深圳证券交易所证券公司港股通业务方案参考模板(内容分工)

交易时间
代码、简称和名称 经纪业务方 案 买卖类型与交易指令 涨跌幅限制 申报要素
港股通交易规则 港股通交易制度
申报检查及限制 订单更改
申报有效期 开盘价与收盘价 融资融券
交易行情
汇率 采用收市竞价的证券范 围 适用市场波动条件机制 的证券范围 额度分配
额度控制
每日额度控制
额度披露 公司行为 公司行为处理 投资者适当性管理 适当性管理与投 资者教育、培训 投资者教育 业务培训 港股通经纪业务管理 客户档案管理 客户投诉管理 客户回访管理 业务差错管理 异常情况处理 港股通业务推广 总则 港股通业务推广 方案 业务概述 结算职能 以投资者名义开 立的账户 账户管理 以证券公司名义 开立的账户 结算概述 结算原则 日常交易结算 港股通结算 清算交收 结算方案 资金划付 证券公司 公司行为处理 组合费结算的业务流程 公司行为结算的业务流 程 风控资金结算业务流程 非交易业务的结算流程 资金账户 证券账户 在银行开立的账户 在中国结算开立的账户 公司账户的日常管理及 使用
券公司港股通业务方案参考模板（内容分工）
要求 按照合规性原则、全面性原则、保护投资者利益原则进行设计 描述经纪开展港股通业务的可行性、必要性 建立业务决策授权体系 明确港股通推进工作相关部门及各部门的职责，包括经纪、结算、财务、信息 技术、风控、合规等，职责应包括但不限于：港股通业务制度与流程的建设、 日常管理、风险控制、系统建设、财务核算、清算交收、财务管理等几个方面 明确各部门针对港股通配备的专门岗位相应的岗位职责 制定港股通各阶段实施计划 制定业务制度及业务具体实施的工作计划 制定投资者教育计划；对目标客户进行需求分析 制定业务培训计划 制定技术系统开发计划 制定测试环境下的工作计划 制定正式上线工作计划 与深交所证券交易服务公司签订协议，并经深交所证券交易服务公司认可具备 相应的技术能力方可参加港股通业务；建立技术系统、风控管理系统、投资者 适当性管理及投资者交易行为管理，并建立有关的纠纷处理机制 营业部对申请开通港股通业务的投资做好事前投资者教育，详细介绍港股通业 务相关知识，并揭示风险；与投资者充分沟通，了解投资者具体情况 审核身份证明材料和提供的其他材料的完整性、合规性和真实性 审核内容：资产规模、风险承受能力、对港股通的认知程度等 制定风险测评标准，对投资进行风险承受能力测评；向客户充分揭示港股通业 务的风险 港股通业务风险揭示书等文本签署，确保合规规范 建立复核机制；相关档案材料入库保存 受理客户交易订单方式，包括交易系统、交易软件、现场交易、网上交易、电 话交易等 港股通业务档案管理基本要求，保存时间不少于20年 明确港股通资金业务规程 明确港股通交易业务规程，其中包括港股通交易的交易费用收取标准 业务定义 港股通标的选择以交易所公布为准，投资者仅可买卖在标的范围内股票 证券标的名单以交易所调整为准，调整后的名单将向市场公布，被调入的股票 可买卖，被调出的股票可卖不可买 仅在深港两地均为交易日且能够满足港股通结算安排时，才定为“港股通”交 易日；具体交易日安排将在深交所网站公布 港股交易时间为上午9:00 —12:00，下午13:00 —16:10。其中，上午9:00 —9:30 为 开市前时段，下午16:00-16:10为收市竞价时段。另外：下午12:30-13:00为取消交 易时段。其中，开市前时段内， 9:00-9:15 为输入买卖盘时段，港股通投资者通 过竞价限价盘申报，并可以取消订单； 9:15-9:20 为对盘前时段，港股通投资者 不可在该时段内申报或者取消订单； 9:20- 9:28 为对盘时段， 9:28-9:30 为暂停时 段，这两个时段均不可输入委托，亦不可取消。16:00-16:01为暂停时段；16:0116:06为输入买卖盘时段；16:06-16:08为不可取消时段；16:08-16:10为随机收市 沿用香港市场的代码、简称和名称 整手买卖指令：开市前时段仅允许输入竞价限价盘；持续交易时段仅允许申报 增强限价盘，且增强限价盘不可附加“全数执行或立刻取消”指令 碎股买卖指令：仅提供限价盘一种交易指令，且仅可卖出，不可买入 需完成工作 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 负责部门 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部
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交易部
原方案已涵盖,需检查完善 原方案已ຫໍສະໝຸດ Baidu盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善
交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部
不设个股涨跌幅限制。 原方案已涵盖,需检查完善 整手买卖指令：证券代码、订单类型（竞价限价订单或增强限价订单）、买卖 原方案已涵盖,需检查完善 方向、以港币计价的申报价格和数量 碎股买卖指令：证券代码、买卖方向（仅卖）、以港币计价的申报价格和数量 原方案已涵盖,需检查完善 申报检查：不允许卖空；买入订单申报金额满足每日额度控制要求 原方案已涵盖,需检查完善 申报限制：申报价格最小变动单位：不同价位的股票，最小报价单位不同；交 易单位（整手股数）：由上市公司自行决定股票的交易单位。申报最大限制： 原方案已涵盖,需检查完善 每个买卖盘手数上限为3000手，每个买卖盘股数上限为99,999,999 不可更改，必须先撤单再申报 原方案已涵盖,需检查完善
合规与风险 管理 事中风险管理 事中风险管理人 员设置 人员隔离
隔离与利益冲突防范
业务信息隔离
利益冲突防范 合规检查与报告
合规考核及违规处罚
会计核算基本原则 会计核算 相关会计科目设置 科目设置的运用 总体架构 建设要点 技术实现
技术实现 建设部署 运维管理 港股通经纪业务管理办法 港股通客户委托协议 港股通客户交易风险揭示书 港股通业务客户适当性管理实施细则 相关制度 港股通投资者教育工作制度 港股通业务合规与风险管理办法 港股通业务登记结算管理办法 港股通业务会计核算办法 港股通业务客户投诉管理办法
结算方案
公司行为处理
主要职能 主要流程 资金交收违约的 应急处理流程 香港特殊天气情 况下的应急处理 汇率大幅波动引 起的透支处理流 港股通证券组合 费扣收透支的应 急处理流程 证券对账 资金对账
特殊情况结算处理流程
港股通投资者保护基金的数据报送 港股通结算对账
风险管理制度
合规与风控管理
风险管理组织架 构
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交易部 交易部 交易部 交易部
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原方案已涵盖,需检查完善 原方案未涵盖,需补充新 增 原方案未涵盖,需补充新
交易部 交易部 交易部 交易部
按照时间优先原则逐笔使用额度 当日额度余额在联交所开市前时段使用完毕的，深交所证券交易服务公司暂停 接受该时段后续的买单申报，但仍然接受卖单申报；此后在开市前时段结束 前，已被接受的买单申报撤销，导致当日额度余额大于零的，深交所证券交易 服务公司恢复接受后续的买单申报；当日额度余额在联交所开市前时段结束时 或者持续交易时段使用完毕的，深交所证券交易服务公司停止接受当日后续的 买单申报，但仍然接受卖单申报；在上述时段停止接受买单申报的，当日不再 恢复 深交所证券交易服务公司按照额度披露间隔时间，定时将当日额度余额发送给 券商，由券商展示给投资者 按照中国结算有关规定执行 制定公司关于客户准入的规则 针对港股通业务的特点和风险特征，深入、全面地开展港股通业务宣传，确保 客户在参与港股通业务前，堂握港股诵业务规则，充分了解港股诵业务风险及 风险控制措施，提高投资者风险鉴别能力 对总部和营业部从事港股通业务岗位的员工进行培训，包括视频、开办现场培 训学习班、考试等方式；确定培训进度和课时指标 建立完善的客户档案管理制度，制定客户档案保存方式、年限、存放规则，电 子扫描需上传于数据库 建立客户投诉机制，及时处理客户投诉问题 客户回访的责任落实；确定回访内容和回访形式 明确业务差错处理原则及流程 异常情况的报告制度；异常情况的分类；异常情况处理制度与内部流程；责任 部门与人员的确定；客户通知与安抚工作；后续工作与跟踪回访 制定宣传计划，印制宣传材料，安排专职推广人员，对客户进行沟通，宣传推 广港股通业务；制定媒体支持计划；公司网站更新关于港股通业务相关内容； 营业网点宣传 港股通结算业务主要工作包括：账户管理、结算参与人管理、清算交收、资金 划付以及结算风险控制等内容 1、公司负责结算的部门；2、工作的主要职责和内容
深圳证券交易所证券公司港股通业务方案参
一级目录 总则 二级目录 港股通业务整体设计原则 港股通经纪业务规划 港股通业务相关决策授权体系 组织架构 港股通部门职责及分工 港股通人员配备及岗位设置 港股通总体实施计划 业务制度制定及实施计划 投资者教育计划 实施计划 业务培训计划 开发计划 技术系统计划 测试计划 上线计划 港股通业务申请 业务受理 客户身份审核 客户资质审核 港股通经纪业务规程 客户业务受理规 程 风险测评及风险揭示 风险揭示书等签署 业务权限开通 港股通交易 客户资料档案管理 资金业务规程 交易业务规程 港股通概述 标的选择标准 港股通股票范围 标的调整方式 交易日 存管、资金存取 委托业务 三级目录 四级目录
客服中心 交易部、客 原方案已涵盖,需检查完善 服中心 原方案已涵盖,需检查完善 信息技术部 原方案已涵盖,需检查完善 信息技术部 原方案已涵盖,需检查完善 信息技术部 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 原方案已涵盖,需检查完善 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部 交易部
申报当日有效，深交所证券交易服务公司不接受夜市委托 开盘价：港股通证券的开盘价为当日该证券开市前时段的对盘价格。开市前时 段未产生开盘价的，当日的第一笔成交价为开盘价 收盘价：按持续交易时段最后一分钟内五个按盘价的中位数计算。系统由下午3 时59分整开始每隔15秒录取股份暗盘价一次，一共摄取五个按盘价 不得为港股通交易提供融资融券服务 联交所提供的免费互换一档（最优买卖盘）行情，覆盖港股通证券范围（含可 买卖证券和单卖证券）。同时，深交所会员及其他交易参与人未经联交所同 意，不得将联交所许可其使用的交易信息提供给其客户之外的其他机构和个人 使用，也不得予以传播。对于港交所联交所发布的五档或十档等实时行情，内 地投资者可以按照商业惯例获取相关信息 中国结算在开市前提供当日交易参考汇率（包括港币人民币买入价、港币人民 币卖出价）； 中国结算当日确定清算汇率，并在T+2日按此汇率支付
增 原方案已涵盖,需检查完善
原方案已涵盖,需检查完善
交易部
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