国家创新体系建设

35 30 25 20 15 10 5 0 所有企业 小型企业 制造业 中型企业 服务业 大型企业
1996年EEA政府援助的创新企业的比重（%）
(8)得到政府支持的方式(CIS3)


得到第四或第五次科技发展 与展示活动计资助的企业
得到地方资助的企业
得到中央资助的企业
得到公共财政资助的企业
得到欧盟资助的企业
企业内部研制
合作研制 委托研制
66
18 9
57
25 9
(8)得到政府支持的方式(CIS2)


从CIS3的调查结果看，1996年，总体上来看，有五分 之一的制造业创新企业被纳入政府鼓励创新活动的计 划，而服务业部门这一比例则为十分之一。 考虑企业规模，对于制造业企业来讲有一个明显特征： 企业规模越大，接受政府支持的创新企业比例越高。 而服务业企业则不具备这一特征。
• 第2修订版： 技术创新包括实现了新的产品和工艺，以及技术上有重大 改变的产品和工艺。术语‘产品’既包括商品也包括服 务。 技术创新包括科学、技术、组织、金融和商业等一系列的 活动。 非技术的创新包括技术创新之外的所有创新活动。
一、创新的基本概念及创新统计
• 第3版：
(1)产品创新 (2)工艺创新 (3)市场创新:①新的产品设计或包装；②新的定价方
①R&D费用 ②获取无形技术和专有技术的费用 ③获取有形技术的费用 ④工装准备、工业工程、工业设计和投产费用 ⑤与技术创新有关的培训费用 ⑥技术上新的或改进的产品的营销费用
(3)按资金来源分类
(2)按创新活动的类型分类(CIS2)


欧盟国家创新经费支出占销售额的比例 制造业企业为3.7% 服务业部门为2.8%（不包括批发和金融中介业）。 总体看： 内部R&D是创新活动费用支出的主要部分。大约有一半的 创新费用用于内部R&D，制造业这一比例高于服务业。 有型技术获取是第二重要的支出项；制造业部门创新费用 的22%用于机器和设备的获取，服务业部门这一比例为16%。 用于获得无形技术（如专利，非专利发明，许可证，技术 秘诀，商标）的支出所占比重，服务业企业比工业企业要高， 前者为15%而后者为4%。其他的创新活动费用支出的比重 都不超过总费用的10%。
一、创新的基本概念及创新统计

自主创新的三个着力点
权
•在关键技术领域和重点产业领域发展壮大民族产
•培育、构建适合中国发展特点的产业技术轨道
•建立、健全面向传统产业的技术转移扩散体系
一、创新的基本概念及创新统计
2.国际创新统计的起源与发展

源于政策制定者的需求
等非常关键的问题。
•了解技术变革为什么发生，以及企业为什么创新
过 创 度 少 新 敏 适 成 感 当 本 的 太 经 高 费 来 合 组 源 格 织 人 僵 技 才 化 术 的 信 缺 不 市 息 乏 能 场 的 完 信 缺 缺 全 息 乏 乏 履 的 针 行 缺 对 规 乏 新 格 产 标 品 准 的 客 户 缺
(3)阻碍企业创新的因素(CIS3)
有创新活动的企业 没有创新活动的企业
在CIS3的调查结 果中，欧盟国家 得到公共财政支 持的比例进一步 提高至29％。 其中制造业得到 资助的比例高达 35％，而服务业 得到资助的比例 也达到了19%。
40 35 30 25 20 15 10 5 0
所有企业 制造业 服务业
创新费用测度
(1)按支出类别分类 (2)按创新活动的类型分类
一、创新的基本概念及创新统计

自主技术创新
或该企业所在产业甚至国家的利益，选择设定、组织实 施、控制完成的技术创新过程。简言之，自主技术创新 就是民族企业或民族资本主导的技术创新。
• 指民族企业或民族资本控制的企业，为实现该企业利益
• 完整的过程。包括创新目的的自主设定，创新过程的自主 控制，创新成果的自主拥有。关键在于谁有技术主导权。 • 胡锦涛总书记在全国创新大会上指出：“自主创新，就是 从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和 引进消化吸收再创新。”
Leabharlann Baidu
替 代 已 淘 汰 的 产
30 20 10 40 60 50 70 80 0
提 高 产 品 扩 品 或 拓 大 或 服 新 产 服 务 市 品 务 改 场 或 质 进 或 服 量 产 提 务 品 高 范 或 市 围 内 部 履 场 经 行 份 营 规 额 过 格 程 标 的 准 降 灵 低 活 降 劳 性 低 动 原 成 材 本 降 料 低 消 能 耗 减 源 少 消 环 耗 境 危 害 开
(2)创新企业的信息来源情况表(CIS2)
设 备 、 原 材 料 、
45 40 35 30 25 20 15 10 5 0 制造业（%） 服务业（%）
零 集团 企 部 业 件 内的 内 以 部 及 其他 软 竞 件 企业 争 的 对 供 客 手 应 大 户 或 商 政 学以 其 或消 府 它 或 及其 行 费者 私 业 人 他高 内 非 企 赢 等教 业 利 性 育机 的 研 构 专 究 家 机 会 构 议 或 期 刊 展 览 会
•20世纪80年代前后，英国、美国、加拿大、德国和芬兰
•欧盟从1992年起每4年一次定期技术创新调查
•1994年澳大利亚开始对非技术的创新进行统计
一、创新的基本概念及创新统计
创新统计的发展
随着对创新的认识不断深入、方法论的不断发展、以及创新数据对 分析决策重要性不断增加，创新调查所涉及的创新活动的内容、对 象范围、调查框架和调查制度等都在发展： •从技术创新扩展到非技术的创新（市场创新和组织创新）

•从制造业创新扩展到服务业创新
•建立规范与国际可比 •从发达国家扩展到发展中国家
一、创新的基本概念及创新统计

中国的创新统计实践
调查指标和内容
• 采用国际规范的创新定义和创新调查指标 • 关注政府对企业创新的支持
• 关注自主创新
一、创新的基本概念及创新统计

已经进行的调查
调查
中国的创新统计实践
（100%抽样）制造业企业技术创新调查
• 1996年，国家科委、国家统计局联合对北京、上海、江苏、广东、辽宁及哈尔滨的
大中型工业企业及国家高新技术产业开发区企业的技术创新抽样调查
• 2006年国家发改委组织的创新调查
• 2007年国家统计局进行的全国抽样调查以及部分国家高新区调查
二、国外的创新活动

集
10 20 30 40 50 60 0 制造业（%） 服务业（%）
团 企 内 业 设 的 内 备 其 部 、 他 原 企 材 竞 业 料 客 争 、 户 对 零 或 手 部 消 大 件 政 学 以 咨 费者 府 以 及 询 或 及 软 公 私 其 件 司 人 他 的 非 高 供 赢 等 应 利 教 商 性 育 的 机 研 构 究 基 机 专 于 构 利 信 专 的 息 家 网 会 揭 络 议 露 的 或 电 期 子 刊 计 算 机 展 览 会
(1)不同类型的创新企业的创新目标(CIS2)
制造业（%） 服务业（%）
(2)创新企业的信息来源
CIS2和CIS3的结果都表明：

企业创新信息主要来自“企业或企业集团内部”和“客 户或消费者”。对于各种规模的企业来说，这一点相同。 但是，来自企业内部信息对于企业创新的重要性随着企 业规模的扩大而增强。这看起来是合理的，因为大企业 内部人们拥有的信息更多一些。
（4）创新对企业绩效的影响(CIS2)
100% 80% 60% 40% 20% 0% 所有企业 对于市场的新产品 小型企业 中型企业 大型企业 产品无变化
仅对于企业是新产品或改进产品
不同规模的制造业中新产品或改进产品销售额的分布
(7)企业技术创新的方式(CIS3)
从CIS3的调查结果看，无论产品创新活工艺创新，都是以企 业内部研制为主，其次是合作研制，委托研制最少。 产品创新 工艺创新
（4）创新对企业绩效的影响(CIS2)
在CIS2的调查中， 选用了新产品的销售份额对企业创 新绩效进行分析。 1994-1996年的三年间，欧洲企业制造业部门销售额 的31%来自新产品和改进产品，其中大约有7%的销售 额来自对于市场来说的全新产品。 在新产品销售额中，大企业所占比例最高。因为在制 造业部门的全部销售额中大企业的销售额大约占70%， 所以，大企业也在很大程度上影响全部制造业销售额 中新产品的比重。 在小企业中，15%的销售额由新产品和改进产品创造。
一、创新的基本概念及创新统计
——在熊彼特提出创新概念之后，对创新的理解逐步发 展，从狭义的解释趋于广义。例如技术创新、服务创新、 组织创新、管理创新或市场创新。目前关于创新人们已 达成共识：“创新”包括技术的创新和非技术的创新。
一、创新的基本概念及创新统计

创新的统计概念
——OECD和欧盟统计局《技术创新调查手册》
(4) 法；③新的产品布置方案；④新的产品促销方法。
(4)组织创新指新的组织方式的开发、计划以及为其实施 而进行的活动，同时还包括外部知识的获取，机械、 设备及其它资本货物的获取以及与组织创新有关的培 训。
一、创新的基本概念及创新统计

用一个全新视角思考科技与经济发展的关系问题 •从过程上讲，它强调不是先有科技成果，再去搞成果转化 和商业化。应从一个一体化的思路来考虑科技经济结合 的问题，从课题立项起就应从市场应用出发。仅有科技 成果和发明是不够的，关键的是它能否转化为有商业价 值的产品和工艺。 •从主体上讲，它强调企业与科研部门在创新中的作用都很 重要，但企业是技术创新的主体。 •从投入的角度出发，它认为，仅对研究开发投入是不够的， 应同样注重设计、中试，对新产品开拓的投入对创新的 重要作用。 •从机制上讲，它强调市场在创新资源配置上的重要性，一 个竞争的市场环境要比一个聪明的政府在推动创新中的 作用大得多。
(2)创新企业的信息来源情况表(CIS3)
(3)阻碍企业创新的因素(CIS3)


欧洲国家企业创新的主要阻碍因素仍然是经济 因素，其中创新成本太高是最多被提及的，缺 少适当的经费来源、经济风险的过度敏感等因 素也占有相当比重。 在内部原因中合格人才的缺乏占有较高的比重。
对 经 济 风 险 的
10 15 20 25 0 5 30
• 1989年国家科委研究中心对宜昌市产值在100 万元以上105家制造业企业技术创新 • 1991年至1993年清华大学先后六次对1051家制造业企业的技术创新调查 • 1994年国家科委研究中心对钢铁、集成电路、通信设备等若干产业的技术创新调查 • 1994年国务院发展研究中心对福建、甘肃两省（10％抽样）及福州、兰州两市
•了解企业的创新行为，为政府宏观管理和政策制 定提供更坚实的统计数据支持； •在企业微观创新数据的基础上，结合其他指标， 建立起一套评价国家创新系统的指标。
一、创新的基本概念及创新统计

创新统计的开展
等国家相继开展了企业技术创新调查活动，力求在科技 与经济的结合上，科技成果的应用、转化和扩散上，反 映企业技术进步的动因、机制、过程和组织，以及科技 与经济发展的相互促进作用，并以此为基础，为决策提 供依据。
一、创新的基本概念 及创新统计
一、创新的基本概念及创新统计
1.创新的相关概念
2.国际创新统计的起源与发展 3.中国的创新统计实践
一、创新的基本概念及创新统计
1.创新的相关概念

基本概念 ——1912年美籍奥地利人、著名经济学家熊彼特的代表作 《经济发展理论》： • 创新处于经济变革的核心地位。所谓“创新”，就是“建 立一种新的生产函数”，也就是说，把一种从来没有过 的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。 “重大”创新使得世界发生巨大变化，而“渐进”创新 则在不间断的变化过程中持续发生。 • 包括以下五种情况：引进新产品；引用新技术，即新的生 产方法；开拓新市场；获取原材料或半制成品新的供应 源；实现企业的新组织。
(1)不同类型的创新企业的创新目标(CIS2)



提高产品或服务质量被认为是创新活动的最重要的目 标。60%的制造业创新企业和68%的服务业创新企业 认为这一点非常重要。这对所有规模的企业来说都是 主要的目标。 扩大产品或服务范围，开拓新市场或提高市场份额也 被认为是企业创新的主要目标。 在比利时，法国，爱尔兰和卢森堡的制造业部门，开 拓新市场或提高市场份额被认为是比提高产品质量还 要重要的企业创新的目标。
二、国外的创新活动
国外的创新活动 1996年欧共体创新第二次调查（CIS2） 2001年欧共体创新第三次调查（CIS3）
创新过程的测度
（1）创新的目的 （2）创新的信息源 （3）阻碍创新的因素 （4）创新对企业绩效的影响 （5）创新的扩散 （6）技术创新的进程 （7）技术创新的方式 （8）得到政府支持的方式