《网下投资者基本条件核查过程及结论的意见书》(个人)

《网下投资者基本条件核查过程及结论的意见书》（个人）

根据《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》中第四条规定，我部门对网下投资者是否满足基本条件进行了逐项核查：

（一）根据对该投资者身份证证件审查以及对客户股东卡的查询，认定了该个人投资者身份，于年月日首笔交易，并已经具备从事证券交易时间达到五年以上的资格，经柜台查询客户资产在万以上。

（二）通过方式了解到，该投资者最近12个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施，具有良好的信用记录。

（三）通过审查客户出具的（相关材料），认为该个人投资者具有相应的研究力量、有效的估值定价模型,具备必要的定价能力。

（四）监管部门和协会要求的其他条件。

根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》第三章第十五条，“网下投资者应当在每年1月31日前向协会填报年度总结表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。”的规定，（客户经理签名）会重点提示客户一定按时完成年度总结填报工作。

通过与该网下投资者不断交流了解到，该网下投资者指定的股票配售对象不为债券型证券投资基金或信托计划，也不为在招募说明书、投资协议等文件中以直接或间接方式载明以博取一、二级市场价差为目的申购首发股票的理财产品等证券投资产品。

客户经理：

营业部：

日期：