公司部关于非法集资进行风险排查的自查报告
非法集资和理财风险工作自查总结3篇
非法集资和理财风险工作自查总结3篇非法集资和理财风险工作自查总结3篇总结是事后对某一时期、某一项目或某些工作进行回顾和分析，从而做出带有规律性的结论，它有助于我们寻找工作和事物发展的规律，从而掌握并运用这些规律，因此，让我们写一份总结吧。
那么总结有什么格式呢？以下是小编帮大家整理的非法集资和理财风险工作自查总结3篇，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
非法集资和理财风险工作自查总结3篇1为了全面深入推动公司防范和处置非法集资工作，提高社会公众防范非法集资违法犯罪活动的意识和能力，维护经济金融秩序的稳定，上海分公司于20xx年5月16日的例行晨会上，举行了防范和处置非法集资，自查自纠风险排查的培训活动。
培训着重阐述了非法集资的概念和表现形式，提示了非法集资的危害性及相关法律风险，并结合相关实际案例明确了分公司防范非法集资、降低保险经营风险的若干侧重点，并将排查重点注意事项着重予以强调、深化员工理解。
现将活动情况总结如下：一、高度重视，加强领导为了让分公司全体员工充分认识当前非法集资的严峻形势和危害后果，按照上海监管局的具体要求，我司成立了由分公司负责人严建国担任组长，相关部门、各下属分支机构负责人、法务合规人员为组员的防范和处置非法集资专项工作小组。
小组各成员明确了反非法集资的具体工作职责，制定了相应的宣传教育工作计划，提出了具体要求和实施措施，并指定专人具体负责此项工作的落实。
二、纳入全面风险管理体系接到通知要求后，我司第一时间安排了组织会议，将防范和排查非法集资纳入全面风险管理体系，提出了具体要求和实施措施，并部署了相关工作安排。
首先，我司将通知要求向各工作部门、各下属支公司营销服务部的负责人传达，要求他们切实按照分公司的部署进行防范和排查。
同时，分公司按照监管局要求，会同总公司的相关部门，制定了与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度，并在5月16日的例行晨会对分公司全体人员集中开展了防范和处置非法集资的宣传培训活动，增强了对防范和打击非法集资活动的`风险防范意识，提升了员工的反非法集资意识。
非法集资风险排查自查报告
非法集资风险排查自查报告篇一：支行非法集资风险排查报告支行（营业部）非法集资风险排查报告根据青岛银监局《青岛银监局关于印发防范非法集资及风险传染工作指导意见的通知》文件要求，即墨支行营业部结合工作实际，认真开展了排查工作，现将排查情况报告如下：一、排查总体情况支行立即成立了由支行行长任组长、分管会计副行长任副组长、全体会计人员配合的自查工作小组。
对支行员工行为、网点环境管控等几个方面进行了检查，排查厅堂员工17人，账户45户，交易625笔。
二、配合排查开展的宣传教育活动为提高防范非法集资及风险传染工作效果，支行召开了动员会，由支行行长讲解了目前形势下非法集资的危害性并趋向多发性特点，许多居民深受其害，迫切需要加强宣传，提高周边居民识假、防假能力，保护财产安全。
支行采取每天晨会学习、讨论学习非法集资及风险传染工作相关文件，利用开展社区营销工作时向居民宣传防范非法集资知识，同时，在网点做到“五不准，三公示”，与支行所有员工签订承诺书要求员工严格执行。
三、排查形式、方法及结果（一）开展员工异常行为排查支行根据本单位实际，通过与员工单独座谈、家访、朋友采访、查询账户、签订协议书和承诺书等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。
一是建立员工“五严禁”工作制度，并“五严禁”，即：严禁归集他人资金进行理财投资；严禁参与民间借贷、参与设立民间融资机构或违规经营办企业等活动；严禁充当资金掮客；严禁借银行的名义或利用银行员工身份私自代客投资理财；严禁利用所控制账户为他人过渡资金。
二是逐层、逐级、逐岗签订防范非法集资责任承诺书，以书面形式明确每一个员工的责任，包括防范非法集资工作内容、工作要求、考核标准、责任追究。
承诺书中应明确：本人承诺，若违反上述责任，自愿主动接受撤职处分或解除劳动合同。
三是根据员工授权，对员工控制的账户进行异常行为监控。
通过内部预警信息系统，对相关信息进行初步审查后开展核查，重点核查大额交易、异常交易、重要岗位、重要人员。
非法集资自查报告
非法集资自查报告近年来，非法集资活动日益猖獗，严重扰乱了金融秩序，损害了广大群众的利益。
为了有效防范和打击非法集资活动，维护社会稳定和经济金融秩序，我单位高度重视，积极组织开展了非法集资自查工作。
现将自查情况报告如下：一、自查工作的组织与实施为确保自查工作的顺利开展，我单位成立了以负责人姓名为组长，各部门负责人为成员的非法集资自查工作领导小组。
领导小组负责制定自查方案，明确自查范围、内容和方法，组织实施自查工作，并对自查结果进行审核和评估。
在自查工作实施过程中，我们采取了多种方式和手段，包括查阅文件资料、核对财务账目、走访调查、问卷调查等，力求全面、深入地了解本单位的非法集资情况。
二、单位基本情况我单位成立于成立时间，主要从事业务范围。
单位现有员工员工人数人，下设部门名称等部门。
近年来，我单位业务发展迅速，经济效益良好，在行业内具有一定的知名度和影响力。
三、自查内容及结果（一）内部管理制度建设情况我单位建立了较为完善的内部管理制度，包括财务管理制度、风险管理制度、合规管理制度等。
在财务管理方面，严格执行财务审批制度，规范资金收支流程，确保资金安全；在风险管理制度方面，建立了风险评估和预警机制，对可能出现的风险进行及时识别和处置；在合规管理制度方面，加强对法律法规和政策的学习和贯彻，确保单位经营活动合法合规。
通过自查，未发现内部管理制度存在与非法集资相关的漏洞和缺陷。
（二）员工教育与培训情况我单位高度重视员工的教育与培训工作，定期组织员工学习法律法规、金融知识和职业道德规范，提高员工的法律意识、风险意识和职业道德水平。
同时，加强对员工的日常管理和监督，及时发现和纠正员工的违规行为。
通过自查，未发现员工存在参与非法集资活动的情况。
（三）业务经营活动情况我单位的业务经营活动主要包括业务类型 1、业务类型 2等。
在业务开展过程中，严格遵守国家法律法规和行业监管规定，按照核准的经营范围和业务流程开展业务，不存在超范围经营、违规经营等情况。
非法集资自查报告
非法集资自查报告尊敬的各位上级领导：非法集资是当前金融领域面临的严峻问题之一，它涉及到大量的社会资金和人民群众的财产安全。
为了更好地应对非法集资问题，我单位主动开展了自查工作，并将自查报告如实汇报如下：一、自查概况我单位认识到非法集资的风险和危害，遵守依法合规的原则，主动自查非法集资相关问题。
自查范围涵盖了我单位的所有子公司和合作伙伴，旨在发现和整改可能存在的非法集资行为，确保经营活动的合法性和规范性。
二、自查过程根据相关法律法规和监管要求，我单位制定了详细的自查方案，并成立了自查小组，负责组织和实施自查工作。
自查小组广泛搜集了内部员工和外部合作伙伴的信息，通过内部调查、财务审查、合同审查等方式，全面了解我单位经营活动的合法性。
同时，我单位还积极与监管部门保持沟通，及时了解最新的监管政策，确保自查的准确性和有效性。
三、自查结果经过全面自查，我单位没有发现任何非法集资行为的迹象。
我们严格执行合法合规原则，严禁从事非法集资活动，以保障投资者的利益和资产安全。
同时，我单位还发现了部分与非法集资相关的风险点，已采取相应措施进行整改，并建立了长效机制，加强风险防控工作。
四、下一步工作为了进一步加强非法集资防控工作，我单位将继续深化自查工作，对内部的制度规范进行优化和完善，加强对外部合作伙伴的风险识别和监控，及时发现和阻止非法集资行为的发生。
同时，我们将加强员工的培训和宣传，提高全员防范意识，共同守护金融安全。
总结：通过自查工作，我们充分认识到非法集资对金融行业和社会的危害，更加明确了合法合规的重要性。
我单位将始终坚持依法经营、依规经营，不做任何非法集资行为，为保护公众财产安全和金融秩序贡献力量。
谢谢！此为非法集资自查报告，请您审阅。
非法集资和理财风险工作自查总结2篇
非法集资和理财风险工作自查总结 (2)非法集资和理财风险工作自查总结 (2)精选2篇（一）非法集资是指以非法手段，非法组织或者非法经营的形式，非法吸收公众存款或者其他款项，并承诺投资、理财、回报或者兑付等活动。
理财风险是指投资者在进展理财活动时，可能遭受的投资损失和收益波动的风险。
为了预防非法集资和降低理财风险，我们可以进展以下自查工作总结：1.合法性自查：公司是否具备相应的营业执照、经营答应证等合法证照，是否合法注册，并与相关主管部门的核准信息相一致。
2.工程风险自查：对公司目前正在进展的投资工程进展风险评估，评估工程所处的行业环境、市场需求、竞争对手等因素，判断工程是否存在较大风险。
3.信息披露自查：公司是否及时向投资者披露工程的，包括投资风险、投资收益预期等，确保投资者可以获得充分的信息。
4.内部控制自查：公司内部是否建立了完善的风险管理和控制制度，确保投资事项的合规性和风险控制。
5.客户资金平安自查：公司是否建立了严格的客户资金管理制度，确保客户资金平安，并与客户的资金进展隔离管理。
6.市场宣传自查：公司在市场宣传和推广活动中，是否存在虚假宣传、夸张承诺等行为，是否涉嫌非法集资。
7.合规性自查：公司是否遵守相关法律法规，是否具备从事特定金融业务的相关资质和资格，如证券、基金、保险等。
8.投诉处理自查：公司是否建立了健全的投诉处理机制，是否及时处理、回复客户的投诉，并进展事后追踪和改良。
通过以上自查工作，可以进步公司的合规性，有效预防非法集资和降低理财风险，保护投资者的合法权益。
同时，定期进展内部自查和外部监管，及时发现和修正问题，确保公司经营的合法性和标准性。
非法集资和理财风险工作自查总结 (2)精选2篇（二）非法集资是指以非法方式组织或者施行的募集公众资金活动，并向投资者承诺一定的回报。
理财风险那么是指在投资理财过程中可能存在的各种风险因素。
为了保护广阔投资者的合法权益，我们需要进展非法集资和理财风险的工作自查，找出可能存在的问题并及时解决。
非法集资自查报告
非法集资自查报告【非法集资自查报告】一、背景介绍非法集资是指以非法形式筹集资金并承诺高额回报，危害社会经济秩序和人民群众利益的活动。
为了加强我国对非法集资活动的治理，我单位进行了一次非法集资自查，并编写本报告，以便及时发现和纠正问题，保护公众的合法权益。
二、自查过程1.确定自查范围：采取逐级核查的方式，涵盖我单位所有部门及其下属机构。
2.组织调研：通过调查问卷和面谈的形式，获取员工的工作经验和感受，以及对非法集资的认识和观点。
3.搜集资料：收集与非法集资相关的文件、合同和演讲记录等，以了解是否存在非法集资的行为。
4.数据分析：通过统计和汇总，将自查结果进行分类和梳理，发现潜在的问题点。
三、自查结果1.存在问题的部门和机构根据自查结果，初步确定存在非法集资问题的部门和机构有：市场营销部、销售团队A、销售团队B等。
他们在市场推广和营销活动中存在以高回报承诺为饵，进行非法集资的行为。
2.问题的具体表现进一步分析发现，问题主要集中在以下几个方面：（1）信息披露不充分：相关部门对所销售的项目或产品的风险、收益等信息未能全面准确地向客户进行披露。
（2）虚假宣传：销售团队在市场宣传中夸大了产品的收益，对潜在风险进行轻描淡写。
（3）推销手段欺诈：销售团队采用欺诈手段，如虚构所谓的中奖者享受高额回报等，引诱客户投资。
（4）资金违规运作：销售团队在资金募集和使用方面存在违规行为，如将资金挪用于他项目。
四、问题分析1.成因分析（1）缺乏监督机制：在非法集资行为中，一些部门和机构一直未能得到上级组织的有效监督和纠正。
（2）个别员工违规行为：一些员工对非法集资的风险意识较低，缺乏合规意识，因此滋生了非法集资行为。
2.影响分析非法集资行为的出现，严重损害了投资者的财产利益和市场信誉，破坏了社会经济秩序，给我单位的形象和声誉带来了不良影响。
五、整改措施1.加强人员培训：对相关部门和机构的员工进行合规培训，提高他们的风险意识和法律法规的认知水平。
非法集资情况自查自纠的工作汇报
非法集资情况自查自纠的工作汇报
尊敬的领导：
根据您的要求，我进行了非法集资情况的自查自纠工作，并将工作情况汇报如下：
一、组织自查自纠活动
1. 成立自查自纠工作小组，并制定了相关工作计划和任务分工。
2. 开展宣传教育活动，提高员工对非法集资的认识和警惕性。
3. 颁发了《关于防止非法集资的通知》，明确了集团对非法集资行为的态度和要求。
二、自查工作
1. 对集团内部各分支机构开展了全面的自查工作。
2. 重点检查了各分支机构的内部控制制度是否完善，是否存在职责模糊的情况。
3. 加强对集团内部各重要岗位的人员进行了核查。
三、自纠工作
1. 对自查中发现存在的问题进行了自纠，并及时采取了相应的纠正措施。
2. 督促各分支机构加强内部控制制度的建设，并加强对员工的培训和引导。
四、整改工作
1. 组织各分支机构进行了整改，明确了非法集资的风险和防控措施。
2. 加强对非法集资风险的监测和预警，及时发现并阻止非法集资行为。
以上是自查自纠工作的汇报，请领导审阅并指导后续工作。
如有不足之处，请您批评指正，并提出改进意见。
谢谢！
此致
敬礼！。
非法集资自查报告
非法集资自查报告为了维护金融市场的稳定，保护广大投资者的合法权益，我司积极响应监管部门的要求，对可能存在的非法集资风险进行了全面、深入的自查。
以下是本次自查的详细情况：一、自查背景随着经济的快速发展，非法集资活动日益猖獗，不仅严重扰乱了金融秩序，也给社会带来了极大的危害。
我司充分认识到非法集资的严重性，始终将防范非法集资作为公司合规经营的重要任务。
此次自查旨在及时发现并消除潜在的非法集资风险，确保公司业务的健康、稳定发展。
二、自查范围本次自查涵盖了公司的全部业务领域，包括但不限于项目融资、投资理财、资金借贷等。
同时，对公司的内部管理、宣传推广、客户服务等环节也进行了全面的排查。
三、自查内容及结果（一）业务模式与产品1、对公司现有业务模式进行了梳理，确认所有业务均遵循合法合规的原则开展，不存在以高额回报为诱饵吸引投资者的情况。
2、对公司推出的各类投资理财产品进行了审查，其收益率设定合理，符合市场规律和行业标准，不存在虚高或误导性的收益承诺。
（二）宣传推广活动1、检查了公司的宣传资料、广告文案等，未发现夸大收益、隐瞒风险、误导投资者的内容。
2、确认公司的宣传渠道合法合规，没有通过未经审批的媒体或网络平台进行宣传推广。
（三）客户资金管理1、对客户资金的流向进行了严格审查，确保资金均用于合法的投资项目，不存在挪用、截留等违规行为。
2、建立了完善的客户资金托管制度，与具备资质的托管机构合作，保障客户资金的安全。
（四）内部管理与员工培训1、公司制定了完善的内部管理制度，明确了各部门和岗位的职责权限，形成了有效的风险防控机制。
2、定期对员工进行法律法规和职业道德培训，提高员工的合规意识和风险识别能力。
通过抽查员工的业务操作记录，未发现员工参与非法集资活动或为非法集资提供便利的情况。
（五）投诉处理与风险监测1、建立了健全的投诉处理机制，对客户的投诉和举报进行及时、妥善的处理。
通过对投诉记录的分析，未发现与非法集资相关的投诉。
非法集资风险排查自查报告【5篇】
非法集资风险排查自查报告【5篇】非法集资风险排查自查报告(精选5篇)非法集资风险排查自查报告篇1按照《银行业金融机构案防工作评估方法》文件要求，我行领导高度重视，充分认识案件防控、风险排查工作的重要性，依据行长的指导和部署结合我行实际情况，积极做好我行案件防控、风险排查工作。
计财部主要以下面几点进行排查：一、财务资金安全方面1、库存现金：定时与不定时核对盘点库存现金。
建立清楚的出纳账，做到账实账账相符。
2、各类银行账户资金：随时核对我行各类账户资金总额，做好资金的管理，防止流淌性资金的过多闲置和缺乏。
3、大额款项：对大额现金收支，银行大额转账严格执行相关规定，审核授权通过。
大额备用金提取需两人同行。
防止案件发生。
4、账务处理方面：各账务处理要符合《企业会计准则》与税收部门的规定。
二、人员管理问题。
财务部现有三位员工，其中两位员工为试用学习阶段，生活作风、工作作风、学习作风上都严格遵守相关管理规定，都能做到"爱岗敬业、老实守信、勤勉尽职、依法合规"。
三、部门改良措施：通过此次认真自查工作，财务部在今后工作过程中，将加强防范，提高自身对风险的认识，树立"违规就是风险，安全就是效益"的风险理念，主动、有效地防范风险，确保一旦发觉风险存在，能及时在向上级汇报的同时积极进行多方面、多渠道处理，确保第一时间化解风险。
强化内控案防管理，为我行各项业务开展营造良好的环境。
非法集资风险排查自查报告篇2为了端正工作态度，改良纪律作风，推动做好工作，公司开展了纪律作风整顿活动，在这学习一阶段，始我在思想上、工作上、生活上、对自己要求和实际行动都有很大提高，现在对比工作实际谈谈我的心得。
一、存在的主要问题：1、在电话服务过程中的技巧还有待进一步加强。
2、业务知识不够专业。
（其主要表现在：对待工作有时不够主动，不注重业务知识，认为只要按时完成工作就算了事了。
缺乏一种刻苦专研的精神。
非法集资自查情况汇报
非法集资自查情况汇报
尊敬的领导：
根据相关要求，我对我单位的非法集资情况进行了全面自查，并将情况汇报如下：
首先，我单位严格按照国家法律法规和监管部门的要求，对非法集资进行了深
入排查。
我们加强了对资金流向的监控，对可能存在的风险点进行了全面梳理和整改，确保了公司资金运作的合法合规。
其次，我们加强了内部管理，建立了健全的风险防范机制。
我们加强了对员工
的法律法规培训，提高了员工的法律意识和风险防范意识，确保了公司内部不会出现非法集资的情况。
同时，我们还加强了与监管部门的沟通和合作。
我们主动配合监管部门的检查，及时报告公司的经营情况和资金运作情况，确保了公司的经营活动符合法律法规的要求。
最后，我们还建立了投诉举报制度，鼓励员工和客户对公司的经营行为进行监
督和举报。
我们对投诉举报进行了认真调查和处理，确保了公司的经营活动合法合规。
总的来说，我单位对非法集资进行了全面自查，并采取了一系列的措施加强了
风险防范和内部管理，确保了公司的经营活动合法合规。
在今后的工作中，我们将继续加强对非法集资的监测和防范，确保公司的经营活动健康稳定发展。
谨此汇报。
此致。
敬礼。
非法集资自查自纠报告
非法集资自查自纠报告我公司高度关注非法集资问题，为了确保企业健康发展、积极参与社会风险防控，特开展了非法集资自查自纠工作。
现将自查自纠情况报告如下：一、自查情况1.明确任务：我公司成立非法集资自查自纠工作小组，明确工作任务和要求。
工作小组由公司领导任组长，并邀请相关部门负责人和法律顾问作为成员，确保工作的专业性和有效性。
2.分工合作：工作小组在自查工作中分工合作，根据不同部门的特点和工作内容，明确责任区域和内容。
各部门配合协同，确保全面开展自查工作。
3.获取信息：工作小组全面收集与非法集资相关的法律法规、政策文件、行政许可、备案情况等相关信息。
同时，调查企业内部存在的风险点和安全隐患，全面了解公司业务运作模式和业务流程。
4.风险排查：根据收集的信息，工作小组对可能存在的非法集资风险进行排查。
重点关注与金融交易相关的各个环节，如资金来源、融资渠道、投资方资质等。
5.数据分析：工作小组对采集到的数据进行科学分析，并利用专业工具对数据进行细致挖掘。
通过数据分析，找出潜在的非法集资违法行为及风险点。
二、自纠措施1.制定规章制度：我公司根据自查情况，针对非法集资风险点，制定了一系列详细、可操作的规章制度。
包括风险防控管理制度、资金清算制度、投资审核制度等。
2.加强内部控制：我公司推行严格的内控制度和内部审核制度，加强对资金流动、项目投资和外部合作方的审查，确保合规经营。
3.加强员工培训：我公司组织集中培训，提高员工对非法集资风险的认识和防范意识。
通过增加培训课程和模拟案例分析，帮助员工熟悉各类非法集资手段及防范方法。
4.加强监督检查：我公司成立风险管理部门，专门负责对非法集资风险进行监督和检查。
定期开展风险排查和审核，将每一笔资金流向都纳入监控范围。
5.加强宣传教育：我公司积极开展非法集资宣传教育活动，通过内刊、微信公号、公司官网等渠道向员工和社会公众普及法律法规知识，增强风险防范和辨别能力。
三、下一步工作计划1.持续强化防范意识：我公司将持续加强员工的风险防范意识，通过不定期的培训和内刊推送，及时关注非法集资最新案例，提高员工的风险辨别能力。
非法集资风险排查自查报告(共9篇)
非法集资风险排查自查报告（共9篇）第1篇：关于非法集资风险排查自查报告关于房地产企业非法集资风险排查自查报告按照新疆维吾尔自治区住房和城乡建设厅下发的《房地产领域非法集资问题专项整治方案》（新建房函[2021]21号）文件精神要求，我公司各部门认真扎实地开展了涉嫌企业非法集资风险排查工作。
现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视。
该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。
要求各（分）公司、项目部、各部室高度重视此项工作，明确专人负责，落实排查责任，制定相应措施和方案，确保排查工作全面、彻底，不留死角。
二、明确目标，实施排查。
本次排查工作从2021年7月15日开始至2021年8月6日结束。
按照原定方案，对销售公司、开发公司、项目部、财务部等主要分子公司、部门对在建项目（环宇〃世纪城、环宇〃大上海、环宇〃新天地、环宇〃凯旋镇，以及阜康环宇〃翡丽湾）的相关问题进行了逐项排查：1、对各（分）公司、项目部的排查：进一步明确了公司开发项目均是在取得“国有土地使用证”、“建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证”、“建筑工程施工许可证”、“商品房预售许可证”的合法前提下进行销售的，未出现任意分割拆零及向社会出售不能确定具体位臵或不具备独立使用功能的房屋或特定空间的问题，也不存在“房地产企业在未取得商品房预售许可证前，以内部认购、发放VIP卡等形式或者一房多卖，变相进行销售融资”的问题；2、对与客户签订的《商品房销售合同》的排查：经排查，该合同为均适用的州房管局印制的标准性示内容本，同时我公司目前无在售商业地产项目，故相关的内容并未涉及承诺产权式商铺的售后包租、返租销售、无风险保底回报或原价（增值）回购等诱导方式销售房地产等违法内容，在未来出售商业地产时，我公司也将严格按照相关法律法规执行，杜绝上述存在的违法行为；3、对财务部等相关部门的排查：经排查，各收入明细和相关银行贷款明细，账目清晰，来之有道，工商行管理局等税务部门审计均已合格，未出现“以预售、合作经营、投资入投或加盟等为名，承诺回报、收取订金、股金、加盟费等行为以及非法向社会公众集资进行房地产开发”的违法行为；4、对广告的排查：经排查，公司所发招商广告、户外广告、报广等广告中均不存在“涉及投资回报、收益、集资或变相集资”等内容。
打击和处置非法集资自查报告(共5篇)
打击和处置非法集资自查报告（共5篇）打击和处置非法集资自查报告（共5篇）第1篇打击和处置非法集资宣传打击和处置非法集资宣传材料一.什么是非法集资非法集资是指法人.其他组织或个人，未经有权机关批准，向社会公众筹集资金的行为。
一般要具备以下四个特征1.未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金；2.通过媒体.推介会.传单.手机短信等途径向社会公开宣传；3.承诺在一定期限内以货币.实物.股权等方式还本付息或者给付回报；4.向社会公众即社会不特定对象吸收资金。
二.非法集资活动的常见种类和形式非法集资活动涉及内容广，表现形式多样。
从目前案发情况看，主要包括债权.股权.商品营销.生产经营等四大类，主要表现有以下几种形式1.借种植.养殖.项目开发.庄园开发.生态环保投资等名义非法集资；2.以发行或变相发行股票.债券.彩票.投资基金等权利凭证或者以期货交易.典当为名进行非法集资；3.通过认领股份.入股分红进行非法集资；4.通过会员卡.会员证.席位证.优惠卡.消费卡等方式进行非法集资；5.以商品销售与返租.回购与转让.发展会员.商家加盟与“快速积分法”等方式进行非法集资；6.利用民间“会”.“社”等组织或者地下钱庄进行非法集资；7.利用现代电子网络技术构造的“虚拟”产品，如“电子商铺”.“电子百货”投资委托经营.到期回购等方式进行非法集资；8.对物业.地产等资产进行等份分割，通过出售其份额的处置权进行非法集资；9.以签订商品经销合同等形式进行非法集资；10.利用传销或秘密串联的形式非法集资；11.利用互联网设立投资基金的形式进行非法集资；12.利用“电子黄金投资”形式进行非法集资。
三.非法集资的手段特征1.承诺高额回报不法分子为吸引群众上当受骗，往往编造“天上掉馅饼”.“一夜成富翁”的神话，通过暴利引诱许诺投资者高额回报。
为了骗取更多的人参与集资，非法集资者在集资初期，往往按时足额兑现承诺本息，待集资达到一定规模后，便秘密转移资金或携款潜逃，使集资参与者遭受经济损失。
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告
关于非法集资排查及房产中介整治工作的自查报告一、前言近年来，非法集资现象在我国呈现出高发态势，尤其在房地产市场，一些不法分子利用房产中介等渠道，采取各种手段进行非法集资，严重扰乱了金融秩序，侵害了人民群众的合法权益。
为了加强非法集资风险防控，维护金融市场稳定，我们单位开展了非法集资排查及房产中介整治工作。
现将自查报告如下：二、非法集资排查情况1. 成立排查小组。
我们单位成立了非法集资排查小组，明确了组长、副组长及成员，负责组织、协调和指导非法集资排查工作。
2. 制定排查方案。
我们根据上级部门的要求，结合本单位实际情况，制定了非法集资排查方案，明确了排查范围、排查内容、排查时间等要求。
3. 全面开展排查。
我们对照排查方案，对所属房产中介机构进行了全面排查，重点排查了房产中介是否存在非法集资、违规销售等行为。
4. 发现问题及时整改。
在排查过程中，我们发现了一些问题，如部分房产中介存在违规销售、未按规定进行备案等。
对于这些问题，我们及时进行了整改，确保了房地产市场秩序的正常运行。
三、房产中介整治情况1. 严格准入制度。
我们对房产中介机构进行了严格审查，确保只有具备合法资质的房产中介才能进入市场，从源头上遏制了非法集资风险。
2. 加强监管力度。
我们对房产中介进行了常态化监管，重点监管其业务行为、广告宣传、收费标准等，确保其合规经营。
3. 开展培训和宣传。
我们组织了房产中介培训和宣传活动，提高了房产中介的法律法规意识，使其更好地遵守法律法规，自觉抵制非法集资行为。
4. 强化责任追究。
我们对存在非法集资行为的房产中介进行了严肃处理，依法依规追究了相关责任，起到了警示和震慑作用。
四、存在问题及原因分析1. 部分房产中介违规经营，法律意识淡薄。
一些房产中介为了追求利益，忽视法律法规，采取非法手段进行集资。
2. 监管力度不够，对非法集资行为的查处不及时。
由于监管力度不够，部分非法集资行为未能及时被发现和查处，导致风险扩大。
关于公司非法集资风险自查的两篇范文
关于企业（公司）非法集资风险自查的两篇关于企业（公司）非法集资风险自查的两篇企业（公司）非法集资风险自查报告部分：为切实防范和化解非法集资风险,严厉打击和处置非法集资,切实化解非法集资风险的每一种隐患,联系我企业（公司）实际,举办全企业（公司）非法集资风险排查,现在把有关情形报告如下：,提升认识,强化组织领导防范和化解非法集资风险,打击非法集资,关系到改X发展大局，经济金融稳定，人民财产安全，社会稳定和谐，党XX府形象.为了做好这项工作,我企业（公司）成立了以董事长XXX为组长,有关部门为成员的专门工作领导小组.建立主要领导亲身抓，分管领导具体抓，有关职能部门共同参与的工作机制和责任机制.XX年XX月XX日召开小组会议,动员安排非法集资风险排查工作,确保这项工作顺利进行.第二,多样方式,宣传和调查并举企业（公司）全体成员各负其责,主动出击,宣传调查并举;强化XX,联系拳法,使用综合策略,努力有序推动侦查工作.1.全部杜违法广告.专门查处清理站上与贷款内容有关的非法小广告.经查询,上述非法集资信息在我企业（公司）未出现.2.每一种方式的部门宣传.采用多样方式,如X贴横幅，分发宣传材料，每周例会等.努力宣传非法集资的危害和依法惩处非法集资的法律法规.3.是内部调查.通过咨询企业（公司）的账目，资金，登记备案信息，办公场所，集资项目等.经调查不存在非法集资问题.4.成员们密切XX.强化XX与沟通,构建信息共享机制,形成防控合力,构筑金XX全防火墙.5.我们企业（公司）没有向社会集资或变相集资的行为.6.我企业（公司）的经营范围与注册内容一致,经营活动合法,严格依照规则,符合规范.第三,坚持不懈地防范非催收事件预防，化解和打击非法集资是一项长期，复杂，艰巨的任务,必须警惕和坚持不懈地保证.1，更加深切强化工作监督.加强监管力度,全部提升预防，打击和处置非法集资的效率.2.更加深切巩固协调机制.仔细履行组织，协调，监督和指导职责,建立预防，打击和处置非法集资部门联动工作机制,确保每一个措施落实.3.更加深切强化信息沟通.组织分析防范，打击和处置非法集资工作,做好举报和通报行动小组工作.通过这次调查,我企业（公司）更加深切强化了监督机制,我们将持续维护人民的根本利益,依法规范举办经营活动.企业（公司）非法集资风险自查报告第二部分：为全部深切推动企业（公司）防范和处置非法集资工作,提升公众防范非法集资和犯罪活动的意识和能力,维护经济金融秩序稳定,XX分行在20XX年5月16日例行晨会上举办了防范和处置非法集资，风险自查自纠集训活动.集训的重点是非法集资的概念和表现方式,以及非法集资的危害性和有关法律风险为使分行全体员工充分认识非法集资的严峻形势和危害后果,依照XX市监管局的具体要求,我们公司成立了以分行行长严建国，有关部门及下属分行负责人，法律合规人员为成员的预防和处理非法集资专门工作小组.小组成员确定了反非法集资的具体职责,制订了相应的宣传教育工作计划,提出了具体要求和实施措施,并指定专人负责这项工作的实施.二，放进全部风险管理体系接到通知要求后,我企业（公司）时间安排了组织会议,将非法集资的预防和查处放进全部风险管理体系,提出了具体要求和实施措施,并安排了有关工作安排.第一,我企业（公司）将把通知要求传达给各工作部门和下属分企业（公司）的营销服务部门负责人,要求他们依照分企业（公司）的安排,切实举办预防和调查工作.与此同时,依照监管部门的要求,分行会同总行有关部门制订了与业务类型，规模和性质相适应的非法集资风险管理制度.在5月16日的例行早会上,分行全体员工集合举办了防范和处理非法集资的宣传集训活动,增强了防范和打击非法集资活动的风险防范意识,增强了员工的反非法集资意识.第二,在分行工作场所的电子显示屏上滚动宣传材料,在分行营业场所悬挂横幅,在有关营业点放置非法集资的宣传传单和X展X,对过去的客户和普通人进行宣传教育活动,从多个方向和角度宣传非法集资的方式和特点,分析典型案例, 增强包括企业（公司）员工在内的普通人的风险意识和辨别能力,扩大打击非法集资的宣传范围和影响力,向公众发出风险警示,引导人们自觉远离.这一次,我企业（公司）共有机构举办非法集资防范处置活动.XX 分企业（公司）总部，XX分企业（公司），XX分企业（公司），XX分企业（公司），XX分企业（公司），惠南分企业（公司）.一共发了一条横幅,几X传单,两个宣传片(不是我们公司出品),非法集资X展X.第三,建立监测和预警机制为了更加深切巩固活动效果,我企业（公司）针对非法集资案件制订了长期的侦破和预警机制,包括资金监控：非常关注大额资金的流入和流出;舆论监督：监督和预测公众在互联上的言论和意见;投诉监控：包括可是不限于顾客和其他有关方的投诉;人员交流监控：关注资金控制主体.针对现在新形势下的非法集资案件,我企业（公司）有关人员主动使用互联，大数据等信息技术手段,创新风险监控和预警方法,强化非法集资风险的识别和预警.第四,常规调查和专门调查相联系平常调查是查处非法集资案件的主要工作.对于重点问题，重点机构，重点人员,我企业（公司）进行定期调查或抽查.在此之中,企业财产保险，信用保证保险，责任保险等业务领域是关注的焦点.密切关注投诉案件和电话回访的处理,适时发现暴露或潜在的风险,发现线索,适时调查,防止风险问题升级.动词（XXXX的缩写）员工和营业场所的管理我们企业（公司）主要通过两种方式管理员工和营业场所.条道路是进行宣传和二是宣传,预防和打击非法集资.XX分行主要通过点，横幅，展板，海报等载体在工作场所宣传预防和打击非法集资知识.在宣传过程中,分析典型案例,向公众讲解大量涉及非法集资的法律领域的知识和法律.非常是,它向老年人和移徙工人等弱势群体宣传,非法筹资不受法律保护,参与非法筹资要自担风险.与此同时,我企业（公司）建立了内部奖励制度,用于举报经营过程中可能发生的非法集资风险.经调查核实的,给予适当奖励,强化主动激励.不及物动词紧密XX,机制完善到到现在为止为止,尚未出现非法集资涉及刑事犯罪,需要XXJG介入的案件.如遇上述情形,我企业（公司）已指定专人会见合规法务人员,配合公诉案件的初步调查取证,并对涉案财产采用查封，扣押，冻结等保全措施.这外,依照监管要求,我企业（公司）仔细履行WW职责,强化舆情监控,按规定上报案件信息.七，后续问责，整改和警示教育工作我企业（公司）努力将非法集资案件控制在萌芽状态,到现在为止尚未发生案件.如果以后有不可告人的非法集资案件,我企业（公司）会在案件后续处置中仔细查明案件原因,以事实为凭据,以法律为准绳,确定责任,确保责任追究到位.在事实清楚，证据充分的前提下,对需要追究责任的,将严肃处理,必要时移送司法JG进行相应处理.八，定期分析总结反非法集资是一项长期而艰巨的任务.针对这种情形,除了上述机制外,我企业（公司）还依照监管部门的要求,建立了月度分析，季度评估，本年度总结的工作机制.在企业（公司）的例会上,进行讲座,广泛宣传非法集资活动的危害,揭露非法集资活动的方法,适时报告打击和整改行动,逐渐形成合力.打击非法集资的专门行动任重道远.我企业（公司）将依照监管局的安排和要求,联系绩效考核,持续总结自查情形.与此同时,以这次特殊处理为契机,牢牢把握稳增长，高水准求进步，加快发展的工作基调,更加深切统一思想,提升认识,细化措施,强化XX,把打击非法集资作为一项常态工作,深切持久地举办下去,逐渐净化经济发展环境,为打击和处置非法集资做出应有一些贡献.。
公司非法集资风险自查情况报告（范文3篇）
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第一篇：公司非法集资风险自查情况报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。
现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。
要求各部门及各工作人员高度重视此项工作，落实排查责任，确保排查工作全面、彻底，不留死角。
二、明确排查目标，实施排查本次排查工作从20XX年4月15日开始至20XX年5月30日结束，主要排查内容如下：1. 机构注册和备案、资金来源、办公场所、工作人员身份以及机构的设立和使用的账户等都是合法的，无非法集资问题。
2. 我公司无向社会集资和变相集资的行为。
3. 我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。
4. 我公司的房地产估价所、经纪人资格证书和注册证书使用比较规范。
三、开展培训，对非法集资的危害性进行警示通过教育培训，广大员工进一步了解了房地产中介机构告。
的主要内容，加强了对其危害性的认识。
通过此次排查工作，我公司进一步完善了房地产中介机构的融通制度，并加强了其监管机制，我公司将继续坚持“以维护人民群众的根本利益”出发点，合法、规范地经营活动，为维护我市的正常健康的房地产秩序而不断努力。
第二篇：非法集资自查报告文档开展非法集资风险排查报告为贯彻落实省防范和打击金融诈骗工作领导小组办公室《关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》精神，我公司认真扎实地开展企业非法集资风险排查工作。
现将相关工作开展情况汇报如下：一、加强领导，高度重视该通知印发后，我公司及时成立了非法集资风险排查工作领导小组，并制订了详细的实施方案。
非法集资自查报告
非法集资自查报告随着我国金融市场的不断发展，非法集资现象也日益猖獗，给社会带来了严重的负面影响。
为了贯彻落实党中央、国务院在防范化解重大风险方面的决策，保护市民财产安全，我公司对自身存在的非法集资问题进行了全面自查，并根据自查结果，制定了一份非法集资自查报告。
以下是报告内容：一、自查目的和意义为进一步落实国家有关文件和《互联网金融风险专项整治工作方案》，强化风险意识，加强风险管控，制定防范非法集资自查报告，明确自查目的，加强承担主体的风险意识和管理水平，及时发现非法集资问题，确保资金安全，维护市场稳定。
二、自查方法和结果1. 审查内部制度：通过审查公司制度，了解公司是否制定了防范非法集资制度，审核是否真实可行，是否符合国家相关法规；2. 审查公司财务状况：检查公司资金状况，是否存在资金链断裂，资金流转缓慢等因素；3. 审查市场运作情况：对于公司的借贷业务开展情况，取得资金是否合法，是否存在庞大的借贷风险；4. 审查公司网络平台：检查公司网络平台是否合法，是否存在非法广告推送、客户信息泄露等问题。
经过以上自查，公司未发现存在非法集资问题。
三、自查存在的问题和整改措施1. 需要加强公司内部制度的规范化建设，完善公司制度建设，完善公司制度的紧密性，确保所有人员有足够的规程规范作依据；2. 加强财务监管，增加资金流水监测，加强对公司财务管理的纪律性约束，加强资金的管理与监察；3. 加强对市场风险的控制，注重风险防范意识的培养，坚决打击非法集资行为，为市场的健康发展保驾护航；4. 对公司网络平台的合规性，会同第三方机构进行定期的审核和检查，确保网络平台的安全合法。
四、下一步工作方案1. 针对自查结果，公司将定期开展自查，加强其内部制度的监管，以保障公司业务的合法性；2. 加强公司内部风险管理，细化管理流程，加强内部监管，提升管理水平；3. 加强公司对外部信息的收集，建立对市场变动的快速反应体系，及时调整公司发展战略。
公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇）
公司非法集资风险自查情况报告公司非法集资风险自查情况报告公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇）工作在不经意间已经告一段落了，回顾这段时间的辛勤工作，存在着缺陷，不妨坐下来好好写写自查报告吧。
那么你真正懂得怎么写好自查报告吗？以下是小编为大家整理的公司非法集资风险自查情况报告（通用10篇），仅供参考，大家一起来看看吧。
公司非法集资风险自查情况报告1为切实做好防范化解非法集资风险工作，严厉打击和处置非法集资，有效化解各类非法集资风险隐患，结合我司实际，在全公司范围内开展排查非法集资风险工作，现将相关情况汇报如下:一、提高认识，加强组织领导防范化解非法集资风险，打击处置非法集资工作，事关改革发展大局、经济金融稳定、群众财产安全、社会稳定和谐以及党和政府的形象，必须警钟常鸣，常抓不懈。
为切实抓好此项工作，我司成立了由董事长XXX任组长，相关部门为成员的专项工作领导小组。
建立由主要领导亲自抓、分管领导具体抓、各有关职能部门共同参与的`工作机制和责任机制。
于XX年XX月XX日召开小组会议，对非法集资风险排查工作进行动员部署，切实做到思想认识到位，组织领导到位，工作落实到位，确保此次工作顺利开展。
二、形式多样，宣传排查并举公司各成员既各司其责，主动作为，宣查并举；又强化协作，打组合拳，施综合策，有力有序推进排查工作。
1、全面清除非法广告。
专项排查和清理网站上出现的涉及发放贷款内容的非法小广告。
经查询，我公司未出现以上非法集资信息。
2、部门宣传形式多样。
采取张贴横幅、发放宣传资料、周例会等多种形式，大力宣传非法集资的危害性和依法惩处非法集资的法律法规。
3、是企业内排查。
通过查阅公司账目、资金来源、注册和备案信息、办公场所、集资项目等，经排查无非法集资问题。
4、成员紧密配合。
加强协作沟通，构建信息共享机制，形成防范和打击合力，构筑金融安全的“防火墙”。
5、我公司无向社会集资和变相集资的行为。
6、我公司经营范围与注册内容一致，经营活动合法，严格按照规则，符合规范。
非法集资自查报告
非法集资自查报告一、报告背景非法集资是指以非法手段，骗取他人财物，通过承诺高额回报或者其他诱惑方式，非法集中集资参与人员的资金。
为了遏制非法集资的蔓延，保护公众的财产安全，我们组织自查了我公司相关业务，并形成了以下报告。
二、自查范围本次自查范围涵盖了我公司所承办的各类投资项目、融资方案、理财产品、公司股权等相关业务。
同时，对于那些与我公司合作的中介机构和个人，也进行了审查和调查，以确保合作对象的合法性与信誉度。
三、自查过程1. 梳理项目信息：我们对所有涉及的投资项目进行了详细梳理，包括项目名称、背景信息、资金用途、回报承诺等。
确保项目信息的完整准确。
2. 审查合规性：对于公司业务中牵涉的各个环节，我们重点审查了合规性。
包括投资项目是否符合相关法律法规，资金募集是否依法合规等。
3. 调查合作对象：对于与我公司有合作关系的中介机构和个人，我们进行了深入调查。
调查内容包括资质认证、执业证书等，确保合作对象的合法性与信誉度。
4. 内部检查：我们还对公司内部运营进行了全面检查，包括财务数据的真实可靠性、资金流向的合规性等。
四、发现问题及处理方式经过自查发现，我们公司存在以下问题，并已采取相应措施进行处理：1. 投资项目的信息披露不够透明：我们决定加强对项目信息的披露，包括项目的风险提示、资金保障措施等，提高投资者的知情权。
2. 合作对象的资质认证不完善：我们将加强对合作对象的背景调查，确保与我们公司合作的中介机构和个人具有良好的信誉与专业能力。
3. 内部控制机制存在缺陷：我们将进一步完善公司的内部控制机制，加强财务管理，避免资金的滥用和挪用。
五、改进措施为了进一步加强公司的合规管理，我们制定了以下改进措施：1. 建立健全内部控制机制，确保公司业务的合规与规范。
2. 加强对投资项目的尽职调查，确保项目的合法性与可行性。
3. 完善信息披露制度，提高投资者对项目的了解度与知情权。
4. 强化合作对象的审查与管理，确保合作对象的合法性与信誉度。
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公司业务部关于对员工非法集资问题进行风险排查的自查
报告
按照****【ⅩⅩ】**号文件要求，针对我部员工组织、从事、参与非法集资和非法聚集扰乱社会秩序的违法违纪行为进行了风险排查，并积极组织员工进行自查，立即组织全体员工学习文件精神，现将排查情况汇报如下：
一、学习文件精神
我部认真组织全体员工学习鹤纪发****【ⅩⅩ】**号文件精神，加强员工对银行账户风险的高度重视，树立高度的工作责任心，做好维护正常金融秩序，确保社会稳定。
认真领会通知精神，统一思想认识，认清参与非法集资的危害性，并教育员工必须严格遵守银行业从业职业操守和行内各项制度，自觉抵制非法集资。
同时加强对开户、支付、结算、重要凭证管理、大额存取款、代客理财等业务及员工行为的排查，防范被非法集资、民间借贷利用，切实防范因员工参与引发的重大案件和风险事件发生。
通过此次排查我行未发现员工有涉及社会融资行为。
此次排查我行领导高度重视认真安排部署，并将其作为一项长期工作来抓，进行了有效的组织与安排。
二、进行排查
（一）排查内容
公司业务部再次组织部门全体员工进行了重点风险排
查，加强了员工思想教育，每位员工均写了自查报告，主动上报了家庭电话或配偶电话，便于了解员工8小时以外情况。
采取多种排查方式，确保排查到每一位员工、做到不留死角、不留空档，真正了解每一位员工是否有其他借贷关系或为他人担保借贷的情况，以及是否有不良信用记录。
并在科室营造了浓厚的合规文化氛围，通过风险排查将管理合规、全员合规、全程合规、主动合规、合规创造价值的理念深入人心。
（二）排查结果
经过全面排查，我部14名员工未发现有黄赌毒的不法行为，未发现有大额炒股行为，无个人或家庭负债较大情况。
无收入和支出严重不符现象，无商业贿赂和不正当交易行为。
我部组织员工对非法集资和非法聚集扰乱社会秩序方面的各项规章制度进行了全面重新学习，均无违反职业操守的行为。
组织“不规范经营行为排查”、“业务检查”以及季度内控全面自查，并形成自查报告，就发现的问题及时整改，有效的提高了内控管理水平。
再次排查未发现有参与非法集资的违规违法行为发生，在今后的工作中公司业务部将继续加大合规执行力度，加强风险防控，确保我行信贷业务安全稳健运营。
三、排查总结
组织员工进行了非法集资相关知识和案例的学习，提高了员工对非法集资的认识，认清了非法集资的危害性。
通过
对相关法律知识及《员工职业操守》的学习，有效的强化了员工的法律和责任意识，进一步统一了员工的思想。
使得员工能够自觉抵制非法集资，并对身边的人进行抵制非法集资的宣传，使更多的人免受非法集资的危害。
此次排查虽然结束，但在今后的工作中我支行会继续紧抓“非法集资风险排查”不放松，持续保持案防的高压态势。
对员工异常行为进行分析监测，规范员工行为。
做到有效预防和及早发现、化解案件风险，为全行又好又快发展提供坚实的保障。
四、今后的工作重点
将进一步加强员工的风险防范和职业道德教育，采取多种形式组织员工认真学习上级下达的文件及公安部门通报的非法集资的案例，引导我部员工认清危害，吸取教训，确保此类案件不在我部发生。
同时加强员工的职业道德教育，严格遵守银行业从业人员职业操守，行内各项规章制度，增强风险防范意识和职业道德操守，自我约束、自觉远离非法集资等各项违法违纪的行为，踏踏实实工作，树立正确的价值观和人生观，杜绝违法集资等违法违纪行为的发生。
公司业务部
ⅩⅩ年1月18号。