C15007 股权众筹业务基础知识 课后测试 100分
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷A卷附答案单选题（共100题）1、关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（）。
A.入伙的新合伙人与原合伙人享有同等权利，承担同等责任。
入伙协议另有约定的，从其约定B.新入伙的有限合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，不承担责任C.新合伙人入伙，除合伙协议另有约定外，应当经全体合伙人一致同意，并依法订立书面入伙协议D.有限合伙人应当按照合伙协议的约定按期足额交纳出资，未按期足额缴纳的，应当承担补缴义务，并对其他合伙人承担违约责任【答案】 B2、相对估值法通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3、(2017年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。
A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】 B4、签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A、后先去了非竞争行业的公司B、,又离职在一家与A同行业的公司C从业，这时（）A.视竞业禁止协议期限确定违反与否B.视企业发展状况确定违反与否C.违反了原竞业禁止协议D.原竞业禁止协议失效【答案】 A5、(2016年)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（）。
A.直接股权投资B.参股C.融资担保D.跟进投资【答案】 A6、创业投资基金对科技创新的贡献力度，大约相当于其他社会资本的（）倍。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C7、初步尽职调查阶段，主要从（）方面对目标公司进行初步价值判断。
Ⅰ.管理团队A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、股权投资基金在（）及基金清算等各个阶段，皆会涉及诸多法律问题。
股权合理分配基础知识单选题100道及答案解析
股权合理分配基础知识单选题100道及答案解析1. 股权分配的首要原则是（）A. 平均分配B. 按照出资比例分配C. 基于贡献分配D. 随意分配答案：C解析：股权分配应基于各股东对公司的贡献来进行，这样更能激励股东为公司创造价值。
2. 以下哪种情况不利于股权的合理分配（）A. 明确股东的权利和义务B. 没有书面协议C. 考虑未来的发展需求D. 进行股权动态调整答案：B解析：没有书面协议可能导致日后出现纠纷，不利于股权的合理分配。
3. 股权分配中，创始人通常应持有（）的股权以保持对公司的控制权。
A. 34%以上B. 51%以上C. 67%以上D. 100%答案：B解析：持有51%以上的股权通常能保证创始人对公司的重大决策拥有控制权。
4. 当公司有多个股东时，以下哪种股权比例可能导致决策僵局（）A. 50%：50%B. 60%：40%C. 70%：30%D. 80%：20%答案：A解析：50%：50%的股权比例在决策时容易出现双方意见不一致而导致僵局。
5. 股权分配应考虑的因素不包括（）A. 股东的个人喜好B. 股东的资源C. 股东的经验D. 股东的投入资金答案：A解析：个人喜好并非股权分配应考虑的关键因素，而资源、经验和投入资金对公司发展有重要影响。
6. 在创业初期，为吸引优秀人才，可采用的股权分配方式是（）A. 高薪替代股权B. 给予少量股权C. 不分配股权D. 大量分配股权答案：B解析：创业初期资金紧张，给予少量股权可吸引人才又不过多稀释创始人股权。
7. 以下关于股权代持的说法，错误的是（）A. 可能存在法律风险B. 是合法的股权分配方式C. 无需签订协议D. 要谨慎使用答案：C解析：股权代持需要签订明确的协议，以保障双方权益，避免纠纷。
8. 公司进行股权融资时，新投资者的股权比例通常由（）决定。
A. 公司估值B. 新投资者意愿C. 原股东意愿D. 随机确定答案：A解析：公司估值决定了新投资者投入资金能换取的股权比例。
C15007股权众筹业务基础知识2015 课后测验答案100分
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试题 支付手段更为便捷 B. 信息匹配成本更低 C. 交易行为可以直接在网上完成 D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易 您的答案：C,A,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5. 股权众筹的项目审核包括（ ）两个层面的审核。 A. 证券监管机构的审核 B. 众筹门户的审核 C. 投资者的审核 D. 筹资者的审核 您的答案：B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6. 以下关于股权众筹模式的法律特征说法正确的是（ ）。 A. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式 B. 股权众筹通过互联网平台进行 C. 股权众筹的投资标的是股权或类似于股权的权益份额 D. 股权众筹的投资者是特定的公众 您的答案：B,A,C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项ห้องสมุดไป่ตู้择题
3. 根据是否有回报可将众筹融资模式分为（ ）。 A. 捐赠性众筹 B. 赞助性众筹 C. 投资性众筹 D. 奖励性众筹 您的答案：B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( ) 。 A.
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试题 9. 英国股权众筹平台crowdcube 关于投资额度限制方面，要求成熟投资者和非成熟投资者投资额 度均不超过其净资产的10%。（ ） 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 10. 英国股权众筹平台crowdcube 中在投资者人数上无限制。（ ） 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 试卷总得分：100.0
【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案12
【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案12考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、影响杠杆收购收购方的自由资金和外部资金的比例的因素中，下列说法错误的是（）。
A、目标公司所能产生的现金流B、收购方的数量C、外部资金的融资成本D、资本结构的风险答案为B【答案解析】本题考查并购基金。
杠杆收购中,收购方的自有资金和外部资金的比例,通常取决于以下三个因素:第一,目标公司所能产生的现金流。
第二,外部资金的融资成本。
第三,资本结构的风险。
2、参与资格认定的（）将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
Ⅰ.表决人Ⅱ.推荐人Ⅲ.资格认定结果Ⅳ.个人基本情况登记表A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV【答案】C【解析】参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。
3、（）委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查。
外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。
A.基金管理人B.基金发起人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A【解析】基金管理人委托外包机构开展外包活动前，应对外包机构开展尽职调查。
外包机构应具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力。
4、国有股权非上市转让的特殊要求包括（）。
Ⅰ.转让价款的支付Ⅱ.国有股权非上市转让的审计评估Ⅲ.国有股权非上市转让协议的效力Ⅳ.国有企业股权非上市转让的交易A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【解析】本题考查国有股权非上市转让的特殊要求。
国有股权非上市转让的特殊要求包括：（1）国有股权非上市转让的审批；（2）国有股权非上市转让的审计评估；（3）国有企业股权非上市转让的交易；（4）转让价款的支付；（5）国有股权非上市转让协议的效力。
5、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。
A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D【解析】股权投资基金的项目退出主要方式有股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。
股权交易所基础知识单选题100道及答案
股权交易所基础知识单选题100道及答案一、股权交易所的概念与功能1. 股权交易所的主要功能是（）。
A. 提供股权融资平台B. 促进股权交易流通C. 规范企业股权管理D. 以上都是答案：D2. 股权交易所通常被称为（）。
A. 证券交易所B. 产权交易所C. 新三板D. 四板市场答案：D3. 股权交易所的设立目的是（）。
A. 服务中小企业融资和发展B. 推动资本市场多元化C. 促进区域经济发展D. 以上都是答案：D4. 股权交易所的交易对象主要是（）。
A. 上市公司股票B. 非上市股份公司股权C. 债券D. 期货答案：B5. 股权交易所的交易方式一般包括（）。
A. 协议转让、做市转让B. 竞价转让C. 以上都是D. 以上都不是答案：C6. 股权交易所的监管机构通常是（）。
A. 中国证监会B. 地方金融监管部门C. 中国证券业协会D. 中国结算公司答案：B7. 股权交易所的定位是（）。
A. 资本市场的重要组成部分B. 场外市场的核心平台C. 服务实体经济的重要载体D. 以上都是答案：D8. 股权交易所的发展对于中小企业的意义在于（）。
A. 拓宽融资渠道B. 提升企业知名度C. 规范企业治理D. 以上都是答案：D二、股权交易的流程与规则9. 企业在股权交易所挂牌的流程一般包括（）。
A. 改制、尽调、申报、审核、挂牌B. 筹备、申报、审核、挂牌、交易C. 策划、尽调、申报、审核、挂牌D. 以上都不是答案：A10. 企业在股权交易所挂牌需要满足的条件包括（）。
A. 依法设立且存续满一定年限B. 股权清晰、治理结构健全C. 具有持续经营能力D. 以上都是答案：D11. 股权交易的协议转让方式是指（）。
A. 买卖双方通过协商达成交易B. 由做市商进行报价交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A12. 做市转让方式是指（）。
A. 由做市商提供双向报价进行交易B. 买卖双方通过协商达成交易C. 通过竞价系统进行交易D. 以上都不是答案：A13. 竞价转让方式是指（）。
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)
2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共100题）1、以下关于基金托管费，说法正确的是（）。
A.基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B2、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。
A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】 D3、私募基金管理人内部控制的成本脑原则是指（）。
A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A4、（）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品A.非公开募集B.公开募集C.自行募集D.委托募集【答案】 B5、清算价值法常见于（）和（）策略。
A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】 C6、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）A.社会保障B.服务行业C.创业投资D.地产开发【答案】 C7、下列说法错误的是（）A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。
B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。
C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。
D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案(完整版)19
最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）19考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、关于股权投资基金的基本税负，下列说法正确的是（）。
A、公司型基金从符合条件的境内被投居民企业取得的股息红利所得和股权转让所得，均无需缴纳企业所得税B、合伙型基金的合伙人不需缴纳所得税C、契约型股权投资基金投资者的相关税收，由基金代扣代缴D、合伙型基金的有限合伙人为公司，其股息红利和股权转让所得均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税答案为D【答案解析】本题考查股权投资基金的基本税负。
选项A错误，在基金层面，根据《企业所得税法》的规定，符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益为免税收入，因此公司型基金从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得，无需缴纳企业所得税；而股权转让所得，需缴纳企业所得税。
选项B错误，合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税；合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。
选项C错误，实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
2、关于股权投资基金的基本税负，下列说法正确的是（）。
A、公司型基金的从符合条件的境内被投资企业取得的股息红利所得和股权转让所得，均无需缴纳企业所得税B、合伙型基金的合伙人不需缴纳所得税C、契约型股权投资基金投资者的相关税收，由基金代扣代缴D、合伙型基金的有限合伙人为公司，其股息红利和股权转让所得均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税答案为D【解析】本题考查股权投资基金的基本税负。
选项A错误，在基金层面，根据税法的相关规定，公司型基金从符合条件的境内被投企业取得的股息红利所得，无需缴纳企业所得税；股权转让所得，按照基金企业的所得税税率，缴纳企业所得税。
选项B错误，合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税；合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。
选项C错误，实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。
最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案(完整版)17
最新基金从业-私募股权投资基金基础知识-考试试题及答案（完整版）17考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、以下关于合伙型基金的说法正确的是（）。
A.基金的投资者以普通合伙人的身份存在B.普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任C.有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任D.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出【答案】D【解析】对于合伙型基金而言，基金的投资者以有限合伙人的身份存在，汇集股权投资的大部分资金，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任，合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出。
2、投资后管理团队逐渐成为投资机构主力军，下列相关说法正确的有（）。
Ⅰ.投资机构通过有效的投资后管理服务可以降低投资风险，提高投资收益，并形成品牌软实力Ⅱ.部分有实力的投资机构，投资后团队规模已接近甚至超过投资团队Ⅲ.以前由进入董事会的投资人负责的管理工作，开始由专职的团队分担和延展Ⅳ.有的机构会做得更加细致，成立内部医疗小组，保障被投资企业员工和家属的医疗健康需求A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【答案解析】本题考查投资后管理概述。
投资机构逐渐意识到投资后管理的重要性，通过有效的投资后管理服务可以降低投资风险，提高投资收益，并形成品牌软实力。
部分有实力的投资机构，投资后团队规模已接近甚至超过投资团队。
以前由进入董事会的投资人负责的管理工作，开始由专职的团队分担和延展。
以机构A为例，其投资后团队与投资团队的人数比为1:1，投资后团队主要包括六大部门，覆盖了公关团队、招聘团队、财务团队、法务团队、再融资团队与退出团队，团队组成人员均为该领域的专业人士，为创业企业提供专业的咨询服务和必要的业务支持，并会定时组织被投资企业管理人员培训，帮助被投资企业规范化管理。
另外，有的机构会做得更加细致，成立内部医疗小组，保障被投资企业员工和家属的医疗健康需求。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。
B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。
如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算【答案】 D2、下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】 A3、关于公司型基金、合伙型基金和信托（契约）型基金，以下表述正确的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B4、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。
A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款【答案】 D5、（2017年真题）下列属于股权投资基金的特殊风险的是（）。
A.基金委托募集所涉风险B.资金损失风险C.基金运营风险D.流动性风险【答案】 A6、回购退出的方式不包括（）。
A.控股股东回购B.管理层回购C.员工收购D.实际控制人回购【答案】 D7、(2017年)下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。
2021基金从业科目三《股权投资基金》考题100道测试及答案2
2021基金从业科目三《股权投资基金》考题100道测试及答案2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、在（）中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法。
A.盈利预测B.风险预测C.发展趋势预测D.财务预测【答案】D【解析】在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等方法2、下列关于股权投资基金份额净值的说法，不正确的是（）。
A.是衡量基金申购、赎回价格的基础B.是计算投资者申购基金份额的基础C.通过基金资产总值除以基金总份额获得D.是计算投资者赎回基金金额的基础【答案】C【解析】C项说法错误，股权投资基金份额净值通过基金资产净值除以基金总份额获得，而从基金全部资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值，用公式表示即：基金资产净值=基金资产-基金负债；股权投资基金份额净值是衡量基金申购、赎回价格的基础；是计算投资者申购基金份额的基础；是计算投资者赎回基金金额的基础。
3、关于基金募集与基金设立的说法，错误的是（）。
A、基金的募集是基金管理人募集资金的过程B、基金的募集主要考虑募集渠道、募集对象、募集过程合规性等问题C、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程D、基金的设立主要考虑基金组织形式、登记备案等问题，不需要考虑基金架构答案为D【答案解析】本题考查股权投资基金的设立。
选项D错误,基金的设立主要考虑基金组织形式、基金架构、登记备案等问题。
4、下列不属于信托（契约）型基金参与主体的是（）。
A、基金投资者B、基金管理人C、执行管理人D、基金托管人答案为C【解析】本题考查信托（契约）型基金。
信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。
5、构建杠杆收购财务模型主要包括五个步骤，其中第三步骤是（）。
A、构建杠杆收购前的财务模型B、输入交易相关数据C、构建杠杆收购后的财务模型D、杠杆收购分析答案为B【答案解析】本题考查并购基金。
构建杠杆收购财务模型主要包括以下五个步骤：收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据；构建杠杆收购前的财务模型；输入交易相关数据；构建杠杆收购后的财务模型；杠杆收购分析。
2021基金从业资格考试题库-私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案2
2021基金从业资格考试题库-私募股权投资基金基础知识模拟试题及答案2考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（）。
A.股份上市转让或挂牌转让退出B.股权转让退出C.清算退出D.并购退出【答案】D【解析】股权投资基金的项目退出主要方式有股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。
2、投资后管理期间为（）。
A、投资交割之前直到项目退出之前B、投资交割之前直到项目退出之后C、投资交割之后直到项目退出之前D、投资交割之后直到项目退出之后答案为C【答案解析】本题考查投资后管理概述。
在投资交割之后直到项目退出之前都属于投资后管理的期间。
3、下列主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数的是（）。
Ⅰ.社会保障基金Ⅱ.企业年金Ⅲ.慈善基金Ⅳ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案为D【答案解析】本题考查行政监管。
以下主体投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）中国证监会规定的其他投资者。
4、国内最重要的证券市场是（）。
A、主板市场B、创业板市场C、新三板市场D、中小企业板市场答案为A【解析】本题考查上市退出的主要市场。
主板市场是国内最重要的证券市场,一般对企业的资本条件、盈利水平等指标要求都比较高。
5、关于公司型基金投资者和基金管理人的基础法律关系，下列说法错误的是（）。
A、公司以其全部财产对公司的债务承担责任B、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东C、作为股东的基金份额持有人对基金的投资与运营管理参与方式，主要是通过可能参与董事会以对基金的投资活动产生影响D、公司型基金虽然建立了有效的法人治理机制，但由于基金管理人员的变动频繁，因而基金的稳定性较弱答案为D【解析】本题考查基金投资者与基金管理人的权利义务关系。
C15007股权众筹业务基础知识 课后测验
一、单项选择题1. 意大利允许股权众筹的范围主要限定为创新性初创企业，要求创新型初创企业需满足设立不少于（）年且年度总产值不高于（）万欧元。
A. 2，500B. 3，1000C. 3，500D. 2，1000您的答案：A题目分数：10此题得分：10.02. 国外代表性股权众筹平台澳大利亚ASSOB在投资者人数限制方面，要求普通投资者的人数不能超过（）人。
A. 15B. 20C. 25D. 30您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( )。
A. 支付手段更为便捷B. 信息匹配成本更低C. 交易行为可以直接在网上完成D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易您的答案：B,A,D,C题目分数：10此题得分：10.04. 股权众筹模式中存在的风险包括（）等几方面。
A. 道德风险B. 流动性风险C. 经营风险D. 操作风险您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.05. 股权众筹的项目审核包括（）两个层面的审核。
A. 证券监管机构的审核B. 众筹门户的审核C. 投资者的审核D. 筹资者的审核您的答案：A,B题目分数：10此题得分：10.06. 股权众筹模式的行为构造一般包括（）。
A. 项目发起B. 项目审核C. 项目推荐D. 项目投资E. 项目完成您的答案：A,C,D,E,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。
( )您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 根据是否有回报可将众筹融资模式分为奖励性性众筹和投资性众筹两种类型。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 根据众筹融资的普遍规则，若融资数额未达到预定目标则视为失败，资金将返还投资者。
2021基金从业科目三《股权投资基金》考题100道测试及答案9
2021基金从业科目三《股权投资基金》考题100道测试及答案9考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、契约型私募基金运作期间，私募基金管理人调整投资顾问报酬的，应取得（）的同意。
A、董事会B、股东大会C、基金托管人D、基金份额持有人大会答案为D【解析】本题考查《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》。
根据《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》第二十三条，私募基金运作期间，私募基金管理人提请聘用、更换投资顾问或调整投资顾问报酬的，应取得基金份额持有人大会的同意。
2、公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（）人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
A、50B、100C、200D、300答案为C【解析】本题考查基金的公开募集。
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。
3、投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。
A、人事任免权B、分类表决权C、同等表决权D、—票否决权答案为D【解析】本题考查投资协议与投资备忘录的主要条款。
保护性条款是为保护股权投资基金利益而进行的安排，根据该条款，目标企业在执行某些可能损害投资人利益或对投资人利益有重大影响的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。
4、可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有（）。
Ⅰ.在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构Ⅱ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格的机构Ⅲ.在基金业协会注册取得基金销售业务资格的机构Ⅳ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案为C【解析】本题考查募集行为管理。
可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。
【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案4
【最新】基金私募股权投资基金基础知识考试题库及答案4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于经营风险控制情况说法错误的是（）。
A、各种不同的风险不是孤立的B、投资机构不能利用自身的视角进行监控C、投资机构可以利用自己的经验协助被投资者D、投资机构可以预判被投资企业潜在风险答案为B【解析】本题考查项目跟踪与监控。
各种不同的风险并不是孤立的,它们相互联系,共同作用于企业。
投资机构可以利用自身的经验与视角,协助被投资企业进行监控,预判潜在风险,增强企业抵御风险和防范风险的能力。
2、契约型股权投资基金的基金财产进行清算时，下列做法错误的是（）。
A、清算分配方案由基金合同进行约定B、基金托管人应当组织清算小组对基金财产进行清算C、清算小组编制的清算报告需要向基金投资者进行披露D、清算小组由基金管理人、基金托管人以及相关中介服务机构组成答案为B【解析】本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。
选项B错误,基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算。
3、对于合伙型股权投资基金，如果合伙人本身为合伙企业，则关于所得税缴纳的说法正确的是（）。
A、按照“先分后税”的原则B、在合伙型基金层面缴纳所得税C、在合伙人层面往下一层仅由普通合伙人作为纳税义务人缴纳企业所得税D、在合伙人层面往下一层仅由有限合伙人作为纳税义务人缴纳企业所得税答案为A【解析】本题考查股权投资基金的基本税负。
如果合伙人本身为合伙企业,按照“先分后税”的原则,下一层合伙人作为纳税义务人。
4、（）年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。
A.1946B.1964C.1864D.1846【答案】A【解析】1946年成立的美国研究与发展公司(ARD)，被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金，从此股权投资开始基金化运作。
5、某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（）。
2021基金从业资格股权投资基金试题精选及解析4
2021基金从业资格股权投资基金试题精选及解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、下列关于增值服务说法错误的是（）。
A、在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力B、通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展C、可以有效地降低投资风险D、是投资机构“硬实力”的重要体现答案为D【解析】本题考查增值服务。
在当前市场环境下，增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力。
一方面，通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展；另一方面，可以有效地降低投资风险。
同时，良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现。
2、股权投资基金投资后阶段常用的监控指标不包括（）。
A、经营指标B、管理指标C、财务指标D、风险指标答案为D【解析】本题考查投资后项目监控。
为了使被投资企业健康发展，特别是为了规避企业家的道德风险，股权投资基金通常采取各项具体措施对被投资企业进行监控。
在投资后项目监控方面，需要重点关注的指标有：经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。
3、早期的股权投资基金主要以（）形式存在。
A、创业投资基金B、基础设施基金C、并购投资基金D、证券投资基金答案为A【解析】本题考查股权投资基金的起源与发展历史。
早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在。
4、基金的估值应当遵循三个方面的原则，下列说法错误的是（）。
A、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值B、若投资项目无相应的活跃市场，则应采取市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值D、有充足理由表明以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人可以自行按照以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值答案为D【解析】本题考查基金估值的原则。
2021基金从业科目三《股权投资基金》考题100道测试及答案16
2021基金从业科目三《股权投资基金》考题100道测试及答案16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、股份有限公司型股权投资基金投资者人数不得超过（）人。
A、75B、100C、150D、200答案为D【解析】本题考查公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。
股份有限公司型股权投资基金投资者人数可增加至200人，股权转让受到的限制相对较少，但内部治理相对更加规范和严格。
2、下列关于中小微创业企业通常具有以下几方面的发展和融资需求特征，错误的是（）。
A.信息不对称不严重B.创业成功的不确定性较高。
C.科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高D.中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征【答案】A【解析】小微创业企业通常具有以下几方面的发展和融资需求特征：一是信息不对称比较严重。
二是创业成功的不确定性较高。
三是科技型中小微创业企业的资产结构中无形资产占比较高。
四是中小微创业企业的融资需求呈现阶段性特征。
3、（）在提供募集服务的过程中，应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者。
A、基金销售机构B、基金募集机构C、基金财产保管机构D、基金份额登记机构答案为A【答案解析】本题考查基金销售机构。
基金销售机构在提供募集服务的过程中,应将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者,全面如实披露投资风险及可能的投资损失,不得隐瞒任何重要信息,不得对募集材料中的信息作出任何误导性陈述。
4、下列关于年度经营指标说法错误的是（）。
A、年度经营指标一般覆盖整年B、若不对经营指标的完成情况进行及时管控，经过一年时间，实际情况很可能和年初制定的计划产生较大的偏离C、若对经营指标的完成情况进行及时管控，经过一年时间，实际情况便会和年初制定的计划一样D、要注意对经营指标的预期与实现的对比分析答案为C【答案解析】本题考查项目跟踪与监控。
以年度经营指标为例,由于年度经营指标一般覆盖整年,若不对经营指标的完成情况进行及时管控,经过一年时间,实际情况很可能和年初制定的计划产生较大的偏离,进而影响年度经营指标的完成。
银行员工测试题-基金股权投资基金100题及答案20
银行员工测试题-基金股权投资基金100题及答案20考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。
A.十B.二十C.三十D.四十【答案】C【解析】有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前三十日通知其他合伙人。
2、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（）利益。
A、投资者B、基金机构C、基金中介D、基金发起人答案为A【解析】本题考查法律意见书要求出台的背景。
中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。
3、契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。
A、100B、150C、200D、250答案为C【解析】本题考查契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出。
契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有的基金份额,但基金份额受让人必须是合格投资者,转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过200人。
4、（）不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。
A.有限合伙人B.无限合伙人C.普通合伙人D.法人合伙人【答案】A【解析】有限合伙人不执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业。
5、下列关于有限合伙企业的说法，表述错误的是（）。
A、有限合伙企业并不是独立的法人，可以独立于合伙人而存在B、必须依附于各合伙人的契约关系C、有限合伙企业不是企业所得税的纳税主体D、由合伙人承担纳税义务答案为A【解析】本题考查合伙型基金。
有限合伙企业并不是独立的法人,不能独立于合伙人而存在。
2021年基金从业私募股权投资基金基础知识考试题库(含答案)
B、协商决定 C、按照计划出资比例分配、分担 D、按照实缴出资比例分配、分担 答案：B 解析：本题考查合伙型股权投资基金的收益分配方式。（1）合伙型股权投资基 金的收益分配方式，应当按照合伙协议的约定办理；（2）如果合伙协议未约定， 由合伙人协商决定（B 选项符合题意）；（3）如果合伙人经过协商仍未能做出 决定，可由合伙人按照实缴的出资比例进行分配；（4）无法确定出资比例的， 由合伙人平均分配。故本题选 B 选项。 8.发生下列（）重大事项的，信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投 资者披露。Ⅰ.股权投资基金触及基金止损线Ⅱ.管理费率或者托管费率变更Ⅲ. 变更基金管理人或托管人的Ⅳ.清盘或者清算 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 答案：D 解析：本题考查临时披露内容。股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更， 股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清 盘或者清算、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信 息披露义务人应当在 10 个工作日内向投资者披露。故本题选 D 选项。 9.信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。 A、基金合同 B、投资计划
5
解析：本题考查基金业协会会员的内容。联席会员包括基金销售、评价、支付结 算、投资咨询、信息技术服务、律师／会计师事务所等基金服务机构。故本题选 B 选项。【知识拓展】（1）普通会员普通会员包括公募基金管理人、基金托管 人、符合协会规定条件的私募基金管理人。（2）观察会员观察会员包括不符合 普通会员条件的其他私募基金管理人。（3）特别会员特别会员包括证券期货交 易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政部门登记的各类 基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。 12.关于投资后管理，以下说法错误的是（）。 A、投资后管理中的增值服务有利于提升被投资企业自身价值 B、当前，股权投资的项目以新兴产业居多 C、投资后管理的有效实施，以充分获取被投资企业的各类信息为前提 D、相比投资机构提供的增值服务，投资机构为被投资企业提供的资金更重要 答案：D 解析：本题考查投资后管理的作用。A 选项说法正确，投资后管理中的增值服务 有利于提升被投资企业自身价值，协助被投资企业利用资本市场。B 选项说法正 确，当前，股权投资的项目以新兴产业居多，投资机构不仅要承担被投资企业新 技术开发的技术风险和市场开拓的商业风险，还要承担由信息不对称带来的委托 代理风险与企业家管理团队的尽责风险与道德风险。C 选项说法正确，投资后管 理的有效实施，以充分获取被投资企业的各类信息为前提。D 选项说法错误，相 对于为被投资企业提供发展所需的资金，投资机构所提供的一系列增值服务同样 重要，甚至更为重要。故本题选 D 选项。 13.（）退出通常被认为是最为理想的退出方式之一。 A、挂牌转让 B、上市转让 C、清算
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共30题）1、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案B.工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记C.办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明D.办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案【答案】 A2、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（）的股权投资基金。
A.已上市成长性企业B.已上市成熟企业C.未上市成长性企业D.未上市小企业【答案】 C3、（2019年真题）某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25%，利息每年2 000万元，则A公司的价值为（）亿元。
A.8.4B.9.6C.10.8D.12【答案】 C4、（2017年真题）关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法错误的是（）。
A.通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业B.提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力C.准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持D.通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向【答案】 C5、A公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A公司共有员工600人，其中30％的员工参与了此次跟投。
则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式，描述正确的是（）。
A.可以为有限责任公司型基金，或股份有限公司型基金B.可以为股份有限公司型基金C.可以为合伙型基金，或契约型基金D.可以为有限责任公司型基金，或合伙型基金【答案】 B6、关于并购基金，表述正确的是（）。
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共35题）1、关于信托（契约）型股权投资基金，说法错误的是（）。
A.基金不具有法律实体地位B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作C.基金投资者以其出资为限承担责任D.基金托管人负责保管基金资产，自行执行相关指令，办理基金名下的资金往来【答案】 D2、下列关于中国基金业协会的说法中，错误的是（）。
A.当会员的合法权益受到侵害时，基金业协会可以向证券监督管理机构反映B.基金业协会负责组织会员单位从业人员的从业资格考试，并进行相应的资质管理和业务培训C.基金业协会的调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁D.对违反自律规则和协会章程的，基金业协会有权给予行政处分【答案】 D3、股权投资基金进行信息披露时的禁止行为，不包括（）。
A.虚假记载B.对投资业绩进行预测C.误导性陈述或者重大遗漏D.披露合同的主要条款【答案】 D4、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A.500B.1000C.2000D.3000【答案】 B5、（2019年真题）股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、中国境内的股权投资基金进行境外投资可能涉及到的监管主体不包括（）。
A.国家发展改革委B.外汇局C.中国人民银行D.国资委【答案】 C7、信托（契约）型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（）。
A.基金的募集B.基金的投资C.基金的费用D.基金的核算【答案】 D8、关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】 B9、（2017年真题）下列关于投资后管理作用的说法中，错误的是（）。