通过建立内部制度、流程和规范,全面贯彻执行法律法规,确保各项业务活动符合法律和监管要求。
(三)规范经营行为:公司应该加强对从业人员的培训和管理,建立健全风险防控和内部控制机制,确保管理层和从业人员遵守道德伦理,诚实守信,严禁内幕交易、操纵市场等违法行为。
(四)强化信息披露和投资者保护:公司应该加强信息披露制度建设,及时、全面、准确地向投资者披露相关信息,保障投资者的知情权和决策权。
四、合规管理的具体措施:(一)加强内部管理:公司应建立健全内控、风险管理和合规运营框架,制定内部制度,明确内部控制职责和流程,实施有效的风险防控措施。
(二)加强从业人员教育和培训:公司应定期对从业人员进行合规培训,提高从业人员的合规意识和法律法规素养,加强道德伦理教育,防范从业人员违法违规行为。
(三)强化风险监控和内部审核:公司应建立完善的风险监控和内部审核机制,及时发现和解决违规行为和风险隐患,确保公司的合规运营。
证券公司规矩管理制度范本

第一章总则第一条为加强证券公司内部管理,规范证券公司经营活动,防范合规风险,保障投资者合法权益,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规,结合公司实际情况,制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有员工,包括但不限于证券经纪、投资银行、资产管理、研究分析等业务部门。
第三条本制度遵循以下原则:(一)依法合规原则:严格遵守国家法律法规,维护市场秩序;(二)风险防控原则:加强风险管理,防范合规风险;(三)公平公正原则:确保业务活动公平公正,维护投资者合法权益;(四)持续改进原则:不断优化管理制度,提高管理效能。
第二章组织架构第四条公司设立合规管理部门,负责制定、实施、监督和评估本制度。
第五条合规管理部门的主要职责:(一)制定和修订公司合规管理制度;(二)组织开展合规培训,提高员工合规意识;(三)监督检查公司各项业务活动的合规性;(四)处理合规风险事件;(五)向公司管理层汇报合规工作情况。
第三章合规管理制度第六条证券公司应建立健全以下合规管理制度:(一)业务操作规范:明确各业务部门的职责、权限和业务流程,确保业务活动合法合规;(二)内部控制制度:建立内部控制体系,防范业务风险,确保公司资产安全;(三)投资者适当性管理制度:确保投资者参与证券交易活动符合法律法规和公司规定;(四)信息披露制度:规范公司信息披露行为,提高信息披露质量;(五)风险管理制度:制定风险管理策略,识别、评估、监控和应对各类风险;(六)合规培训制度:定期组织员工进行合规培训,提高员工合规意识。
第七条公司应建立健全合规风险管理体系,包括:(一)风险识别:识别公司面临的各种合规风险;(二)风险评估:评估合规风险的严重程度和可能造成的损失;(三)风险监控:监控合规风险的变化,及时采取措施应对;(四)风险应对:制定风险应对措施,降低合规风险发生的概率和损失。
第四章合规监督与考核第八条公司应建立健全合规监督机制,对合规管理制度的执行情况进行监督检查。
华泰证券:风险管理基本制度(2019年修订)

华泰证券股份有限公司风险管理基本制度(2019年修订)第一章总则第一条为了提高公司管理和运营的科学性、规范性和有效性,增强对金融风险的防范能力,保障公司各项业务持续、稳定、快速发展,促进战略和经营目标的实现,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》等有关规定,特制定本制度。
第二条根据《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》规定,全面风险管理是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
第三条公司建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理体系。
公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。
第四条公司全体员工应不断增强风险管理意识和风险敏感度,树立对风险管理的正确认知。
公司推行稳健的风险文化,建立培训、传达和监督机制,促进形成与公司发展战略相适应的风险管理理念、价值准则、职业操守。
第五条公司将境内外所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司(以下简称“子公司”)纳入全面风险管理体系,强化分支机构管理;建立并表管理机制,实现集团风险管理的全覆盖、可监测、能计量、有分析、能应对。
第二章主要风险及定义第六条流动性风险是指公司无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
第七条市场风险是指由于市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格等)的波动而引起的公司资产发生损失的风险。
第八条信用风险是指由于产品或债券发行人违约、交易对手(客户)违约导致公司资产受损失的风险。
第九条操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件所造成公司损失的风险。
证券公司合规管理实施指引

证券公司合规管理实施指引第一章总则第一条为指导证券公司有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称办法),提升证券公司合规管理水平,制定本指引。
第二条证券公司应当树立并坚守以下合规理念:(一)全员合规。
合规是证券公司全体工作人员的基本行为准则。
证券公司全体工作人员应当严格遵守法律、法规和准则,主动防范、发现并化解合规风险。
(二)合规从管理层做起。
证券公司应当建立完善的公司治理结构,确保董事会有效行使重大决策和监督功能,确保监事会有效行使监督职能;证券公司董事会、监事会、高级管理人员应当重视公司经营的合规性,承担有效管理公司合规风险的责任,积极践行并推广合规文化,促进公司合规经营。
(三)合规创造价值。
证券公司应当通过有效的合规管理防范并化解合规风险,提升管理和业务能力,为机构自身、行业和社会创造价值。
(四)合规是公司的生存基础。
证券公司应当提升合规管理重视程度,坚持合规经营,为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。
第三条证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。
合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核以及违规事项的报告、处理和责任追究等内容。
证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。
证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。
证券公司应当采取有效措施保障合规管理人员的专业化、职业化水平。
第四条证券公司及其工作人员应当遵守行业公认普遍遵守的职业道德和行为准则,包括但不限于诚实守信、勤勉尽责、专业敬业、公平竞争、客户利益至上、有效防范并妥善处理利益冲突、自觉维护行业良好声誉和秩序、主动承担社会责任等。
第五条证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持客户利益至上的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持公平对待客户的原则。
证券公司合规管理制度

证券公司合规管理制度
一、绪论
1、本制度根据中国证券业协会《证券公司合规管理规范》(中国证监会备案号:[2005]189号),及《证券经营机构合规管理规定》(中国证监会备案号:[2024]298号)的有关规定,结合公司现有技术和人员实际情况,行业经验,以及公司经营理念,制定本制度。
2、本制度旨在提升公司经营管理的依法合规性,健全公司经营活动的诚信管理体系,确保公司能够按照公平、公正、公开的原则进行经营活动,不良行为的准入和权利的行使,为公司提供安全有效的管理和控制环境。
3、本制度将有效地把公司合规管理工作结合落实到公司日常经营活动中。
二、合规管理体系
1、公司按照《证券公司合规管理规范》及《证券经营机构合规管理规定》的要求,建立健全合规管理体系,包括:公司合规管理政策、公司合规管理事项及公司合规管理常规流程等。
2、公司合规管理政策,明确公司合规管理范围与违规处理措施,作为公司合规管理的规范及条例,是公司合规管理规定的根本,公司各位员工都应该仔细阅读,并严格按照所制定的条例行事。
3、公司应当建立健全合规管理事项。
证券公司合规管理的基本情况

证券公司合规管理的基本情况
证券公司合规管理是指证券公司制定和执行合规政策,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别、评估、监控和应对,确保证券公司的经营活动符合法律法规、监管要求和内部规章制度。
证券公司合规管理的基本情况包括以下几个方面:
1. 合规管理组织架构:证券公司通常设立合规管理部门或合规管理委员会,负责制定和执行合规政策,监督合规风险管理工作。
2. 合规风险评估:证券公司定期进行合规风险评估,识别潜在的合规风险,并制定相应的风险控制措施。
3. 合规培训:证券公司开展合规培训,提高员工的合规意识和合规能力。
4. 合规监督检查:证券公司建立合规监督检查机制,对业务活动进行监督检查,及时发现和纠正违规行为。
5. 合规报告:证券公司定期向监管机构和公司管理层报告合规风险管理情况。
总之,证券公司合规管理是证券公司稳健经营和可持续发展的重要保障,也是维护证券市场秩序和保护投资者合法权益的重要手段。
华泰证券股份有限公司章程

华泰证券股份有限公司章程中国·南京二○一三年二月目录第一章总则 (2)第二章经营宗旨和范围 (2)第三章股份 (3)第一节股份发行 (3)第二节股份增减和回购 (5)第三节股份转让 (6)第四章股东和股东大会 (7)第一节股东 (7)第二节股东大会的一般规定 (10)第三节股东大会的召集 (11)第四节股东大会的提案与通知 (12)第五节股东大会的召开 (13)第六节股东大会的表决和决议 (16)第五章董事会 (19)第一节董事 (19)第二节董事会 (22)第三节董事会专门委员会 (25)第四节董事会秘书 (27)第六章总裁及其他高级管理人员 (29)第七章合规总监 (30)第八章监事会 (32)第一节监事 (32)第二节监事会 (33)第九章财务会计制度、利润分配和审计 (34)第一节财务会计制度 (34)第二节内部审计 (36)第三节会计师事务所的聘任 (36)第十章通知和公告 (36)第一节通知 (36)第二节公告 (37)第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算 (37)第一节合并、分立、增资和减资 (37)第二节解散和清算 (38)第十二章修改章程 (39)第十三章附则 (40)第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司章程指引》和其他有关规定,制订本章程。
第二条华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。
公司系经中国证监会“证监机构字[2007]311号”文批准,由华泰证券有限责任公司依法整体变更设立。
公司在江苏省工商行政管理局登记注册,取得注册号为320000000000192的《企业法人营业执照》。
第三条公司于2010年2月1日经中国证券监督管理委员会批准,首次向社会公众发行人民币普通股78456.1275万股,于2010年2月26日在上海证券交易所上市。
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华泰证券股份有限公司合规管理制度(2013年3月修订)第一章总则第一条为加强公司内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,保障公司依法合规经营,防范合规风险,依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等法律、法规和规范性文件,制定本制度。
第二条本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则(以下统称“法律、法规和准则”)。
本制度所称的合规风险,是指因公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
第三条本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。
第四条合规是公司所有员工的共同责任,公司推行合规经营、全员合规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念,倡导和推进合规文化建设,培育全体员工的合规意识。
第五条合规是公司经营活动的组成部分。
公司为合规管理提供物质保障和必要的人力、物力、财力和技术支持,确保合规总监及其他合规管理人员切实有效履行职责。
第二章合规管理的目标和基本原则第六条公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制,制定和执行合规管理制度,推动合规文化建设,实现对合规风险的有效识别和主动管理,增强自我约束能力,促进全面风险管理体系建设,保障公司的经营管理和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则,切实防范合规风险,确保依法合规经营,促进公司的可持续发展,实现公司自身合规与外部监管的有效互动。
第七条公司合规管理的基本原则:(一)全面性原则。
合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体员工,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节,确保不存在合规管理的空白或漏洞。
(二)主动性原则。
公司及其全体工作人员在其经营管理和执业行为中应当主动执行合规制度,主动寻求合规支持;公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或和合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监或合规管理部门报告;合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改或完善。
(三)独立性原则。
合规总监和合规管理部门具有独立性,公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序,直接向合规总监和合规管理部门下达指令或者干涉其工作;公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规管理部门的工作,不得以任何理由限制、阻挠合规总监和合规管理部门履行职责。
(四)合理性原则。
合规管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与公司经营规模、业务范围、合规状况及公司所处的环境相适应,以合理的成本实现合规管理的目标,保障公司各项业务健康规范运行。
第三章董事会、监事会、高级管理人员的合规职责第八条公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任。
公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。
第九条董事会是公司合规管理的最高决策机构,负责公司合规管理基本政策的审批、评估和监督实施,对公司合规管理的有效性承担责任。
其在公司合规管理中的具体职责主要是:(一)审议批准合规管理的基本制度并监督实施,按照规定对合规管理情况进行检查评价;(二)监督经营管理层在合规总监及合规管理部门协助下有效实施合规管理;(三)根据法律法规和规范性文件的规定,任免和考核合规总监,设立合规部门或指定有关部门协助合规总监履行合规管理职责;(四)对中国证监会、外部审计机构和合规总监等对公司合规管理提出的问题和建议认真研究并督促落实;(五)审议公司向监管机构报送的中期合规报告和年度合规报告;(六)保障合规总监的独立性,对合规总监履职情况进行监督和评价;(七)法律、法规、规范性文件及公司章程规定的其他合规管理职责。
第十条公司董事会下设合规与风险管理委员会。
负责协助董事会对公司的总体风险管理进行监督,并将之控制在合理的范围内,以确保公司内部管理制度、业务规则、重大决策和主要业务活动等的合规性,并确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理计划。
合规与风险管理委员会对董事会负责,向董事会报告工作,其在公司合规管理中的具体职责主要是:(一)拟定公司总体合规与风险管理政策供董事会审议;(二)规定用于公司合规与风险管理的战略结构和资源,并使之与公司的内部合规与风险管理政策相兼容;(三)制定重要风险的界限;(四)对相关的合规与风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建议;(五)董事会赋予的其他职责。
第十一条公司监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、经营管理层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。
第十二条公司股东、董事和监事不得违反《中华人民共和国公司法》等法律、法规和公司章程的规定,干预合规总监及合规管理部门的工作。
第十三条公司经营管理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度,在合规总监和合规管理部门的协助下,制定具体的合规制度并监督执行,确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守。
经营管理层的合规职责主要是:(一)根据董事会批准的合规管理基本制度,建立健全公司合规管理的组织架构、控制机制和制度,在合规总监和合规管理部门的协助下,制定具体的合规管理制度并监督执行,确保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度得以遵守,对公司合规管理的有效性承担相应责任;(二)为合规总监和合规管理部门履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持,保障合规总监和合规管理部门享有履行职责所必要的知情权、调查权,保障合规总监参加或者列席与其履行职责相关的会议,调阅相关文件资料,获取必要信息;(三)主动执行合规管理制度并作出表率,倡导和推进公司合规文化建设,培育全体员工的合规意识;(四)及时、有效识别和管理公司所面临的合规风险,在发现违法违规行为或合规风险隐患时,主动、及时向合规总监通报并积极妥善处理,落实责任追究,完善内部控制制度和业务流程;(五)签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告,并保证报告的内容真实、准确、完整;(六)法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职责。
第四章合规总监和合规管理部门第一节合规总监第十四条公司设立合规总监。
合规总监为公司高级管理人员,由董事会任免并列席董事会合规与风险管理委员会会议,对内向董事会负责并报告工作,对外按规定向监管机构负责并报告工作。
合规总监不在公司兼任负责经营管理的职务,不分管与合规管理职责相冲突的部门。
第十五条合规总监应当具备以下条件:(一)取得证券公司高级管理人员任职资格;(二)熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具备胜任合规管理工作需要的专业知识和技能;(三)从事证券工作5 年以上;通过中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或者律师资格考试;或者具有8 年以上法律工作经历;或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8 年以上。
第十六条合规总监是公司的高级管理人员,由公司董事会聘任;合规总监任职前须报经江苏证监局认可。
公司解聘合规总监,应当有正当理由,并自解聘之日起3 个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告江苏证监局。
第十七条合规总监不能履行职责或者缺位时,公司及时指定符合监管机构要求的高级管理人员代为履行职责,并在做出决定之日起3 个工作日内向江苏证监局作出书面报告。
代为履行职责的人员不分管与合规管理职责相冲突的部门。
代为履行职责的时间不超过6 个月。
公司在6 个月内选聘具有任职条件的人员担任合规总监。
第十八条合规总监负责协助经营管理层有效识别和管理合规风险,主要履行以下合规管理职责:(一)负责组织、指导、监督合规管理部门履行合规管理职责,并对合规管理部门的工作进行绩效考核,统筹管理合规管理人员的任免、薪酬及奖惩;(二)监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则,根据法律、法规和准则的变化,及时建议公司董事会或经营管理层并督导公司有关部门,评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响,修改、完善有关管理制度和业务流程;(三)对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,出具书面的合规审查意见。
证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的,合规总监应当审查,并在该申请材料或报告上签署明确意见;(四)采取有效措施,对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督,按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查;(五)发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司董事会报告,同时向江苏证监局报告;有关行为违反行业规范和自律规则的,还应当向有关自律组织报告;对违法违规行为和合规风险隐患,及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见,并督促整改。
同时,督促公司将整改结果报告江苏证监局,必要时,抄报有关自律组织;(六)保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作,及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项,配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;(七)为公司决策层、管理层、各部门及各分支机构提供合规咨询、组织合规培训, 协助公司经营管理层培育合规文化;(八)按规定组织拟定中期合规报告和年度合规报告,提交董事会审议通过;(九)法律、法规和准则的规定不明确,难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断时,向证券监管机构或者自律组织咨询;(十)组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度;(十一)处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报;(十二)将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录;(十三)监管机构或公司规定的其他合规职责。
第二节合规管理部门第十九条合规与风险管理部为公司合规管理部门。
合规管理部门接受合规总监领导,对合规总监负责,协助合规总监具体履行合规管理职责。
合规管理部门应履行以下合规管理职责:(一)协助合规总监监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则,根据法律、法规和准则的变化,及时建议并督导公司有关部门修改、完善有关管理制度和业务流程;(二)为公司各部门、各分支机构提供日常合规建议及咨询,指导公司员工准确理解法律、法规和准则;(三)对公司新产品、新业务提供合规建议,识别和评估其合规风险;(四)组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性;(五)组织合规培训,协助推动公司合规文化的建立,按照规定与公司其他部门进行合规信息沟通和交流;(六)通过适当的技术手段和方式,对公司相关业务及员工行为的合规性进行及时监测;(七)协助合规总监组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度;(八)独立组织或联合其他部门进行合规检查;(九)协助合规总监处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报;(十)其他职责。