证券投资学 吴晓求版 复习资料

1.风险：是未来结果的不确定性或损失，也可以定义为个人和群体在未来获得收益和遇到损失的可能性以及对这种可能性的判断和认知。

2.股票：是股份公司为筹集资金所发行给股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

3.普通股：是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份，代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

4.优先股：优先股相对于普通股。优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。

5.债券：是一种金融契约，是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时想投资者发型，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。

6.基金：基金是指为了某种目的而设立的具有一定数量的资金。

7.证券投资基金：是一种实行组合投资，专业管理，利益共享，风险共担的集合投资方式。

8.契约型基金：契约型基金是指以信托法为基础，根据当事人各方之间订立的信托契约，由基金发起人发起设立的基金，基金发起人向投资者发行基金单位筹集资金。

9.公司型基金：是指以《公司法》为基础设立，通过发行基金单位筹集资金并投资于各类证券的基金。

10.封闭型基金：是指基金的单位数目在基金设立时就已经确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化。

11.开放性基金：是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。

12.基金管理人：基金管理人是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。

13.基金托管人：是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。

14.金融衍生工具的种类；期货，期权，其他衍生金融工具：远期合同，互换合同

15期货：交易双方不必再买卖发生的初期交割，而是共同约定在未来的某一时候交割。

16远期：远期是合约双方承诺在将来某一天以特定价格买进或卖出一定数量的标的物（标的物可以是大豆、铜等实物商品，也可以是股票指数、债券指数、外汇等金融产品）。

17期权：在期货的基础上产生的一种金融工具，在未来一定时期可以买卖的权利。买方向卖方支付一定数量的金额（权利金）后拥有的在未来一段时间内（美式期权）或未来某一特定日期（欧式期权）以事先约好的价格（履约价格）向卖方购买或出售一定数量的特定标的物的权利，但不负有必须买进或卖出的义务。

18掉期：掉期是指在外汇市场上买进即期外汇的同时又卖出同种货币的远期外汇，或者卖出即期外汇的同时又买进同种货币的远期外汇，也就是说在同一笔交易中将一笔即期和一笔远期业务合在一起做，或者说在一笔业务中将借贷业务合在一起做。

19.证券市场：是股票、债券、证券投资基金、金融衍生工具等各种有价证券发行和买卖的场所。

20.一级市场：即发行市场，是通过发行股票进行筹资活动的市场

21.二级市场：交易市场，是有价证券的流通和交易场所。

22.私募发行：是指面向少数特定的投资人发行证券的方式。

23.公募发行：公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券的方式

24.股票价格指数：简称股价指数，是衡量股票市场上股价综合变动方向和幅度的一种动态相对数，其基本功能是用平均值的变化来描述股票市场股价的动态。

25.上证综合指数：是上海证券交易所股票价格综合指数的简称它是上海证券交易所编制的,

以上海证券交易所挂牌上市的全部股票为计算范围,以发行量为权数综合.上证综指反映了上海证券交易市场的总体走势。

26.沪深300指数：沪深300指数是沪深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。沪深300指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件。

27.道琼斯股价指数：道琼斯公司1882年创立，主要提供新闻服务和指数服务。道琼斯股价指数是世界上历史最为悠久的股票指数，自从1896年开始发布道琼斯工业指数(DJIA)以来，至今已有百年多历史，目前编制并维护着4000多个指数，涉及股票价格指数、债券价格指数和商品指数。道琼斯股指数已经无可动摇的成为世界上影响力最大，最具权威性的一种股票价格指数。

28.《金融时报》股价指数：由《金融时报》编制和发布，用以反映伦敦证券交易所的行情变动，由三种分别为30种、100种、500种股票组成的价格指数。课本77Y

29.日经股价指数：是由日本经济新闻社编制并公布的反映日本东京证券交易所股票价格变动的股票价格平均指数。

30.恒生股价指数：是由香港恒生银行编制的反映香港股票市场股票价格变动的指数。

31.监管模式：一是以投资者保护为重点，二是以公平、效率为重点，三是以价格和信息为重点。

32.监管手段：用于证券监管的工具，也是证券监管主体行使其职责的手段。

33、投资银行：主要从事证券发行、承销、交易、企业重组兼并与收购、投资分析、风险管理、项目融资等业务的非银行金融机构，是资本市场上的主要中介。

34、创业板：是一种证券市场，它具有一般证券市场的共有特性，包括上市企业、券商和投资者三类市场活动主体，是企业融资和投资者投资的场所。

35、证券市场主体：是指证券发行人和证券投资者。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的政府及其机构、金融机构等。证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者的存在保证了证券发行的完成。

36。场外市场：通常是指柜台市场以及第三市场、第四市场、场外市场是指在正式的证券交易所之外进行证券交易的场所。

37。市盈率：股票理论价值与每股收益的比例。当每股收益为过去一年的收益数据时，称静态市盈率；为未来一年预期收益数据时，称动态……。

38。证券市场监管：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发现、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督和管理。39.金融衍生工具：又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量只是，其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融产品。

40.金融市场体系：金融市场包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场。货币市场包括承兑贴现市场、拆借市场、短期政府债券市场。资本市场包括储蓄市场、证券市场、长期信贷市场、保险市场、融资租赁市场。

41.产业生命周期：指产业由生产到成长再到衰落的发展演变过程。可分为初创阶段、成长阶段、成熟阶段和衰退阶段。