证券投资基金历年真题及答案四
基金科目二《证券投资基金基础知识》真题测试四

1、如果债券基金经理采用免疫策略,则他需要较好地确定持有期,找到所有的久期等于持有期的债券,并选择凸性()的债券。
A.最高B.相等C.为零D.最低答案:A;《证券投资基金》教材上册P277【解析】久期和凸性对债券价格波动的风险管理具有重要意义,债券基金经理通过运用久期和凸度实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理。
债券基金经理能够确定持有期,那就能找到所有的久期等于持有期的债券,并选择凸性最高的那种债券投资。
这种策略被称为免疫策略。
2、关于债券的发行主体,以下表述正确的是()。
Ⅰ.国债是财政部代表中央政府发行的Ⅱ.国债属于商业银行债券Ⅲ.地方政府债由中央政府负责偿还Ⅳ.特种金融债券的发行必须经中国人民银行批准A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ答案:D;《证券投资基金》教材上册P256【解析】国债属于政府债券,Ⅱ错误。
地方政府债由地方政府负责偿还,Ⅲ错误。
3、关于收益率曲线,以下表述正确的是()。
Ⅰ.收益率曲线描述的是利率的期限结构Ⅱ.收益率曲线描述的是利率的风险结构Ⅲ.在一段时期内,收益率曲线的形状和位置通常保持不变Ⅳ.不同时点上,收益率曲线的形状和位置通常不一样A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、IV答案:A;《证券投资基金》教材上册P269【解析】述债券到期收益率和到期期限之间关系的曲线称为收益率曲线,用来描述利率期限结构,Ⅰ正确,Ⅱ错误。
在不同的市场阶段可以观察到不同的收益率曲线形态,但在一个市场阶段内,收益率曲线的形状和位置通常是保持不变的,Ⅲ正确,Ⅳ错误。
4、某2年期债券的面值为1000元,票面利率为6%,每年付息一次,现在市场收益为8%,其市场价格为964.29元,则麦考利久期为()。
A.1.94年B.2.04年C.1.75年D.2年答案:A;《证券投资基金》教材上册P276【解析】由题知,债券价格=964.29,若未提前告知债券价格则需根据每期现金流计算债券现值。
证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)

证券从业资格证券投资基金(单项选择题)模拟试卷4(题后含答案及解析)题型有:1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.( ),证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。
A.20世纪90年代末B.20世80年代以后C.20世纪60年代以后D.20世纪40年代以后正确答案:B解析:20世纪80年代以后,证券投资基金在世界范围内得到普及性发展,基金业的快速扩张成为一种国际性的现象。
2.基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经( )核准后予以公告,同时报告中国证监会。
A.基金上市的证券交易所B.基金份额持有人大会C.中国人民银行D.证券业协会正确答案:A解析:基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书,经基金上市的证券交易所核准后予以公告,同时报告中国证监会。
3.目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为( )人民币。
A.10000元B.100000元C.1000元D.100元正确答案:C解析:一些开放式基金在认购时会设定最低认购金额。
目前,我国开放式基金的最低认购金额一般为1000元人民币。
4.下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制的是( )。
A.ETFB.货币基金D.封闭式基金正确答案:A解析:与一般的开放式指数基金不同,ETF的申购、赎回是采取实物形式。
实物申购与赎回只能以实物交付,只有在个别情况下(例如当部分成分股因停牌等原因无法从二级市场直接购买),可以有条件地允许部分成分股采用现金替代。
5.( )可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
A.平衡型基金B.股票基金C.货币市场基金D.债券基金正确答案:C解析:中国证监会规定,货币市场基金可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。
6.根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按( )为基础收取。
A.认购份额B.净认购金额C.净认购份额D.认购金额正确答案:B解析:中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定:基金认购费率将统一以净认购金额为基础收取。
2024年5月基金从业《证券投资基金》真题卷(86题)

2024年5月基金从业《证券投资基金》真题卷(86题)1. 【单选题】在基金收入中,股利收入属于()A. 其他收入B. 投资收益C. 公允价值变动损益D. 利息收入正确答案:B参考解析:(江南博哥)B正确:投资收益包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、衍生工具收益和【股利收益】。
ACD错误:基金收入包括利息收入、投资收益、公允价值变动损益和其他收入。
利息收入包括存款利息收入、债券利息收入、资产支持证券利息收入和买入返售金融资产收入。
2. 【单选题】保证物为发行人持有的债权或股权而非实物资产的债权是()A. 担保债券B. 质押债券C. 无保证证券D. 抵押债券正确答案:B参考解析:A错误:保债券是由另一实体提供保证发行的债券。
B正确:质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权,而非真实资产。
C错误:教材中无无保证证券相关内容,在此为干扰选项。
D错误:抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产。
3. 【单选题】某基金分红前的总净值为7.500万元,份额数为5000万份。
该基金计划每10份份额派0.15元红利,形式为分红再投资,则本次分红后,基金的总净值和份额净值分别为( )。
A. 7425万元,1.5000元B. 7500万元,1.5000元C. 7425万元,1.4850元D. 7500万元,1.4850元正确答案:D参考解析:基金采取分红再投资方式,没有现金流出,总净值不变,总份额数增加,份额净值降低。
新的份额净值=旧的份额净值1.5元-0.015元=1.485元。
4. 【单选题】沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。
沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
A. 人民币B. 人民币或港币C. 多元D. 港币正确答案:A参考解析:沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位,这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下了坚实的基础。
5. 【单选题】关于合格境内机构投资者(QDII)制度,以下表述错误的是()A. 境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资B. 境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务C. QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务D. 若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任正确答案:D参考解析:A正确:境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合有关规定的资产托管机构(简称托管人)负责资产托管业务。
证券投资基金的类型练习试卷4(题后含答案及解析)

证券投资基金的类型练习试卷4(题后含答案及解析) 题型有:1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.在其他情况相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较( );信用等级较低的债券,收益率较( )。
A.低;高B.高;高C.低;低D.高;低正确答案:A 涉及知识点:证券投资基金的类型2.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资?( )A.股票基金B.混合基金C.货币市场基金D.主动型基金正确答案:C 涉及知识点:证券投资基金的类型3.货币市场工具通常指到期日不足( )的短期金融工具。
A.3个月B.半年C.1年D.2年正确答案:C 涉及知识点:证券投资基金的类型4.以下不是货币市场工具发行主体的是( )。
A.政府B.金融机构C.声誉卓著的大型工商企业D.中小型企业正确答案:D 涉及知识点:证券投资基金的类型5.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是( )。
A.现金B.剩余期限在397天以内(含397天)的债券C.期限在397天以内(含397天)的债券回购D.剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券正确答案:C 涉及知识点:证券投资基金的类型6.以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是( )。
A.股票B.可转换债券C.剩余期限超过397天的债券D.流通不受限的证券正确答案:D 涉及知识点:证券投资基金的类型7.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过( )天。
A.90B.180C.270D.360正确答案:B 涉及知识点:证券投资基金的类型8.以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是( )。
A.投资组合平均剩余期限B.融资比例C.日每万份基金净收益D.浮动利率债券投资情况正确答案:C 涉及知识点:证券投资基金的类型9.按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过( )。
基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4

基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、最常见的股东权利包括()。
Ⅰ.优先认购权Ⅱ.第一拒绝权Ⅲ.随售权Ⅳ.估值权A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案为A【解析】本题考查第一拒绝权条款。
优先认购权和第一拒绝权是最为常见的股东权利。
2、我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近()年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A、1B、2C、3D、4答案为C【解析】本题考查创业板上市基本要求。
根据现行上市规则,我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
3、股权投资基金采用合伙企业型的,关于其所得税的说法错误的是()。
A、合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人B、合伙企业的生产经营所得和其他所得,不包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得(利润)C、合伙人为公司时,均作为企业所得税应税收入,计缴企业所得税D、合伙企业层面不缴纳所得税答案为B【答案解析】本题考查股权投资基金的基本税负。
选项B错误,合伙企业的生产经营所得和其他所得,包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得(利润)。
4、以下()不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A【解析】业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等;财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度,评估目标企业的内控程序及业务的主要流程,提供交易条款的述议,包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等;法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。
5、尽职调査的目的包括()。
Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】尽职调查的目的有三方面:价值发现、风险发现和投资可行性分析。
基金从业资格考试:2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)

基金从业资格考试:2021证券投资基金基础知识真题模拟及答案(4)1、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。
(单选题)A. 清算资金B. 账面价值C. 资产价值D. 实际价值试题答案:D2、基金会计核算中的费用核算不包括()。
(单选题)A. 托管费B. 摊销费C. 申购费D. 交易费试题答案:C3、实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率,或者是指当物价有变化,扣除()以后的利率。
(单选题)A. 通货紧缩补偿B. 通货膨胀补偿C. 通货风险补偿D. 风险补偿试题答案:B4、某投资人投资一张附息票据,面额为10000元,票面利率5%,距离到期日还有90天。
则投资人在该区间的利息收益为()元。
(单选题)A. 166.7B. 125.0C. 123.3D. 122.7试题答案:B5、影响投资需求的关键因素不包括()。
(单选题)A. 投资期限B. 收益要求C. 风险容忍度D. 系统性风险试题答案:D6、某公司发行普通股1亿股,每股面值1元,每股发行价3元,则下列说法错误的是()。
[2017年11月真题](单选题)A. 计入资本公积2亿元B. 计入所有者权益1亿元C. 本次共募集资金3亿元D. 本次发行是溢价发行试题答案:B基金从业资格考试:2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编7、进行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素。
以下属于进行基金业绩评价必须考虑的因素是()。
(单选题)A. 基金经理管理产品数量B. 基金投资目的和范围C. 基金产品星级评价D. 基金公司产品线完善程度试题答案:B8、在下列证券投资基金中,逐日结转损益的是()。
(单选题)A. 股票型基金B. 货币市场基金C. 债券型基金D. 混合型基金试题答案:B基金从业资格考试:2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编9、公司财务报表不包括()。
(单选题)A. 资产负债表B. 利润表C. 资产净值表D. 现金流量表试题答案:C基金从业资格考试:2021证券投资基金基础知识真题模拟汇编10、()年9月,中国金融期货交易所正式成立。
基金从业资格《证券投资基金基础知识》冲刺试卷四(精选)

基金从业资格《证券投资基金基础知识》冲刺试卷四(精选)[单选题]1.下列关于债券市场上各参与方说(江南博哥)法错误的是()。
A.债券承销商在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用B.债券承销商仅负责债券的承销,不负责债券的发行C.债券到期时债券发行人必须按时归还本金并支付约定的利息D.债券投资人享有到期请求债务人还本付息的权利参考答案:B参考解析:本题旨在考查债券市场上的各参与方。
债券承销商主要负责债券的发行与承销,他们在债券发行人与债券投资人之间起到金融中介作用。
B项表述错误。
故本题选B。
[单选题]2.()是股票市价与销售收入的比率,该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
A.市净率B.市现率C.市销率D.市盈率参考答案:C参考解析:市销率也称价格营收比,是股票市价与销售收入的比率,该指标反映的是单位销售收入反映的股价水平。
[单选题]3.按GIPS的规定,计算某只基金在某年的总收益率时,应当包括()。
Ⅰ.所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50%的各项损失Ⅱ.所有已经实现的回报和损失Ⅲ.所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50%的各项回报Ⅳ.所有未实现的回报以及损失A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ参考答案:B参考解析:GIPS收益率计算必须采用总收益率,即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
[单选题]4.下列关于销售利润率的说法中,最准确的是()。
A.薄利多销会使得销售利润率下降,从而降低净利润B.—般来说,当其他条件不变时,销售利润率越高越好,但当其他条件可变时,销售利润率降低也可获得不错的净利润总额C.提高产品价格是企业提高净利润的最佳策略D.缩减营业成本是企业提高净利润的最佳策略参考答案:B参考解析:一般来说,其他条件不变时,销售利润率越高越好;但当其他条件可变时,销售利润率低也并不总是坏事,因为如果总体销售收入规模很大,还是能够取得不错的净利润总额,薄利多销就是这个道理。
往年证券投资基金基础知识及答案

证券投资基金基础知识考试时间:【90分钟】总分:【100分】得分评卷人一、单项选择题(共50题,每题2分,共计100分)()1、(2016年)关于期货合约和远期合约的比较,下列叙述不正确的是()。
A、期货合约在交易所交易,远期合约通常在场外交易B、期货合约实物交割比例非常低,远期合约实物交割比例非常高C、期货合约和远期合约都有杠杆效应D、期货合约是标准化合约,远期合约是非标准化合约【答案】C【解析】C项,期货合约通常用保证金交易,因此有明显的杠杆,而远期合约通常没有杠杆效应。
()2、在市场经济条件下,价格是根据市场( )状况形成的。
A、需求B、供给C、供求D、均衡【答案】C【解析】在市场经济条件下,价格是根据市场供求状况形成的。
知识点:期货市场的基本功能;()3、下列各类金融资产中,货币市场工具不包括( )。
A、银行承兑汇票B、中央银行票据C、3年期国债D、回购协议【答案】C【解析】货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券,具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。
不包括C选项。
()4、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的( )。
A、汇率风险B、利率风险C、信用风险D、流动性风险【答案】C【解析】选项C正确:信用风险是指债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险。
如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金,该债券就面临很高的信用风险;选项A:汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性;选项B:利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性;选项D:证券在规定时间内不能以合理的价格卖出。
()5、在目前我国债券市场的质押式回购中,( )回购是交易量最大、最为活跃的品种。
A、3天B、5天C、1天和7天D、2天和6天【答案】C【解析】在目前我国债券市场的质押式回购中,1天和7天回购是交易量最大、最为活跃的品种。
《证券投资基金》模拟题(四)及答案详解

2011年度全国证券业从业人员资格考试《证券投资基金》模拟试题(四)一、单项选择题(本类题共60小题,每题0.5分,共30分。
每小题的四个选项中,只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金( )的特点。
A.集合理财B.风险共担C.分散风险D.组合投资2.基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A.份额持有人B.托管人C.管理人D.注册登记机构3.下列选项中,不是契约型基金与公司型基金主要区别的是( )。
A营运依据B.投资者地位C.法律主体资格D.基金规模屯中国境内第一家较为规范的投资基金是( )。
A.富岛投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.武汉证券投资基金5.基金资产投资于债券的比例在( )以上的为债券基金。
A.55%B.50%C.90%D.80%6.最能有效反映基金经营成果的指标是( )。
A.贝塔值B.标准差C.持股集中度D.净值增长率7.货币市场基金可以投资于剩余期限小于( )天但剩余存续期超过( )天的浮动利率债券。
A 197.197B.365,365C.397.367D.397.3978.( )机制是交易型开放式指数基金(ETF)最大的特色。
A.现金申购、赎回B.实物申购、赎回C.完全复制或抽样复制D.跨系统转登记9.基金管理人应当在基金份额发售的( )日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A.1B.2C.3D.510.上市开放式基金(1OF)份额的认购分( )两种方式。
A.公开认购和私人认购B.集体认购和个人认购C.场外认购和场内认购D.有偿认购和无偿认购11.投资者申购基金成功后,注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益的登记手续。
A.T+0B.T+1C.T+2 n T+412.ETF的申购、赎回采用( )方式。
A.金额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.份额申购、金额赎回D.份额申购、份额赎回13.我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于( )人民币。
2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题(共45题)1、下列关于证券投资风险的说法,错误的是( )。
A.非系统风险是可以通过组合投资来分散的B.非系统风险与整个证券市场的价格存在系统的联系C.证券投资的风险是指证券收益的不确定性D.风险是对投资者预期收益的背离【答案】 B2、基金业绩评价需要考虑的因素不包括()。
A.基金管理规模B.时间区间C.业绩比较基准D.综合考虑风险收益【答案】 C3、下列选项不属于常用的货币市场工具的是()。
A.大额可转让定期存单B.政府债券C.同业拆借D.商业票据【答案】 B4、下列不属于基础衍生工具的是()。
A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C5、我国的黄金ETF主要是投资于()的黄金产品。
A.上海黄金交易所B.天津贵金属交易所C.香港金银贸易场D.上海证券交易所【答案】 A6、可以回购本公司股票的情形不包括( )。
A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规模C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工【答案】 B7、某10年期、半年付息一次的附息债券的麦考莱久期为8.6,应计收益率4%,则修正的麦考莱久期为( )。
A.8.0B.8.17C.8.27D.8.37【答案】 C8、关于回购协议,以下表述错误的是()。
A.国债回购可以分为质押式回购和买断式回购B.中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作C.国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场D.正回购方存在信用风险,逆回购方不存在信用风险【答案】 D9、假设某投资者持有10000份基金A、,T日该基金发布公告,拟以T+2日为除权日进行利润分配,每10份分配现金0.5元,T+2日该基金份额净值为1.635元,除权后该基金的基金份额净值为()元,该投资者这可分得现金股利()元。
A.1.635;5000B.1.135;5000C.1.585;500D.1.630;500【答案】 C10、我国债券市场的场内交易场所主要是指()。
2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(四)

2018年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(四)第1题单选题(每题1分,共100题,共100分)下列每小题的四个选项中,只有一项是最符合题意的正确答案,多选、错选或不选均不得分。
1.甲机构在投资时,希望能获得乙公司的重大事务表决权,则一般情况下,甲机构应该投资乙公司发行的()。
A.优先股B.股票期权C.普通股D.长期债务【参考答案】C【参考解析】普通股是股份有限公司发行的一种基本股票,代表公司股份中的所有权份额,其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股股东享有股东的基本权利.概括起来为收益权和表决权。
2.下列关于场内证券交易的清算与交收规则的说法中,错误的是()。
A.在境外证券交易所市场,货银对付是普遍的做法,但分级结算原则还没有被普遍遵循B.场内交易和场外交易的清算和交收规则存在差异C.引入共同对手方,可以防范交易对手的信用风险D.实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑【参考答案】A【参考解析】在境外证券交易所市场,分级结算是普遍的做法。
3.假设A证券的贝塔系数为1.2,B证券的贝塔系数为0.9,以下说法正确的是()。
A.A证券对市场指数的敏感性较强B.B证券对市场指数的敏感性较强C.A所获得的收益较高D.B所获得的收益较高【参考答案】A【参考解析】贝塔系数越大,表明对市场指数的敏感性越强,A证券贝塔系数大于B证券,所以选项A说法正确。
4.下列关于主动投资的表述中,正确的是()。
A.主动投资的业绩取决于投资者使用信息的能力,与其掌握的投资机会的个数无关B.合理价格下的成长策略是主动投资策略的一种C.主动投资在强有效市场下较被动投资更能体现价值D.主动投资经理扩展投资机会往往能增加投资机会的使用效率【参考答案】B【参考解析】主动投资的业绩主要取决于投资者使用信息的能力和投资者所掌握的投资机会的个数,即信息深度和信息广度。
与被动投资相比,在一个并非完全有效的市场上,主动投资策略更能体现其价值,从而给投资者带来较高的回报。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案版

2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,发行在外的基金份额总数为30亿份,那么其基金份额净值为()元。
A. 1.00B. 1.16C. 1.23D. 1.352.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中,属于QDII基金投资范围的是()。
A购买实物商品 B购买代表贵重金属的凭证C投资于住房按揭支持证券D购买不动产3.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列指标中不能反映股票基金风险的是()。
A. 标准差B. 贝塔系数C. 持股集中度D. 久期4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列表述中,不属于现金流量表特点的是()。
A. 分析净收益与现金流量间的差异,并解释差异产生的原因B. 评价企业偿还债务、支付投资利润的能力C. 反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力D. 反映公司资产负债平衡关系5.(单项选择题)(每题 1.00 分)个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按()计入应纳税所得额。
A. 30%B. 40%C. 45%D. 50%6.(单项选择题)(每题 1.00 分)深训证券交易所的收盘价通过()的方式产生。
A. 柜台竞价B. 自由竞价C. 连续竞价D. 集合竞价7.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于再投资风险,说法错误的是()。
A. 在利率走低时,再投资的风险加大B. 在利率走高时,再投资的风险减小C. 在利率走低时,再投资的风险减小D. 在其他条件相同的情况下,期限较长的债券再投资风险相对较大8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 一般而言,拥有更多财富的个人投资者,风险承受能力也()。
A. 更强B. 更低C. 不能比较D. 不确定9.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列哪项不是影响期权价格的因素()。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作,以下说法错误的是()。
A. 投资者现状发生改变时,投资经理需要及时了解变化情况,并进行相应的组合调整B. 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时,投资经理会进行投资组合的再平衡C. 投资组合的反馈由监控和再平衡.业绩归因和绩效评估两部分构成D. 投资再平衡可以定期进行,也可以由特定规则触发2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 全美范围内标准化的期权合约是从1973年()的看涨期权交易开始的。
A. 美国商品交易所B. 芝加哥期权交易所C. 纽约期权交易所D. 英国期权交易所3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 基金的利润来源不包括()。
A. 利息收入B. 投资收益C. 手续费返还4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 沪深300指数采用()进行计算。
A. 算数平均法B. 派许加权法C. 几何平均法D. 市值加权法5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率,可以认为该股票基金属于()基金。
A. 价值型B. 成长型C. 投资型D. 收入型6.(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券监督管理委员会在( )年正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通机制试点。
A. 2014B. 2012C. 2015D. 20137.(单项选择题)(每题 1.00 分) 以下可以成为可转换债券发行人的是()A. 上市公司控股股东B. 市公司持股超过20%的股东C. 上市公司D. 拟上市公司8.(单项选择题)(每题 1.00 分) 高风险高回报率的基金适合()。
A. 已退休的老年人B. 刚结婚,准备生小孩的孕妇C. 有三口之家的中年人D. 单身男士,拥有稳定工作9.(单项选择题)(每题 1.00 分) 显性成本包括()Ⅰ.佣金Ⅱ.买卖价差Ⅲ .印花税IV.过户费A. ⅠⅡⅢB. ⅠⅢ ⅣC. ⅡⅢ ⅣD. ⅠⅡⅢ Ⅳ10.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法中错误的是()。
★证券市场基础知识真题及答案第四章_证券市场基础知识试题★

★证券市场基础知识真题及答案第四章_证券市场基础知识试题★历年真题精选第四章证券投资基金一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.契约型基金筹集的资金属于()。
A.自有资金B.借入资金C.信托财产D.公司资本2.按投资标的划分,证券投资基金可分为()。
A.债券基金,股票基金,货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金3.以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的()特点。
A.风险共担B.收益共享C.集合投资D.分散风险4.封闭式基金的封闭期通常()。
A.无固定期限B.在5年以上C.在15年以上D.在半年以上5.从长期看,股票型证券投资基金的收益一般()债券型基金。
A.等同于B.等于或低于C.低于D.高于6.收入型基金是以获取()为目的。
A.长期稳定收入B.长期资产增值C.当期固定收入D.当期最大收入7.一般将25%~50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是()。
A.成长型基金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型基金8.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。
A.反方向B.同方向C.无关D.相关性低9.指数基金比较适合于数额较大,风险承受能力较低的()投资。
A.社会闲资B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金10.通常所说的交易所交易基金(ETF)是指()。
A.可以在交易所上市交易的封闭式基金B.可以在交易所上市交易的开放式基金C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金D.所有在有组织的市场交易的开放式基金11.投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。
A.其他基金份额B.一揽子股票C.股票和债券D.现金12.证券投资基金托管人是()权益的代表。
B.基金发起人C.基金持有人D.基金管理人13.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时,客户委托的初始资产不得低于()人民币。
A.4000万元B.5000万元C.3000万元D.2000万元14.我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于()人民币,且必须为实缴货币资本。
2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案

2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) ()是一种按照票面金额计算利息,票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。
A. 零息债券B. 固定利率债券C. 公债D. 国债2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当无风险利率升高时,卖方资金的机会成本会变高,从而看跌期权的价值()。
A. 升高B. 降低C. 不变D. 忽高忽低3.(单项选择题)(每题 1.00 分) (),首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。
A. 2013年9月6日B. 2011年5月6日C. 1998年4月7日D. 2000年6月8日4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思,由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率,并且都是数值越()代表财务杠杆比率越(),负债越()。
A. 大,高,低D. 大,低,重5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易的()。
A. 3%B. 3‰C. 5%D. 5‰6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 复利终值的计算方法()。
A. FV=PV(1+i)^nB. PV=FV(1+i)^nC. FV=PV(1+i*nD. PV=FV(1+i*n)7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据材料,回答下列各题。
货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型,以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展,成为投资者现金管理的良好工具。
但货币基金快速发展的同时,同样面临多方面的风险,如T+0赎回方式带来的流动性风险,期限错配问题带来的投资管理风险等。
2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》,对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定,促进货币市场基金平稳健康发展。
2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷4

2021基金从业证券投资汇总考题及答案-卷4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、私募股权投资基金的组织结构不包括()A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制答案:D解析:私募股权投资基金通常分为有限合伙制.公司制和信托制三种组织结构。
2、债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越()。
A.不确定B.无影响C.低D.高答案:D;解析:债券基金的平均到期日越长,债券基金的利率风险越高。
3、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是()。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金资产估值答案:C解析:基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值。
4、下列关于做市商的表述中,正确的是()。
A、做市商本身并没有参与到交易中B、做市商只是在交易中执行投资者的指令C、做市商是市场流动性的主要提供者和维持者D、做市商为投资者提供经纪业务是做市商的主要利润来源答案为C【解析】本题考查做市商与经纪人。
选项AB错误,做市商在报价驱动市场中处于关键性地位,他们在市场中与投资者进行买卖双向交易,而经纪人则是在交易中执行投资者的指令,并没有参与到交易中,两者的市场角色不同。
选项D错误,做市商的利润主要来自于证券买卖差价。
5、目前,我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金()印花税。
A.征收1‰B.免征C.征收2‰D.征收3‰答案:B;解析目前,我国对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金免征印花税。
6、私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为()。
A、买壳上市B、管理层回购C、破产清算D、首次公开发行答案为B【解析】本题考查管理层回购。
管理层回购是指私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式。
7、关于短期融资券的发行,下列说法错误的是()。
A、发行者必须为具有法人资格的企业B、投资者为银行间债券市场的机构投资者C、目的是获得短期流动性D、对于资金用途有明确、严格的限制答案为D【解析】本题考查短期融资券。
基金从业资格证券投资基金基础知识单项选择题专项强化真题试卷4(

基金从业资格证券投资基金基础知识单项选择题专项强化真题试卷4(题后含答案及解析)题型有:1.1.( )已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场,成为中国债券市场的主体。
A.银行间债券市场B.交易所债券市场C.银行柜台债券市场D.中央银行票据正确答案:A解析:1997年建立的银行间债券市场,经过近20年的发展,交易工具日益丰富,投资主体迅速扩大,交易结算量成倍递增,已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场,成为中国债券市场的主体。
2.( )是金融市场的基本利率,是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率。
A.名义利率B.实际利率C.即期利率D.远期利率正确答案:C解析:即期利率是金融市场的基本利率,是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率,它表示的是从现在(t=0)到时间t的收益。
3.交易指令在基金公司内部执行情况中,说法错误的是( )。
A.首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令B.其次,交易系统或相关负责人员审核投资质量的合法合规性C.违规指令将被拦截,反馈给交易员D.最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易正确答案:C解析:交易指令在基金公司内部执行情况如下:首先,在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。
其次,交易系统或相关负责人员审核投资质量的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。
其他指令被分发给交易员。
最后,交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。
4.基金会计核算的费用一般按( )计提。
A.日B.周C.月D.季度正确答案:A解析:基金会计核算的费用主要包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。
这些费用一般也按日计提,并于当日确认为费用。
5.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值正确答案:B解析:股票的账面价值又称股票净值或每股净资产,是每股股票所代表的实际资产的价值。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性,平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益,请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间:9:00-18:30)。
证券投资基金历年真题及答案四(一)单选题1、开放式基金是通过投资者向()申购和赎回实现流通的。
A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。
A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金3、证券投资基金不包括()。
A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同,证券投资基金的划分类别不包括()。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括()。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括(C )。
A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于(B )。
A、美国B、英国C、德国D、法国8、(C )是衡量一个基金经营好坏的主要指标,也是基金单位交易价格的计算依据。
A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是(C )。
A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于(B )。
A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是(B )。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为(A )。
A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于(C)。
A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在( C)。
A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括(D )。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于(B )。
A、2人B、3人C、4人D、5人17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于(B )。
A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行(B )。
A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行19、根据我国的规定,封闭式基金的存续时间不得少于()年,最低募集数额不得少于()亿元: CA、10,5B、5,10C、5,2D、10,1020、我国封闭式基金的发行期限为( C)。
A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的(B )方可成立:A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括()。
A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司23、基金变更不包括()。
A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期24、根据《证券投资基金管理暂行办法》,一个基金持有一家上市公司的股票,不得超过该基金资产净值的()。
A、10%B、20%C、30%D、15%25、基金清算帐册以及有关文件由()来保存。
A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组26、在我国,基金发起人不包括()。
A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司27、在我国,基金发起人的实收资本不少于()。
A、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括()。
A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则29、证券投资管理的的作业流程不包括()。
A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理30、货币市场上交易的金融产品不包括()。
A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议31、资本市场上交易的金融产品不包括()。
A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据32、金融期货市场交易的产品包括()。
A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约33、证券投资的交易成本不包括()。
A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差34、证券投资的交易成本包括()。
A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本35、证券投资的执行成本包括()。
A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差36、估计公平市场价格的方法不包括()。
A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准37、资产管理人的投资方式不包括()。
A、长期与短期B、动态与静态C、主动与被动D、系统化决策与非系统化决策38、投资组合收益率的计算方法不包括()。
A、算术平均法B、时间加权法C、净现金流加权法D、移动平均法39、风险的衡量指标不包括()。
A、标准差B、贝塔值C、阿尔法值D、决定系数40、投资绩效的风险调整方法不包括()。
A、夏普比率B、詹森指数C、博迪比率D、特雷诺比率41、常见的业绩评价基准不包括()。
A、市场指数B、普通风格指数C、标准化投资组合D、詹森指数42、投资组合超额收益的来源是()。
A、战略性资产配置B、股票选择能力C、资产混合效率D、资产类别收益43、投资组合的绩效归属模型不包括()。
A、资产混合效率B、资产风险管理C、资产类别效率D、资产配置效率44、假设投资组合的收益率为20%,无风险收益率是8%,投资组合的方差为9%,贝塔值为12%,那么,该投资组合的夏普比率等于()。
A、0.4B、1.00C、0.6D、0.245、基金托管人的实收资本不少于()。
A、60亿元B、70亿元C、80亿元D、90亿元46、基金帐册、会计报表和记录由()来保管:A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的()。
A、2%B、3%C、4%D、5%48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的()。
A、2%B、3%C、4%D、5%49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的()。
A、10%B、9%C、8%D、7%50、假定某基金的总资产为35亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为30亿份,那么该基金单位净值为()。
A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是()。
A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人或管理人应付的报酬为5000万元,应付税金为5000万元,基金单位为20000万,请运用一般的会计原则,计算基金单位净值为()。
A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收,其税种包括()。
A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散()。
A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险55、我国证券投资基金是基于()而组织起来的代理投资行为。
A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理56、公司型基金的持有人是基金公司的()。
A、债权人B、受益人C、委托人D、股东57、证券投资基金托管人是()权益的代表。
A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人58、契约型基金是基于()而组织起来的代理投资行为。
A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理59、契约型基金持有人实际上是()。
A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者60、不在公司担任具体管理职务的董事,因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于()。
A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日61、根据《中华人民共和国信托法》,受托人以()为限向受益人承担支付信托利益的义务。
A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本62、消极型股票投资战略的理论基础是()。
A、市场有效性理论B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论63、银行间债券市场上的交易产品不包括()。
A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据64、债券收益与市场利率的关系是()。
A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系65、我国私募基金是按()组织起来的。
A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产,不得超过年度社保基金委托资产总值的()。
A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%67、在我国,基金托管人可由()来担任。
A、保险公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行68、基金设立的主要文件不包括()。
A、申请报告B、发起人协议C、基金章程D、托管协议 E招募说明书69、契约型基金的最低存续期是()。
A、5年B、10年C、8年D、15年70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时()。
A、提高β系数B、降低β系数C、保持β系数不变D、不确定二)多选题1、投资基金证券包括()。
A、证券投资基金证券B、货币市场投资基金证券C、产业投资基金证券D、创业投资基金证券2、证券投资基金与股票、债券的区别表现在()。
A、来源不同B、权益不同C、特性不同D、流动性不同E、投资风险不同3、设立信托后,委托人变更受益人或者处分受益人的信托受益权的情形包括:()A、受益人对委托人有重大侵权行为B、受益人对其他共同受益人有重大侵权行为C、经受益人同意D、信托文件规定的其他情形E、委托人认为必要的时候4、证券投资基金的运作特点包括()。
A、规模较大B、专业运作C、组合投资D、长期收益较好5、按募集与流通方式可以将证券投资基金划分为()。
A、公募基金和私募基金B、上市基金与不上市基金C、封闭式基金与开放式基金D、在岸基金与离岸基金6、根据投资对象的不同,证券投资基金可以分为()。
A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金7、根据运作特点划分的证券投资基金包括()。
A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金8、证券投资基金具有下列()功能。
A、融资功能B、专业理财功能C、组合投资功能D、资源配置功能9、证券投资基金的发起人可以是()。
A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、基金管理公司的发起人可以是()。
A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、信托投资公司11、基金管理公司治理结构中包括()。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者E、管理层12、搣新三会攠包括()。
A、董事会B、监事会C、股东大会D、工会E、党委会13、我国封闭式基金允许以下列价格发行()。