《证券交易知识》培训教案
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义和功能理解证券市场的概念掌握证券市场的作用和功能1.2 证券市场的参与者了解证券市场的主要参与者，包括投资者、上市公司、证券中介机构等掌握各自的职责和作用1.3 证券市场的分类熟悉证券市场的分类，包括股票市场、债券市场、基金市场等了解各类市场的特点和区别第二章：股票基础知识2.1 股票的定义和分类理解股票的概念掌握股票的分类，包括普通股、优先股、永续股等2.2 股票的发行和交易了解股票的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握股票的交易规则和流程2.3 股票的价值与价格掌握股票的价值评估方法，包括市盈率、市净率等理解股票价格的形成机制第三章：债券基础知识3.1 债券的定义和分类理解债券的概念掌握债券的分类，包括国债、企业债、金融债等3.2 债券的发行和交易了解债券的发行过程，包括发行方式、发行定价等掌握债券的交易规则和流程3.3 债券的价值与价格掌握债券的价值评估方法，包括利率、信用评级等理解债券价格的形成机制第四章：基金基础知识4.1 基金的定义和分类理解基金的概念掌握基金的分类，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等4.2 基金的运作和投资了解基金的运作流程，包括基金管理、基金托管等掌握基金的投资策略和方法4.3 基金的投资风险与收益了解基金的投资风险，包括市场风险、信用风险等掌握基金的投资收益，包括收益率、分红等第五章：证券投资分析方法5.1 基本分析法掌握基本分析法的原理和方法了解基本分析法的应用，包括行业分析、公司分析等5.2 技术分析法掌握技术分析法的原理和方法了解技术分析法的应用，包括K线图、均线系统等5.3 量化投资分析法了解量化投资分析法的概念和特点掌握量化投资分析法的应用，包括量化选股、量化交易等第六章：证券交易规则与流程6.1 证券交易规则理解证券交易的基本规则，包括交易时间、交易方式、涨跌停限制等掌握证券交易的基本原则，包括公平、公正、公开等6.2 证券交易流程熟悉证券交易的流程，包括开户、委托、成交、交割等了解交易过程中的相关术语和操作步骤6.3 交易风险与管理认识证券交易中的主要风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等学习风险管理的方法和技巧第七章：证券投资策略与方法7.1 投资策略概述理解投资策略的概念和作用掌握常见的投资策略，包括长期投资、短期交易、套利等7.2 股票投资策略学习股票投资的主要策略，包括价值投资、成长投资、技术分析等了解策略选择的影响因素，包括市场环境、个人风险承受能力等7.3 债券与基金投资策略掌握债券与基金投资的主要策略，包括利率策略、信用策略、组合投资等学习策略实施的方法和注意事项第八章：证券投资风险管理8.1 风险管理概述理解风险管理的重要性和目标掌握风险管理的基本流程，包括风险识别、风险评估、风险控制等8.2 投资组合风险管理学习投资组合风险管理的方法，包括资产配置、分散投资等了解投资组合风险评估的工具和技术8.3 市场风险与信用风险管理认识市场风险和信用风险的特点和管理方法学习市场风险和信用风险的控制技巧第九章：证券市场法规与监管9.1 证券市场法规体系理解证券市场法规的层级结构和主要内容掌握证券市场主要法规的特点和适用范围9.2 证券监管机构与监管职能认识证券监管机构的组织结构和职能了解证券监管的主要手段和措施9.3 投资者保护与法律责任学习投资者保护的主要措施和机制了解证券市场违法行为的法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德10.1 证券投资伦理理解证券投资伦理的概念和重要性掌握证券投资伦理的基本原则和规范10.2 职业道德与职业操守学习证券从业人员的职业道德和职业操守了解职业道德缺失的后果和防范措施10.3 合规管理与职业道德教育掌握合规管理的基本要求和实施方法学习职业道德教育的途径和手段重点和难点解析第一章：证券市场概述难点解析：理解证券市场的层级结构，掌握各类市场参与者的角色和职责，区分不同证券市场的特点和运作机制第二章：股票基础知识难点解析：区分股票的不同类型，理解股票发行的流程和定价机制，掌握股票价格的影响因素第三章：债券基础知识难点解析：掌握债券的信用评级和利率风险，理解债券发行的条件和流程，分析债券价格的变化因素第四章：基金基础知识难点解析：区分不同类型的基金，了解基金的运作机制和投资策略，评估基金的投资风险和收益第五章：证券投资分析方法难点解析：掌握基本分析法的框架和分析工具，应用技术分析法的图表和指标，理解量化投资分析法的原理和应用第六章：证券交易规则与流程难点解析：熟悉交易规则和操作流程，识别和控制交易过程中的风险，制定有效的风险管理策略第七章：证券投资策略与方法难点解析：选择合适的投资策略，根据市场环境和个人目标调整策略，实施和评估投资策略的效果第八章：证券投资风险管理难点解析：建立完善的风险管理框架，评估和管理投资组合的风险，识别和控制市场和信用风险第九章：证券市场法规与监管难点解析：理解法规体系的结构和内容，掌握监管机构的职能和手段，了解投资者保护的措施和法律责任第十章：证券投资伦理与职业道德难点解析：树立正确的投资伦理观念，遵守职业道德和操守，实施有效的合规管理和职业道德教育本教案涵盖了证券市场的概述、股票和债券的基础知识、基金的运作和投资、证券投资分析方法、交易规则与流程、投资策略与方法、风险管理、法规与监管以及投资伦理与职业道德等十个方面。
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案一、教案概述教案名称：证券基础知识培训教案适用对象：本课程适用于希望了解和掌握证券市场基本知识和技能的学员。
教学目标：1. 了解证券市场的基本概念、分类和运作机制。
2. 掌握股票、债券、基金等证券产品的基本特点和投资策略。
3. 熟悉证券交易的基本流程和操作规范。
4. 培养学员的证券投资分析和决策能力。
教学方法：1. 讲授：讲解证券市场的基本概念、分类、运作机制、证券产品特点等。
2. 案例分析：分析典型证券投资案例，帮助学员理解证券投资的基本原则和策略。
3. 模拟交易：设置模拟交易环节，让学员亲身体验证券交易过程，提高操作技能。
教学内容：1. 证券市场概述1.1 证券市场的定义、功能和作用1.2 证券市场的分类和层次结构1.3 证券市场的参与者及其职责二、证券产品2.1 股票2.1.1 股票的定义、特点和分类2.1.2 股票的价值与价格2.1.3 股票的投资策略2.2 债券2.2.1 债券的定义、特点和分类2.2.2 债券的价值与价格2.2.3 债券的投资策略2.3 基金2.3.1 基金的定义、特点和分类2.3.2 基金的价值与价格2.3.3 基金的投资策略三、证券交易流程3.1 证券交易的基本流程3.1.1 开户与销户3.1.2 委托与成交3.1.3 交割与过户3.2 证券交易的操作规范3.2.1 交易时间与涨跌幅限制3.2.2 交易费用与税收3.2.3 交易纪律与违规处理四、证券投资分析4.1 基本分析4.1.1 宏观经济分析4.1.2 行业分析4.1.3 公司分析4.2 技术分析4.2.1 技术分析概述4.2.2 常见技术指标4.2.3 技术分析的应用4.3 投资组合与风险管理4.3.1 投资组合的概念与类型4.3.2 资产配置与资产负债管理4.3.3 风险管理与风险控制五、模拟交易与实战演练5.1 模拟交易系统介绍5.1.1 模拟交易系统的功能与操作5.1.2 模拟交易的操作流程5.1.3 模拟交易的注意事项5.2 实战演练5.2.1 学员分组与角色分配5.2.2 实战操作指导与点评5.2.3 实战成果评价与总结六、证券市场法律法规6.1 证券法律体系6.1.1 证券法律概述6.1.2 证券市场主要法律法规6.1.3 我国证券法律与国际证券法律的比较6.2 证券市场的监管机构与监管职能6.2.1 中国证监会及其派出机构的组织架构与职能6.2.2 证券交易所的监管职能6.2.3 行业协会、中介机构在证券市场监管中的作用6.3 证券违法行为及其法律责任6.3.1 证券违法行为的种类6.3.2 证券违法行为的法律责任6.3.3 证券市场诚信体系建设七、证券投资心理与行为7.1 证券投资心理概述7.1.1 证券投资心理的概念与作用7.1.2 证券投资心理的主要类型7.1.3 证券投资心理的影响因素7.2 证券投资行为7.2.1 证券投资行为概述7.2.2 证券投资行为的心理分析7.2.3 证券投资行为的实证研究7.3 投资者教育与投资者保护7.3.1 投资者教育的意义与内容7.3.2 投资者保护的措施与政策7.3.3 投资者合法权益的维护八、金融科技在证券行业的应用8.1 金融科技概述8.1.1 金融科技的定义与发展历程8.1.2 金融科技的主要类别8.1.3 金融科技的影响与挑战8.2 金融科技在证券行业的应用案例8.2.1 互联网证券与移动炒股8.2.2 与量化交易8.2.3 区块链技术在证券市场的应用8.3 金融科技对证券行业的影响与启示8.3.1 金融科技对证券行业的变革8.3.2 证券行业如何应对金融科技的发展8.3.3 金融科技在证券行业的未来发展趋势九、国际证券市场发展概况9.1 国际证券市场的基本特征9.1.1 国际证券市场的定义与功能9.1.2 国际证券市场的结构与分类9.1.3 国际证券市场的参与者9.2 主要国家和地区证券市场发展概况9.2.1 美国的证券市场9.2.2 欧洲证券市场的发展9.2.3 亚洲证券市场的发展9.3 国际证券市场合作与监管9.3.1 国际证券市场合作的意义与形式9.3.2 国际证券市场监管的主要组织与协议9.3.3 国际证券市场监管的趋势与挑战十、证券市场案例分析与实战经验分享10.1 证券市场经典案例分析10.1.1 股票市场经典案例10.1.2 债券市场经典案例10.1.3 基金市场经典案例10.2 实战经验分享10.2.1 成功投资者经验分享10.2.2 失败投资者教训总结10.2.3 证券市场投资策略与心得体会10.3 证券市场投资模拟竞赛与成果展示10.3.1 模拟竞赛的规则与流程10.3.2 学员实战成果展示与评价10.3.3 优秀学员表彰与奖励重点解析教案的重点在于帮助学员系统地理解和掌握证券市场的基本知识、证券产品的特性、交易流程、投资分析方法、法律法规、投资心理、金融科技的应用以及国际证券市场的发展概况。
教案模板正(证券)
教案模板正(证券)一、教案概述1. 课程背景：本课程旨在帮助学生了解和掌握证券市场的基本概念、交易规则和投资策略，为学生日后的证券投资实践打下坚实的基础。
2. 教学目标：通过本课程的学习，学生将能够理解证券市场的基本原理，熟悉证券交易的相关流程，掌握一定的投资分析方法。
3. 教学方法：采用讲授、案例分析、小组讨论等多种教学方式，提高学生的学习兴趣和参与度。
4. 教学内容：本课程共十个章节，分别为：证券市场概述、证券交易基本规则、股票投资、债券投资、基金投资、衍生品投资、投资分析方法、风险管理、投资策略和证券市场法律法规。
二、教学重点与难点1. 教学重点：（1）证券市场的基本概念和分类；（2）证券交易的基本规则和流程；（3）各类证券投资产品的特点和投资策略；（4）投资分析方法及其在实际投资中的应用；（5）风险管理的基本理论和实践方法；（6）证券市场法律法规体系。
2. 教学难点：（1）证券市场的基本理论及其运用；（2）投资分析方法的技术细节；（3）风险管理的数学模型和计算；（4）证券市场法律法规的理解和应用。
三、教学准备1. 教材：选择一本权威、实用的证券投资教材作为主要教学资源。
2. 辅助资料：收集与证券市场相关的报纸、杂志、研究报告等资料，以便进行案例分析和时事讨论。
3. 教学设备：投影仪、电脑、白板等教学设备。
四、教学进程安排1. 课时：本课程共计32课时，每课时45分钟。
2. 教学进程：（1）第1-4课时：证券市场概述、证券交易基本规则；（2）第5-8课时：股票投资、债券投资、基金投资；（3）第9-12课时：衍生品投资、投资分析方法；（4）第13-16课时：风险管理、投资策略；（5）第17-20课时：证券市场法律法规。
五、教学评价1. 平时成绩：根据学生的课堂表现、作业完成情况等方面进行评价，占总成绩的40%。
2. 考试成绩：设置期末考试，测试学生对课程知识的掌握程度，占总成绩的60%。
3. 评价方法：采用问卷调查、学生反馈、同行评价等多种方式，对教学效果进行全面评估。
证券基础知识培训教案
证券基础知识培训教案第一章：证券市场概述1.1 证券市场的定义1.2 证券市场的分类1.3 证券市场的参与者1.4 证券市场的功能与作用第二章：证券交易基本概念2.1 证券2.2 证券交易2.3 证券交易所2.4 证券交易流程第三章：股票交易3.1 股票的定义与分类3.2 股票的发行与上市3.3 股票的交易规则3.4 股票价格的变动因素第四章：债券交易4.1 债券的定义与分类4.2 债券的发行与上市4.3 债券的交易规则4.4 债券的收益与风险第五章：证券投资分析方法5.1 基本分析法5.2 技术分析法5.3 量化分析法5.4 投资者心理分析第六章：证券投资基金6.1 证券投资基金的定义与分类6.2 证券投资基金的运作流程6.3 证券投资基金的投资者选择6.4 证券投资基金的管理与风险第七章：金融衍生品交易7.1 金融衍生品的定义与分类7.2 金融衍生品的合约与交易7.3 金融衍生品的风险与监管7.4 金融衍生品在投资组合中的应用第八章：证券法律法规体系8.1 证券法律的基本框架8.2 主要证券法律法规介绍8.3 证券违法行为及其法律责任8.4 证券监管机构的监管权力与职责第九章：证券交易风险管理9.1 证券交易风险的类型与识别9.2 风险管理的策略与方法9.3 信用风险的管理与控制9.4 市场风险的管理与控制第十章：证券投资组合管理10.1 证券投资组合的概念与目标10.2 证券投资组合的构建原则10.3 证券投资组合的调整与优化10.4 证券投资组合的绩效评估重点和难点解析重点一：证券市场的分类与功能补充说明：证券市场包括股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等，每个市场都有其独特的功能和作用。
例如，股票市场为企业提供了融资途径，债券市场为投资者提供了固定收益投资机会，基金市场则是一种集合投资的途径，金融衍生品市场则提供了风险管理的功能。
重点二：证券交易流程补充说明：证券交易流程主要包括委托、成交、交收和过户等环节。
证券交易教学设计
证券交易教学设计前言证券交易是金融市场中最具代表性的交易方式之一，了解证券交易的相关知识对于金融从业者来说至关重要。
本文将探讨如何设计一套有效的证券交易教学方案，以帮助初学者更好地了解证券交易的基本概念和操作技巧。
教学目标通过本教学方案的学习，学生应该能够：1.了解证券市场的基本概念和组成结构；2.理解证券交易的基本流程和操作方法；3.掌握通过证券交易进行投资和风险管理的基本原则。
教学内容第一部分：证券市场概述本部分主要介绍证券市场的组成结构和基本规则，包括证券市场的分类、证券市场的功能和特点、证券交易的法律法规等内容。
第二部分：证券投资基础知识本部分主要介绍证券投资的基本概念和相关知识，包括证券的种类和特点、证券价格的形成和变化规律、证券投资风险的特点和防范方法等内容。
第三部分：证券交易实战训练本部分主要通过实际证券交易操作，帮助学生了解证券交易的具体操作流程，掌握证券交易的相关操作技能和风险控制方法。
通过模拟交易，让学生在实际操作中感受市场风险和投资盈亏。
教学方式本教学方案以课堂教学和在线模拟交易为主要教学方式，其中：1.课堂教学主要介绍证券市场的相关知识和证券交易的基本知识和技能；2.在线模拟交易通过虚拟账户模拟实盘交易，让学生更深入地了解证券交易的实际操作流程和风险控制方法。
教学评估本教学方案的评估主要分为两个方面：1.学生的学习成绩评估，主要考评学生对于证券交易的理解程度和运用能力；2.学生的在线模拟交易成绩评估，主要考评学生对于证券交易的操作技巧和风险管理能力。
教学资源本教学方案需要的教学资源包括但不限于以下内容：1.证券市场和证券交易的相关书籍资料；2.证券交易平台模拟交易功能。
总结通过本教学方案的学习，学生将能够更好地理解证券交易市场的基本概念和操作方法，掌握证券交易的基本原则和风险控制技巧，为今后从事金融投资行业打好坚实的基础。
证券交易模拟课程设计
证券交易模拟课程设计一、课程目标知识目标：1. 让学生掌握证券交易的基本概念、流程和交易规则，了解我国证券市场的基本结构。
2. 使学生理解股票、债券等证券产品的特点，并能分析其投资价值和风险。
3. 让学生掌握证券投资分析方法，如基本面分析、技术分析等。
技能目标：1. 培养学生运用所学知识进行证券交易模拟操作的能力，提高实际操作水平。
2. 培养学生收集、整理和分析证券市场信息的能力，提升投资决策能力。
3. 培养学生团队协作和沟通能力，学会在投资实践中与他人交流、分享经验。
情感态度价值观目标：1. 培养学生对证券投资的兴趣，树立正确的投资观念，认识到投资的风险和收益。
2. 培养学生具备良好的投资心态，学会在投资过程中保持冷静、理智。
3. 培养学生遵守证券市场法律法规，遵循诚信、公平、公正的原则，形成健康的投资行为。
本课程结合高中年级学生的认知特点，注重理论联系实际，通过证券交易模拟操作，让学生在实践中掌握知识、提高技能，培养正确的投资观念和良好的投资心态。
教学要求注重启发式、探究式教学，激发学生的兴趣和积极性，提高学生的自主学习能力。
通过课程目标的分解，为教学设计和评估提供明确的方向，确保课程实施的有效性。
二、教学内容1. 证券市场基础知识：包括证券的种类、发行、交易和清算等基本概念，我国证券市场的结构和功能，教材第二章内容。
2. 证券交易流程与规则：讲解证券交易的步骤、交易规则和交易时间，介绍证券账户的开户、交易委托等操作，教材第三章内容。
3. 证券投资分析方法：阐述基本面分析和技术分析的基本原理，结合实例进行分析，教材第四章和第五章内容。
4. 证券投资风险与收益：介绍证券投资的风险类型、收益计算方法，探讨风险与收益的关系，教材第六章内容。
教学安排与进度：第一周：证券市场基础知识学习，了解证券种类和交易流程。
第二周：证券交易规则与操作，学会证券账户开户、交易委托等操作。
第三周：基本面分析方法，学习如何分析公司基本面，评估投资价值。
证券交易实训教学方案设计(2008)汇总
交流
1．每组推荐一名同学，以PPT形式汇报本组关于信息与证券价格关系的讨论结果
20分钟
2．教师指定两组同学，每组派一名代表上讲台汇报其模拟证券交易的情况，并与台下师生进行互动交流
20分钟
总结
教师进行点评与总结
10分钟
教学方法
“任务引领”，“教”、“学”、“做”合一，讲授，演示，课堂讨论，分组辅导
10分钟
2．教，并与台下师生进行互动交流
10分钟
总结
教师进行点评与总结
10分钟
教学方法
“任务引领”，“教”、“学”、“做”合一，讲授，课堂讨论，分组辅导
学生活动
小组讨论，填写实训报告，上讲台交流
实训结果
填写好的实训报告
后记
实训任务五：现场观摩证券营业部散户大厅
实训任务
1．为指定股票设定止损价位
2．为指定股票设定止赢价位
3．为指定股票设定补仓方案
4．为指定股票制定波段操作计划
5．为某只股票制定分批买入和卖出计划
实训步骤
讲解
教师讲解证券投资的基本原则、策略和基本技巧
15分钟
演示
教师演示如何应用证券投资技巧（如止损、止赢等）
10分钟
说明
教师对学生进行分组，说明实训任务的具体要求
后记
实训任务六：操作证券交易流程
授课班级
（略）
授课时间
（略）
任务名称
操作证券交易流程
学时
4
实训条件
校内实训室，每生一台可上网电脑，投影仪
实训目标
技能目标
知识目标
1．能熟练操作证券交易各环节
2．能准确计算股票的各种除权（息）报价
3．在确保个人交易意图基本实现的前提下，能以较快的速度买入和卖出股票、债券、基金、权证等常见证券品种
证券从业资格考试——证券市场基础知识教案
证券从业资格考试——证券市场基础知识教案一、教学目标1. 让学生掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
2. 让学生了解证券市场的参与者，包括投资者、证券经营机构、监管机构等。
3. 让学生熟悉证券市场的运行规则和法律法规。
4. 让学生掌握证券投资的基本分析方法和技术分析方法。
5. 让学生了解证券投资组合理论和资产配置策略。
二、教学内容1. 证券市场的定义、特征和基本功能2. 证券市场的参与者：投资者、证券经营机构、监管机构等3. 证券市场的运行规则和法律法规4. 证券投资的基本分析方法：宏观经济分析、行业分析、公司分析等5. 证券投资的技术分析方法：K线图、均线、成交量、指标等三、教学方法1. 采用讲授法，系统地传授证券市场基础知识的理论和实践。
2. 采用案例分析法，让学生通过分析实际案例，加深对证券市场知识的理解。
3. 采用讨论法，让学生在课堂上互相交流，分享彼此的学习心得和经验。
4. 采用模拟操作法，让学生在模拟证券交易系统中进行操作，提高实际操作能力。
四、教学评估1. 定期进行课堂测试，检查学生对证券市场基础知识的理解和掌握程度。
2. 布置课后作业，要求学生运用所学的知识分析实际问题。
3. 组织证券市场基础知识竞赛，激发学生的学习兴趣和竞争意识。
4. 结合学生的课堂表现、作业完成情况和考试成绩，综合评估学生的学习效果。
五、教学资源1. 教材：《证券市场基础知识》2. 课件：PowerPoint 或其他演示软件3. 案例资料：国内外证券市场的实际案例4. 模拟证券交易系统：用于学生实际操作练习5. 网络资源：相关证券市场资讯、法律法规、研究报告等六、教学安排1. 第1-2周：证券市场的定义、特征和基本功能2. 第3-4周：证券市场的参与者3. 第5-6周：证券市场的运行规则和法律法规4. 第7-8周：证券投资的基本分析方法5. 第9-10周：证券投资的技术分析方法6. 第11-12周：证券投资组合理论和资产配置策略七、教学活动1. 课堂讲解：教师讲解证券市场基础知识的相关概念和理论。
证券交易知识培训
开 放 式 基 金 公 司
中 央 所 在 地 银 行
交易中心系统
集中业务处理平台
客传开代
户统放办其信
资 料 管 理
交 易 处 理
式 基 金 代 销
转 让 处 理
他 业 务 模
息 查 询 模
模模模模块块
块块块块
核心业务平台
交易网点系统 分支信息查询平台
信
息
网
查
点 所
询
在
模
地
块
银
行
核心业务平台
通信交换平台
个人投资者 机构投资者
收益性是股票最基本的特征。
– 一种是享受企业经营的分红， – 另一种是搏取市场差价。
股票的分类
A股 B股 蓝筹股：蓝筹股就是那些在其所属行业内占有重要
支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大 公司股票。 H股:H股即注册地在内地、上市地在香港的外资股。 红筹股:红筹股是香港和国际投资者把在境外注册、 在香港上市的那些带有中国大陆概念的股票。 国有股 法人股 社会公众股
现有证券交易系统模式
系统平台
– 小型机 – PC－SERVER
数据库类型
– DB2 – Orcale – SQLServer 2005
系统架构
– 数据+应用+通讯+客户端
证券公司交易系统部署图
运行中心
证券交易所接口
后台管理
数据库服务器组
登记结算接口
证券交易所
证券交易所 登记结算公司
登记结算公司
权证的有效期即自上市之日起 存续6个月以上24个月以下。 权证实行T+0回转交易
股指期货
中国金融期货交易所
教案模板正(证券)
教案模板正(证券)教案内容：一、教学目标1. 了解证券市场的基本概念和组成部分。
2. 掌握证券交易的基本流程和操作方法。
3. 理解证券投资的风险和收益特点。
4. 培养学生的投资意识和理财能力。
二、教学重点1. 证券市场的基本概念和组成部分。
2. 证券交易的基本流程和操作方法。
3. 证券投资的风险和收益特点。
三、教学难点1. 证券市场的基本概念和组成部分。
2. 证券交易的基本流程和操作方法。
四、教学准备1. 教室环境布置，准备教学多媒体设备。
2. 准备证券市场相关教材、资料和案例。
3. 准备证券交易模拟软件或平台。
五、教学过程1. 导入：通过引入证券市场相关案例，引发学生对证券市场的兴趣和好奇心。
2. 讲解：讲解证券市场的基本概念、组成部分和证券交易的基本流程。
3. 演示：通过演示证券交易模拟软件或平台，让学生了解证券交易的操作方法。
4. 练习：让学生通过模拟交易平台进行实践操作，加深对证券交易流程的理解。
5. 讨论：组织学生进行小组讨论，分享彼此的交易经验和投资理念。
7. 作业：布置相关的练习题和研究报告，让学生进一步巩固所学内容。
六、教学评估1. 课堂参与度评估：观察学生在课堂讨论和练习中的参与程度，评估学生的积极性和兴趣。
2. 操作技能评估：通过观察学生在模拟交易平台上的操作，评估学生对证券交易流程的掌握程度。
3. 知识掌握评估：通过课后作业和研究报告的提交，评估学生对证券市场基本概念和组成部分的理解程度。
七、教学反思1. 反思教学内容：根据学生的反馈和教学效果，调整和优化教学内容，确保教学目标的达成。
2. 反思教学方法：根据学生的参与度和学习效果，调整教学方法，提高教学的吸引力和效果。
八、教学拓展1. 证券市场动态追踪：引导学生关注证券市场的最新动态，提高学生的市场敏感度和信息分析能力。
2. 投资策略研究：引导学生进行投资策略的研究和分析，培养学生的投资决策能力。
3. 证券市场实地考察：组织学生参观证券公司和交易所，增加学生对证券市场的直观认识和体验。
证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案
证券从业资格考试《证券交易》与《证券投资分析》讲义教案第一章：《证券交易》概述一、教学目标1. 了解证券交易的概念、特点和作用。
2. 掌握证券交易的主体、客体和证券交易市场的构成。
3. 熟悉证券交易的基本程序和交易规则。
二、教学内容1. 证券交易的概念与特点2. 证券交易市场的构成3. 证券交易的主体4. 证券交易的基本程序5. 证券交易规则三、教学方法1. 采用讲授法，讲解证券交易的基本概念和原理。
2. 采用案例分析法，分析具体证券交易案例，加深学生对证券交易的理解。
3. 采用讨论法，引导学生探讨证券交易中的实际问题，提高学生的思考能力。
四、教学资源1. 教材：《证券交易》2. 案例材料：证券交易案例汇编3. 讨论题：证券交易中的实际问题五、教学评价1. 课堂问答：检查学生对证券交易基本概念的理解。
2. 案例分析报告：评估学生对证券交易案例的分析能力。
3. 讨论参与度：评价学生在讨论中的表现和思考能力。
第二章：《证券投资分析》概述一、教学目标1. 了解证券投资分析的概念、目的和意义。
2. 掌握证券投资分析的基本方法和主要内容。
3. 熟悉证券投资分析的基本原则和应注意的问题。
二、教学内容1. 证券投资分析的概念与目的2. 证券投资分析的基本方法3. 证券投资分析的主要内容4. 证券投资分析的基本原则5. 证券投资分析应注意的问题三、教学方法1. 采用讲授法，讲解证券投资分析的基本概念和方法。
2. 采用案例分析法，分析具体证券投资案例，加深学生对证券投资分析的理解。
3. 采用实践教学法，让学生通过模拟投资分析，提高实际操作能力。
四、教学资源1. 教材：《证券投资分析》2. 案例材料：证券投资案例汇编3. 模拟投资分析软件：供学生进行实践操作。
五、教学评价1. 课堂问答：检查学生对证券投资分析基本概念和方法的理解。
2. 案例分析报告：评估学生对证券投资案例的分析能力。
3. 模拟投资分析操作：评价学生的实际操作能力和投资分析水平。
《证券交易知识》培训讲义(doc 28页)
《证券交易知识》培训讲义(doc 28页)部门： xxx时间： xxx拟稿人：xxx整理范文，仅供参考，勿作商业用途声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区收集整理，转载请注明出自更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！2009年证券资格考试《证券交易知识》章节精选讲义证券交易知识：第一章证券交易概述第一节证券交易的概念和基本要素一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的定义及其特征1、证券交易是指已发行的证券在证券市场上的买卖活动。
2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流动性、收益性和风险性。
(二)我国证券交易市场发展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(三)证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们仔细阅读) 股票交易债券交易(三)基金交易(四)金融衍生工具交易1、权证交易2、金融期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式(一)现货交易(二)远期交易和期货交易(三)回购交易(四)信用交易四、证券投资者1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。
2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。
3、限制成为证券投资者的范围。
4、合格境外机构投资者的定义。
五、证券公司1、证券公司的定义。
2、证券公司的设立条件。
(重要知识点，考点)3、证券公司的经营范围。
(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。
)六、证券交易场所1、证券交易场所的定义2、证券交易场所的作用。
证券交易场所可以分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所1、证券交易所的定义。
我国《证券交易所管理办法》则将证券交易定义为：依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责、实行自律性管理的法人。
证券交易培训课件-87页文档资料
第一章证券交易概述知识体系第一节：证券交易的概念和基本要素知识体系一、证券交易的概念及原则(一)证券交易的概念及其特征1、证券交易：指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证）。
2、证券发行是证券交易的前提，决定了证券交易的规模。
3、证券交易的特征：流动性（证券交易的本质）、收益性、风险性。
(二)我国证券交易市场发展历程1、初建时期：1986年8月，沈阳企业债券转让业务。
1986年9月，上海股票柜台买卖业务。
2、进一步开放时期：1988年4月起先后在61个大中城市开放国库券转让市场。
3、正式成形时期：1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
1992年初，B股在上海证券交易所上市。
同期，证券投资基金交易转让逐步开展。
4、逐步完善时期：1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施。
2019年4月底，启动股权分置改革试点（股权分置改革是我国资本市场重要的制度改革，所谓股权分置指上市公司股东所持向社会公开发行的股份在证券交易所上市交易，称为流通股，而公开发行前股份暂不上市交易，称为非流通股。
这种同一上市公司股份分为流通股和非流通股的股权分置状况，为中国内地证券市场所独有。
(三)证券交易的原则（三公原则）1、公开原则（信息公开原则）：核心是实现市场信息的公开化，这是一项基本原则（1934年美国证券交易法首先确定）。
2、公平原则：交易各方应在相同的条件和平等的机会中进行交易，有平等的法律地位。
3、公正原则：公正对待交易各方公正处理交易事务。
二、证券交易的种类（按交易对象品种分——交易对象为证券买卖标的物）股票、债券、基金、衍生工具(一)股票交易1、交易场所：A上市交易（指交易所场内交易）B柜台交易（指场外交易市场）2、报价方式：A口头报价（场内交易员口头方式）B书面报价C电脑报价（我国采用）(二)债券交易（分类按发行主体不同分）1、政府债券：发行主体为中央政府（国债）、地方政府（地方债）。
证券交易笔记教案
使用方法介绍：1、红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
2、知识点把握。
日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。
“□”代表一个明显的知识点。
3、1、2、3、4 章是一个知识体系：证券经纪业务。
5、6、7、8 章是另一个知识体系：其他业务。
9 章是独立的一个难点。
请分别连续复习。
4、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。
在时间分配上：基础的复习时间占 4 成，交易占 6 成。
个人注意复习时间的安排。
说明：此笔记归纳总结是针对书中的重点进行整理，不管是新版或旧版教材，变化都不会太大，考生在看笔记时不必去纠结这个笔记是新的还是旧的，只要掌握了都会比没有头绪的看一次书后还是一问三不知来得强，所以有时间的考生尽量花点时间过一过此材料吧。
第一章证券交易概述知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。
□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
新中国证券交易市场的建立始于1986 年。
1988 年我国开放了国库券转让市场。
1990 年12月19 日和1991 年7 月 3 日，上交所和深交所先后正式开业。
1992 年B 股在上交所上市。
1999 年7 月1 日，《证券法》开始实施。
2005 年4 月启动股权分置试点改革。
2006 年1 月1日，新修订《证券法》开始实施。
□证券交易遵循三公原则：1、公开原则。
信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。
1934 年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则。
□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
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2、证券交易与证券发行的关系3、证券交易的三大特征：流淌性、收益性和风险性。
(二)我国证券交易市场进展历程新中国证券交易市场的建立始于1986年。
1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
(三)证券交易的三大原则公开原则、公平原则、公正原则二、证券交易的种类(重点，考点众多，请同学们认真阅读)股票交易债券交易(三)基金交易(四)金融衍生工具交易1、权证交易2、金融期货交易3、金融期权交易4、可转换债券交易。
三、证券交易的方式(一)现货交易(二)远期交易和期货交易(三)回购交易(四)信用交易四、证券投资者1、证券投资者是买卖证券的主体，能够是自然人，也能够是法人。
2、证券投资者买卖证券的差不多途径有两条。
3、限制成为证券投资者的范围。
4、合格境外机构投资者的定义。
五、证券公司1、证券公司的定义。
2、证券公司的设立条件。
(重要知识点，考点)3、证券公司的经营范围。
(要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。
)六、证券交易场所1、证券交易场所的定义2、证券交易场所的作用。
证券交易场所能够分为证券交易所和其他交易场所两大类。
证券交易所1、证券交易所的定义。
我国《证券交易所治理方法》则将证券交易定义为：依本方法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责、实行自律性治理的法人。
2、证券交易所的职能(一般了解)3、证券交易所不得直接或间接从事的事项(重点掌握，考点)4、证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。
5、我国证券交易所采纳会员制。
其他交易场所。
1、其他交易场所又称为场外交易市场。
在早期，店头市场(又称为“柜台市场”)是场外交易市场的要紧形式。
2、场外交易市场的交易形式3、我国银行间债券市场的差不多情况(1)1997年6月成立(2)目前，我国银行间债券市场的要紧参与者。
(境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行)(3)市场交易方式。
(询价交易)(4)债券交易品种。
(政府债券、金融债券、中央银行债券)(5)2002年6月，银行的债券柜台市场开始运作。
七、证券登记结算机构1、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
2、在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件(重要考点)3、证券登记机构的职能4、中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。
第二节证券交易程序和交易机制一、证券交易程序开户(开立证券账户与资金账户)通过开立资金账户，能够建立投资者和经纪商之间的托付代理关系。
托付投资者需要通过经纪商才能在在证券交易所买卖证券。
托付指令有多种形式。
成交1、在成交价格确定方面，竞价市场与做市商市场是不同的。
2、在成交上，我国采纳“价格优先、时刻优先”的原则。
(四)结算1、清算与交收的定义2、清算和交收是证券结算的两个方面。
二、证券交易机制证券交易机制目标1、流淌性2、稳定性3、有效性(二)证券交易机制种类1、从交易时刻的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统。
2、从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。
3、两种交易机制的不同特点。
(重点掌握)第三节证券交易所的会员和席位一、会员制度会员资格会员的权利与义务(重点掌握)会员资格的申请与审批。
(四)日常治理。
(五)监督检查和纪律处分(六)特不会员的治理二、交易制度交易席位的含义及种类1、交易席位的含义2、交易席位能够分为若干种类依照席位的报盘方式不同，分为有形席位和无形席位。
依照席位经营的证券品种不同，分为一般席位和专用席位。
依照席位使用的业务种类不同，能够分为代理席位和自营席位。
(二)交易席位的治理1、取得席位的条件第一，具有会员资格；第二，缴纳席位费2、取得席位的申请程序3、取得席位的批准程序4、交易席位的使用5、交易席位的变更(三)交易单元1、上海证券交易所交易单元2、深圳证券交易所交易单元第四节证券交易的风险及其防范一、证券交易风险的含义二、证券交易风险的种类以引起风险的缘故为标准，证券交易风险能够分为五种类型。
法律风险市场风险技术风险经营风险治理风险三、证券交易的风险防范(一)制度防范(重点掌握，经常成为考点)1、全额交易结算资金制度2、风险预备金制度3、风险操纵指标(二)风险监察1、事先预警2、实时监控3、事后监察(三)自律治理1、制度建设2、内部监察3、行业检查第一章模拟试题一、单项选择题1、证券是用来证明证券()有权取得相应权益的凭证。
A、持有人；B、发行人；C、治理者；D、承销者2、下面的()不属于证券交易特征A、安全性；B、流淌性；C、收益性；D、风险性3、从()年4月起，国家先后在61个大中都市开放了国库券转让市场。
A、1986；B、1988；C、1990；D、1992二、多项选择题1、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。
在我国证券市场上，证券交易的原则有()A、公开；B、充分；C、公平；D、公正E、及时2、股票交易中，交易场所同意报价的方式有不同的形式，它们是()A、口头报价；B、事后报价；C、书面报价；D、电脑报价3、在我国，目前债券交易的方式有()A、现货交易方式；B、回购交易方式；C、期货方式；D、期权方式三、推断题1、公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。
(T)2、可转换债券具有期权的特性。
(T)3、在证券交易市场进展的早期，柜台市场是场外交易市场的要紧形式。
(T)证券交易知识：第二章证券经纪业务第一节证券经纪业务的含义和特点一、证券经纪业务的差不多含义1、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，同意客户托付，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
2、在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金、不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
(重要考点)3、证券经纪业务能够分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
4、证券经纪商的定义及作用二、证券经纪关系的确立经纪关系的建立1、签定《证券交易托付代理协议书》2、开立证券交易结算资金账户托付人、证券经纪商的权利与义务(一般了解)经纪业务中的禁止行为(重点掌握，重要知识点和考点)三、证券经纪业务的特点(考点，经常以多项选择题出现)业务对象的广泛性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性第二节证券账户治理、证券登记、证券托管与存管一、证券账户治理(一)证券账户的种类(二)开立证券账户的差不多原则合法性(重点掌握不准开户的情况)真实性(三)开立证券账户的要求1、境内自然人开户要求2、境内法人开户要求3、境外投资者开户要求4、专门法人机构证券账户开立要求(四)证券账户挂失与补办(五)证券账户查询*二、证券登记(2007年教材较2006年变换较大)(一)初始登记1、股份登记2、基金登记3、债券登记(二)变更登记1、证券过户登记2、其他变更登记(三)退出登记三、证券托管与存管(一)证券托管与存管的概念(二)我国目前的证券托管制度1、上海证券交易所交易证券的托管制度。
从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。
但境外投资者从事B股交易除外。
2、深圳证券交易所交易证券的托管制度这一制度能够概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。
第三节托付买卖一、资金存取证券营业部自办资金存取托付银行代理资金存取银证联网转账存取二、托付指令与托付形式托付指令是投资者要求证券经纪商代理买卖证券的指示。
托付指令证券账号日期品种买卖方向数量(重点掌握两个交易所对各交易品种托付数量的规定)价格(重点掌握两个交易所对各品种价格申报的规定)时刻有效期签名10、其他内容(二)托付形式投资者发出托付指令有柜台托付和非柜台托付两大类。
柜台托付非柜台托付电话托付传真托付和函电托付自助终端托付网上托付三、托付受理验证验证要紧对证券托付买卖的合法性和同一性进行审查。
审单验证资金及证券四、托付执行申报原则证券营业部同意投资者托付后应按“时刻优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
申报方式有形席位申报无形席位申报申报时刻五、托付撤消撤单的条件撤单的程序第四节竞价与成交一、竞价原则证券交易所内的证券交易按“价格优先、时刻优先”原则竞价成交。
二、竞价方式(一)集合竞价(重点掌握部分，经常成为考点)集合竞价的定义集合竞价确定成交价的原则(二)连续竞价(重点掌握部分，经常成为考点)连续竞价的定义连续竞价的成交价格确定原则证券价格的有效申报范围三、竞价结果全部成交部分成交不成交第五节交易费用(重点掌握，了解不同证券品种的收费标准)一、托付手续费二、佣金三、过户费四、印花税第六节证券经纪业务的风险及其防范一、证券经纪业务的风险法律风险治理风险技术风险证券经纪业务风险的防范证券经纪业务的监督与检查证券公司的内部操纵证券交易所的监督证券监管机构的监管第二章模拟试题一、单项选择题1、关于我国证券经纪业务，下面表述()是不正确的。
A、证券公司不垫付资金；B、证券公司不赚差价；C、证券公司可为托付人融券；D、证券公司只收取一定的佣金作为业务收入2、按我国现行的做法，投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立()A、资金账户；B、证券账户；C、结算账户；D、托付账户3、()是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
A、证券托付账户；B、证券交易账户；C、证券交易结算资金账户；D、证券账户二、多项选择题1、资金账户用于投资者证券交易的()A、资金清算；B、记录资金的币种；C、记录资金的余额；D、记录资金的变动情况2、有关制度规定，境内居民个人从事B股交易，同意使用其()A、存入境内商业银行的现汇存款；B、外币现钞；C、外币现钞存款；D、从境外汇入的外汇资金E、存入境外的人民币3、证券经纪业务的特点有()A、业务对象的广泛性；B、证券经纪商的中介性；C、客户指令的权威性；D、客户资料的保密性E、猎取佣金的盈利性F、中介机构的安全性三、推断题1、证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为酬劳。
(T)2、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。
(F)3、客户资料的保密性是证券经纪业务的特点之一。
(T)证券交易知识：第三章经纪业务其他事项第一节网上发行的申购一、网上发行的概念和类型网上发行的概念网上发行具有经济性、高效性特点。