2016证券从业资格《金融市场基础知识》高频考题
2016年证券从业金融市场基础知识试题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识试题附答案一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A. 价格的多变性B.价值的不确定性C.个股筹码的分配D.流动性2.( )提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。
A.尤金•法玛B.奥斯本C.马柯威茨D.威廉姆斯3.仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。
A.基本分析法B. 技术分析法C. 定性分析法D.定量分析法4.与基本分析法相比，技术分析法具有的特点是( )。
A.对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强B. 比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.适用于周期相对比较长的证券价格预测5.投资策略类型中，( )投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。
A.保守稳健型B. 积极成长型C. 稳健成长型D.风险规避型6.下列宏观经济指标中，属于同步性指标的是( )。
A.失业率B.个人收入C. 货币供给D.消费者预期7.下列各个选项中，不属于证券市场信息发布媒体的是( )。
A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志8.作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其( )。
A.规避市场风险的能力B.产生未来收益的能力C.流动性D.交易性9.对于可以持续经营的企业一般用( )来计算其资产价值。
A.历史成本法B.重置成本法C.清算价值法D.公允价值法10.关于债券当期收益率的说法不正确的是( )。
A.反映每单位投资的资本损益B.反映每单位投资能够获得的债券年利息收益C. 度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比D.可以用于期限和发行人均较为接近的债券之间进行比较11.在决定优先股的内在价值时，( )相当有用。
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、从基金资产中扣除的，用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。
A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费参考答案：B2、代办股份转让系统即俗称的（）。
A.主板市场B.创业板市场C.二板市场D.三板市场参考答案：D3、从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.现货交易和远期交易B.现货交易和期货交易C.现货交易和权证交易D.现货交易和期权交易参考答案：A4、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。
A.2200B.2250C.2300D.2350参考答案：C5、按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于（）人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。
、A.10B.20C.30D.40参考答案：C6、（）的存在相应地减少了银行创造派生存款的能力。
A.法定准备金率B.超额准备金率C.现金比率D.定期存款与活期存款的比率参考答案：B7、对编造影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的证券交易工作人员，处以（）万元的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.3～30B.3～20C.3～l0D.1～10参考答案：B8、下列关于基金各项费用的说法中，正确的是（）。
A.基金从设立到终止都要支付一定的费用B.目前，我国封闭式基金按照0．33％的比率计提基金托管费C.目前，我国开放式基金根据基金合同的规定比率计提，通常高于0．25％D.股票型基金的托管费率低于债券型基金及货币市场型基金的托管费率参考答案：A9、马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为（），分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
帮考网-2016年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考题
A ：投资者的证券托管是自动实现 B ：投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管 C ：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限 D ：托管制度是和指定交易制度联系在一起
答案：D 解题思路：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。
本题考查重点：教材第三章第三节：我国证券托管制度的内容
Ⅱ 可转换债券 Ⅲ 剩余期限超过 365 天低于 397 天的债券 Ⅳ 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 A：Ⅰ、 Ⅳ B：Ⅰ、 Ⅱ 、Ⅳ C：Ⅰ、 Ⅲ D： Ⅲ 、 Ⅳ 答案：B 解题思路：目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1 年以内 （含 1 年）的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券。④ 期限在 1 年以内（含 1 年）的债券回购。⑤期限在 1 年以内（含 1 年）的中央银行票据。⑥ 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的 其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。② 可转换债券。③剩余期限超过 397 天的债券。④信用等级在 AAA 级以下的企业债券。⑤国内 信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-I 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券。⑥ 流通受限的证券。⑦中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。 本题考查重点：教材第五章第一节：货币市场基金管理内容 第 19 题：关于欧洲债券，以下说法正确的是（）。 I 也称无国籍债券 II 是一种传统的国际债券 III 在美国发行的欧洲债券称为扬基债券 IV 票面使用的货币一般可自由兑换货币 A：I、II、 IV B：I、II、III、IV C：II、III
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年3月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。
A.信贷B.储蓄C.股票D.信托参考答案：D2、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。
A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金参考答案：B3、股东需要为下列中的（）支付所得税。
A.增发新股B.现金股利C.股票合并D.股份回购参考答案：B4、下列关于国际债券的说法中，正确的是（）。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销参考答案：B5、可交换债券与可转换债券的相同之处是（）。
A.发行主体和偿债主体B.适用的法规C.发行要素相似D.所换股份的来源参考答案：C6、证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行（）。
A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管参考答案：B7、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。
A.价格信息B.发行人基本情况C.经营情况D.公司治理结构参考答案：A8、金融市场被称为国民经济的“晴雨表”和“气象台”，这体现的金融市场的功能是（）。
A.调节功能B.配置功能C.聚敛功D.反映功能参考答案：D9、我国的（）是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A.商业银行次级债券B.混合资本债券C.金融债券D.银行股票参考答案：B10、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案”,希望对考生能有帮助。
想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016年证券从业金融市场基础知识真题附答案一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度B.限仓制度C.结算所实行无负债的每日结算制度D.保证金制度2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是( )。
A.保证金制度B.分散交易制度C.限仓制度D.大户报告制度3.下列不属于政府债券的特点的是( )。
A.信用好B.市场属性差C.发行量大D.竞争力强4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月B.2个月C.3个月D.1年5.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度6.下列不属于有价证券的是( )。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券7.上市公司发行股票的，其票面总额达到( )万元以上的，该公司应当委托承销团承销。
A.3000B.4000C.5000D.60008.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币( )万元。
A.1000B.2000C.3000D.50009.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。
A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%10.( )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
2016证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案证券考试马上就要到了，正在复习的朋友们加紧时间，证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。
一、单项选择题(本大题共40小题，每小题0.5分。
共20分。
在以下各小题所给出的四个选项中。
只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种( )。
A.商品证券B.货币证券C.金融证券D.资本证券2.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明TiiE券具有( )。
A.期限性B.风险性C.流动性D.收益性3.中央银行在证券市场上买卖政府证券，以( )操作作为政策手段。
A.套期保值B.投融资C.公开市场D.盈利性4.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。
A.10%B.15%C.20%D.30%5.下列属于投资适当性要求的是( )。
A.特定的投资者购买恰当的产品B.适合的投资者购买低风险的产品C.适合的投资者购买恰当的产品D.特定的投资者购买低风险的产品6.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。
15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。
A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券7。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约( )，实现了由远期合同向期货交易过渡。
A.特级铜期货标准合同B.特级铝期货标准合同C.特级锡期货标准合同D.特级铅期货标准合同8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意( )进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事境外直接投资。
A.浦东新区B.天津滨海新区C.深圳滨海新区D.北京9.股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的( )。
2016年证券从业资格考试真题1
《金融市场基础知识》真题汇编(一)一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．基金管理人与托管人之间的关系是（）。
A．委托与受托的关系B．相互制衡的关系C．监督与被监督的关系D．管理与被管理的关系2．（）是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A．参与优先股B．可赎回优先股C．非参与优先股D．不可转换优先股3．以下不属于利率衍生工具的是（）。
A．远期利率协议B．利率期货C．利率期权D．信用互换4．涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会B．国务院C．中国证券业协会D．证券监管部门5．对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是（）。
A．集合竞价B．协商议价C．连续竞价D．公开竞价6．下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。
A．从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股B．从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股C．以成分股的发行量为权数D．以成分股成交量为权数7．“金边债券”是指（）。
A．政府债券B．公司债券C．金融债券D．实物债券8．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于（）。
A．增发股票B．股份回购C．股票分割D．股票合并9．下列关于洗钱的说法中，不正确的是（）。
A．银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域B．金融机构是洗钱的唯一渠道C．是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为D．履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护10．公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币（）亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．20%2B．25%4C．30%4A．60B．100C．160D．30012．基金资产不能运用于（）。
2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016 年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据 () 结果协商确定发行价格。
A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价A. 单一价格的荷兰式招标B. 多种价格的荷兰式招标C. 单一收益率的美式招标D. 多种收益率的美式招标A. 设立证券登记结算机构B. 确定证券发行价格C. 接受上市申请、安排证券上市D. 制定证券交易所的业务规则44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易B. 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌 C .股票、封闭式基金交易出现异常波动的， 交易所可以决定停牌， 直至相关当事人作出 公42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 () 。
43. 下列不属于证券交易所职能的是 () 。
() 。
告当日的上午9：30 予以复牌D. 交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告， 交易所的要求提交书面报告A. 财务风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 经营风险48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B. 不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下， 债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券, 况是对购买力风险的补偿相关当事人应按照45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 () 。
A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B. 中小板综合指数以可流通股本数为权数C. 中小板综合指数以第 100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为 1000点46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 () 。
A. 开放式基金B. 货币市场基金C. 保本型基金D. 封闭式基金 .47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是() 。
2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案
2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案2016年10月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案”，希望对考生能有帮助。
想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016证券从业金融市场基础知识试题及参考答案单项选择题(每小题备选答案中只有～项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15B.20C.30D.452.已经取得证券业执业证书的人员，连续( )年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A.2B.3C.4D.53.证券从业人员应接受协会调查或配合检查，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，可以暂停其执业( )个月。
A.3～12B.3～6C.1～12D.1～64.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.中国证券业协会5.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A.警示B.行为内通报批评、公开谴责C.移送相关监管部门D.移送司法机关6.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明C.证券业执业证书D.工作情况说明7.奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为( )年。
A.1B.2C.3D.48.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.1～3B.2～5C.3～5D.1～59.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。
2016年金融市场基础知识真题测试及答案
2016年金融市场基础知识真题测试及答案一、单项选择题1.证券交易市场通常分为（）和场外交易市场。
A.证券交易所市场B.OTC市场C.地方股权交易中心市场D.A股市场【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。
2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。
A.虚拟货币B.货币供给C.名义货币D.货币需求【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。
即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。
3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是（）。
A.A股账户B.基金账户C.期权账户D.B股账户【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。
4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以（）优先认购一定数量新发行股票的权利。
A.低于市场价格的任意价格B.高于市场价格C.与市场价格相同的价格D.低于市场价格的某一特定价格【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。
5.下列不属于股票特征的是（）。
A.收益性B.风险性C.流动性D.保本性【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。
6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。
A.长期稳定B.中短期C.中期D.短期【答案】A【解析】对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担。
7.OTC市场是（）的简称。
A.场内市场B.场外市场C.发行市场D.交易市场【答案】B【解析】无形市场称为场外市场或柜台市场，简称OTC市场，是指没有固定交易场所的市场。
2016年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年7月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C2、长期资本流动的主要方式不包括（）。
A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B3、调节货币市场资金供求的杠杆是（）。
A.利息B.利率C.汇率参考答案：B4、武士债券的面值为（）。
A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B5、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是（）。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D6、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D7、财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。
A.资产总额C.销售收入D.利润和股息参考答案：D8、代办股份转让系统由（）负责自律性管理。
A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.中国证监会D.中国证券业协会参考答案：D9、间接融资的特点不包括（）。
A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大参考答案：D10、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。
A.难以判断B.不变C.下跌D.上涨参考答案：D11、中国资产证券化元年是（）年。
A.2004B.2005C.2006D.2007参考答案：B12、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。
A.份额B.固定股息率C.市值D.面值参考答案：D13、股票价格与市场利率的关系是（）。
2016年5月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年5月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、全面的风险管理的含义不包括（）。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理参考答案：D2、按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为（）。
A.独立型与非独立型B.可分型与综合型C.独立型与分离型D.可分离型与非分离型参考答案：D3、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。
这说明金融风险具有（）。
A.扩散性B.加速性C.可管理性D.不确定性参考答案：C4、回购交易通常情况下只有（）小时，是一种超短期的金融工具。
A.6B.12C.18D.24参考答案：D5、填写委托单的第一要点是填写（）。
A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种参考答案：D6、下列有关证券除权除息的说法中，错误的是（）。
A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额参考答案：C7、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。
A.无期限国债B.长期国债C.国库券D.短期国债参考答案：B8、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。
A.证券B.负债C.现金流D.资产参考答案：C9、货币市场基金的英文缩写是（）。
A.OTCB.MMFC.CPID.LOF参考答案：B10、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（）。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让参考答案：B11、一国政府、国际金融组织或国际银行对非居民进行的期限为一年以上的放款活动是指（）。
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案
2016年12月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、（）只能在期权到期日执行。
A.欧式期权B.美式期权C.修正的欧式期权D.大西洋期权参考答案：A2、对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A.证券分户管理B.资产独立核算C.资产分户管理D.证券分级管理参考答案：C3、深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（）为收盘集合竞价时间。
A.9：15～9：25B.9：20～9：25C.9：25～9：30D.14：57～15：00参考答案：D4、有些证券化交易中，并不需要外部增级机构，而是采用（）抵押等方法进行内部增级。
A.超额B.等额C.实物D.财产参考答案：A5、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A.20％B.25％C.30％D.35％参考答案：A6、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。
A.核心资本B.附属资本C.二级资本D.预备资本参考答案：B7、IB制度起源于（）。
A.日本B.中国香港C.美国D.德国参考答案：C8、在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得（）。
A.每股账面价值B.每股内在价值C.每股票面价值D.每股清算价值参考答案：A9、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。
A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款参考答案：C10、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题一
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题一证券从业栏目，我们会以最快的速度更新相关内容。
一、单项选择题(本大题共10小题，每小题1分，共10分。
只有一个选项符合题目要求)1.港股通交易以港币报价，投资者以()交收。
A.港币B.美元C.欧元D.人民币1.D【解析】沪港通包括沪股通和港股通。
内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。
2.典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。
A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构2.A【解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。
因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。
3.一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。
A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性3.C【解析】公开市场操作是指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。
这是实现货币政策目标的一种政策措施。
4.一般性货币政策工具属于对货币()的调节。
A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度4.A【解析】一般性货币政策工具指中央银行所采用的、对整个金融系统的货币信用扩张与紧缩产生全面性或一般性影响的手段，主要从总量上对货币供应量和信贷规模进行调节。
5.我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。
A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制5.D【解析】参加证券交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
6.资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5B.10C.20D.306.B【解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：①具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。
②具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
2016证券资格考试金融市场基础知识真题五
1.()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
A.国家股B.外资股C.社会公众股D.法人股1.B【解析】外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。
这是我国股份公司吸收外资的一种方式。
2.()是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动2.D【解析】投机性资本流动是国际短期资本流动的一种，它是指投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。
3.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在()。
A.萌芽期B.发展期C.整顿期D.再度发展期3.D【解析】机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在我国企业债券发展的再度发展期。
4.证券交易所在每个交易日()，根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前B.收市后C.22:00前D.开市前4.D【解析】证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：①前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息;②最近一个交易日的融资融券交易总量。
5.目前，在我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位，()印花税。
A.征收4%B.暂不征收C.征收1%D.征收2%5.B【解析】目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金单位暂不征收印花税。
6.电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与()连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
A.自助终端系统B.客户端委托系统C.页面客户端系统D.电脑交易系统6.D【解析】电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。
客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
2016年金融市场基础知识第1题：发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为( )。
A：一级市场B：二级市场C：二板市场D：三板市场答案：A解题思路：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。
本题考查的重点：教材教材的第一章第一节：金融市场的分类第2题：金融市场的配置功能表现在三个方面（）。
Ⅰ.资源配置Ⅱ.财富再分配Ⅲ.风险再分配Ⅳ.收益再分配A：Ⅰ、Ⅱ、ⅢB：Ⅰ、Ⅱ、ⅣC：Ⅱ、ⅣD：Ⅲ、Ⅳ答案：A解题思路：金融市场的配置功能表现在三个方面：资源配置、财富再分配、风险再分配。
本题考查的重点：教材的第一章第一节：金融市场的功能第3题：短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动，它主要包括（）。
I 投机性资本流动II 贸易资本流动III 银行资金流动IV 保值性资本流动A：I、II、IIIB：I、IIC：I、II、III、IVD：II、III、IV答案：C解题思路：短期资本流动主要包括贸易资本流动、银行资金流动、保值性资本流动、投机性资本流动。
本题考查的重点：教材的第一章第一节：国际资金流动方式第4题：1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
A：工商银行B：中国银行C：农业银行D：建设银行答案：B解题思路：1979年3月，决定将中国银行从中国人民银行中分离出去，作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：建国以来我国金融市场的演变历史第5题：我国的政策性金融机构包括（）。
I 国家开发银行II 中国进出口银行III 中国农业银行IV 中国农业发展银行A：I、IIB：I、II、IIIC：I、II、IVD：I、II、III、IV答案：C解题思路：我国的政策性金融机构包括国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：我国金融市场的发展现状第6题：1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括（）。
I 管理信贷征信业II 制定和执行货币政策III 制定银行业金融机构的审慎经营规则IV 审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围A：I、IIB：III、IVC：I、III、IVD：II、III、IV答案：B解题思路：III、IV属于中国银行业监督管理委员会的职责。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：我国金融市场“一行三会”的监管架构第7题：中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。
I 票据再贴现II 票据再质押III 抵押再贷款IV 票据再抵押A：I、IIB：I、II、IIIC：I、IVD：II、III答案：C解题思路：中央银行主要通过两种途径为商业银行充当最后贷款人：（1）票据再贴现，即商业银行将持有的票据转贴给中央银行以获取资金。
（2）票据再抵押，即商业银行将持有的票据抵押给中央银行获取贷款。
本题考查的重点：教材的第一章第二节中央银行主要职能第8题：下列关于货币乘数的说法中，正确的是（）。
I 货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系II 货币乘数是一单位准备金所产生的货币量III 货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小III 中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之间客观存在着数倍扩张（或收缩）的效果或反应，即所谓的乘数效应A：I、IIB：I、II、IIIC：II、III、IVD：I、II、III、IV答案：C解题思路：货币乘数是指货币供给量对基础货币的倍数关系。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：货币乘数的概念第9题：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是（）。
A：常规性工具B：补充性工具C：选择性工具D：新工具答案：C解题思路：中央银行针对某些特殊的信贷或某些特殊经济领域而采用的工具是选择性工具。
本题考查的重点：教材的第一章第二节：货币政策第10题：我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。
A：主板市场B：创业板市场C：三板市场D：四板市场答案：D解题思路：四板市场又称区域性股权交易市场（区域股权市场），是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。
对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：多层次资本市场的主要内容第11题：由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是（）。
A：场内交易市场B：柜台交易市场C：场外交易市场D：店头交易市场答案：A解题思路：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：场内市场第12题：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。
I 柜台市场II 第三市场III 第四市场IV 二级市场A：I、IVB：I、IIC：I、II、IIID：I、II、III、IV答案：C解题思路：场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：场外市场第13题：在中国，市场代码以“002”开头的是（）。
A：主板B：创业板C：中小板D：第四板答案：C解题思路：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。
本题考查的重点：教材的第一章第三节主板、中小板、创业板的概念第14题：我国现阶段采取的融资方式是（）。
A.完全直接融资B.间接融资为主、直接融资为辅C.直接融资与间接融资同等地位D.直接融资为主、间接融资为辅答案：B解题思路：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：证券市场融资活动的概念、方式及特征第15题：以下不属于直接融资的是（）。
A.商业信用B.国家信用C.银行信用D.个人信用答案：C解题思路：直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用，银行信用属于间接融资。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：直接融资的概念、特点和分类第16题：公司上市属于（）。
A.直接融资B.间接融资C.担保融资D.信用融资答案：A解题思路：直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人的身份向最后贷款人进行的融资活动，其融通的资金直接用于生产、投资、消费。
最典型的直接融资就是公司上市。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：间接融资第17题：银行业金融机构可以用（）买卖政府债券和金融债券。
A.盈利资金B.自有资金C.受托资金D.客户存款答案：B解题思路：银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第二节：证券市场投资者的概念、特点及分类第18题：下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是（）。
A.在性质上属于企业法人B.其法律责任由自身承担C.设立分公司，应当经中国证监会批准D.证券营业部属于证券公司分公司答案：C解题思路：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。
故A、B项说法错误。
根据《证券公司分公司监管规定（试行）》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。
故D项说法错误。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求第19题：证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为（）。
A.证券经纪业务B.资产管理业务C.融资融券业务D.投资银行业务答案：A解题思路：证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：证券公司主要业务的种类及内容第20题：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。
A.信贷B.储蓄C.股票D.信托答案：D解题思路：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。
保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：对证券金融公司从事转融通业务的管理第21题：整个证券市场的核心是（）。
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院答案：B解题思路：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第四节：证券交易所的定义、特征及主要职能第22题：下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（）。
A.执行会员大会的决议B.选举和罢免会员理事C.制定、修改证券交易所的业务规则D.审定总经理提出的工作计划答案：B解题思路：根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：（1）执行会员大会的决议。
（2）制定、修改证券交易所的业务规则。
（3）审定总经理提出的工作计划。
（4）审定总经理提出的财务预算、决算方案。
（5）审定对会员的接纳。
（6）审定对会员的处分。
（7）根据需要决定专门委员会的设置。
（8）会员大会授予的其他职责。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第四节：证券交易所的组织形式第23题：下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。
A.组织证券从业人员水平考试B.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C.推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D.负责证券业从业人员资格考试、执业注册答案：D解题思路：根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：（1）推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。
（2）组织证券从业人员水平考试。
（3）推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。
（4）推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。
（5）组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。