2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案
2012年证券从业资格考试(附答案)理论考试试题及答案1、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理2、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（）在营业场所的显著位置予以公示。
A．收费相关法规B．客户相关资料C．收费项目D．收费标准3、（）应当对月度报告签署确认意见。
A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、证券公司章程中的重要条款包括（）。
A．证券公司的名称、住所B．证券公司的组织机构C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型D．证券公司的解散事由与清算办法5、证券公司参与区域性市场，应（）。
A．合理确定参与的数量和地域B．制订开展区域性市场业务方案C．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D．制订接受监管的方案6、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（）。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的B．配合查处违法行为有立功表现的C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的7、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定8、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案2012年9月证券市场基础知识真题答案解析1按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同正确答案是 B ，解析本题所要考核的知识点是有价证券的分类。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
(1)按证券发行主体的不同，可分为政府债券、政府机构债券和公司债券。
(2)按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
(3)按募集方式分类，可分为公募债券和私募债券。
(4)按所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
所以，本题答案为B。
考点有价证券2证券市场本质上是( )。
A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.价值实现增值的场所D.风险直接交换的场所正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的特征。
证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所，证券市场本质上是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的市场。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
所以，本题答案为A。
考点证券市场3我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII正确答案是 A ，解析本题所要考核的知识点是主权财富基金。
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元化投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
所以，本题答案为A。
考点证券投资人4( )的变动会引起债券价格上升。
A.债券存续期变长B.市场利率升高C.发行人信用状况变好D.债券供给大于需求正确答案是 C ，解析本题所要考核的知识点是证券市场的结构。
根据有价证券的品种，证券市场的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生品市场等。
2012年证券从业考试9月真题入库汇编---基础知识
2012年证券从业考试9月真题汇编入库题-------基础知识【例题·多选题】证券是指(。
A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证『正确答案』ACD【例题·单选题】有价证券之所以能够买卖是因为它(。
A.具有价值B.具有使用价值C.代表着一定量的财产权利D.具有交换价值『正确答案』C【例题·判断题】一般情况下,虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额,其变化通常反映实际资本额的变化。
(A.正确B.错误『正确答案』B【例题·判断题】我国尚不允许各级地方政府发行债券。
(A.正确B.错误『正确答案』B【例题·判断题】非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准,在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。
(A.正确B.错误『正确答案』B【例题·单选题】关于私募证券,下列说法正确的是(。
A.发行人通过中介机构发行B.审查条件严格,投资者也较少C.发行的对象是少数特定的投资者D.采取公示制度『正确答案』C【例题·判断题】从风险的角度看,证券市场是风险的直接交换场所。
(A.正确B.错误『正确答案』A【例题·多选题】证券市场的基本功能包括(。
A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.风险分散功能『正确答案』ABC【例题·单选题】证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的(。
A.政府、政府机构、公司B.中央政府、地方政府、公司C.政府、中央银行、公司企业D.政府、金融机构、财政部、公司『正确答案』A【例题·单选题】下列各项中,有关政府机构的说法错误的是(。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量进行宏观调控D.可成立专门机构参与证券市场交易,有利于减少理性的市场震荡『正确答案』D【例题·多选题】证券服务机构主要包括(。
2012年证券从业资格考库及答案最新考试试题库(完整版)
1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A．上市公司价值分析报告B．行业研究报告C．投资策略报告D．投资风险报告2、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A．实名信用资金台账B．信用证券账户C．信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用4、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（）。
A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．基金管理公司的从业人员5、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货6、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿B．托管C．接管D．行政重组7、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。
A．侵害的客体是复杂客体B．在客观方面表现为故意提供虚假信息C．主体为一般主体D．在主观方面必须出于无意8、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证B．财务报表C．会计账薄D．财务会计报表9、符合（）条件的证券公司可以成为转融通借人人。
A．具有融资融券业务资格，且业务运作规范B．业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案C．技术系统准备就绪D．具有财务顾问业务资格10、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会11、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2012年9月证券交易真题
2012年9月证券交易真题单选题(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）元（不考虑交易费用）。
A、15000B、15.38万C、28.65万D、3791(2) 目前在我国A股账户不可用于买卖（）。
A、人民币普通股票B、人民币特种股票C、债券D、上市基金、权证(3) 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（）。
A、风险性B、决策的自主性C、收益的不确定性D、中介性(4) 深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日开盘集合竞价的有效价范围为发行价的（）以内。
A、500%B、800%C、200%D、900%(5) 下列（）属于内幕交易行为。
A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C、发行人在招股说明书中做虚假陈述D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券(6) 下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。
A、至少3个月查询一次资产的配置状况B、保证委托资产来源及用途的合法性C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用D、按合同约定承担投资的风险(7) 满足条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经()批准后,可成证券交易所的会员。
A、证券交易所股东会B、证券交易所理事会C、证监会D、证券交易所管理层(8) 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、证券结算风险基金B、上海证券交易所C、守约方D、投资者保护基金(9) 关于清算与交收，下列表述中错误的是（）。
A、清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节B、清算和交收两个过程统称为结算C、我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3D、清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移(10) 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
2012年证券从业资格考试(附答案)最新考试题库(完整版)
1、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是（）。
A．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯B．诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于原因犯C．行为人所实施的行为必须造成了严重的后果才构成本罪D．行为人所实施的行为造成了轻度的后果就构成本罪2、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。
A．5B．10C．15D．203、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。
A．具备3年以上保荐相关业务经历B．最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D．未负有数额较大到期未清偿的债务4、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A．发行价格B．筹资金额C．发行数量D．筹资费用5、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
A．自然人申请变更B．法人申请变更C．合伙企业申请变更D．创业投资企业申请变更6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
A．薪酬与提名委员会B．审计委员会C．风险控制委员会D．风险规避委员会7、5%～5%缴纳基金C．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入8、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。
A．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的9、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(23)
１、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行警示存在终止上市风险的特别处理【ＣＤ】。
A．因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务C．因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月D．最近2年连续亏损※专家点评: 难易程度：易页码：第151 页答案解释：公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况属于重大事件，应该披露临时报告;因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常的，应作其他特别处理。
２、关于网上竞价发行，下列说法正确的有【ＡＢＣＤ】A．新股竞价发行在国外指的是一种由多个承销机构通过招标确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式B．网上竞价发行的价格与二级市场上的交易价格差别不大，实现了发行市场与交易市场的平稳对接C．新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称招标购买方式D．网上竞价发行的股价容易被大资金操纵，从而增大了中小投资者的资风险※专家点评:难易程度：易页码：第109,110 页３、下列各项中，属于投资者应缴纳的证券交易费用的有【ＡＢＣＤ】。
A．证券交易监管费B．证券交易所手续费C．证券交易印花税D．证券公司经纪佣金※专家点评:难易程度：易页码：第54 页投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。
佣金由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费和证券交易所监管费等组成。
４、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括【ＡＢＤ】。
A．当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票B．操纵市场C．接受全权委托D．内幕交易※专家点评:难易程度：难页码：第175，177 页答案解释：我国《证券经营机构证券自营业务管理办法》第15条作出规定：上市公司及其关联公司持有该证券经营机构10%以上股份的，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。
2012年9月《证券交易》真题、答案及对应解析
5
客户申请开展融资融券业务时， C 向证券公司营业部提交的相关 材料中不包括（ ） 。 A.客户具有支配权的资产证明 B.住址证明 C. 已在营业部开立的客户信用 证券帐户 D.融资融券担保品证明
融资融 券业务 客户的 申请、 征 信与选 择
3）证券公司融资融券交易权限的申 请：证券交易所对证券公司融资融券 交易实行交易权限管理。证券公司在 开展融资融券业务前须向证券交易 所申请融资融券交易权限。证券公司 申请融资融券交易权限需向交易所 提交书面申请报告及以下材料： （1）中国证监会颁发的批准从事融 资融券业务的经营证券业务的许可 证及其他有关批准文件； （2）融资融券业务实施方案、内部 管理制度的相关文件； （3）负责融资融券业务的高级管理 人员与业务人员名单及其联系方式； （4）证券交易所要求提交的其他材 料。
C
交易信 息
连续竞价期间，上海证券交易所和深 圳证券交易所的即时行情内容包括 证券代码、证券简称、前收盘价格、 最新成交价格、当日最高成交价格、 当日最低成交价格、当日累计成交数 量、当然累计成交金额、实时最高 5 个买入申报价格和数量、实时最低 5 个卖出申报价格和数量。 上市公司披露定期报告、临时公告， 也要进行例行停牌。
9
B
特殊交 易事项
10
C
委托内 容
11
A
交易费 用
1）佣金：佣金的收费标准因交易品 种、交易场所的不同而有所差异。A 股、B 股、证券投资基金的交易佣金
A.3‰ B.2.5‰ C.2‰ D.2.8‰ 12 中国证监会及其派出机构依法 对证券公司的经纪业务进行监 督检查， 对违反有关规定的证券 公司进行处罚。 中国证监会或其 派出机构对证券公司的处罚措 施中不包括（ ） 。 A. 撤销证券公司证券营业许可 证 B.暂停从事证券业务 C.记过 D.罚款 上海证券交易所于（ ）正式开 业。 A.1991 年 7 月 B.1991 年 2 月 C.1990 年 11 月 D.1990 年 12 月 以下尚未公开的信息中， （ ）不 属于内幕信息。 A.上市公司发生重大债务 B.上市公司收购的有关方案 C.上市公司 25％的监事发生变 动 D.上市公司申请破产的决定 在国外， 新股竞价发行是指一种 由多个承销机构通过招标竞争 确定证券发行价格， 并在取得承 销权后向投资者推销证券的发 行方式，也可以称为（ ） 。 A.分销购买方式 B.包销购买方式 C.承销购买方式 D.招标购买方式
2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案
模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！2012年9月证券从业考试证券交易真题及答案一、单选题（本大题60小题．每题0.5分，共30.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）第1题交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
A. 交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B. 当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C. 一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D. 交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分【答案解析】当日被待交收处理的固定收益证券下一交易日可以卖出。
第2题在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（ ）。
A. 时间优先、客户优先B. 时间优先、价格优先C. 价格优先、时间优先D. 价格优先、客户优先【正确答案】：A【本题分数】：0.5分第3题在资产管理业务中，（ ）负责保管客户委托资产。
A. 证券公司B. 资产托管机构C. 证券登记结算机构D. 证券交易所【正确答案】：B【本题分数】：0.5分【答案解析】模考吧网提供最优质的模拟试题，最全的历年真题，最精准的预测押题！资产管理业务,资产托管机构负责保管客户委托资产。
第4题以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A. 投资银行业务B. 经纪业务C. 资产管理业务D. 自营业务【正确答案】：D 【本题分数】：0.5分【答案解析】以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的自营业务。
第5题客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括（ ）。
A. 客户具有支配权的资产证明B. 住址证明C. 已在营业部开立的客户信用证券帐户D. 融资融券担保品证明【正确答案】：C 【本题分数】：0.5分【答案解析】客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(29)
１、最低结算备付金限额的确定，与【C】无关。
A 上月交易天数B 上月债券回购初始融出资金金额C 上月买断式回购到期购回金额D 上月基金二级市场买入金额※专家点评:难易程度：中本题题型：常识题页码：第264 页２、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于【C】。
A 人民币10亿元B 人民币8亿元C 人民币5亿元D 人民币2亿元※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第136 页答案解释：最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
３、以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是【B C D】。
A 上市公司1/4监事发生变动B 上市公司股权结构发生重大变化C 上市公司发生重大债务D 上市公司董事长突然死亡※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第176 页上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。
４、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用【C】的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A 各证券公司B 新股发行人C 证券交易所D 证券登记结算公司※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第110 页５、在我国，证券公司要取得交易席位，应向【C 】提出申请。
A 中国证监会B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券业协会※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第23 页６、证券公司应当在每一月份结束后【D 】内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A 5日B 7日C 3日D 10日※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第238 页７、常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券，以下人员中，不属于内幕交易中的内幕人员是【D】。
A 审计上市公司的审计师B 证券交易所的有关人员C 证券业协会的有关人员D 上市公司的独立董事※专家点评:难易程度：易本题题型：常识题页码：第175 页８、在交易所质押式回购交易开始时，【ＢＣ】申报买卖方向为买入。
2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案
1、【AC】交易不产生印花税。
A．基金B．B股C．可转换公司债券D．A股2、关于全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位的说法，不正确的有【BC】。
A．全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元B．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元C．2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为7天，最长为4个月D．回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期【答案解析】：：2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》每六条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
3、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。
深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报【ABCD】。
A．对手方最优价格申报B．全额成交或撤销申报C．最优5档即时成交剩余撤销申报D．本方最优价格申报4、下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有【BC】。
A 整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托B 整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托D 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托5、下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有【ABCD】。
A．客户取款时，证券公司工作人员审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险B．客户委托买卖时，证券公司工作人员审核凭证不慎而造成的风险C．客户开户时，证券公司工作人员审核证件、资料不严而导致的风险D．证券公司工作人员申报差错引起的风险wＷＷ.KＡ【答案解析】：：管理风险主要是指证券营业部在经纪业务经营中由于管理制度不健全.或有章不循、违章操作等种种原因造成账户管理、资金存取、委托买卖及清算交收差错，使单位和个人遭受经济损失。
主要有下列情形：1.客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险。
2.客户取款时审核证件、身份不严或付款差错而导致的风险。
2012年3月,9月份《证券交易》真题
一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1. 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性2. 中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股。
B．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于300万股3. 下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是( )。
A．出具资产管理报告B．执行证券公司的清算指令C．出具资产托管报告D．执行证券公司的投资指令4. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。
A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户B．操作失误为客户买入非委托人本意的证券C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断5. 按照交易对象划分，( )属于股票交易。
A．可转换债券B．分离交易的可转换债券C．B股D．ETF6. 证券公司只能接受( )期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司委托从事IB业务。
A．其全资拥有或者控股的 B．其参股的，或者被同一机构控制的C．其参股的 D．其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的7. ( )是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产中的证券用于回购B．将集合计划资产用于资金拆借C．将集合计划全部资产用于申购新股D．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资8. 下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是( )。
2012证券从业资格考试证券市场基础知识A卷试题及答案
2012年9月24日《证券市场基础知识》第一、二章考题A卷一、单项选择题(请在下列四个选项中选择最恰当的一项填入括号中。
第1题1分，其余每题1.5分，总共31分。
)1、世界上第一个股票交易所于1602年在（ A ）成立。
A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约c.美国的华盛顿D.英国的伦敦2、对社会公益基金认识不正确的是（ B ）。
A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者3、按（ B ）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A．募集方式B．是否在证券交易所挂牌交易C．证券所代表的权利性质D．证券发行主体的不同4、下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ B ）。
A、其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%5、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（ A ）。
A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所6、证券的基本功能不包括（D ）。
A．筹资—投资功能B．定价功能C．资本配置功能D．规避风险功能7、1999年11月4日，美国国会通过（ A ），标志着金融业分业制度的终结。
A.《金融服务现代化法案》B.《格拉斯一斯蒂格尔法案》c.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》8、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）;加人后3年内，外资比例不超过（A ）。
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2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。
A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。
A．证券公司B．资产托管机构C．证券登记结算机构D．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A．时间优先、客户优先B．时间优先、价格优先C．价格优先、时间优先D．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A．投资银行业务B．经纪业务C．资产管理业务D．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A．客户具有支配权的资产证明B．住址证明C．已在营业部开立的客户信用证券帐户D．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A．0B．成交金额的1.5‰C．成交金额的1‰D．成交金额的0.5‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。
A．客户买卖股票的原因和依据B．客户股东账户中的库存证券种类C．客户股东账户中的库存证券数量D．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A．发行人计算的开盘参考价B．主承销商计算出的开盘参考价C．发行价D．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A．11：00B．10：30C．13：00D．10：0010.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指( )。
A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。
A．3‰B．2.5‰C．2‰D．2.8‰12.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款13.上海证券交易所于( )正式开业。
A．1991年7月B．1991年2月C．1990年11月D．1990年12月14.以下尚未公开的信息中，( )不属于内幕信息。
A．上市公司发生重大债务B．上市公司收购的有关方案C．上市公司25％的监事发生变动D．上市公司申请破产的决定15.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。
A．分销购买方式B．包销购买方式C．承销购买方式D．招标购买方式16.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
A．7天4个月B．1天4个月C．1天1年D．7天1年17.全国银行间债券市场回购期限( )。
A．不含首次交收日，不含到期交收日B．不含首次交收日，含到期交收日C．含首次交收日，不含到期交收日18.D．含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。
A．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股B．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。
A．权证到期日前1个工作日内B．权证到期后的1个工作日内C．权证到期后的3个工作日内D．权证到期日20.执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为A．正常交易日15：00-15：30B．正常交易日13：00-15：00C．正常交易日14：57-15：00D．正常交易日15：00-15：1521.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A．证券登记结算公司B．证券交易所C．证券业协会D．中国证监会22.证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人B．证券承销商C．证券持有人D．证券托管人23.信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。
A．证券交易所B．经纪人C．证券登记结算公司D．投资者保护基金24.在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。
A．存管银行B．登记结算公司C．证券交易所D．证券公司25.新中国证券交易市场的建立始于( )。
A．1988年B．1986年D．1992年26.证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。
A．定向资产管理业务B．限定性集合资产管理计划C．非定性集合资产管理计划D．专项资产管理业务27.股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量一般为( )以上。
A．5万股B．3万股C．2万股D．1万股28.在债券回购业务结算中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方结算参与人收取违约金。
违约金的计算公式为( )。
A．违约金＝质押券欠库量×1‰B．违约金＝质押券欠库量×违约天数C．违约金＝质押券欠库量等额金额×1‰D．违约金＝质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例29.证券公司应当在每一月份结束后( )内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A．7日B．5日C．10日D．3日30.某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
A．9.89元B．11.10元D．10.11元31.根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为( )。
A．数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币B．交易金额不低于500万元人民币C．数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币D．交易金额不低于100万元人民币32.ETF是一种( )。
A．保本型基金B．债券型基金C．货币型基金D．指数型基金33.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2％，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为( )。
A．100.70B．100.60C．100.50D．100.4034.( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟未匹配量B．虚拟匹配剩余量C．虚拟匹配量D．虚拟开盘参考价格35.在做市商市场，证券交易的买价由( )给出，证券交易的卖价由( )报出。
A．做市商投资者B．做市商做市商C．投资者投资者D．投资者做市商36.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( )应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人B．主承销商C．证券经营结算公司D．证券交易所37.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时缴纳的交易费用是( )。
A．证券结算风险基金B．委托手续费C．过户费D．印花税38.在下列各项委托方式中，投资者采用( )时，身份确认可不由密码控制。
A．电话转委托B．自助委托C．电话自动委托D．网上委托39.下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。
A．委托方式B．委托价格C．证券品种D．证券账号40.下列( )属于内幕交易行为。
A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B．发行人在招股说明书中做虚假陈述C．发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作41.股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括( )。
A．公司股本总额不少于人民币三千万元B．千人千股C．三年连续盈利D．公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上42.按照上海证券交易所的现行规定，债券质押式回购的最小申报单位为( )。
A．100手B．10手C．1000手D．1手43.一般来说，信用等级最高的债券是( )。
A．可转换债券B．公司债券C．政府债券D．金融债券44.根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有。
A．守约方B．上海证券交易所C．投资者保护基金D．证券结算风险基金45.在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的( )。
A．证券经纪商B．投资者C．证券交易所D．标的物46.下列关于全国银行间债券市场回购清算业务描述正确的是( )。
A．计算回购利息的基础天数为360天B．回购交易单位为万元，债券结算单位为元C．回购期限不含首次交割日，含到期交割日D．资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额47.按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。
A．证券投资资金B．债券现货C．债券回购D．股票48.关于新股网上定价发行与网上竞价发行，下列说法中，正确的是( )。
A．发行对象的确定方式不同B．认购成功者的确定方式不同C．发行场所的确定方式不同D．发行时间的确定方式不同49.根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，那一项是成交价格的的确定原则( )。
A．次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交B．卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C．最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交50.在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。