项目管理文献综述

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关于项目风险管理的文献综述

一、引言 项目风险管理是为了最好地达到项目的目标，识别、分配、应对项目生命周期内风险的科学与艺术，是一种综合性的管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。项目风险管理的目标可以被认为是使潜在机会或回报最大化、使潜在风险最小化。

二、风险管理理论国内外研究

1.风险管理理论的发展 风险管理作为系统科学产生于本世纪初的西方工业化国家。

比较系统的风险管理理论源于美国。1931年美国管理协会首先倡导风险管理，其后以学术会议及研究班等多种形式集中探讨和研究风险管理问题，但在这段时间内，风险管理的内容和范围都是十分狭窄的。1955至1964年，诞生了现代学术性和职业化的风险管理，此后，对风险管理的研究逐步趋向系统化、专业化、风险管理己逐渐成为一门独立的学科。 20世纪70年代中期风险管理方面的课程及论著数量大增，全

美大多数大学工商管理学院普遍开设风险管理课程，RIMS 开始建立欧洲及亚洲风险管理团体之间的联系，这导致全球性的风险管理专业联合体的形成，风险管理开始进入全球化阶段。在西方发达国家，各企业中都相继建立了风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。美国还成立了全美范围的风险研究所和RIMS 等专门研究工商企业风险管理的学术团体。1983年在RIMS 年会上，各国专家学者经过广泛深入的讨论，通过了“危险性风险管理101准则”，作为各国风险管理的一般原则。1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明:风险管理已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。

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我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后

期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。1987年，清华大学郭仲伟教授《风险分析与决策》一书的出版标志着我国在风险分析理论研究领域正式开始。此后随着改革开放的深入和投资体制的转变，工程项目管理与评价体制与国际逐渐接轨，国家科委对一些关系国计民生的大项目以国家科委立项的形式进行了基础性研究，为我国的风险分析理论与应用研究创造了条件，并取得了一系列的成果，如同济大学对大型工程项目实施阶段的风险分析与风险管理进行了研究。自20世纪90年代中后期以来，其它许多高校和研究机构对项目风险分析理论进行了不同程度的探索性研究，并发表了大量的论文。

国内主要风险管理著作有《风险管理概论》，周宜波著，综

述了西方风险管理的基本理论，但没有结合国内风险管理的现状

及特点作出深入分析。刘迎春(2002)分析了建筑工程项目的特点，指出对建筑工程项目进行有效风险管理的必要性，在建筑企业进行工程项目风险管理上建立一套可行的风险管理机制，从组织结构形式到风险管理模型、风险管理的过程及函数、 待解决的问题各方面予以探讨，将建筑企业进行工程项目风险管理的过程分为五个过程即风险辩识、风险的分析与评估、风险规划、风险处置及风险的监督。

2.风险管理过程理论研究

对于项目风险管理过程(PRM)，针对不同的应用领域，国外研

究者们提出了不同的见解，例如:

软件工程协会(SEI)把软件项目风险管理视为五个独立的阶段:

识别、分析、应对计划、跟踪与控制，并与风险沟通相联系。项目管理协会(PMl)研究了项目风险管理中风险计划、识别、分析、监控等主要风险管理过程。

Kliem 和Ludin(1997)提出项目风险识别、分析、控制、报告

四阶段。

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2.1风险分析理论研究 1993年Tahetal 应用风险分析结构原理，从风险源到项目的

风险后果进行了系统的风险分类研究，1995年wirbaetal 将

Tahetal 和Cooper 与Chapman 的研究成果进行了综合，按照HRBS 方法对风险进行分类，1999年Tah 和Carr 在HRBS 方法的基础上发展的风险评估模型，用于工程风险的定性分析。

2.2风险识别和评价理论研究

Kangari & Boyer(1980)将专家系统应用于工程法律风险中以解决不确定的争论，这也标志着风险管理分析环节开始使用专家系统技术。

钟登华，采用AHP 方法分析了水处理项目的风险因素，并用各因素，对项目总目标的影响程度进行排序，找出最大风险因子，再根据此结果对风险应对措施进行了选择。石晓军，以项目净现值(NPV )为目标，对项目风险因子进行分级识别，确定发生概率及影响程度，并按其相互关系构造影响图，在引入上下两级风险因子的相互影响的敏感性这一指标后，计算了项目风险超额报酬率，并以此来衡量项目的取舍。

三、项目风险管理的研究趋势

由于原有工程风险评价方法的不足，使研究人员将注意力转向

了其它的研究方法。模糊评判法就是当前研究的热点。

J.H.M.TAH and V.CARR(2000)也提议建设工程风险估计采用模

糊逻辑的方法。Istvan Bogardi and Lucien Duckstein(2002)将模糊逻辑应用于水资源风险管理方面。

王洪刚等(1998)提出了基于模糊理论和指数平滑预测相结合的

方法，给出了以预测单方造价为基础的投标工程单方造价快报算法。胡海波、刘志杰(2005)入模糊数学中的λ截集概念，基于模糊事件概率的普通事件概率表示方法，将模糊数学问题转化为普通数学问