国内h指数和h型指数研究文献综述与计量分析

处理，４９篇论文的９７人次作者含盖６５个次作者机
构。
３．２．４载文期刊的统计分析。经过表５统计， 《科学观察》、《评价管理》、《科学学研究》、《图书情报工 作》、《中国图书馆学报》、《现代情报》、《科学与出版》和 《情报科学》８种期刊的发文量就占总发文量的 ５９．１８％，而期刊数是总载文期刊数的２８．５７％，可见 它们是ｈ指数和ｈ型指数学术信息的主要来源和交流 平台。
表４作者机构类型分类统计
万锦垄等人把ｈ指数的研究方法和指标引入到大 学的评价中［１７］，还根据《中华医学杂志｝２０００～２００４年 的载文在中国学术期刊综合评价数据库中被引情况计 算ｈ指数，分析了对ｈ指数产生影响的各种因素，认为 在期刊评价中可以将ｈ指数和影响因子互补使用ｕ ８Ｉ。 叶鹰提出了基于国内外ＷＯＳ、ＪＣＲ、ｃｓｓｃＩ等大型 数据库，利用ＳＰＳＳ等统计分析软件获得数据归纳和 挖掘出ｈ型指数。并对ｈ指数和ｈ型指数进行实证研 究和分析的思想。认为ｈ指数和ｈ型指数有可能发展
表３论文作者与机构统计
霉
机构
数量（比例）器
邱均荔嚣嘎、 一“
”１二二：：≯“、
５（７．６９％）
３．３论文内容特征分析通过对论文内容的分析， 可把论文分为以下几类（见表６）：实证分析论文；探索 改进型论文；翻译、文摘和介绍性文献；文献综述。其 中实证分析论文最多，占到了６３．２７９６。
表６论文内容特征分类
ｉｎｄｅｘ，Ｈｉｒｓｃｈ
ｔｈｅ Ａｍｅｒｉｃａｎ Ｓｏｃｉｅｔｙ ｆｏｒ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｓｃｉｅｎｃｅ ａｎｄ Ｔｅｃｈ一
∞ｌｏｇｙ都是国际上信息科学、信息计量学的权威期刊，
Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ ｌｎｆｏｒｍｅｔｒｉｃｓ是全球唯一的信息计量学期
刊ｂＪ，说明论文得到国际学术界的认可。 论文涉及的中方作者有６人次，其中比利时学者
ｉｎｄｅｘ，作
者机构限定在中国，并进行了查重和选择确认；检索时 间：２００８年１０月１－－２日。检索到国内学者或机构发 表在外文期刊上主题为ｈ指数和ｈ型指数的论文有７ 篇，其中Ｃｈｉｎｅｓｅ
Ｓｃｉｅｎｃｅ
Ｂｕｌｌｅｔｉｎ为国内的英文版期刊，
收稿Ｈ期：２００８—１２一１４
修网Ｈ期：２００９—０４—２０
３（４．６２％） ２（３．０８％） ２（３．０８％）
３．３．１实证分析论文。其实ｈ指数从诞生的第 一天起就和实证分析紧密相连，在ｈ指数的第一篇文 献中，Ｈｉｒｓｃｈ就以物理学家和生物学家为例对其ｈ指 数的观测值进行研究［１６】。ｈ指数和ｈ型指数作为改进 的学术评价方法和指标，在国内受到了图书情报学者 和相关学科研究人员的关注，实证应用分析是目前国 内ｈ指数和ｈ型指数研究的主要方向。发文量占了
Ｒｏｎａｌｄ
Ｒｏｕｓｓｅａｕ是浙江大学管理学院创新基地的客座
教授【６｜，在论文署名中第二机构为浙江大学，所以将他 也统计入内。其中３篇论文为中方为第一著者或者独 著，３篇论文中方为第二著者或第二机构。 ６篇论文署名的国内机构有：河南师范大学、浙江 大学、中国科学院国家科学图书馆、中国科技信息研究 所、复旦大学、同济大学图书馆、北京航空航天大学。 合作的国外学者有Ｒｏｎａｌｄ Ｒｏｕｓｓｅａｕ、Ｌｅｏ Ｅｇｇｈｅ两位， 国外合作机构有：ＩＢＷ，Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ
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国内ｈ指数和ｈ型指数研究文献综述与计量分析
Ｌｉｔｅｒａｔｕｒｅ Ｒｅｖｉｅｗ ａｎｄ Ｂｉｂｌｉｏｍｅｔｒｉｃ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ Ｐａｐｅｒｓ ａｂｏｕｔ ｈ——ｉｎｄｅｘ ａｎｄ ｈ——ｔｙｐｅ Ｉｎｄｉｃｅｓ
ｏｎ
Ｄｏｍｅｓｔｉｃ
周志峰
曾尔雷
（温州大学图书馆温州３２５０３５）
摘要利用国内外期刊数据库检索到国内学者或机构发表的以ｈ指数和ｈ型指数为主题的论文，从形式特征、内 容特征和论文参考文献三个方面进行了分析，探讨了研究的现状和研究发展趋势。
ＫＨＢ０，Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｅｉｔ ｏｆ
Ａｎｔｗｅｒｐ（ＵＡ）；
Ｓｃｉｅｎｃｅｓ
ａｎｄ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ；Ａｇｏｒａｌａａｎ，
Ｈａｓｓｅｌｔ等。充分说明了加强国际学术的交 梁立明认为ｈ指数在计算细
流有利于前沿的学术信息获得和交流。 ２．３论文内容综述 节上的缺失导致单个的ｈ指数无法反映科学家积累论 文和积累被引次数的时间跨度的不同，因此构建了１１ 位物理学家的ｈ指数序列和ｈ指数矩阵来补充单个ｈ 指数细节缺失的不足。展示了ｈ指数的不同增长方式 和增长机制，使不同时代的科学家之间也可进行比 较［”。
１．１背景２００５年美国物理学家Ｈｉｒｓｃｈ提出了作 为测评学者成就的指标ｈ指数ｕ Ｊ，获得了国际科学界 和图书情报界的高度、广泛关注，也迅速成为信息计量 学和学术评价的前沿领域之一【２】２，Ｂｒａｕｎ等随后将ｈ一 指数推广于评价期刊【３ｌ。逐渐成为评价学术学者、机构 和期刊的新方法。国内学者也较早地投入到ｈ指数的 研究之中，所取得的成果也获得了国际学术界的关 注［４Ｊ。 １．２研究方法通过检索国内外期刊数据库，获取 国内学者或机构（港台地区除外）发表的关于ｈ指数和 ｈ型指数的学术论文，提取论文的题名、著者、作者机 构、期刊、发表时间等，并通过Ｅｘｃｅｌ表格进行了处理， 分析论文的数量、作者、作者机构、载文期刊等形式特 征，总结论文主题等内容特征，并对论文的参考文献进 行统计分析，用以统计和评价国内ｈ指数和ｈ型指数 研究论文的数量与水平，对研究的发展趋势进行预测。 ２国外期：ＦＩＪ－Ｉ：ＩＩ载论文分析 ２．１检索途径与方法选择数据库：Ｅｌｓｅｖｉｅｒ、ＥＢ— ＳＣＯ、Ｓｐｒｉｎｇｅｒ和Ｅｍｅｒａｌｄ；检索途径和策略：通过题名 和关键词进行检索，检索词为ｈ
关键词ｈ指数ｈ型指数信息计量学文献计量分析 中图分类号Ｇ３５０ 文献标识码Ａ 文章编号１００２一１９６５（２００９｝０６—００５２一０５
１引
言
所以将它统计在国内期刊之中。 ２．２论文形式特征分析６篇论文发表在３种期 刊上，Ｓｃｉｅｎｔｏｍｅｔｒｉｃｓ、Ｊｏｕｒｎａｌ
ｏｆ Ｉｎｆｏｒｍｅｔｒｉｃｚ、Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ
表２论文发表时问分布
Ｉｎｄｅｘ数
据库，分析了半导体领域全球被授予专利最多的前２０ 大机构１９９６－－２００５的数据，将ｈ指数计算运用到专利 分析中，认为相对于专利数、被引用数、平均规模等，对 于受让人来说ｈ指数更能有效地评价技术的重要性、 质量和影响力【引。 Ｒｏｕｓｓｅａｕ介绍了Ｗｏｅｇｉｎｇｅｒ关于科学影响测量的 一系列规律以及ｈ指数在这些规律下的特征化Ｌ１０｜，并 通过ｇ指数、ｈ（２’指数和Ｒ２等ｈ型指数进行验证，在ｈ 型指数的规律化方面做了研究【ｌｌ】。 刘玉仙等研究了在论文引用分析上不同时间序列 的结构，用具体的案例研究了影响因子、ｈ指数和ｈ型 指数的时间序列变化，产生了一个引文分析工具，并能 通过模型计算ｈ指数的时间序列变化【１２ Ｊ。 金碧辉等通过理论和实际例证两个方面研究了被 金碧辉提出的ＡＩＲ２指数【１３Ｊ。 ３国内期ＴＩＪ：ＦＩ］载论文分析 ３．１检索途径与方法选择数据库：中国期刊网全 文数据库和中文科技期刊数据库；检索途径和策略：通
３．２．２论文作者与机构统计分析。笔者对作者 和机构统计进行了校对和一定的技术处理，将英文论 文中的国内著者的英文名字翻译成对应的中文名字； 翻译和文摘型文献署名包括了原文作者、翻译者和校 对者，由于本文是分析国内ｈ指数和ｈ型指数文献，因 此统计作者分布时候只保留了翻译者。经统计和技术
万方数据
・５４・
Ｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｓ
过题名和关键词进行检索，并进行查重和选择；检索时 间：２００８年１０月１－２ Ｅｌ。 ３．２论文形式特征的分析 ３．２．１时间统计分析。《ｈ一指数》是国内首篇关 于ｈ指数的文献，这是一篇介绍性的短文【１４］；２００６和 ２００７年关于ｈ指数和ｈ型指数的论文处于增长中，说 明了国内学者对这个研究热点越来越关注，形成了一 定的研究规模；本文采集数据的时间为２００８年１０月， 并且数据来源的数据库收录论文还有大约１－－２个月 的时滞，因此２００８年统计是不完整的，根据趋势可推 断出２００８年论文数量一定会大大超过２００７年。
万方数据
・５５・
成为下一代核心评价参数。１９ Ｊ。 丁楠、潘有能利用ｃｓｓｃＩ统计分析了图书情报学 领域影响力较大的部分专家学者的论文和著作在５年 内的被引用情况，计算出其ｈ指数和ｇ指数并加以分 析探讨，最后运用ＳＰＳＳ软件对ｈ指数、ｇ指数和被引 总次数之间的相关性进行了分析，认为ｈ指数、ｇ指数 与传统引文评价的相关系数也很大。ｈ指数在评价学 者的影响力时较好地综合了学者科学产出的质量和数 量，而ｇ指数则在ｈ指数的固有优势的基础上进一步 优化了评价指标，使其更趋于科学化［２０】。 赵基明等利用ＣＳＳＣＩ把ｈ指数应用到《中国图书 馆学报》核心作者的确定中［２１】。在另一篇论文中，用ｈ 指数的方法对ＳＣＩ收录的中国期刊进行了评价，认为 多数中国学术期刊的国际影响力仍属较低水平，提出 了提高期刊质量和水平的建议［２２】。 邱均平等对ＣｓＳＣＩ收录的被引次数排名前５０位 的图书情报学者在１９９８～２００５年的有关数据进行统 计分析，计算出每位学者的ｈ指数，以此来评价我国图 书情报学者的个人绩效。同时还考察了ｈ指数与传统 计量指标之间的关系并进行比较分析，探索了ｈ指数 在人才评价中的应用［２３一圳。 姜春林等利用ＣＳＳＣＩ的检索数据，以１６种图书馆 学情报学部分期刊为例，比较各期刊ｈ指数和相对ｈ 指数的大小及其特点，并利用ＣＮＫＩ的系列引文数据 库，对１０种图书馆学情报学和管理学期刊的ｇ指数进 行比较研究，认为ｈ指数与相对ｈ指数、相对ｈ指数与 影响因子之间存在较大的相关性，指出使用ｈ指数、相 对ｈ指数和ｇ指数应坚持同类相比原则，在期刊评价 中应慎重使用［２５】。在另一论文中，通过对我国部分科 技核心期刊ｈ指数的考察分析，认为ｈ指数和期刊影 响因子有着较强的相关性，期刊ｈ指数可以在今后的 核心期刊评选以及期刊学术影响力评价中发挥一定的 辅助作用［２６Ｊ。 张晓阳、金碧辉：以“ＩＳＩＨｉｇｈｌｙＣｉｔｅｄ．ｃｏｉｎ”数据库 中分子生物学与遗传学领域中部分科学家为样本，从 纵向和横断的角度对该领域高被引科学家ｈ指数进行 统计，对ｈ指数的历时性和共时性进行探讨和分 析［２７ｌ。 ３．３。２探讨改进型论文。金碧辉等分析了ｈ指 数功能扩展后在科学家个人科研绩效评价中的三个缺 陷，即缺乏灵敏度、缺乏区分度和缺乏波动性，针对这 些缺陷提出了Ｒ指数和ＡＲ指数，并利用１７位普赖斯 奖得主的论文数量和被引频次数量进行了ｈ指数、Ｒ 指数和ＡＲ指数的测算，证明了Ｒ指数和ＡＲ指数是ｈ 指数功能扩展的补充指标［２８－－２９】。
３（４．６２％）鬻墨弓轰 ％）万锦％铲寰、
１７
杜剑
６翌鎏奎差竺荛曼罂薹鏖鏖皂．资源３（４．６２％） 管理系／信息资源管理研究所
７
”…一”
孙字 郑惠伶 刘辉锋
叶鹰、丁镌
刘银华、张学梅
７ ８ ９ １０ １１ １２
圭耋大学国际工商与管理学院佃
军事医学科学院 中国人民大学圈书馆 中国科学技术发展战略研究院
Ｕｎｉｖｍ＇ｓｉｔｙ ｏｆ
表５载文期刊的统计
表３将论文涉及的６５个次机构进行了统计分析， 并列举出了发文数两篇以上的机构。武汉大学在国内 图书情报领域具有绝对的优势，拥有大批专家学者，在 ｈ指数和ｈ型指数上也做了大量的研究，并有一定的 影响；中国科学院国家科学图书馆学者翻译了大量国 外ｈ指数研究论文以很短的时滞发表在中国科学院所 主办的《科学观察》杂志上，并且与国际上的学者有密 切的合作；中国学术期刊（光盘版）电子杂志社不仅做 理论研究工作，而且把ｈ指数运用到中国知网的建设 中，创建了ＣＮＫＩ引文数据库用以进行学术评价［”］。 表３将有两篇以上论文的２ｌ位作者列出，可以将 他们看作是国内ｈ指数和ｈ型指数研究的核心作者。 他们的研究方向和深度也反映出国内在这方面研究的 基本情况和状态。
作者简介：周志蜂，男，１９７８年生，馆员，研究方向为信息计量学与学术评价；曾尔雷，女，１９７８年生，馆员。研究方向为情报信息管理。
万方数据
・５３・
表ｌ
国外期『｜ｊ刚载闻内ｈ指数和ｈ犁指数主题论文
Ｒｏｕｓｓｅａｕ与叶鹰提出了一种新ｈ型指数指标，这 种指标受Ｈｉｒｓｃｈ核心、论文的被引情况和随着时间的 变化动态变化的ｈ指数的影响。认为这样更适合对科 学家、研究机构进行评价【８】。 官建成与高霞利用Ｄｅｒｗｅｎｔ
１）％４５．１２（４蒸瀚劣嚣筘瓣
２ ３
信息资源研究中心伸国科学评价
研究中心 中国科学院国家科学图书馆
ｌＯ（１５．３８％）刘俊兢、金碧辉 姜舂棒
大连理－Ｃ大学２１世纪发展研究中
心／管理学院倜络一信息一科学
一经济ｉｒ量研究实验室
４
中国科学技术信息研究所
ｓ激赫黧麓国学术期刊３（３．０８ｔＯ，
。 。源自文库
（光盘版）子杂志社
６３．２７％。
２（３．０８％）
Ａｎｔｗｅｒｐ（ＵＡ）
２（３．０８％）Ｒ∞∞∞ｕ １６（２４．６１％）
Ｒａａａｌｄ
１６个其他机构
璺过
箜！！竺兰２
３．２．３作者机构类型统计分析。从表４中可以 看出，目前国内研究ｈ指数和ｈ型指数的学者来源于 三类机构：高校、科研情报机构、期刊编辑部，其中高校 占６３．０８％，是研究ｈ指数的主力军，原因在于高校中 集中了大量的学术资源。