CQI-9第三版评审记录表作业审核表A
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CQI-9热处理过程评审表
2.4
2.5
2.6
2.7
2.8
2.9
在热处理搬运、储存和 包装过程中是否能充分 保证产品的质量?
·某些设备具有不兼容所有零件结构的搬动装置和其它移动组件 ·如容器装载过度的操作也可能增加零件损坏的风险 ·产品的搬运、储存和包装应充分保证产品的质量 ·应针对防止零件损坏和其它质量风险，对热处理装炉系统、在线搬运和 发运过程进行评审 ·工厂的清洁、内部管理、环境及工作条件应有益于质量改进 ·应评审这些条件对质量的影响 ·应清楚地规定和执行内部管理制度和政策 ·应对设施中有害于质量的条件进行评审如：零件散落在地上、淬火池周 围有油、不适合的工厂照明及烟雾等 ·许多零件在热处理后要进行表面处理如电镀和涂装，零件应避免一些对 随后过程有害的污染物的影响，有关处理前清洗和处理后清洗参数应该得 到监控并记录，一旦粘上汕油、污染物或残余物是很难驱除的 ·应评审化学供应商有关对清洗系统的建议 ·在热处理之前避免铁锈、毛、碎屑、有害的润滑剂混合物、乳化切削 油、防锈油、润滑剂等 ·参见适用的过程表的要求和规范以确定其可接受性，有关清洁方法的检 查频率见过程表5.0 ·淬火系统应得到监视、记录，并得到控制，如温度、搅拌、等级、浓度 （适用时）、淬火时间或悬浮物，以达到规范要求，检查频率详见过程表 3.0和5.0 ·由计算机监控的设备，需要警报和警报日志，并满足确认要求 ·对于采用整体淬火的热处理炉需要有淬火延迟（Quench Delay)的范围 和警报 ·针对淬火和回火的零部件应进行具体规定回火延迟（Temper Delay)时 间，如渗碳、碳氮共渗、中性淬火固溶处理和时效等 ·零件在热处理后经常需要浸泡或喷涂一些防锈溶液 ·适用时，应对可溶性的防锈油或其它防锈剂进行监视和控制 ·必须保持这些溶液的特性在规定的公差范围内，检查频率详见过程表 5.0 ·按过程表规定的频率要求进行过程控制参数的监控 ·带有警报和警报日志的计算机监控设备需要满足确认要求 ·需指定专人通过如初始纸带记录和数据日志来核实这些过程参数 ·按1.9节中的要求进行管理评审是必须的
CQI 第三版检查表
签字确认的要求。
C2.5和C2.6限制设定）要
确保满足签字确认的要求
1.4 Quench Media Process Parameters 淬火介质的监视
。
2.12
OK / NOK / NA OK / NOK / NA
OK / NOK / NA
CQI-9Special Process: Heat Treat System Assessment Version 3, Issue 10/11
CQI-9Special Process: Heat Treat System Assessment Version 3, Issue 10/11
PROCESS TABLE C - Aluminum Heat Treating 铝的热处理
All requirements given below are subordinate to customer specific requirements. 表中给出的所有要求都要服从于客户特殊要求
The customer may have additional requirements, e.g., inspection testing, greater frequencies, etc. When performing the job audit, the auditor shall verify heat treater is conforming to the customer's requirements. 顾客可以增加其它要求，如检查试验.增加检查频率等，评审时审核员应确认热处理组织是否满足了顾客要求。 Continuous furnace frequencies are per lot (work order) or as specified, whichever is more frequent. 连续加热炉的频率是针对每一订单或按规定执行，两者取频率多的。 OK - Complies to requirement 符合要求 NOK - Does not comply to requirement (Explain noncompliance in 'Related HTSA Question #') 不符合要求（在‘评审要素’项内说明不符合要求的事实） NA - Requirement not applicable 要求不适合
CQI-9第3版中文表格
批处理炉 连续记录应每2小时签字确 认一次或过程的每一批次在 2小时内进行签字确认。警 报系统（如果设置，按照 A2.5和A2.6中的要求进行设 置）确保满足签字确认要求 。
连续加热炉
气氛发生器
符合 / 不符合 / 不适用
连续记录应每2小时签字确 每一班都需对发生 认一次或过程的每一批次在 器签字确认。 2小时内进行签字确认。警 报系统（如果设置，按照 A2.5和A2.6中的要求进行设 置）确保满足签字确认要求 。 发生器应被持续的 监控和处于报警状 态。其他例如氮甲醇系统只需在持 续监控与警报或每 2小时签字确认两 个措施中选一即可 。
A3.2
1.4 2.14 3.7
监视气氛发生器
A3.3
1.4 2.14 3.7
监视气氛主控系统
A3.4
A3.5
A3.6
1.4 2.14 3.7 3.8 1.4 2.14 3.13 1.4 2.12
用辅助方法验证气氛主控系统
连续记录应每2小时签字确 认一次或过程的每一批次在 2小时内进行签字确认。警 报系统（如果设置，按照允 许界限进行设置）确保满足 签字确认要求。 每天
下列要求从属于客户的特殊要求。 客户或许会有额外的要求，比如：测试设备、增加频率等等。在执行作业审核的时候，审核员应验证热处理工厂是否符合客户的要求。 持续加热炉频率按照批次（工作订单）或按规定来执行，二者选频率较高的一个。 OK - 符合要求 NOK - 不符合要求(违规解释参见“HTSA相关问题#” NA - 不适用
项目 # HTSA 相关问题 # 1.0 A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5 A1.6 A1.7 A1.8 A1.9 A1.10 A1.11 2.0 A2.1 A2.2 A2.3 A2.4 3.2 3.3 3.2 3.3 3.2 3.3 3.4 热电偶和热电偶的校准应遵循章节3.1. 高温测定的设备仪器以及仪器的校准应遵循章节3.2. 3.1 3.7 3.1 3.7 1.18 3.2 3.2 3.2 3.2 3.2 2.16 2.16 3.2
cqi-9第三版审核表
CQI-9热处理系统审核（第三版）
特殊过程：热处理过程系统评审
第一节 管理职责和质量策划
序号 要求/指南 为确保方便的获得热处理专门技术，现场应 配备合格专职的热处 理负责人。该责任人应 为全职员工且其岗位应 在组织机构图中 现场是否配备合格 体现。其岗位资格描述应 包括具有金相学和热处理知识，该岗位 专职的热处理责任 的资历应 包括：在热处理技术领域具有至少5年的工作经验，或 人？ 者接受正规金相教育和热处理工作实践合计时间至少为5年。 组织应 建立产品质量先期策划的程序文件(APQP)。每一零件应 进行可行性研究并获得内部批准，组织可以将相似的一组零件定 是否进行热处理的 义为一个系列进行可行性研究。在PPAP获得顾客批准后，不允许 质 量 先 期 策 划 发生任何工艺过程的更改、除非得到顾客批准。当要求进行工艺 （APQP）? 过程更改确认时，热处理供方应 主动联系顾客。工艺过程的更改 记录应 予保持。 组织应 有文件化的PFMEA管理程序，并确保PFMEA得到更新以反映 零件当前的质量状况。每一零件或零件系列应 有形成文件的 热处理的PFMEA是 PFMEA，或者每一过程都具有明确的过程规范。无论哪种情况， 否得到更新并与当 FMEA应 体现从材料接收到零件交付的所有过程步骤，同时组织需 前 的 工 艺 过 程 一 对所有关键热处理的过程参数给予确认。应 建立包括操作者在内 的多方论证小组进行PFEMA开发，具有高风险顺序数RPN值的项目 致？ 应每年进行处理和关注。所有顾客和组织定义的关键特性、重要 特性均应在PFEMA中得到识别、定义和说明。 组织应 有文件化的控制计划管理程序，并确保控制计划得到更新 以反映零件当前的质量状况。每一零件或零件系列应有形成文件 的控制计划。或者每一过程都具有明确的过程规范。无论哪种情 况，控制计划都应 说明从材料接收到零件交付的所有过程步骤并 热处理过程的控制 识别所有使用的过程设备，同时组织需对所有关键热处理的过程 计划是否得到更新 参数给予确认。应 建立包括操作者在内的多方论证小组进行控制 并与当前的工艺过 计划开发，该控制计划应 和所有相关的文件如作业指导书，工艺 程一致？ 流程卡和PFMEA保持一致。所有顾客和组织定义的关键特性、重 要特性均应 在控制计划中得到识别、定义和发布。过程评价的样 本容量和抽样频率、产品特性应 得到发布并和过程表3.0和4.0最 低要求保持一致。 问题 客观证据 不适用 符合 不符合 需要立即整改
特殊过程：热处理过程系统评审
第一节 管理职责和质量策划
序号 要求/指南 为确保方便的获得热处理专门技术，现场应 配备合格专职的热处 理负责人。该责任人应 为全职员工且其岗位应 在组织机构图中 现场是否配备合格 体现。其岗位资格描述应 包括具有金相学和热处理知识，该岗位 专职的热处理责任 的资历应 包括：在热处理技术领域具有至少5年的工作经验，或 人？ 者接受正规金相教育和热处理工作实践合计时间至少为5年。 组织应 建立产品质量先期策划的程序文件(APQP)。每一零件应 进行可行性研究并获得内部批准，组织可以将相似的一组零件定 是否进行热处理的 义为一个系列进行可行性研究。在PPAP获得顾客批准后，不允许 质 量 先 期 策 划 发生任何工艺过程的更改、除非得到顾客批准。当要求进行工艺 （APQP）? 过程更改确认时，热处理供方应 主动联系顾客。工艺过程的更改 记录应 予保持。 组织应 有文件化的PFMEA管理程序，并确保PFMEA得到更新以反映 零件当前的质量状况。每一零件或零件系列应 有形成文件的 热处理的PFMEA是 PFMEA，或者每一过程都具有明确的过程规范。无论哪种情况， 否得到更新并与当 FMEA应 体现从材料接收到零件交付的所有过程步骤，同时组织需 前 的 工 艺 过 程 一 对所有关键热处理的过程参数给予确认。应 建立包括操作者在内 的多方论证小组进行PFEMA开发，具有高风险顺序数RPN值的项目 致？ 应每年进行处理和关注。所有顾客和组织定义的关键特性、重要 特性均应在PFEMA中得到识别、定义和说明。 组织应 有文件化的控制计划管理程序，并确保控制计划得到更新 以反映零件当前的质量状况。每一零件或零件系列应有形成文件 的控制计划。或者每一过程都具有明确的过程规范。无论哪种情 况，控制计划都应 说明从材料接收到零件交付的所有过程步骤并 热处理过程的控制 识别所有使用的过程设备，同时组织需对所有关键热处理的过程 计划是否得到更新 参数给予确认。应 建立包括操作者在内的多方论证小组进行控制 并与当前的工艺过 计划开发，该控制计划应 和所有相关的文件如作业指导书，工艺 程一致？ 流程卡和PFMEA保持一致。所有顾客和组织定义的关键特性、重 要特性均应 在控制计划中得到识别、定义和发布。过程评价的样 本容量和抽样频率、产品特性应 得到发布并和过程表3.0和4.0最 低要求保持一致。 问题 客观证据 不适用 符合 不符合 需要立即整改
CQI-9第3版过程表和评审表 中文
CQI-9 Special Process: Heat Treat System Assessment
Version 2, Issue 8/07
特殊过程：热处理系统评估
工厂名称: 地址:
电话: 传真: 工厂热处理员数量: 自有热处理企业（是/否）: 商业热处理企业（是/否）:
评估日期： 以往评估日期：
职位:
电话:
邮箱:
审核员/评估员: 姓名:
ห้องสมุดไป่ตู้
公司：
电话:
邮箱:
“不满意”项目数:
“需要立即纠正”项目数:
作业审核中“不合格”项目数:
工厂热处理工艺类型: 过程表 A - 亚铁 渗碳 碳氮共渗 碳修复 中性淬火 (淬火和回火) 奥氏体等温淬火 / 马氏体等温淬 火 回火 脱溶硬化 / 时效
过程表 B - 亚铁 渗氮 (气体) 铁素体碳氮共渗(气体或盐浴) 过程表 C - 铝合金 铝合金热处理 过程表 D - 亚铁 感应热处理 过程表 E 退火 正火 应力消除 过程表 F 低压渗碳 过程表 G 烧结硬化 过程表 H 离子氮化 现有质量认证体系: 再次评估日期（如果需要）: 人员联系方式: 姓名:
Version 2, Issue 8/07
特殊过程：热处理系统评估
工厂名称: 地址:
电话: 传真: 工厂热处理员数量: 自有热处理企业（是/否）: 商业热处理企业（是/否）:
评估日期： 以往评估日期：
职位:
电话:
邮箱:
审核员/评估员: 姓名:
ห้องสมุดไป่ตู้
公司：
电话:
邮箱:
“不满意”项目数:
“需要立即纠正”项目数:
作业审核中“不合格”项目数:
工厂热处理工艺类型: 过程表 A - 亚铁 渗碳 碳氮共渗 碳修复 中性淬火 (淬火和回火) 奥氏体等温淬火 / 马氏体等温淬 火 回火 脱溶硬化 / 时效
过程表 B - 亚铁 渗氮 (气体) 铁素体碳氮共渗(气体或盐浴) 过程表 C - 铝合金 铝合金热处理 过程表 D - 亚铁 感应热处理 过程表 E 退火 正火 应力消除 过程表 F 低压渗碳 过程表 G 烧结硬化 过程表 H 离子氮化 现有质量认证体系: 再次评估日期（如果需要）: 人员联系方式: 姓名:
CQI-9第三版的过程表A要求所需对应的内容
渗碳/淬火+回火过程审核
1.0
A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5
3.1 3.7 3.1 3.7 1.18 3.2 3.2
过程和试验设备要求
所有的加热炉、发生器和淬火系统都要配备温度显示设备 对于温度和碳势检测设备比如：露点仪、氧探头、气体红外分 析仪等，要求有连续的纸袋记录图或数据记录器 要求有炉子和发生器烧碳的程序（应用于含碳气氛） 加热炉的磅秤应至少每天季度验证一次和每年校准一次 用来检测加热炉内碳势的露点仪、三气分析仪、光谱分析仪和 碳红外燃烧分析仪，至少每年校准一次
符合/不符合/不适用
不适合
A1.6
A1.7
3.2
3.2 3.2 2.16 2.16
对光谱分析仪和碳红外燃烧分析仪的校准的验证应每天或用前 检查
三气分析仪在零气和测量范围内校准的验证应至少每周进行一 次
不适合
不适合
A1,8
A1.9 A1.10 A1.11
氧探头控制器应每季度或半年度校准一次
所有的硬度检测设备至少每年校准一次，并且应每天使用前按 照标准进行验证 测试硬度的锉刀应每天按客户的要求进行确认 折光剂（主要用来检测聚合物淬火介质和清洁溶液）至少每天 使用前（用蒸馏水）验证一次，每年校准一次
过程控制频率
监视主温控制仪表 监视气氛发生器 监视气氛主控系统
用辅助方法验证气氛主控系统
连续加热炉
连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一 批次在2小时内进行签字确认，警报 持续监控和报警 连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一 批次在2小时内进行签字确认，警报 每天
淬火介质的过程参数
温度
淬火剂液位 搅动
淬火温度有连续温度记录，设定温度波动范围： ±10℃， 回火炉有连续温度记录，设定温度波动范围： ±6℃ 红外高温计每年校准一次 不适合
1.0
A1.1 A1.2 A1.3 A1.4 A1.5
3.1 3.7 3.1 3.7 1.18 3.2 3.2
过程和试验设备要求
所有的加热炉、发生器和淬火系统都要配备温度显示设备 对于温度和碳势检测设备比如：露点仪、氧探头、气体红外分 析仪等，要求有连续的纸袋记录图或数据记录器 要求有炉子和发生器烧碳的程序（应用于含碳气氛） 加热炉的磅秤应至少每天季度验证一次和每年校准一次 用来检测加热炉内碳势的露点仪、三气分析仪、光谱分析仪和 碳红外燃烧分析仪，至少每年校准一次
符合/不符合/不适用
不适合
A1.6
A1.7
3.2
3.2 3.2 2.16 2.16
对光谱分析仪和碳红外燃烧分析仪的校准的验证应每天或用前 检查
三气分析仪在零气和测量范围内校准的验证应至少每周进行一 次
不适合
不适合
A1,8
A1.9 A1.10 A1.11
氧探头控制器应每季度或半年度校准一次
所有的硬度检测设备至少每年校准一次，并且应每天使用前按 照标准进行验证 测试硬度的锉刀应每天按客户的要求进行确认 折光剂（主要用来检测聚合物淬火介质和清洁溶液）至少每天 使用前（用蒸馏水）验证一次，每年校准一次
过程控制频率
监视主温控制仪表 监视气氛发生器 监视气氛主控系统
用辅助方法验证气氛主控系统
连续加热炉
连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一 批次在2小时内进行签字确认，警报 持续监控和报警 连续记录应每2小时签字确认一次或过程的每一 批次在2小时内进行签字确认，警报 每天
淬火介质的过程参数
温度
淬火剂液位 搅动
淬火温度有连续温度记录，设定温度波动范围： ±10℃， 回火炉有连续温度记录，设定温度波动范围： ±6℃ 红外高温计每年校准一次 不适合
AIAG-CQI-9-第三版审核表(中文)
Question #
4.19
2.3 2.9 2.3 2.9
4.20
Question #
Operator or Inspector Responsibilities Were appropriate process 4.9 steps signed off? 适当的流程 步骤终止吗? 4.10 Were all inspection steps, as documented in the control plan performed?所有检验步骤,记录 在控制计划执行? Were steps/operations performed that were not documented in the control plan? 有没有步骤/操作没有记 If additional steps were performed, were they authorized?如果额外的步骤执 行,经过他们授权吗? Does the governing specification allow reprocessing or certified, rework?管理规 If the order was did the certification accurately reflect the process performed? 如果命令被认可了，是够可以 Was the certification signed by an authorized individual?认证 是被授权人签署的吗? Are the parts and containers free of inappropriate objects or contamination?零件和集中箱 是否能避免存在其他的物体或
Question #
CQI-9第三版整套资料(中英文均为最新修正-2013-09)
数发，具有高
风险顺序数RPN值的项目应每年进行处理和关注。所有顾客和组织定义的关键
特性、重要特性均应在PFEMA中得到识别、定义和说明。
Objective Evidence
Assessment
N/A Satisfactory
Not Satisfactory
控制计划。或者每一过程都具有明确的过程规范。无论哪种情况，控制计划都应
说明从材料接收到零件交付的所有过程步骤并识别所有使用的过程设备，同时组
织需对所有关键热处理的过程参数给予确认。应建立包括操作者在内的多方论证
小组进行控制计划开发，该控制计划应和所有相关的文件如作业指导书，工艺流
程卡和PFMEA保持一致。所有顾客和组织定义的关键特性、重要特性均应在控
controls.
The Control Plans shall be written for each part or part family or they may be
process-specific and written for each process. In any case, they shall address
and referenced
to, those relevant documents published by SAE, AIAG, ASTM, ISO, EN, JIS,
Questi on
Numb er
Question
Requirements and Guidance
To ensure all customer requirements are both understood and satisfied, the
organization shall have all related heat treat and customer referenced
CQI-9审核表
1.1Is there a dedicated andqualified heat treat persononsite?现场是否有专职和有资格的热处理人员To ensure readily available expertise, there shall be a dedicated and qualified heattreat person on site. This individual shall be a full-time employee and the positionshall be reflected in the organization chart. A job description shall exist identifyingthe qualifications for the positionincluding metallurgical and heat treat knowledge. The qualifications shall include aminimum of 5 years experience in heat treat operations or a combination of aminimum of 5 years of formal metallurgical education and heat treat experience.·全职、在册员工；·具备冶金和热处理专业知识；·至少5年热处理操作经验或至少5年基础冶金教育及热处理经验。
1.2Does the heat treaterperform APQP?是否对热处理进行先期质量策划_APQP？The organization shall incorporate a documented Advance Product and QualityPlanning (APQP) procedure. A feasibility study shall be performed and internallyapproved for each part. Similar parts can be grouped into part families for thiseffort as defined by the organization. After the production Part Approval Process(PPAP) is approved by the customer, no process changes are allowed unlessapproved by the customer. The heat treater shall contact the customer whenclarification of process changes is required. This clarification of significantprocesses change shall be documented.• 有APQP程序，每个零件进行了可行性研究和内部批准；• 相似零件能够组成零件族并得到定义；• PPAP后，无顾客未批准的过程更改；• 重大过程更改的澄清应联系顾客并保持记录。
CQI-9热处理过程评审表
2.2
·在热处理全过程中产 品是否清楚地标识并实 施？
2.3
在热处理全过程中是否 完整地维护的批次追踪 和完整性？
2.4
·必须对可疑品或不合格品进行控制，以防止错误的发运和污染其它产 ·是否有足够的程序规 品 ·应有足够的程序规定用于防止不合格产品流入到生产系统 定以防止不合格产品流 ·应有文件规定适当的处理、产品标识以及原材料进出指定区域的跟踪 入到生产系统？ ·应指定不合格存放区，以保持这类材料的隔离 在整个热处理过程中是 否有一个系统用于识别 死角区，以减少零件混 淆的风险（包括外来的 、合格件、和不正确处 理的零件）？ ·在整个热处理过程中应有一个系统用于识别死角区，以减少零件混淆 的风险（包括外来的、合格件、和不正确处理的零件 ·应建立文件对每一个热处理过程/设备的死角区（trap points)进行识 别和监控 ·当每个零件的生产方法或装备改变时应识别潜在的死角区（trap poi有顾客产品的容器内应无外来材料的影响 容器内是否摆脱了外来 ·必须检查容器中的外来材料并通报其来源 材料的影响？ ·在容器空出或再使用后应检查是否还有未经热处理的零件，以防污染 已完工产品 是否建立装炉操作规范 ·应建立装炉操作规范、作业文件并加以控制 、作业文件并加以控 ·装炉参数包括：进料速度、传动带速度、每筐的零件数、装裁重量， 制？ 检查频率参见过程表3.0 ·操作者是否得到有关 当设备出现紧急情况 （包括动力中断时）如 何进行材料处理、围堵 措施和隔离产品的培 训？ ·非计划或紧急情况停工在很大程度上来引起不恰当过程的风险 ·操作者应得到有关当设备出现紧急情况（包括动力中断时）如何进行 材料处理、围堵措施和隔离产品的培训 ·应形成培训文件，表明设备出现紧急情况或失效的潜在类型的作业指 导书易于被设备操作者接受和理解，这类指导应规定所有与热处理过程 有关的围堵措施，应覆盖整个热处理过程：装炉、奥氏体化、淬火和回 火
CQI-9热处理体系审核全套检查表
特殊工艺：热处理系统评估
问题编号
问题
要求与标准
管理层应每次间隔不超过24小时的对热处理监控系
统进行审核。这些热处理监控系统包括但不限于：
管理层是否每24小时对热处理 温度纸带记录、气氛纸带记录、计算机数据日志、
1.9
监控系统进行审核？
热处理炉及操作者日志等。。
管理层审核应包含是否有失控或警报的情况。热处
CQI-9Special Process: Heat Treat System Assessment Version 3, Issue 10/11
特殊工艺：热处理系统评估
问题编号
问题
要求与标准
客观证据
章节 1 - 管理职责和质量策划
为了确保能够得到有效的专业指导，现场应配备具
备专业资格的专家。此人应为全职员工，且其相应
特殊工艺：热处理系统评估
问题编号
问题
要求与标准
为了确保客户的所有要求能被理解并且得到满足，
企业应具备所有与热处理相关的、以及客户所引用
的标准和规范，并且确保这些标准及规范为最新的
。这些标准和规范包括但不限于由SAE, AIAG,
所有与热处理相关的以及用以 ASTM,ISO,EN,JIS, 通用汽车， 福特，克莱斯勒等
1.2
热处理企业是否进行先期的质 量策划？
个零件进行可行性研究和内部批准。将相似零件组 成零件族并定义。当PPAP后，没有顾客批准不能进 行过程更改。重大过程更改的澄清应联系顾客并保
持记录。
企业应整合并运用一个文件化的FMEA程序（潜在失
效模式及后果分析）并确保FMEA程序与现有的零件
质量状态相一致。
1.1
现场是否配备有专职的，并具 备资格的专家？
CQI-9特殊过程热处理系统评估表
1456789顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：第四部分——作业审核工作性质：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：第四部分——作业审核工作性质：顾客：车间工作单号：零件号：零件描述：材料：热处理要求：过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效过程表A—渗碳/碳氮共渗/碳修复/中性淬火（淬火和回火）/奥氏体等温淬火/马氏体等温淬火/回火/ 析出硬化-时效CTS：控制温度感应器CTTS：校准试验温度感应器露点仪：一种用于测试含碳气氛中的露点的仪表。
露点是用来间接测量炉内气氛碳势。
能量监控仪：一种电子监测装置测量并显示向感应加热线圈输送的实际能量。
加热炉监控系统：监控加热炉的运行。
IR：红外线的氧化燃尽：一个从炉内去除残留氨气的过程，该过程通常涉及去除大部分含碳保护气氛，然后导入氧化气氛。
氧探头：可以测量含碳气氛中氧气的部分压力的原位测量探头，此测量间接测出气氛中的碳势。
淬透性测试：一种对淬火介质冷却动力学的测量，采用一台冷却速度试验器来显示淬火介质的冷却曲线。
淬火延迟：加热周期结束到淬火开始之间的时间延迟，对于热处理炉，指零件从离开有效加热区到零件装入淬火槽底部之间的时间，对感应淬火系统，指加热期结束到淬火水流启动或零件进入淬火槽之间的时间延迟。
淬火介质：热处理后用来零部件淬火的介质，比如：油、水、聚合物和盐。
R-T/C：用于与控制温度感应器（CTS）做比较性检测的固定热电偶。
CQI-9第三版检查表
CQI-9Special Process: Heat Treat System Assessment Version 3, Issue 10/11
PROCESS TABLE C - Aluminum Heat Treating 铝的热处理
All requirements given below are subordinate to customer specific requirements. 表中给出的所有要求都要服从于客户特殊要求 The customer may have additional requirements, e.g., inspection testing, greater frequencies, etc. When performing the job audit, the auditor shall verify heat treater is conforming to the customer's requirements. 顾客可以增加其它要求，如检查试验.增加检查频率等，评审时审核员应确认热处理组织是否满足了顾客要求。 Continuous furnace frequencies are per lot (work order) or as specified, whichever is more frequent. 连续加热炉的频率是针对每一订单或按规定执行，两者取频率多的。 OK - Complies to requirement 符合要求 NOK - Does not comply to requirement (Explain noncompliance in 'Related HTSA Question #') 不符合要求（在‘评审要素’项内说明不符合要求的事实） NA - Requirement not applicable 要求不适合 Item # Related HTSA Question # Category/Process Steps
PROCESS TABLE C - Aluminum Heat Treating 铝的热处理
All requirements given below are subordinate to customer specific requirements. 表中给出的所有要求都要服从于客户特殊要求 The customer may have additional requirements, e.g., inspection testing, greater frequencies, etc. When performing the job audit, the auditor shall verify heat treater is conforming to the customer's requirements. 顾客可以增加其它要求，如检查试验.增加检查频率等，评审时审核员应确认热处理组织是否满足了顾客要求。 Continuous furnace frequencies are per lot (work order) or as specified, whichever is more frequent. 连续加热炉的频率是针对每一订单或按规定执行，两者取频率多的。 OK - Complies to requirement 符合要求 NOK - Does not comply to requirement (Explain noncompliance in 'Related HTSA Question #') 不符合要求（在‘评审要素’项内说明不符合要求的事实） NA - Requirement not applicable 要求不适合 Item # Related HTSA Question # Category/Process Steps
CQI-9热处理审核内容表
Plans. Sample sizes and frequencies for evaluation
of process and product characteristics shall also be
addressed consistent with the minimum
requirements listed in the Process Tables,
and all key heat treat process parameters as
defined by the organization. A cross-functional
team, including a production operator, shall be
used in the development of the PFMEA, and items
1.4
Are heat treat process control
plans up to date and reflecting
current processing?
热处理过程控制计划是否得到更新并反映当前工艺过程？
The organization shall incorporate the use of a
instructions, shop travelers, and PFMEAs. All
significant or critical characteristics, as defined by
the organization and its customers, shall be
identified, defined, and addressed in the Control
of process and product characteristics shall also be
addressed consistent with the minimum
requirements listed in the Process Tables,
and all key heat treat process parameters as
defined by the organization. A cross-functional
team, including a production operator, shall be
used in the development of the PFMEA, and items
1.4
Are heat treat process control
plans up to date and reflecting
current processing?
热处理过程控制计划是否得到更新并反映当前工艺过程？
The organization shall incorporate the use of a
instructions, shop travelers, and PFMEAs. All
significant or critical characteristics, as defined by
the organization and its customers, shall be
identified, defined, and addressed in the Control
CQI-9热处理系统审核第三版(中文版)
2.4
第 6 页
序号
问题 在整个热处理过程中 是否有一个系统用于 识别死角区，以减少 零件混淆的风险（例 如混入不合适的零件 、未经热处理的零件 或热处理不当的零 件）？
要求/指南 热处理炉和其他过程设备都存在容易滞留零件的死角 区，零件的滞留能导致损坏、不正确处理的零件或批 次混淆/污染。在整个热处理过程中应 有一个系统用于 识别死角区，以减少零件混淆的风险（例如混入不合 适的零件、未经热处理的零件或热处理不当的零件） 。热处理组织应建立文件化的程序对每一个热处理过 程/设备死角区进行识别和监控。当每个零件的热处理 工艺或装备改变时应识别并监控其潜在的死角区。
第 4 页
序号
问题
要求/指南
客观证据
评价 不适用 符合 不符合
需要立即整改
1.15
应建立覆盖整个热处理过程（从接收到发运）并适用 于操作人员的程序文件或作业指导书。该程序文件或 是否建立覆盖整个热 作业指导书应包括处置潜在紧急情况（如停电）、设 处理过程适用于操作 备启动及停止、产品隔离封存（见2.8）、产品检验和 者的程序文件或作业 基本操作程序。这些程序文件或作业指导书应覆盖从 指导书？ 原材料接收到产品发运的所有操作步骤，且车间操作 人员应易于得到和理解。 组织应建立所有热处理作业的操作培训，所有员工包 管理者是否始终为热 括后备工和临时工均应参加。应保持员工培训的文件 处理员工（包括后备 记录，以表明员工得到了培训并进行了培训有效性的 工、临时工）提供培 评价。管理者应规定每一岗位的资格要求，同时还应 训？ 确定现在和将来的培训需求。 是否建立责任矩阵 表，以确保由有资质 的人员履行所有关键 的管理职责和监控职 责？ 组织应建立所有关键管理职责和监控职责的责任矩阵 表，并确保这些岗位职责由有资质的人员履行。同时 还应识别这些关键职责的主要人员和后备人员。这些 关键职责由组织规定，无论何时管理层应能方便地看 到该责任矩阵。
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2.7
对热处理零件的装载是否有规定？是否已 制定作业文件并加以监控？
2.8
操作者是否接受当设备出现紧急情况包括 停电时如何进行材料处理、实施遏制措施 和隔离产品的培训？ 在热处理搬运、贮存和包装过程中能否充 分保证产品质量？
2.9
2.10
工厂的清洁、内部管理、环境和工作条件 是否有利于质量的控制和改进？
特殊过程：热处理系统评审
序 号 1.1 问 题 客 观 证 据
评
价
需要立即整改
不适用 符合 不符合
第一节 管理职责和质量策划
现场是否配备合格专职的热处理责任人？
1.2
是否进行热处理的质量先期策划 （APQP）？当前的 工艺过程一致？
1.4
热处理过程的控制计划是否得到更新并与 当前的工艺过程一致？
评
价
需要立即整改
不适用 符合 不符合
3.11
3.12
3.13
3.14
以下适用于感应热处理 3.15 每个零件的定位是否得到控制？
3.16
热处理组织是否对每个零件的能量进行控 制？ 热处理组织是否建立感应线圈管理系统？ 感应圈是否涉及加热圈和淬火压力通风系 统？ 淬火系统是否自动化？
3.17
3.18
3.19
1.18
1.19
1.20
对不同钢厂生产的材料，是否预防了一起 热处理，以免妨碍达到规定的金相性能？
第二节 生产车间和物料处理的职责 2.1 是否确保输入接收系统的数据与顾客发运 文件的信息一致。
2.2
热处理全过程的产品和生产状态是否清晰 地标识并实施？
第 2 页，共 5 页
特殊过程：热处理系统评审
评
价
需要立即整改
不适用 符合 不符合
1.13
1.14
组织是否有程序规定如何处理不合格品及 对已隔离材料进行处置，并指定责任人？
1.15
是否建立覆盖整个热处理过程适用于操作 者的程序文件或作业指导书？
1.16
管理者是否始终为热处理员工（包括后备 工、临时工）提供培训？
1.17
是否建立责任矩阵表，以确保由有资质的 人员履行所有关键的管理职责和监控职 责？ 所有热处理设备 是否有预防性维护程序？ 是否利用了维护数据形成预见性维护计 划？ 热处理组织是否建立了关键零部件备件清 单，以保证最小程度的生产中断？
序 号 2.3 问 题 客 观 证 据 在热处理全过程中能否保证批次可追溯性 和完整性？
评
价
需要立即整改
不适用 符合 不符合
2.4
是否有足够的程序规定防止不合格产品流 入生产系统？
2.5
2.6
在整个热处理过程中是否有一个系统用于 识别死角区，以减少零件混淆的风险（例 如混入不合适的零件、未经热处理的零件 或热处理不当的零件）？ 热处理容器是否避免了不合适物料的影 响？
2.11
零件是否避免了对后续热处理过程有害的 污染物的影响？
2.12
淬火系统是否得到监视、记录并控制？
2.13
适用时，是否对可溶性防锈油或其他防锈 剂进行监视和控制？ 是否按过程表所规定的频率要求进行过程 控制参数的监控？ 第 3 页，共 5 页
2.14
特殊过程：热处理系统评审
序 号 2.15 问 题 客 观 证 据 是否按过程表规定的规范及频率要求完成 过程/最终的检验/试验？
评
价
需要立即整改
不适用 符合 不符合
2.16
产品试验设备是否得到检定（验证）？
第三节 设备 3.1 热处理炉、气氛发生器和淬火系统是否配 备适当的过程控制装置？ 这些装置是否进行校准和/或检定（验 证）？是否过期或还在使用期内？ 热电偶及其保护管是否按过程表检查或更 换？ 是否按该过程表的要求进行温度均匀性测 试？ 热处理炉的控制热电偶与设定温度之差是 否在该过程表的要求之内？ 是否对过程及设备的报警装置之功能进行 了检查测试？ 气氛发生器和炉内气氛是否连续监视、自 动控制并形成记录？注：要求详见过程表 A, B, E, F和G；1.0和3.0节。 要求有气氛验证备选系统。当气氛验证备 选系统的备份读数与原来的控制方法（碳 势/露点读数）所确定的极限值不相关联 时，是否重新确定原来的控制方法下含碳 气氛的关联值？ 注：要求详见过程表A, B, E, F和G；1.0和 3.0节。 所有的氨管线是否都装备有自动防故障安 全方法以防止氨气泄露至炉内？ 第 4 页，共 5 页
1.5
热处理相关规范和引用规范是否为最新的 和可使用的？例如，行业及顾客具体规范 如SAE、AIAG、ASTM、ISO、EN、JIS和 通用、福特、戴姆勒克莱斯勒等公司。 所有的操作过程是否有书面的过程规范？
1.6
1.7
生产初始阶段、过程设备重新布置和大修 后是否进行了过程能力的有效性研究？
1.8
是否针对整个热处理过程定期收集和分析 数据，并对数据分析结果作出反应？
每一批零件是否都进行首件作业准备验 证？ 是否有关于感应器和淬火液喷孔维护的程 序文件（如淬火圈、淬火液喷射）？ 是否有程序规定清除淬火管道的气泡？
3.20
3.21
第 5 页，共 5 页
3.2
3.3
3.4
3.5
3.6
3.7
3.8
3.9
特殊过程：热处理系统评审
序 号 3.10 问 题 客 观 证 据 从含氨气氛转换为无氨气氛之前炉内气氛 是否进行了至少3小时的清除？ 所有气氛炉和发生器是否都有各种气体的 流量显示器或流量计？ 在炉进料口是否装备严格的自动防故障安 全装置以防止零部件的不均匀负载？ 若无严格的自动防故障安全装置，热处理 连续炉是否都装备玻璃观察孔并在淬火炉 出料口装有高温红外测温仪？ 奥氏体化盐浴的化学性能是否得到监控？ 注：适用于过程表A和B中列出的盐浴热处 理过程。 淬火介质是否进行分析？
1.9
管理者是否每24小时检查热处理监控系统?
1.10
是否按AIAG的热处理系统评审要求每年至 少进行一次内部评审？
1.11
零部件返工处理是否通知了OEM顾客？
第 1 页，共 5 页
特殊过程：热处理系统评审
序 号 1.12 问 题 客 观 证 据 质量部门是否对与顾客相关的重大事项和 组织内部的重大事项进行评审、处理并形 成文件？ 是否针对热处理评审范围内的每个过程， 建立了适用的持续改进计划？