公共政策分析的基本理论框架共46页
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政策分析的基本框架
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2.2 政策分析的构成因素
1. 问题 2. 目标 3. 备选方案 4. 效果 5. 标准 6. 模型 7. 政治可行性
可编序
2.3.1 几种有代表性的框架
1. 奎德的模型
澄清问题
确定目标和标准
提出新的备选方案
寻找和设计备选方案
对假定的咨询
收集数据和信息
解释结果
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2.3.3 政策分析过程中常用的 方法与技术
政策分析是在运筹学、系统分析、数学、 统计学、概率论、决策论、计量经济学等学 科的知识和方法及技术的基础上发展起来的。
1.卡尔·帕顿、大卫·沙维奇的《政策分析 和规划的初步方法》，书P75。
2.克朗的《系统分析和政策科学》根据决 策类型的不同将定量分析技术分为确定型的 分析技术和随机分析技术。
可编辑ppt
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一、确定型的定量模型、方法和技术
模型\工具\技术
应用
基础知识
线性规划
解决在商业、交通、库存、 计算机科学、敏感性分
建筑、后勤及网络中的配 析、代数解法、单纯形
置、分配和优化问题
表、经济学
排队论 规划管理技术 马尔柯夫分析
人或事物或事件的等待 服务问题
生产和建设计划
销售经营、预测
蒙特卡罗法、模拟、统 计学
建立和检验模型
评估成本和效果
可编辑检pp查t 模型的可行性
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2. 琼斯的模型
功能活动 感知／定义 集和或累加 组织 代议 确定议程 规划 合法化 预算 执行 评估 调整／终结
政府中的归类 问题进入政府
政府中的行动 政府处理问题 项目回到可编政辑p府pt
潜在的产品 问题
需求 渠道 优先性 建议 项目 资源
第二讲 公共政策理论模型框架
二、制度主义：政策是制度性的输出
这一模型是在传统政治学的基础上发展起 来的。 来的。 这一模型研究政府（ 大政府， 这一模型研究政府 （ 大政府 ， 不单指行政 机关， 在美国， 包括总统为首的行政部门、 机关 ， 在美国 ， 包括总统为首的行政部门 、 国 会及其下辖的委员会） 会及其下辖的委员会 ） 机构以及机构的相互关 系在政策制定中的作用：政府机构的组织形式、 系在政策制定中的作用：政府机构的组织形式 、 机构之间的权力关系和政府活动程序。 机构之间的权力关系和政府活动程序。
附加的影响 利益 集团B 集团
利益 集团A 集团
公共政策
其他政策 立场 政策 变更
评 价： 1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用， 过分夸大了团体在政策过程中的作用， 低估了政府官员在政策过程中的作用； 2. 忽视了政治过程的其它因素（如观念和 制度）等对政策的影响作用； 3、在现实中很多人和很多利益并没有或很 少能够通过团体间的冲突加以体现。
4.当所需制订的政策与决策参与者的利益 4.当所需制订的政策与决策参与者的利益 相关时，代表不同党派和利益群体的决策者不 是鲁莽的参与者，而是能够通过谈判、交易和 妥协等方式相互作出调整。 5.在大多数多元化的民主国家中，寻求一 5.在大多数多元化的民主国家中，寻求一 致意见被认为是有价值的。
采取渐进主义的原因 （1）没有时间、信息和金钱来调查 （2）承认以往政策的合法化，因为全新的 或完全不同的政策其结果存在不确定性 （3）在现行的政策上可能有巨大的投入， 这也排除或阻碍任何彻底的改革 （4）在政治上也是权宜之计 （5）对社会目标或价值没有达成共识的情 况下，更容易延续现行政策。
五、渐进主义：政策是在过去政策基础上的修正 渐进主义： 林德布罗姆在批判完全理性主义是建立起 来的，认为公共政策应是政府过去行为活动 的延续，并伴随着逐步的调整与修正。
公共政策分析框架
公共政策分析框架第1章绪论：政策科学的“研究纲领”15.1政策科学的兴起15.2什么是政策科学15.2.1政策科学的概念◆政策科学的概念（定义）？——P1415.2.2政策科学的学科性质◆政策科学的四个基本特征？——P1415.2.3政策科学的研究范围◆政策科学的主要研究内容？——P1615.2.4政策科学的研究途径◆政治学的研究途径和作用？——P17◆经济学的研究途径和作用？——P2015.2.5政策科学的划界（1）政治科学与政治学（2）政治科学与经济学（3）政治科学与社会学（4）政治科学与其他科学（法学、哲学、自然科学）15.3中国政策科学的构建15.3.1中国政策科学发展的现状◆中国政策科学发展的成就？——P27◆中国政策科学研究存在的问题——P2915.3.2中国政策科学研究的取向◆中国政策科学研究的取向？——P31（1）紧密跟踪国外政策科学发展的最新趋势，大胆借鉴其新理论和新方法成果；（2）大力加强政策科学的基本理论和方法论研究，迅速提高中国政策科学的学术水平；（3）全面展开对政策科学分支领域的探索，建立健全中国政策科学的学科体系；（4）立足于对中国现实政策问题的调查研究，增强政策科学的应用性、现实性和本土化。
15.3.3中国政策科学理论体系的构建◆（根据目前政策科学发展的状况以及我国的具体情况，）怎样构建中国政策科学的理论体系？——P3415.4案例：葛洲坝工程决策、实施的曲折历程。
15.5课后题：题1.什么是政策科学？如何看待它的学科性质？题2.如何评价公共政策研究的两种基本范式？题3.简述公共政策研究的政治学途径与经济学途径的内容及作用。
题4.试分析政策科学与政治学和经济学之间的关系。
题5.结合案例，论述决策科学化民主化的极端重要性以及研究政策科学的现实意义。
第16章政策与政策系统◆政策系统的概念？——P4116.1政策的内容与实质16.1.1政策的概念◆政策的定义？——P43◆政策的内涵？——P4316.1.2政策的本质◆政策的本质？——P4416.1.3政策的基本功能◆政策的基本功能？——P4616.1.4政策的分类◆分配性政策、总政策、政治政策等11个政策的名词解释？——P4716.2政策系统的构成16.2.1“主体”和“客体”的概念16.2.2政策主体：政策活动者。
第一章 公共政策分析的基本理论与框架分解
• 政策一词由西方经日本传入中国. 1899年梁启超先生用后普及
中国历史上的政策研究
• “智囊”阶层
– 夏商时代的家臣 – 西周时期的命士 – 春秋战国时期的所谓食客、策士、谋士 – 东汉、三国、东晋时期的军师 – 清代的幕府
• 智囊文集
– 孙子兵法、战国策、史记、资治通鉴
公共政策概念的多种阐释——西方
• 陈庆云：是政府依据特定时期的目标，在对社会公 共利益进行选择、综合、分配和落实的过程中所制 定的行为准则。
教材概念： 国家机关和政治团体为了实现某种 政治目的，运用公共权力，管理公共 事务、配置公共资源和分配公共利益， 制定和实施公共行为准则的过程和结 果。
“公共政策”的内涵解读
一、主体：一切公共政策运行过程的参与 者； 二、客体：公共事务 强制性手段； 三、取向：政治目标（公共利益）； 四、表现为由一系列行为准则与规范所构 成的行动过程。
国家权力
公共政策
国家结构
国家职能
政府体制
国家能力
治理能力
政府能力
公共政策与公共管理（理政）
巨型政府 低效管理
网络善政
Good Government
服务型 政府
执政党组织、其它政党 组织、政府部门、第三 部门、社区、公众、市 场组织、宗教的合作
善策
Good Policy
善治
Good Governance
政策是由政治家即具有立法权者制定 的而由行政人员执行的法律和法规。 ——伍德罗· 威尔逊 公共政策是对全社会的价值做权威性 的分配。 ——戴维· 伊斯顿 政策是一种含有目标、价值与策略的 大型计划。 ——拉斯韦尔
公共政策概念的阐释——东方（列举） • 伍启元：行动或活动的指引、引导或指示，是一个 政府对公私行动所采取的指引； • 兰秉洁等人：是国家、政党为实现一定历史时期的 任务和目标而规定的行动准则和行动方向
公共政策分析的基本理论框架课件
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思考：
• 这个“严打酒后驾车”事件，是不是可以称之为是一个公共 政策呢？
• 政策的概念：
• 国家、政党为实现一定历史时期的路线和任务而规定的行动准 则。——《辞海》
公共政策分析的基本理论框架
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中外学者是这样定义公共政策的:
• 伍德罗•威尔逊：公共政策是由政治家，即具有立 法权者制定地，而由行政人员执行的法律和法规。
公共政策分析的基本理论框架
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• 为此，8月15日起，公安部在全国范围内严厉
整治“酒后驾驶行为”。在为期两个月的专项行 动中，对酒后驾驶行为，一律按《道路交通安全 法》规定的上限处罚。行动实施一周来，全国共 查处酒后驾驶违法行为25000多起。其中浙江、 山东、上海、江苏、北京分别查处的酒后驾驶违 法行为都在1000起以上，位居全国前五位，仅浙 江就查处3000多起。酒驾已成常态，到底如何治 本，你有好建议吗？
• 政策建议： 出于政治的考虑，保证国家采取正确的政策，以 实现正确的目标。
公共政策分析的基本理论框架
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从公共政策研究中可以学到些什么？
• 描述：政府在社会问题各方面做了些什么？做得怎么样？没有
做什么？
• 原因：为什么公共政策是这样的? • 后果：公共政策产生了什么后果？
公共政策分析的基本理论框架
• 另一种是关注公共政策制定的内容，研究政策过 程中需要用到的知识，称为公共政策分析。
• 不过在现实中，许多人将这两方面统称为公共政 策分析。
公共政策分析的基本理论框架
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什么是公共政策分析？
• 公共政策分析是对政府为解决各类公共政策问题 所采取的对策的本质、产生原因及实施效果的研 究。
公共政策分析的基本理论框架
政策分析的基本框架 公共政策课件
建立和检验模型 检查模型的可行性
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奎德的模型事实上是五个过程 模型：政策是一个动态过程
1.内容 也称为政策生命周期理论，它通 过阶段性的描述，对政策进行程式 化的分析。
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2.具体过程（介绍中国的政 策过程）：
政策方案的执行 执行效果的评估 政策调整与改变 政策的终结
社会问题的出现 社会问题的确认 政策议程的建立 政策规划
1.
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2.2 政策分析的构成因素
1. 2. 3. 4. 5.
6.
7.
问题 目标 备选方案 效果 标准 模型 政治可行性
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2.3 政策分析的程序
2.3.1 几种有代表性的框架 1. 奎德的模型
澄清问题 提出新的备选方案 确定目标和标准 寻找和设计备选方案
对假定的咨询
收集数据和信息
解释结果 评估成本和效果
框定问题：分析市场 和政府的失灵
模拟问题：识别政策 变量 信息收集 为评估问题和预测 现行和备选政策的 后果，发现并组织 有关数据、理论和 事实。
2. 选择并解释相关的 目标和限制
3. 选择解决方法
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5. 斯托克和扎克豪斯模型 6. 西蒙德模型 7. 霍格伍德和冈恩的模型 8. 索伦森的模型 9. 城市研究所的模型
混合扫描模式试图将全面理性决策和渐 进主义模式的优点结合起来。 运用了两种摄像机而包括了上述两种途 径： 一个广角摄像机能观察全部空间，只是 观察不了细节； 另一个摄像机能对空间做深入细微的观 察，但不观察已为广角摄像机所考察了的地 区。
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5. 最优化模式（optimal model）
（1）优化的政策制定包含了一种增加合理性 内容的努力。 （2）在复杂的最优化政策制定中，超理 性的过程起着重要作用。（直觉、判断、总 体印象，新备选方案的创造性发现） （3）这些超理性的政策制定阶段可以 用各种手段来加以改善。 （4）大部分当代的政策制定的时间已经滞 后，这能够而且应该改善。
第一章 公共政策学的基本框架与逻辑结构
福建莆田“限猪令”
• 福建省莆田市的生猪养殖户最近很受伤。据报道， 莆田市2011年将重新编制全市畜禽养殖发展规划及 畜禽养殖禁养区、禁建区范围，列入整治范围内的 所有畜禽养殖场(户)必须在2011年11月30日前全部 拆除或关闭。这意味着，当地一些农民将不得不放 弃养猪。 • 当下，猪肉价格涨至历史高位，从增加供给和平 抑猪价的角度讲，地方政府本该鼓励养猪，但莆田 市政府竟然逆市场规律而动，限制养猪，实在是不 符合常理。
引导案例
• 福建龙岩”限猪令”
• 2009年春节过后,福建对省内第二大水系九 龙江流域养猪业下达“限养令”:干流两岸 1公里和支流两岸500米内的养殖场全部拆 迁,禁止在干流两岸5公里、支流两岸1公里 内新、扩建养殖场,禁建区外养殖场要达标 排放,否则一律关闭。 • 而此政策是在2009年2月份下达,在3月到5 月之间所有猪场必须关闭。
•
现在很多人购买了带有福利政策性质的房改 房，对于房屋价值及归属双方达不成协议时，司 法解释根据不同情况，作出了明确规定： • 一方主张房屋所有权的，应当按照市场价格 对房屋作出评估，不宜以当初购房时的房款为依 据，取得房屋一方给对方相对应的补偿； • 双方均主张房屋所有权归自己的，如果双方 同意，可以由双方竞价取得，未得到房屋的，可 以获得相对应的补偿； • 双方都不主张房屋所有权的，根据当事人的 申请对房于亲子鉴定
• • 一方提供合理证据可认定亲子关系 现代生物医学技术的发展，使得DNA鉴定技 术被广泛用于子女与父母尤其是与父亲的血缘关 系的证明。在处理有关亲子关系纠纷时，如果一 方提供的证据能够形成合理的证据链条证明当事 人之间可能存在或不存在亲子关系，另一方没有 相反的证据又坚决不同意做亲子鉴定的，人民法 院可以按照2002年4月1日开始施行的《最高人民 法院关于民事诉讼证据的若干规定》第七十五条 的规定做出处理，即可以推定请求否认亲子关系 一方或者请求确认亲子关系一方的主张成立，而 不配合法院进行亲子鉴定的一方要承担败诉的法 律后果。司法解释（三）对此予以了确认。
公共政策分析的基本理论与框架46页PPT
公共政策分析的基本理论与框架
11、获得的成功越大，就越令人高兴 。野心 是使人 勤奋的 原因， 节制使 人枯萎 。 12、不问收获，只问耕耘。如同种树 ，先有 根茎， 再有枝 叶，尔 后花实 ，好好 劳动， 不要想 太多， 那样只 会使人 胆孝懒 惰，因 为不实 践，甚 至不接 触社会 ，难道 你是野 人。(名 言网) 13、不怕，不悔(虽然只有四个字，但 常看常 新。 14、我在心里默默地为每一个人祝福 。我爱 自己， 我用清 洁与节 制来珍 惜我的 身体， 我用智 慧和知 识充实 我的头 脑。 15、这世上的一切都借希望而完成。 农夫不 会播下 一粒玉 米，如 果他不 曾希望 它长成 种籽； 单身汉 不会娶 妻，如 果他不 曾希望 有小孩 ；商人 或手艺 人不会 工作， 如果他 不曾希 望因此什么损失。——卡耐基 47、书到用时方恨少、事非经过不知难。——陆游 48、书籍把我们引入最美好的社会，使我们认识各个时代的伟大智者。——史美尔斯 49、熟读唐诗三百首，不会作诗也会吟。——孙洙 50、谁和我一样用功，谁就会和我一样成功。——莫扎特
第九章 公共政策分析模型与框架_图文
第九章 公共政策分析模型 与框架
公共政策的政治分析模型 制度分析模型中(新制度主义) 精英分析模型的主张及其评价 集团分析模型的主张及其评价 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 公共政策的分析框架（支持联盟、间断性均 衡、政策创新与扩散框架 ）
公共政策的政治分析模型
政治分析模型的主要观点认为，公共政 策是政治系统的产出，政策过程本质上是一 个政治过程。政治分析模型一般包括政治系 统模型、制度分析模型、精英分析模型、集 团分析模型。
对精英分析模型的评价
◆精英模式的优点～⑴精英模式实质是委托代理制的简化。其优点节约成 本，效率较高。因为科学而合理的规则往往只能由具有一定知识基础和 能力，掌握管理方法的精英完成。复杂的社会依赖精英去运行 ⑵ 精英 模式使公共政策成为政治权力的产物，从一定程度上说，加快了政治系 统对公共问题的反应能力。⑶现代社会的一个重要特征就是职业分工越 来越细，专业化程度越来越高，社会各种复杂的成分越来越多。而对于 这样一个日益复杂化、专业化、职业化的社会进行日常管理，必须依赖 一个职业化、专业化的精英群体。⑷精英模式对资源的垄断，一旦由于 初步的成功获得民众的信任，就可以用比短期选民政府长远得多的眼光， 思考政权的利益。其行动也会像军队一样高效的行动。
4.在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面， 精英阶层表现出看法的一致性。
5.公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价 值观。
6.精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。
全国人大代表构成
◆政策形成的矛盾～ “公共悖论”。所有政策形成机制都涉 及两个层面的群体——精英和民众。因此，“公共悖论” （公共政策应根据多数人的意愿和利益而由“少数人”代 表或代理者决定的。）是所有公共政策绕不开的一个重要 前提。
公共政策的政治分析模型 制度分析模型中(新制度主义) 精英分析模型的主张及其评价 集团分析模型的主张及其评价 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 公共政策的分析框架（支持联盟、间断性均 衡、政策创新与扩散框架 ）
公共政策的政治分析模型
政治分析模型的主要观点认为，公共政 策是政治系统的产出，政策过程本质上是一 个政治过程。政治分析模型一般包括政治系 统模型、制度分析模型、精英分析模型、集 团分析模型。
对精英分析模型的评价
◆精英模式的优点～⑴精英模式实质是委托代理制的简化。其优点节约成 本，效率较高。因为科学而合理的规则往往只能由具有一定知识基础和 能力，掌握管理方法的精英完成。复杂的社会依赖精英去运行 ⑵ 精英 模式使公共政策成为政治权力的产物，从一定程度上说，加快了政治系 统对公共问题的反应能力。⑶现代社会的一个重要特征就是职业分工越 来越细，专业化程度越来越高，社会各种复杂的成分越来越多。而对于 这样一个日益复杂化、专业化、职业化的社会进行日常管理，必须依赖 一个职业化、专业化的精英群体。⑷精英模式对资源的垄断，一旦由于 初步的成功获得民众的信任，就可以用比短期选民政府长远得多的眼光， 思考政权的利益。其行动也会像军队一样高效的行动。
4.在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度的发展方面， 精英阶层表现出看法的一致性。
5.公共政策所反映的不是大众的要求，而是政治精英的主要价 值观。
6.精英是活跃的，公众是麻木的，二者信息严重不对称。
全国人大代表构成
◆政策形成的矛盾～ “公共悖论”。所有政策形成机制都涉 及两个层面的群体——精英和民众。因此，“公共悖论” （公共政策应根据多数人的意愿和利益而由“少数人”代 表或代理者决定的。）是所有公共政策绕不开的一个重要 前提。
第四章 公共政策分析模型
一、几种具有代表性的观点
（一）美国兰德公司查尔斯.沃尔夫：公共政策分析是把 科学理论方法应用于解决政策的选择和实施问题。
优点
重视公共政 策的科学和 理性
缺点 将政策分析仅 仅视为一项简 单的技术工作
第一节 公共政策分析
一、几种具有代表性的观点
（二）美国学者米切尔.怀特 人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的 政策。 政策分析是在公共政策领域内创造和应用知识的复杂的社会过 程。政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是 要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生 一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式； 这种模式使人们对政府的某项职能有了新的共同认识，其结果 是使政治集团之间的活动或行为更趋一致，冲突趋于减少。
第二节 政治分析模型
（三）评价任何已有的政治制度下， 总是少数人统治多数人
有助于了解部分社会现实与政府部门决策形成过程，如 落后的乡村或独裁社会中领袖人物的独立作用、行政部 门决策形成过程。
第二节 政治分析模型
（三）评价 2.不足
精英人物的统治与决策的形成是否受民众的影响，是一 个难以判定的问题。但民主政治社会的基本价值前提之 一就是要求政府反映民众的需求以获得其支持。因此， 决不能忽视民众的要求及其对政策过程的影响。
第一节 公共政策分析
（3）公共政策模型分类 政治模型 理性模型 其他模型
•精英模型 •团体模型 •制度模型
•完全理性决策 •有限理性决策 •渐进决策模型
•过程模型 •系统模型 ……
第四章 公共政策分析模型
第一节
公共政策分析 代表性观点 综合观点 综合框架 精英分析模型 集团分析模型 制度分析模型 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 过程模型 系统模型
（一）美国兰德公司查尔斯.沃尔夫：公共政策分析是把 科学理论方法应用于解决政策的选择和实施问题。
优点
重视公共政 策的科学和 理性
缺点 将政策分析仅 仅视为一项简 单的技术工作
第一节 公共政策分析
一、几种具有代表性的观点
（二）美国学者米切尔.怀特 人们很少能选定那些一劳永逸、自成一体、所有人都能领会的 政策。 政策分析是在公共政策领域内创造和应用知识的复杂的社会过 程。政策分析的目的不是产生某种一锤定音的政策建议，而是 要帮助人们对现实可能性和期望之间有逐渐一致的认识，产生 一种新型的社会相互关系与“社会心理”模式； 这种模式使人们对政府的某项职能有了新的共同认识，其结果 是使政治集团之间的活动或行为更趋一致，冲突趋于减少。
第二节 政治分析模型
（三）评价任何已有的政治制度下， 总是少数人统治多数人
有助于了解部分社会现实与政府部门决策形成过程，如 落后的乡村或独裁社会中领袖人物的独立作用、行政部 门决策形成过程。
第二节 政治分析模型
（三）评价 2.不足
精英人物的统治与决策的形成是否受民众的影响，是一 个难以判定的问题。但民主政治社会的基本价值前提之 一就是要求政府反映民众的需求以获得其支持。因此， 决不能忽视民众的要求及其对政策过程的影响。
第一节 公共政策分析
（3）公共政策模型分类 政治模型 理性模型 其他模型
•精英模型 •团体模型 •制度模型
•完全理性决策 •有限理性决策 •渐进决策模型
•过程模型 •系统模型 ……
第四章 公共政策分析模型
第一节
公共政策分析 代表性观点 综合观点 综合框架 精英分析模型 集团分析模型 制度分析模型 完全理性决策模型 有限理性决策模型 渐进决策模型 过程模型 系统模型
公共政策分析的基本理论与框架PPT学习教案
分配性政策
向特定的群体（或个体）分配服务或利益 的政策。它通常是由政府资金来支持的。 比如，产业第政36页策/共8中1页对符合条件的企业提供 扶持、对符合条件的环境保护项目提供资 助、许多公共工程建立等
调节性政策
规制性政策对个体或群体的行为 加以限制
与分配性政策对比：减少还是增 加了人们活动的自由度
5、文教政策 国家对自身的文教事业的规划、发展方向所制定的 指导原则。包括大众传播政策、文学艺术政策、体 育政策、国民义务教育政策、高等教育政策、职业 教育政策、继续教育政策、社会教育政策等。
第35页/共81页
（三）按功能划分
分配性、调节性、自我调节性、 再分配性政策（distributive, regulatory, self-regulatory and redistributive policies）
第3页/共81页
政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
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政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
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公共政策的内涵
词源学上的分析： 中国古代并无“政策”这一固定的社会科学范畴 许慎《说文解字》：“政者，正也” ,“正”的含义 是“规范”、“控制”。 《吕氏春秋.简选》：“策，谋术也” ——“规范的计谋”
公共：公有的，公用的。“公” 是“私”的反义词。
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Policy 政策
政
策
将“政” 和“策 ”连起 来 就是人们 通过谋 划 解决社会 问题使 社会 运行得以 正确
向特定的群体（或个体）分配服务或利益 的政策。它通常是由政府资金来支持的。 比如，产业第政36页策/共8中1页对符合条件的企业提供 扶持、对符合条件的环境保护项目提供资 助、许多公共工程建立等
调节性政策
规制性政策对个体或群体的行为 加以限制
与分配性政策对比：减少还是增 加了人们活动的自由度
5、文教政策 国家对自身的文教事业的规划、发展方向所制定的 指导原则。包括大众传播政策、文学艺术政策、体 育政策、国民义务教育政策、高等教育政策、职业 教育政策、继续教育政策、社会教育政策等。
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（三）按功能划分
分配性、调节性、自我调节性、 再分配性政策（distributive, regulatory, self-regulatory and redistributive policies）
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政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
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政策与人生
发展…
成长…
衰老
出生
死亡
政策
孕育
消失之后
政策托起生命，与人生相伴，甚至超越了生命周期
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公共政策的内涵
词源学上的分析： 中国古代并无“政策”这一固定的社会科学范畴 许慎《说文解字》：“政者，正也” ,“正”的含义 是“规范”、“控制”。 《吕氏春秋.简选》：“策，谋术也” ——“规范的计谋”
公共：公有的，公用的。“公” 是“私”的反义词。
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Policy 政策
政
策
将“政” 和“策 ”连起 来 就是人们 通过谋 划 解决社会 问题使 社会 运行得以 正确
公共政策分析评估理论及常规方法PPT课件
通过投影能将一些非政策因素的影响过滤掉，但实际操作有难度。图 中QIQ2是根据政策执行前的各种情况建立的倾向线，A1为该倾向线 外推到政策执行后某一点的投影，代表若无政策影响在这里将会发生 的情况。A2为政策执行后的实际情况，(A2-A1)便是政策的效果。
第10页/共28页
3．“有——无”政策对比分析：
否 是
否 是
否 是
否 是
政策规划
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三、公共政策的分析方法
(二)过程对比法 （四种具体模式）
1.简单“前——后”对比分析：
方法应用较简单，但结论往往泛泛。图中Al代表政策执行前的 值，A2代表政策执行后的值，(A2—A1)就是政策的效果。
第9页/共28页
2．“投射——实施后”对比分析：
第一节公共政策系统的构成一公共政策体系的组成政策相关者政策环境公共政策关系第一节公共政策系统的构成二公共政策的三个基本问题文本过程和体系三公共政策的环境自然环境政治环境经济环境社会环境文化环境第一节公共政策系统的构成四公共政策的相关者公共政策的主体与客体公共政策主体公共政策主体执政者政治家和执政党立执政者直接主体政治家和执政党立法机关行政机关司法机关非执政者非执政者间接主体居民利益集团在野党公共政策客体公共政策客体公共政策的承受人公共政策的承受人个人居民企业其他社会组个人居民企业其他社会组公共政策的利益归宿人公共政策的利益归宿人政策受益者政策受损者中间者政策受益者政策受损者中间者有利于穷人
评价结果进行全盘考虑和系统分析。在既定的目标和资 源约束下，如何正确处理各种可能达到的目标之间的矛 盾，是方案选择的目的、任务和内容。价值分析的思路 就是从总体上找到各种矛盾之间的协调；选择标准是同 样资源约束下，哪一个方案能够实现最大政策价值，并 且达到政策价值、政策功能和政策成本的最佳结合。
第10页/共28页
3．“有——无”政策对比分析：
否 是
否 是
否 是
否 是
政策规划
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三、公共政策的分析方法
(二)过程对比法 （四种具体模式）
1.简单“前——后”对比分析：
方法应用较简单，但结论往往泛泛。图中Al代表政策执行前的 值，A2代表政策执行后的值，(A2—A1)就是政策的效果。
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2．“投射——实施后”对比分析：
第一节公共政策系统的构成一公共政策体系的组成政策相关者政策环境公共政策关系第一节公共政策系统的构成二公共政策的三个基本问题文本过程和体系三公共政策的环境自然环境政治环境经济环境社会环境文化环境第一节公共政策系统的构成四公共政策的相关者公共政策的主体与客体公共政策主体公共政策主体执政者政治家和执政党立执政者直接主体政治家和执政党立法机关行政机关司法机关非执政者非执政者间接主体居民利益集团在野党公共政策客体公共政策客体公共政策的承受人公共政策的承受人个人居民企业其他社会组个人居民企业其他社会组公共政策的利益归宿人公共政策的利益归宿人政策受益者政策受损者中间者政策受益者政策受损者中间者有利于穷人
评价结果进行全盘考虑和系统分析。在既定的目标和资 源约束下，如何正确处理各种可能达到的目标之间的矛 盾，是方案选择的目的、任务和内容。价值分析的思路 就是从总体上找到各种矛盾之间的协调；选择标准是同 样资源约束下，哪一个方案能够实现最大政策价值，并 且达到政策价值、政策功能和政策成本的最佳结合。
第二专题--公共政策分析的基本理论与框架
第二专题公共政策分析的基本理论与框架一、公共政策的本质(一)公共政策的概念事实上，无论是对公共政策的理论探索还是实践层面的研究，都需要人们思考如下问题：•公共政策主体为什么应该制定政策？•公共政策主体为什么应该执行政策？•公共政策主体为什么能够制定政策？•公共政策主体为什么能够执行政策？•公共政策主体如何制定最优化（满意）政策？•公共政策主体如何在政策执行中获得最优化（满意）结果？•公共政策主体实际执行政策的结果如何评价？毫无疑问，要回答这些问题，首先要回答的是：公共政策主体为什么应该制定（执行）政策？即公共政策主体制定（执行）政策的目的何在？通俗地讲，即公共政策的本质是什么？1.政策汉语中的“政策”一词，是由汉字中的两个字“政”与“策”组合而成。
“政”在中国古汉语中有“政权”、“政事”之意，如人们常说的“不在其位，不谋其政”。
“策”在中国古汉语中有“计策”、“策划”之意，如《战国策》中的“策”，是说战国时代各国发生政治事件时所采取的各种对策。
我国现代汉语对“政策”一词的解释，往往与路线、方针、策略相联系。
关于“政策”的定义很多，其中最有代表性的是工具书《辞海》对“政策”的定义：“国家、政党为实现一定历史时期的路线和任务而规定的行动准则。
”《辞海》的定义中实际包含着四层内容：政策制定主体是“国家与政党”；政策存在的基本形式是“行动准则（规范）”；政策的目的是“实现路线与任务”；政策的时效是“一定历史时期”。
人们往往发现，在实际生活中为实现一定阶段的路线与任务而制定行为规范的主体不仅仅是政党和国家。
一般的社会团体或各类组织同样也存在着这种需求，不过是性质、范围和影响力不同而已。
《辞海》把政策主体仅限在“国家与政党”层面上似乎太窄，因为按照这种理解，并从我国的现实出发，只能说明政策所体现的是国家的管理行为。
与之相反，国外也有许多著名学者曾对“政策”下过定义。
卡尔·弗雷德里奇把政策看成是：“在某一特定的环境下，个人、团体或政府有计划的活动过程。
第二章 政策分析的基本框架
第二节 政策分析的构成因素
一、问题
政策问题是公共问题，而非私人问题 有时政策问题有主观的一面，它不一定对所有人都构成问题
问题界定是政策分析的关键
二、目标
决策者需要有明确的目标
政策分析者需要弄清决策者真正所要达到的目标
三、备选方案
即达到目标的选择或手段
四、效果
一个备选方案就意味着一系列的结果，也就是与备选方 案相联系的效果
对执行过程加强监测，及时纠正偏差。
根据执行过程的进展去反思政策问题的界定以及政策方案等是否存 在问题。
7. 结果评估
通过事前评估来防止某些失败的发生。
通过事后评估来衡量政策目标是否实现，政策工具是否适当等。可 以解释政策的成败。是政府提高政策制定和执行能力的有效手段， 也是政策分析者发展和深化某些理论问题的事实基础。
对德洛尔的批评其实是反映了理想和现实的差距。公共政策实质 是一个政治过程，是一个博弈或协商的过程，而不是一个简单的选 择最优方案的过程。
二、政策分析的不同理论
1. 概念理论 2. 认知理论
3. 因果理论
4. 规范理论
三、政策分析的多样化方法论
1. 数学最优化 2. 计量经济学方法 3. 准实验方法 4. 行为过程方法 5. Fra bibliotek元标准决策方法
2. 有限理性模式 人是有限理性的，所以不可能找到真正最优的方案， 所以方案只要令人满意就行了。而且往往由于时间和资 金上的限制，也不可能花更多代价去寻找所以可能的方 案。决策往往是在有限的能力及力所能及的范围内从事。
3. 渐进模式
这种模式认为政策制定所依据的是过去的经验，经 过渐进变迁的过程，从而获得共同一致的政策。 所谓渐进，是基于对政治的多元主义的理解。政策 只能在达成共识的基础上逐渐推展，而不能一蹴而就。 渐进主义典型地反映了美国政治的实质，反映了公共政 策是一个政治过程。
公共政策分析模型与框架
排列并简化现实
认定重要层面
符合社会现实 借助概念性抽象 提出一定的解释
三、政策模型：缺陷与适用阈限
1、政策模型可能存在的缺陷
三、政策模型：缺陷与适用阈限
2、政策模型的适用阈限
完全理性模型
（1）内涵
政策分析者依据完整而综合的信息作出理性的决策，即 他遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优 方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大值的政策结 果 当面对多种选择时，他会作出一个决定 他会依据其价值偏好，在各种可能的选择中排列出优先 次序 他的价值偏好会随着时空变化而转移 他通常从所有的方案中，择定偏好等级最高者 面对同样的选择他会做出同样的决定
个人和信仰系统结构的模型
深层核心信仰 特征界定 基本的规范和本体 性的原理 政策核心信仰 关于获得子系统核心价值的 基本策略的根本政策立场 第二层面信仰 （工具性信仰） 工具性的决策和搜 寻必要的信息以实 现政策核心价值
适用范围
制度模型
新制度主义
旧制度主义更多的是从正式制度及成文规则的角度来探 讨制度对公共政策影响，但比较少关注制度中个人活动 的要素，忽略了个人活动与制度的相互作用和相互影响； 而新制度主义把对个人行为的解释元素纳入到了制度分 析的视野，因此是一种行动的、动态的制度分析 旧制度主义重点分析制度对公共政策产生了怎样的影响， 而新制度主义则把制度当成一个变量，并着重探讨不同 的制度安排对于公共政策的影响是如何的不同 旧制度主义以国家为中心，而新制度主义开始更多的关 注社会
渐进主义模型
（4）基本原则
渐进主义型
渐进调适决策
以往的政策承诺
混合扫描模型
（1）内涵：
混合扫描模型是由埃齐奥尼提出来的一种试图将 理性主义模型和渐进主义模型整合起来的综合模 型 混合扫描模型在概念上截取理性主义模型的政策 视野，以充分考虑政策选择、激发政策创意并深 入政策核心问题；同时，截取渐进主义模型的政 策落脚点，把政策的关注点集中在经过选择的政 策方案及其评估上，形成政策焦点，以有效地解 决政策问题。