2017年内部控制报告 (1)
行政事业单位内控风险评估报告[1]
![行政事业单位内控风险评估报告[1]](https://img.taocdn.com/s3/m/eb4335d09a89680203d8ce2f0066f5335b816740.png)
行政事业单位内控风险评估报告[1]本次风险评估活动的组织架构风险主要表现为：单位内部机构设置不合理、部门职责不清晰、内部控制管理机制不健全等情况导致的风险。
经济决策风险方面，单位经济活动决策机制不科学，决策程序不合理或未执行导致的风险。
人力资源风险方面，单位岗位职责不明确、关键岗位胜任能力不足等导致的风险。
二）业务活动层面风险因素本单位经济活动业务层面的风险主要包括预算管理风险、收支管理风险、政府采购管理风险、资产管理风险、建设项目管理风险、合同管理风险以及其他风险。
三、改进建议一）单位层面改进建议为了解决单位层面的风险因素，建议单位加强对内部机构设置的规范化管理，明确各部门职责，完善内部控制管理机制。
同时，建议单位建立科学的经济活动决策机制，完善决策程序，确保决策的科学性和合理性。
此外，还应加强对人力资源的管理，明确岗位职责，提高关键岗位的胜任能力。
二）业务活动层面改进建议为了解决业务活动层面的风险因素，建议单位加强预算管理，严格控制预算执行，确保预算的合理性和科学性。
同时，建议单位加强收支管理，规范收支流程，加强财务监管。
政府采购管理方面，建议单位加强对采购程序的规范化管理，确保公开、公正、公平。
资产管理方面，建议加强对资产的管理和监管，确保资产的安全和有效利用。
建设项目管理方面，建议加强对项目的规范化管理，确保项目的合理性和有效性。
合同管理方面，建议加强对合同的管理和监督，确保合同的履行和合法性。
其他风险方面，建议单位加强对其他风险的预防和控制。
The work staff of key ns in internal control in the n do not rotate regularly (Risk point A1).On the business level。
there are several risk factors:1.XXX and business unit。
which may lead to a lack of XXX (Risk point B1).2.The n has not established a ledger for bills。
2017年度地区(部门)行政事业单位内部控制报告
2017年度地区（部门）行政事业单位内部控制报告汇总单位公章地区（部门）名称：吉安市农业综合开发办公室汇总单位负责人：罗于剑(签章)牵头部门负责人: 龙涛 (签章)填表人: 余碧莹 (签章)电话号码: 0796-*******单位地址: 吉安市行政中心D座7楼邮政编码: 343000报送日期： 2018-03-15吉安市农业综合开发办公室内部控制报告为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）的有关精神，依据《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）和《行政事业单位内部控制报告管理制度（试行）》（财会计〔2017〕1号）的有关规定，现将本地区（部门）2017年行政事业单位内部控制工作情况报告如下：一、组织开展内部控制建立与实施工作的总体情况（一）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的组织情况。
一、由秘书科起草《吉安市农业综合开发办公室行政事业单位内部控制工作的通知》，报请办党组批准后，按方案部署落实内控规范工作。
二、由秘书科牵头，组织召开农开办内部控制规范实施联席领导小组协调会，专题讨论实施，明确职责分工，沟通相关情况，部署相关工作。
（二）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的动员情况。
专题召开我办内部控制基础性评价动员培训大会，由主任部署全局内部控制基础性评价工作的贯彻落实工作，并认真学习内部控制的相关知识。
培训范围包括：办机关相关业务科室和相关人员。
（三）本地区(部门)对内部控制建立与实施工作的部署情况。
1．根据文件精神，结合我办实际，考虑行政事业单位管理差异实际情况，研究确定内部控制农业综合开发资金监督管理的制度，保障项目资金及时、足额、安全发放到位。
2．加强专业技术指导，我办内控规范实施联席领导小组通过调研、座谈、经验交流等多种方式与实施单位沟通有关情况，研讨有关问题，开展内控建设工作。
建立定期工作监督检查，对内部控制规范贯彻实施工作做出统筹安排和具体部署。
2017年度行政事业单位内部控制报告 - 副本
2017年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：单位负责人：(签章)分管内控负责人: (签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期：组织机构代码：隶属关系（国家标准：隶属关系-部门标识代码）：单位预算级次：单位所在地区（国家标准：行政区划代码）：单位基本性质：预算管理级次：支出功能分类：内设机构数量: 2017年度支出总额:年末实有人数: 单位编制人数:一、单位内部控制情况总体评价本单位内控总体运行情况：二、单位内部控制总体成果（一）单位层面1.单位内部控制领导小组负责人单位一把手（法人）2.单位内部控制领导小组会议次数2次及以上3.单位主要负责人参加会议次数2次及以上4.班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是，具体姓名职务：5.单位内部控制工作小组负责人分管领导6.单位内部控制工作小组会议次数2次及以上7.单位开展内部控制专题培训次数2次及以上8.本年是否开展内部控制风险评估是9.是否建立内部控制手册是10.内部控制牵头部门行政管理部门11.内部控制评价与监督部门行政管理部门12.内部控制建设方式单位自建13.内部控制开展进度内部控制信息化阶段14.内部控制适用的管理业务领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理15.内控信息系统涵盖业务领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、（二）业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况1.分事行权对经济和业务活动的决策、执行、监督，明确分工、相互分离、分别行权2.分岗设权对涉及经济和业务活动的相关岗位，依职定岗、分岗定权、权责明确3.分级授权对管理层级和相关岗位，分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限4.定期轮岗对重点领域的关键岗位，未建立干部交流和定期轮岗制度5.专项审计不具备轮岗条件的单位，未对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施内部控制流程与制度建立情况1.内控流程建立领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、2.内控流程未建立领域无3.内控制度建立领域预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、4.内控制度未建立领域无职责分离和主要风险管控情况业务类型工作职责分离情况主要管控风险点1.预算业务管理已全部分离1.预算编审与批复：无2.预算执行与分析：无3.预算追加调整：无4.决算管理：无5.绩效评价：无2.收支业务管理已全部分离1.财政拨款收入：无2.事业收入：无3.经营收入：无4.票据管理：无5.借款管理：无6.报销管理：无7.支出申请与资金支付：无8.公务卡管理：无9.银行账户管理：无10.财务印章管理：无3.政府采购业务管理已全部分离1.采购预算及采购计划编审：无2.采购执行申请与审核：无3.采购组织形式确定：无4.采购方式确定及变更：无5.采购合同与采购档案管理：无6.采购验收与支付：无4.资产管理已全部分离1.库存现金管理：无2.实物资产配置管理：无3.资产使用与维修管理：无4.资产清查盘点管理：无5.实物资产处置管理：无6.资产报告管理：无7.对外投资立项管理：无8.对外投资过程管理：无9.对外投资资产评估管理：无10.对外投资处置管理：无11.对外投资绩效评价管理：无5.建设项目管理已全部分离1.项目立项管理：无2.项目设计与概预算：无3.招投标管理：无4.项目实施与变更管理：无5.建设项目资金支付：无6.竣工结算与验收：无7.竣工决算审计：无8.绩效评价：无6.合同管理已全部分离1.合同拟定与审批：无2.合同履行与监督：无3.合同档案管理：无4.合同纠纷处理：无7.其他领域管理-无内部控制制度执行情况业务类型评价要点评价指标结果/指标值预算业务管理1.预算绩效目标设定比例-2.预算批复细化程度（预算批复分解比例）-3.预算执行控制程度4.绩效评价工作执行情况（项目绩效评价预算完成率）-收支业务管理1.非税收入管控情况（非税收入上缴比例）-2.支出管控情况（财政资金支出占预算比例）-政府采购业务管理 1.采购预算完成情况（实际采购占预算比例）-资产管理1.国有资产安全性（资产合规处置比例）-2.资产配置预算完成率-3.人均行政资产配置情况元/人建设项目管理1.建设项目资金控制情况（建设项目超概算率）-2.投资计划完成情况（实际投资占投资计划比例）-合同管理 1.合同订立规范情况（合同合规审核比例）-（三）内部控制工作的经验、做法及取得的成效制定本制度体系的目标：1、合理保证单位经济活动合法合规；2、合理保证单位资产安全、使用有效；3、合理保证财务信息真实完整；4、合理保证有效防范舞弊和预防腐败；5、合理保证提高单位公共服务的效率和效果。
内控自查报告(一)2024
内控自查报告（一）
引言概述：
内控自查报告是企业进行内部控制评估的重要工作之一，旨在检查企业内部控制的有效性和合规性，为企业提供改进内部控制的方向和建议。
本文档将对内控自查报告的编写进行详细说明，包括内控自查报告的背景和目的、制定自查计划、执行自查任务、整理自查结果和撰写自查报告的内容和要点。
正文：
一、背景与目的
1. 概述企业内部控制的重要性
2. 阐述内控自查报告的背景与意义
二、制定自查计划
1.明确内控自查的时间范围和任务要求
2.确定自查的主要内容和工作重点
3.制定自查的组织架构和负责人
三、执行自查任务
1.明确每个小组的工作职责和分工
2.收集相关的内部控制文件与资料
3.进行内部控制的实地检查和问卷调查
4.整理并分析自查过程中发现的问题与隐患
四、整理自查结果
1.将自查结果进行分类整理
2.详细说明自查中发现的问题与隐患
3.分析问题发生的原因和影响
4.确定改进内部控制的措施和时间安排
五、撰写自查报告
1. 内容包括自查的背景、目的、范围和方法
2. 总结自查的结果和发现的问题
3. 提出改进内部控制的建议和措施
4. 撰写清晰、准确的报告内容
5. 报告的格式和要求
总结：
内控自查报告的编写是企业改进内部控制的重要环节，通过制定自查计划、执行自查任务、整理自查结果和撰写自查报告等步骤，可以为企业提供改进内部控制的指导和建议。
企业应高度重视内控自查报告的编写工作，确保报告的内容全面、准确，并及时采取措施改进内部控制，提高企业管理水平和风险防范能力。
2017年下一步内部控制工作计划2篇
2017年下一步内部控制工作计划2篇按照财政部印发的《行政事业单位内部控制规范(试行)》，以及长岭县贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案的要求，为进一步提高我局内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，我局对本单位的内部控制进行了全面的梳理，并进行了适当的评价。
现将有关贯彻实施情况报告如下:一、准备工作继三月中旬，县财政局组织召开全县贯彻实施行政事业单位内控规范动员大会，对全县贯彻实施《内控规范》工作做动员部署后，我局制定了长岭县卫生局贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》工作方案，成立了贯彻实施行政事业单位内部控制规范实施、协调领导小组，负责本局贯彻实施内控工作方案、协调解决重大事项、监督指导工作开展。
二、贯彻实施《行政事业单位内部控制规范》目标和原则(一)内部控制的目标和原则1、内部控制的目标内部控制是由行政事业单位的领导层和全体职工实施的、旨在提高行政事业单位管理服务水平和风险防范能力，促进单位可持续、健康发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，实现行政事业单位管理服务目标所制定的政策和程序。
我局内部控制的目标是:(1)合法性管理和服务活动的合法合规(2)安全性资产安全(3)可靠性财务报告及相关信息真实、完整(4)效率性提高管理服务的效率和效果(5)风险防范排除障碍实现单位发展战略2、我局建立与实施内部控制应遵循的原则(1)全面性原则内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。
因为，在内部控制程序的所有环节中，有一个环节没有发挥作用，所有起作用的环节，也会变得无用。
(2)重要性原则内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
行业、规模、性质、所处地域、组织形式等不同，高风险领域不同。
内部控制不能防范所有风险，但要关注重要业务事项和高风险领域，防范颠覆性风险。
(3)制衡性原则内部控制应当在治理结构、机构设及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
企业内部控制合同管理(1范本)
企业内部控制合同管理摘要企业内部控制合同管理是一种重要的管理手段，可以有效地维护企业利益和规范企业行为。
本文将介绍企业内部控制合同管理的意义、流程和关键要素，并提出一些建议以提高合同管理的效果。
1. 引言合同是企业日常经营活动中不可或缺的一部分。
合同的管理与实施直接关系到企业的利益和声誉。
因此，企业内部控制合同管理成为了企业管理的重要组成部分。
2. 意义企业内部控制合同管理的意义在于：•规范企业行为：通过制定合同管理政策和规章制度，明确合同的签订、执行和变更流程，确保企业各部门按照规定的程序和程序执行合同，避免因违反合同规定而导致的纠纷和损失。
•提高管理效率：利用信息技术和管理手段，对合同进行有效的跟踪、监督和评估，提高合同管理的效率和质量。
•风险控制：合同管理可以帮助企业识别和管理与合同相关的风险，通过合同审核、风险评估和合同备案等措施，降低企业的经营风险。
保合同的签订和履行符合法律法规和企业规章制度。
3. 流程企业内部控制合同管理的流程包括几个环节：•合同立项：明确合同的目标和内容，提出合同立项申请，经过审批后开始合同的后续管理流程。
•合同签订：根据合同条款和要求，由双方协商签订合同，并保留合同原件。
•合同执行：按照合同约定，履行各项义务，确保合同的及时和有序执行。
•合同变更：根据实际情况和需要，对合同进行变更，并按照规定的流程和程序进行合同变更的审批和执行。
•合同审计：定期或不定期对合同进行审计，评估合同的执行情况，发现问题并及时纠正。
4. 关键要素成功的企业内部控制合同管理必须具备关键要素：•合同管理制度：企业应制定合同管理制度，明确各部门的职责和权限，确保合同管理的一致性和规范性。
•信息化建设：利用信息技术和管理软件，实现对合同的电子化归档和管理，提高合同管理的效率和准确性。
同的签订和履行符合法律法规和企业规章制度。
•培训和教育：通过培训和教育，提高员工对合同管理的重视和认识，增强员工的合同管理能力。
内部控制审计报告1：标准无保留意见内部控制审计报告
标准内部控制审计报告内部控制审计报告××股份有限公司全体股东：按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了××股份有限公司（以下简称××公司）2011年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制审计指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是企业董事会的责任。
二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见我们认为，××公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
五、非财务报告内部控制的重大缺陷在内部控制审计过程中，我们注意到××公司的非财务报告内部控制存在重大缺陷[描述该缺陷的性质及其对实现相关内部控制目标的影响程度]。
由于存在上述重大缺陷，我们提醒本报告使用者注意相关风险。
需要指出的是，我们并不对××公司的非财务报告内部控制发表意见或提供保证。
本段内容不影响对财务报告内部控制有效性发表的审计意见。
××会计师事务所中国注册会计师：×××（签名并盖章）（盖章）中国注册会计师：×××（签名并盖章）中国××市2012年3月15日。
关于公司内部控制的自我评估报告
关于公司内部控制的自我评估报告自我评估报告自我评估是一种通过内外部检查和分析公司的管理和流程来确定公司存在哪些弱点和存在风险的过程。
自我评估对于公司的未来发展是至关重要的，因为它可以帮助公司更好地了解自己的局限性和潜在的缺陷，以及找到改进和提高现有控制系统的最佳方法。
本文将介绍我们公司的关于内部控制的自我评估报告。
公司简介我们公司是一家拥有20多年历史的小型企业，我们主要提供人力资源服务和财务顾问服务。
我们拥有一支专业的管理团队和一支充满活力和热情的员工团队。
我们的客户信任我们，我们以客户为中心的理念，致力于为他们提供高质量的服务和专业的建议。
内部控制概述内部控制用于确保公司的业务和财务活动的准确性和可靠性。
公司的内部控制可以分成五个类别：运营控制、财务报告控制、合规性控制、信息技术控制和战略控制。
公司的运营控制确保业务流程的顺畅和有效，财务报告控制确保金融信息的准确和适当的记录，合规性控制确保公司遵守法规和规定，信息技术控制确保计算机系统的安全和完整性，战略控制确保公司的战略目标的实现。
自我评估公司的内部控制是基于风险管理的方法和准则来实施的。
公司的管理团队以及各业务部门的员工都对公司的内部控制有一定的了解。
在保证财务报告的准确性、遵守企业法规、保护公司机密信息、保证业务流程高效顺畅等方面取得了不错的成绩。
在将我们的管理体系转变为更加自动化的过程中，我们也取得了一定的进步。
我们在内部控制方面也存在一些问题和挑战，其中最主要的是我们需要提高管理团队和员工的内部控制意识。
我们还需要加强对业务风险的评估和管理，以确保我们的控制系统能够应对风险挑战。
改进建议为了改进我们的内部控制系统，我们可以采取以下措施：提高管理团队和员工的内部控制意识，定期开展内部控制知识培训和交流。
加强对业务风险的评估和管理，确保我们的控制系统能够适应不断变化的风险环境。
加强内部审核，对公司内部控制体系进行定期检查和评估，并及时发现问题。
行政事业单位内部控制报告范文第1篇
行政事业单位内部控制报告范文第1篇下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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事业单位内部控制风险评估报告范文
事业单位内部控制风险评估报告范文一、前言。
各位领导和同事们！今天咱们来唠唠咱们单位内部控制的风险评估情况。
这就好比给咱们单位的运行健康状况做个体检，看看哪里可能存在小毛病，得提前预防预防。
二、单位基本情况概述。
咱这事业单位啊，那可是在[成立年份]就成立了，这么多年风风雨雨，一直承担着[主要职能概述]的重要使命。
目前，单位设有[列举几个主要部门]等部门，员工总数大概有[X]人，就像一个大家庭，大家都各司其职，努力让这个大家庭运转得稳稳当当。
三、风险评估工作的组织与实施。
1. 评估团队。
我们这个评估团队那可是从各个部门抽调的精英组成的。
有财务部门的“数钱小能手”，他们对数字特别敏感，一眼就能看出财务数据里的不对劲；还有业务部门的“实干家”，他们对日常业务流程那是门儿清，知道哪里容易出岔子；再有就是咱们办公室的“万事通”，组织协调能力超强，确保整个评估过程顺利进行。
大家凑在一起，就像复仇者联盟一样，各显神通。
2. 评估方法。
我们用了好几种方法来进行评估呢。
首先是问卷调查法，就像在街上做民意调查一样，给各个部门的同事们发问卷，问问他们在日常工作中觉得哪些环节可能存在风险。
然后是访谈法，跟各个部门的负责人和关键岗位的同事坐下来好好聊聊天，听听他们的亲身经历和看法。
最后还结合了文档审查法，把单位的各种规章制度、业务流程文档拿出来，一个字一个字地看，看看有没有漏洞。
四、风险识别与分析。
1. 预算编制风险。
咱们的预算编制有时候就像猜谜语一样，不是特别精准。
各部门在申报预算的时候，有时候会高估或者低估自己的需求。
高估了呢，就会造成资金闲置，这些钱躺在账户里睡大觉，多浪费啊；低估了呢，到时候项目进行到一半没钱了，那就像汽车开到半路没油了一样，只能干着急。
这主要是因为部门之间缺乏有效的沟通和对项目的详细规划不够。
2. 财务报销风险。
财务报销这个事儿啊，就像一场“猫鼠游戏”。
有些报销凭证不规范，比如说发票开得不清楚，或者缺少必要的签字。
学校行政事业单位内部控制报告范文
学校行政事业单位内部控制报告范文一、引言。
各位关心咱们学校行政事务的小伙伴们！今天就来唠唠咱学校的内部控制这档子事儿。
这就像是给学校的行政运营装了一套精密的导航系统，确保咱们的钱花得明白，事儿办得妥帖。
二、单位基本情况。
咱这学校啊，可是个充满活力的地方。
从幼儿园到高中，[X]个年级，[X]个班级，学生人数那是嗷嗷多，得有[X]人呢。
教职工也不少，[X]位老师和工作人员，就像一群勤劳的小蜜蜂，每天忙活着教育这些祖国的花朵。
学校的机构设置也挺全乎的。
教学部门那是核心，有各个学科组，负责把知识传授给孩子们。
行政部门就像大管家，从校长办公室到教务处、总务处，每个部门都有自己的一摊子事儿，大家分工合作，就为了让学校这台大机器顺畅运转。
三、内部控制工作的开展情况。
# （一）制度建设。
为了让学校的管理有章可循，我们可没少下功夫。
就像给每个游戏都制定规则一样，我们制定了一系列的内部控制制度。
比如说财务管理制度，这就明确规定了钱从哪来、到哪去、怎么花。
每一笔开支都得按照流程走，超过一定金额的采购得招标，报销得附上各种正规发票，谁要是想乱花钱，门儿都没有！还有人事管理制度呢。
老师的招聘、考核、晋升都得按照这个来。
新老师进来，得经过层层筛选，就像选美似的（是选有才华的美啦），从笔试到面试，一个环节都不能少。
考核的时候也是看教学成绩、师德师风等多个方面，表现好的老师才有晋升机会。
# （二）风险评估。
我们也知道，学校运营过程中也不是一帆风顺的，就像航行在大海里的船，总会遇到点风浪。
所以我们定期进行风险评估。
比如说财务风险，我们就担心会不会有预算超支的情况，或者资金被挪用。
经过评估发现，有时候在一些临时的项目支出上容易出现预算控制不好的情况。
于是我们就加强了对临时项目的预算管理，每次有临时项目都得提前详细规划，还得经过严格审批。
再比如说教学管理方面的风险。
万一教学质量下滑，那可不得了。
经过分析，发现老师培训机会不均等可能会影响教学质量。
行政事业单位内部控制规范自查报告1
行政事业单位内部控制规范自查报告1摘要：本文分析了行政事业单位在基础建设中容易出现的漏洞、问题，对目前的内控制度进行了研究分析，提出了建立行政事业单位内部控制制度的具体措施。
关键词：行政事业;内部控制;问题内部控制制度是现代管理理论的重要组成部分，是在实践中逐步产生、发展和完善起来的。
它是以一种强调以预防为主的制度，目的在于通过建立完善的制度和程序来防止错误和舞弊的发生，提高管理的效果及效率。
行政事业单位的内部控制是指主要通过会计工作和利用会计信息对行政事业单位各项活动所进行的指导、调节、约束和促进等活动，以提高行政事业单位的工作效率和社会效率。
与企业比，我国行政事业单位的内部控制制度建设还相对滞后。
文章试图从建设中出现的问题、目前的控制制度以及设想以后比较完善的控制制度等几个方面来分析和解决问题。
一、我国行政事业单位内部控制存在的问题1.内部控制意识不强，执行力不够良好的内控意识是确保内控制度得以健全和实施的重要保证。
一些单位的领导缺乏内部会计控制理念，对建立健全单位内部控制的重要性和现实意义认识不够，不重视内部会计控制制度系统的建设，而简单地将财政的部门预算控制等同于内部控制。
有的单位虽建立了内控系统但不尽合理，生搬硬套，没有从自身实际情况出发。
还有些单位虽然建有较为完善的内部会计控制制度，但却流于形式，弱于执行。
2.对内部会计控制的监控力度不够部分单位没有设立内部审计机构，内部会计控制的履行情况由内部会计控制履行部门自行监督检查，导致监控力度不够，影响了内部会计控制作用的发挥。
有些单位虽然设立了内部审计机构，但对内部审计工作没有给予足够的重视和撑持，不能精确审计和鉴定会计材料和其他有关材料的精确性和真实性，主要原因在于内部审计人员不能认真履行内部审计的职责和权限，不能保持内部审计的准则和原则，不能遵循内部审计的基本程序，不能精确运用审计方法，没有照实、公道地编写审计报告。
3.国有资产使用效率低下，流失比力严重单位内部部门之间对国有资产管理相互脱节，部分单位财务部门未建立固定资产明细账，每年尽管经费收支，不管家底几何;后勤部门尽管发放而不清楚资产价值和实物分布情况;使用部门只用不管。
2017年度内部控制评价报告
2017年度内部控制评价报告根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市证通电子股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法。
在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2017年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、内部控制评价工作的总体情况公司董事会授权内部审计机构负责内部控制评价的具体实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价。
二、内部控制评价的依据本报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的《内部控制基本规范》（以下简称“基本规范”）及《企业内部控制评价指引》的要求，结合企业内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对公司截至2017年12月31日内部控制设计与运行的有效性进行评价。
三、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项。
纳入评价范围的单位包括：深圳市证通电子股份有限公司及其15家子公司。
纳入评价范围单位资产总额占公司本年度合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司本年度合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括:组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、财务报告、募集资金管理、全面预算、关联交易、合同管理、信息与沟通、信息系统、内部监督、风险评估。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
同时通过风险检查、内部审计、监事巡查等方式对公司内部控制的设计及运行的效率、效果进行独立评价，具体评价结果阐述如下：1.组织架构（1）治理结构公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳市证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章的要求，建立了由股东大会、董事会、董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、监事会、经理层构成的法人治理结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制。
内部控制总结报告
内部控制总结报告内部控制总结报告为了确保公司的正常运营和减少风险，我公司一直非常重视内部控制。
自20XX年以来，我们不断完善和加强内部控制措施，使其在一定程度上能够促进公司的持续发展。
在这篇报告中，我们将对我们公司的内部控制进行总结和评估。
首先，我们公司在财务领域的内部控制方面取得了显著的成果。
我们建立了严格的财务报告制度，并进行了定期的审计。
财务报表的准确性和可靠性得到了大幅提高，为公司的决策提供了可靠的基础。
同时，我们还加强了对现金流和资金使用的监控，确保资金的合理运用和防止内部失窃的风险。
通过对财务数据的全面分析，我们发现了一些潜在的问题，并及时采取了相应的措施进行修正。
其次，我们公司在采购和供应链领域的内部控制也取得了显著的进步。
我们建立了一套完善的采购流程，确保所有采购都符合公司的战略目标和政策要求。
同时，我们加强了对供应商的审查和评估，在采购过程中加入了多个控制点，提高了采购的透明度和合规性。
这些控制措施有效地减少了采购风险，并提高了供应链的稳定性。
此外，我们公司还重视人力资源管理方面的内部控制。
我们建立了健全的招聘和培训制度，确保员工的素质和能力能够满足公司的发展需求。
我们还加强了对员工的考核和监督，确保员工的行为符合公司的规章制度。
这些控制措施有效地提高了员工的工作效率和专业素质，为公司的发展提供了强大的支持。
然而，我们也承认在一些方面还存在不足之处。
一方面，我们的内部控制缺乏标准化和系统化，有些控制措施还存在着盲区和漏洞。
另一方面，员工对内部控制的重要性和实施方法的认知还不够到位，存在着控制意识不强的问题。
这些问题一方面可能导致一些潜在风险的忽视，另一方面也增加了内部控制的实施难度。
为了解决这些问题，我们将采取以下措施：一是加强内部控制方面的培训和教育，提高员工对内部控制的认知和认识，增强他们的控制意识。
二是完善内部控制的制度和流程，减少控制中的盲区和漏洞，提高控制的覆盖范围。
内部控制自查报告1
卢氏县社会失业保险中心关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下：一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设置了会计帐薄、收、支科目。
按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。
失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
微软内部控制自我评价报告
微软内部控制自我评价报告
今天，老师给我们讲了一些很特别的东西。
老师说，有个叫“微软”的公司，它是做电脑的，里面有很多聪明的叔叔阿姨。
他们做了一份叫做“微软内部控制自我评价报告”的东西，嗯，就是他们自己检查自己有没有做对的事情。
我听得有点迷糊，脑袋里嗡嗡的。
微软是不是像大大的电脑世界？可是，为什么要写报告呢？我忍不住举手问，老师笑了笑，说：“你知道吗，微软的叔叔阿姨要经常检查自己做的事，看看有没有做得好，不好就要改正哦。
”
哦——我懂了！原来就像我每天做作业后，妈妈会检查，看看我写得对不对。
如果错了，我就要改对，不能一直错下去。
微软的叔叔阿姨也是这样，他们要确保每一个环节都不出错，才能做好一个又一个好产品。
我觉得他们好像也和我一样，需要不断学习和进步，才能做得更好呢！哎呀，真希望我也能像他们一样，做个聪明的“检查员”，把事情做得更好！
—— 1 —1 —。
内部控制评价报告(一)2024
内部控制评价报告（一）引言概述：内部控制评价报告是企业对其内部控制体系进行评估和审查的重要工具。
本文将从五个方面对内部控制评价报告进行阐述，包括内部控制评价的背景和意义、内部控制评价的目标、内部控制评价的方法和程序、内部控制评价的结果分析以及内部控制评价的改进建议。
通过对这些方面的详细介绍和分析，可以帮助企业更好地理解和应用内部控制评价报告。
正文：一、内部控制评价的背景和意义1.1 内部控制评价的定义和基本原理1.2 内部控制评价的背景和发展历程1.3 内部控制评价的意义和作用1.4 内部控制评价与风险管理的关系1.5 内部控制评价对企业经营决策的影响二、内部控制评价的目标2.1 确保财务报告的准确性和可靠性2.2 防范和控制风险的发生和扩大2.3 提高全员参与内部控制的意识和能力2.4 保护企业的资源和利益2.5 支持企业的合规和治理三、内部控制评价的方法和程序3.1 制定内部控制评价的工作计划3.2 收集和整理评价所需的信息和材料3.3 进行内部控制的自评和内审3.4 开展内部控制的外部审计和验证3.5 形成内部控制评价报告四、内部控制评价的结果分析4.1 内部控制评价的评分标准和方法4.2 对内部控制评价结果的分析和解读4.3 发现的问题和存在的风险4.4 对存在问题和风险的原因分析4.5 给出改进和优化内部控制的建议五、内部控制评价的改进建议5.1 加强内部控制意识和培训5.2 完善内部控制制度和流程5.3 强化内部控制监督和审核5.4 加大内部控制投入和资源配置5.5 不断改进和优化内部控制体系总结：内部控制评价报告是企业评估和审查内部控制体系的重要工具。
通过制定背景和意义、目标、方法和程序、结果分析以及改进建议五个大点，可以全面、系统地进行内部控制评价报告的阐述和分析，为企业提供有效的内部控制管理和改进建议。
企业应重视内部控制评价报告，并根据评价报告的结果进行相应的调整和改进，以确保企业的正常运营和可持续发展。
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书
一份有关内部控制的调查报告及内部管理建议书调查背景近年来，随着经济的快速发展，公司内部控制成为了越来越受到重视的问题。
在实际工作中，我们发现，公司存在一些内部控制上的问题，这些问题影响了公司的管理效率、内部运作以及员工的工作热情。
因此，我们进行了一次针对公司内部控制状况的调查，以期发现问题、总结原因、提出建议，推进公司内部控制的改善。
调查方法我们采取了多种方法，包括问卷调查、面谈、文件分析等，以获取足够的信息、数据和案例支持。
问卷调查我们通过面向不同岗位员工设计的问卷收集了大量反馈信息。
问卷内容主要包括以下方面：•对公司内部控制方面是否有清晰的认识；•对公司内部控制方面的需求是否有意识，并有无向上级主管反映；•对公司内部控制现状的评价；•对公司内部控制现状下存在的问题；•建议公司改进内部控制方面的措施。
面谈我们单独约见了一些部门的负责人，以深入了解具体问题。
面谈涉及的主要内容有：•公司内部控制要素之间的配合与不足；•员工意识和行为方面存在的问题；•公司管理上的潜在矛盾以及解决方法的缺失。
文件分析我们审阅了公司内部控制制度、各项流程、制度执行情况等文件，以辅助发现问题和推荐改进方案。
调查发现在本次调查中，我们发现了一些重要问题。
我们将它们归纳为以下几个方面：管理体制上存在问题公司内部控制体系比较简单，管理人员负责较多，部门之间信息闭塞，导致上下级关系复杂扭曲，没有合理的控制机制。
员工意识和行为方面存在问题部分员工缺乏对内部控制的认识，没有形成内部控制的意识，认为内部控制是上级的工作，这导致了一些漏洞和失误，员工也缺乏良好的行为标准，容易出现疏漏和对内部规定的着手。
流程上存在问题工作流程较为复杂，部分流程可能与内部控制目标相违背，部分流程需要完善和优化。
内部管理建议书为了帮助公司更好地改善内部控制，我们进一步提出了以下建议：加强管理体制建设•完善公司内部控制的总体设计，明确控制目标和要求。
•调整公司内部监管岗位管理人员的数量，使得员工能够接受更专业的内部控制职责。
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附件1：
2016年度行政事业单位内部控制报告
单位公章
单位名称：
单位负责人： (签章)
牵头部门负责人: (签章)
填表人: (签章)
电话号码:
单位地址:
邮政编码: 636518
报送日期： 2017 年 3 月 26 日
行政单位□事业单位其他单位□_______________________
主持制定工作方案明确工作分工配备工作人员
健全工作机制充分利用信息化手段其他□
（请描述）
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如是，请详列姓名及职务：李兴平（校长）张伟（副校长）刘正云（副校长）
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行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门：行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门其他部门：
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