第四章节公共选择理论
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第四章 公共选择理论
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Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 芝加哥学派的创始人之一的弗兰克· 奈特（Frank Knight）提倡经济自由主义学说。奈特认为，经 济学不是一门选择科学，而是一门研究经济制度、 研究社会组织是怎样为有关的集体、为社会而运 行的学科，在布坎南的思想上打下了深深的烙公 共选择理论产生的背景 。 • 公共选择理论是由于第二次世界大战以后经济学 领域尤其是福利经济学领域中的一些争论和需要 而产生和发展起来的。这些争论主要包括两个方 面：一是社会福利函数的性质，二是市场失灵与 政府干预的论述。 • 公共选择理论产生于20世纪40年代末，60年代末 70年代初形成一种学术思潮。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 英国的邓肯· 布莱克（Duncan Black，1908—1991） 被尊为‚公共选择理论之父‛，他于1948年发表的 《论集体决策原理》一文（载《政治经济学杂志》 1948年2月号）为公共选择理论奠定了基础。 • 公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯· 布坎南（James．M．Buchanan，1919一 ）。 布坎南是从20世纪50年代开始从事公共选择理论研 究的。他发表的第一篇专门研究公共选择的文章是 《社会选择、民主政治与自由市场》。他是公共选 择研究领域著述最多的学者。布坎南因在公共选择 理论方面的建树、尤其是提出并论证了经济学和政 治决策理论的契约和宪法基础而获得1986年度诺贝 尔经济学奖。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 公共选择理论的学术阵地是公共选择理论的另一位 代表人物、美国著名经济学家戈登· 塔洛克 （Gordon Tullock，1922一 ）于1966年创办的 《公共选择》杂志，这个杂志现在被列为全世界30 个最重要的期刊之一。
第四章_公共选择理论.ppt
公共物品、政治家、政策法案和法律
制度。
9பைடு நூலகம்
公共选择理论的代表人物詹姆斯 ·布坎南说：“公共选择是政治上的观 点，它以经济学家的工具和方法大量应 用于集体或非市场决策而产生。”
10
决策环境的划分
决策环境
市
价格反映 偏好 企业提供 私人产品
场
非 市 场 投票反映 偏好 政府提供 公共产品
企 业
私 人
公共选择理论
Public choice theory
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推荐阅读书目：
《集体选择与社会福利》 阿马蒂亚·森 上海科学技术出版社
《公共经济学》 朱柏铭 江大学出版社 《公共部门经济学》 上海人民出版社 黄新华主编
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公共选择理论，在英文文献里也称为“公
共选择”，“集体选择”，“公共选择经济
学”，“政治经济学”等，是一门介于经济学 与政治学之间的新兴交叉学科，它以经济学的
基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法
作为分析工具，研究政治市场上的主体（选民、 利益集团、政党、官员和政治家）的行为，揭 示公共产品的供给和分配的政治决策过程。
3
公共选择学派的代表人物：詹姆斯·布坎 南
4
公共选择学派的代表人物：詹姆斯·布坎南,美国人，将政治决策的分 析同经济理论 结合起来，使经济分析扩大和应用到社会-政治法规的选择。1986年诺 贝尔奖获得者。 重要著作： 《财政理论与政治经济体系》（Fiscal Theory and Political Economy）； 《同意的计算》（The Calculus of Consent》与塔洛克（G．Tullock ）合著； 《自由的限度》（The Limits of Liberty）； 《赤字的民主》（Democracy in Deficit》与瓦格纳（R．Wagner）合 著； 《宪法合约的自由》（Freedom in Consitutional Contract）； 《课税的权力》（The Power to Tax）与布瑞南（G．Brennan）合著 ； 《法则的理由》（The Reason of Rules）与布瑞南合著； 《自由、市场与国家》（Liberty， Market，and State）； 《经济学：在预测科学与道德哲学之间》 （Economics：Between Predictive Science and Moral Philosophy）； 《宪法经济学探索》（Explorations into Constitutional Economics）。
第四章 公共选择理论
二、偏好显示和投票机制
1.阿罗不可能定理（教材78-79） 即不可能存在一种能够把个人偏好转化为社 会偏好的理想的社会选择机制。 第一，合理性； 第二，不相关选择的独立性； 第三，帕累托最优原则； 第四，个人偏好的无限制性； 第五，非独裁性。
2.多数决策与投票悖论 在多数投票原则下，可能没有稳定一致的均衡结果，出现投 票循环的现象，这种现象被称为投票悖论。
预习思考：
1 阿罗不可能定理及其评价 2 中位选民定理及其评价 3 投票悖论是怎样发生的 4 利益集团在代议制民主中的作用
第四章 公共选择理论
第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主制下的公共选择 第三节 间接民主制下的公共选择
第一节 公共选择理论概述
一、什么是公共选择理论 二、公共选择理论的研究方法
以提高社会整体福利为目标的利 益集团（环保、动植物保护组织 等）
利益集团分类 以福利在分配为目标的利益集团 （行业协会、工会等。在在分配 性公共决策中取得或维护其垄断 地位（寻租行为）
利益集团与寻租：
寻租：利益集团通过影响公共选择和决策，用各种办法获得租 金的特权行为。 实质：是政府干预经济的必然产物，引起租金供给来自于政府 的权力。 寻租方式：游说、贿赂、拉关系、走后门。 性质：非生产性活动，因为寻租只改变了生产要素的产权关系 并不增加任何新产品和新财富（产品或劳务）。 后果：使资源配置扭曲；寻租者的垄断行为导致产品质量和生 产效率下降；耗费大量社会经济资源；政府部门争权夺利， 影响政府声誉，增加廉正成本；妨碍公共政策的制定与执行 ，降低行政运转的速度，甚至危机政权稳定；导致政府腐败
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
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02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
第4章 公共选择理论
•
• 在间接民主决策机制中，有三类主要的决策参与 者，即选民、政治家和官僚。 • 一、选民行为目标和特点
• 选民个人无论是作为消费者还是投票者，无论是在经 济市场上还是在政治市场上，其行为动机和目标都是一致 的，都是为了追求个人利益最大化，即都作为理性的经济 人在进行经济活动或政治活动。 • 选民的行为特点： • 1．某些选民会放弃投票权。 • 2．某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。
• 中间投票人：是指这样一位投票者，他的偏好正好处于
所有投票者的偏好的中点上，高于他偏好的数量的人和低 于他偏好的数量的人型中，个人
偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会 最终获胜，因为选择该政策不仅使中间投票人获益最大， 也使其他人损失最小。
• 3、偏好强度与投票交易
• 在政治市场上，多数票规则的缺陷之一是没有考 虑每个人对不同表决方案的偏好强度，无论一个 人对某种方案的偏好多么强烈，他也只能投一票。 这样就可能出现多数人通过的方案产生的总收益 小于少数人支持的方案被否决导致的总成本。投 票交易是解决这一问题的有效方法之一。
第3节 关于政治行为的经济理论
• 二、政治家行为目标和特点
• 公共选择理论认为，政治家也是理性的经济人，他和消费 者、生产者具有同样的行为动机，即追求自身利益的最大 化，其具体目标是当选或连任，也可说是争取选票最大化。 • •
政治家的行为特点：
1．政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人” 接受的政策主张 • 2．在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发行公债 来代替税收。 • 3．在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出 的规模和范围。
•
2、单峰偏好与中间投票人定理
• 单峰偏好：是指个人在一组按某种标准（如数量大小）排列的备选方 案中，有一个最为偏好的方案，而从这个方案向任何方向的游离，其
第四章_公共选择理论.ppt
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3、最优多数规则
min总成本＝min（决策成本+外在成本） 成本 E+D E
E是外部成本曲线 D是决策成本曲线 E+D是总成本曲线
D
0
N*
N
人数
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（三）投票悖论(voting paradox)
第一选择 第二选择 第三选择 投票者 1 A（计） B（汽） C（电） 投票者 2 投票者 3
B C
C A
A B
分析：1.我们进行两两配对投票
2.只允许投票者分别投一票
结论是：A>B>C>A
37
（四）投票悖论的产生
1、单峰偏好与多峰偏好
单峰偏好，是指个人在一组按某 种标准排列的备选方案中，对其中一
个方案偏好程度最高，对其他方案的
偏好程度都低于对这个方案的偏好程 度。离开这个方案后，对其他方案的 偏好程度都逐渐递减。
这一定理的一个重要含义是强调无论在何种规则 下，政府决策偏差都是难以避免的。
24
偏好表达 选择规则 个人偏好 政治均衡：如果全体社会成 员根据一定的规则，就公共 政治均衡 社会偏好
产品的供给数量及相应税收
的分摊达成了协议，所形成 的稳定的政治状态。
25
（二）偏好显示 1、偏好显示的途径 通过投票表达（直接或间接投票） 通过发言表达（书面或口头表达）
那么该组织或该整体社会可能会一事无成。
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2、多数投票规则
包括：简单多数、绝对多数和
相对多数等，它们与一致同意的差 别是把多数人的偏好当作社会偏好 ，把多数人的利益当作公共利益。
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多数投票规则具有如下特点： （1）其决策结果具有强制性，它允许多
第四章公共选择理论
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
公共经济学(第四章)--公共选择
一、公共经济决策的含义 二、公共经济决策的科学化和民主化
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第一节 公共选择理论概述
一、公共选择理论的研究方法 所谓公共选择理论：就是以现代经济学的基本假 设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获 利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民 众的公共选择行为及两者关系的一种理论。 其特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动， 其中，政府是生产者，选民是消费者，选票是 货币，而选举制度是市场制度。
⒋全体一致规则的明显缺陷：
⑴此制度十分复杂费时。由于人与人之间存在着价值判断 或效用函数上的差异，达成一致就要经过磋商与谈判。 在市场中，谈判通常只在两个人之间进行，达成契约的 成本较低；在公共选择中，在当事人数目众多时，一致 同意要花很大的交易成本才能实现。
⑵最后一个投票者的否决权给了他过大的讨价还价的能 力。有可能会导致讨价还价、敲诈和拖延，甚至达不成 协议。 ⑶该规则假定投票人都是诚实的，而忽视了投票人的偏好 显示难题。
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二、公共选择和私人选择
⒉遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择 基本上遵从自愿交换原则。而在政治市场上 的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具 有一定强制性。这样，投票人假如不幸成为 少数派，那么其所接受的公共产品，所支付 的税收，就并不一定是他们所乐意接受的。
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二、公共选择和私人选择
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
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一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人 在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。
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第一节 公共选择理论概述
一、公共选择理论的研究方法 所谓公共选择理论：就是以现代经济学的基本假 设为前提，依据自由的市场交换能使双方都获 利的经济学原理，来分析政府的决策行为、民 众的公共选择行为及两者关系的一种理论。 其特点：把政治过程看作某种特殊的经济活动， 其中，政府是生产者，选民是消费者，选票是 货币，而选举制度是市场制度。
⒋全体一致规则的明显缺陷：
⑴此制度十分复杂费时。由于人与人之间存在着价值判断 或效用函数上的差异，达成一致就要经过磋商与谈判。 在市场中，谈判通常只在两个人之间进行，达成契约的 成本较低；在公共选择中，在当事人数目众多时，一致 同意要花很大的交易成本才能实现。
⑵最后一个投票者的否决权给了他过大的讨价还价的能 力。有可能会导致讨价还价、敲诈和拖延，甚至达不成 协议。 ⑶该规则假定投票人都是诚实的，而忽视了投票人的偏好 显示难题。
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二、公共选择和私人选择
⒉遵从的原则不同 在以自由交换为基础的市场经济中，私人选择 基本上遵从自愿交换原则。而在政治市场上 的公共选择则遵从少数服从多数的原则，具 有一定强制性。这样，投票人假如不幸成为 少数派，那么其所接受的公共产品，所支付 的税收，就并不一定是他们所乐意接受的。
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二、公共选择和私人选择
我们不能否认也不能制止政治家存在着追求自身 利益的动机，关键的问题在于我们能否建立一 种制度，使政治家在追求自我利益的同时，也 能保证国家利益的实现。
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一、公共选择理论的研究方法
⒊作为选民代表的经济人 在实行间接民主制的国家，选民的意愿一般是通 过选民代表来表达的。
但现实中，选民代表也是追求个人利益最大化的 理性经济人，其利益并不总是和选民的利益相 一致的。为了使其能够对选民负责，就必须建 立一种激励与约束机制，以便对其经济人的本 性进行有效的限制。
公共经济学第四章
三、单峰偏好（布莱克定理） 单峰偏好（布莱克定理）
单峰偏好定理的提出其实正是经济学家 企图放松阿罗五条条件中的某一条，从 而摆脱投票悖论的一种尝试。 这是由邓肯·布莱克在1958年出版的《委 员会与选举理论》一书中做出的。他认 为：通过对个人的偏好进行适当限制， 使其适合于某一种类型，则多数决策结 果界满足可传递性的假设。
政策A 个人1 个人2 个人3 合计 70 10 45 125
政策B 15 50 45 110
政策C 15 40 10 65
投票结果是: 投票结果是:
政策A得了125分,是三个方案中的得分最 高的一个,A因此是获胜者,是选择的目标. 这种方案保证了传递性,但有可能出现不 分胜负. 打分投票制不失为解决投票悖论的一种 思路.
第四章 公共选择理论
公共选择理论的研究对象是政府 的运行机制。公共选择的特点是，它 从经济学的角度，以经济学的假设出 发，运用经济的理论和方法研究政府 行为的机制，并探索使政府行为合理 化的途径。
一、公共选择理论的发展线索
现代公共选择理论发端于美国经济学家 肯尼思、阿罗1951年出版的经典著作 《社会选择与个人价值》，后有美国经 济学家森和美国经济学家布坎南对阿罗 理论的发展，其中布坎男成为公共选择 理论最主要的代表人物。
公共选择学派的主要代表人物布坎南、 唐斯、塔洛克与麦肯都认为国家不是神 的创造物，它并没有无所不在和正确无 误的天赋。国家是一种人类组织，在这 里做出决定的人和其他人没有差别。公 共选择学派的方法就是把经济市场与政 治决策这两个人类行为的基本方面重新 纳入单一的私人利益分析模式。
第二节 投票悖论以及解决思 路
四、偏好强度
前面的分析是假定一人一票，他将这一票投在 某一个他认为是最理想的方案上。而在市场上， 消费者可以对自己中意的产品支付更高的价格， 这种更高的价格这种更高的价格就显示了消费 者的偏好强度。模拟市场机制，我们设计出一 种多数投票程序，叫做“打分投票制”（Paint Voting System）,假设每个人都被给予100分,允 许每个人将100分分别打在A,B,C三个不同的方 案上.
公共经济学第4章 公共选择理论
4.1.2 公共选择理论的研究方法
1. 方法论上的个人主义 2. 政治活动中的经济人假说 3. 作为一门交易科学的经济学
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1.3 公共选择学派及主要观点
1. 弗吉尼亚学派 2. 罗切斯特学派 3. 芝加哥政治经济学派
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2 公共选择中的投票 4.2.1 市场化与非市场化决策 4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
第4章
公共选择理论
赵建国 教授
东北财经大学公共管理学院 zhaojg@
赵建国
东北财经大学公共管理学院
ห้องสมุดไป่ตู้
4.1 公共选择理论概述 4.2 公共选择中的投票 4.3 公共选择中的政治行为分析 4.4 寻租与腐败
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.1 公共选择理论概述 4.1.1 公共选择理论产生与发展 4.1.2 公共选择理论的研究方法
主要表现在： （1）消费偏好的表达方式不同； （2）参与的程度不同； （3）消费偏好的体系不同； （4）表达偏好的性质不同。
赵建国
东北财经大学公共管理学院
4.2.2 选民的偏好显示与公共选择中的投票规则
1. 选民的偏好显示 2. 投票规则
赵建国
东北财经大学公共管理学院
1. 选民的偏好显示
（1）单峰偏好与多峰偏好 单峰偏好意味着人们最理想的结果只有一个；多峰偏好意味着 人们最理想的结果不止一个。 （2）选民的偏好显示 偏好是指个体对两个或两个以上选择对象之间关系的一种主观 感受。 对公共产品而言，人们显示其偏好的途径一般有以下四种： 通过投票表达，包括直接投票和间接投票两种机制； 通过发言表达，包括书面表达和口头表达两种方式； 通过进退表达，又称“以足投票”； 通过反叛表达。
公共经济学之公共选择理论
公共选择理论分析集体决策规则，与当 代西方一些民主论注重自由、从自由出发 去探讨民主的价值，在倾向上是一致的， 推进了民主研究的步伐。但公共选择理论 研究集体决策时是以经济人作为其前提预 设的，将人性绝对化为自利和理性，其理 论前提的缺陷必然导致理论本身的非规范 性。
私人部门通过市场配置资源的机制是一种 简单而有效的价格机制，通过这种机制决 定私人产品的产量，并决定产品如何在消 费者之间分配。
4.1.5多数规则下的政治均衡
一项提案在付诸执行之前必须拥有n/2以 上的拥护者（n为投票者的数目）。
在投票者最偏好的政治结果中，处于中间 状态的、反映所谓中间投票者意愿的公共 产品的产量，往往是多数规则下的政治均 衡。
4.1.6中间投票者
中间投票者，指的是这样一种投票者：其最偏好 的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态。 中间投票者定理 如果所有投票者对公共物品或劳务的边际效 益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么，中间投票 者最偏好的公共物品或劳务的产量，就是多数规 则下的政治均衡。
公共选择理论简介
公共选择理论作为西方经济学的一个分支,是运用经济 分析方法来研究政府决策的方式和过程的一种理论. 公共选择理论是产生于20世纪40年代末，于60年代 末70年代初形成的一种学术思潮。公共选择学派在政 治家的动机、政府干预、财政政策、民主制度等方面 得出了一系列不同于西方主流经济学的结论。英国北 威尔士大学的经济学教授邓肯·布莱克(Duncan Black，1908～1991年)于1948年发表的《论集 体决策原理》一文为公共选择理论奠定了基础。
公共选择理论简介
公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，一 个是经济市场，另一个是政治市场。在经济市场上 活动的主体是消费者（需求者）和厂商（供给者）， 在政治市场上活动的主体是选民、利益集团（需求 者）和政治家、官员（供给者）。在经济市场上， 人们通过货币选票来选择能给其带来最大满足的私 人物品；在政治市场上，人们通过政治选票来选择 能给其带来最大利益的政治家、政策法案和法律制 度。前一类行为是经济决策，后一类行为是政治决 策，个人在社会活动中主要是做出这两类决策.
第4章 公共选择理论
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案例分析1
在2004年广东省的人大、政协“两会”上， 人大代表林才贤认为，公务员加薪支出应提前 公开，增强透明度，实行听证。公务员所加的 薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务 员加薪不能由政府说了算，值不值得加、怎样 加、加多少都应该问问他们的“主人”。合理 的加薪程序应该是政府提出加薪申请，纳税人 听证，报人大批准，交财政实施，结果分别向 人大和政府备案，并将涨幅向社会公布。 试对林才贤代表的主张进行评论。你认为公务 员加薪应以什么为基础。
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互投赞成票*
含义：偏好强度不同的投票者根据 收益大于成本的原则，会愿意就那 些与其利益关系重大的问题进行投 票交易，从而出现“互投赞成票” 的现象。 投票交易存在的条件：与提案有关 的效益和成本不一致。
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隐含的投票交易*
互投赞成票常常以隐含的形式出现。当分别 代表不同利益集团和两个或更多的议题被组合 在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票 交易就会发生。
19
配对投票：循环现象的改变*
净效益
. 丙的偏好峰 . 甲的偏好峰 乙 ’ 的.偏 好 峰
.
.
.
.
0
.
.
.
.
1 2 3 焰火燃放次数 中间偏好是多数规则下的政治均衡
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配对投票：循环现象的改变*
第一轮 配对投票 第二轮 配对投票 第三轮 配对投票
投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果
A E
MSB B
0
效益和成本 （元）
Q*
QB 供给量 TSC TSB
TSB’
0
Q*
案例分析1
在2004年广东省的人大、政协“两会”上， 人大代表林才贤认为，公务员加薪支出应提前 公开，增强透明度，实行听证。公务员所加的 薪水来源于纳税人缴纳的财政资源，因而公务 员加薪不能由政府说了算，值不值得加、怎样 加、加多少都应该问问他们的“主人”。合理 的加薪程序应该是政府提出加薪申请，纳税人 听证，报人大批准，交财政实施，结果分别向 人大和政府备案，并将涨幅向社会公布。 试对林才贤代表的主张进行评论。你认为公务 员加薪应以什么为基础。
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互投赞成票*
含义：偏好强度不同的投票者根据 收益大于成本的原则，会愿意就那 些与其利益关系重大的问题进行投 票交易，从而出现“互投赞成票” 的现象。 投票交易存在的条件：与提案有关 的效益和成本不一致。
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隐含的投票交易*
互投赞成票常常以隐含的形式出现。当分别 代表不同利益集团和两个或更多的议题被组合 在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票 交易就会发生。
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配对投票：循环现象的改变*
净效益
. 丙的偏好峰 . 甲的偏好峰 乙 ’ 的.偏 好 峰
.
.
.
.
0
.
.
.
.
1 2 3 焰火燃放次数 中间偏好是多数规则下的政治均衡
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配对投票：循环现象的改变*
第一轮 配对投票 第二轮 配对投票 第三轮 配对投票
投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果 投票者 甲 乙’ 丙 得票数 结果
A E
MSB B
0
效益和成本 （元）
Q*
QB 供给量 TSC TSB
TSB’
0
Q*
第四章 公共选择理论
一、公共选择的定义
公共选择的目的： 公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿 来提供公共产品的数量和质量。 公共选择的方法： 公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序。 公共选择的机制： 公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利 益最大化的实现。 公共选择的过程： 公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。 公共选择的因素： 公共选择的因素：中位选民、利益集团、官僚集团、 政治经济周期等。
第四章
公共选择理论
第四章
公共选择理论
一、公公共选择中的利益集团 五、公共选择中的官僚集团 六、政治经济周期 七、当代中国的决策科学化和民主化
一、公共选择的定义
詹姆斯.M.布坎南（James M.buchanan）认为，公共选择是一 詹姆斯.M.布坎南 .M.布坎南 种对政治的看法，它把经济学的工具和方法扩大应用于集体的 或非市场的决策过程。 戈登·图洛克 图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用 戈登 图洛克 经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。 丹尼斯.C.缪勒（Dennis C.Mueller）认为，公共选择可以被 .C.缪勒 丹尼斯.C.缪勒 理解为，是对非市场决策的经济学研究，或将经济学应用于政 治学。 公共选择（ 公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利 ） 益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济 的理性决策。公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。公 共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。
7公共选择与私人选择
选票在政治市场就相当于经济市场中货币， 投票规则就相当于经济市场中的市场规则， 投票者可以看作是市场中的消费者，而政 治家则是政治市场中的企业家，官僚机构 就是政治市场中的企业，他们之间的相互 作用就决定了政治市场是如何运行的。
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基本的直接的交换，一对一的银货两讫。
• 复杂交易：
多个经济主体之间多重交换。政治决策 过程即是多个“经济人”相互交易的过程。
09.01.2021
第四章节公共选择理论
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三、投票机制和中位选民
• 投票的定义 • 投票中的个人偏好 • 个人偏好向社会偏好的转变 • 投票规则的原则 • 投票的悖论 • 阿罗不可能定律 • 中位选民定理
选择→交换→交易
• 在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。 • 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体
之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。
• 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托
最优的实现。
• 交易的分类
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交易的分类
• 简单交易：
第四讲 公共选择理论
一、公共选择理论的定义 二、公共选择理论的特点 三、投票机制和中位选民 四、 五、 六、政治经济周期的怪圈
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第四章节公共选择理论
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君主政体像一艘豪华的飞艇，它 会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽 的船长使之触礁为止；而民主政体， 则像一个木筏。它永远不会沉没， 但是，它是浸在水里的，你的脚总 是湿的。
费希尔·埃坶斯（Fisher Ames)
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公共选择理论的发展
• 1896年，Knut Wicksell.经济政策受到经济制度的影 响。
• 1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中心”。 对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。
• 1962年，《一致的计算》。 • 1963年，创立非市场决策制定委员会。 • 1968年，更名为公共选择协会。《公共选择》杂志。 • 1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧
重对政治过程的理解。 • 70年代，国际化进程，新政治经济学。 • 1982年，该中心移交给乔治·梅森大学。大本营。 09•.01.12902816年，James第M四章. B节u公c共h选an择a理n论won Nob3el Prize.
政治学和经济学的桥梁
• 经济学和政治学的相对独立
对人 的假设
• 前提：经济人假设 • 切入点：市场决策和非市场决策的划分 • 理论特点：不在于作出价值判断 • 实质：经济分析工具在政治领域的应用 • 交易概念的运用
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前提：经济人假设
• 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的
最大化。
• 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家
（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都 是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。
• 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最
大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
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切入点：决策环境的划分
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品ຫໍສະໝຸດ 投票反映偏好 政府提供公共产品
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投票的定义
• 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现
有的民主集体决策中的最佳方法。
• 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票
来改善其处境（提高福利）。
• 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
• 支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受
• 经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常 常取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选 择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从 可能的选择值中甄选出中意度最高的；在面临 相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。
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公共选择理论中的交易
• 经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕 累托最优。
个人价值观等众多因素的影响。
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一、公共选择理论的定义
• 公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最
大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共 经济的合理决策。
• 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。
• 公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程
序的研究
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二、公共选择理论的特点
个人利益 最大化 个人或集体之 间进行的复杂 交易 （政客、组织）
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政治市场的三级结构 （Alan Peacock）皮科克
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
分析单 位
核心问 题
该领域 行为主 题
政治学 政治人 集（体机构）权力
政府、 国家
经济学 经济人 个人
需求与 生产者、 供给 消费着
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政治学和经济学的桥梁
• 公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识。 另一套规则。凯恩斯国家干预的前提以及研究 的侧重点。
• 公共选择理论的贡献---个人主义方法研究集体 行为。
• 政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国 家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间， 出于自利动机而进行的一系列交易过程。
• 简单交易、复杂交易。
• 政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。
• 97年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、 进口商、经济学家、国民、政府官员、邻居。
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企业
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个人
政府
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选民
市场决策与非市场决策的联系与区别
内容
媒体 杠杆
主体
动力
经济 市场
政治 市场
物物交换 （商品）
价格
个人之间可进
钞票 （等价交换、 行的简单交易
平等自愿） （个人、厂商）
参与者公共承 认的公共产品 的成本 （政策、法律 制度）
选票
规则 （不平等性 和强制性服 从与统治）
政策执行市场
官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
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理论特点
• 公共选择理论不在于研究选择的好坏，
而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。
• 没有价值观念的判断，而是对普遍规律
的总结。
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交易概念的运用
• 复杂交易：
多个经济主体之间多重交换。政治决策 过程即是多个“经济人”相互交易的过程。
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三、投票机制和中位选民
• 投票的定义 • 投票中的个人偏好 • 个人偏好向社会偏好的转变 • 投票规则的原则 • 投票的悖论 • 阿罗不可能定律 • 中位选民定理
选择→交换→交易
• 在公共经济学看来，经济学的基本命题是交换。 • 交易指经济人从利益最大化的目的出发，在经济主体
之间进行自愿交换，从而得到个人利益最大化的实现。
• 交易的本质是帕累托改善过程，交易的结果是帕累托
最优的实现。
• 交易的分类
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交易的分类
• 简单交易：
第四讲 公共选择理论
一、公共选择理论的定义 二、公共选择理论的特点 三、投票机制和中位选民 四、 五、 六、政治经济周期的怪圈
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1
君主政体像一艘豪华的飞艇，它 会行驶的不错，直到有些晕晕忽忽 的船长使之触礁为止；而民主政体， 则像一个木筏。它永远不会沉没， 但是，它是浸在水里的，你的脚总 是湿的。
费希尔·埃坶斯（Fisher Ames)
09.01.2021
第四章节公共选择理论
2
公共选择理论的发展
• 1896年，Knut Wicksell.经济政策受到经济制度的影 响。
• 1957年，布坎南。弗吉尼亚大学“托马斯·杰斐逊中心”。 对规则、立宪、立宪选择规则的注意和强调。
• 1962年，《一致的计算》。 • 1963年，创立非市场决策制定委员会。 • 1968年，更名为公共选择协会。《公共选择》杂志。 • 1969年，弗吉尼亚理工学院。公共选择研究中心。侧
重对政治过程的理解。 • 70年代，国际化进程，新政治经济学。 • 1982年，该中心移交给乔治·梅森大学。大本营。 09•.01.12902816年，James第M四章. B节u公c共h选an择a理n论won Nob3el Prize.
政治学和经济学的桥梁
• 经济学和政治学的相对独立
对人 的假设
• 前提：经济人假设 • 切入点：市场决策和非市场决策的划分 • 理论特点：不在于作出价值判断 • 实质：经济分析工具在政治领域的应用 • 交易概念的运用
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前提：经济人假设
• 人都是理性行为者，其行为的目的是谋求私利的
最大化。
• 政治领域中的人，即政治家、文官及其他国家
（政府）代理人同私人经济中的是人一样的，都 是“经济人”，均以追求个人利益最大化为目标。
• 政治家追求选票最大化，选民追求投票净利益最
大化，执行决策的政府官员追求预算最大化。
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切入点：决策环境的划分
决策环境
市场环境
非市场环境
价格反映偏好 企业提供私人产品ຫໍສະໝຸດ 投票反映偏好 政府提供公共产品
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投票的定义
• 投票是把个人偏好转变为社会偏好的手段，是现
有的民主集体决策中的最佳方法。
• 选民（纳税人）参加投票的原因是期望通过投票
来改善其处境（提高福利）。
• 投票不仅是公民权的体现，更是个人偏好的显示。
个人偏好是投票（公共选择）的研究起点。
• 支配个人偏好的是收益－成本法则。这一法则受
• 经济人也是理性人：权衡一系列选择值时，常 常取决于个人意志；按自己的意愿排列众多选 择值排序；依据自己的选择顺序以此类推；从 可能的选择值中甄选出中意度最高的；在面临 相同值的情况下，经常不分彼此全部抉择。
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公共选择理论中的交易
• 经济学中的基本命题是交易。通过交易达到帕 累托最优。
个人价值观等众多因素的影响。
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一、公共选择理论的定义
• 公共选择指在市场经济条件下，以个人利益最
大化为内在动力，通过民主投票实现的对公共 经济的合理决策。
• 公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。
• 公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程
序的研究
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二、公共选择理论的特点
个人利益 最大化 个人或集体之 间进行的复杂 交易 （政客、组织）
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政治市场的三级结构 （Alan Peacock）皮科克
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票
政策供给市场
官员向当选政治家提供政策选项和实施政策的手段 政治家向官员提供预算
分析单 位
核心问 题
该领域 行为主 题
政治学 政治人 集（体机构）权力
政府、 国家
经济学 经济人 个人
需求与 生产者、 供给 消费着
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4
政治学和经济学的桥梁
• 公共选择理论之前经济学家对政治活动的认识。 另一套规则。凯恩斯国家干预的前提以及研究 的侧重点。
• 公共选择理论的贡献---个人主义方法研究集体 行为。
• 政治活动领域的重要命题不是社团、党派、国 家，而是这些集团之间与组成集团的个体之间， 出于自利动机而进行的一系列交易过程。
• 简单交易、复杂交易。
• 政治决策是各种经济人之间的相互交易过程。
• 97年亚洲金融危机人民币保证不贬值。出口商、 进口商、经济学家、国民、政府官员、邻居。
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企业
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个人
政府
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选民
市场决策与非市场决策的联系与区别
内容
媒体 杠杆
主体
动力
经济 市场
政治 市场
物物交换 （商品）
价格
个人之间可进
钞票 （等价交换、 行的简单交易
平等自愿） （个人、厂商）
参与者公共承 认的公共产品 的成本 （政策、法律 制度）
选票
规则 （不平等性 和强制性服 从与统治）
政策执行市场
官员向选民提供公共产品和服务 选民向政府纳税
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12
理论特点
• 公共选择理论不在于研究选择的好坏，
而是研究作为集体的国民为什么选择这 样而不是选择那样。
• 没有价值观念的判断，而是对普遍规律
的总结。
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第四章节公共选择理论
13
交易概念的运用