第一章相互依存论与新自由主义
新自由主义和新现实主义的国际合作观-2019年文档资料
新自由主义和新现实主义的国际合作观-2019年文档资料新自由主义和新现实主义的国际合作观国际关系的表现形式复杂多样，但究其根本，可以简单概括为冲突与合作。
在西方研究国家关系的理论中，这两个问题也始终是中心论点。
而在这两个问题中，关于国际合作的不同观点是新现实主义和新自由主义的重要区别。
笔者将选择新现实主义和新自由主义的主要代表作品就国际合作观问题进行简要的对比和分析。
一、新现实主义和新自由主义对于国际合作的观点（一）新现实主义新现实主义兴起于20世纪70年代，随着石油危机和经济危机的产生，美国地位下降，因而出现了对传统现实主义的“修正”和“补救”。
新现实主义以肯尼斯?华尔兹等人及其作品《人、国家与战争》和《国际政治理论》等为代表。
除了国家之外，华尔兹还十分重视其他机构的作用，“跨国公司的规模如此巨大，覆盖领域如此之多，以至于它们可以利用自身的力量抗衡经济上弱小的国家……商业无需政府政策或国家力量的支持便可建立自己的‘无形帝国’。
华尔兹将整个国际社会看成一个完整的体系，在体系中进行国际合作，所以，这里的合作对象就包括国家，跨国公司还有其他国际机构等。
华尔兹高度重视国家在体系中所处的位置，所以在这种情况下的合作是有限制的，有明确级别的，与该国的实力和国家地位有着直接的关系。
新现实主义认为，是国际体系结构影响了国家的国际行为。
所以，国家合作同样也是系统结构影响作用的结果。
（二）新自由主义新自由主义是在20世纪70年代，在世界经济全球化，国与国之间的相互影响不断加深的背景下产生的。
面临美苏冷战缓和，原有的新现实主义国际关系理论受到了挑战。
新自由主义主要代表人物及其代表作分别为基欧汉和约瑟夫合著的《权力与相互依存――转变中的世界政治》、基欧汉的《霸权之后》、罗斯克兰斯《贸易国的兴起》。
其中，基欧汉把国际制度定义为国际体系中的基本特征，把国家定义为国际体系中的行为主体。
基欧汉非常强调国际制度的作用，因为在霸权衰落之后，没有其他的力量可以维持国际社会中无政府状态的稳定。
西方国际政治经济学第3-4讲
4、经济相互依存论的理论缺失
经济相互依存论主张经济相互依存导致政治联 合，但低估了国家主权的力量，国家绝不会把 全部权力委托给跨国公司； 跨国公司的活动是无国界的，但跨国公司是有 国籍的；贸易摩擦就是国家主权对经济相互依 存的限制和反抗。 经济相互依存论看到了世界潮流的变化和长远 趋势，但忽略了国际社会的现实和国际关系的 复杂性。
什么是国际机制？ 20世纪70年代，国际机制概念开始应用于国际 政治领域。 20世纪80年代，发展成为国际政治研究中的重 要概念。 斯蒂芬哈格德和贝斯西蒙斯：三种国际机制 定义 第一种是“模式化的行为”；调节国际关系行 为的原则、规则和规范。缺点：过于含混和宽 泛。 第二种指国家间旨在一定问题领域中调节国家 行为的多边协议。机制等同于“明确的指令”。 缺失：过于狭隘和形式主义。
3、经济相互依存论的主要内容
经济问题政治化。 经济问题政治化。
第一、经济上的相互依存关系的发展使国家主权不 可侵犯原则大打折扣。表现为：经济结构上的相互 依存，即采取高度开放的经济体制，一国发生的经 济事件必然对其他国家产生影响；经济目标上的相 互依存，即各国经济政策目标受到共同制约；经济 手段的相互依存，即各国的经济目标和经济政策为 他国所左右。 第二、打破了“高级政治”与“低级政治”的人为 划分。美日贸易摩擦、国际货币体系动荡、欧洲联 合等，使国际经济问题越来越难以在自身领域中得 到解决，日益成为国家元首、政府首脑必须亲自出 面交涉的重大外交难题。
非国家行为主体的地位和作用
非国家行为主体在国际关系 中的地位与作用示意图
IGO
政府 种族集团、反政府组织 等 地方自治体 个人、团体、企业等 组织形成 交流关系 对立关系
A国
B国 NGO
C国
相互依存理论
5.1.3.对经济相互依存论的评价
库珀等学者以其敏锐的眼光看到了世界潮流的变化， 确定了人类未来发展的目标。
虽然他们也看到了相互依存的一些消极影响，但由于 受其根深蒂固的经济自由主义思想的影响，从世界的 和平和有序出发，强调经济效率，并认为相互依存下 的合作将导致资源的更优配置和世界和平，忽视各国 对主权和自由的重视。
Next
约瑟夫·奈（Joseph Nye，1937—），1964年获得 哈佛大学政治学博士，曾先后任哈佛大学国际事务中 心主任、文理学院副院长、肯尼迪政府学院院长，以 及《外交事务》和《国际安全》编辑。1977-1979年任 卡特政府负责科技、能源的助理国务卿，1993-1994年 任克林顿总统全国情报委员会主席，1994-1996年任负 责国际安全事务的助理国防部长。其主要著作有《国 际地区主义》（1968）、《跨国关系与世界政治》 （与基欧汉合著，1971）、《权力与相互依赖》（与 基欧汉合著，1977）、《能源与安全》（与大卫·迪 斯合编，1981）、《生活在核时代》（与霍夫曼等人 合著，1983）、《理解国际冲突》（2000）。
第五讲 相互依存论
内容简介
相互依存（Interdependence）理论最早是从经济出 发来研究国家之间的相互关系以及国际体系的发展变 化，后来逐步扩展到政治、文化和军事等领域的相互 依赖。早期主要以理查德·库帕（Richard Cooper）及 其相互依存经济学为代表，后来由罗伯特·基欧汉和 约瑟夫·奈及其复合式相互依存为代表，综合国际关 系现实主义和自由主义国际政治经济学，研究国家之 间的相互关系和国际社会的发展变化，从而提出一种 新的国际政治经济学的理论——相互依存论。
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3.全球经济一体化
（1）超国家关系理论：国家不再是国际关系中唯 一的行为主体，非国家行为主体已经结成了横跨国境、 深入一切领域的网络。国际空间的扩大和国际非政府 组织的参与是超国家关系发展的基本动力。
新自由主义(新自由制度主义)——国际关系学
自由主义 新现实主义理论 论 博弈 论 制度经济学 理性选择 相互依存理论 构建主义理府状态 二、主权国家是国际政治中唯一重要的行为体 三、国家是自私的行为体，以国家利益为国家 行为的最高准则 基本观点： 一、国际制度是国际体系的最重要特征 二、国际制度与国家行为是因果关系 三、国际制度促进合作
理论意义： 强调了国际制度对于国际行为体、尤其 是国家的国际行为的影响和制约作用
讨论了无政府状态下国际合作的可能和 条件
新自由主义的重要成果——合作理论
一、合作的普遍性
二、影响合作的主要问题是欺骗而不是收益的 相对分配 三、它“塑造”国家间互动的特性，正是国际 制度的存在使合作成为可能
理论缺陷： 一、国际制度的阶级性（来自马克思主义） 二、忽视权力因素（来自现实主义） 三、国家对于收益的考虑（来自现实主义 学者格里科）
新现实主义Vs新自由主义 一、权力本体Vs制度本体 二、无政府状态：分歧与同一 三、共同的归宿：物质主义
谢谢
新自由主义（新自由制度主义） 亦被称作制度理论 或规制理论的新自由制度主义理论
由罗伯特•基欧汉创立
在20世纪70、80年代崛起于国际关系理 论发展史 代表人物还有奥兰•扬、恩斯特•哈斯等
20世纪70年代中期 一、美国霸权的相对衰弱 二、非国家行为体纷纷涌现 三、跨过经济联系不断加强 新现实主义受到普遍质疑 新自由主义应运而生 Robert.O.Keohane
第一章 自由主义 第二节 新自由主义
第一节 自由主义的历史演变 第二节 新自由主义 第三节 保守自由主义
第一节 自由主义的历史演变
一、自由主义的形成与发展（17-19th） 二、新自由主义的兴起（19th末到二战）
三、二战后的西方自由主义（二战以来）
1.新自由主义（new liberalism） 2.保守自由主义（conservative liberalism）
第二节 新自由主义
新自由主义与古典自由主义的主要区别
1.修正了个人主义，用新个人主义代替旧个人主义。 2.修正了自由观念，从消极自由观发展到积极自由观。 3.修正了国家观念，用福利国家代替警察国家。 4.修正了财产观念，用有限的私有财产权代替神圣不可
侵犯的私有财产权。
第二节 新自由主义
（1）格林
① 论证了加强政府干预的必要性 ② 主张限制私有财产权特别是土地私有权
（2）霍布豪斯
① 提出国家干预经济的具体措施 ② 主张发展福利事业
国家干预经济的具体措施
国家应该掌握对土地、河流等重要生产资料的支配 权，把私人占有的土地、矿山、河流收归国有。
采用高额累进税的办法以限制私有财产的无限膨胀， 缩小日益扩大的贫富差别。
1.积极自由的倡导者及其思想
（1）格林 ——自由指的是一种去做值得做或享受值得享 受的事物的积极力量或能力，而且这种事物也 是我们与他人共做或共享的事物。
（2）杜威 ——积极自由指的是个人使自己的能力得到充 分发挥并造福于社会的自由。
2.积极自由的内容
（1）它不仅是摆脱了束缚的自由，而且是发挥人的积 极性、主动性和创造性的自由，是发展人的潜能、实现 人的价值的自由。
（6）公民有权寻求任何其他的消息来源，而且 这些消息来源同时存在并受到法律保护。
国际法研究的新自由主义理论路径
20世纪80年代以来，在全球化迅猛发展的背景下，西方国际关系研究中的新自由主义学派。
从国际政治经济领域对现实主义进行批判，通过关注跨国行为体的作用，提出了一个“世界政治”的松散范式。
新自由主义对非国家行为体的关注，为国际法的研究指出了一条更宽广的道路。
一、国际关系研究中的新自由主义20世纪70年代，在政治上东西方走向更复杂的权力组合。
中美关系越走越近，美苏之间则形成更复杂的既对抗又接触的局面。
在经济上，布雷顿森林体系崩溃，美国实力衰弱，日本、西欧经济上升。
中东石油战争，使西方意识到弱国的力量与国际间联系的敏感性与脆弱性。
在此种历史背景下，19由主义重新抬头，矛头直指政治现实主义。
在近代国际关系理论中最具代表性的是政治现实主义。
自汉斯·摩根索(Hans Morgenthau)1948年的《国家间政治》奠定战后西方现实主义理论以来，现实主义便战胜了理想主义，成为西方国际关系理论的主导范式。
到了20 世纪70年代，随着国际政治的发展，现实主义无法解释的现象越来越多。
于是各种19由主义思潮纷纷兴起。
而新自由主义的真正出现，是以1977年罗伯特·基欧汉与小约瑟夫·奈合作的《权力与相互依赖》一书的出版为标志。
从一定意义上讲。
新自由主义与新现实主义是国际关系理论中最为特殊的一对。
新现实主义是对摩根索的政治现实主义的继承与发展，而新自由主义是伴随与新现实主义的论争成长起来的。
因此，欲明了新自由主义。
需要先理解新现实主义。
新现实主义的三个基本命题，是国际社会处于无政府状态、国际关系的主要行为体是国家、国家是19私的行为体，并以国家利益为最高准则。
新自由主义虽然赞成此种论断，但不承认无政府状态会导致无秩序社会。
而认为制度所促成的国际合作将推动国际关系的规范化进程。
缓解无政府状态的压力。
新自由主义详细分析了国际制度。
认为它包括三种形式，即国际组织、国际机制、国际惯例，有三个特征即权威性、制约性、关联性。
第一章 相互依存论与新自由主义
全球政治经济一体化
超国家关系论（Transnational Approach）。 由莫斯、基欧汉和奈等人提出。主要观点：（1） 在国家间经济相互依存日益加深，国内外社会相 互沟通的情况下，非国家行为主体已经结成了跨 国的、渗透各个领域的网络；（2）国家不再是 国际关系中的唯一行为主体，而是诸行为体中的 尊长者；（3）国家日益变小（The world is shrinking），各国经济生活日益重合；（4）国 家之间的敏感性和脆弱性日益加大，国家无法独 自制定外交政策；（5）外交政策日益公开化和 透明化，公民对外交政策的制约作用加大；（6） 政府间组织和非政府间组织即冲突又合作。国际 关系趋入复杂化。
4、经济相互依存论的理论缺失
经济相互依存论主张经济相互依存导致政治联 合，但低估了国家主权的力量，国家绝不会把 全部权力委托给跨国公司； 跨国公司的活动是无国界的，但跨国公司是有 国籍的；贸易摩擦就是国家主权对经济相互依 存的限制和反抗。 经济相互依存论看到了世界潮流的变化和长远 趋势，但忽略了国际社会的现实和国际关系的 复杂性。
什么是国际机制？ 20世纪70年代，国际机制概念开始应用于国际 政治领域。 20世纪80年代，发展成为国际政治研究中的重 要概念。 斯蒂芬· 哈格德和贝斯· 西蒙斯：三种国际机制 定义 第一种是“模式化的行为”；调节国际关系行 为的原则、规则和规范。缺点：过于含混和宽 泛。 第二种指国家间旨在一定问题领域中调节国家 行为的多边协议。机制等同于“明确的指令”。 缺失：过于狭隘和形式主义。
国际机制
国际机制的三种形式和 三个分析层次 国际机制和博弈论 国际机制和全球治理 (Global Governance)
新自由主义两种自由课件
科技进步
新自由主义强调科技创新和进步 ，未来科技领域的发展将为新自 由主义提供更多的机遇和挑战， 如人工智能、区块链、生物科技
等。
民主化进程
新自由主义倡导民主和自由市场 经济，未来民主化进程将在全球 范围内继续推进，为新自由主义
提供更加广阔的发展空间。
两种自由的可能变化和发展方向
自由市场的深化与扩大
新自由主义将继续推动自由市场的深化和扩大，减少政府干预，充分发挥市场机制的作用 。
私有化的进一步发展
新自由主义主张私有化，未来私有化进程将在更多领域继续推进，如医疗卫生、教育等。
全球范围内的自由贸易和资本流动
新自由主义主张全球范围内的自由贸易和资本流动，未来这一趋势将继续加强，推动全球 经济的融合和发展。
新自由主义两种自由的影响
• 新自由主义的两种自由概念都有其影响和局限性。消极自由 推动了市场经济的发展和个人权利的保护，但也可能导致市 场失灵和社会不公。而积极自由则强调了公民参与和民主决 策的重要性，但也可能因为政治权力的滥用而导致不公正和 腐败。因此，在实践中，需要平衡两种自由的概念，以实现 更加公正和可持续的社会发展。
社会领域的新自由主义实践
总结词
社会领域的新自由主义实践主要体现在社会公正、平等 和自由等方面。
详细描述
新自由主义在社会领域的实践强调社会公正和平等的重 要性，认为社会公正和平等能够更好地保障人民的权利 和利益。同时，新自由主义也强调自由的价值观，认为 自由是每个人的基本权利。此外，新自由主义还强调个 人的责任和义务，认为每个人都应该为自己的行为负责 ，同时也应该履行自己的义务。
强调个人自由和权利 ，有利于激发个人的 积极性和创造力。
两种自由的优劣分析
0-1、相互依存论和新自由主义
II. 主要内容
经济问题政治化
经济上相互依存关系的发展使国家主权不可侵犯原则大 打折扣
传统的低级政治与高级政治的藩篱被打破
II. 主要内容
国际行为主体多元化
非国家行为主体：跨国公司和国际组织 具有以下特点：
干涉别国内政 被母国用作对发展中国家政府施加影响的手段 影响国家间政治议事日程的设定
2、强调政府行为也影响相互依存
3、国家和政府可以制定或采取某些程序、规则和组织制 度来调节、控制和管理相互依存关系
国际制度
国际制度的形式： • 正式的政府间组织 • 国际机制 • 协定和惯例
国际制度
奥兰·扬对国际制度的分析：
• 国际制度由权利和规则、决策的程度和手续、使人遵守制度的机制 三要素构成
IV. 对传统国际关系理论的突破
复合相互依存论对经济自由主义进行了批判 对现实主义政治权力的批判 强调强国和弱国各具优势 主张国际行为主体多元化
PART THREE
03 相互依存理论与 国际制度
国际制度
复合相互依存论主张国际合作和建立国际制度的理论基础：
1、相互依存论承认相互依存影响世界政治和国家行为
PART ONE
01 经济相互依存论
I. 库珀对相互依存的界定
• 定义：一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反应 关系
• 古典经济学中比较优势为立足点
• 贸易的互惠互利与各国经济相互依存的扩大使世界各 国形成共同的 主要内容
• 经济问题政治化 • 国际行为主体多元化
不对称的相互依存关系中孕育的敏感性和脆弱性 的差异决定了不同国家在同一相互依存格局中的 获利能力和获利程度，从而使得一些国家强迫另 一些国家做它所不愿意做的事情的能力
新自由主义——国际关系学
亦被称作制度理论 或规制理论的新自由制度主义理论
由罗伯特•基欧汉创立
在20世纪70、80年代崛起于国际关系理 论发展史
代表人物还有奥兰•扬、恩斯特•哈斯等
20世纪70年代中期
一、美国霸权的相对衰弱
二、非国家行为体纷纷涌现
三、跨过经济联系不断加强
新现实主义受到普遍质疑 新自由主义应运而生 Nhomakorabea 理论意义：
强调了国际制度对于国际行为体、尤其 是国家的国际行为的影响和制约作用
讨论了无政府状态下国际合作的可能和 条件
新自由主义的重要成果——合作理论
一、合作的普遍性
二、影响合作的主要问题是欺骗而不是收益的 相对分配
三、它“塑造”国家间互动的特性，正是国际 制度的存在使合作成为可能
理论缺陷：
一、国际制度的阶级性（来自马克思主义）
二、忽视权力因素（来自现实主义）
三、国家对于收益的考虑（来自现实主义 学者格里科）
新现实主义Vs新自由主义 一、权力本体Vs制度本体 二、无政府状态：分歧与同一 三、共同的归宿：物质主义
谢谢
Robert.O.Ke ohane
自由主义
新现实主义理论
相互依存理论 构建主义理论
博弈论 制度经济学
理性选择
新自由主义
基本假设：
一、国际社会处于无政府状态 二、主权国家是国际政治中唯一重要的行为体 三、国家是自私的行为体，以国家利益为国家 行为的最高准则
基本观点：
一、国际制度是国际体系的最重要特征 二、国际制度与国家行为是因果关系 三、国际制度促进合作
国际政治经济学
相互依存论相互依存论的两个发展阶段：经济相互依存理论（理查德•库珀）→复合相互依存论（罗伯特•基欧汉，约瑟夫•奈）一、经济相互依存论（一）代表作《相互依存经济学：大西洋国家的经济政策》的基本观点相互依存：“一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反应关系。
”理论基础：“古典经济学中的比较优势理论——贸易的互惠互利与各国经济相互依存的扩大，是世界各国形成了共同的利益纽带。
基本论点：经济上相互依存的加深导致国家主权不可侵犯性下降，有助于国际形势的缓和，使各国有可能共享和平条件下的既得利益。
（二）经济相互依存论的主要内容：“三化”1、经济问题政治化：经济上相互依存关系的发展使国家主权不可侵犯原则大打折扣；传统的“低级政治”和“高级政治”之间的藩篱被打破。
2、国际行为主体多元化：民族国家——跨国公司、国际组织国际行为主体：指有意愿并且有能力参与国际活动和国际游戏规则制定并承担和实施相应义务和责任的主体。
跨国公司在世界政治中的作用：1）干涉别国内政；（2）被母国或东道国政府用作对他人施加影响的手段；（3）影响国家间政治议事日程的设定。
超国家关系3、全球政治经济一体化 {全球共同体论超国家关系的主要论点：在国家间经济相互依存论日益加深、国内外社会相互沟通的情况下，非国家利益为主体已经结成了横跨国境，深入一切领域的网络。
国家已不再是国际关系中唯一的行为主体，而是降格为诸多行为体中的尊长者。
全球共同体论：既然经济上的相互依存已经把世界连成了一体，因此应该在国际关系研究中实现研究范式的转变，要求人们抛弃“民族国家主义”，转而树立“全球中心”的研究范式。
（三）经济相互依存论的缺陷：偏离国际社会的现实二、复合相互依存论（一）基欧汉和奈的复合相互依存论1、相互依存因付出代价的不同而分为三大类型：均等依存、绝对依存、相互依存（不对称依存）2、敏感性和脆弱性决定着相互依存关系的内涵3、敏感性和脆弱性确立了国家在依存中的获利程度4、经济相互依存转化为国际政治权力的途径：（1）联系战略（2）议题的设置（3）跨国及跨政府关系（4）国际组织（二）复合相互依存论对传统国际关系理论的突破1、复合相互依存论对经济自由主义进行了批判：盲目乐观2、对现实主义权力政治的批判3、强调强国和弱国各具优势4、主张国际行为主体多元化表1-1 权力政治理论和相互依存论的比较权力政治相互依存论研究对象“高级政治”安全保障“低级政治”资源、能源、粮食、人口、环境行为主体国家是唯一行为主体除国家以外，跨国企业、非政府组织也是行为主体国家关系特征国家间只有相互冲突的国家利益国家间是相互依存关系，存在共同利益，可以开展国际合作基本原则冲突、零和游戏你得到的，就是我失去的合作、双赢游戏双方都可得利，问题是相对得利的多少管理模式单级或双边领导多边参与权力评价权力源于军事力量，是强制他人的手段权力源于不对称相互依存，是对合作的补偿武力的作用大小组织方法等级制（二级或多级）平等主义、共同参与对国际社会发展前景的展望基本不变会有根本变化三、相互依存论与国际制度论（一）国际制度的定义1、克莱斯纳（Stephen D.krasner）的“国际制度”定义：国际制度是在国际关系的议题领域中所形成的“一系列隐含的或明确的原则、规范以及决策程序。
自由主义国际关系理论的源流
自由主义国际关系理论的源流摘要:自由主义国际关系理论是当代西方国际关系理论领域的主要流派之一，它的形成和演变构成了国际关系理论发展史的重要内容。
自由主义国际关系理论注重理性个体的作用，坚持国际关系发展的进步论。
现代意义上的自由主义国际关系理论从康德、威尔逊的理想主义开始，经过相互依存理论和新自由制度主义的发展达到一个高潮，占据了国际关系理论的半壁河山。
冷战后以全球治理论为代表的自由主义国际关系理论在新的方向上进行探索，注重对非主权国家行为体和世界政治中的社会性力量的研究。
关键词:自由主义国际关系理论;理想主义;新自由主义;民主和平;全球治理自由主义是西方政治学的重要传统，自由主义国际关系理论是西方国际关系理论的两大主流流派之一。
Ｄ曼宁把自由主义的基本理念概括为如下几点:自由主义认为人性是向善的，并且是可以教化的;个人的自由是社会变革的动力;个人自由与福利、社会正义和安全有赖于法制;自由主义的历史观是进步的，它认为合于理性的人类社会的规范设计是可以实现的。
①自由主义的发展源远流长，我们甚至可以把它的思想根源追溯到古希腊哲学中的苏格拉底、柏拉图和亚里士多德的哲学思想。
柏拉图在其名著《理想国》中对国家(城邦)先验性正义目标以及理念的阐述可谓自由主义在此一方面的发端。
②但是，自由主义国际关系理论的直接源头还是来自从18世纪启蒙运动开始的理想主义自由主义的传统。
一、理想主义自由主义的传统:从康德到威尔逊18世纪开始的启蒙运动是世界文明史上的一次重要的思想革新。
在启蒙运动中，一批睿智的思想家高擎理性主义的大旗，对以欧洲专制主义和宗教神权为代表的腐朽“旧制度”进行了猛烈的挞伐。
理性主义和人类尊严的思想激流以摧枯拉朽之势无情地荡涤着几百年来一直禁锢人们头脑的陈腐渣滓。
人类似乎重新发现了自己的智慧。
正如德国哲学家伊曼纽尔・康德(ＩｍｍａｎｕｅｌＫａｎｔ)所言，这是一个“让光明照亮人类的思想的黑暗角落”③的时代。
尽管启蒙运动中的思想家大多是从个人主义和理性主义的角度出发探讨一般的哲学问题，但也有些思想家在此哲学基础上对国际政治和世界秩序进行了深入的思考，这些思考成为了理想主义自由主义国际关系理论的直接源头。
第5讲相互依存理论
非军事敏感性 （在现有政策下 变革的代价）
3
3
5.2.3.复合相互依赖的特点及其政治过程
1.复合相互依赖的特点 2.复合相互依赖的政治过程
1.复合相互依赖的特点
（1）各国之间联系渠道的多元化，各种跨政府 联系和跨国联系兴起。 （2）问题之间没有等级之分，军事安全并非总 是所有国家之间的首要问题。 （3）军事手段的适用范围缩小，效用下降
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2. 相互依赖的性质与权力之间的关系
（1）外部变化的直接影响往往表现为敏感性相 互依赖。如果成本过高则可能表现为脆弱性。就理 解相互依赖的政治影响而言，脆弱性相互依赖更重 要，它既适用于经济政治关系，也适用于社会政治 关系。 （2）特定层面或领域的脆弱性相互依赖可能导 致处于弱势的国家将斗争升级。
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5.1.3.对经济相互依存论的评价
库珀等学者以其敏锐的眼光看到了世界潮流的变化， 确定了人类未来发展的目标。 虽然他们也看到了相互依存的一些消极影响，但由于 受其根深蒂固的经济自由主义思想的影响，从世界的 和平和有序出发，强调经济效率，并认为相互依存下 的合作将导致资源的更优配置和世界和平，忽视各国 对主权和自由的重视。
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主ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
要
内
容
5.1.经济相互依存论
5.2.复合相互依赖理论
5.3.国际机制及其变迁 5.4.对相互依存论的评价
5.1.经济相互依存论
内 容 简 介
经济相互依存论是以美国经济学家理查德· 库珀为主 一批学者所提出来的。在其《相互依存经济学：大西洋 国家的经济政策》一文中，库珀指出，‚相互依存‛ 是指一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反应关系。 研究相互依存是正确把握国与国之间关系的关键，国与 国之间经济交往的扩大既增加了各国因地制宜地实现其 发展目标的机会，同时又限制了其独立自主地制定内外 政策的自由。
国际政治经济学之相对依存论
权力相互依存理论的变迁【相互依存理论是国际政治经济学中理论建构上最为精致完美，政治与经济结合得最好的理论。
】这一理论最早由经济学家从繁杂的国际经济现象中捕捉提炼出来，而后由国际政治学者加以完善发展。
前者以著名的经济学家理查德·库珀及其经济相互依存论为代表，后者以著名的国际政治学家罗伯特·基欧汉和约瑟夫·奈及其复合相互依存沦为代表。
【之所以把库珀关于相互依存的理论研究称为经济相互依存理论，是因为库珀的研究主要集中于国与国之间经济上的相互依存关系。
与之相比，基欧汉和奈立足于从国际政治权力的角度研究国与国之间经济上的相互依存关系。
从经济相互依存论到复合相互依存论，不只是理论层次的递进和深化，更多的是来自后者对前者的改造。
这表明，国际政治经济学中的新自由主义已经走出了“经济相互依存一国际和平”的理沦误区，成功地架起了经济相互依存与国际政治权力之间的理论桥梁。
】【在关于相互依存理论的研究中，出现过两大变化:一是研究内容的扩大。
从早期的对经济上单一的相互依存的研究发展到现今的包括政治、军事、经济乃至文化上的多元的相互依存研究。
二是研究对象的扩大。
从早期只研究发达国家之间的相互依存发展到既研究发达国家之间的相互依存，也研究发展中国家与发达国家之间的相互依存关系的理论。
】一、经济相互依存论库珀是从第二次世界大战后至60年代初之间的20年中，世界经济中各国之间相互联系飞速扩大、相互影响急剧增加的事实中发现这一现象的。
库珀在著作《相互依存经济学：大西洋国家的经济政策》中给相互依存关系下的定义是：“一国经济发展与国际经济发展的敏感反应关系。
”他强调，研究一国经济发展与其他国家经济之间的敏感反应关系是正确了解和把握国与国关系的关键。
（一）相互依存论的主要内容：I 经济问题政治化包含两方面内容：第一，经济上相互依关系的发展使国家主权不可侵犯原则大打折扣。
第二，传统的“低级政治”和“高级政治”之间的藩篱被打破。
新自由主义
新自由主义百科名片新自由主义（Neoliberalism）是英国现代资产阶级政治思想的主要派别。
主张在新的历史时期维护资产阶级个人自由，调解社会矛盾，维护资本主义制度。
因而成为一种经济自由主义的复苏形式，自从1970年代以来在国际的经济政策上扮演着越来越重要的角色。
新自由主义指的是一种政治—经济哲学，反对国家对于国内经济的干预。
另有同名图书。
1、发展概况New Liberalism：19世纪70年代，英国经济危机严重，为适应资产阶级新的政治要求，T.H.格林首先提出了既坚持英国自由主义传统，又实施国家干预，充分发挥国家作用的新理论。
90年代以后，英国自由党内外很多自称“集体主义者”的激进知识分子，主张建立平等、合作的新社会，要求国家在减少日益严重的失业和贫困现象中发挥决定性作用。
他们从格林的著作中寻找行动的理论依据。
“新自由主义”成为他们所推崇的理论的代名词。
此时的新自由主义事实上是New Liberalism，因为新自由主义对“自由”解释与古典自由主义相比有了显著的不同，提出自由应该是制度框架内的自由，而不是放任自流。
最早的新自由主义者代表人物多为牛津大学的教授、学者和研究人员。
20世纪初，新自由主义逐渐成为英国官方政策的重要基础，其影响遍及英伦三岛并扩展到西欧，引起西方政治思想和政治实践的深刻变化。
两次世界大战严重阻碍了新自由主义在欧洲的传播，但它的思想原则却在北美得到了体现。
第二次世界大战后，50～60年代，“福利国家”政策在西方国家兴盛，新自由主义的影响也不断扩大。
Neo-liberalism：70年代随着“福利国家”政策的破产，新自由主义New Liberali sm的影响渐趋衰微。
此时以哈耶克为首的朝圣山学社逐渐兴起，提出以回复古典自由主义为主要内容的新古典自由主义（neo-liberalism），后被简称为新自由主义，而之前的New Liberalism则被直接称为自由主义以示区别。
第一章相互依存论与新自由主义
复合相互依存的涵义。 相互依存就是相互影响、相互制约和相 互付出代价。只有当相互交流发展到彼 此付出代价的程度，才能形成相互依存 关系。 复合相互依存论是对经济相互依存的政 治分析，其核心是探讨国际关系中经济 上的相互依存性与政治权力上的相互竞 争性之间的关系。 复合相互依存论发展了敏感性和脆弱性 两个概念。提出国际政治权力源于脆弱 性相互依存的观点。
复合相互依存的主要内容
因付出代价不同，相互依存分为三
大类型。 （1）均等依存 （2）绝对依存 （3）相对依存或不对称的相互依存
敏感性和脆弱性决定着相互依存关
系的内涵。
相互依存的敏感性和脆弱性
敏感性 一方对另一方变化所受影响的大小及受影响的 速度快慢； 脆弱性 一方对另一方的应变能力的强弱及付出代价的 大小；
跨国公司与美国政府利益互补 跨国公司是美国政府主导全球经济事务的工具和传播美国价值观的 渠道 跨国公司是美国政府的外交政策工具
其它非国家行为主体。联合国、其他国际机构、非政府民 间组织、国际恐怖主义组织、宗教组织、种族集团等。
跨国公司对国际政 治的影响
干涉颠覆合法政府 被母国或所在国政 府用作施加影响的 手段 影响国家间政治议 事日程的设定 跨国公司控制全球 生产结构和金融结 构
国家政策工具
军事力量将是最有效 的，尽管经济及其它 手段也可使用 力量对比格局和安全 威胁的潜在转变将决 定高级政治的议题， 并强烈影响其它议题
议题形成
问题的联系
联系将缩小各问题领 域结果之间的差异， 加强国际等级制度
受国家权力和军事力 量的重要性的限制， 作用比较小
由于武力失效，强国将更难以实行联系 做法，弱国通过国际组织所实行的联系 做法将瓦解而不是加强等级制度
第一章相互依存论和新自由主义
第一章相互依存论和新自由主义这一理论最早由经济学家从繁杂的国际经济现象中捕捉提炼出来→代表经济学家理查德·库珀、雷蒙德·弗农而后有国际政治学者加以完善发展→国际政治学家罗伯特·基欧汉、约瑟夫·奈、复合依存论库珀的研究主要集中在国与国之间经济上的相互依存基欧汉和奈立足于从国际政治权利的角度研究国与国之间经济上的相互依存。
↓↓↓新自由主义已经走出了“经济相互依存=国际和平”的理论误区一是研究内容的扩大；二是研究对象的扩大第一节经济相互依存论经济相互依存论→经济学家库珀为主创立的关于国际相互依存关系的理论1.库珀研究相互依存的著作《相互依存经济学：大西洋国家的经济政策》（以下简称《相互依存经济学》是主张古典经济学的比较优势理论为立足点→称之为古典式的相互依存分析。
相互依存关系的定义：一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反应关系。
国际关系中相互依存的中心问题：像其他国交往一样，国与国之间的经济交往既增加了各国因地制宜而采取的行动的自由，同时又限制了这种自由。
西方国家面临新问题：如何享受由不受限制的广泛的国际合作带来的多种好处的同时，又能让国家追求合理的经济目标。
↓↓↓解决的途径：建议采取多层次多渠道的合作，建立国与国之间的相互信任来适应国际关系发展带来的新变化。
2.经济相互依存论的主要内容经济相互依存论可归纳为三化，即经济问题政治化、国际行为主体多元化、全球政治经济一体化。
Ⅰ.经济问题政治化第一，经济上相互依存关系的发展是国家主权不可侵犯原则大打折扣。
经济上的相互依存有三种表现：（1）经济结构上的相互依存，即采取高度开放的经济体制各国之间，一国发生的经济事件必然对其他国家产生影响；（2）经济目标上的相互依存，即各国经济政策目标受到共同制约；（3）经济手段的相互依存，即各国经济目标的确立和经济政策的制定为他国所左右。
↑↑↑经济上的相互依存的加深导致国家主权不可侵犯性下降是库珀反复强调的论点。
第04讲相互依存论与新自由主义
国际组织将确定议题，促使联盟建立并 作为弱国政治活动的场所，为某一问题 选择组织论坛和争取支持票的能力，将 是一种重要的政治资源
国际合作中的国际制度理论
国际制度 (International Regime)
不对称相互依存的核心是敏感性和脆弱性的 差异
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经济相互依存转化为政治权力的途径
基欧汉和奈提出把经济相互依存转向政治权力的途径 1、联系战略 2、议题的确定
3、跨国政府及跨政府关系 4、国际组织
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权力政治与复合相互依存政治过程的比较
权力政治条件下
地球共同体论 （Global Community） “地球中心”的研究范式 “地球市民国际社会”，“国家国际化”等，考 克斯、史蒂芬·基尔
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非国家行为主体的地位和作用
非国家行为主体在国际关系
IGO
中的地位与作用示意图
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政府 种族集团、反政府组织等 地方自治体
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复合相互依存的主要内容
经济相互依存和政治相互依存的联系与区别
经济相互依存和政治权力之间的桥梁
经济相互依存转化为政治权力的途径
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经济相互依存和政治权力之间的桥梁
相互依存的类别 均等依存、纯粹依存和不对称依存
不对称相互依存关系建立了经济相互依存和 政治权力之间的桥梁
复合相互依存条件下
行为者的目标 国家政策工具 议题形成 问题的联系 国际组织的作用
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4、经济相互依存论的理论缺失
经济相互依存论主张经济相互依存导致政治联 合，但低估了国家主权的力量，国家绝不会把 全部权力委托给跨国公司；
跨国公司的活动是无国界的，但跨国公司是有 国籍的；贸易摩擦就是国家主权对经济相互依 存的限制和反抗。
经济相互依存论看到了世界潮流的变化和长远 趋势，但忽略了国际社会的现实和国际关系的 复杂性。
二、复合相互依存论
复合相互依存论是对经济相互依存关系的政治分析，核心是 探讨经济相互依存在竞争性国际政治中的地位和作用。其主 要思想体现在基欧汉和奈的《权力与相互依赖——转变中的 世界政治》对复合相互依存的论述中。
代表人物之一：罗伯特·基欧汉（Robert Keohane） 代表人物之二：约瑟夫·奈(Joseph Nye)
第二、打破了“高级政治”与“低级政治”的人为 划分。美日贸易摩擦、国际货币体系动荡、欧洲联 合等，使国际经济问题越来越难以在自身领域中得 到解决，日益成为国家元首、政府首脑必须亲自出 面交涉的重大外交难题。
爱德华·莫斯（Edward L. Morse）《现代化与 国际关系的变革》 （1976）
主要观点： （1）国际关系研究范式的转移：从国家 主义转向全球主义。（2）国家国际化理论。以直接 投资为原动力的生产国际化的扩展使世界各国已经形 成了与世界经济一体化相适应的共同意识形态，开放 的国际经济体系有了共同的目标和共同的理念，出现 了国家国际化现象。国内经济正被统一到国际经济之 中，国家只需把各国达成的共识转变为国内政策，将 来的国家是世界经济和国内经济之间的传送带。
代表人物：理查德·库珀(Richard Cooper) 代表作：《相互依存经济学：大西洋国家的经济政策》 总体理论倾向：贸易是使世界各国走到一起来的和平力量。 1、什么是相互依存? 相互依存是指一国经济发展与国际经济发展之间的敏感反
应关系。 2、经济相互依存论。主要研究国与国之间经济上的相互依
存关系。经济相互依存﹦国际和平。 对国际关系的期望：建立多层次多渠道的合作。
3、经济相互依存论的主要内容
经济问题政治化。
第一、经济上的相互依存关系的发展使国家主权不 可侵犯原则大打折扣。表现为：经济结构上的相互 依存，即采取高度开放的经济体制，一国发生的经 济事件必然对其他国家产生影响；经济目标上的相 互依存，即各国经济政策目标受到共同制约；经济 手段的相互依存，即各国的经济目标和经济政策为 他国所左右。
跨国公司 （1）跨国公司的崛起 （2）跨国公司对国际政治的影响 （3）美国的跨国公司与美国政府的关系
跨国公司与美国政府利益互补
跨国公司是美国政府主导全球经济事务的工具和传播美国价值观的 渠道
跨国公司是美国政府的外交政策工具
其它非国家行为主体。联合国、其他国际机构、非政府民 间组织、国际恐怖主义组织、宗教组织、种族集团等。
非国家行为主体的地位和作用
非国家行为主体在国际关系
IGO
中的地位与作用示意图
政府 种族集团、反政府组织 等 地方自治体 个人、团体、企业等 组织形成 交流关系 对立关系
A国
B国 NGO
C国
地球共同体论 （Global Community）或全球化理论。 最早由美国国际政治学家莫德尔斯基（George Modelski）在1972年提出，考克斯(Robert W.Cox)、史 蒂芬·基尔(Stephen Gill)等人一起创立了全球政治经济 学(Global Political Economy)。
将库珀的理论用于国际 政治分析，将相互依存 关系从单一的经济相互 影响相互作用推进到政 治战略的相互影响上。
Edward L. Morse
代表作：莫斯：《现代化与国际关系的变革》 （1976）
莫斯从美苏对峙的角度把相互依存关系从单一 的经济上的相互依存和相互作用推进到了政治 战略上的相互影响和相互作用。经济上的相互 依存主要是政策上的相互依存，相互依存的加 深使经济福利成为各国外交政策和政治的主要 目标。这样，国家间的政治、外交和军事斗争 的性质就由“零和博弈”转变为“双赢博弈”。
第一章 相互依存论与新自由主义
本讲在阐述相互依存论的理论内涵、政策主张的基础上， 分析相互依存论与新自由主义的相互关系。相互依存理论 首先由经济学家理查德·库珀提出，后经爱德华·莫斯引入国 际政治领域，再经基欧汉和奈加以完善而成。
广义相互 依存论
狭义相互 依存论
国际机制理论
相互依存论与 新自由主义
一、经济相互依存论
跨国公司对国际政 治的影响
干涉颠覆合法政府 被母国或所在国政
府用作施加影响的 手段 影响国家间政治议 事日程的设定 跨国公司控制全球 生产结构和金融结 构
全球政治经济体化
超国家关系论（Transnational Approach）。
由莫斯、基欧汉和奈等人提出。主要观点：（1） 在国家间经济相互依存日益加深，国内外社会相 互沟通的情况下，非国家行为主体已经结成了跨 国的、渗透各个领域的网络；（2）国家不再是 国际关系中的唯一行为主体，而是诸行为体中的 尊长者；（3）国家日益变小（The world is shrinking），各国经济生活日益重合；（4）国 家之间的敏感性和脆弱性日益加大，国家无法独 自制定外交政策；（5）外交政策日益公开化和 透明化，公民对外交政策的制约作用加大；（6） 政府间组织和非政府间组织即冲突又合作。国际 关系趋入复杂化。
复合相互依存的涵义。 相互依存就是相互影响、相互制约和相 互付出代价。只有当相互交流发展到彼 此付出代价的程度，才能形成相互依存 关系。 复合相互依存论是对经济相互依存的政 治分析，其核心是探讨国际关系中经济 上的相互依存性与政治权力上的相互竞 争性之间的关系。 复合相互依存论发展了敏感性和脆弱性 两个概念。提出国际政治权力源于脆弱 性相互依存的观点。
莫斯认为，商业政策与安全政策硬性分离的双 轨制已经脱离国际关系现实。
除爱德华·莫斯（Edward L.Morse）外，奥 兰·扬（Young）和埃恩斯特·哈斯(Haas)等学者 也作出了贡献。
国际主体多元化
该观点最早由雷蒙德·弗农（Raymond Vernon）在《陷入困 境的主权：美国企业的多国扩张》（Sovereignty at Bay: The Multinational Spread of U. S. Enterprises）中提出。