信息系统建设与运维管理办法

附件：煤业集团有限公司信息系统建设与运维管理办法第一章总则第一条为了规范煤业集团有限公司（以下简称“煤业”）信息系统的规划、建设、管理、运行与应用，维护系统的公共安全，保障网络的持续稳定，根据中国集团公司（以下简称“集团公司”）相关规章制度，结合本公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称信息系统，是由计算机及其相关配套设备、设施、网络和应用系统、数据和信息平台组成的系统，利用网络信息设备，采用信息化手段，对业务流程与各相关单位的信息进行采集、传输、存储和管理的各种系统。

信息系统的建设是指利用国内外成熟、适用的先进信息、通讯技术，以提高管理水平、增加管理效益而进行的各项建设，包含煤业信息网络基础设施建设、应用系统的开发引进等。

第三条煤业本部各部门、各分公司、办事处、子公司（以下统称“各单位”）信息系统的规划、建设、管理和应用，适用本办法。

信息中心负责贯彻集团公司信息化建设规划，按照集团公司信息化建设规划，制定本单位信息化建设规划，做好信息化建设的管理、落实和协调工作。

信息中心根据煤业信息系统的建设与应用需求与实际情况，进行项目的规划、审批与验收，做好管理、监督和指导工作。

其他各单位按照职责做好相关辅助工作，在信息中心的规划部署下，做好相关信息化建设工作。

第四条在建设和应用中，不得泄露煤业信息与商业秘密，不得侵犯员工的个人隐私及其他合法权益，不得利用系统危害国家安全、泄露国家秘密和侵犯国家、社会、集体的利益和公民的合法权益，不得制作、查阅、复制和传播有害信息，不得从事违法犯罪活动。

第二章建设原则第五条煤业信息系统坚持以需求为导向、应用为核心、数据为基础的原则，坚持建设与应用并进，遵循统一领导、统一规划、统一标准的构建原则，统筹规划、联合建设、资源共享、分级管理、分步实施、合理使用与开发，实行“统一管理，分级负责”制，以提升安全、效益、发展三大业绩为目标，提高信息化建设、管理和运维水平。

第六条组织机构（一）煤业本部成立信息化领导小组，是公司信息化工作的最高决策机构，负责公司本部及各单位信息化建设的领导和决策。

（二）煤业本部信息中心是公司信息化建设工作的归口管理部门，负责信息化建设的组织、实施、管理和协调工作。

（三）煤业本部各相关部门参与信息系统建设和管理工作，负责应用系统业务需求、数据字典和业务流程确定，负责制定系统的运行管理办法并提出系统调整需求。

（四）各单位明确信息化管理部门和人员，负责贯彻公司本部信息化建设规划，按照规划做好信息化建设的管理、落实和协调工作。

第七条为了有效预防和避免重复建设，充分利用现有资源，确保信息系统安全、可靠、正常运行，各单位应当在系统建设总体规划基础上，根据现实需求，申报基本需求。

按照科学化、简洁化的要求对业务流程重新梳理、整合，并将优化后流程和涉及的政策、法规、业务报表等内容总结为基本业务需求，由信息中心集中统筹、规划、设计、验收各煤业信息系统。

第八条集团信息中心牵头组织各信息系统人员培训工作，从而提高各单位人员理论和技能水平，推动持证上岗和技能考评工作。

第三章开发与管理第九条信息系统的管理组织、建设和评审程序应按照《中国集团公司应用系统建设与运维管理实施细则（试行）》和《中国集团公司网络系统建设与运维管理实施细则（试行）》执行。

第十条需求提出以各单位现实需求为基础，信息中心组织有关人员进行深入业务调研、综合分析，在总体规划架构下，以现实业务为依据，提出信息化建设基本需求，并修改完善各单位提出的系统建设前期需求，形成详尽的需求分析报告。

第十一条方案制定在已修改完善的业务需求分析报告基础上，根据系统建设规划总则，以煤业信息系统为平台，以信息技术支持为后盾，协调高效、安全可靠的构建系统，形成确实可行的初步开发方案。

在方案形成过程中，不断完善与核准各单位业务需求，防止需求描述与实际应用的不符。

第十二条系统项目报批根据公司信息化建设规划，按照每年下发的信息化项目申报指南和时间要求，提出拟立项目的名称、目标、功能、预算和实施计划等，形成书面立项报告，由公司信息化领导小组审批并按照《中国集团公司应用系统建设与运维管理实施细则（试行）》报集团公司信息中心签批。

第十三条确立开发单位秉承公平、公正、公开原则，按照项目投资规模和《中国集团公司应用系统建设与运维管理实施细则（试行）》中的规定采用集团招标或议标方式，确立系统开发单位。

项目招标工作中应进行详细的需求调研，确保招标文件满足立项要求。

第十四条系统项目实施系统项目实施是指从项目批准立项开始至系统上线的建设阶段，各单位应根据集团公司下达的信息化项目计划进行建设。

在项目实施阶段，应重点对系统需求、设计、开发、部署、测试等重要环节进行管理。

信息中心负责启动并跟踪系统建设，在系统设计和建设中采用安全管理监控技术和防病毒技术，做好网络安全的防范工作。

第十五条系统实施完成后，进入系统上线阶段。

系统上线阶段分为上线评审和系统试运行两个步骤进行控制和管理。

（一）上线评审对合同功能测试、性能测试、文档检查、数据准备与数据备份、运行管理制度制定进行评审，检查文档的完整性、系统测试结果的合理性和系统上线前各项准备工作的完备性。

对于新老系统切换上线情况，还需要提交新老系统详细迁移方案和系统应急预案。

集团公司授权招标的项目，应将系统上线评审报告上报集团公司信息中心批复后，方可进入系统试运行。

上线评审流程：信息中心会同业务部门及相关单位成立系统上线评审组并召开评审会议。

评审组出具上线评审审查报告。

评审合格，系统进入试运行阶段；评审不合格，应给出具体意见，限期修改完善后重新组织评审。

（二）系统试运行系统上线评审后，正式验收、投入运行前，必须进行系统试运行工作。

其主要目的是系统消缺、功能试用和性能测试。

系统试运行由项目工作小组统一组织安排，制定试运行方案。

在试运行期间，应及时发现系统问题，总结研究试运行系统版本的消缺、完善、更新。

系统试运行结束后，应形成《用户使用报告》（附表一）和《系统消缺报告》（附表二）。

第十六条系统验收项目工作小组提出书面项目验收申请，上报批准，重点评审系统消缺情况，功能、性能、文档资料、培训和售后服务等内容是否满足合同要求，人员培训计划落实等情况。

可邀请有关专家和上级领导共同组成验收小组，召开项目验收会议。

验收评审组出具系统验收评审报告。

评审合格，系统进入正式运行阶段；评审不合格，应给出具体意见，限期修改完善后重新组织评审。

拟验收系统应完成上线试运行，且系统功能和性能符合设计要求，运行可靠、稳定，各类文档齐全。

应用软件如需更新升级，应严格按照软件版本管理规定执行。

确认项目各项验收合格后，方可投入试运行。

系统验收应当采取下列措施，保障信息系统的安全试运行：（一）建立值班监控、运行维护、安全检查制度；（二）确保与监控工作无关人员不得擅自进入试运行监控场所；（三）不得擅自改变系统设置、设备的位置和功能。

第十七条文档管理公司本部文档管理由信息中心安排专人负责所有项目文档的全面管理。

各分支结构设专人负责所有项目文档的全面管理。

项目文档内容必须健全，文档编写应完整、详细，并确保与系统实际相一致，各阶段文档资料目录详见《中国集团公司信息化项目文档内容基本要求》。

文档均应以磁介质（或光盘）为载体存放，所有文档应做成超级链接形式，以利于检索。

第四章维护与应用第十八条项目通过验收后，进入正式运营维护阶段。

该阶段应加强信息安全建设，明确安全管理责任，建立信息安全机制和制定管理办法。

系统运营维护应按照《中国集团公司应用系统建设与运维管理实施细则（试行）》和《中国集团公司网络系统建设与运维管理实施细则（试行）》进行管理。

第十九条信息系统试运行后，除相关业务、制度变化而变更需求外，其他需求变更应避免产生。

若系统运行有问题，信息中心需与开发单位进行系统修改后再测试，确保系统正常运行。

（一）属于应用操作问题的，由信息中心负责指导操作；（二）属于误操作导致必须通过修改数据库才能恢复正常使用的，信息中心视情况与开发单位协调解决；（三）属于程序错误导致必须通过修改数据库才能恢复正常使用的，由开发单位负责协调解决；（四）属于软件功能调整、程序修改问题的，由开发单位负责协调解决；第二十条对信息系统的管理和使用人员进行岗位技能和保密知识等相关技术与业务培训。

对信息系统试运行中出现的问题，总结并对使用人员进行相关问题解决方案的辅导教育工作，防止系统上线后错误频出。

信息系统全部使用人员熟练掌握后，进行项目上线运行。

第二十一条系统建设进度所涉及到的各单位负责组织本单位熟悉政策、精通业务的工作人员，按照系统开发进度要求，按时完成业务需求提出、应用软件测试和项目推广工作。

三项工作应当实现人员三者合一。

系统推广进度安排确定后，无特殊原因不得中途更换。

系统推广周期内上述人员要按照工作的统一安排，积极参加系统推广工作，确保在系统推广周期内人员、时间双集中。

第二十二条运行维护包括负责各类应用软件与系统的日常维护，解决系统出现的各种功能问题，并将非功能类问题提交相关部门。

管理与维护系统知识库，建立系统健康检查制度优化系统，清除垃圾数据。

对于重大故障启动应急预案做出快速反应，最大限度保障各类应用系统协调高效、安全可靠的运行。

统一组织对应用软件和信息系统的维护与升级工作。

系统机房的核心设备和成品软件定期做好维护与升级改造工作。

第二十三条系统正式运行后，应根据集团公司对信息系统的考核要求，按照《中国集团公司应用系统考核管理细则（试行）》进行考核。

第二十四条如业务流程进行小规模调整或者临时调整时，相关单位须填写《信息系统业务流程调整单》，经信息中心审批并实施、管理信息系统业务流程调整工作。

如业务流程有较大更改，应重新立项进行信息系统改造。

第五章资金与预算第二十五条公司本部信息化建设费用将根据公司信息化建设规划，纳入公司年度财务预算，按权限报批，按照专款专用原则组织管理，项目建设费用不得突破年度项目预算费用。

第二十六条公司所属的各单位信息化建设费用根据各单位的信息化建设规划，由各单位上报本部信息中心审批，专款专用，项目建设费用不得突破总部下达的年度项目预算费用。

第二十七条根据初步开发方案的要求，确定信息系统构建的相关标准、技术规范、接口以及项目的规模，确定系统改造与新建、扩建对主体系统的设计、投入、使用规模的预计并形成对系统和管理费用的预算。

第六章编码与标准第二十八条根据国际标准和国家标准，参照行业标准，公司总部统一组织、制定和实施公司有关信息化编码与标准。

第二十九条原则上各单位应按照国际标准、国家标准、公司标准的次序执行。

在未颁布上述三种标准时，各单位可在公司总部指导下编制企业内部专用技术标准和信息编码，报公司总部备案后作为企业标准执行。

第三十条采用企业标准的单位，在公司总部标准颁布后应按照集团公司要求，进行统一部署或者迁移。