办公室内审检查表
合集下载
办公室审核检查表
目标与指标是否得到落实？
是否向有关人员传达？
11.与主管交谈，了解质量目标的制定及在各部门进行分解的情况。
12.查看有关文件；
13.通过何种途径评价、考核质量目标完成程度。
14.询问传达途径。
7
ISO9001
5.5.1职责和权限
各部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？本部门的职责、权限有哪些？
是否依据人力资源程序建立年度培训计划？
培训计划实施怎样？
特种作业人员是否具有上岗资格证书？
是否保持了适当的培训记录，并评价培训的效果？
是否保证所有员工的培训、意识、能力符合工作职责的要求，能足以控制本岗位产品质量
查程序要求。
查培训计划。
抽查特种作业人员的证书。查员工培训档案，查培训记录，试卷和成绩，
是否按规定要求进行了监视和测量？
符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？
是否对所辖范围内产品质量进行监测？
是否对服务质量进行考核、评价
1.与负责人交谈；查看有关产品测量和监控的控制文件及记录；
2.检查检验/试验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。
1如有顾客批准放行和交付服务的特例情况，是如何进行控制的？
10
8.3不合格品的控制
是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？
是否明确了对不合格产品的评审方式？
评审结果是否得到了实施？
不合格产பைடு நூலகம்是否得到纠正？纠正后是否对其再次验证？
对交付和开始使用后发现产品不合格时，是否采取措施？有效性如何？
是否向有关人员传达？
11.与主管交谈，了解质量目标的制定及在各部门进行分解的情况。
12.查看有关文件；
13.通过何种途径评价、考核质量目标完成程度。
14.询问传达途径。
7
ISO9001
5.5.1职责和权限
各部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？本部门的职责、权限有哪些？
是否依据人力资源程序建立年度培训计划？
培训计划实施怎样？
特种作业人员是否具有上岗资格证书？
是否保持了适当的培训记录，并评价培训的效果？
是否保证所有员工的培训、意识、能力符合工作职责的要求，能足以控制本岗位产品质量
查程序要求。
查培训计划。
抽查特种作业人员的证书。查员工培训档案，查培训记录，试卷和成绩，
是否按规定要求进行了监视和测量？
符合验收准则的证据是否形成了文件？是否表明经授权负责产品放行的责任者？
有无顾客批准放行产品和交付服务的特例情况？是否满足要求？
是否对所辖范围内产品质量进行监测？
是否对服务质量进行考核、评价
1.与负责人交谈；查看有关产品测量和监控的控制文件及记录；
2.检查检验/试验记录是否能证实满足符合验收准则的要求，是否有负责产品放行责任者的签名或章印。
1如有顾客批准放行和交付服务的特例情况，是如何进行控制的？
10
8.3不合格品的控制
是否制定了程序文件？在程序文件中是否规定了对不合格产品的识别和控制？
是否明确了对不合格产品的评审方式？
评审结果是否得到了实施？
不合格产பைடு நூலகம்是否得到纠正？纠正后是否对其再次验证？
对交付和开始使用后发现产品不合格时，是否采取措施？有效性如何？
办公室内审检查表
6.2
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？（检查人力资源的要求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证）
是否根据需求安排了培训？对特种人员的培训如何进行？（检查培训申请表和培训计划）
是否评价了培训的有效性？（检查考试、考核、业绩评价记录）
是否保留了适当的培训记录？（查看试卷、资格证书学历证书、上岗证、培训履历表等）
6.4
现有的工作环境是否满足生产符合性的需求?(看产品实现过程中提供的人员和物质条件如何,是怎样进行管理的?有效性如何?)
8.5.3
如何识别和分析潜在的不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？是否保存了相应的记录？（重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价）
是否有受控文件清单，从清单中抽查3份看是否有效版本（从清单中抽查，看有无标识、是否受控）？
4.2.4
质量记录控制程序是否规定了质量记录标识的方法？质量记录的标识是否清楚？检验是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
办公室有那些记录？（抽查3份记录看其填写情况是否符合要求）
5．1
管理承诺是什么通过什么方式使员工了解法律法规的重要性？公司的质量目标质量方针是否经过批准？
文件发布前是否得到了批准？文件的修订是否及时？修订后是否重新得到批准？（抽查3种受控文件了解更改通知时间、更改时间及内容）
文件的控制范围是否包括了管理性文件、技术性文件和外来文件？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？（抽查3种修订文件）
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否有标识并从使用场所及时撤回？
5.3
本厂的质量方针及其含义是什么？如何贯彻实施质量方针？（抽问1名办公室人员是否知道）
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足要求？（检查人力资源的要求、资格要求和满足情况，并在关键部门加以验证）
是否根据需求安排了培训？对特种人员的培训如何进行？（检查培训申请表和培训计划）
是否评价了培训的有效性？（检查考试、考核、业绩评价记录）
是否保留了适当的培训记录？（查看试卷、资格证书学历证书、上岗证、培训履历表等）
6.4
现有的工作环境是否满足生产符合性的需求?(看产品实现过程中提供的人员和物质条件如何,是怎样进行管理的?有效性如何?)
8.5.3
如何识别和分析潜在的不合格？实施了哪些预防措施？是否符合规定要求？是否保存了相应的记录？（重点了解是否对预防措施的制定和实施作了明确规定，是否有效利用了信息来源，是否对预防措施的实施进行了控制，对实施的效果进行了评价）
是否有受控文件清单，从清单中抽查3份看是否有效版本（从清单中抽查，看有无标识、是否受控）？
4.2.4
质量记录控制程序是否规定了质量记录标识的方法？质量记录的标识是否清楚？检验是否方便？是否规定了质量记录的保存期？
办公室有那些记录？（抽查3份记录看其填写情况是否符合要求）
5．1
管理承诺是什么通过什么方式使员工了解法律法规的重要性？公司的质量目标质量方针是否经过批准？
文件发布前是否得到了批准？文件的修订是否及时？修订后是否重新得到批准？（抽查3种受控文件了解更改通知时间、更改时间及内容）
文件的控制范围是否包括了管理性文件、技术性文件和外来文件？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？（抽查3种修订文件）
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否有标识并从使用场所及时撤回？
5.3
本厂的质量方针及其含义是什么？如何贯彻实施质量方针？（抽问1名办公室人员是否知道）
内审检查记录表-办公室
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日
内审检查记录表
编号：
审核组长：年月日审核员：年月日。
内审检查表办公室
经考核合格
3.是否采取必要的措施满足企业的要求？
是
4.是否对采取措施的有效性进行评价？
进行了有效性评价,有评价记录
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第2页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
（过程）
审核要点
审核结论
观察项
不符合项
6.2.2
E4.4.2
所有的部门、职责和条款均已进行了检查
15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
描述详实，可追溯
16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？
是
17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？
是
18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？
记录执行良好
是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？
已经进行了通报
车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪音污染源有哪些？
白天60，晚上50分贝
噪声防治设施和方法有哪些？
设备保养
有无社区居民投诉？
无
化学品的保管状况怎样？
良好
是否按要求使用化学品？
是
使用中是否存在渗漏的规定？
未发生
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第1页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
(过程)
审核要点
审核状况及结论
观察项
不符合项
Q5.4.1
E4.3.3
质量目标
1.是否了解本部门的目标、指标、方案有无建立？
是，针对本部门重大环境因素建立了相应目标、指标方案，明确了措施、责任人、完成时间等
3.是否采取必要的措施满足企业的要求？
是
4.是否对采取措施的有效性进行评价？
进行了有效性评价,有评价记录
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第2页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
（过程）
审核要点
审核结论
观察项
不符合项
6.2.2
E4.4.2
所有的部门、职责和条款均已进行了检查
15.对现场检查中发现的不符合的事实描述是否清楚、可证实、可追溯？
描述详实，可追溯
16.对现场审核中发现的不符合项是否开具了不符合报告并经被审核部门确认？
是
17.是否对纠正措施的实施效果进行了验证，并保持验证结果的报告？
是
18.审核用工作文件是否齐全、规范、正确？
记录执行良好
是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境信息？
已经进行了通报
车间及厂界噪音排放标准是多少？主要噪音污染源有哪些？
白天60，晚上50分贝
噪声防治设施和方法有哪些？
设备保养
有无社区居民投诉？
无
化学品的保管状况怎样？
良好
是否按要求使用化学品？
是
使用中是否存在渗漏的规定？
未发生
QER/03-18内部审核检查表（Q/EMS）第1页共6页
被审核部门：管理部负责人：审核员：审核日期：2012.12.19
标准条款
(过程)
审核要点
审核状况及结论
观察项
不符合项
Q5.4.1
E4.3.3
质量目标
1.是否了解本部门的目标、指标、方案有无建立？
是，针对本部门重大环境因素建立了相应目标、指标方案，明确了措施、责任人、完成时间等
内审检查表-办公室(资材部、销售部、仓库+管理部、财务部)
质量目标均实现
V
7.2能力
询问行政部门公司是否建立各岗位的任职资格，现场核查员工入职职资料，确认是否符合任职要求，当发现不满足要求时，需行政部门提供其有经过后续培训提升或转岗等补救措施的记录，是否有保存证实员工符合能力要求的证据？
是否有员工再教育计划，是否有明确培训需求，是否按计划实施？实施的效果如何考核？
查：有按公司各项措施执行，并张贴节能标识如节约用水、节约用电、安全用电标识等，并加以落实节约用电、节约用水，节约用纸措施。
查：有提供固体废弃物如废报纸、办公用纸及书籍等统一收集，交给废纸收集商。
有提供2018年度的员工培训计划，培训记录
但2018年3月新进员工未按要求进行入职培训
V
N
01
7.5形成文件的信息
询问文件管理人员公司的文件包括有那些？并请其提供清单，抽查文件的充分性，如ISO9001:2015要求的文件，控制计划（8.1）所要求的文件等是否完整？
查文件的发行、修订、报废、回收、保存等是否符合规定的要求，现场抽查各部门所用的文件，确认其有效版本是否与清单中的要求一致？查外来文件的管控是否符合规定的要求？
有对总公司的生产要求由分公司总经理填写“内部生产单”跟单人员组织评审并将评审结果填写在“生产通知单”上，抽查1-3月生产通知单，均符合要求
V
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
查供应商评价、再评价的规则是否明确，是否包括了外包加工商？请采购提供相关的就供应商评价及再评价记录？查是否满足规则的要求？抽至少3-5份采购单，要求包括主要原材料，确认采购过程控制是否符合标准要求？核对其与供应商管理资料的一致性？
查：目前经评审，暂无需更新，基本适宜。
查：有形成文件，法律法规及其他要求管理程序，并明确各类适用法律法规和其他要求，收集渠道如网络下载，经批准发行生效。
V
7.2能力
询问行政部门公司是否建立各岗位的任职资格，现场核查员工入职职资料，确认是否符合任职要求，当发现不满足要求时，需行政部门提供其有经过后续培训提升或转岗等补救措施的记录，是否有保存证实员工符合能力要求的证据？
是否有员工再教育计划，是否有明确培训需求，是否按计划实施？实施的效果如何考核？
查：有按公司各项措施执行，并张贴节能标识如节约用水、节约用电、安全用电标识等，并加以落实节约用电、节约用水，节约用纸措施。
查：有提供固体废弃物如废报纸、办公用纸及书籍等统一收集，交给废纸收集商。
有提供2018年度的员工培训计划，培训记录
但2018年3月新进员工未按要求进行入职培训
V
N
01
7.5形成文件的信息
询问文件管理人员公司的文件包括有那些？并请其提供清单，抽查文件的充分性，如ISO9001:2015要求的文件，控制计划（8.1）所要求的文件等是否完整？
查文件的发行、修订、报废、回收、保存等是否符合规定的要求，现场抽查各部门所用的文件，确认其有效版本是否与清单中的要求一致？查外来文件的管控是否符合规定的要求？
有对总公司的生产要求由分公司总经理填写“内部生产单”跟单人员组织评审并将评审结果填写在“生产通知单”上，抽查1-3月生产通知单，均符合要求
V
8.4外部提供的过程、产品和服务的控制
查供应商评价、再评价的规则是否明确，是否包括了外包加工商？请采购提供相关的就供应商评价及再评价记录？查是否满足规则的要求？抽至少3-5份采购单，要求包括主要原材料，确认采购过程控制是否符合标准要求？核对其与供应商管理资料的一致性？
查：目前经评审，暂无需更新，基本适宜。
查：有形成文件，法律法规及其他要求管理程序，并明确各类适用法律法规和其他要求，收集渠道如网络下载，经批准发行生效。
最新办公室内部审核检查表【范本模板】
公司如何建立内外部的沟通渠道，如何实施
组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？
是否有外包过程？
持续改进的手段有哪些?
公司识别的相关方包括，直接顾客；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门.公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。
组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量?管理体系完整性,是否存在不适用的情况?
管理体系变更策划如何进行?
以何种方式保证员工能学习到这些知识？
是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书?如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献?本岗位发生问题对质量和要求的影响
公司的管理承诺体现在那些方面？
以顾客为关注焦点的理解如何？
质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺
公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通?
公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会,并以此策划了相关内容
公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向,组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配.
公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划,并发出变更通知单,通知有关部门.自体系建立以来无变更。
公司的金蝶ERP协同办公系统,能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用ERP协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。
内审检查表(办公室)
2018年度质量体系内部审核检查表受审核部门：办公室部门负责人：日期： 2018年11月16日审核员：条款号内容检查点审核记录1.1.3 生产管理部门和质量管理部门负责人不得互相兼任。
查看公司的任职文件或授权文件并对照相关生产、检验等履行职责的记录，核实是否与授权一致。
1.公司对各部门负责人的任命书2.任命书是否规定各部门的职责范围及权限3.查看质量责任分配图，是否对质量责任进行分配（对照质量手册的各过程，质量分配是否与分配图一致）符合要求。
1.2.3 企业负责人应当确保质量管理体系有效运行所需的人力资源、基础设施和工作环境。
1 职工花名册2 员工健康记录3 培训记录4 主要管理人员的档案符合要求*1.3.2 管理者代表应当负责建立、实施并保持质量管理体系，报告质量管理体系的运行情况和改进需求，提高员工满足法规、规章和顾客要求的意识。
查看是否对上述职责作出明确规定。
查看管理者代表报告质量管理体系运行情况和改进的相关记录。
1 是否规定管代的职责、权限在质量手册中已规定、体现1.4.1 技术、生产、质量管理部门负责人应当熟悉医疗器械法律法规，具有质量管理的实践经验，应当有能力对生产管理和质量管理中实际问题作出正确判断1 任职资格要求的文件2 档案3 年度考核符合要求2018年度质量体系内部审核检查表受审核部门：办公室部门负责人：日期： 2018年11月16日审核员：和处理。
查看相关部门负责人的任职资格要求，是否对专业知识、工作技能、工作经历作出了规定；查看考核评价记录。
*1.5.2 应当具有相应的质量检验机构或专职检验人员。
查看组织机构图、部门职责要求、岗位人员任命等文件确认是否符合要求。
1 任命书2 资质证明（学历、培训证明）符合要求*1.6.1从事影响产品质量工作的人员，应当经过与其岗位要求相适应的培训，具有相关的理论知识和实际操作技能。
应当确定影响医疗器械质量的岗位，规定这些岗位人员所必须具备的专业知识水平（包括学历要求）、工作技能、工作经验。
5-办公室内审检查表
7.5形成文件的信息
7.5文件化信息
7.5文件化信息
3.5文件和记录控制
编制了哪些程序文件及管理制度对文件进行控制管理？
请出示受控文件清单?公司哪些文件属于受控范围？
查文件发放/回收记录，有无相关借阅复制更改销毁记录？
识别了哪些外来文件？是否进行了登记？
查有《文件控制程序》和《档案管理制度》对文件进行控制管理；
对办公区域环境因素/危险源进行了识别，识别了大气污染、噪声污染、固废排放等环境因素，识别了火灾、触电等危险源，定期进行检查，落实目标、指标及相关管理方案，落实责任制，杜绝环境及安全事故的发生。
8.1运行策划和控制
8.1.1总则
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？设计销售采购售后服务过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
7.1.6组织知识
目前组织知识分为内部和外部两类：1.内部知识：所招聘人员本身知识能力、专业技能培训等；2.外部知识:外部培训、工作开展过程中所收集的知识等
7.2能力
7.3意识
7.2能力7.3意识
7.2能力
7.3意识
5.2人力资源配置
5.3培训
1、人员培训情况：是否按照管理体系要求制定年度培训计划，重点是质量人员培训，特殊岗位培训等，培训计划是否执行（根据培训计划抽查2-3项），培训完是否有培训记录？
公司的运营管理、产品和服务实现过程所涉及的环境、职业健康安全管理活动。运行条件的需要组织识别了风险因素和危险源，并编制了《相关方控制程序》《废弃物控制程序》《节能降耗控程序》等程序文件确保了体系的有效运行。对废弃物、火灾、尾气排放、能源消耗等环境因素及火灾、交通事故、人身伤害事故等危险源实施控制。对于办公场所每月进行环境安全检查，接受所在地区消防、安监政府管理单位的检查，暂未发生需整改事项。
7.5文件化信息
7.5文件化信息
3.5文件和记录控制
编制了哪些程序文件及管理制度对文件进行控制管理？
请出示受控文件清单?公司哪些文件属于受控范围？
查文件发放/回收记录，有无相关借阅复制更改销毁记录？
识别了哪些外来文件？是否进行了登记？
查有《文件控制程序》和《档案管理制度》对文件进行控制管理；
对办公区域环境因素/危险源进行了识别，识别了大气污染、噪声污染、固废排放等环境因素，识别了火灾、触电等危险源，定期进行检查，落实目标、指标及相关管理方案，落实责任制，杜绝环境及安全事故的发生。
8.1运行策划和控制
8.1.1总则
8.1.2消除危险源和降低职业健康安全风险
组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？设计销售采购售后服务过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？
7.1.6组织知识
目前组织知识分为内部和外部两类：1.内部知识：所招聘人员本身知识能力、专业技能培训等；2.外部知识:外部培训、工作开展过程中所收集的知识等
7.2能力
7.3意识
7.2能力7.3意识
7.2能力
7.3意识
5.2人力资源配置
5.3培训
1、人员培训情况：是否按照管理体系要求制定年度培训计划，重点是质量人员培训，特殊岗位培训等，培训计划是否执行（根据培训计划抽查2-3项），培训完是否有培训记录？
公司的运营管理、产品和服务实现过程所涉及的环境、职业健康安全管理活动。运行条件的需要组织识别了风险因素和危险源，并编制了《相关方控制程序》《废弃物控制程序》《节能降耗控程序》等程序文件确保了体系的有效运行。对废弃物、火灾、尾气排放、能源消耗等环境因素及火灾、交通事故、人身伤害事故等危险源实施控制。对于办公场所每月进行环境安全检查，接受所在地区消防、安监政府管理单位的检查，暂未发生需整改事项。
内部审核检查表(办公室)_修正版
查验记录，基本符合要求
符合
由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。
对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。
符合
Q:7.4
内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？
内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在管委会和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
符合
Q:7.1.3
基础设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。
未对办公设施进行台账登记
不符合
Q:7.1.4
工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？
环境较好，可满足服务/生活的需要。
符合
Q:7.2；7.3
查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：
日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向管委会领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q：7.5.2, 7.5.3
体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？
文件的更改和修订状态是否得到识别？
人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？是否对会产生重大环境/安全影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？
符合
由各部门负责提出培训的需求，办公室制定年度培训计划，对员工进行培训。提供〈年度培训计划〉和相关培训及效果确认记录，内容符合要求。
对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。
符合
Q:7.4
内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？
内部沟通和信息交流和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在管委会和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。
符合
Q:7.1.3
基础设施的保养和维护是否符合规定的要求？现场检查设备保养维护情况。
未对办公设施进行台账登记
不符合
Q:7.1.4
工作环境是否适宜？环境卫生检查情况如何？
环境较好，可满足服务/生活的需要。
符合
Q:7.2；7.3
查是否建立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：
日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向管委会领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。
符合
Q：7.5.2, 7.5.3
体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？
文件的更改和修订状态是否得到识别？
人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？是否对会产生重大环境/安全影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？
办公室内审检查表
内部质量审核检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
文件发布前是否经过审批？抽查3~5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件，是否为现行有效版本？
本部门负责控制的文件包括哪些？如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
5
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
9
6.4工作环境
公司对工作环境有何要求，现场查看工作环监控？请出示文件及监视记录。
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录？请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
文件有无修改，若有，检查修改前是否得到审批，对文件修改是否明确标识？
是否规定对文件定期进行评审其有效性和适宜性？
有无“外来文件清单”，请出示“本部门外来文件清单”，外来文件是如何控制？是否定期评审其有效性？抽查不同岗位的3份外来文件，是否在有效期内？
有无作废文件，作废文件如何处理？请出示作废文件回收记录，查工作现场是否有作废文件的非预期使用。作废文件留用是否有标识，如何处理？
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
文件发布前是否经过审批？抽查3~5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件，是否为现行有效版本？
本部门负责控制的文件包括哪些？如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
5
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
9
6.4工作环境
公司对工作环境有何要求，现场查看工作环监控？请出示文件及监视记录。
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录？请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
文件有无修改，若有，检查修改前是否得到审批，对文件修改是否明确标识？
是否规定对文件定期进行评审其有效性和适宜性？
有无“外来文件清单”，请出示“本部门外来文件清单”，外来文件是如何控制？是否定期评审其有效性？抽查不同岗位的3份外来文件，是否在有效期内？
有无作废文件，作废文件如何处理？请出示作废文件回收记录，查工作现场是否有作废文件的非预期使用。作废文件留用是否有标识，如何处理？
内部审核检查表(办公室)
文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，公司提供了适宜的办公场地、设施设备、监视和测量设备及人力资源，对人员进行了分工，具体在岗位职责中有具体说明，提供的设施设备包括电脑、打印机、扫描仪、传真机、电话、传真等，设施有办公桌、椅子、饮水机、会议室、会客室、等以及各办公区域，生产加工过程中的环保设施设备，目前设施、设备、资源等均能满足要求。
组织是否按照标准要求建立了记录？
组织质量管理体系文件详略是否得当？是否适宜可操作？
组织质量管理体系文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
组织质量管理体系文件详略程度是否与哪些因素相适应？
公司建立了质量管理手册，手册中有管理方针、管理目标、质量管理体系组织机构图，体系所覆盖产品、所覆盖的区域。及认证范围的描述。
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
策划如何实现质量目标时，公司应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。
√
√
√
Q:7、支持
7.1资源
7.1.1总则
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
办公室对记录进行整理分析，并为改进和管理提供了应有的信息。
文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？
不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？
组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，公司提供了适宜的办公场地、设施设备、监视和测量设备及人力资源，对人员进行了分工，具体在岗位职责中有具体说明，提供的设施设备包括电脑、打印机、扫描仪、传真机、电话、传真等，设施有办公桌、椅子、饮水机、会议室、会客室、等以及各办公区域，生产加工过程中的环保设施设备，目前设施、设备、资源等均能满足要求。
组织是否按照标准要求建立了记录？
组织质量管理体系文件详略是否得当？是否适宜可操作？
组织质量管理体系文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？
组织质量管理体系文件详略程度是否与哪些因素相适应？
公司建立了质量管理手册，手册中有管理方针、管理目标、质量管理体系组织机构图，体系所覆盖产品、所覆盖的区域。及认证范围的描述。
公司保留有关质量目标的实施和考核结果的记录。
策划如何实现质量目标时，公司应确定：采取的措施；需要的资源；由谁负责；何时完成；如何评价结果。
√
√
√
Q:7、支持
7.1资源
7.1.1总则
为实施、保持、改进质量管理体系过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
办公室对记录进行整理分析，并为改进和管理提供了应有的信息。
内审检查表-1
内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
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内审检查表
编号： 共 页 审核员；
第 页。
办公室内审检查表
内部质量审核检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
4.2.3文件控制
文件发布前是否经过审批？抽查3～5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件,是否为现行有效版本?
本部门负责控制的文件包括哪些?如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
内部质量审核检查表
No。3
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
6
6.1资源提供
请主管部门负责人谈谈为质量管理体系建立和保持提供哪些源？提供资源考虑到哪些方面?目前的资源能否满足需要？还有哪些欠缺?
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
8.2.4产品的监视和测量
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录?请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
产品交付前是否检测和测量项目圆满完成，请出示检验记录。结果是否符合接受准则？是否有例外放行?
有无归档记录，记录是否方便检索？
3
5.3质量方针Βιβλιοθήκη 请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解?在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致?
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
4.2.3文件控制
文件发布前是否经过审批？抽查3～5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件,是否为现行有效版本?
本部门负责控制的文件包括哪些?如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
内部质量审核检查表
No。3
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
6
6.1资源提供
请主管部门负责人谈谈为质量管理体系建立和保持提供哪些源？提供资源考虑到哪些方面?目前的资源能否满足需要？还有哪些欠缺?
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
8.2.4产品的监视和测量
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录?请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
产品交付前是否检测和测量项目圆满完成，请出示检验记录。结果是否符合接受准则？是否有例外放行?
有无归档记录，记录是否方便检索？
3
5.3质量方针Βιβλιοθήκη 请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解?在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致?
内审检查表-公司办公室
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
设备管理程序
各单位（部门）设备审购表
编制公司购置计划
公司设备总台帐
组织重大设备风险评价
组织建立重大设备运行管理制度及安全操作规程
检查记录
设备报废记录
变更管理程序
各单位（部门）变更申请及验收表
变更申请反馈记录
变更申请通报记录
各单位（部门）变更的验收记录
本部门变更申请及验收表
变更实施计划
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
设备危害分析(SCL)
风险评价报告
重大危害清单
重大风险控制改进措施清单
风险和危害更新记录
环境因素识别和环境影响评价程序
环境因素评价小组
环境因素识别和环境影响评价表
评价表
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
对劳保用品发放、使用监督检查的记录
对防暑降温物品发放的记录
组织职业病普查工作的记录
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
设备管理程序
各单位（部门）设备审购表
编制公司购置计划
公司设备总台帐
组织重大设备风险评价
组织建立重大设备运行管理制度及安全操作规程
检查记录
设备报废记录
变更管理程序
各单位（部门）变更申请及验收表
变更申请反馈记录
变更申请通报记录
各单位（部门）变更的验收记录
本部门变更申请及验收表
变更实施计划
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
受审核部门：
审核依据：Q/HSE0001.1-2001、GB/T28001-2001、GB/T24001-2004、有关法律法规、管理手册、程序文件
标准条款号
检查内容及方法
检查记录
设备危害分析(SCL)
风险评价报告
重大危害清单
重大风险控制改进措施清单
风险和危害更新记录
环境因素识别和环境影响评价程序
环境因素评价小组
环境因素识别和环境影响评价表
评价表
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
HSE内审部门检查表(续表)
对劳保用品发放、使用监督检查的记录
对防暑降温物品发放的记录
组织职业病普查工作的记录
编号
共页第页
QHSE/SLECC 025.02（2/2）-2006B/0
内审检查表-办公室
技术部主管任职要求：大专以上学历，熟悉产品的研发技术要求，有较强的超前意识，对国家、行业环境安全管理法律法规了解，十年以上行业研发工作经验；
质检部主管任职要求: 大专以上学历，熟悉产品执行标准，有较强的组织、协调和管理能力，对国家、行业环境安全管理法律法规了解，五年以上检验经验；
查生产部经理游天权、技术部经理吴木珠、质检部经理杨国永，均满足任职要求。
—电的使用：每天上班前10分钟开启车间电源；下班关掉车间总阀门，减少电省。对员工进行培训，形成良好的习惯随手关电源；制定物料领用管理规定对原材控制作了具体规定。电脑自动排版，来控制面料的使用；
—粉尘：办公区域无粉尘现象；生产车间布料解包、缝纫机、剪切等工序产生粉尘产生的少量粉尘，加强设备保养，员工佩带口罩；
—新员工招聘制定有《招聘工作流程》，对招聘目标、原则和工作流程作出规定，目前人员稳定，暂无新员工进厂。
至今已按计划实施6次。
抽1：质量、环境、职业健康安全管理体系文件和标准的学习培训
参加人员：总经理、管代、生产部、市场部、办公室、质检部及技术部部门负责人
培训内容：对ISO 9001：2015和ISO 14001:2015和45001:2018标准进行系统学习，让管理层及部门负责人了解公司的体系文件，熟悉相关要求。
符合
沟通过程
QES：7.4
—编制有《信息交流管理程序》,明确了内外部沟通的内容、时机、对象、方式及人员等内容；
—办公室负责人介绍：公司主要通过会议、发放文件、公司网站通知等形式将质量信息进行沟通和交流，公司不定期召开沟通会议，就服装、窗帘生产销售过程中质量环保安全问题进行沟通协调，发现问题及时提出整改意见限期整改；
4、查《危险源辨识与风险评价表》，于2019年1月识别了日常生产、办公和销售等活动中的危险源，本次识别综合考虑三种状态、三种时态和化学、物理、生物、心理等方面的危险源，共识别了生产及办公区域危险源187项，经现场查看，危险源识别基本充分，无漏识。
质检部主管任职要求: 大专以上学历，熟悉产品执行标准，有较强的组织、协调和管理能力，对国家、行业环境安全管理法律法规了解，五年以上检验经验；
查生产部经理游天权、技术部经理吴木珠、质检部经理杨国永，均满足任职要求。
—电的使用：每天上班前10分钟开启车间电源；下班关掉车间总阀门，减少电省。对员工进行培训，形成良好的习惯随手关电源；制定物料领用管理规定对原材控制作了具体规定。电脑自动排版，来控制面料的使用；
—粉尘：办公区域无粉尘现象；生产车间布料解包、缝纫机、剪切等工序产生粉尘产生的少量粉尘，加强设备保养，员工佩带口罩；
—新员工招聘制定有《招聘工作流程》，对招聘目标、原则和工作流程作出规定，目前人员稳定，暂无新员工进厂。
至今已按计划实施6次。
抽1：质量、环境、职业健康安全管理体系文件和标准的学习培训
参加人员：总经理、管代、生产部、市场部、办公室、质检部及技术部部门负责人
培训内容：对ISO 9001：2015和ISO 14001:2015和45001:2018标准进行系统学习，让管理层及部门负责人了解公司的体系文件，熟悉相关要求。
符合
沟通过程
QES：7.4
—编制有《信息交流管理程序》,明确了内外部沟通的内容、时机、对象、方式及人员等内容；
—办公室负责人介绍：公司主要通过会议、发放文件、公司网站通知等形式将质量信息进行沟通和交流，公司不定期召开沟通会议，就服装、窗帘生产销售过程中质量环保安全问题进行沟通协调，发现问题及时提出整改意见限期整改；
4、查《危险源辨识与风险评价表》，于2019年1月识别了日常生产、办公和销售等活动中的危险源，本次识别综合考虑三种状态、三种时态和化学、物理、生物、心理等方面的危险源，共识别了生产及办公区域危险源187项，经现场查看，危险源识别基本充分，无漏识。
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质量目标是否包括满足产品要求的内容？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
5
5.5.3内部沟通
内部质量审核检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
4.2.3文件控制
文件发布前是否经过审批？抽查3~5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件，是否为现行有效版本？
本部门负责控制的文件包括哪些？如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
文件有无修改，若有，检查修改前是否得到审批，对文件修改是否明确标识？
是否规定对文件定期进行评审其有效性和适宜性？
有无“外来文件清单”，请出示“本部门外来文件清单”，外来文件是如何控制？是否定期评审其有效性？抽查不同岗位的3份外来文件，是否在有效期内？
有无作废文件，作废文件如何处理？请出示作废文件回收记录，查工作现场是否有作废文件的非预期使用。作废文件留用是否有标识，如何处理？
措施的有效性如何，经证实的有效措施，相关文件是否得到变更？
审核员/日期:审核组长/日期:
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
内部质量审核检查表
No.3
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
6
6.1资源提供
请主管部门负责人谈谈为质量管理体系建立和保持提供哪些源？提供资源考虑到哪些方面？目前的资源能否满足需要？还有哪些欠缺？
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
8.2.4产品的监视和测量
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录？请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
产品交付前是否检测和测量项目圆满完成，请出示检验记录。结果是否符合接受准则？是否有例外放行？
序号
6.2.2能力、意识和培训
公司特殊岗位有哪些？是否作到持证上岗？
是否建立了员工教育、培训、技能和经验的记录或档案？
9
6.4工作环境
公司对工作环境有何要求，现场查看工作环境是否符合要求。
10
8.2.3过程的监视和测量
文件规定对哪些过程或活动进行监控？请出示文件及监视记录。
有无归档记录，记录是否方便检索？
3
5.3质量方针
请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解？在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致？
4
5.4.1质量目标
请谈谈质量目标的制定和达成情况；本公司的质量目标是什么？质量目标是否在有关层次上展开？
7
6.2.1人力资源总则
是否从教育、培训、技能和经验方面，建议公司从事影响产品质量工作的人员的任职要求的正式文件？
是否按照各类人员的任职条件对其进行了考评，抽查3~5份记录。
是否存在不符合任职要求的人员，若有，采取了什么措施？
8
6.2.2能力、意识和培训
如何进行公司内部人员的培训，是否制定了员工培训计划？检查培训计划。
检查、了解培训实施情况，查看相关记录。
如何证实培训及其他措施的有效性，有无相关证据？
检查培训计划，是否将有关团队意识、质量意识的内容列入。
抽查3名以上人员，评价是否认识到所从事工作的重要性以及与其他工作的相关性，是否明确如何为实现质量目标作出贡献？
内部质量审核检查表
No.4
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
2
4.2.4记录控制
询问本部门负责保管的记录包括哪些，如何控制？查阅公司“质量记录清单”，各种记录的标识、保管部门、保存期限等是否得到明确规定？
内部质量审核检查表
No.2
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
2
4.2.4记录控制
抽查3份记录是否按规定填写，检查记录的保管环境是否适宜？
内部质量审核检查表
No.5
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
12
8.5.2纠正措施
抽查3份纠正措施实施记录，检查信息来源、原因分析、措施制定、实施及验证是否符合要求？
措施的有效性如何，经证实的有效措施，相关文件是否得到变更？
13
8.5.3预防措施
抽查3份预防措施实施记录，检查信息来源、原因分析、措施制定、实施及验证是否符合要求？
质量目标是否可测量并与质量方针保持一致？
查部门质量目标分解情况：本部门质量目标是什么？完成情况如何？你部门质量目标是否进行分解，有那些内容，完成情况是否统计，请出示近月部门质量分解目标统计表，考查是否完成目标值？如未完成是否分析原因，采取纠正预防措施？
5
5.5.3内部沟通
内部质量审核检查表
No.1
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
1
4.2.3文件控制
文件发布前是否经过审批？抽查3~5份文件审批的证据？
文件是否发至对应的使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？抽查现场文件，是否为现行有效版本？
本部门负责控制的文件包括哪些？如何控制，查阅《文件发放登记表》，能否确保使用处均得到有效版本的相应文件？请出示“本部门受控文件清单”，抽查其上3~5份文件是否按文件控制程序要求编制、审核和批准？
文件有无修改，若有，检查修改前是否得到审批，对文件修改是否明确标识？
是否规定对文件定期进行评审其有效性和适宜性？
有无“外来文件清单”，请出示“本部门外来文件清单”，外来文件是如何控制？是否定期评审其有效性？抽查不同岗位的3份外来文件，是否在有效期内？
有无作废文件，作废文件如何处理？请出示作废文件回收记录，查工作现场是否有作废文件的非预期使用。作废文件留用是否有标识，如何处理？
措施的有效性如何，经证实的有效措施，相关文件是否得到变更？
审核员/日期:审核组长/日期:
公司内部沟通的渠道有哪些？部门是如何协助管理层实现内部沟通？
内部质量审核检查表
No.3
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
6
6.1资源提供
请主管部门负责人谈谈为质量管理体系建立和保持提供哪些源？提供资源考虑到哪些方面？目前的资源能否满足需要？还有哪些欠缺？
对特殊过程、关键过程如何进行监控，有无相关记录？
11
8.2.4产品的监视和测量
对产品如何进行测量和监视，请提供检定规程等检验依据。有无相关记录？请出示检验记录，检验项目与检验规程是否一致。是否明确有权放行产品的人员？
产品交付前是否检测和测量项目圆满完成，请出示检验记录。结果是否符合接受准则？是否有例外放行？
序号
6.2.2能力、意识和培训
公司特殊岗位有哪些？是否作到持证上岗？
是否建立了员工教育、培训、技能和经验的记录或档案？
9
6.4工作环境
公司对工作环境有何要求，现场查看工作环境是否符合要求。
10
8.2.3过程的监视和测量
文件规定对哪些过程或活动进行监控？请出示文件及监视记录。
有无归档记录，记录是否方便检索？
3
5.3质量方针
请解释质量方针的含义并说明其实施情况？是否与组织的宗旨相适应？有无包括满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺？在公司内部如此得到沟通和理解？在持续适宜性方面采用什么评审方法？通过何种手段使部门内部人员理解一致？
4
5.4.1质量目标
请谈谈质量目标的制定和达成情况；本公司的质量目标是什么？质量目标是否在有关层次上展开？
7
6.2.1人力资源总则
是否从教育、培训、技能和经验方面，建议公司从事影响产品质量工作的人员的任职要求的正式文件？
是否按照各类人员的任职条件对其进行了考评，抽查3~5份记录。
是否存在不符合任职要求的人员，若有，采取了什么措施？
8
6.2.2能力、意识和培训
如何进行公司内部人员的培训，是否制定了员工培训计划？检查培训计划。
检查、了解培训实施情况，查看相关记录。
如何证实培训及其他措施的有效性，有无相关证据？
检查培训计划，是否将有关团队意识、质量意识的内容列入。
抽查3名以上人员，评价是否认识到所从事工作的重要性以及与其他工作的相关性，是否明确如何为实现质量目标作出贡献？
内部质量审核检查表
No.4
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
2
4.2.4记录控制
询问本部门负责保管的记录包括哪些，如何控制？查阅公司“质量记录清单”，各种记录的标识、保管部门、保存期限等是否得到明确规定？
内部质量审核检查表
No.2
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
2
4.2.4记录控制
抽查3份记录是否按规定填写，检查记录的保管环境是否适宜？
内部质量审核检查表
No.5
受审核部门
办公室
审核过程
4 5 6 7 8
序号
标准章条号
检查内容及检查方法
审核结果记录
12
8.5.2纠正措施
抽查3份纠正措施实施记录，检查信息来源、原因分析、措施制定、实施及验证是否符合要求？
措施的有效性如何，经证实的有效措施，相关文件是否得到变更？
13
8.5.3预防措施
抽查3份预防措施实施记录，检查信息来源、原因分析、措施制定、实施及验证是否符合要求？