(优选)外部性与科斯定理
外部性与科斯定理
例子：污染许可证交易
• 在快乐山有三家工业企业，它们的初始污染水平和减污成本如下表。政府 想把污染量减少为120单位，所以给每个企业40单位的许可证。试问：
企
最初 染水平
减少 位 染的成本
A
70
20
B
80
25
C
50
10
• 如果许可证不能交易，减少污染的总成本是多少？
（70-40）*20+（80-40）*25+（50-40）*10=600+1000+100=1700元
• 科斯定理。只要产权明晰、交易成本为零或者比较低， 无论初始产权属于谁，当局者与旁观者之间都可以通过 协商交易实现经济效率。
• 理解科斯定理需要注意两个内容：第一、有效性：当局 者和旁观者之间可以通过协商交易实现社会资源的有效 配置；第二、有关性：依靠当事人协商交易来解决外部 性，这与产权是否明晰、交易成本的高低有关。第三、 无关性：初始产权的分配状况不影响效率的实现。
• 如果许可证可以交易，谁出售许可证，出售多少？谁购买许可证，购买多 少？减少污染的总成本是多少，比不能交易时成本减少多少？
（70-40）*20+（80-40-40）*25+50*10=600+0+500=1100元
1100-1700=-600元
• 许可证交易价格为多少，为什么？
BC之间的许可证交易价格在10-20之间。如果低于10，C不会卖，如果高于 20，A也愿意卖了。
旁观者福利 -B-C-D
-B
C+D
政府福利 0
B*E
B+E
社会总福利 A+E-D
A+E
D
P
外部效应与科斯定理PPT模板
消费的外部经济就是指一个消费者所采取的行为给社会中 其他成员带来了利益，而该生产者自己却不能从中得到补偿。 例如，当某个人对自己的房屋和草坪进行保养时，他的隔壁 邻居也从中得到了好处。再如，一个人对自己的孩子进行教 育，把他们培养成更值得信赖的公民，这显然也使其隔壁邻 居甚至整个社会都得到了好处。
1．生产的外部不经济
生产的外部不经济是指一个生产者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。例如， 一个企业可能因为排放脏水而污染了河流，或者因为排放烟 尘而污染了空气，这种行为使附近的居民和整个社会都遭到 了损失。再如，企业生产的扩大可能造成交通拥挤及对风景 的破坏等。
2．消费的外部不经济
西方经济学
外部效应与科斯定理
一、外部效应概述 二、外部效应的分类 三、外部效应的对策 四、科斯定理
一、外部效应概述
外部效应是指在实际经济活动中，生产者或消费者对其他 生产者或消费者带来的非市场性影响。换句话说，外部效应是 一个经济单位的行为对另一经济单位的福利所产生的效果，而 这种效果并没有从货币关系或市场贸易中反映出来。
消费的外部不经济是指一个消费者采取的行动使社会中的 其他成员付出了代价却又未给社会其他成员以补偿。和生产 者造成污染的情况类似，消费者也可能造成污染而损害他人 利益。吸烟便是一个明显的例子，吸烟者的行为危害了被动 吸烟者的身体健康，但并未为此而支付任何东西。此外，在 公共场所随意丢弃果皮、瓜子壳等也可能带来外部不经济效 应。
第二，企业合并。例如，一个企业的生产影响到另外一 个企业，如果影响是正的（外部经济），则第一个企业的生 产就会低于社会最优水平；反之，如果影响是负的（外部不 经济），则第一个企业的生产就会超过社会最优水平。但是 如果把这两个企业合并为一个企业，则此时的外部影响就 “消失”了，即被“内部化”了。合并后的单个企业为了自 己的利益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的 水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的成本与 收益就等于社会的成本与收益，于是资源配置达到帕累托最 优状态。
外部性与科斯定理
一、外部效应与市场失效
外部效应是指一项经济活动对非当事人的第三 者所产生的影响。
当一项经济活动中存在外部效应时，经济活动 主体将不会承担全部成本或占有全部收益。
在任何一项交易中，相同数量的金额，对卖方来 说是价格，而对买方来说则是成本，所以说， “价格”与“成本”是同一个概念，但当外部效 应存在时，市场价格会偏离社会成本，例如： 没有人否认空气污染是一种费用，但这种费用在 任何地方都没有显示出来，相对于个人和单位的 内部费用（会计成本）来说，空气污染的费用是 一种外部费用。 父母对其子女的教育，毫无疑问，同时给予社会 一种收益，因为受教育比未受教育对社会贡献更 多，但这是一种外部收益，父母并没有因其子女 对社会的额外奉献而受到奖赏。
1、外部效应的形式（正或负）
生产过程中产生的外部效应：
A.生产过程中的噪声、环境污染;（负效应） B.渔民过度捕捞;（负效应） C.高效率机器设备的应用将使手工生产者遭受灭顶之灾;（负效应） D. 养蜂人酿蜜，周围果园产量提高；（正效应） ………….
消费过程中的外部效应:
A. 旅游者蜂拥至旅游区而使物价上涨、舒适度下降;（负效应） B. 你邻居的高档轿车、居室装修豪华使你倍感压抑； （负效应） C.你注射流感疫苗，减少了别人得流感的机会。（正效应）
哪种方式更好？ 如果不考虑管理成本上的差异，排放费比排放标准更好。 第一，削减同样数量的污染，以排放费方式实现的成本 更低； 第二，排放费可以刺激企业进一步降低污染程度；
可交易的污染许可证
环保部门制定总的排污标准，然后拍卖出售或发放 “污 染许可证”，（付费就可以污染） 只有以高成本才能减少污染的企业才愿意为污染许可证 支付最高价，以低成本就可减少污染的企业可出出售他 们的许可证。 （注意与“庇古税”的区别）
外部性的复杂性与科斯定理
第10组：实验经济学及其他分支学科外部性的复杂性与科斯定理胡石清乌家培（福建泉州华侨大学商学院）摘要：外部性分为简单外部性和复杂外部性，对于简单外部性，科斯定理具有很好的实用价值，但是对于复杂外部性，D-O模型说明了基于自利理性的分析是有局限的。
从个体理性的二元性出发，引入社会理性，复杂外部性问题才能得到解决。
关键词：外部性复杂性自利理性社会理性一、引言外部性是指在特定的经济活动中，未参与决策的一方受到了经济活动的影响，并且缺乏有效的反馈机制获得补偿。
外部性反映了在经济活动中，活动的实施者（行为方）对其他人（受影响方）的影响，具有两个基本特征，一是受影响方的“决策的非参与性”，即受影响方没有参与行为方的行为决策，是行为方的单方面行动；二是受影响方“缺乏有效的反馈机制获得补偿”，无法将受到的影响反馈给行为方从而得到补偿。
外部性的意义正是要揭示在缺乏有效的反馈机制下，如何解决经济活动对那些没有参与决策的被动受影响方的补偿问题。
外部性中的一方对另一方的影响以及反馈机制等，体现了系统的特性，所以，需要用系统观和系统方法来分析。
然而，在外部性的研究中，一直没有认识到外部性的复杂性，没有引入系统论方法，采用的仍然是还原论方法，这是外部性研究的局限。
系统是相互作用的诸要素的综合体，有简单系统和复杂系统之分，简单系统可以采用还原论方法，但对于复杂系统，由于其非线性、涌现等特点，只能应用复杂性理论来研究。
复杂性理论已经成为当今世界的跨学科、跨领域的热点理论，圣达菲研究所创始人考温把复杂性科学誉为“21世纪的科学”。
解决外部性问题需从系统的角度来从方法上跨越还原论，引入系统论，按照复杂程度区分不同的外部性类型，针对不同类型的外部性，对症下药，解决好现实中的外部性问题。
二、简单外部性与复杂外部性为了明晰外部性的外延，我们将特定经济活动的行为方作为一个核心，从这个核心出发，不断扩大系统的边界，将系统对环境的影响范围划分为不同的“外部”：一是行为方对直接参与者的影响，二是对与特定经济活动紧密联系的其他经济体以及相关产业等间接参与者的影响，三是对社会和自然环境的影响。
第三章科斯定理
图示说明
P MCA+MD MC A MD E F MRA
●G ●E
PA ＝140
0
Q** ＝3 Q* ＝9
●I
Q NMRA ＝MRA-MCA
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•二、科斯第二定理
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在1959年的《联邦通讯委员会》一文中：
权利的界定是市场交易的基本前提，……最 终结果（促进产值最大化）与法律判决无关。
在1960年的《社会成本问题》一文中：
“没有权利的初始界定，就不存在权利转让 和重新组合的市场交易。但是，如果定价制 度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最 大化）是不受法律状况影响的。”
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（二）科斯第一定理的含义
在交易费用为零的情况下，初始的产权制度安排对 资源配置没有什么影响。 如果初始的产权安排对于资源配置的效率而言不是 最优的，市场机制也会无代价地改变这种安排，将 资源配置到需要的领域和最有用的人手里，实现资 源的最优配置。
例如：政府怎么知道外部性的大小,从而确定补贴或税收的标准？
政府干预的可能导致寻租活动。
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•三、科斯解决外部性的新思路
传统思路不一定使资源配置达到最优化。原因是传 统思路没有考虑到外部侵害问题具有相互性。 允许甲侵害乙，乙受到损害；禁止甲侵害乙，甲受 到损害。关键是避免严重的损害。
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理
外部性内部化的公共政策手段和科斯定理现代经济日趋壮大，生产能力带来产品数量激增，同时，由此产生的外部性也成为现代社会关注的焦点，如何治理外部性带来的不利影响，促进整个社会福利的增长。
通过对外部性内部化手段的分析，介绍了公共政策手段的类型，着重比较了公共政策手段，即庇古税和科斯定理之间的特点，找出了其在解决污染问题方面的优劣。
标签：外部性；公共政策；科斯定理1 外部性内部化方法简介1.1 矫正税矫正税又称庇古税，基本思路是负外部性的发出方必须对每单位的外部性行为支付税收。
其计算公式为T=MSC-MPC=MEC=E(X)T为矫正税MSC，MPC分别为边际社会成本与边际私人成本。
从矫正税来讲，它能够促使产生负外部性的经济主体将社会成本考虑到其私人产生成本去，并产出与社会成本相符的数量，提供政府收入增加，并有效地减少污染。
然而，矫正税也必然有其局限性，由于外部性成本计量上的困难，以及公共政策管理成本增高和寻租行为出现，使得矫正税的治理效果大大削弱。
1.2 矫正性补贴这类补贴主要针对正负两类外部性提供补助，对正外部性提供补助相当于扩大其外部影响以达到增进社会福利的效果，而对负外部性提供补贴表明向污染者行贿。
（1）向正外部性提供补助。
政府对产生外部正效应的厂商进行补贴，使产量达到市场效率量。
（2）向负外部性者提供补助。
负外部性带来的市场失效是具负外部性的生产或消费的产品数量过多，为矫正负外部性，鼓励厂商和企业减少产量的行为给与补助。
1.3 公共管制指由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者的供需决策的一般规则或其特殊行为。
这个治理外部性的方法运用的范围较广，也是普遍的政府手段，但是它要求与负外部效应的生产函数一致，并且信息完全。
1.4 第三种力量依靠道德力量和舆论监督来抑制外部性，但是具有非强制性，非确定性和不稳定性。
1.5 科斯定理与产权理论科斯定理利用市场机制，从界定产权的角度解决外部性，使外部效应内部化的手段又往前迈进一步。
外部性与科斯定理通用课件
创新技术
企业应积极研发新技术， 提高生产效率，降低资源 消耗和排放污染物。
参与行业协会
企业可以加入行业协会， 共同制定行业标准和规范 ，以减少负外部性的产生 。
社会各界如何参与解决外部性问题
提高公众环保意识
通过宣传教育，提高公众的环保 意识和参与度，形成全社会的环
保氛围。
倡导绿色消费
鼓励消费者选择环保产品和服务， 减少对环境的负面影响。
在知识产权保护方面，科斯定理强调了明确产权的重要 性。通过合理地界定知识产权，可以激励创新和创造， 促进经济发展。
03
外部性与科斯定理的关系
外部性是科斯定理的前提条件
外部性是指一个经济主体的行为对另 一个经济主体产生的影响，这种影响 可能是正面的（如技术外溢），也可 能是负面的（如环境污染）。
科斯定理是在承认外部性的前提下， 探讨如何通过制度安排或产权界定来 减少或消除外部性对资源配置效率的 影响。
外部性与科斯定理 通用课件
目 录
• 外部性理论 • 科斯定理 • 外部性与科斯定理的关系 • 政策与实践 • 未来展望
01
外部性理论
定义与分类
定义
外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产生的影响，这种影响不是 通过市场机制发生的。
分类
正外部性和负外部性。正外部性是指一个经济主体的行为对另一个经济主体产 生积极的影响，如提供公共品；负外部性是指一个经济主体的行为对另一个经 济主体产生消极的影响，如污染环境。
参与环保志愿活动
鼓励公众参与环保志愿活动，如植 树造林、河流清洁等，以实际行动 保护环境。
05
未来展望
未来外部性问题的挑战与机遇
挑战
随着全球化和工业化的发展，外部性 问题日趋严重，如气候变化、资源枯 竭、生态破坏等。这些问题具有复杂 性和跨地域性，解决难度大。
第十一讲 外部性、科斯定理
三、拟线性偏好和科斯定理
• 我们假设两个人A和B住在同一房间的，A喜欢 抽烟，一天抽10根，而B喜欢洁净的空气，但 两个都喜欢货币。现在我们用埃奇沃思方框图 来分析这两个消费者的消费可能性。
• 现在假设有两种法律规定，第一种是规定消费 者没有吸烟的权利，第二种是规定消费者有吸 烟的权利，并同时假设两个人都有100元，因 此，有两种初始禀赋:第一种是每人100元，吸 烟量为0，在图中的E点（100，0），第二种 是每人100元，吸烟量为10，F点（100， 10）。
• 如果产权界定明确，各种机制能允许人们进行适 当的谈判的话，那么人们就能以他们交换生产和 消费一般商品的权利的方式，交换他们产生外部 效应的权利。
如果消费者的
抽烟
W
●
偏好是拟线性
的，则在每一 个帕累托有效
预算线
率配置中，抽
●
●
烟量是相等的，
不同的是持有
的货币量。即
涉及外部效应
的商品的有效 数量独立与产
• 假设h是第一个消费者采取的行动，当该消
费者面临p和财富w时，他会选择一个h满足
以下条件：1( p,
h*
h)
0
• 如果第一个消费者消费的福利受第二个消
费者行为的影响，则其对h0的选择)
h0
2 ( p, h)
h0
0
• 由于 • 所以
1( p,
h0
h)
2 ( p, h0
• （1）假设私人拥有土地 • 假设购买一头母牛要花a元。有C头母牛在这块
公地上放牧，产的牛奶的价值为F(c)，因此其 利润为：F(c)-ac，最优产量出现在母牛的边 际产量等于他的成本a。 • 如果一头母牛的边际产量大于a，那么在公地 上增加放牧的头数是有利的，如果母牛的边际 产量小于a，那么减少放牧的头数是有利的。
外部性和科斯定理
外部性的经典案例—环境污染问题
以造纸厂为例 公共对策： 1、税收：英国经济学家庇古在20世纪30 年代提出了一种自然的解决方法，就是 向污染者征税，以矫正他的投入品定价 过低问题。
外部性的经典案例—环境污染问题
Байду номын сангаас
公共对策： 2、补贴：假定污染企业的数量是固定的， 通过向污染者支付一笔费用使其不污染， 从而获得有效率的生产水平。 3、排污费：对每单位排放而非每单位产 量征收庇古税。 4、总量控制与交易制度：对排放的每单 位污染发放的许可证。
外部性和科斯定理
谁是污染的受害者
外部性的含义及性质
1、外部性的含义： 当某一个实体（个人或企业）的活动以市场机 制外的某种方式直接影响他人的福利时，这种 影响就被称为外部性。 外部性是没有或不能确立产权的结果。只要某 人拥有某种资源，该资源的价格就反映出其他 用途的价值，就会得到有效地使用。相反，共 有的资源往往被滥用，因为没有人有节约使用 的动机。
外部性的经典案例—环境污染问题
私人对策 1、科斯定理：只要财产权是明确的，并 且其交易成本为零或者很小，则无论在 开始时财产权的配置是怎样的，市场均 衡的最终结果都是有效率的，即问题总 会得到有效解决。 科斯定理最适合用于当事人很少并且外 部性来源很清楚的情况。
外部性的经典案例—环境污染问题
外部性的含义及性质
2、外部性的性质 企业和消费者都可能产生外部性； 外部性天生就具有相互性； 外部性可能是正的、也可能是负的； 公共物品被看做是一种特殊的外部性
外部性的经典案例—环境污染问题
2012年上半年中国十大污染城市 乌鲁木齐 兰州 北京 成都 延安 铜川 镇江 渭南 西安 扬州
“外部性”问题与“科斯定理”的伦理追问-文档资料
“外部性”问题与“科斯定理”的伦理追问一、“外部性”背后的道德问题外部性，或称外部经济效应是指在生产和消费中，一个经济主体对另一个经济主体的影响不能通过市场来解决。
“当生产或消费对其他人产生附带的成本或收益时，外部经济效果便发生了；就是说，成本或效益被加于其他人身上，然而施加这种影响的人却没有为此而付出代价。
更为确切地说，外部经济效果是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。
”［1］这就是说，外部性是指一个主体的行为和选择对另一个主体造成直接的影响。
如果这种影响增加了他人的成本或者减少了他人的利益，就是负外部性或外部不经济；相反，如果这种影响增加了他人的收益或者减少了他人的成本，就是正外部性或外部经济。
在这里，“直接”二字很关键，它意味着一个行为主体通过市场对其他主体所造成的影响不能称为外部性。
新制度经济学家诺思认为，当某个人的行动所引起的个人成本不等于社会成本，个人收益不等于社会收益时，就存在外部性。
他把这个概念从个人之间扩展到个人与社会之间［２］。
可见，外部性涉及人们的行动，而且是人与人之间的交互行动（transaction），即交易。
在交互行动中，人们之间存在利害冲突。
某个人或某些人可能会承担或获得另一些人的行动所引起的成本或收益。
因而从伦理的维度来看，外部性问题反映了人与人之间有关利益的互动关系。
根据外部性的来源和后果，新制度经济学把外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性。
因此从理论上讲，外部性问题有积极的也有消极的，既有可能个人为社会做贡献，也有可能个人的活动由社会来承担。
前者被称之为“外部经济”，后者被称之为“外部不经济”。
但现实中前者出现的概率极小，多数情况下的外部性问题指的是后者。
造成外部性问题的原因在于大于个人成本的那部分社会成本没有进入市场，由于无法为它们定价，所以社会不能让这些个人为自己的行为支付代价。
新制度经济学——外部性及科斯定理
第一节 第二节 第三节 第四节
2015-1-7
外部性及其解决思路 科斯三定理及相关定理 科斯定理遭到的批评及评价 科斯定理的意义
New Institutional Economics 1
第一节 外部性及其解决思路
一、外部性及其后果 二、解决外部性的传统思路及评价 三、科斯解决外部性的新思路
MCp
0
Q**
Q*
Q
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New Institutional Economics
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（二）对解决外部性传统思路的评价
1. 在与公众有关的决策中，并不存在根据公 共利益进行选择的过程，而只存在特殊利 益之间的‚缔约‛过程。 2. 即使政府能成为公共利益的代表干预经济 活动，但由于下列原因，也可能导致其干 预失效。 • 政府干预不是没有成本的。 • 政府干预效果的不确定性。 • 政府干预的另一个代价是围绕政府活动可 能产生寻租活动。
25
表3-1 牛群数与谷物年损失之间的关系
牛群数目 （头） 谷物年损失 （元） 每增一头牛给农夫造 成的谷物损失（元） 养牛者每增一头牛 的边际成本（元）
1
2 3 4 5
40
90 150 220 300
40
50 60 70 80
60
70 80 90 100
6
7 8 9
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390
490 600 720
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1.给正外部性经济主体补贴或奖励
P A MC
E**
MRp+ME
Px
E*
B
D=MRp
0
科斯定理的核心内容
科斯定理（Coase theorem）是由经济学家罗纳德·科斯（Ronald Coase）提出的一项理论，于1960年首次发表。
其核心内容可以概括如下：
1.权利明确：科斯定理认为，在存在完全权利明晰和无交易费用的情况下，资源的最优配
置不依赖于初始分配的权利归属。
2.外部性问题：科斯定理主要应用于解决外部性问题，即一个人或者企业的行为对其他人
造成正面或负面影响的情况。
3.谈判与协商：科斯定理的关键在于谈判和协商过程。
当存在外部性问题时，受到影响的
各方可以通过谈判和协商来确定资源的最优配置。
4.交易成本：科斯定理假设交易成本为零，即各方之间进行谈判和达成协议的成本为零。
这样，当外部性问题引起资源配置的失效时，各方可以通过自愿的谈判来重新分配资源，以实现最优配置。
5.合作与博弈：科斯定理强调合作和博弈的作用。
各方可以基于利益最大化的原则，在没
有政府干预的情况下，通过合作和博弈来达成最优解。
需要注意的是，科斯定理并非适用于所有情况。
在现实中，存在着交易成本、信息不对称、市场失灵等因素，这可能导致科斯定理的应用受到限制。
此外，科斯定理也引发了大量讨论和争议，关于权利界定、交易成本以及政府干预的角色等方面有不同的观点和批评。
外部性、科斯定理与排污权交易(精选)45页PPT
谢谢！
51、 天 下 之 事 常成 于困约 ，而败 于奢靡 。——陆 游 52、 生 命 不 等 于是呼 吸，生 命是活 动。——卢 梭
53、 伟 大 的 事 业，需 要决心 ，能力 ，组织 和责任 感。 ——易 卜 生 54、 唯 书 籍 不 朽。——乔 特
55、 为 中 华 之 崛起而 读书。 —精选）
6、纪律是自由的第一条件。——黑格 尔 7、纪律是集体的面貌，集体的声音， 集体的 动作， 集体的 表情， 集体的 信念。 ——马 卡连柯
8、我们现在必须完全保持党的纪律， 否则一 切都会 陷入污 泥中。 ——马 克思 9、学校没有纪律便如磨坊没有水。— —夸美 纽斯
科斯定理与外部性经济问题
科斯定理与外部性经济问题科斯定理是针对外部性经济问题提出来的。
所谓的外部性讲的是一个经济单位的活动对另一个经济单位的影响。
不管是生产还是消费活动都会对别人产生影响。
积极的影响、有益的影响、正面的影响叫外在经济；反之，负面的影响、消极的影响、有害的影响叫外在非经济。
外在经济的标准例子是果园旁边的蜜蜂养殖场，蜜蜂在果园里四处飞舞采集花蜜，不仅使养殖者得到收益，而且也为果树传播了花粉，从而提高了果园的产量。
外在非经济的标准例子是沿着一条河建立的化工厂和养鱼场，化工厂排放的废水给河流带来了污染，使下游的养鱼场产量下降。
因此，化工厂给养鱼场带来了损失，产生了外部非经济性，而且化工厂的产量越大，给养鱼场带来的外部非经济性亦越大。
外部性问题被经济学界所关注已经很久了，这一问题最早是由西奇威克提出来的，后来马歇尔又有所阐述，系统讲述这个问题的是庇古。
自从庇古1920年将环境污染作为外部性问题分析以后，又有一些经济学家对此进行了延伸研究，如G·哈丁著《公地的悲剧》："中世纪英格兰宣布公共牧地为一股公众自由使用。
请想一想，如果一个牧民在他的畜群中增加一头牲畜，在公地上放牧，那末他所得到的全部直接利益实际上要减去由于公地必须负担多一个牲口所造成整个放牧质量的损失。
但是这个牧民不会感到这种损失，因为这一项负担被使用公地的每一个牧民分担了。
由此他受到极大的鼓励一再增加牲畜，公地上的其他牧民也这样做。
这样，公地就由于过度放牧、缺乏保护和水土流失被毁坏掉。
毫无疑问，在这件事情上，每个牧民只是考虑自己的最大利益，而他们的整体作用却使全体牧民破了产"。
外部的非经济行为，即一个人的行动对别人所产生的破坏作用也许很小，但当每一个人受到引诱采取类似的行动时，外部的非经济行为总作用可导致毁灭。
既然外部的非经济性对人们的影响很大，那么如何消除外部性、合理配置资源，就成为外部性理论的基本课题。
从历史上看，这一研究是按照直接行政干预、征收环境税费和实行产权交易三个层次展开的。
外部经济与科斯定理
科斯定理的作用 在科斯提出他的定理之前，西方经济学家一般认为， 市场机制这一“看不见的手”只有在不存在外部影 响的情况下才会起作用。
如果存在外部影响，市场机制就无法导致资源的最 优配置。科斯定理的出现进一步强调了“看不见的 手”的作用，即在所给条件下，市场力量足够大， 总能够使外部影响“内部化”从而实现帕累托最优 状态。
工厂造成居 民的损失 社会福利
解决方案
安装除尘器 提供烘干机
--150 --250
375 375
225 125
• 结论：显然第一种解决方案成本较低这种 最有效的解决方案在西方经济学中被称源自 帕累托最优状态第二个表格
财产归属
工厂 0 --150
居民 --150 0
社会福利 225 225
工厂 居民
• 科斯定理宣称：只要交易成本很 小或者为零，则无论财产归谁自由 的市场机制总会找到最有效率的办法， 从而达到帕累托最优状态
科斯第一定律：只要财产权确定清楚，如果 没有交易成本或者很小，外部性问题可以通 过当事人之间的谈判解决，并且这种解决方 法可以实现帕累托效率，且最终的资源配置 与初始的产权安排无关
举例说明：假设有一工厂，他的烟筒冒烟使得居住 于工厂附近的5户居民所晒衣服受到污染，由此造成 的损失每户75元，损失总额375元。假设有两种解 决方案，如下图：
为什么财产权的明确和可转 让具有这么大的作用呢？
• 明确的财 人成本与社 产权明确赋 值的“生产 是产品本身 之和。所以 趋于社会的 产量与社会 产权 及其转 让可以使得私 会成本趋于一致。（将财 予某人，财产权就是有价 要素”则生产要素总成本就 的成本与财产权成本两者 生产边 际成本也会增加， 边际成本，从而使人最优 最优产量 相一致。）
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比如你每天经过邻居的漂亮花草而感到心旷神怡，这时， 经济中就存在着正的消费外部性。
然而，如果你的邻居在小区里开车乱按喇叭而打扰了你 的休息，那么他的行为实际上就产生了负的消费外部性。
外部性的分类
生产外部性（production externalities）
外部性与公共产品的关系
极端的负外部性是什么呢（比如空气污染）？
显然，这不是公共产品（public goods） 也许我们可以将其称作公共坏产品（public bads）。
外部性的经济学分析
外部性是一种典型的市场不存在的现象。 而福利经济学第一基本定理有一个很重要的隐 含假定，就是所有的商品都有市场。
外部性的分类
正外部性（positive externalities）
指某个经济行为人的活动没有通过市场 价格机制而使他人直接受益。
举例：优美的琴声
外部性的分类 负外部性（negative externalities）
指某个经济行为人的活动使他人直接受损 举例：五音不全consumption externalities）
1 外部性概述 2 解决外部性的私人行动 3 解决外部性的公共对策 4 共有资源与公地的悲剧
什么是外部性
外部性（externalities）
当某个经济行为人（个人、家庭或企业） 的经济活动对其他行为人的福利（效用或利润） 产生了一种直接的影响，也就是这种影响没有 通过市场价格反映出来，那么经济中就存在着 外部性。
外部性的分类
根据不同的标准，外部性可以被划分为不同的类型。
（一）正外部性和负外部性
首先，根据行为人对他人的影响是有利的还是有害的，外部 性可以分为正外部性（有利的外部性）与负外部性（有害的外部 性）两种类型。
（二）消费外部性和生产外部性
其次，根据受到影响的是消费者的效用还是生产者的利润 （生产可能性），又可以将外部性区分为消费外部性和生产外部 性两种类型。
外部性的分类
现实中，同一种行为也可能会同时产生 消费外部性和生产外部性。
以上游造纸厂污染为例，下游的渔民不仅要生 产也要生活，则污染对渔场生产可能性的影响是生 产外部性，而对渔民生活的影响则是消费外部性。
外部性的分类
我们将上述分析总结为下表
外部性的分类
思考题 如何区分消费外部性和生产外部性？ 举例说明。
（优选）外部性与科斯定理
第五讲 外部性
权利界定是市场交易的前提。
——科斯，《联邦通讯委员会》（1959）
引言
外部性是一种市场不存在的现象。 如果某个人的行为通过一种市场之外的 方式对另一个人产生了影响，那么外部性就 产生了。
本讲内容
本章将围绕着外部性这一主题以及由此引出的 私人对策与公共对策进行讨论和比较。
链接：外部性的数学分析
专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
马歇尔（Alfred Marshall）是历史上最伟 大的经济学家之一，剑桥学派领袖，他于1890 年发表的巨著《经济学原理》开创了新古典经 济学，也就是当今的主流经济学。
在《经济学原理》一书中，马歇尔首次提 出了“外部经济”的概念。
专栏 马歇尔和庇古笔下的外部性理论
外部性的相互性
深夜，你倦意已浓想要入睡，而与你同寝室的两 个同学却在卧谈。
也许，你认为他们对你制造负外部性。
然而，他们也许会觉得因为你的存在使得他们不 得不压低声音聊天，兴致完全被你破坏，反过来会认 为是你在影响他们的效用，这是你在制造负外部性
外部性的相互性
那么，究竟是谁在影响谁？ 关键还是权利没有界定清楚。
若学校有明文规定深夜禁止卧谈 他们的卧谈在影响你
若学校明确规定深夜允许卧谈 你的睡觉影响他们
若学校根本没有相关规定
你们相互影响
外部性的相互性
其实，产生外部性的最大原因就在于权 利没有得到明确的界定。
如果权利得以界定，而且交易费用小到 可以忽略，那么人与人之间很容易形成一个 外部性的市场，从而外部性问题自然就会消 失。
如图5.1，私人决定的产出水平XP高于社会最优产出水平XS。 如果产量从XP移至XS ，社会福利将提高。为什么？
外部性图解
需要指出的是，零污染通常也并非社会的 理想状态。
要找到合适的污染量需要对成本和收益进 行权衡，而权衡的结果可能是某一正的污染水 平。要求零污染，即禁止一切生产活动，也是 无效率的。
外部性图解
横坐标表示纸张产量
纵坐标表示成本与纸张价格 D曲线是造纸厂所面临的产 品需求曲线 MCP是造纸厂生产纸张的 边际私人成本曲线
MCE是纸张生产过程中所 造成的边际外部成本曲线 MCS是边际社会成本曲线， 满足
外部性图解
当存在外部性的时候，市场一般不能生产具 有社会最优的产量水平。
特别是，当一种产品生产过程中存在负外部 性时，相对于有效率的产量水平而言，这种产品 的均衡产量太多了。
外部性的相互性
思考题 为什么说外部性往往是相互的？ 举例说明。
外部性与公共产品的关系
公共产品可以被看作是一种极端的正外部性。
也就是说，如果某一个人在社区里制造了一种正 的外部性，而且这种外部性覆盖到了社区里的每一个 人，那么这种外部性本质上就是一种社区居民共同消 费的商品，也就是公共产品。
举例：你在寝室里买了一台空调
马歇尔认为，除了土地、劳动和资本这三 种生产要素之外，还有第四种生产要素，即 “工业组织”。
因此，一旦某个经济行为人的活动产生了 外部性，那么最终的均衡通常是没有效率的。
外部性图解
假定小河上游的某个造纸厂排放的污染物损害了 下游的水质，使下游渔民的生产遭受损失。
渔民遭受损失的程度与造纸厂纸张产量同方向变 化。造纸厂的产量越多，排放的污染物越多，渔民遭 受的损失越大。渔民的损失是造纸厂生产活动所造成 的外部成本。
指某个生产者的利润（生产可能性）受到了 他人行为的直接影响。
比如，上游的造纸厂的污染物排放到小河里直接污染到了下 游的渔场，对渔场的生产造成了损害，这时负的生产外部性就产 生了。
又比如，一家企业研发出了一种新产品，受到市场欢迎，使 得其他企业竞相模仿，而这些模仿企业并未向最初研发的企业支 付任何费用，那么经济中就存在着正的生产外部性。