证券市场基础知识第一章证券市场概述练习及答案
第一章 证券投资概述习题
第一章证券投资概述一、单项选择题1、下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）A、有价证券是虚拟资本的一种形式B、虚拟资本以有价证券的形式存在C、虚拟资本能给持有者带来一定收益D、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格2、下列的说法中，符合私募证券特征的有（）A、基金多采用这种发行方式B、审查条件相对宽松，投资者也比较少C、向不特定的社会公众投资者公开发行D、审核较严格并采取公示制度3、下列不属于证券中介机构的有（）A、证券业协会B、会计审计机构C、律师事务所D、资产评估机构4、按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）A、上市证券与非上市证券B、国内证券与国际证券C、公募证券与私募证券D、固定收益证券与变动收益证券5、证券市场按照证券进入市场的，可分为（）A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场6、证券业协会的权力机构是（）A、董事会B、股东大会C、会员大会D、主席会议7、在我国，（）负责证券行业性法规的起草。
A、证券交易所B、证券业协会C、上市公司D、中国证监会8、下列关于QDII的说法中正确的是（）A、QDII是指合格的境外投资者B、QDII是指合格的境内投资者C、我国当前尚未实施QDIID、QDII以向国内资本市场投资为主二、多项选择题1、证券是指（）A、各类记载并代表一定权利的法律凭证B、各类证明持有者身份和权利的凭证C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证D、用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证2、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，下列属于商品证券的有（）等。
A、提货单B、货运单C、实物债券D、仓库栈单3、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，下列属于货币证券的有（）等。
A、商业汇票B、商业本票C、银行汇票D、银行本票4、下列的有价证券中，属于非上市证券的有（）等。
A、凭证式国债B、记账式国债C、开放式基金份额D、未上市股份公司的股票5、下列关于证券市场的说法中，正确的有（）。
2019市场基础第一章证券市场概述练习题及答案
第一章证券市场概述一、单项选择题1、有价证券是（）的一种形式。
A、真实资本B、虚拟资本C、货币资本D、商品资本【正确答案】B【答案解析】本题考查有价证券。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
2、证券市场两个最基本和最主要的品种是（）。
A、股票和基金证券B、债券和金融期货C、股票和债券D、基金证券和金融期货【正确答案】C【答案解析】股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。
3、证券市场的基本功能不包括（）。
A、风险分散功能B、资本定价功能C、资本配置功能D、筹资-投资功能【正确答案】A【答案解析】本题考查证券市场的基本功能——筹资-投资功能、资本定价功能和资本配置功能。
4、中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（），影响货币供应量进行宏观调控。
A、金融债券或公司债券B、公司债券或政府机构债券C、政府债券或政府机构债券D、政府债券或金融债券【正确答案】D【答案解析】中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
5、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。
A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司【正确答案】B【答案解析】本题考查主权财富基金。
随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的主权财富基金。
6、日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有（）年以上交易经验的投资者参与交易。
A、4B、3C、2D、1【正确答案】D【答案解析】本题考查投资者的风险特征与投资适当性。
日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有1年以上交易经验的投资者参与交易。
证券市场基础知识第一章证券交易概述练习题答案及解析
一、单项选择题答案及解析1. D 参见教材P2。
2. B 参见教材P2。
3. C 参见教材P4。
4. B 参见教材P3。
5. D 参见教材P1。
6. D 参见教材P19。
7. C 参见教材P19。
8. D 参见教材P19。
9. A 参见教材P17。
10. D 参见教材P24。
11. C 参见教材P17。
12. D 参见教材P16。
13. C 参见教材P10。
14. C 参见教材P12。
15. B 参见教材P13。
16. C 参见教材P9。
17. A 参见教材P38。
18. C 参见教材P38。
19. D 参见教材P37。
20. B 参见教材P32。
21. D 参见教材P28。
22. B 参见教材P23。
23. B 参见教材P21。
24. A 参见教材P11。
25. A 参见教材P37。
26. A 参见教材P37。
27. D 参见教材P39。
28. D 参见教材P3。
29. D 参见教材P41。
30. C 参见教材P2。
31. C 参见教材P38。
32. C 参见教材P38。
33. B 参见教材P38。
34. D 参见教材P28。
35. B 参见教材P20。
36. A 参见教材P15。
37. D 参见教材P24。
38. D 参见教材P8。
39. B 参见教材P11。
40. B 参见教材P37。
41. C 参见教材P38。
42. C 参见教材P33。
43. B 参见教材P6。
44. B 参见教材P6。
45. C 参见教材P13。
46. D 参见教材P15。
47. C 参见教材P41。
48. A 参见教材P38。
二、不定项选择题答案及解析1. ABD 参见教材P2。
2. ABCD 参见教材P3。
3. BD 参见教材P3。
4. ABC 参见教材P2。
5. BD 参见教材P1。
6. ABCD 参见教材P17。
7. ABCD 参见教材P9。
8. ABCD 参见教材P10。
9. AC 参见教材P9。
10. BCD 参见教材P9。
证券市场基础知识
证券市场基础知识第⼀章证券市场概述第⼀节证券与证券市场⼀、有价证券：（⼀）1.标有票⾯⾦额2.本⾝没有价值，但由于代表着⼀定的财产权利，所以能在市场上流通，客观上具有了交易价格。
3.是虚拟资本的⼀种形式，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账⾯价格，甚⾄于真实资本的重置价格也不⼀定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。
4.特征：收益性、流动性、风险性、期限性（⼆）商品证券：提货单、存货单、仓库栈单商业证券：商业汇票、商业本票⼴义的有价证券货币证券：银⾏证券：银⾏汇票、银⾏本票、⽀票资本证券（狭义的）（三）1.按发⾏主体：政府证券政府机构证券：政府⽀持债券（铁道部发⾏的）政府⽀持机构债券（中央汇⾦公司发⾏的）公司证券：股票、公司债券、商业票据、⾦融证券2.按是否挂牌交易：上市证券⾮上市证券：凭证式国债、电⼦式储蓄国债、普通开放式基⾦份额、⾮上市公众公司的股票3.按募集⽅式：公募证券私募证券：信托投资公司发⾏的信托计划、商业银⾏和证券公司发⾏的理财计划4.按证券所代表的权利性质：股票债券其他证券：基⾦证券、证券衍⽣产品、⾦融期货期权、权证…⼆、证券市场（⼀）特征：1.证券市场是价值直接交换的场所（本质）2.…………..财产权利……………..3.……………风险…………………..（⼆）证券市场的结构体现在进⼊市场的顺序、区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度、监管要求1.层次结构：按进⼊市场的顺序：发⾏市场（⼀级市场）交易市场（⼆级市场）按所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场按上市公司规模、监管要求：主板市场、⼆板市场、三板市场按市场集中程度：集中交易市场（交易所市场）、场外市场2.品种结构：股票市场债券市场基⾦市场：封闭式基⾦：在证券交易所挂牌交易开放式基⾦：投资者向基⾦管理公司申购和赎回交易所交易基⾦（ETF）或上市开放式基⾦（LOF）使开放式基⾦也能在交易所挂牌交易衍⽣产品市场（股票和债券是最基本和最主要的）3.交易场所结构：按交易活动是否在固定场所交易：有形市场（场内市场）--证券市场集中化的标志⽆形市场（场外市场、柜台市场）（三）基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配置功能第⼆节证券市场参与者⼀、证券发⾏⼈公司（企业）：独资制合伙制公司制：有限责任公司股份有限公司：政府和政府机构：债券。
证券基础第一章难记习题适合放进手机
25、证券公司从事资产管理业务的，投资范围视资产管理业务的方式有所不同例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（国债）（国家重点建设债券）（债券型证券投资基金）
26、下面关于证券市场的叙述正确的是（证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场）（证券市场的结构是指证券市场的结构及其各部分之间的量比关系）（从风险角度的分析，证券市场也是风险的直接交换场所）备注：有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志。
21、狭义的有价证券是货币证券。是错的，是资本证券。
22、非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。是错的。还有未申请上市。
23、上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属于私募证券。是对的
24、根据上市公司规模，监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场，全国性市场区域性市场等类型。是错的，是根据服务和覆盖上市公司类型。
16、 资本证券是（由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券）（持有人有一定的收入请求权）（是有价证券的主要形式）（狭义有价证券即指资本证券）
17、中国证券市场对外开放可分为三个层次（在国际资本市场募集资金）（开放国内资本市场）（有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场）
18、之所以说我过资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺）（加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段）（加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物）
第一章 证券市场概述答案
答案部分一、单项选择题1.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P2。
2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。
3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。
4.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P3。
5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P1。
6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。
7.【答案解析】：参见教材P19。
8.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。
9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P17。
10.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P24。
11.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P17。
12.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P16。
13.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P10。
14.【答案解析】：参见教材P12。
15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13。
16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。
17.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P38。
18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。
19.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P37。
20.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P32。
21.【答案解析】：参见教材P28。
22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。
23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P21。
24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P11。
25.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。
26.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。
27.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。
28.【答案解析】：参见教材P3。
29.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。
30.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。
31.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。
32.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。
33.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P38。
证券市场基础知识真题及答案第一章
一、单选题1．【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并且能给持有者带来一定收益的资本。
2．【答案】B【解析】有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券与公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。
3．【答案】A【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。
资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
4．【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券、私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核比较严格，并且采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度?5．【答案】D【解析】证券市场品种结构是指根据有价证券的品种形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生产品市场等。
6．【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但由于它代表一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖以及流通，从而客观上具有了交易价格。
7．【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。
证券具有极高的流动』生必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小以及本金保持相对稳定。
证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
不同证券的流动性也不同。
8．【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。
证券市场基础知识真题及答案资料
证券市场基础知识第一章证券市场概述证券是指（广义）各类记载并代表一定权利的法律凭证。
从一般意义讲，证券是指用以证明或设定权利说做成的书面凭证。
有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对财产拥有所有权或债券的凭证。
有价证券是虚拟资产的一种形式。
有价证券的分类 3 有价证券（广义）分为3类1）资本证券（狭义）：金融投资或与金融投资有关的活动而产生的证券2）商品证券—提货单、运货但、仓库栈单3）货币证券—1.商业债券（商业汇票、商业本票）2.银行证券（银行汇票、银行本票、支票）（狭义）有价证券的分类1.按照主体（3）1)政府证券，中央政府发行的称为，国债2)政府机构证券（我国不允许地方政府发行）3)公司（企业）证券。
有股票、公司债券及商业票据通常再分为，金融证券，非金融证券2.按是否在证券交易所挂牌交易：分为上市证券、非上市证券3.按募集方式：公募证券—中介、不特定对象、严格公示私募证券—少数、特定、审查宽松不公示4.按权利性质：股票、债券、其他（基金证券、衍生品：期货、可转债、权证）有价证券（股票、债券）的特征45特征有价证券股票p40 债券p74 政府债券p801. 收益性收益性收益性收益稳定2. 流动性流动性流动性流动性强3. 风险性风险性安全性安全性高4. 期限性永久性偿还性免税待遇5. 参与性证券市场的特征 3 1.是价值直接交换的场所；2.是财产权利直接交换的场所；3.是风险直接交换的场所。
证券市场的结构 4 证券市场的机构是指证券市场的构成呢个及其个部分之间量比的关系。
1.层次结构：按照证券进入市场的顺序，分为：发行市场、一级市场、初级市场交易市场、二级市场、次级市场2.多层次资本市场：根据所服务和覆盖的上市公司类型分为：全球性市场、全国性市场、区域性市场根据规模和监管要求等差异，分为：主板市场、二级市场（创业板、高新企业）3.品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场4.交易场所结构：有形市场、无形市场（场内市场、场外市场）证券市场的基本功能 3 1.筹资-投资功能； 2.定价功能； 3.资产配置功能证券发行市场的作用 3 1.筹资； 2.投资； 3.资产配置（１８７页）证券市场的参与者 5 一、证券发行人：为筹措资金者1、公司（企业）—股份有限公司；自有资本、借入资本2、政府和政府机构：政府（债券）；中央银行（股票、央行票据）3、金融机构；（金融证券和公司股票）二、证券投资人：（资金、投资品种）2大类：机构投资者和个人投资者（一）机构投资者：１.政府机构：买卖证权证券、金融债券（股票？）２.金融机构，（１）证券经营机构-最活跃的，（２）银行业金融监管，仅限于投资国债（股票-单向卖出）（３）保险公司及保险资产管理公司-最大的，投资品种国债、规定比例内投资基金、股票（４）合格境外机构投资者（QDII）（５）主权财富基金,中国投资有限责任公司（６）其他金融机构，信托投资公司、企业集团财务公司、3.企业和事业法人，4.各类基金：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金（福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等）（二）个人投资者，最广泛的投资者三、证券市场中介机构：1、证券公司2、证券登记结算公司3、证券服务公司（6）证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构四、自律性组织：证券交易所、证券业协会五、证券监管机构：证监会及派出机构（国务院授权）QDII投资持股限制 1.单个境外合格投资者提供合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比阿里不超过10%2.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过20%战略投资者的例外金融机构投资的限制尚未批准从事证券投资业务——金融租赁公司仅限于投资国债——银行业金融机构在规定比例内投资于基金和股权类证券——保险中国投资有限责任公司成立中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资金2000亿美元社保基金的层次 2 大部分国家。
证券市场基础 第1章习题
1. 证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。
(单项选择题)（第一章4）1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场[错] 3: C：二板市场[错] 4: D：三板市场[错]2. 证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
(单项选择题)（第一章4）1: A：发行市场与流通市场[对]2: B：场外市场与交易所市场[错]3: C：主板市场与二板市场[错]4: D：二板市场与三板市场[错]3. 有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。
(单项选择题) （第一章2）1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券[错] 3: C：权益证券[错] 4: D：债务证券[错]4. 有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。
(单项选择题)（第一章2）1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券[错] 3: C：资本证券[错] 4: D：凭证证券[错]5. 有价证券的分类按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。
(单项选择题)（第一章3）1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错]2: B：上市证券、非上市证券[错]3: C：公募证券和私募证券[错]4: D：股票、债券和其他证券[对]6. 有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债券和其他证券三大类。
(单项选择题)（第一章3）1: A：募集方式[错] 2: B：收益是否固定[错]3: C：所代表的权利性质分类[对] 4: D：发行主体[错]7. 有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。
(单项选择题)（第一章3）1: A：国际证券[错] 2: B：特定证券[错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券[错]25. 中国证券市场对外开放根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
证券基础知识章节练习及答案(第一章)
第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。
A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。
A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。
C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章
2020年证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。
A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，能够分为（）。
A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。
A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，能够分为（）。
A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。
A．全国社会保障基金能够投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人实行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。
A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，准确的是（）。
证券基础知识考试试题
证券资格考试资料－证券根底知识〔一〕第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证实或设定权利所做成的书面凭证，它讲明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证实其曾经发生过的行为。
证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个全然特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证实持有人有权按期取得一定收进并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的开展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直截了当交换的场所；第二，证券市场是财产权利直截了当交换的场所；第三，证券市场是风险直截了当交换的场所。
从纵一直划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。
从横一直划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济开展到一定时期的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，开展中国家和地区的证券市场国际化将有较大开展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化开展趋势。
纵瞧十年来我国证券市场的开展历程，它的特点为：第一，市场开展日益标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
《证券市场基础知识过关必做2000题(历年真题)》要点
证券考试历年真题及参考答案第一章证券市场概述第一节证券与证券市场一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。
[2011年6月真题] A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2．有价证券是（）的一种形式。
[2011年6月真题]A．商品证券B．权益资本C．虚拟资本D．债务资本【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。
所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。
[2011年3月真题]A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场【答案】D【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。
这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。
[2010年12月真题]A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．中介机构【答案】C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5．有价证券本身（）。
[2010年10月真题]A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
证券投资复习题及答案
证券投资复习题及答案第一章证券投资学概述一、单选题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。
A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。
A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。
A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资答案：1.A 2.B 3.B 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D 11.C二、多选题1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
A.商业汇票B.凭证证券C.商品证券D.无价证券2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场内证券D.场外证券3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有（）。
证券市场基础知识第一章证券市场概述知识测试习题-判断及答案
证券市场基础知识第一章证券市场概述知识测试习题-判断及答案三、判断题(判断下列说法对错，对的在括号中填“A”，错的填“B”。
)1．证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
（）2．股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。
（）3．有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上是风险交换场所。
（）4．证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它在资本市场上不断增值，使投资者获得收益。
（）5．我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。
（）6．费城证券交易所是美国的第一个证券交易所。
（）7．中国国际金融公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
（）8．1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。
（）9．1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式营运，标志着我国证券集中交易市场的形成。
（）10．货币证券是有价证券的主要形式。
（）参考答案及解析一、单项选择题1． C [解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的场所。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
故选C。
2． D [解析]进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长，它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。
故选D。
3． C [解析]在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
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第一章证券市场概述（答案分离版）一、单项选择题1.按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票B.金融证券C.商业票据D.公司债券3.下列不属于证券市场显著特征的选项是( )。
A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场是价值直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.按募集方式分类，有价证券可以分为( )。
A.政府证券、政府机构证券、公司证券B.公募证券和私募证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.有价证券是( )的一种形式。
A.真实资本B.商品资本C.货币资本D.虚拟资本6.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——( )出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。
A.有限责任公司B.合伙制企业C.独资制企业D.股份公司7.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易( )。
A.公司债券B.铁路股票C.政府债券D.公司股票8.世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。
A.英国的伦敦B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.荷兰的阿姆斯特丹9.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A.国务院B.全国人大C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立( )。
A.伦敦国际金融期权期货交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.泛欧交易所11.按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是( )。
A.证券交易所B.证券业协会C.证券服务机构D.证券登记结算机构12.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
A.证券投资咨询机构、财务顾问机构B.资信评级机构、资产评估机构C.会计师事务所、律师事务所D.证券登记结算机构13.( )是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.合格境外机构投资者B.证券经营机构C.保险公司D.商业银行14.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。
A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20％15.对社会公益基金认识不正确的是( )。
A.我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.将收益用于指定的社会公益事业的基金D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者16.根据《中华人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖( )。
A.政府机构债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府债券和金融债券D.信托投资基金17.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过( )；加入后3年内，外资比例不超过( )。
A.33％，49％B.40％，50％C.55％，45％D.33％，50％18.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由( )受理。
A.国务院B.中国证监会C.证券交易所D.国家外汇管理局19.B股是指( )。
A.境外上市外资股B.香港上市外资股C.纽约上市外资股D.我国境内上市外资股20.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第( )，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.二B.三C.四D.五21.1918年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.上海证券物品交易所B.天津市企业交易所C.青岛物品交易所D.北平证券交易所22.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》终结。
23.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值／GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数24.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的( )。
A.主权财富基金B.信托投资公司C.国家开发银行D.保险公司及保险资产管理公司25.1984年11月，( )在东京公开发行200亿13元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。
A.中国银行B.中国农业银行C.中国工商银行D.中国建设银行26.1982年1月，( )在日本债券市场发行了l00亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A.中国国际信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.国民信托投资公司27.2007年10月，中国与( )金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
A.美国B.法国C.德国D.英国28.有价证券按( )，可以分为股票、债券和其他证券。
A.证券发行主体的不同B.募集方式分类C.是否在证券交易所挂牌交易D.证券所代表的权利性质分类29.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.上海浦东新区B.深圳光明新区C.青岛四方新区D.天津滨海新区30.有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券是指( )。
A.政府债券B.商品证券C.资本证券D.货币证券31.截至2009年12月，中国证监会累计批准( )家合格境外机构投资者进入我国证券市场。
A.60B.73C.83D.8432.截至2010年3月，中国证监会已相继与( )个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了46个监管合作备忘录。
A.36B.40D.4633.中国证监会在( )年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。
A.1993B.1995C.1997D.199934.1872年设立的( )是我国第一家股份制企业。
A.龙烟铁矿公司B.上海众业公所C.上海股份公所D.轮船招商局35.纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指( )。
A.20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段B.第二次世界大战后至20世纪60年代C.1929～1933年D.从20世纪70年代开始至今36.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。
A.证券公司B.证券交易所C.证券业协会D.证券登记结算机构37.2006年6月，( )与泛欧证券交易所达成总价约100亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。
A.东京证券交易所B.多伦多证券交易所C.悉尼期货交易所D.纽约证券交易所(NYSE)38.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。
A.低风险证券B.高风险证券C.风险证券D.无风险证券39.依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.6％B.10％C.12％D.l5％40.1993年9月，我国财政部首次在( )发行了300亿该国货币债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。
A.英国B.日本D.德国41.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立，由( )受理有关申请。
A.国务院B.财政部C.中国证监会D.证券交易所42.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有( )家创业板公司上市交易。
A.20B.30C.36D.4643.证券的基本功能不包括( )。
A.筹资一投资功能B.规避风险功能C.资本配置功能D.定价功能44.( )的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
A.基金市场B.有形市场C.无形市场D.衍生产品市场45.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的( )。
A.10％B.20％C.50％D.60％46.日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYO AIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有( )年以上交易经验的投资者参与交易。
A.4B.3C.2D.147.截至2008年年底，分别有( )家内地证券公司、4家内地基金公司获准在香港设立分支机构。
A.5B.8C.12D.1548.根据我国政府对WT0的承诺，我国加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，但外资比例不超过( )。
A.1／3C.1／6D.1／7二、不定项选择题1.对非上市证券认识正确的是( )。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证券2.有价证券具有的主要特征是( )。
A.风险性B.收益性C.流动性D.期限性3.证券市场最基本和最主要的品种包括( )。
A.基金B.股票C.金融期货D.债券4.广义的有价证券包括( )。
A.资本证券B.商品证券C.货币证券D.金融证券5.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证B.法律凭证C.资本凭证D.书面凭证6.关于证券业协会的叙述正确的是( )。
A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责7.证券的机构投资者主要包括( )。