证券公司营业部营销人员管理与考核办法
证券公司营销管理制度
第一章总则第一条为规范证券公司营销行为，保障证券市场公平、公正、公开，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，结合我司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于我司所有从事证券营销业务的部门、机构和人员。
第三条本制度旨在明确证券公司营销管理的原则、职责、流程和监督，确保营销活动合规、高效、稳健。
第二章原则与职责第四条证券公司营销活动应遵循以下原则：（一）合规经营：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，确保营销活动合法合规。
（二）客户至上：以客户需求为导向，为客户提供优质、专业的服务。
（三）诚实守信：恪守诚信原则，不得欺诈、误导投资者。
（四）创新发展：积极探索营销模式创新，提高营销效率。
第五条证券公司营销管理职责：（一）市场部：负责制定营销策略、策划营销活动、协调各部门资源，确保营销目标实现。
（二）业务部门：负责具体执行营销计划，拓展业务渠道，提升客户满意度。
（三）合规部门：负责监督营销活动合规性，对违规行为进行查处。
第三章营销流程第六条营销计划制定：（一）市场部根据公司年度营销目标，结合市场调研和客户需求，制定营销计划。
（二）营销计划应包括市场定位、产品策略、营销活动、预算安排等内容。
第七条营销活动实施：（一）业务部门根据营销计划，制定具体实施方案。
（二）实施过程中，业务部门应定期向市场部汇报进展情况。
第八条营销活动评估：（一）市场部对营销活动进行评估，分析活动效果，总结经验教训。
（二）业务部门根据评估结果，调整营销策略，优化营销活动。
第四章监督与考核第九条合规部门对营销活动进行监督，确保合规性。
第十条对营销人员的考核：（一）考核内容包括业绩、合规性、客户满意度等方面。
（二）考核结果作为薪酬、晋升、奖惩的重要依据。
第五章附则第十一条本制度由市场部负责解释。
第十二条本制度自发布之日起施行。
第十三条本制度如与国家法律法规、行业规范及公司规章制度相抵触，以国家法律法规、行业规范及公司规章制度为准。
证券营业部员工管理制度
第一章总则第一条为加强证券营业部的管理，确保营业部各项业务的正常开展，提高员工的工作效率和服务质量，特制定本制度。
第二条本制度适用于证券营业部全体员工。
第三条本制度遵循公平、公正、公开的原则，实行岗位责任制，确保营业部各项工作有序进行。
第二章组织架构第四条证券营业部设立以下部门及岗位：1. 部门：综合管理部、业务部、财务部、信息技术部、客户服务部。
2. 岗位：部门经理、部门主管、业务员、财务人员、信息技术人员、客户服务人员。
第三章员工招聘与培训第五条证券营业部员工招聘应遵循以下原则：1. 符合岗位要求，具备相关专业知识和技能。
2. 遵守国家法律法规，具有良好的职业道德。
3. 具有较强的团队合作精神和敬业精神。
第六条新员工入职前，应参加公司统一组织的培训，培训内容包括公司文化、业务知识、法律法规、职业道德等。
第七条员工培训实行分级培训制度，分为初级、中级、高级三个级别，员工应根据自身情况参加相应级别的培训。
第四章岗位职责与工作要求第八条各部门及岗位的职责如下：1. 综合管理部：负责营业部的日常管理工作，包括人员招聘、绩效考核、员工培训等。
2. 业务部：负责证券业务开展，为客户提供专业、高效的证券服务。
3. 财务部：负责营业部的财务管理工作，确保财务收支合规、准确。
4. 信息技术部：负责营业部的信息技术支持，保障信息系统稳定运行。
5. 客户服务部：负责客户咨询、投诉处理、客户关系维护等工作。
第九条员工应遵守以下工作要求：1. 严格遵守国家法律法规、证券行业规定和公司规章制度。
2. 认真履行岗位职责，提高工作效率。
3. 保持良好的职业道德，为客户提供优质服务。
4. 遵守保密制度，不得泄露公司及客户信息。
第五章绩效考核与奖惩第十条证券营业部实行绩效考核制度，考核内容包括工作质量、工作效率、团队合作、客户满意度等方面。
第十一条员工绩效考核结果作为晋升、调薪、奖惩的依据。
第十二条对表现优秀的员工给予表彰和奖励；对违反公司规定的员工，根据情节轻重给予相应处罚。
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版
证券股份有限公司营业部合规考核办法模版证券股份有限公司营业部合规考核办法模板第一章总则为了规范证券公司营业部合规管理工作，提高营业部员工的合规意识和业务水平，特制定本办法。
第二章考核内容和标准一、考核内容（一）制度执行1、证券公司和营业部的制度是否得到认真遵守。
2、营业部制定的其他内部管理制度（如投资者教育、客户投诉、内部审批等）是否及时落实。
3、投资者权益保护制度是否得到落实。
（二）营业部人员合规意识1、对行业法律法规、交易规则等是否有一定的掌握，合规意识是否到位。
2、是否明确禁止擅自修改或删除凭证、合同、投资咨询与服务协议等文件原件。
3、建议及时向法律风险管理部门反映可能存在的风险问题。
（三）服务标准和管理1、对客户的资产情况和风险偏好等信息是否有详细了解，并选择适合的理财产品。
2、了解客户的交易经验、知识水平和交易目的，切实提高客户满意度。
3、是否认真处理客户投诉或申诉，并记录投诉源头和处理结果。
二、考核标准（一）制度执行1、申请信用类证券业务（融资融券）业务部门应按照实名、合法、有效原则进行审核，未审核或审核不严格的不得向客户推荐该项业务。
2、客户开户时，应向客户介绍投资风险、业务规则、费用等相关事项，并积极引导其签署相关协议。
3、营业部应对客户资产情况、风险偏好等信息进行科学分析，并为客户选择和推荐适合的理财产品和投资项目。
（二）营业部人员合规意识1、营业部员工应每天按时阅读证券相关法律法规，增强合规意识。
2、积极了解了行内风险管理部门的制度和工作要求，认真反映营业部可能遇到的风险问题。
3、认真落实客户的法律风险提示，完善客户的风险教育和投资知识培训，提高客户参与投资的风险意识。
（三）服务标准和管理1、客户在开户前应进行客户风险评估，了解客户的投资目的、承受风险的能力、知识水平、投资经验和投资偏好等信息。
2、对于客户提出的问题或意见应及时回复或向上级反映，并需要予以关注解决。
3、营业部应及时上报客户交易信息，完善客户信息、持仓信息、交易信息等资料。
券商营业部管理方案
券商营业部管理方案背景随着金融市场的不断扩大和完善，证券市场作为其中重要的一环，也日益受到了更多投资者的关注和参与。
在这样的趋势下，券商营业部作为投资者进行交易的一个重要渠道，也美滋滋地迎来了它的黄金时代。
然而，券商营业部数量的急剧增加，使得它们的规模和服务水平分散了，导致交易环节中出现了一些问题，例如客户投诉、仓位盘整等等。
这些问题不仅直接影响着客户的体验度和选择，同时也会对券商的声誉和业务发展带来负面影响。
因此，如何有效管理券商营业部，提升服务质量和效率，成为了券商面临的一项重大挑战和任务。
目的本文的主要目的是探讨如何优化券商营业部管理方案，以提升券商的服务质量和效率，具体目标包括：•定义券商营业部的管理流程和运营模式；•从上层设计、中台架构和下层运营三个方面入手，提出具体的管理策略和实施方案；•分析和推荐一些可行的实践案例，供券商参考和借鉴。
内容1. 券商营业部管理流程券商营业部管理流程主要包括开业、招聘、培训、验收、运营等几个关键环节。
其中，初期的开业策划和后期的运营管理是整个流程的核心和重点，详细内容如下：1.1 开业策划•营业部定位：明确营业部的客户群体和服务定位，并与总部的战略和管理要求相匹配；•员工配置：根据营业部的规模和经营范围不同，合理配置一定数量的员工资源，以确保良好的服务体验；•设计布局：注重场所环境，合理布局营业部的办公设施、咨询室、休息区等，使之更符合客户的需求和营销宣传的要求。
1.2 后期运营管理•客户服务：建立完善的客户关系管理系统，提供优质服务和投资建议，不断改进客户服务品质；•风险控制：引入有效的风险控制机制，对持仓和交易情况进行监管，提高服务质量和风险规避能力；•行政管理：注重营业部的行政管理和审计机制，提高资源利用效率和内部管理水平。
2. 券商营业部中台架构券商营业部中台架构是削减管理成本的有力手段，它是采用信息化、标准化、流程化的方式，构建一个统一、协同的管理平台，将后端管理、前端服务、业务流程、数据管理等看作一个整体来管理，以提高部门的服务水平和效率。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券公司营业部营销人员管理与考核办法
新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法（2013年3月版）目录第一章总则 (2)第二章营业部营销体系架构及岗位 (2)第三章客户经理考核管理及收入分配 (7)第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11)第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13)第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13)第七章营销人员的引入与培训 (16)第八章营业部营销人员行为规范 (17)第九章其他 (17)附则 (18)第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。
第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。
客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。
其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
图1 营业部营销体系架构图第六条营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人：为营销体系中的基本组成部分，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工作。
证券公司营业部销售人员管理与业绩考核办法
证券公司营业部销售人员管理与业绩考核
办法
引言
随着证券市场的不断发展，证券公司的销售人员的作用越来越重要。
在这样的背景下，本文对证券公司营业部销售人员的管理与业绩考核办法进行研究，旨在提升证券公司销售人员的业绩，为公司的发展做出更大的贡献。
管理办法
证券公司营业部销售人员的管理应当遵循以下原则：
1. 统一管理。
证券公司应当为营业部销售人员制定统一的管理制度，确保各个营业部的销售人员管理方式具有可比性；
2. 动态调整。
证券公司应当根据市场情况和公司经营策略等因素动态调整销售人员管理办法；
3. 全员管理。
不仅要对销售业绩优秀的员工进行管理，同时也要对业绩较差的员工进行管理，以挖掘出他们的潜力，提高整个团队的业绩。
业绩考核办法
证券公司营业部销售人员的业绩考核应当遵循以下原则：
1. 以客户为中心。
销售人员的业绩评估应当以客户的需求满足度为核心指标；
2. 绩效导向。
销售人员的业绩考核应当采用绩效导向的方式进行，即以业绩为导向，激励销售人员取得更好的业绩；
3. 考核平衡。
不仅要对销售业绩进行考核，同时也要考核销售人员的其他方面表现，如服务态度、业务知识等。
综合考核结果，以研判销售人员的综合能力。
结论
本文从管理与业绩两个方面对证券公司营业部销售人员进行了研究，提出了一些初步的管理与考核办法。
值得注意的是，营业部销售人员是证券公司的重要组成部分，其业绩的提高对于整个公司的发展至关重要。
因此，证券公司应当高度关注销售人员的管理与考核，积极推进营业部销售团队的业绩提升。
证劵公司营业部日常管理制度
第一章总则第一条为加强证券公司营业部（以下简称“营业部”）的管理，提高服务质量，保障客户权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等相关法律法规，结合本营业部实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于营业部全体员工，包括但不限于前台接待、客户经理、财务人员、信息技术人员等。
第三条营业部全体员工应严格遵守国家法律法规、证券行业规定及本制度，确保营业部各项业务合法、合规、高效运行。
第二章组织架构与职责第四条营业部设立经理一名，负责营业部全面工作。
副经理一名，协助经理工作。
第五条营业部下设前台接待、客户经理、财务部、信息技术部等部门，各部门职责如下：（一）前台接待：负责接待客户，解答客户咨询，引导客户办理业务；（二）客户经理：负责客户开发、维护、服务，为客户提供专业投资建议；（三）财务部：负责营业部财务核算、报表编制、资金管理等工作；（四）信息技术部：负责营业部信息系统建设、维护、升级等工作。
第六条各部门应相互协作，确保营业部各项工作有序开展。
第三章业务管理第七条营业部应严格遵守国家法律法规、证券行业规定，为客户提供合法、合规的服务。
第八条营业部应建立健全业务流程，确保业务办理的准确性、及时性。
第九条营业部应加强客户信息管理，确保客户信息安全。
第十条营业部应加强投资顾问管理，确保投资顾问为客户提供专业、客观、公正的投资建议。
第十一条营业部应加强资金管理，确保资金安全。
第四章内部控制与风险管理第十二条营业部应建立健全内部控制制度，确保业务合规、风险可控。
第十三条营业部应定期开展风险评估，识别、评估、控制业务风险。
第十四条营业部应建立健全客户投诉处理机制，及时处理客户投诉。
第五章人员管理与培训第十五条营业部应加强对员工的管理，确保员工具备良好的职业道德、业务素质和职业操守。
第十六条营业部应定期对员工进行业务培训，提高员工业务水平。
第十七条营业部应建立健全员工考核制度，对员工进行绩效考核。
第六章考核与奖惩第十八条营业部应建立健全考核制度，对员工的工作绩效进行考核。
证券公司绩效考核管理办法
证券公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《某某证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。
本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。
考核原则（一）公开、公平、公正性原则。
（二）全员考核、层级管理原则。
（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。
（四）部门考核与个人考核相结合原则。
第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。
年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。
（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。
（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。
（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。
（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。
第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。
（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。
各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。
营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。
（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。
证券公司营业部绩效考核办法
证券公司营业部绩效考核办法第一章总则第一条为促进营业部健全自我约束、自我完善、自我发展的运行机制，充分调动营业部积极性、主动性和创造性，挖掘内部潜力，提高经济效益，制定本办法。
第二条考核结果作为月度绩效工资、年度奖金发放及职务调整、实施分类管理的依据。
第三条考核工作由经纪业务管理总部会同公司有关部门负责组织实施，按月度和年度进行考核。
第四条考核原则公开性原则：考评过程和考评结果要公开。
公正性原则：合理确定营业部各项经营指标标准，客观反映营业部实际情况，避免产生各种误差。
公平性原则：经营指标和管理指标在考核中所占的权重采用一致性原则，即：各营业部指标在考核中所占的权重相同；经营指标的考核标准采用差异化原则，即：根据各营业部年初预算指标确定。
第五条考核的指标体系月度考核主要以经营指标为主，包括利润、营业收入、交易量、变动费用和人工费用等。
年终综合考核的指标体系包括经营指标和管理指标两个方面，经营指标与月度考核内容相同，管理指标考核内容见附表（三）。
第二章月度经营指标考核第六条月度考核的时间定为次月的15日以前，考核的指标标准为营业部全年计划指标的月度平均数。
第七条考核实行打分制，被考核指标达到月度指标标准，该指标可得90分；每超过或低于指标标准2%，增加或减少1分。
各指标在考核中所占的权重和指标评分标准见附表（一）。
第八条月度考核成绩和月绩效工资挂钩。
员工月工资总额的60%纳入绩效考核。
岗位员工工资纳入绩效考核的具体比例，由营业部根据实际情况区别确定，原则上，前台岗位应高于后台。
挂钩办法：月绩效工资=【（月工资总额×60%）÷100】×月度考核成绩。
营业部应按照“效益优先，多劳多得，奖勤罚懒”的原则，制定《量化绩效考核实施办法》，绩效工资的发放按考核办法办理，不得搞平均主义，并将《量化绩效考核办法》报经纪业务管理总部备案。
第三章年终综合考核第九条年终综合考核的时间定为次年1月20日之前。
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法
证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法1. 背景和目的本文档旨在制定证券公司营业部销售人员绩效评估与考核办法，以确保销售人员的工作表现与公司目标相一致，提高销售团队的整体绩效。
2. 绩效评估指标根据销售人员的工作职责和业绩目标，制定以下绩效评估指标：- 销售额完成情况- 客户满意度- 新客户开拓- 产品销售多样性- 销售活动质量和效率- 团队协作能力3. 考核方法考核周期为每季度一次，具体的考核方法如下：- 销售额完成情况：根据销售人员达成的销售额与目标销售额的比例进行评估打分。
- 客户满意度：通过客户满意度调查问卷评估客户对销售人员的满意度，并综合考虑客户投诉情况。
- 新客户开拓：评估销售人员在考核期内开拓的新客户数量和质量。
- 产品销售多样性：考察销售人员是否平衡推广公司不同的产品，以降低业务单一性风险。
- 销售活动质量和效率：评估销售人员参与的销售活动的质量和效率，如电话营销、客户拜访等。
- 团队协作能力：考察销售人员与团队成员的协作能力和贡献。
4. 绩效评级与奖惩机制根据绩效评估结果，确定销售人员的绩效评级，并设立奖惩机制：- 优秀：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得相应的奖金和晋升机会。
- 良好：绩效评级达到一定标准的销售人员将获得适当的奖励，如绩效工资增加。
- 合格：绩效评级刚好达到合格标准的销售人员在绩效工资上没有变化。
- 待提高：绩效评级低于合格标准的销售人员将参加培训，提高工作能力，并设置相应的改进计划。
- 不合格：绩效评级达不到合格标准的销售人员将接受奖惩，包括绩效工资减少、晋升机会降低等。
5. 考核结果反馈和改进每季度结束后，向销售人员提供考核结果反馈，包括评分、评级和意见，同时讨论改进措施和未来发展计划，以激励销售人员持续改进和成长。
6. 附则本办法由公司绩效管理部负责制定和解释，如有需要，可进行修订和补充。
以上办法将于文档发布之日起生效。
证券投资公司营业部员工绩效考核方案2103050
证券投资公司营业部员工绩效考核方案一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。
②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。
③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化、规范化。
根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。
二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。
（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。
（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。
三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。
考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。
四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。
其薪酬从其实现的全部收入中兑付，包括名下管理的存量客户资产、新增客户资产产生的佣金和利差收入（以下分别简称“存量收入”和“新增收入”）客户经理基本工资标准②客户经理的存量收入只支付其基本工资，超出基本工资的存量收入不计提提成工资。
③客户经理的新增收入，首先弥补存量收入不足以支付基本工资的差额部分，补差后剩余部分按30%计提其提成工资。
④客户经理当月的存量收入和新增收入低于基本工资标准的，按照实际收入全额支付基本工资。
若实际收入低于当地最低工资标准，则暂按最低工资标准支付基本工资。
⑤每年终，对客户经理管理的存量、新增收入与其个人基本工资收入进行总清算。
若有差额，则差额首先抵扣本办法第六条所述的当月实际收入与最低工资标准的差额，之后再一次性补发基本工资收入与本人基本工资标准的差额。
证券公司绩效考核管理办法
xx证券有限责任公司绩效考核管理办法第一条考核目的为规范公司的绩效考核管理，建立科学有效的激励机制，根据《xx 证券有限责任公司人事管理制度》要求，特制定本办法。
本办法旨在对部门及员工的工作绩效进行客观、公正的评价和反馈，为公司发展策略、部门绩效改进及人力资源管理决策提供依据，公平合理地处理与此有关的人力资源管理问题。
第二条考核原则（一）公开、公平、公正性原则。
（二）全员考核、层级管理原则。
（三）定量与定性、总结与指导相结合原则。
（四）部门考核与个人考核相结合原则。
第三条考核的组织管理（一）每年进行两次考核，分别为年中考核及年度考核。
年中考核区间为本年一月初至六月末，一般在每年的七月初进行；年度考核区间为本年一月初至十二月末，在次年初进行。
（二）公司设立考核领导小组，小组由公司领导及总裁办公室、财务管理总部、营销管理总部、信息技术中心、人力资源总部代表组成；日常事务由人力资源总部办理。
（三）考核领导小组职责：1、确定公司考核实施办法；2、组织、指导、监督公司的考核工作；3、审定考核意见及决定考核结果；4、裁决考核结果的复核申请。
（四）人力资源总部具体负责对本办法拟订（修订），并具体组织实施考核工作。
（五）考核领导小组成员应严格按规定实事求是地进行考核，对在考核过程中有徇私舞弊、打击报复、弄虚作假行为的，必须严肃处理。
第四条考核实施考核由公司考核领导小组统一布置，根据层级管理原则分层实施，归口管理。
（一）部门考核部门考核是对各部门在考核区间工作情况的一个评定，它既是部门工作业绩的综合反映，也将影响员工个人考核成绩。
各部门在本部门工作总结的基础上，由公司领导评分和部门互评，考核领导小组评定。
营业部考核按公司《营业部综合考核办法》执行。
（二）员工考核：1、各部门员工由本部门总经理（含主持工作的副总经理，下同）进行考核；2、各部门（含营业部及证券管理总部，下同）总经理由公司领导进行考核；同时兼任证券管理总部和营业部总经理的，将证券管理总部工作纳入营业部总经理的考核中；3、营业部财务、电脑负责人同时接受业务归口部门及所在营业部的考核；4、营业部其他员工的考核由各营业部自行组织实施，考核结果须报考核领导小组审核。
证券公司成都营业部全日制营销人员管理细则
证券公司成都营业部全日制营销人员管理细则一、总则目的：为了规范全日制营销人员的工作行为，提升营销效率和服务质量，特制定本管理细则。
适用范围：本细则适用于证券公司成都营业部所有全日制营销人员。
二、岗位职责市场开拓：积极开发新客户，拓展市场份额。
产品推广：熟悉公司产品，向客户推荐合适的金融产品。
客户服务：提供优质的客户服务，维护客户关系。
信息反馈：及时收集市场信息和客户反馈，为公司决策提供参考。
三、任职资格教育背景：大学本科及以上学历，金融、经济、市场营销等相关专业优先。
专业资格：具备证券从业资格或相关金融行业资格证书。
工作经验：具有一定的市场营销或金融产品销售经验。
四、工作规范工作时间：遵守公司规定的工作时间，保证全日制在岗。
工作着装：按照公司规定着装，保持专业形象。
工作态度：积极认真，对待工作充满热情。
客户沟通：与客户沟通时，应保持诚信、尊重和专业。
五、业绩考核业绩目标：根据公司设定的业绩目标，制定个人销售计划。
业绩跟踪：定期跟踪业绩完成情况，及时调整策略。
业绩评价：按照业绩完成情况，进行月度、季度和年度评价。
激励机制：根据业绩完成情况，给予相应的奖励和激励。
六、培训与发展定期培训：参加公司组织的定期培训，提升专业知识和销售技巧。
职业规划：根据个人职业发展需求，制定职业发展规划。
晋升机会：表现优秀的营销人员将有机会获得晋升和更多的职责。
七、日常管理考勤管理：严格遵守公司的考勤制度，按时上下班。
工作报告：定期提交工作报告，反映工作进展和问题。
会议参与：积极参与公司组织的各类会议和活动。
八、违规处理违规界定：明确违反公司规定和职业道德的行为。
违规调查：对涉嫌违规的行为进行调查，查明事实。
违规处罚：根据违规的严重程度，采取相应的处罚措施。
九、附则制度修订：本细则由证券公司成都营业部管理部门负责修订。
制度解释：本细则的最终解释权归证券公司成都营业部所有。
制度生效：本细则自发布之日起生效。
证券公司营业部销售人员管理与绩效考核规定
证券公司营业部销售人员管理与绩效考核规定目录1. 引言2. 销售人员管理规定2.1 岗位要求2.2 招聘与培训2.3 工作责任2.4 性能评估3. 绩效考核规定3.1 考核指标3.2 考核周期3.3 评分系统3.4 奖惩机制4. 结论引言本文档旨在为证券公司营业部销售人员提供明确的管理与绩效考核规定。
通过合理的管理和科学的考核，可以规范销售人员的行为，提高整体业绩。
销售人员管理规定2.1 岗位要求销售人员应具备以下岗位要求：- 具备良好的沟通和协调能力- 熟悉证券市场和金融产品- 具备销售技巧和洞察力- 具备良好的客户关系维护能力2.2 招聘与培训招聘时应根据岗位要求筛选合适的候选人，培训时应提供充分的专业知识和销售技巧培训，以提高销售人员的综合素质。
2.3 工作责任销售人员应承担以下工作责任：- 主动拓展客户资源- 提供专业的投资咨询和建议- 建立并维护良好的客户关系- 遵守公司的销售政策和相关法律法规2.4 性能评估销售人员的性能评估应基于以下几个方面：- 客户资源的拓展和维护- 销售业绩的实现- 客户满意度的提升- 与团队的协作和合作绩效考核规定3.1 考核指标绩效考核的指标应综合考虑销售业绩、客户满意度以及团队合作等方面的表现。
3.2 考核周期绩效考核周期应根据实际情况制定，通常为每季度一次。
3.3 评分系统绩效评分应公正、客观，可以采用定量和定性相结合的评分方法，确保评分结果的准确性和可信度。
3.4 奖惩机制根据绩效考核结果，可以对销售人员进行奖励或处罚，以激励优秀表现和惩罚不良行为。
结论本文档为证券公司营业部销售人员提供了明确的管理与绩效考核规定，旨在提高销售人员的综合素质和业绩，促进公司的发展。
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新时代证券有限责任公司营业部营销人员管理与考核办法（2013年3月版）目录第一章总则 (2)第二章营业部营销体系架构及岗位 (2)第三章客户经理考核管理及收入分配 (7)第四章A类经纪人考核管理及收入分配 (11)第五章B类经纪人考核管理及收入分配 (13)第六章营销管理岗位及辅助岗位人员考核及薪酬 (13)第七章营销人员的引入与培训 (16)第八章营业部营销人员行为规范 (17)第九章其他 (17)附则 (18)第一章总则第一条为尽快实现公司经纪业务的转型，切实增强公司经纪业务的盈利能力和市场竞争力，同时规范营业部证券经纪业务营销人员的管理，建立和培养一支精品化、专业化的营销队伍，保障证券经纪业务营销人员的合法权益，以规范化、科学化的考核、管理使之健康发展，力争实现共赢，特制定本办法。
第二条本办法根据《证券法》、中国证监会颁布的《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》，以及《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》制定。
第三条证券经纪业务营销人员（以下简称营销人员）是指以营业部为依托或通过营业部提供的营销渠道从事客户招揽、客户服务和产品销售等活动的营销人员以及相关营销管理人员。
第四条公司证券经纪业务营销人员的用工形式根据其签订合同类型分为客户经理、证券经纪人（以下简称经纪人）两类。
客户经理与公司间属劳动用工关系，签订劳动合同；经纪人与公司间属委托代理关系，签订委托代理合同，分别为《A类证券经纪人委托代理合同》及《B类证券经纪人委托代理合同》。
第二章营业部营销体系架构及岗位第五条营业部营销体系架构营业部营销中心岗位设置如下：营销总监、区域经理、客户经理、经纪人（A、B类）、营销辅助岗。
其中营销总监、区域经理为营销管理岗位，营业部设置营销管理岗和营销辅助岗均须满足特定的设置条件。
图1 营业部营销体系架构图第六条营业部营销各岗位及设置条件一、客户经理及经纪人：为营销体系中的基本组成部分，主要职责为完成所在岗位的业绩指标，做好客户的开拓、营销和服务工作。
二、区域经理：作为营销团队负责人，主要职责为对营销团队进行管理，带领团队完成相应业绩指标；该岗位设置的必要条件为其团队中至少有10名（含）以上绩效考核达标客户经理或经纪人。
三、营销总监：参与营业部营销业务总体规划，对下属区域经理及其团队进行综合管理，完成营业部下达的任务指标；该岗位设置的必要条件为至少有20名（含）以上绩效考核达标的客户经理或经纪人。
四、营销辅助岗：协助营销管理岗位对营销团队进行日常管理和提供服务支持，对营销团队业务进展情况进行督导和追踪，协助开展营销人员辅导和各项培训等辅助工作；该岗位设置的必要条件为至少有30名（含）以上客户经理或经纪人。
第七条客户经理或经纪人的达标定义一、A类经纪人绩效考核达标标准统计核算时，开发的各类资产总和不低于400万元或最近三个月内产生的净收入之和不低于12000元。
二、客户经理及B类经纪人绩效考核达标标准1、考核期末，营销业绩满足相关考核要求；2、最近六个月内整体投入产出比大于1。
第八条营业部客户经理、经纪人的任职条件和工作职责一、客户经理及经纪人任职条件1、年龄在18周岁以上并具有高中以上学历；2、具备完全民事行为能力；3、品行良好，诚实守信，有志投身证券营销行业；4、通过证券从业人员资格考试，并具备中国证券业协会规定的证券从业人员执业条件；5、未受过刑事处罚或证券监管部门的严重行政处分；6、具有固定住所；7、没有法律法规规定的市场禁入情形；8、中国证券监督管理委员会或其授权机构规定的其他条件。
二、客户经理及经纪人工作职责按照公司授权内容合规开展客户开发、客户服务和其它业务拓展工作，接受公司及所属营业部管理，按时、保质完成考核任务。
第九条营业部营销管理岗位的任职条件和主要职责一、营销总监的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具备营销体系管理能力、战略营销策划能力、目标管理能力、公关协调能力；（2）善于沟通和交际，具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（3）熟悉业务，具有战略思维，勤奋敬业，坚韧、富有激情，有强烈的责任心；（4）本科及以上学历，管理类、经济类、金融类等专业，从事证券经纪业务5年及以上且营业部中层管理工作2年及以上；（5）具有证券从业资格，具备证券投资咨询资格者优先录用；（6）须参加营销人员执业前培训并经测试合格；（7）具有金融业营销管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助营业部负责人组织、督导本营业部营销业务的开展及营销人员管理工作。
（1）营业部营销体系的建立、管理和完善工作；（2）营业部营销团队及营销组织的建设、支持、管理和培训工作；（3）落实经纪业务管理总部下达的营业部营销政策和考核任务，拟定并组织营业部营销策略、计划的实施，追踪市场动向，并依据环境变化，及时做出相应调整；（4）跟踪、检查、督导各营销组织经营目标的进展状况；（5）审核营销组织设立、变更、撤销等相关文件；（6）发掘和培养各类营销专业人员；（7）协调营销中心内部组织和人员关系，协调营销中心同客服中心等部门和人员之间的关系；（8）拟定营业部各类营销管理办法及营销活动方案；（9）与营业部签订的经营管理《目标责任书》中设定的经营目标并组织完成；（10）营业部负责人安排的其他工作。
二、区域经理的任职条件和主要职责1、任职条件（1）具较强的渠道拓展能力、团队管理能力和风险控制能力；（2）熟悉业务，勤奋敬业，有强烈的责任心；（3）具备本科及以上的学历，从业年限达到3年及以上可降低为专科，行业经验2年，销售2年以上工作经验；（4）具备证券从业资格；（5）须参加执业前培训并经测试合格；（6）具有金融业营销管理经验者优先录用。
2、主要职责：协助营销总监组织、督导本团队营销业务的开展及本团队营销人员管理工作。
（1）负责本区域营销计划、团队目标的制定和实施；（2）负责本区域队伍的建设和日常管理与考核工作；（3）负责本区域人员例会及培训的组织与业务指导；（4）负责辖区内相关合作单位及渠道的协调与开发工作；（5）负责辖区内各渠道的宣传品布置和设备的监管；（6）收集、整理各种市场信息，并及时向上级汇报；（7）定期上报营销计划和各类管理表格；（8）区域任务指标的分解和完成；（9）区域内人员的出勤情况、网点资料补充情况的督导；（10）营业部负责人及营销总监安排的其他工作。
第十条营销辅助岗位任职条件和主要职责1、任职条件（1）有较强的文字表达能力和管理、协调、沟通能力；（2）有较强数据处理能力和分析能力，能熟练使用电脑；（3）有较强的服务意识和工作责任心；（4）具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；（5）具备本科及以上的学历，从业年限达到3年及以上可降低为专科，证券行业经验2年或其它行业培训工作3年以上工作经验。
2、主要职责（1）负责营销人员的新入职培训工作；（2）负责营销人员的日常培训、后续培训和技能提高工作；（3）定期巡检各区域，防范违规违纪行为发生，对已发生的违规违纪行为及时向上级领导及总部汇报并提出处理意见；（4）办理营业部营销组织的设立审核、变更、撤销等所需手续；（5）宣传、推广、销售各类金融产品；（6）收集、整理团队开发客户提出的各种意见或建议，并及时向上级领导汇报；（7）收集各大报刊有关我公司营销活动开展情况报道、同业竞争对手的最新业务模式、营销活动、奖励政策等动态，并向上级领导汇报；（8）负责召集区域经理例会；（9）按时完成各周期工作报告，并及时上报；按期汇总、备案营业部所有客户经理的工作日志；（10）营业部负责人、营销总监安排的其他工作。
第三章客户经理考核管理及收入分配第十一条客户经理收入构成一、客户经理个人收入包括底薪、个人业绩奖励提成及其它奖励。
即：客户经理个人收入=底薪+个人业绩奖励提成+其它奖励其中：底薪=基本工资+考核工资月度个人业绩奖励提成=月净收入×提成比例净收入=权属客户所创造实收佣金+金融产品销售收入和其它业务收入-规费-营业税及附加-投资者保护基金-因权属客户签约投顾服务而向其他人员支付的奖励等其它成本注：考核期内实现的金融产品销售收入和其它业务收入如计入净收入计提业绩奖励提成，则其销售奖励和后续奖励均不得再计提和发放；如考核期内实现的金融产品销售收入和其它业务收入需计入净收入仅作为客户经理级别升降考核依据，则仅能将公司实得收入部分计入（即：在计入前扣除已经或即将向其发放的销售奖励及后续奖励，除销售奖励和后续奖励外不再计提月度个人业绩奖励）；客户经理有权选择是否将金融产品销售收入和其它业务收入计入净收入。
当月实现的金融产品销售收入和其它业务收入按照经纪业务管理总部金融产品销售相关通知中规定的时间计入净收入。
第十二条客户经理级别管理一、客户经理级别、考核周期和考核指标客户经理级别共十一级，级别由高到低分别为：首席客户经理、一级资深客户经理、二级资深客户经理、三级资深客户经理、钻石客户经理、白金客户经理、金牌客户经理、银牌客户经理、高级客户经理、中级客户经理、初级客户经理（试用期）。
客户经理日常考核周期为三个月，按照每三个月考核指标达标情况执行定级或升降级考核一次，考核指标为考核期三个月内客户经理所创造的月均净收入。
二、客户经理定级和级别升降考核1、新入职客户经理试用期为六个月，试用期间定级为初级客户经理，试用期后三个月内所创造的月均净收入达到中级客户经理（含）以上级别定级标准予以转正（试月期前三个月达到转正条件可以提前申请转正），并按业绩水平确定为相应的级别；试用期间客户经理原则上应先签B类经纪人合同（仅适用于已获得证券经纪人制度实施资格的营业部），特别优秀者可以直接签订劳动合同；营业部可以根据该客户经理试用期前三个月的表现，决定对其继续执行试用考核或进行劝退，试用期后三个月月均净收入指标达不到转正要求者不得转正并应解除劳动合同或B类经纪人合同。
2、中级及以上级别的客户经理每三个月定级一次，按照其在三个月考核期内所创造的月均净收入确定后三个月的级别，即前三个月月均净收入达到哪一级考核标准，则后三个月晋升或降级为相应级别，并执行该级别考核，可以跨级别定级。
如客户经理考核期业绩不能达到中级客户经理的定级标准或投入产出比小于1，则营业部应根据考核结果对该客户经理进行淘汰并解除合同，申请延长考核期每年不得超过一次。
解除劳动合同的客户经理可以申请转签A类经纪人合同（无底薪及补助），如再次达到中级客户经理定级标准且投入产出比大于1，则可以申请转为客户经理，但重新转为客户经理仅限一次。
3、中级以上级别客户经理定级业绩标准中级客户经理：月均净收入≥1800元高级客户经理：月均净收入≥2400元银牌客户经理：月均净收入≥3600元金牌客户经理：月均净收入≥6000元白金客户经理：月均净收入≥15000元钻石客户经理：月均净收入≥36000元三级资深客户经理：月均净收入≥54000元二级资深客户经理：月均净收入≥120000元一级资深客户经理：月均净收入≥200000元首席客户经理：月均净收入≥300000元第十三条客户经理底薪和福利待遇及考核一、客户经理底薪客户经理底薪由基本工资和考核工资构成。