IATF各部门准备清单
IATF16949-各部门准备资料清单
IATF16949认证各部门工作内容工程部门◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.21阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2◆产品安全清单 4.4.1.2◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2◆产品批次、SN管理规定-8.5.2◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4◆防错点检记录—10.2.4◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7◆生产现场标识—8.5.2原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3总务部门采购◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）→合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）-8.4.2.4◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3◆与分供方廉政协议签订—5.1.1.1◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3制造部仓库◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4◆仓库定期盘点-8.5.4.1◆顾客财产、供应商财产-8.5.3◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--6.1.2.3总务部门◆员工培训→培训需求表→年度培训计划、临时培训计划→培训记录表、培训考试试卷等→员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/7.2.3/7.2.4◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）→对员工满意度进行分析-7.2 ◆提案改善案例-7.2◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
IATF16949审核准备资料各部门清单(超值文件)
客户清单
产品清单
合同评审表 合同评审的实 施率
KPI数据统计
报价及时率
新产品开发完 成数量
新产品开发成 功率
工程变更的及 时率
新品开发：每个系列产品至少一套完整的APQP资料；关注产品标准、顾客要求、开发目标、产品设计验证/评审/确认记录，阶段性验证报告等； 所有汽车产品的PPAP资料，包括所有产品的图纸、CP、工艺文件等； 备注： 过程验证：工艺验证记录（PPK、MSA、特殊过程、产能、成本、合格率等）； 设计更改：申请单-变更前的评审-变更方案-变更记录-变更后的评审-技术通知单/文件更改通知单-相关文件修订（图纸、标准、FMEA、CP、工艺、检验规程等）变更履历； 技术文件管理：技术文件清单-文件归档记录-复印分发记录-修订记录-修订后的收发记录-借阅记录；外来文件清单（与产品有关的标准）-文件归档记录-复印分发 记录-有效性检查及更新记录-借阅记录；
内部审核
程序文件： 质童管理体系 内部审核控制 程序 纠正预防措施 和持续改进管 理程
过程审核指导 三级文件/规范/ 书 作业指导书等：
产品审核指导 书
年度内审计划 表
审核不符合项 汇总
四级文件/表单 记录：
内部体系审核 计划
体系审核签到 表
体系审核审核 记录
体系审核审核 报告
体系审核不符 合项报告
工程变更管理表外来文件评审表外来文件清单委外加工申请单文件评审表产品实现可行性报告apqp时间进度表初始特殊特性清新产品开发项目小组成员名单设计开发输入评设计目标可靠性和质量目标产品保证计划管理者支持产品初始材料清工艺验证记录表新产品转量产放报价单项目风险识别和控制表spc分析计划xr表msa计划量具重复性和再现性报告计数型msa有效性分析记录初始工艺路线图控制计划pfmea产品清单文件更改申请单辅具制造申请单合同评审表kpi数据统计报价及时率样品和ppap资料提交准时率ppap一次通过率新产品开发完成数量新产品开发成功备注
IATF16949审核各部门准备资料
I A T F16949审核各部门准备资料(总2页)-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核计划及审核报告7.过程审核计划及审核报告8.产品审核计划及审核报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡12.测量和试验设备清单及检定证书13.体系文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。
IATF各部门准备清单
I A T F各部门准备清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]IATF16949认证各部门工作内容工程部门产品先期质量策划APQP -/81阶段项目计划和确定阶段 2阶段产品设计和开发过程 3阶段过程设计开发和确认阶段 4阶段产品和过程确认订单意向报价成立多方论证小组项目计划计划表产品质量目标质量保证计划产品特殊特性清单工艺过程流程图车间平面布置图编制PFMEA编制控制计划CP测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）防错清单替代方法清单c工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--产品安全清单汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—作业指导书SOP（包含安全操作要求）-产品批次、SN管理规定变更管理临时变更)DFMEA/PFMEA风险分析---定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）/4防错点检记录—管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书生产现场标识—（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识生产现场标识—原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识生产设备台账设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账设备履历表、设备维修保养记录-设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-工装（模具、治具）台账工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；总务部门采购合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--与年度合同、分供方质量协议签订—与分供方廉政协议签订制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计制造部仓库仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期仓库定期盘点-顾客财产、供应商财产交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--总务部门员工培训培训需求表年度培训计划、临时培训计划培训记录表、培训考试试卷等员工培训档案、员工技能矩阵图—新人岗前培训、转岗培训记录；公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）对员工满意度进行分析提案改善案例特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949（TS16949）认证各部门准备资料一阶段审核日期：2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及完成率5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部员工满意度的调查及统计分析8.人员流失分析改善报告二、采购部1.供应商调查表2.供应商资料（营业执照、体系证书等）3.供应商质量管理体系开发计划4.2018年供应商审核计划及审核报告5.供应商月度表现评估6.合格供应商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度调查表4.顾客满意统计汇总分析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单五、质量部1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方提供）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋势（KPI）6.体系审核计划及审核报告7.过程审核计划及审核报告8.产品审核计划及审核报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡13.体系文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料16.（产品一次检验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设备台账（识别关进设备）2.工装台账3.特种设备检定证书4.设备保养计划/记录/点检表5.设备维修记录及设备故障停机率统计6.交付及时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算。
八、管理者代表1.质量目标的表现报告2.公司年度业务计划3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。
IATF16949审核准备清单
6.需做好供应商环保资料的更新。每次来料需核对供应商ROHS检测报告是否过期。
7.整理出2015年每月的品质月报，并用柏拉图分析出前三项不良，针对前三项做好优先改善计划,
制程检验
7.首件检验报告、制程巡检记录、CP、SIP
(IPQC需整理出产品首件、巡检记录表。每个检验工序必须有对应的控制计划、SIP检验指导书。)
标准TS外审各部门需备资料清单
需备资料
责任人
提供日期
备注
人事行政中心：
1.年度培训计划、培训签到表、培训考核记录、上岗证签发记录
(年度培训计划内准培训（ISO14001&AS8000等相关体系培训，并做好培训签到及考评记录。)
8.制作关键设备易损件清单，并做好每月的检查记录。
仓库
1.收/发料记录(ERP)
2.现场管理
注意仓库的区域划分、物料堆放、高度、物料摆放、成品标示、物料检验标识、先进先出标示、摆放
3.做好物料卡、账本、电脑账，以及入库、出库的单据，做到帐、物、卡一致。
4.整理出过期物料的处理记录。
5.温湿度管控，及温湿度记录
3.宣导公司的品质政策、环境政策。
4.组织内部审核、、产品审核、过程审核，要有计划、检查表、不符合报告、总结报告。
5.组织管理评审，要有计划、各部门报告、总结报告、改善措施报告。管理评审记录
财务中心：
1.需提供质量损失成本分析的报告。
1、KPI,各部门依过程策划一览表制作出各部门KPI ,最好有12个月的绩效数据
制造中心(生产部)：
1.生产日报表
（注意要跟生产计划等资料相对应）
2.客供工装模具清单、设备保养计划、设备保养点检、工装使用寿命记录
ISO9001IATF16949各部门必备 审核资料清单
ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
IATF16949-2016各部门准备资料清单
IATF16949认证各部门工作内容工程部门◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.21阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2◆产品安全清单 4.4.1.2◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-8.5.1.2◆产品批次、SN管理规定-8.5.2◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更)◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）---8.5.1.3/4◆防错点检记录—10.2.4◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产计划（满足12个月以上）-8.5.1.7◆生产现场标识—8.5.2原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5◆工装（模具、治具）台账→工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）-8.5.1.6◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；-7.1.3总务部门采购◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）→供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）→合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）-8.4.2.4◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3◆与分供方廉政协议签订—5.1.1.1◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3制造部仓库◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期-8.5.4◆仓库定期盘点-8.5.4.1◆顾客财产、供应商财产-8.5.3◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--6.1.2.3总务部门◆员工培训→培训需求表→年度培训计划、临时培训计划→培训记录表、培训考试试卷等→员工培训档案、员工技能矩阵图—7.2/7.3◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/7.2.3/7.2.4◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）→对员工满意度进行分析-7.2 ◆提案改善案例-7.2◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
IATF16949外审前每个部门需准备资料清单
备注
部门 对应指标
5S检查记录、评分表、改善记录
安全培训记录、劳保用品领用记录
架构图、部门职能、岗位说明书、岗位技能矢量分析表、特殊岗位矩阵图、特殊岗位人员评价 清单、特殊工种操作证、顶岗计划、人员流失率统计分析、部门绩效指标统计、分析、改善记 录（12个月）、上岗培训记录
培训需求调查表、年度培训计划、培训记录考核表、培训效果调查表、入职培训记录、转岗培 训记录、在职培训记录、教育训练履历表
出货通知单、送货单、外销-报关资料（包括装箱资料）
售后服务计划、售后服务协议、保修协议、客诉通知单、客诉台账、市场索赔台账、 客户绩效表现
质量信息的反馈记录
年度顾客满意度调查计划、顾客满意度调查表、顾客满意度分析报告、纠正与预防措施报告、 产品交付统计表、运费监控记录表 1.售后服务计划、 2.客供财产清单表、 3.客诉台账、客户投诉通知单、市场索赔台账、 4.顾客满意度调查计划、调查表、分析报告、纠正预防措施报告
培训管理规范
员工满意度≥90
招聘管理规范
员工激励控制规范
员工满意度控制规范
信息交流与沟通管理程序
保密管理制度
外审前每个部门需准备资料清单
对应记录
预计完成时间
合同、技术协议、合同评审记录表、合同变更评审记录、客户档案、客户清单
客户订单、订单评审记录表、合同/订单台账、顾客特殊要求清单
IATF16949审核准备资料各部门清单(超值文件)
管理者支持 量具重复性和 再 现性报告
产品初始材料 清单
工艺验证记录 表
新产品转量产 放 行单
报价单
产品安全性检 查清单
SPC分析计划 文件更改申请 单 样品和PPAP资 料提交准时率
X-R表 辅具制造申请 单 PPAP一次通过 率
MSA计划
计数型MSA有效 初始工艺路线 性分析记录 图
控制计划
PFMEA
经营部(采购）
程序文件： 采购与供方管 理程序
采购申请单 四级文件/表单 记录：
送检通知单 供应商体系开 发计划
入库单
供方评审计划
供方调查评价 表
合格供应商清 单
供方业绩打分 表
供方评审报告
供方评审检查 表
采购合同
KPI数据统计
供方准时交货 率
供方交付正确 率
供方交付批次 合格率
采购额外运费 发生次数
试验通知单 四级文件/表单 记录： 盐水配置记录
测量仪器日常 保养表
粗糙度仪校正 记录表
分析记录表
理化试剂检查 记录表
实验室温湿度 记录表
理化试剂配制 记录表
实验室温湿度 记录表
盐雾试验参数 点检记录
盐雾试验记录
实验室能力范 围一览表
计量器具台账
校验计划/记录 证书/合格证
KPI数据统计
校检计划执行 率
经营部(经营）
程序文件： 环境分析及业 务计划管理程 序 合同评审和报 价管理程序 顾客财产管理 程序 产品防护与交 货管理管理程 序 风险控制和应 急 管理程序
四级文件/表单 记录：
合同评审表
报价单
顾客满意度评 定表
顾客满意度调 查表
客户清单
IATF16949审核各部门准备资料清单
程序文件：
采购与供方管 理程序 产品安全性管 理程序
顾客投诉与退 货管理程序 测量和监视设 备管理程序
质量管理体系 内部审核管理 程序
质量（过程）
文件和记录管 理程序
纠正预防措施 和持续改进管 理程序
风险控制和应 急管理程序
标识和可追溯 性管理程序
不合格品管理 程序
测量系统分析 管理程序
统计过程能力 管理程序
进料检验管理
三级文件/规范/ 作业指导书等：
规 范 过程检验规范
范MSA管理规范
测量仪器治具 日常维护保养
出厂检验管理 规范
检验室日常操 作规范
首件检验管理 规范
通用检测规范
原材料检验规 范
标识管理作业
SPC检测及判定 规
规范
范
四级文件/表单 记录：
来料检验记录 过程检验记录
产品实现可行
性报告
产品初始材料 工艺验证记录
清单
表
计数型MSA有效 初始工艺路线
性分析记录 图
APQP时间进度 表新产品转量产 放 行单
控制计划
初始特殊特性 清单 报价单
PFMEA
新项目开发申 请 立产项品报安告全性检 查 清单
客户清单
KPI数据统计
报价及时率
合同评审的实
样品和PPAP资 PPAP一次通过 新产品开发完 新产品开发成 工程变更的及 施
KPI数据统计 备注：
顾客满意度
顾客投诉次数 顾客退货PPM
顾客财产（产 品）损坏率
顾客反馈意见 处 理率
合同评审的实 施率
交付正确率
物资错发率
市场营销：市场分析、行业分析、市场定位、业务分析、竞争对手与行业标杆分析、SOWT分析、营销策略、营销规划等；
IATF 16949 外审各部门准备资料
当有交付记录时
当有新的汽车顾客时 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新 根据社会、行业、国际形式、政府法规等内外部 环境变化进行分析、识别、更新
客户的检验标准、环保标准等；供应商的技术资 料、环保资料等
每年度
每年度
每年度
每三年 时时更新 时时更新
时时更新
时时更新 时时更新
时时更新
当有新的备份或替代方法时需要更新进去 应是客户同意的特采记录 当追溯方案变更时 至少汽车产品用到的测量设备
须包括去年不符合项的检测内容 供应商的8D 内部的纠正预防措施 给客户的8D
当有新的易损零部件时 当备件计划或新添加备件时 每月生产汽车产品时 所有汽车产品 工装备用或替代方法发生变化时 当有新增的放错装置或放错装置需要重新验证时 汽车产品跨班生产时记录 制程半成品、成品 汽车产品的生产工单 对应的送货单 生产计划 汽车产品的销售订单 当有新的汽车顾客时 当有新的汽车顾客或顾客有新的特定要求时
新员工入职时
每年度 调查后分析报告 每年底
每年底
按计划执行 新员工试用期结束 不定期更新 不定期更新 不定期更新 不定期更新 不定时更新 按报告有效期更新
每年度
不定时更新
所有合格供应商都应该有 每年12月份完成下年度的审核计划表 完整记录供应商审核表 没有9001体系证书的，或有9001体系证书但没有 16949证书的 能提供发给供应商的证明，如邮件截图 每年1月份完成去年度数据汇总 有16949证书的供应商须提供PPAP 1、重点识别特殊特性（包括安全特性）、环保 要求、法律法规要求 2、PFAME、控制计划简化监控项目，监控项目应 量化，量化的数据应符合实际操作 须有对应的处理文件
IATF16949审核准备资料各部门清单(超值文件)
经营部(采购）
程序文件： 采购与供方管 理程序
采购申请单 四级文件/表单 记录：
送检通知单 供应商体系开 发计划
入库单
供方评审计划
供方调查评价 表
合格供应商清 单
供方业绩打分 表
供方评审报告
供方评审检查 表
采购合同
KPI数据统计
供方准时交货 率
供方交付正确 率
供方交付批次 合格率
采购额外运费 发生次数
试验样品登记-试验原始记录-试验报告-试验样品处理记录等；
技术部
程序文件： 合同评审和报 价管理程序 产品质量先期 策划管理程序 测量系统分析 管理程序 统计过程能力 管 理程序 设计开发管理 规范
三级文件/规范/ MSA管理规范 作业指导书等：
SPC检测及判定 工程变更管理 规范 办法
APQP事态升级 管理程序
生产部
顾客财产管理 程序 程序文件： 纠正预防措施 和持续改进管 理程序 统计过程能力 管理程序 文件和记录管 理程序 质量成本管理 程序 生产计划和生 产实施管理程 序 产品防护和交 货管理管理程 序 人力资源管理 程序 设备和设施管 理程序 工装夹具管理 程序 不合格品管理 程序 风险控制和应 急管理程序 标识和可追溯 性管理程序 产品安全性管 理 程序
IATF16949：2016各部门审核准备资料清单(超值文件)
质量（过程）
采购与供方管 理程序 程序文件： 产品安全性管 理程序 测量和监视设 备管理程序 标识管理作业 SPC检测及判定 规 规范 范 顾客投诉与退 货管理程序 质量管理体系 内部审核管理 程序 文件和记录管 理程序 纠正预防措施 和持续改进管 理程序 风险控制和应 急管理程序 标识和可追溯 性管理程序 不合格品管理 程序 测量系统分析 管理程序 统计过程能力 管理程序
IATF16949审核各部门准备资料
IATF16949 （TS16949认证各部门准备资料一阶段审查日期： 2018-9-29一、综合部1.资格证（如内审员证）（已有）2.组织架构图3.文件控制（有文件清单，文件原稿，文件表记，受控状态，文件散发记录，文件更改记录、文件销毁记录）4.生产计划的编制及达成率5.年度培训计划及达成状况（含培训记录表）6.岗位说明及任职资格7.内部职工满意度的检查及统计剖析8.人员流失剖析改良报告二、采买部1.供给商检查表2.供给商资料（营业执照、系统证书等）3.供给商质量管理系统开发计划4.2018 年供给商审查计划及审查报告5.供给商月度表现评估6.合格供给商清单7.合格物料清单三、市场部1.主要顾客清单2.顾客要求清单（顾客特别要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）3.顾客满意度检查表4.顾客满意统计汇总剖析报告5.顾客投诉清单四、技术部1.新开发产品的 APQP全套资料、 PPAP FMEA产品清单、顾客特别要求2.产品合用的国家 / 行业 / 公司 / 其余标准以及质量标准相关的清单五、质量部1.各种查验记录（进货、过程、成品、全尺寸）2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）3.材质报告（供方供给）4.过程关系图5.质量目标达成表及其趋向（ KPI）6.系统审查计划及审查报告7.过程审查计划及审查报告8.产品审查计划及审查报告9.管理评审及评审报告10.顾客二方审查汇总11.顾客记分卡12.丈量和试验设施清单及检定证书13.系统文件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的查收资料16.（产品一次查验合格率、返工率、废品率）、六、生产部1.设施台账（辨别关进设施）2.工装台账3.特种设施检定证书4.设施养护计划 / 记录 / 点检表5.设施维修记录及设施故障停机率统计6.交托实时率统计七、财务部1.公司质量成本的统计，包含内部损失成本、外面门损失成本核算八、管理者代表1.质量目标的表现报告2.公司年度业务计划3.年度质量管理系统审查、产品审查、过程审查的计划的制定4.质量管理系统审查、过程审查、产品审查的组织和实行。
IATF16949审核准备资料各部门清单(超值文件)
试验通知单
不合格品处理 单 客户投诉清单
外观全检记录 表 8D
SPC分析计划
X-R表
MSA计划
计数型MSA有效 量具重复性和 性分析记录 再现性报告
入库检验记录
KPI数据统计
交付不良PPM
标识正确率
最终检验产品 合格率
进货检验合格 率
制程首检一次 合格率
客户投诉次数
不合格品处置 及时率
顾客反馈意见 处理率
三级文件/规范/ 作业指导书等：
成品检查作业 指导书 各种作业指导 书、工艺卡等
生产计划流程 规范
标识管理作业 规范
条形码管理规 范
防护用品穿戴 书
设备操作指导 书
应急计划及方 案
客户订单 灭火器点检表
订单评审
生产计划
入库单
生产统计
工艺参数点检 表
生产部
顾客财产管理 程序 程序文件： 纠正预防措施 和持续改进管 理程序 统计过程能力 管理程序 文件和记录管 理程序 质量成本管理 程序 生产计划和生 产实施管理程 序 产品防护和交 货管理管理程 序 人力资源管理 程序 设备和设施管 理程序 工装夹具管理 程序 不合格品管理 程序 风险控制和应 急管理程序 标识和可追溯 性管理程序 产品安全性管 理 程序
供方首件、首 批一次合格率
供应商资料：可接受供应商清单-供应商资料（基本信息调查表、营业执照、机构代码、体系证书、特殊行业生产许可证/运输证、危险废弃物处理资质等）； 供方PPM指标及趋势，超额运费、合格率、及时率等，参考供应商绩效考核指标 供方评价：供方开发计划-资料收集-潜在供方清单-评审计划-供应商评审记录-可接受供应商清单-采购协议（新品开发协议、技术协议、质量协议、保密协议、价 格协议、框架采购合同、物流/包装协议、环保协议等）； 供应商审核：审核计划，审核报告，分值等级，不符合项，整改计划及验证 备注： 样件管理：新品开发-技术文件签订和发放（各类协议、图纸、标准等）-OTS送样-样件认可-PPAP提交（必要时）-PPAP认可（必要时）-量采； 变更管理：更新后的文件-文件收发记录-零件更改后送样-样件认可-PPAP提交-PPAP认可-量采切换； 采购管理：物料需求计划-采购计划-采购订单-送检单-进货检验记录-入库单-供应商业绩评定； 不合格控制：不合格处理单-处理记录（退货、挑选等）-供方整改-整改验证-供应商业绩考核； 供方文件管理：与供方有关的文件清单（标准、图纸、合同、技术要求、相关协议等）-文件归档记录-分发记录-更新记录-修订后的收发记录；
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IATF16949认证各部门工作内容
工程部门
◆产品先期质量策划APQP -/8
1阶段项目计划和确定阶段 2阶段产品设计和开发过程 3阶段过程设计开发和确认阶段 4阶段产品和过程确认
订单意向✍报价✍成立多方论证小组✍项目计划计划表✍产品质量目标✍质量保证计划✍产品特殊特性清单✍工艺过程流程图✍车间平面布置图✍编制PFMEA✍编制控制计划CP✍测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究✍作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书✍提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）
◆防错清单
◆替代方法清单c
◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--
◆产品安全清单
◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—
◆作业指导书SOP（包含安全操作要求）-
◆产品批次、SN管理规定-8.5.2
◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6(临时变更)
◆DFMEA/PFMEA风险分析---定期更新证据（客户投诉、返工等失效
处置）
制造部门
◆生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模
具区、检具区、产品周转区、原材料区等—7.1.3.1
◆首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）/4
◆防错点检记录—10.2.4
◆6S管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—7.1.4.1 ◆每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导
书、检验指导书-8.5.1
◆生产现场标识—8.5.2（标识卡、流转卡）
原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识
◆
◆生产现场标识—8.5.2
原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识
◆生产设备台账✍设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设
备备品备件台账✍设备履历表、设备维修保养记录-
◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5
◆工装（模具、治具）台账✍工装模具保养计划及记录；易损件备
品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）
◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检
定合格证明；-7.1.3
总务部门采购
◆合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）✍供应商调查、评
审表；合格供方体系调查（每年至少一次）✍合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—8.4.1
◆供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、
超额运费次数、市场退货等）
◆合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--8.4.2.3 ◆与年度合同、分供方质量协议签订—8.4.3
◆与分供方廉政协议签订
◆制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，
订购数量、交期）、对供方准时交付的统计-8.4.3
制造部仓库
◆仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材
料安全库存，保质期-8.5.4
◆仓库定期盘点-
◆顾客财产、供应商财产-8.5.3
◆交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）-8.5.1 ◆应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审-- 总务部门
◆员工培训✍培训需求表✍年度培训计划、临时培训计划✍培训记
录表、培训考试试卷等✍员工培训档案、员工技能矩阵图
—7.2/7.3
◆新人岗前培训、转岗培训记录；-7.2
◆公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要
求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；-5.3/
◆内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）✍对员
工满意度进行分析-7.2
◆提案改善案例-7.2
◆特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）
◆内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。
品保部门
◆质量体系审核（每年至少一次，覆盖所有过程和部门）：8.2.2 由内审组长编制内部体系审核计划✍首次会议✍依照审核计划按过程检查表进行审核✍开不符合项✍末次会议✍内部审核报告✍不符合整改
◆过程审核（每年覆盖所有工序、班次及交接班）：
审核组长编制过程审核年度计划✍首次会议✍按照过程审核检查表按工序进行审核✍过程审核评分表✍不符合项✍末次会议✍审核报告✍不符合整改
◆产品审核（每个产品每年至少一次或新产品）：从最终成品库随机
抽取5件待发货的进行产品标识、外观、全尺寸、性能等测试。
审核组长编制产品审核年度计划✍依照产品审核指导书审核✍产品审核记录✍产品审核得分表
◆文件控制✍建立文件发放回收台账、受控文件台账、外来文件管
理发放台账等✍确保公司相关文件处于受控状态（如质量手册、程序文件、作业指导书等） 7.5.3
◆记录表单汇总台账、记录保存期限规定7.5.3
◆公司的每年业务计划KPI、3-5的业务计划KPI、KPI定期汇总—6.2 ◆内外部环境清单—4.1
◆相关方期望及需求清单-4.2
◆过程风险清单-6.1
◆组织的知识清单（技术标准、内外部纠正预防措施改善报告）
-7.1.6
◆各客户要求PPM统计或者客户投诉次数统计
◆挑战件（防错验证OK件 NG件）清单、校准验证记录，校准计划
--10.2.4
◆限度样（原材料、成品）管控台账，校准或验证有效期--？10.2.4 ◆不合格品控制
不合格品评审记录、纠正预防措施报告、8D 报告、不合格品返工指导书及重新检验记录；
特采记录；
◆监视和测量设备管理-7.1.5
计量器具台账✍制定年度量具/校准计划✍校准记录、计量器具本体标识
◆检验记录及过程监控记录
进料检验记录（原材料）✍首件、巡检、末件检验记录✍成品检验记录；全尺寸报告；
◆实验室手册、实验室温湿度记录、实验室试验记录单、实验室设
备保养计划及记录-7.1.5
◆品质月报、不合格品统计等—8.7
◆外观件限度样板、外观检验员岗位任职要求、外观件检验区域照
明（SOP规定）
◆顾客财产登记（顾客财产包含模具、检具、工艺卡片、图纸等）
-8.5.3
◆顾客市场退货分析-10.2
财务部
◆质量成本统计：
不良质量成本包含：内部故障成本（报废损失费+返工/返修费+停工损失费+产品质量事故处理费）+外部故障成本（索赔费+退货损失费+折价损失费+保修费）
业务部
◆顾客名单、顾客产品及占总销售比（汽车客户）；
◆客户每月订单（至少跨度12个月）-8.2.2
◆顾客满意度调查、与顾客有关绩效监控（顾客打分卡）；顾客满意
度分析.1.2.1
◆顾客年度合同、质量协议等客户特殊要求收集✍顾客特殊要求识
别及评审，特殊要求与IATF标准及过程矩阵—8.2.2、4.3.2
◆订单评审（常规订单/新产品）--8.2.3
◆顾客投诉/顾客沟通—8.2.1
总经理/管理者代表-9.3
◆管理评审：管理评审计划，各部门报告，管理评审报告，改进项
—9.3
管理评审（每年至少一次，一般在内审结束10天左右，或公司组织架构有重大变更时）。