沃尔玛验厂需要准备的资料(ES)
沃尔玛验厂须知
迪斯尼、沃尔玛、天马、KS、CS、海之宝客户验厂资料沃尔玛验厂必须准备的数据及相关文件、应对方法：一、营业执照二、工厂平面图1.工厂各生产车间的面积数、车间分布示意图及总体面积2.宿舍平面图及其建筑面积三、劳动合同1.劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订2.客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)3.劳动合同必须由员工本人签名4.劳动合同内对特殊工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油。
5.合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系6.合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)四、人事资料1.所有职工人事数据要贴有身份证复印件及彩色免冠近照，身份证复印必须清楚，否则保留原件，以备查(离职人事数据须保持1?年以上)2.身份证像须与登记相一致(主要从五观来看)，不得有借他人身份证或假身份证进厂3.人事部必须要有一个识别假身证或借用的文件指引，并有相关培训记录4.人事资料上的有关身份证明，包括地姓名、出生年月、性别等必须与身份证上完全一致，否则必须改正重填数据5.核对进厂时间入厂时是否有年满18周岁，身份证到查厂阶段是否有过期(需提前2至3个月通知职工寂办)6.人事数据与保险?、合同、工卡等必须完全保持一致7.在职与离职档案的分开归档管理与分类分部门管理(《档案管理法》)8.请假的记录须与工卡、工资表一致9.职工离辞、请假的记录与数据归档保管至少半年以上10.工卡不宜太新，要想办法适当弄脏一点(工卡保持1?年以上)五、童工与未成年人保护1.工厂不得使用未满16周岁的童工进行生产，对不慎使用童工的工厂采取积极措施保障童工的合法权益，如遣送、补偿、健康检查、教育等2.对使用未满?18?周岁的未成年人，要对其进行健康检查直到年满18岁为止，不得安排其从事危险或劳度较大的工作，如矿山、起重、机械作业、喷油等(《中华人民共和国劳动法》第64条：不得安排未成年工从事矿山井下，有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动和其它禁忌从事的劳动。
wal-mart验厂
WAL-WART验厂wal-mart验厂有哪些重要内容1、报酬一些常见的违规：试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验的新雇员。
可以被Wa-mart接受的试用期最多是3-6个月；未支付适当的工资；工资不能确认/工资制度不清楚；没有依法支付加班费；没有依法支付福利；非法扣款；没有给员工薪资单；员工不知道工资率和扣款率；支付试用期工资超过法律规定的试用期期限；去付试用期工资给有技术的员工；拖延支付部分工资；未去付的计件工资/不支付返工工资；伪造工资表2、工作时数工作时数标准必须张贴在工厂。
超过这些时数的时间必须相应补尝。
加班时数必须不超过国家/地方标准允许的时数，除非工厂持有在指定时间内和指定的额外加班时数之法律豁免文件，无限制加班是不被接受的。
以下是一些常见的违规：违反wa-mart的第七天休息政策；加班：经常性的强制加班；计时系统：上班不记工时/未建立考勤记录；加班：超时加班（工厂尽可能控制在60小时内）；加班：严重超时加班（每6个工作日超过72小时，每日工作超过14小时的最高总工作时数-午夜至次日的午夜）。
3、强迫劳工以下是一些常见的违规：员工被囚禁在工厂使用抵押债务的劳工向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材料过高的招募费不合理地限制基本需求的使用（如食物、水、厕所等）要求例行的七天工作周开除或惩罚不加班的员工工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文件过分限制行动：不允许夜晚外出，可以在几天/星期外出等在合同/工厂的条例规定中有非法的/不合理的条款4、童工以下是一些常见的违规：没有提供年轻员工健康检查没有提供未成年工适当的休息时间未成年工没有/过期的/不完整的工作文件不能确认未成年工的年龄没有批准的工作证件和雇用未满合法年龄的员工在审计日期间：若员工未达合法工作年龄（根据西洋历的出生日期），便归类于童工未满合法工作年龄员工在没有记录的情况下工作不完整的年龄记录文件在年龄证明记录上有多处不符合的地方未成年工在超过法律限制的情况下工作（在禁区工作）允许员工的孩子在生产区活动没有聘雇程序以确保行为准则申请工作者伪造年龄证件历史性童工：工厂在过去没有为wa-mart生产商品的一段时间内所雇用的童工为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追查6个月。
2009年沃尔玛给各供应商的验厂(ES、FCCA、GSV)新标准
2009年沃尔玛给各供应商的验厂（ES、FCCA、GSV）新标准尊敬各合作伙伴:沃尔玛人权标准在2009年有以下变化,请做好倡导及对策工作一.自2009年1月1日起所有WM验厂结果期限及补救措施时限延长1绿灯:2年后跟进评估(不变)2黄灯:每12个月跟进评估(由6个月改为12个月)3橙灯:每6个月跟进评估(由4个月改为6个月)二.所有由第三方进行评估的初审与追踪审核的费用由工厂负责---2009.4.1生效2.1以上适用于2009.4.1或之后按排/指定的所有审核2.2所有确认由Wal-Mart合作人完成的审核,工厂不用承担费用---2009.4.1生效三.. 追踪审核将是不通知的--2009.4.1生效3.1以上适用于2009.4.1或之后按排/指定的所有审核3.2第三方审核公司的审核可以提供4-6周的窗口给供货商/工厂,但具体的未宣布的审核日期将不会告知.四..对于A型GP供货商的资格预审----实时生效4.1如果工厂收到年龄违规(1~2个童工)的评估,工厂将不会通过资格预审的人权部分.4.2 如果追踪审核30天内确定补救发现的童工(1~2个童工),工厂可以通过Wal-mart验厂最新标准修正红灯－冻结的政策：从2009年5月1日起，从上次的审核日期算，两年内得到3个橙灯评估=红色－冻结一年。
今年2009年1月，橙灯的后续审计期间从120天改为180天，以便留出更多的时间给工厂改善和补救．让供应商发展的努力更加有效。
鉴于这种延长，红灯－拒绝进程GP 和非ＧＰ采购供应商的工厂也已修订。
此前是，２年内累计４个橙灯=红色－冻结一年。
•有2个橙灯的工厂：在过去两年内已经有２个橙灯，如果再增加一个橙灯，那么就等于等到一个红灯将导致他们被冻结。
•在第二个橙灯跟进审计，工厂将有6个月时间来替换工厂，在这6个月内，该工厂能继续生产和出货。
过了６个月的有效期后，工厂将会被变为“冻结”状态。
•第二个橙灯工厂的重新使用，必须获得相应的采购的批准．方可改为“正常”的状态•当一家工厂收到的第2次橙色评估的结果，今后的订单是无法保证的．取决与wal-mart，•在过去２年间有收到３个橙灯的工厂，最近一次审核的日期是2009年5月1日的工厂将仍然可以接收订单。
第五讲 沃尔玛ES验厂标准--参考学习
沃尔玛验厂最新清单最新的沃尔玛验厂准备工作清单1 机构信息公司营业执照（复印件3份）2 公司厂区平面图3 公司组织机构图4 基本厂规厂纪（如安全管理制度）5 各类证书（如CE ROHS等）6 验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到位7 符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》8 验厂宣传（板报、动员会组织）9 验厂一般记录生产记录（订单、生产跟进记录、个人日报表）10 财务记录避让11 仓库管理记录12 检验记录13 采购记录（协议、订单）14 出货记录（协议、相关改进）15 历次验厂结果记录整理16 销售订单记录17 安全福利安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）18 消防演习（含记录、照片）19 设备维护与安全（含相关记录）20 电器设备安全（含相关记录）21 安全生产检查记录（每月1次）22 宿舍住宿人员名单（含入住时间）23 住厂人员暂住证复印件、办理记录24 吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）25 厂房建筑结构安全合格证明26 厂房施工记录27 厂房消防安全平面图28 厂房消防安全检查记录29 机器安全操作培训记录30 紧急逃生图（疏散图）31 紧急逃生培训32 门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）33 消防安全、财产安全检查资料34 各地应急灯配置和配置示意图、宿舍通道畅通35 生产车间大门开启、车间安全通道畅通36 应急处理的急救程序、急救设备、急救药品添置37 急救培训38 未成年工每半年体检、易发职业病人员体检39 EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）40 特殊设备许可证明41 MSDS（含张贴到现场）42 危险物库存清单/废弃物库存清单43 耳塞配备、眼镜配备44 工作服、工作鞋（含管理办法制订、发放记录）45 各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示46 垃圾桶和垃圾点的分布图示47 配备垃圾桶，确保垃圾分类48 工作卡的配齐与管理49 车辆管理50 宿舍男女分区、宿舍做饭的回避51 禁烟、防火等安全标志的检查与配备52 工伤管理办法、工伤监控档案、记录53 环境卫生车间卫生、5S现场管理54 宿舍卫生55 厂区公共卫生56 废物（焚烧许可）处理记录57 宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录58 食堂卫生许可证、人员健康证59 食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录60 公司水质化验、员工饮用水的保证61 废气/废物/废水等的排污许可证62 环境卫生管理办法、卫生区划分示意图63 工会工会代表选举程序（强调人权）64 工会职责65 工会组织会议记录66 工会会员名单67 工会活动记录68 合理化建议（建议渠道、建议箱）69 其他检查当天到厂人员的统计70 厂外仓库71 检查当天安全保卫工作布置（准备访客证、通知传递信息）72 检查当天生产工作布置（通知传递信息）73 检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）74 沃尔玛工作配合奖惩75 外发分包。
沃尔玛审核ES应准备事项清单
客户名称：辅导老师：TEL：日期：报告编号：体系类别：WM-ES 入厂时间：出厂时间：序号问题张述改进要求负责人完成时间效果确认确认人一、工资工时问题（）1.人事档案要求：；1)人事档案上面张贴人员的照片2)身份证要求正反两面，在有效日期之内，并且全部为第二代身份证3)公司有一名内保人员不做进花名册。
2.劳动合同1)OK3.考勤从2013年6月份至验厂当天月份WM考勤要求：1、每周工作小时不超过72小时（包括正班和加班）2、上下班打卡时间控制在30分钟内刷卡3、7天有1天休息。
4、尽量贴近真实，按照实际班次来做。
5、建议购买一套软件自己操作工资考勤。
4.工资从2013年6月份至今年根据新的考勤，重新生成工资。
工资计算注意：1、工资计算按计时计算2、工资计算不要出现住宿扣费和餐费的补助3、工资构成最好是底薪+加班费+ 社保即可。
不要太多其他项目。
因为东西多了要解释清楚的工资来源。
5.请假条准备整理至少最近六个月的请假单，最好是只做工人请假。
（请假时间必须是星期一到星期五的正班小时，加班、星期流芳星期天时间不允许请假。
）6.离职单按照人事提供名单准备最近6个月的离职记录。
（离职申请单、离职人事档案、离职工资表）二、证书证件客户名称：辅导老师：TEL：日期：报告编号：体系类别：WM-ES 入厂时间：出厂时间：序号问题张述改进要求负责人完成时间效果确认确认人1.营业执照/税务登记证2.厂区平面图3.最低工资标准文件4.作业场所环境监测报告5.环境监测报告（废水、废气、厂界噪音）6.建设项目环境申请表/审批意见/环保验收环评批复暂时不符合客户要求。
7.有毒有害职业健康体检8.危险废弃物回收一套资料顾问老师处理。
9.急救员证书送外培训。
10.电梯的定期检验报告找物业要过来相关的年检报告和特种设备使用登记证。
11.空压机、压力表、安全阀的检查报告.12.房屋竣工验收报告缺少宿舍的房屋竣工验收证明。
13.消防验收报告宿舍的消防验收不符合要求，没有公章显示。
沃尔玛客户验厂标准书
为了规公司管理，确保满足客户对我司的要求，特制定本规：
2.0适用围：
本规适用于公司各家客户对我司验厂过程的管理。
3.0定义及英文翻译：
3.1 EHS：指环境、健康与安全
3.2 PPE：指个人防护用品
3.3 MSDS：指化学品安全技术说明书（也指物料安全数据表）
3.4 ES：指道德标准审核
④我司将在验厂后14个工作日接到一份审核结果的通知（以方式）
2.0验厂时需出示的文件、资料明细（见下表）
序号
文件资料名称
序号
文件资料名称
1
营业执照
11
最近一年的工资/生产记录
1工时卡/考勤记录
2计件工生产记录及计件工资计算记录
3工资计算记录（手工或电脑）
4有工人签名的工资条/薪资表
5工资扣除/罚款记录
3.9.2若有聘用16～18周岁的未成年工，则应按未成年保护法规定对未成年工提供劳动保护（如:
需向未成年工提供1～3次体检，且由工厂付费；不得安排夜班作业；不得安排有毒有害、重体力和高温高湿等禁忌的工种）。
3.10当地政府关于最低工资的文件
3.10.1工厂须有当地本年度有效版本的政府关于最低工资的红头文件。
特殊设备操作许可证明
9
16～18岁未成年工体检报告及上岗证/登记
19
废物/废水等的排污许可证明
20
工会代表选举程序、工会职责、工会组织会议记录
10
当地政府关于最低工资的文件
21
厂房建筑结构安全合格证
22
厂房消防平面图、紧急逃生图
23
消防演习记录、消防逃生程序
3.0验厂审核的要求及注意实事项（含文件、资料的要求）：
沃尔玛验厂申请及审核流程
沃尔玛一、沃尔玛定义沃尔玛公司（Wal-Mart Stores, Inc.）（NYSE：WMT）于1962年在阿肯色州成立,是一家美国的世界性连锁企业，以营业额计算为全球最大的公司，其控股人为沃尔顿家族。
总部位于美国阿肯色州的本顿维尔。
沃尔玛主要涉足零售业，是世界上雇员最多的企业，连续三年在美国《财富》杂志世界500强企业中居首位。
沃尔玛公司有9500家门店，分布于全球18个国家。
沃尔玛在美国50个州和波多黎各运营。
沃尔玛主要有沃尔玛购物广场、山姆会员店、沃尔玛商店、沃尔玛社区店等四种营业方式。
沃尔玛验厂分为三个部分：社会责任验厂（ES/RS验厂）、质量验厂或者也叫产能评估（FCCA）、反恐验厂（SCS验厂）。
二、沃尔玛验厂申请及审核流程：1、沃尔玛的供应商需向沃尔玛方面提交其所用工厂和所有分包商（必须是贸易商才可向沃尔玛申请，工厂不能直接赂沃尔玛申请审核；2、新的供应商或者工厂在申请的时候，系统会产生一个唯一的编号给到申请的工厂（8位数），同时会随机分配一个第三方的审核机构对这家申请的工厂进行审核；3、申请的工厂会收到一封关于道德采购审核程序的介绍信；4、供应商所提供的工厂和申请审核必须在出货前至少2个月完成，工厂的审核距离出货不能少于一个月，供应商要向沃尔玛方确保可以再规定的时间内完成工厂的审核。
5、审核前，审核机构会向申请的工厂发一份问卷，主要目的是了解工厂的一些基本情况，其中包括：生产、政策、环境、员工、工时、工资、福利、分包等；6、第三方审核公司会在收到沃尔玛通知后与工厂联系以及收取相关审核费用，但是具体的审核日期不会告知工厂(初审审核工厂或者重新激活工厂会通知审核日期)；7、根本工厂不同人数，第三方审核公司安排不同人数的审核员到工厂进行审核；8、审核完后，审核员会出具现场审核报告，对于在审核过程中出现的问题，将会在报告中予以呈现；9、工厂高层签署报告，表示认同，审核结束；10、第三方审核公司会把审核当天的报告发送给沃尔玛，沃尔玛会15个工作日后把报告发至贸易商邮箱，FCCA审核不管是否有通过都需要做CAP把所有问题点关闭后方可进行下次年底跟进审核。
沃尔玛验厂要求和对应工作
化学品物质安全资料表
制定化学品MSDS资料，并张贴在生产现场。
6
化学品的管理
1、可统一放在安全通风的地方，领回车间后，要有中文标签（名称、作用等），不可直接放在工作台上，要有第二容器装置，旁边要有泄露应对物料，如吸水纸、吸水布等。
2、第二容器装置：如化学品放在盆子里面。
7
化学品泄露的应对材料
1、制定化学品存放的装置，如围栏、洗眼器等。
平时加班工资：每个小时工资×加班时间×倍
星期六\日加班工资:每个小时工资×加班时间×2倍
法定节假日加班工资: 每个小时工资×加班时间×3倍
广州简捷企业治理顾问包志勇
2020年2月18日
6
花名册及员工档案
1公司制定员工花名册（包括员工姓名、地址、出生年月日、身份证号码、相片等）
7
请假单/休假记录/离职记录
1、制定考勤记录；
2、以及根据考勤记录完善请假单位/休假记录和离职记录。
8
未成年工体检及上岗登记
1、工厂可以招聘未成年工，但必须有当地医院盖章的体检表（合格），且工厂要到当地劳动部门办理未成年工的一岗登记。
20
化学品物质安全资料表
1、MSDS应张贴在使用化学品的车间；
2、对员工进行化学品泄露的应对急救措施培训，培训内容、图片、参加培训的人员等要形成报告资料。
21
消防检查报告或合格证明文件
1、每月定期检查消防器材，并且要有检查记录；
2、每年请消防部门检查，要用书面格式记录。
22
消防培训演习记录，紧急计划
制定化学品清单（包括内容：危险品名、用途、入库日期、领用日期、领用人、库存量等）
9
洗眼器
1、安装洗眼器要有卫生用水（经过过滤和净化的水，最好使用市政给水）；
ES验厂标准
ES验厂标准-《WAL-MART道德标准》通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WA L-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系, 赢取投资者的信任和支持.本公司Ethical Standards（道德标准,简称"ES"）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订.请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》.本规程旨在确保 WAL-MART购买的商品符合上述标准. Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定.实施ES验厂规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求. Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件.供货商应主动索取最新供货商手册.Ethical Standards供货商文件均可从Ret ail Link网上查阅（请登录Retail Link -> 转到Supplier Guides（供货商指南）-> 打开Ethical Standards Documents）.须强调的是,Wal-Mart有一套《供货商标准》,Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准.ES验厂除为Wal-Mart找出风险外,Ethical Standards规程还有以下三个基本目的:1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求.2. 核实管理工作是否符合《供货商标准》.3. 鼓励采取必要措施,积极改善工人的生活质量.. Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下属分公司ES验厂程序ES验厂程序包括如下几个步骤:1. 预审调查表2. 启动审核程序3. 审核时间安排4. 审核实施ES验厂具体实施流程：一. 审核前见面会二. 工厂巡视三. 员工访谈四. 工厂文件审阅五. 总结会议六. 签署审核报告掌握工厂以及其相关的管理运作情况.1. 可通过如下方法索取ES验厂预审调查表:- 登录Retail Link网- 转到Supplier Guides（供货商指南）- 打开Ethical Standards文件页面 . 选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂,须提前将填好的调查表提交相关GP办事处.审核时,美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表.2. 启动ES验厂程序ES验厂程序由供货商启动.供货商ES验厂申请应在船期前至少60天提出. ES验厂应在船期前至少3 0天完成.供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核.收到供货商提交的《审核申请表》后,本公司将立即开始着手工厂审核程序.ES验厂程序须在《审核申请表》提交后方可启动.Retail Link网上提供了MS Word格式电子版《审核申请表》（可下载）.这种电子版表格位于Ethic al Standards 文档版式的Supplier Guide（供货商指南）中.直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart Ethical Standards部门. ES验厂一般在船期前60天完成.美国本土供货商须在每次审核前,将填好的《审核申请表》提交给Wal-Mart Ethical Standards部门.美国本土供货商的ES验厂一般在审核提出后30-45天内完成.ES验厂中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提供.4. ES验厂实施ES验厂范围. 初审及年审应为全面审核.审核人员将审阅至少三个月至一年的记录.. 跟进审核主要根据但不限于前次审核结果.跟进审核还包括薪酬及工时审查.. 对直接进口供货商工厂进行的审核,范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐聨盟)要求审核.任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果.详阅《供货商标准》及本手册第六章.审核人员无法进厂,便无法确定相关工厂符合《供货商标准》的情况.对美国本土供货商的工厂进行审核时,将收取审核费.工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限.供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司《供货商标准》相关要求.按照事先安排进行审核时,工厂方面负责人及/或供货商须在场,并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认.进行审核时,必须有工厂方面负责人在场.如工厂方面负责人未到场,直接进口供货商仍应承担第三方ES验厂费用.整个ES验厂程序包括如下活动:一、审核前见面会二、工厂巡视三、员工访谈四、工厂文件审阅五、总结会议六、签署审核报告一、ES验厂前见面会审核人员抵达工厂后,先与工厂管理人员见面.工厂管理人员应提供填好的工厂调查表.此阶段,审核人员还将核实工厂的营业执照,并对工厂提交的资料一一核实确认.二、工厂巡视审核前见面会结束后,审核人员将在厂区内巡视.一般情况下,审核人员进行巡视时,只需要工厂管理人员的最低限度协助.在尽可能少的监视之下,审核人员才能以最有效的方式进行审核.当然,因工厂规模不同, 巡视所需时间会有不同.审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话,询问机械操作及其它与Wal -Mart《供货商标准》相关的问题.此外,审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态,并检查维修、保养记录.巡视结束时,审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件.工资审查根据工厂规模大小而定.三、员工访谈员工访谈属于评估行为守则（《供货商标准》）问题的行业标准.Wal-Mar t 认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环.审核结果及发现的情况可以通过这类面谈获得确认. 员工访谈应在生产区以外单独进行.工厂管理人员应提供一间单独的面谈室.面谈时,工厂管理人员或其代表不得在场.面谈员工人数不少于15人,最多不超过 25人,具体人数视工厂规模而定.面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表.此外,最好选择关键生产岗位的员工.通常,审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件.如文件审阅过程中发现一些问题,也可以随时能请相关员工前来面谈.四、工厂文件审阅为进一步确保Wal-Mart《供货商标准》的正确贯彻、执行,Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施,以确保《供货商标准》得到正确贯彻、执行.未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果.五、总结会议按照事先安排进行审核时,工厂管理人员代表及/或供货商须在场,并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认.审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果,并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司《供货商标准》之处.审核人员将编写一份现场报告,内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议.总结会议期间,审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施.工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认.这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规行为）及补救建议记录.工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题.工厂管理人员应在跟进审核见面会时,将编写好的《行动计划》提交给审核人员.跟进审核期间,审核人员将确认措施的执行情况.供货商及/或工厂应多与区域办事处联系,就现场报告的问题及/或建议及时沟通.审核结果定义及管理程序所有工厂都必须接受ES验厂,以确保产品是在符合Wal-Mart公司《供货商标准》的条件下生产的.工厂在经过ES验厂后,将被评估为某种审核结果(等级). ES验厂结果(等级)分如下几种:GREEN（绿色）. 审核时未发现违规或只有低风险违规现象,工厂将被评为 .Green.. 订单可正常出货. 可接新订单. 工厂获得.Green.结果一年后,如仍生产Wal-Mart的商品,须接受年审.YELLOW（黄色）. 审核时发现中等风险违规现象的工厂,将被评为.Yellow.. 订单可正常出货. 可接新订单. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核.ORANGE（橙色）. 审核时发现有较高风险违规现象的工厂,将被评为 .Orange.. 订单可正常出货. 可接新订单. 工厂将于评估结果出来后120天内重新审核.12Wal-Mart Stores, Inc. 保密资料Retail Link上的电子版本为唯一受控文件.打印版不属于受控文件.RED（红色）. 审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂,将被评为.red.. 工厂存在如下方面的违规行为:童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件. 取消已下达的订单. 尚未发运的订单一律取消. 如整箱商品已装船,须在零售市场同意后方可接受. 如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商,将予接受. 不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理.。
沃尔玛社会责任验厂标准.docx
沃尔玛社会责任验厂标准1.人事档案：1.1.保证有入职登记表和身份证复印件，入职登记表上体现出入职的时间，入职当天签订劳动合同，劳动合同最好是去本地的劳动保障局购买；1.2.核对入职的时间是否有周天和节假日的入职；1.3.小于16岁的人员不要录用或不坐在花名册里；1.4.员工有工作证，工作证上有入职时间和部门、姓名、照片。
2.工资：2.1.符合本地的最低工资标准，计时工资必须体现小时工资的标准,平时加班1.5倍工资、周加班2倍工资、节假日3倍工资；2.2.假如是计件的工资，必须有计件工资是计算出来的一套信息，包括每道工序具体到几元钱；2.3.各种节假日工资的补贴和带薪年假工资；2.4.离职当天必须结算工资和离职的相关的离职资料；2.5.有员工的签字工资表，工资表上有发放日期、编制、审核，不准出现扣款的项目。
3.考勤：3.1.保证第7天使休息的，全年的节假日11天保证休息，不认可手工的考勤，只认可电子考勤；3.2.可以购买科密的ID卡打卡机，满月的考勤时特殊的系统倒出即可；3.3.半月的这种使用打卡机，输入员工的ID卡号，批量的手工打卡，在知道审核时间的情况下，可以一直打到审核的当天的早上；3.4.每天的工作时间最好控制在9-10小时，最好周加班不超过60H。
4.保安与食堂：4.1.最好是打卡制作考勤，是在不行划手工的也可以认可。
5.培训：5.1.在你的考勤刷选出你要安排参加培训的人员名单，先看请假条，看看那天没有请假的人员，筛选出这一天就可以；5.2.新入职的员工7天内必须组织培训；5.3.消防培训每年4次，季度一次。
6.车间的相关的记录：6.1一定保证这个人在你的花名册上，填写相关的记录是，最好是一些固定的人员，班长、组长、质检等。
7.安全协调员：7.1每个班组最少两个，带袖标或张贴明显的看板。
8.生产：8.1.配备必须的劳保用品，比如说钢丝手套、护目镜、洗眼器等；8.2.工厂内部有监控设备的，在验厂的当天必须关闭。
ES验厂
ES验厂ES是Ethical Stands的缩写，它是沃尔玛的社会责任部门，因此沃尔玛社会责任验厂，就叫ES验厂。
沃尔玛以前验厂都是自己的ES部门去审核，后来沃尔玛把这部分服务承包给了第三方机构ITS，现在沃尔玛的ES验厂以及GSV验厂一般都是委托ITS去工厂审核的。
WAL-MART道德标准通过WAL-MART 员工与供货商及工厂之间持续的合作, 对当地法律法规与WAL-MART 标准方面的培训与推进, 追求不断完善的道德标准, 从而维护WAL-MART 品牌的商誉, 发展与各供货商的长期商业伙伴关系,赢取投资者的信任和支持。
本公司Ethical Stand a rds（道德标准,简称"ES"）规程根据公司内部多年来执行的《供货商标准》制订.请参阅附录A中Wal-Mart公司《供货商标准》.本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标准. Wal-Mart公司《供货商标准》涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视,、守法、以及Wal-Mart 或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定。
实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合《供货商标准》的要求. Retail Link网上的《Ethical Standards 供货商手册》为唯一受控文件.供货商应主动索取最新供货商手册.Ethical Standards供货商文件均可从Retail Link网上查阅（请登录Retail Link ->转到Supplier Guides（供货商指南）->打开Ethical Standards Documents）.须强调的是,Wal-Mart有一套《供货商标准》,Ethical Standards审核人员负责确保供货商遵守上述标准。
除为Wal-Mart找出风险外,Ethical Standards规程还有以下三个基本目的:1. 确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求。
沃尔玛ES验厂程序及文件审核清单
ES AUDIT CONFIRMATION LETTERDear ________,Please be informed that Wal-Mart Global Procurement is planning a visit to your factory. The purpose of our visit is to perform an Ethical Standards audit for Wal-Mart Stores, Inc. focusing on 3 key areas of your factory:♦Factory management practices♦Factory systems♦Labor relationshipTo achieve the above, we will follow the audit procedures as below:1. An opening meeting with your factory management, to explain briefly the purpose and procedures of audit2. A factory tour to walk around your factory area including production floors, dormitories, canteen, etc.3. Document review of related documents as shown in the document request list4. A private interview (without the presence of factory management) between our auditors and selectedemployees from your factory5. A closing meeting with your factory management to conclude any findings.The entire process should take around half day to one whole day.Enclosed or attached separately, you will find:♦Wal-Mart Standards for Suppliers♦List of documents required for audit review♦Assessment Definitions♦Audit Confirmation Letter from Factory♦Gifts and Gratuity LetterThe document list shows the documents and records we need to review on the date of audit. Please prepare and have them ready on site.It would be highly appreciated if you could arrange all workers and all department heads to be at the factory upon our arrival. Each department head should also be prepared with all the keys to any locked areas that he/she is responsible for so that the auditor can access such areas when needed. During the audit, some employees of your factory will also be selected for interview with our auditor(s).Please acknowledge all of the above and fill in the confirmed audit date and sign at the bottom on the right hand side of the below Chinese confirmation letter. If possible, please send us a map showing the location of your factory.All suppliers are encouraged to participate in our ES audits.Please feel free to contact us if you have any questions.Sincerely,Ethical Standards Coordinator of Shanghai Office, Ethical Standards Dept., Wal-Mart Global ProcurementES AUDIT CONFIRMATION LETTER尊敬的沃尔玛供应商：作为沃尔玛的供应商, 贵公司对沃尔玛业务的发展意义重大。
沃尔玛ES审核标准
一、沃尔玛验厂审核结果影响明细表审核结果的颜色代码和影响审核结果颜色与出货及订单联系工厂出现如下项将直接是红灯：1、强迫或囚禁劳工（由此可知道我们伊维工厂产品外协到瓦房店是肯定不能体现出来的）2、雇用童工3、体罚员工4、工作环境、条件危险不安全；5、虚报原产地6、违反沃尔玛礼品与馈赠原则并经证实7、拒绝审核员对厂房及寝室进行检查8、决绝审核员查阅相关记录；如工资表、工时记录和人事档案；9、故意放走工人10.禁止/干扰员工访谈；11.关于禁止使用童工的规定当审核工厂时发生1或2个童工时，审核人员会将其记录在年龄违规项工厂不会立即被评为红色，沃尔玛公司将帮助工厂解决童工问题工厂将在30天内接受复查如果童工问题得到了妥善解决工厂将按改善情况评定审核结果；如果童工问题没有得到妥善处理工厂将被评定为红色注意：工厂存在年龄违规而决绝接受复审将导致工厂被评委红色若今后工厂再次出现童工问题将立即评为红色二、关于化学品工厂需要达到如下标准（从2013年开始严格执行）1.所有化学品都应该使用工人能够看懂的语言写明关于安全和健康的信息，在此之前，该化学品不能让工人使用。
2.容器上必须贴有标签，标签上内容必须与实际相符（注意车间现场对于矿泉水瓶装用的药液必须也配有标签）3.化学品存放现场必须有化学品清单，该清单应该根据生产工艺变化及添加新的化学品或弃用化学品进行化学品进行实时更新。
4.化学品的中毒反应由多种因素决定：化学品类别、侵入途径、个体反应。
5.对于工作中使用的化学品应当清楚明了，确保它们存放、使用得当。
6.处理处置危机化学品应当以不破坏环境为前提。
最好在采购化学品时已经明白处置空的/使用过的卷学派容器的方法。
你可以联系供应商，获得相关信息，或者让他们来回收化学品容器。
三、关于化学品工厂应该具体准备的资料1.保证工厂有一份完整的化学品清单，区分危害和无害的化学品。
（采购部）2.确保工厂建立有效的化学品泄漏应急机制。
沃尔玛验厂需要准备的详细资料汇总清单
沃尔玛验厂需要准备的资料1、社会责任方面需要提供的资料清单
2、质量体系需要准备的资料：
质量体系审核主要集中于：
1.产量
2.产能
3.质量体系
➢工厂设备以及环境
➢质量管理体系
➢来料检验
➢生产过程的控制
➢实验室的测试
➢最终的验货
➢人力资源和培训
注：下表中底色为黄色是严重项（A类），有一项不合格的即判定为不合格，应特别重视。
3、安全方面需要准备的文件资料清单
36 提供交通工具进出工厂记录
37 提供货柜安全管理细则
38 提供货柜检查程序细则
39 提供入库货品/邮件收发流程细则
40 提供装货流程细则
41 提供货物出货的超出、短缺 & 破损记录
42 提供封条收发流程细则
43 提供封条收发记录
44 提供出货跟踪流程
45 提供出货跟踪记录
46 安全问题登记汇报流程
47 安全问题登记汇报记录
供应商管理
48 供应商挑选流程
49 供应商评审流程细则
50 供应商评审纪录。
沃尔玛质量验厂审核清单
文件及资料准备（Wal-Mart Non E&E）注意：所有记录（如无特别要求）提供最近3个月的。
生产线的记录请保留在生产线。
记录请中午前放到会议室。
前2项请在首次会议时提供! 另请准备几个提供给客户的产品来拍照。
1)营业执照（正本或副本），ISO证书或其他证书或认证资格的复印件（例如ISO9001， ISO14001，BRC, FSC/PEFC, 内部实验室资格证等）2)工厂平面图，生产流程图3)质量手册(含质量方针政策)，程序文件4)工厂组织架构图，品质部组织架构图5)虫害控制程序及检查杀虫记录，如杀虫外包提供外包合同及相应杀虫记录，如内部杀虫，提供内部杀虫记录及内部杀虫人员培训记录；6)防霉变文件规定及防霉变检查记录，温湿度管理规定及温湿度监控记录。
7)锋利金属工具（利器）控制程序及记录8)针收发和断针管理文件及记录（如适用）9)金属探测器操作指引，九点灵敏度测试记录，产品金属探测记录（如适用）10)废弃物管理程序和记录（一般废弃物和危险废弃物），合同，危险废弃物转移记录，排污许可证11)设备清洁及维修程序，维修计划及记录12)最新主要生产设备清单及设备工具，夹具，配件清单13)玻璃（玻璃窗，灯管等）控制程序及玻璃检查，更换记录14)监视和测量设备、仪器的控制程序，仪器校验清单，仪器校验报告（内部校验报告，外部校验报告，如为内部校验，则内校人员要有资格证，并提供内校标准量块和砝码）15)客户投诉处理程序和客户投诉处理记录16)产品召回程序17)原材料品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及来料检验记录18)制程品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及制程巡检记录19)成品品质检查标准（含缺陷等级分类表），抽样计划及成品品质检验记录20)定期品质会议记录21)产品追溯系统演练记录22)危害分析(物理的，化学的，微生物的污染等)程序及记录23)物料先进先出管理规定及记录24)物料出入库记录25)木材控制程序和相关使用记录（如木制品出口ASDA），美国雷斯法案相关控制程序和记录（如木制品和雷斯法案范围内产品出口美国）26)符合加州甲醛限制法令（CARB法案）的相关程序和记录（两年）（如有出口美国复合木制品）27)在GRS注册法律标签 (law label)的相关记录28)产品物料清单（BOM）29)物料测试报告（铅和重金属含量测试），Reach测试报告30)RoHS 控制程序和相关记录，REACH 控制程序和记录（包括详细的适用于工厂的SVHC（高度关注物质）清单）31)供应商的符合性声明文件（例如RoHS, Reach）32)不合格品控制程序33)不良物料退货，返工，报废记录34)化学品管理规定35)供应商及外发商选择及认可程序，供应商及外发商合格名录, 供应商及外发商导入评估、定期业绩评估程序及报告（业绩评估记录提供过去12个月的）36)产品开发控制程序及记录，样品打样文件规定（设计开发段报告，打样报告等）37)产前会记录（主要指量产前的会议记录）38)试产（小批量生产，即Pilot-run）控制程序及试产总结报告39)首件检查记录40)停线授权规定和停线通知记录41)文件资料管理程序及质量记录管理程序42)功能检查记录43)纠正预防措施程序及纠正预防措施报告，包括不合格物料处理记录，制程异常处理记录，不良成品纠正预防报告，重工记录, 内部审核纠正预防措施记录，管理评审记录等44)工厂产品交货及时率统计资料（过去12个月的记录）45)SPC（统计制程管制）程序及关键制程或关键参数（如尺寸）的控制图46)工厂内部测试项目清单47)产品测试规定及测试报告（含内部实验室测试报告和委外测试报告），测试报告部分提供过去12个月的；48)重要生产参数规定并提供参数监控记录49)Wal-Mart产品测试规定50)员工培训程序, 培训计划, 培训记录,培训教材，包括入职培训，岗位培训，尤其是QC人员，实验室测试人员,生产员工，设备保养人员的培训记录和考核记录。
沃尔玛验厂要求
6、确保每个月的员工总数大致稳定；
7、离厂日期为当天做完工作后的离厂日。
根据名册整理员工入职登记表
1、按花名册的入厂日期先后整理员工入职登记表；
2、员工入职登记表需贴一寸照片、第二代身份证正反面复印件；
3、入职日期填写应与名册、劳动合同相一致；
人事行政
整理员工花名册
1、按照花名册格式填写：工号、卡号、部门、基本工资、姓名、性别、出生日期、身份证号、户籍地址及现住址、联系电话、进厂日期、劳动合同期限等内容，填写完整；
2、进离厂日期不得为考勤资料安排表中“不得出现的日期”；
3、检查身份证过期或没有身份证的人员，并剔除在花名册外；
4、检查入厂时未满18周岁的人员，并剔除在花名册处；
4、个人信息填写需齐全、完整。
劳动合同
1、按当地人事劳动社会保障局提供的合同格式与名册上所有员工签订；
2、合同期限一般为3年，无使用期，岗位基本工资必须不低于当地最低保障工资，工资为计时工资，每月30号发上月工资（现金）；
3、合同签定日期与名册、入职登记表一致；
4、有企业法人、公司签字、盖章。
11
综合计时批文
沃尔玛验厂现场及文件资料的准备
序号
检查项目
操作时注意事项
负责人
完成状态
1
工厂资料
营业执照的一致性；QS安全生产许可证的有效性；质量认证证书的的有效性；工厂大门牌号和工厂名称与证件的一致性。
门禁安保规定或制度；
厂房建筑以及外围场地面积；
1、营业执照、组织代码证、税务登记证；2、消防验收合格证；3、厂房竣工验收报告；4、厂区平面图；5、环评报告；8、卫生许可证；
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沃尔玛验厂需要准备的资料(ES) 社会责任方面需要提供的资料清单
26 食堂工作人员健康证a．提供食堂员工的健康证（厨工、搞卫生的，且应处于有效状
态）
综管/唐广
27 环保文件a．提供环保证明文件，如环境影响记录、环境项目竣工验收报告、环评批复、消防验收资料等；（10月后）
b．提供废水排放许可证、排污许可证、危废回收商资质证明、危废转移合同、危废交运联单等
总经办/万
英
综管/唐广
28 生产记录（生产日报表,
仓库收发记录,QC检查记
录等）
a．提供生产日报表应清晰，且上班时间应与考勤一致；
b．提供仓库收发记录（上班时间应与考勤一致）；
c．提供QC检查记录和设备仪器的自校表单（日期应与考勤一
致）
d．提供利器领用记录（上班时间应与考勤一致）
生产/谢振
昊、关德凯
物流/霍志
强
品质工程/
张福元。