工程前期工作廉政风险防控流程图
廉政风险防控工作流程图
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
★廉政教育方案不全面， 操作性不强。
1、认真领会中央和自治 区党委关于党风廉政建 局 XX 设宣传教育的主题，结 纪委 合实际，认真制定方案，
并严格执行
XX 各处室、 局属各单位 党员领导干
部
★★★“四个意识”树 的不牢，理想信念模糊动 摇，不能及时制止和纠正 有损党的言论
严明党的政治纪律，加 强党性锻炼，教育引导 局 XX 干 部 职 工 坚 定 理 想 信 党委 念，树牢“四个意识”。
件做相应的处理。
局 XX 纪委
★★★对群众反映情况 紧迫或反映内容比较重 要的信访问题，未直接查 办，而是交办、转办基层 办理，导致严重后果。
对群众检举、控告、申 诉的信件和反映其他重 要内容的信访问题进行 认真的分析研究后，按 重要程度进行调查处 理。
局 XX 纪委
★★对上级纪委及其他 部门转办件未按时完成 造成不良影响的。
★1、廉政宣传教育不经
XX 各处室、 局属各单位
党组织
常，不到位；2、以廉政 文化“六进”为名拉赞 助摊派，形成新的乱收 费项目。3、以廉政教育
为名用公款旅游。
1、加强党风廉政建设宣 传教育，不断提高 XX 党员干部职工廉洁从政 意识。2、严格控制乱摊 派乱收费。3、严格审批 公款学习考察项目。
XX 各 处 室、 局属 各单 位
责任 督查
责任 报告
责任 考核
责任 追究
检查 XX 党委所属基层党建组织和党员干部贯彻执行党的方针 政策和决议的情况，对 XX 党员干部履行职责、行使权力进行监 督；检查党风廉政建设责任制的落实情况
督促 XX 党委所属基层党建组织按时报告执行党风廉政建设责 任制情况
协助制定年度党风廉政建设和反腐败要点，对照要点协助制定 党风廉政建设责任制情况考核方案和协助考核
重要工程廉洁风险同步预防工作指引流程图
重要工程廉洁风险同步预防工作指引流程图一、本流程图应用主体为项目业主单位，行业主管部门等在其监督权所涉范围内，也应成为应用主体。
二、本流程图适用于以下工程项目：国有资本全资及控股项目或使用财政性资金项目并达到以下投资标准：路桥及轨道交通工程超过3000万元（含）以上、1亿元以下的项目，房建工程超过3000万元（含）以上、5000万元以下的项目。
立项充分性、可行性审查 制定廉洁风险同步预防方案项目评估、立 项施工分包管理 加强分包单位管理 工程准备阶段勘察设计质量管理 勘察设计 勘察设计合同审查 竣工验收阶段项目预算预算编制审查制度 建立健全小额采购回避及说明机制 建立健全标底保密制度 建立健全招标文件审查制度 招标投标 记录、上报干预插手招投标情况 开展随机、突击性检查重大、关键性、节点性的隐蔽工程要实施全过程旁站监控见证复核参建单位质量问题整改台帐 质量管理交工验收建立健全工程交工验收会议制度建立健全重点隐蔽工程施工过程影像验收管理制度建立健全工程验收质量责任追究制度建立健全工程质量验收管理办法 建立健全现场取证及影像档案管理制度建立健全工作人员回避制度 征地拆迁建立健全核查制度建立健全补偿款管理制度 建立征地拆迁资金的专款专用管理制度工程实施阶段合同签订 合同合法性、一致性审查建立合同管理制度建立健全工程计量支付管理制度 建立健全项目业主单位工程款资金专款专用管理制度建立健全合同计量支付条款设置专项审查机工程款支付 记录、上报干预插手分包情况变更管理参建单位制订变更管理办法，明确权管理权限和责任建立健全工程造价复核制度着重审查同一专业、同一内容、同类型和同一地点发生的工程变更；检查现场已实施变更项目的见证确认资料；检查隐蔽工程旁站验收记录情况。
重要的、关键性、节点性工程变更，施工、监理和项目业主单位应当进行联合测量 变更审批需在规定时间内完成整 改问题分析整改提升制度完善复查评估对相关人员开展廉洁谈话 廉洁教育每年逐级签订廉洁承诺书 成立联合同步预防工作机构，开展廉洁共建、宣传思想教育，落实“五个至少”活动。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
立案： 根据初核情况，确认有违纪事实，按照程序作出立案决定
调查： 按照程序对案件进行调查核实，出具详实的调查报告
审理： 根据调查报告、收集的证据和承办调查组的意见建议，对
照有关党纪认定违纪事实，提出审理意见和建议
一、来信来访来电受理 1、流程图
来信来访来电
上级交办
对违纪线索材料审查，决定是否受理 本级受理
局 XX 纪委
2.2020 年廉政风险流程图
协助制定和签订党风廉政建设责任书
责任 分解
指导 XX 党委所属基层党建组织定期研究、整体推进党风廉政建 设，协助制定领导班子成员反腐倡廉分工
协助制定 XX 局各级党组织落实主体责任和监督责任的责任清 单 向 XX 党委所属基层党建组织交办反腐倡廉重点专项任务
防控措施
根据实际拟出初核调查 方案，认真细致，不遗 留线索。
责任 主体
局 XX 纪委
1、规范谈话取证过程，
按相关规定严格执行。 谈话取证时保证有两名
专案
人员在场，互相监督。 负责
2、承办人员严格保守秘 密，信访案件的内容、
人
办理情况等不得泄露。
初核报 告形成
纪检监察室 人员
★★★提出初核报告的时 候，未依法公正、公平或 存在收受调查对象好处 的情况给调查对象减轻 责任。
装订
编号登记
提出拟办意见
呈报领导批示
信访办理
其他部门转办
转办
自办 回复
暂办
2、廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
来信来 访来电
审查
局 XX 纪委 人员
登记
局 XX 纪委 人员
来信 来电 来访 受理
党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表
党风廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表1、2021年廉政风险点防控措施一览表2、2021年廉政风险工作流程图范图如下1、2021年廉政风险点防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体协助XX党委加强党风廉政建设和组织协调反腐败工作责任分解XX各处室、局直各单位★★责任分解不到位深刻领会中央和自治区党委关于党风廉政建设的指导精神，结合工作实际认真贯彻执行。
局党组、XX党委责任督查XX党委所属基层党建组织★责任督查不认真，监督力量薄弱，疏忽或故意隐瞒发现的问题。
加强监督检查力度，建立常态化监督检查工作机制，牵头组织落实好XX内部的监督，重点对科级及以下**干部进行监督，对监督检查中对发现的问题,立即督促整改,严肃纠正有令不行，有禁不止和上有政策，下有对策的行为，确保政令畅通。
局XX纪委责任报告XX党委所属基层党建组织★责任报告不真实。
对XX党委所属基层党建组织报送的述职述廉报告进行认真的把关审阅XX党委所属基层党建组织责任考核XX各处室、局直各单位★责任考核不严格。
认真落实党风廉政建设责任制年度考核方案局XX党委责任追究XX党委所属基层党建组织★★责任追究不严肃；办案能力不足，办案中不坚持原则，办人情案、关系案，跑风漏气强化责任意识，严格责任追究，坚持原则，按章办事，严明纪律，秉公执纪。
积极参加各级纪检监察干部培训班，选派纪检专干到区直XX纪工委跟班学习，不断提高办案能力水平。
局XX纪委年廉政风险工作流程图案件流程一、来信来访来电受理1、流程图2、廉政风险点及防控措施一览表流程关键环节涉及对象廉政风险点及等级防控措施责任主体来信来电来访受理来信来访来电审查局XX纪委工作人员★★★1、当日来信未及时拆封，造成不良后果；随信寄来的证件和物品丢失。
★★2、接待群众来访投诉不热情、态度生硬，敷衍塞责造成不良后果。
对来访人没有做好细致的疏导工作，对不属于受理范围内的问题，没有做好解释工作，导致上访人情绪激动，并多次上访。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图广泛宣传动员排查廉政风险制定防控措施取得成效1 成立领导小组2制定实施方案3开展学习教育梳理职权明确职责查找廉政风险确定风险等级岗位职责风险业务流程风险制度机制风险思想道德风险外部环境风险一级风险二级风险三级风险4组织宣传1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
前期预防中期监控后期处置思想教育制度建设分级管理制度执行动态监控诫勉纠错谈话提醒考核防控效果奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类廉政风险防控工作流程图广泛宣传发动查找廉政风险确定风险等级建立信息档案1、成立领导小组2、制定实施方案3、召开动员会梳理明确岗位职责，查找廉政风险点。
岗位职责风险思想道德风险外部环境风险一级风险二级风险三级风险健全防控措施个人廉政风险自查表岗位廉政风险前期预防中期监控后期处置思想教育制度建设分级管理考核防控效果制度执行动态监控诫勉纠错谈话提醒总结经验汇总指导建立体系。
廉政风险防控流程图
征、占用林地审核、审批风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
3.流程图全部用方框形式绘制。
申 请 申请人提交审批申请及有关材料2天 市林业局收件防范措施：一次性告知办事人所需材料；3个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的5个工作日内现场勘察提交现场勘验调查报告 审核 转报省林业厅审批风险点：申请材料审查不严 防范措施：坚持公开、公平、公正的原则，严格操作规程，杜绝人情关系；风险点：现场勘察不细风险点：不严格审核。
依法处理 5个工作日内审核 不符合要求的符合要求的防范措施：适时公开；专人负责，集体研究决定。
申请人补充材料后林木种苗生产、经营许可证核发风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
3.流程图全部用方框形式绘制。
申 请 申请人提交审批申请及有关材料1天 市林业局收件防范措施：一次性告知办事人所需材料；1个工作日内审查 不符合要求的 符合要求的5个工作日内现场勘察提交现场勘验调查报告 审核 核发《林木种苗生产、经营许可证》风险点：对申请不予受理或受理不及时 防范措施：坚持公开、公平、公正的原则，严格操作规程。
现场勘察不细风险点：审核不严，违规许可。
依法处理 2个工作日内审核 不符合要求的符合要求的1个工作日发证 防范措施：专人负责，集体研究决定，杜绝人情关系 申请人补充材料后森林经营单位修筑直接为林业生产服务工程设施占用林地风险防控流程图备注：1.风险防控流程图和权力运行流程图是配套的，一个权力运行流程图对应一个风险防控流程图。
2.在某个职权行使环节有廉政风险时，请在左边用虚线框填写风险点，在右边用虚线框填写防控措施。
廉政风险点及防控措施流程图与一览表
1.与施工单位串通，为其从 技术层面上出谋划策，通过 不合理的设计变更为施工单位 谋取不正当利益。 2.出具理由不充分，不成立的 变更。
建设单位 数量、单 价审核部 门人员
1.对不符合变更立项条件的， 准予立项； 2.与施工单位串通，对变更工 程量、单价审核虚高，特别是 对清淤回填、地基处理、地质 变化等隐蔽性工程变更的审查 把关不严； 3.同意施工单位先实施，后履 行设计变更立项手续，导致无 法审核其变更立项的合理性以 及无法准确核实现场工程量（ 特别是隐蔽性工程）和现场施 工工艺； 4.将设计变更纳入施工图工程 量清单进行替换，规避设计变 更立项及费用审查程序，以便 暗中与其有利害关系的施工 谋取不正当利益；
责任主体
建设单位工程 管理部门、质 量管理部门
交通工程监督 机构
建设单位质量 管理部门和招 标部门 行政监督部门
建设单位质量 管理部门
2）廉政风险点及防控措施一览表
流 所 处 环 所涉对象及廉政风险点
程节
所涉对象 廉政风险点
防控措施及责任主体 防控措施
责任主体
1.2 分监 项理 工单 程位 验提 收出 评申 定请
2.降低处罚标准 或不予处罚。
防控措施及责任主体 防控措施 1.实行随机、 突击检查制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点由检查小组 到达现场后临时确 定，检查结果当场 公布，并将结果报 建设单位和监理单 位； 2.检测单位和人员 与被检测单位存在 利益（利害）关系 的，须回避。
3.加强抽检、检测。
所涉对象及廉政风险点 所涉对象 廉政风险点
1.故意拖延审核计量 周期实现不当利益。
监理单位 总监、专 业监理工 程师
2.对施工单位的虚报 、多报计量不予核减 ； 3.不认真审核不合理 的合同外工程单价。
大同市水务局廉政风险防控流程图
大同市水务局廉政风险防控流程图办公室部门固定资产管理廉政风险防控流程图局机关各科室申报有关固定资产购置、报废、转让等的申请对需要报废的固定资产由技术鉴定人员提出鉴定局机关财务科按批复后有关事项进行办理分管局领导 进行批示公示1周后 报送局财务科由接受单位出具接受证明（单位领导签字加盖单位公章）对需要转让的固定资产由科室领导同意财务科审定分管局领导批示局机关财务科审核后进行账务清理对新增的固定资产依照科室专项经费预算内容进行审核购买审核无误后办理政府采购手续批准后进行购置并登记固定资产账风 险：管理不善,导致国有资产流失风险等级：高措施：各科室固定资产管理者、使用者,严格执行新增、报废、毁损、捐赠等程序管理办公室部门政府采购管理廉政风险防控流程图由科室填制《政府采购申请表》财务科根据财政批复预算资金采购内容进行审核报局财务科进行登记、批复报市财政局审核、批复根据政府采购科批复意见需要招投标的，要按照程序进行招投标，根据中标结果签定合同进行采购根据政府采购科批复意见不需要招投标的，按规定与供货商签定合同办理采购风险：超标或违规采购风险等级：一般措施：严格执行制度规定。
人事科人员调动廉政风险防控流程图未批准个人写出申请调动报告用人单位人事部门审查并报送相关材料局人事科受理审核并写出专题报告分管局长批准局人事科将流动材料同时报人社局和市编办审批局人事科依据批复通知有关部门(单位)对调动人所经管的资产、财务、业务进行移交和离任审计人事科根据工作需要提出调动建议报局领导批准按干部管理权限上报审批调动人员持局人事科开具的《干部工作介绍信》到调入单位报到经批准向用人单位发出不予受理书面通知局人事科或调入单位人事部门相关人员到相关审批部门领取批复手续个人申请调动组织决定调动风险：违规调动人员风险等级：低措施：严格遵守调配原则，秉公办事，及时受理，讲究效率；严格按人员调动程序报批；严格执行审批程序；违反调配纪律的，应追究责任，严肃处理；尝试实行干部调配人选公示制度。
2020年廉政风险工作流程图及廉政风险点防控一览表9-9
廉政谈话流程图及防控措施 1.流程图
根据掌握的领导干部廉政情况制定廉政谈话方案，确定谈话对象和 谈话内容
报请局 XX 党委主要领导审定
根据方案安排通知谈话对象及谈话时间、地点
由所在单位党支部书记进行廉政谈话，对谈话对象廉政建设存在的 问题进行指出批评和教育，对整改措施提出建议和要求
谈话对象对本人廉政建设存在的问题进行情况说明，对下段整改措 施和整改意见进行表态
做好谈话笔录，对谈话对象整改情况进行跟踪落实，并督促谈话对 象及时报告整改情况
整理好廉政谈话资料归入领导干部个人廉政档案
2．廉政风险点及
流 程
关键环 节
涉及对象
廉政风险点及等级
防控措施
责任 主体
廉政谈 话方案
制定
XX 各处室、 局属各单位
党组织
★对领导干部廉政情况 了解不全面，影响谈话对 象和谈话内容的确定，造 成不良反映。
党组织
★廉政教育方案不全面， 操作性不强。
1、认真领会中央和自治 区党委关于党风廉政建 局 XX 设宣传教育的主题，结 纪委 合实际，认真制定方案，
并严格执行
XX 各处室、 局属各单位 党员领导干
部
★★★“四个意识”树 的不牢，理想信念模糊动 摇，不能及时制止和纠正 有损党的言论
严明党的政治纪律，加 强党性锻炼，教育引导 局 XX 干 部 职 工 坚 定 理 想 信 党委 念，树牢“四个意识”。
深刻领会中央和自 治区党委关于党风 廉政建设的指导精 神，结合实际认真 贯彻执行。 加强监督检查力 度，建立常态化监 督检查机制，牵头 组织落实好 XX 内部 的监督，重点对科 级及以下党员干部 进行监督，对监督 检查中对发现的问 题,立即督促整改, 严肃纠正有令不 行，有禁不止和上 有政策，下有对策 的行为，确保政令 畅通。