2012年9月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案

2012年9月份证券业从业资格考试《证券交易》真

题及答案

一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）

1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是( )。

A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2.在资产管理业务中，( )负责保管客户委托资产。

A．证券公司

B．资产托管机构

C．证券登记结算机构

D．证券交易所

3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。

A．时间优先、客户优先

B．时间优先、价格优先

C．价格优先、时间优先

D．价格优先、客户优先

4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A．投资银行业务

B．经纪业务

C．资产管理业务

D．自营业务

5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。

A．客户具有支配权的资产证明

B．住址证明

C．已在营业部开立的客户信用证券帐户

D．融资融券担保品证明

6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A．0

B．成交金额的1.5‰

C．成交金额的1‰

D．成交金额的0.5‰

7.在证券经纪业务中，证券经纪商对( )不负保密义务。

A．客户买卖股票的原因和依据

B．客户股东账户中的库存证券种类

C．客户股东账户中的库存证券数量

D．客户资金账户中的资金余额

8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其( )。

A．发行人计算的开盘参考价

B．主承销商计算出的开盘参考价

C．发行价

D．集合竞价

9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。

A．11：00

B．10：30

C．13：00

D．10：00

10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申

报是指( )。

A．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。

B．以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

C．以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D．以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。

11.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。

A．3‰

B．2.5‰

C．2‰

D．2.8‰

12.中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证

券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

A．撤销证券公司证券营业许可证

B．暂停从事证券业务

C．记过

D．罚款

13.上海证券交易所于( )正式开业。

A．1991年7月

B．1991年2月

C．1990年11月

D．1990年12月

14.以下尚未公开的信息中，( )不属于内幕信息。

A．上市公司发生重大债务

B．上市公司收购的有关方案

C．上市公司25％的监事发生变动

D．上市公司申请破产的决定

15.在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取

得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A．分销购买方式

B．包销购买方式

C．承销购买方式

D．招标购买方式

16.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限

最短为( )，最长为( )。

A．7天4个月

B．1天4个月

C．1天1年

D．7天1年

17.全国银行间债券市场回购期限( )。

A．不含首次交收日，不含到期交收日

B．不含首次交收日，含到期交收日

C．含首次交收日，不含到期交收日

18.D．含首次交收日，含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时，深圳证券交易

所将终止其股票交易。

A．因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

B．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

C．因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

D．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

19.中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在( )对到期日未行权的

价内权证进行自动行权处理。

A．权证到期日前1个工作日内

B．权证到期后的1个工作日内

C．权证到期后的3个工作日内

D．权证到期日

20.执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为