风险识别PPT
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风险识别
例子：泰康橡胶公司是一家历史悠久的 企业
Hale Waihona Puke 该公司主要从事橡胶加工制作。
22
泰康橡胶公司的安全审核表（比较笼统粗糙）
23
该公司的火灾风险审核表（针对火灾， 进行具体提问）
24
该公司的责任风险审核表（针对责任 风险描述某种活动或财产状况，填表 者选择最符合实际的描述）
25
三、财务报表分析法P61-63
31
四、组织结构图分析法P60-61
组织结构图分析法利用组织结构图描述经济单 位的活动性质和规模，反映单位内部的组成部 门、各个部门所承担的责任和风险，以及各部 门之间的内在联系和相互依赖程度，揭示单位 内部关键人物对本单位经营管理的影响，反映 存在的可能使风险状况恶化的薄弱环节，即描 述风险发生的领域或部门。 特点：是以案头工作方式为基础的风险识别方 法
26
财务报表分析法
财务报表主要有资产负债表、损益表、现金流 量表等。
资产负债表显示风险主体的资产、负债及所有者权 益三方面的内容，反映某时点的风险主体的财务状 况，所提供的信息是表制成前风险主体最新的情况。 在识别风险过程中，风险管理人员需要考虑： (1)由于意外损失可能导致价值减少的资产； (2)可能由于事故而增加或产生的负债，以及事故发 生后仍存在的负债； (3)由于资产价值的减少或负债的增加所减少的企业 净值。
37
其中之一的子公司管理结构图
同样下设 有重复的 四个部门
38
添加了收益数据的各部门收益图
其中内部业务收 入占据集团总收 入的27%，表明 了其贡献率，从 而便于确定各个 部门的责任和风 险
39
16
1.保险公司及有关学会设计的标准调查表
风险识别ppt课件
❖难点：风险识别方法的局限性
.
4
引言
2001年9月11日，恐怖分子 劫机撞击纽约世界贸易中 心和华盛顿的五角大楼， 另有一架飞机在宾西法尼 亚州坠毁，共造成近3000 人死亡。美国政府的存在 风险识别的不足。
.
5
煤气发生炉火灾与爆炸事故
温州
钱进2009.6.25
台州
义乌
.
杭州
丽水
2008年浙江省 • 34起煤气炉事故 • 死亡9人重伤14人 • 经济损失8000万元6
.
26
❖保单检视表（insurance checklist)
——将保险公司现行出售的保险单所列出 的风险与风险分析调查表的项目综合而成 的问卷式表格。
.
27
❖资产－暴露分析表（asset-exposure analysis)
——资产－暴露分析表把内容分为两大 类，一类是资产，包括实物资产和无 形资产，另一类是损失暴露，包括直 接、间接、第三者责任损失暴露。
－缺点：
❖标准化的表格缺乏针对性。
❖传统的风险清单只考虑纯粹风险，不涉及 投机风险。
.
25
（3）常见的风险清单
❖风险分析调查表（risk analysis questionnaire)
——由保险公司专业人员及有关风险管理学 会就企业可能遭受的风险进行详尽的调查与 分析后做成的报告书，包含了所有的纯粹风 险。
－市场供求关系发生变化。
.
10
续（二）
❖技术风险。这是指企业在技术创新的过程 中，由于遇到技术、商业或者市场等因素 的意外变化而导致的创新失败风险。 －技术工艺发生根本性的改进； －出现了新的替代技术或产品； －技术无法有效地商业化。
.
.
4
引言
2001年9月11日，恐怖分子 劫机撞击纽约世界贸易中 心和华盛顿的五角大楼， 另有一架飞机在宾西法尼 亚州坠毁，共造成近3000 人死亡。美国政府的存在 风险识别的不足。
.
5
煤气发生炉火灾与爆炸事故
温州
钱进2009.6.25
台州
义乌
.
杭州
丽水
2008年浙江省 • 34起煤气炉事故 • 死亡9人重伤14人 • 经济损失8000万元6
.
26
❖保单检视表（insurance checklist)
——将保险公司现行出售的保险单所列出 的风险与风险分析调查表的项目综合而成 的问卷式表格。
.
27
❖资产－暴露分析表（asset-exposure analysis)
——资产－暴露分析表把内容分为两大 类，一类是资产，包括实物资产和无 形资产，另一类是损失暴露，包括直 接、间接、第三者责任损失暴露。
－缺点：
❖标准化的表格缺乏针对性。
❖传统的风险清单只考虑纯粹风险，不涉及 投机风险。
.
25
（3）常见的风险清单
❖风险分析调查表（risk analysis questionnaire)
——由保险公司专业人员及有关风险管理学 会就企业可能遭受的风险进行详尽的调查与 分析后做成的报告书，包含了所有的纯粹风 险。
－市场供求关系发生变化。
.
10
续（二）
❖技术风险。这是指企业在技术创新的过程 中，由于遇到技术、商业或者市场等因素 的意外变化而导致的创新失败风险。 －技术工艺发生根本性的改进； －出现了新的替代技术或产品； －技术无法有效地商业化。
.
风险管理-第三章 风险识别
五、事故树分析
事故树分析时运用逻辑推理， 事故树分析时运用逻辑推理，分析系统致损 事故和原因之间的因果联系的一种方法。 事故和原因之间的因果联系的一种方法。
课堂练习
四、风险因素预先分析法
风险因素预先分析法是指在一项活动开始之 分析整个系统所存在的风险及其类型， 前，分析整个系统所存在的风险及其类型， 估计可能发生的后果的一种方法。 估计可能发生的后果的一种方法。 这一方法适用于新项目的开发和建设， 这一方法适用于新项目的开发和建设，一般 来说，人们对新项目缺乏足够的认识，因此， 来说，人们对新项目缺乏足够的认识，因此， 风险管理人员也应重视风险因素的预先分析。 风险管理人员也应重视风险因素的预先分析。
二、风险识别的目的和特点： 风险识别的目的和特点： 1、目的
目的之一：为了便于衡量风险的大小； 目的之一：为了便于衡量风险的大小； 目的之二：为了选择最佳的风险处理方案。 目的之二：为了选择最佳的风险处理方案。
2、特点： 特点：
（1）系统性，是指风险识别不能局限在某 系统性， 个部门，某个环节中， 个部门，某个环节中，而要研究经济单位这 样一个完整系统所具有的全部风险。 样一个完整系统所具有的全部风险。“全面 全方位” 全方位” 持续性， （2）持续性，是因为世界总是在不断变化 之中的，任何事物都在变化，风险的质和量 之中的，任何事物都在变化， 都在变化，还可能出现前所未有的风险， 都在变化，还可能出现前所未有的风险，若 非连续的工作， 非连续的工作，实难发现经济单位所面临的 潜在风险。 风险识别不是一劳永逸” 潜在风险。“风险识别不是一劳永逸” 制度性， （3）制度性，是因为风险管理作为一项科 学的管理活动本身要有组织、有制度。 学的管理活动本身要有组织、有制度。
二、威胁分析法
风险识别的特点与方法PPT(43张)
分析风险-威胁分析
通过编制对企业经营 活动构成威胁的事故 一览表，来分析造成 企业生产中断的各种 原因，以及这些原因 对致损事故发生及损 失程度的影响力的一
分析风险-事故分析
什么是事故分析 事故分析是对可能引 起损失的事故进行研 究，并探究其原因和
分析风险-事故分析
生产停顿
锅炉爆炸
财产毁损
锅
人员伤亡 第三者责任
感知风险-标准调查表
优点
获得职业分析家和专家意见； 费用低廉； 方便实用。
缺点
大众化未能满足企业的特定需求； 难于激发填表者的思维，获取更多信息
感知风险-标准调查表
保单对照法 由保险公司将其现行 出卖的保单种类与风 险分析调查表融合， 以问卷形式制成表， 企业风险管理人员依 据此表格与企业已拥 有的保单，加以对照 比较分析的一种识别
资产负债表 损益表 财务状况变动表
流程图分析 标准调查表
保险调查法 保单对照法 资产损失分析法
投入产出分析
感知风险的方法-组织图分析
企业活动的性质和规模； 企业内部各部门之间的内在联系和相互依 赖程度； 企业内部可以分成的独立核算单位； 企业关键人物； 企业存在的、可能使风险状况恶化的任何 弱点。
风险识别途径
外部
保险调查法 保单对照法 资产损失分析法
内部
财务报表分析法 流程图分析法
风险识别的方法
注意事项
综合使用多种方法； 遵循成本效益优先原则； 多次识别。
感知风险-考虑的因素
企业本身的活动
企业活动的性质； 企业的经营方式； 企业经营业务的场所；
企业经营环境
感知风险的方法
感知风险的方法
组织图分析 财务报表及原始会计资料分析
风险识别与评估PPT课件
-
- Work desk工作桌面 - Meeting room会议室
生产车间
仓库
- demineralisation plant - 控制室 - 原料卸货区 - 配电房 - 屋顶 - 起吊区域 - 限制空间
- 高架区 - 顶棚 - 限制区域
第17页/共83页
1. Preparing The Inventories
D. COMMON TASKS 一般任务
Examples:
- Use of display screen
- Bulk tanker unloading – solids,
equipment 显示屏
liquids, gases 卸料
- Manual handling 手工作业 - Safe handling of hazardous
- Demolition 拆除
vehicles 装卸车辆
- Excavation 挖掘
- Safe travel in vehicles车辆安
- Working in potentially
全
hazardous atmospheres 有潜在 - Business travel商业旅行
危险的环境作业
所有非工艺设备，包括公用工程设 备、工具、交通车辆等（非适用于 生产的设备）
AUXILIARY EQUIPMENT
附属设备
专门设计和使用于生产、 包装及转运中间品和成 品的设备
第18页/共83页
PROCESS EQUIPMENT & PROCESS INSTALLATIONS
工艺设备、设施
1. Preparing The Inventories
riskassessmentflow风险评估流程第10riskassessmentflow定义评估的范围方法和时间成立小组培训准备清单区域工艺设备辅助设备任务活动实施风险评估区域工艺设备辅助设备特殊任务一般任务设计采取控制预防措施记录和文件化执行控制预防措施的计划监督上述措施有效性回顾第11设定风险评估范围监督和回顾鉴别危险hazards评估风险和已制定预防措施设计采取控制防护措施记录并执行改正措施steriskassessmentflow区分在风险中的人相关活动的历史事故法律法规的要求第12scopeinventories范围清单第13inventories清单locations场所位置processequipmentprocessinstallations工艺设备auxiliaryequipment附属设备commontasks普通任务specifictasks特殊任务inventories第14单位内清楚定义的一个工作场所locations场所位置inventories第15inventoriesexample确保全部覆盖整个组织没有遗漏的区域第16location位置场所examples实验室办公室workdesk工作桌面meetingroom会议室生产车间仓库demineralisationplantinventories第17所有非工艺设备包括公用工程设备工具交通车辆等非适用于生产的设备auxiliaryequipmen附属设备专门设计和使用于生产包装及转运中间品和成品的设备processequipmentprocessinstallations工艺设备设施inventories第18processinstallationprocessequipments工艺设备examples液体大容量临时坦克inventories第19auxiliaryequipments辅助设备examplesstepladderngequipmentmaterhoses消防设施ngpanelafeteyewashons洗眼器ngs软管signs警示标识急救箱设施powered手持电动工nonpoweredvibrmachinecontngpanelworkshopmachinereamwaterpipewor蒸汽热水管线compressedaines压缩管线pressursedgascontainerceelectcaleq
- Work desk工作桌面 - Meeting room会议室
生产车间
仓库
- demineralisation plant - 控制室 - 原料卸货区 - 配电房 - 屋顶 - 起吊区域 - 限制空间
- 高架区 - 顶棚 - 限制区域
第17页/共83页
1. Preparing The Inventories
D. COMMON TASKS 一般任务
Examples:
- Use of display screen
- Bulk tanker unloading – solids,
equipment 显示屏
liquids, gases 卸料
- Manual handling 手工作业 - Safe handling of hazardous
- Demolition 拆除
vehicles 装卸车辆
- Excavation 挖掘
- Safe travel in vehicles车辆安
- Working in potentially
全
hazardous atmospheres 有潜在 - Business travel商业旅行
危险的环境作业
所有非工艺设备，包括公用工程设 备、工具、交通车辆等（非适用于 生产的设备）
AUXILIARY EQUIPMENT
附属设备
专门设计和使用于生产、 包装及转运中间品和成 品的设备
第18页/共83页
PROCESS EQUIPMENT & PROCESS INSTALLATIONS
工艺设备、设施
1. Preparing The Inventories
riskassessmentflow风险评估流程第10riskassessmentflow定义评估的范围方法和时间成立小组培训准备清单区域工艺设备辅助设备任务活动实施风险评估区域工艺设备辅助设备特殊任务一般任务设计采取控制预防措施记录和文件化执行控制预防措施的计划监督上述措施有效性回顾第11设定风险评估范围监督和回顾鉴别危险hazards评估风险和已制定预防措施设计采取控制防护措施记录并执行改正措施steriskassessmentflow区分在风险中的人相关活动的历史事故法律法规的要求第12scopeinventories范围清单第13inventories清单locations场所位置processequipmentprocessinstallations工艺设备auxiliaryequipment附属设备commontasks普通任务specifictasks特殊任务inventories第14单位内清楚定义的一个工作场所locations场所位置inventories第15inventoriesexample确保全部覆盖整个组织没有遗漏的区域第16location位置场所examples实验室办公室workdesk工作桌面meetingroom会议室生产车间仓库demineralisationplantinventories第17所有非工艺设备包括公用工程设备工具交通车辆等非适用于生产的设备auxiliaryequipmen附属设备专门设计和使用于生产包装及转运中间品和成品的设备processequipmentprocessinstallations工艺设备设施inventories第18processinstallationprocessequipments工艺设备examples液体大容量临时坦克inventories第19auxiliaryequipments辅助设备examplesstepladderngequipmentmaterhoses消防设施ngpanelafeteyewashons洗眼器ngs软管signs警示标识急救箱设施powered手持电动工nonpoweredvibrmachinecontngpanelworkshopmachinereamwaterpipewor蒸汽热水管线compressedaines压缩管线pressursedgascontainerceelectcaleq
第4讲风险识别
减少风险因素增加的条件
事故后果可以忽略－不采取措施 事后后果比较轻－采取措施 事故后果严重－立即控制 灾难性后果－立即排除 【理解】
对于证券投资来说，风险因素是一些能影响各种证券价格的 宏观经济变量－系统风险（经济发展状况、法规政策、证券监管） 和非系统风险（公司财务状况、市场潜力、发展走势）。
趋势分析法
趋势分析法是根据企业连续的财务报表，比 较各期有关项目的增减变化的方向和幅度， 揭示当期财务状况和营业情况的发展趋势。
【例】 1. 营业利润率＝利润总额/同期营业收入×100%。反映业务经
营的获利能力。把它与上期实际、本期计划与行业平均利润 率对比，分析是否存在经营风险。 2. 成本率＝本年开支总成本/营业收入×100%。反映投入产出 关系。 3. 费用率＝本年开支的业务管理费/营业收入×100%。表明经营 管理水平。
运用流程图识别风险
供应商1
供应商2
供应商3
产
原料仓库
品
生
产
车间（生产）1
车间（生产）2
销
售
流
车间（包装）1
程
图
成品仓库
成品仓库2
成品仓库3
零售商1
零售商3
零售商2
零售商4
流程图清楚显示各个环节的风险
－生产中断、财产和人员损失、利润损失和经营危机
流程图强调某一事物的结果 流程图的解释－简表
样 本
(续)
电气设备用于的类型 □防爆 □普通 □其它
5、电气设备的温度和其周围环境的温度差别（温度 20≥℃）
有无发现？
□有 □无
6、防雷击装置
□有 □无 □不需要
正常的维修保养
□是 □否
评语/异常状况：
安全风险辨识及隐患排查治理PPT课件
误区提示
在进行安全风险辨识时，应避免陷入一些常见的误区。例如，过分依赖经验而忽视实际情况的变化； 只关注表面现象而忽视潜在风险；将风险辨识等同于安全检查等。这些误区可能导致辨识结果失真或 偏离目标，不利于有效防范和控制安全风险。
02
隐患排查治理重要性分析
隐患定义及危害程度评估
隐患定义
隐患是指在生产经营活动中存在 的可能导致事故发生的物的危险 状态、人的不安全行为和管理上 的缺陷。
遵循原则与标准要求
遵循原则
在进行安全风险辨识时，应遵循科学性、系统性、全面性和动态性原则。科学性原则要求辨识过程要 有明确的目标和合理的方法；系统性原则要求将辨识对象看作一个整体，考虑各种因素之间的相互影 响；全面性原则要求尽可能覆盖所有可能的风险；动态性原则要求根据实际情况及时调整辨识结果。
标准要求
排查计划制定和执行监督
制定详细的隐患排查 计划，包括排查的时 间、地点、人员、方 法等。
建立排查记录，对发 现的问题进行详细记 录，为后续治理提供 依据。
明确排查责任人，对 排查过程进行监督， 确保计划的有效执行 。
治理措施选择和实施效果评估
根据排查结果，选择适当的治理 措施，如修复、更换、停用等。
VS
应用介绍
针对不同类型的危险源，选择合适的识别 工具进行辨识，确定危险源的性质、位置 和可能产生的后果等。
风险评估模型构建与运用
01
风险评估模型
基于风险矩阵、概率风险评估等方法构建风险评估模型。
02
运用
将危险源辨识结果与风险评估模型相结合，对现场安全风 险进行量化评估，确定风险等级和可接受水平。
风险定义及分类方法
风险定义
风险是指在特定环境下，某种事件或行为可能导致的不利后果及其发生的可能性。在安全管理领域，风险通常指 的是对人员、财产或环境造成潜在伤害的可能性。
在进行安全风险辨识时，应避免陷入一些常见的误区。例如，过分依赖经验而忽视实际情况的变化； 只关注表面现象而忽视潜在风险；将风险辨识等同于安全检查等。这些误区可能导致辨识结果失真或 偏离目标，不利于有效防范和控制安全风险。
02
隐患排查治理重要性分析
隐患定义及危害程度评估
隐患定义
隐患是指在生产经营活动中存在 的可能导致事故发生的物的危险 状态、人的不安全行为和管理上 的缺陷。
遵循原则与标准要求
遵循原则
在进行安全风险辨识时，应遵循科学性、系统性、全面性和动态性原则。科学性原则要求辨识过程要 有明确的目标和合理的方法；系统性原则要求将辨识对象看作一个整体，考虑各种因素之间的相互影 响；全面性原则要求尽可能覆盖所有可能的风险；动态性原则要求根据实际情况及时调整辨识结果。
标准要求
排查计划制定和执行监督
制定详细的隐患排查 计划，包括排查的时 间、地点、人员、方 法等。
建立排查记录，对发 现的问题进行详细记 录，为后续治理提供 依据。
明确排查责任人，对 排查过程进行监督， 确保计划的有效执行 。
治理措施选择和实施效果评估
根据排查结果，选择适当的治理 措施，如修复、更换、停用等。
VS
应用介绍
针对不同类型的危险源，选择合适的识别 工具进行辨识，确定危险源的性质、位置 和可能产生的后果等。
风险评估模型构建与运用
01
风险评估模型
基于风险矩阵、概率风险评估等方法构建风险评估模型。
02
运用
将危险源辨识结果与风险评估模型相结合，对现场安全风 险进行量化评估，确定风险等级和可接受水平。
风险定义及分类方法
风险定义
风险是指在特定环境下，某种事件或行为可能导致的不利后果及其发生的可能性。在安全管理领域，风险通常指 的是对人员、财产或环境造成潜在伤害的可能性。
风险识别方法详述PPT(47张)
。
第二步：
查找检验比较矩阵 A 一致性的标准 RI（random index）： 称为平均随机一致性指标，它只与矩阵阶数n有关。
矩阵阶数 1
2
3
4
5
6
7
8
RI
0
0 0.52 0.89 1.12 1.26 1.36 1.41
矩阵阶数 9 10 11 12 13 14 15
RI 1.46 1.49 1.52 1.54 1.56 1.58 1.59
绘出事故树，从顶上事件起，一级级找出事件的直接原因， 到所要分析的深度，按逻辑关系绘出事故树
定性分析，按事故树结构进行简化，确定基本事件的结构 重要度
求出事件发生的概率，确定所有原因发生概率，标在事故 树上，并进而求出顶上事件（事故）发生概率
进行比较，分为维修系统和不可维修系统进行比较，前者 眼进行对比，后者求出顶上事件发生概率即可
构造判断矩阵一般取下了形式：
A
B1
B2
Bn
B1
a11
a12
a1n
B2
a21
a22
a2n
Bn
an1
an2
ann
案例：选拔干部模型
选拔干部考虑5个条件：品德 x1，才能x2 ，资历x3 ，年龄x4 ，群 众关系x5 。某决策人用成对比较法，得到成对比较阵如下:
A
品德 x1 才能x2 资历x3
品德 x1
绘出事故树从顶上事件起一级级找出事件的直接原因到所要分析的深度按逻辑关系绘出事故树定性分析按事故树结构进行简化确定基本事件的结构重要度求出事件发生的概率确定所有原因发生概率标在事故树上并进而求出顶上事件事故发生概率进行比较分为维修系统和不可维修系统进行比较前者眼进行对比后者求出顶上事件发生概率即可简化事件树利用风险树进行风险识别要注意以下问题
安全风险辨识评估技术培训ppt课件
（4）煤矿事故发生机理。 （5）其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。
危险源识别的界限
危险源识别的界限是所有可能导致事故发生的原因，可能性的大小在 风险评价时予以考虑，用以评价风险程度。另一方面目前不可能导致事故发 生因素不作为危险源，即从现实出发，不需要“张开想象的翅膀”。
经验 对照 分析
风险识别基础知识
危险源辨识的内容： （1）人的不安全行为； （2）机的不安全状态； （3）环境的不安全条件；
人员的不安全行为因素
人员的其他 不安全因素
工作中的 心里异常
操作不安全性
人的不安全 行为
现场指挥的 不安全性
失职
身体状况不佳 的情况下工作
决策失误
机的不安全安状态
没有按规定配备必要的设备 设备选不设型符备不合选符要型合求要求 设备安装不符合规定
1.风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具或行为 等。
2.危险源：危险源是指可能造成人员伤害、职业病、设备损坏、作业环境破坏的根源和 状态。
3.安全风险：安全风险指安全生产过程中，某一特定危险情况发生的可能性和后果严重 性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严 重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
安全风险所属系统划分 根据“系统抓、抓系统”的管理要求，结合矿井实际情况将矿井各系统划分为机 电、运输、通风、采煤、掘进、地质灾害防治与测量、其它等七个系统。
第三部分 安全风险评估的方法
安全风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管 理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。
第三步是风险控制，此过程又可以又可以细化为：管理标准和管控措施的制定过程，安全风 险的监测、预警、控制过程。（第四部分详细讲解）
危险源识别的界限
危险源识别的界限是所有可能导致事故发生的原因，可能性的大小在 风险评价时予以考虑，用以评价风险程度。另一方面目前不可能导致事故发 生因素不作为危险源，即从现实出发，不需要“张开想象的翅膀”。
经验 对照 分析
风险识别基础知识
危险源辨识的内容： （1）人的不安全行为； （2）机的不安全状态； （3）环境的不安全条件；
人员的不安全行为因素
人员的其他 不安全因素
工作中的 心里异常
操作不安全性
人的不安全 行为
现场指挥的 不安全性
失职
身体状况不佳 的情况下工作
决策失误
机的不安全安状态
没有按规定配备必要的设备 设备选不设型符备不合选符要型合求要求 设备安装不符合规定
1.风险点：风险点是指在作业过程中可能发生事故的地点、部位、场所、工器具或行为 等。
2.危险源：危险源是指可能造成人员伤害、职业病、设备损坏、作业环境破坏的根源和 状态。
3.安全风险：安全风险指安全生产过程中，某一特定危险情况发生的可能性和后果严重 性的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指危险情况发生的概率。严 重性，是指危险情况一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
安全风险所属系统划分 根据“系统抓、抓系统”的管理要求，结合矿井实际情况将矿井各系统划分为机 电、运输、通风、采煤、掘进、地质灾害防治与测量、其它等七个系统。
第三部分 安全风险评估的方法
安全风险评估的目的是对煤矿所有风险管理对象进行风险等级划分，从而确定风险管 理的重点区域和项目，是为风险管理确定目标的过程。
第三步是风险控制，此过程又可以又可以细化为：管理标准和管控措施的制定过程，安全风 险的监测、预警、控制过程。（第四部分详细讲解）
相关主题
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
风险的识别要采用系统分析的方法，以确保 项目组织所有主要活动及其风险囊括进来 ，并进行有效的分类。
风险识别还需要确定三个相互关联的因素: 风险来源、风险事件、风险征兆。
风险识别的过程
项目状态的分析 历史资项目料分析（与工程有关的经验数
据分析） 确认不确定性的客观存在（工程项目风险
风险识别方法的比较
类别
检查表法 WBS法 判断法 实验法
内容
用表格的形式罗列出风险事件及其来源 项目风险各组成部分的性质及相互关系
列出以往的资料、数据和经验 用实验数据和结果进行识别
适用范围
广泛 一般 广泛 窄
识别程度
较易 易 易
较难
敏感性分析法
分析风险影响因素找出敏感因素加以识别
事故树分析法
画出风险事故影响因素图从而演绎推理查找原 因
风险识别的内容
风险识别的内容：
识别有哪些潜在的风险 识别引起风险的主要因素 识别风险可能引起的后果
风险识别的主要成果：
风险事件名称 风险来源 风险事件概率估计
风险损失影响后果估计 预期发生时间估计 风险征兆 风险种类和对其他方面的要求等。
风险识别主要由五项风险识别活动组成
① 确定风险识别目标 ② 明确风险识别主要参与者 ③ 收集项目识别的基础资料 ④ 估计项目风险形势 ⑤ 进行风险识别成果整理
风险识别
结构一班 白杨
风险识别的定义
风险识别的定义： 风险识别是项目管理者识别风险来源、确
定风险发生、描述风险牲并评价风险影响 的过程。
风险识别包含识别内在风险及外在风险。
内在风险指项目工作组能加以控制的风险，如人事任免和成本估计等。 外在风险指项目超出项目工作组等控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政策等。
工作分解结构法(WBS)
风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它 们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成这项任务的有力工 具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构 。因此，在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会给项目班子增加额外的工作量 。 原则：化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。
实验或试验结果法
利用实验或试验结果对风险识别是一种较感性的方法，它能很准确的识别风险，识别
风险的程度比较高。
敏感性分析
敏感性分析研究在项目寿命期内，当项目变数(例如产量、价格、变动成本等)以及项 目的各种前提也假设发生变动时，项目的性能(例如现金流的净现值、内部收益率
等)会出现怎样的变化以及变化范围如何敏感性分析能够回答哪些项目变数或假设的变 化对项目的性能最大。这样，项目管理人员就能识别出风险隐藏在哪些项目变数或假 设下。
专家经验法 利用专家风险识别理论对风险进行界定、量化
流程图法
建立系列流程图，并分析，找出“瓶颈”，从 而进行风险识别
较窄 较窄 广泛 一般
难 难 较易 难
实例研究
1. 风险识别方法选择 该项目为建筑大学新区建设项目，由于项
目处于前期决策阶段，因此，对项目风险 的预测有很大的不确定性，适合选择定性 的风险识别方法，本文选用专家经验法中 的德尔菲法对本工程的风险进行识别，德 尔菲法能更好的体现出专家的真实意志， 使评价结果更贴近现实。 2. 经对项目进行实地考查，充分了解项目的 概况后，运用德尔菲法识别风险步骤如下
调查） 风险分解 风险因素及后果分析（专家咨询、实验验
证） 进行风险分类
风险识别的开始 建设工程的风险分析
是否有新的风险 是 是否需要新的分析
建立建设工程风险清单
风险识别结束
是
识别建设工程风险的因 素、风险事件的后果
建立风险初始清单
风险识别的方法
检查表法
定义：检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工 程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别 某项目是否存在表中所涉及的风险。 检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划 的结果 (范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果) ，工程可用的资源等。
步骤：现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素 ，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本确定全部风险因素为止。最后在进 行综合，绘出分解图。
常识、经验和判断法
以前搞过的项目积累起来的资料、数据、经验和教训，项目班子成员个人的常识、
经验和判断在风险识别时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项目，更是 如此。另外，把项目有关各方找来，同他们就风险识别进行面对面的讨论，也有可能 触及一般规范活动中未曾或不能发现的风险。
事故树分析法
该方法是利用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故障的 原因进行分析。此法不仅能识别出导致事ห้องสมุดไป่ตู้发生的风险因素，还能计算出风险事故发
生概率、提出各种控制风险因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故树 由结点和连接点的线组成。结点表示事件，而连线则表示事件之间的关系。事故树分 析是从结果出发，通过演绎推理查找原因的一种过程。事故树分析一般用于技术性强 、较为复杂的项目。
风险识别的特点与原则
风险识别的特点
个别性 主观性 复杂性 不确定性
风险识别的原则
由细及粗，由粗及细 严格界定，重视相关 宁可错划，不可遗漏 认真排除，谨慎选择 证据不足，实验辅助
风险识别的程序
风险识别的程序
① 工程项目包括哪些活动 ② 各活动中存在哪些风险 ③ 风险产生的原因是什么 ④ 项目中哪些风险是重要的
专家经验法
专家经验法主要包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法 和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。这种方法是基于专家对风险的认识水平 高于一般人的基础之上，它不仅用于风险的识别，而且用于风险评价。
流程图法
流程图法是根据施工项目的施工生产活动，建立一系列流程图，通过对流程图的分析 ，解释施工项目管理全过程的“瓶颈”分布位置及其影响，从而识别可能存在的风险 ，建筑工程项目风险识别的方法很多，不同的方法对风险因素识别的范围和程度是不 同的。
风险识别还需要确定三个相互关联的因素: 风险来源、风险事件、风险征兆。
风险识别的过程
项目状态的分析 历史资项目料分析（与工程有关的经验数
据分析） 确认不确定性的客观存在（工程项目风险
风险识别方法的比较
类别
检查表法 WBS法 判断法 实验法
内容
用表格的形式罗列出风险事件及其来源 项目风险各组成部分的性质及相互关系
列出以往的资料、数据和经验 用实验数据和结果进行识别
适用范围
广泛 一般 广泛 窄
识别程度
较易 易 易
较难
敏感性分析法
分析风险影响因素找出敏感因素加以识别
事故树分析法
画出风险事故影响因素图从而演绎推理查找原 因
风险识别的内容
风险识别的内容：
识别有哪些潜在的风险 识别引起风险的主要因素 识别风险可能引起的后果
风险识别的主要成果：
风险事件名称 风险来源 风险事件概率估计
风险损失影响后果估计 预期发生时间估计 风险征兆 风险种类和对其他方面的要求等。
风险识别主要由五项风险识别活动组成
① 确定风险识别目标 ② 明确风险识别主要参与者 ③ 收集项目识别的基础资料 ④ 估计项目风险形势 ⑤ 进行风险识别成果整理
风险识别
结构一班 白杨
风险识别的定义
风险识别的定义： 风险识别是项目管理者识别风险来源、确
定风险发生、描述风险牲并评价风险影响 的过程。
风险识别包含识别内在风险及外在风险。
内在风险指项目工作组能加以控制的风险，如人事任免和成本估计等。 外在风险指项目超出项目工作组等控制力和影响力之外的风险，如市场转向或政策等。
工作分解结构法(WBS)
风险识别要减少项目的结构不确定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它 们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完成这项任务的有力工 具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构 。因此，在风险识别中利用这个已有的现成工具并不会给项目班子增加额外的工作量 。 原则：化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简单、易被认识的事物。
实验或试验结果法
利用实验或试验结果对风险识别是一种较感性的方法，它能很准确的识别风险，识别
风险的程度比较高。
敏感性分析
敏感性分析研究在项目寿命期内，当项目变数(例如产量、价格、变动成本等)以及项 目的各种前提也假设发生变动时，项目的性能(例如现金流的净现值、内部收益率
等)会出现怎样的变化以及变化范围如何敏感性分析能够回答哪些项目变数或假设的变 化对项目的性能最大。这样，项目管理人员就能识别出风险隐藏在哪些项目变数或假 设下。
专家经验法 利用专家风险识别理论对风险进行界定、量化
流程图法
建立系列流程图，并分析，找出“瓶颈”，从 而进行风险识别
较窄 较窄 广泛 一般
难 难 较易 难
实例研究
1. 风险识别方法选择 该项目为建筑大学新区建设项目，由于项
目处于前期决策阶段，因此，对项目风险 的预测有很大的不确定性，适合选择定性 的风险识别方法，本文选用专家经验法中 的德尔菲法对本工程的风险进行识别，德 尔菲法能更好的体现出专家的真实意志， 使评价结果更贴近现实。 2. 经对项目进行实地考查，充分了解项目的 概况后，运用德尔菲法识别风险步骤如下
调查） 风险分解 风险因素及后果分析（专家咨询、实验验
证） 进行风险分类
风险识别的开始 建设工程的风险分析
是否有新的风险 是 是否需要新的分析
建立建设工程风险清单
风险识别结束
是
识别建设工程风险的因 素、风险事件的后果
建立风险初始清单
风险识别的方法
检查表法
定义：检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险识别时，将工 程项目可能发生的许多潜在风险列于一个表上，供识别人员进行检查核对，用来判别 某项目是否存在表中所涉及的风险。 检查表可以包含多种内容，其中主要包括工程项目成功或失败的原因，其它方面规划 的结果 (范围、融资、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等计划成果) ，工程可用的资源等。
步骤：现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素 ，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本确定全部风险因素为止。最后在进 行综合，绘出分解图。
常识、经验和判断法
以前搞过的项目积累起来的资料、数据、经验和教训，项目班子成员个人的常识、
经验和判断在风险识别时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项目，更是 如此。另外，把项目有关各方找来，同他们就风险识别进行面对面的讨论，也有可能 触及一般规范活动中未曾或不能发现的风险。
事故树分析法
该方法是利用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故障的 原因进行分析。此法不仅能识别出导致事ห้องสมุดไป่ตู้发生的风险因素，还能计算出风险事故发
生概率、提出各种控制风险因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故树 由结点和连接点的线组成。结点表示事件，而连线则表示事件之间的关系。事故树分 析是从结果出发，通过演绎推理查找原因的一种过程。事故树分析一般用于技术性强 、较为复杂的项目。
风险识别的特点与原则
风险识别的特点
个别性 主观性 复杂性 不确定性
风险识别的原则
由细及粗，由粗及细 严格界定，重视相关 宁可错划，不可遗漏 认真排除，谨慎选择 证据不足，实验辅助
风险识别的程序
风险识别的程序
① 工程项目包括哪些活动 ② 各活动中存在哪些风险 ③ 风险产生的原因是什么 ④ 项目中哪些风险是重要的
专家经验法
专家经验法主要包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法 和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。这种方法是基于专家对风险的认识水平 高于一般人的基础之上，它不仅用于风险的识别，而且用于风险评价。
流程图法
流程图法是根据施工项目的施工生产活动，建立一系列流程图，通过对流程图的分析 ，解释施工项目管理全过程的“瓶颈”分布位置及其影响，从而识别可能存在的风险 ，建筑工程项目风险识别的方法很多，不同的方法对风险因素识别的范围和程度是不 同的。