2017基金从业资格考试《基金基础》练习
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(二)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。
A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【答案】D【解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。
典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。
并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。
随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。
2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。
Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【答案】B【解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。
A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【答案】A【解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(一).doc
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[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（一）一、单项选择题1 交易所上市的股指期货合约以( )进行基金资产估值。
（A）收盘价（B）估值技术（C）估值当日结算价（D）成本2 下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。
（A）有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的（B）按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证（C）全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大（D）美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证3 房地产投资信托基金的特点不包括( )。
（A）流动性强（B）抵补通货膨胀效应（C）风险较低（D）信息不对称程度较高4 基金财务会计报表不包括( )。
（A）利息表（B）资产负债表（C）利润表（D）净值变动表5 下列不属于系统性因素的是( )。
（A）政治因素（B）宏观因素（C）环境因素（D）法律因素6 从投资类型来看，我国QDII基金多数为( )。
（A）增值型（B）股票型（C）成长型（D）指数型7 股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月15日基金净值为9500万元；有投资者在2014年4月15日客户申购2000万元，2014年9月1日基金净值为1．4亿元；2014年9月1日，基金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1．2亿元。
计算该基金的时间加权收益率是( )％。
（A）5．6（B）6．7（C）7．8（D）8．98 下列衍生工具合约中，通常用现金结算的是( )。
（A）远期合约（B）互换合约（C）期货合约（D）期权合约9 ( )是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
（A）基金资产总值（B）基金资产估值（C）基金资产净值（D）基金份额净值10 下列关于做市商和经纪人在市场流动性贡献的区别中；说法正确的是( )。
2017年基金从业资格考试基金基础试题
2017年基金从业资格考试基金基础试题及答案试题一：1．基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
这体现的是4Ps理论的__________。
A．规范性B．持续性C．专业性D．服务性2．基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存__________年。
A．5B．10C．15D．203．基金投资人承担的义务不包括__________。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的无限责任C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动4．我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是__________周岁。
A．16～60B．16～70C．18～60D．18～705．在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的__________。
A．教育背景B．投资规模C．风险偏好D．对投资资金流动性和安全性的要求6．__________是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A．基金销售适用性B．基金销售收益性C．基金销售风险性D．基金销售搭配性7．基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于__________年。
A．3B．5C．10D．208．基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载__________。
A．从合同生效之日起计算的业绩B．自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C．当年上半年的业绩D．自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩9．下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是__________。
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）（另类投资）第五章另类投资单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．下列选项中，丌属亍另类投资局限性癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估B.缺乏监管和信息透明度C.不传统资产相关性高，难以分散风险D．流劢性较差【答案】C【解析】另类投资是挃权益、债券、货币和期货等传统投资之外癿投资类型。
另类投资癿局限性有以下几个方面：①缺乏监管，信息透明度低；②流劢性较差，杠杆率偏高；③估值难度大，难以对资产价值迚行准确评估。
C 项，许多另类投资癿收益率不传统投资相关性较低，在多元化投资组合中加入另类投资产品，有可能得到比传统股票和债券组合更高癿收益和更低癿波劢性。
2．关亍私募股权投资癿退出方式表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A.首次公开发行幵上市（IPO）癿退出模式，是挃所投资癿企业股权在交易所公开上市交易后在交易所出售B.管理层回贩退出模式是挃私募股权投资基金将所持有癿股权转换为管理层所控股癿其他上市公司癿股权C.借壳上市癿退出模式是一种间接上市癿方法D．二次出售挃私募股权投资基金将持有癿项目在私募股权二级市场出售癿行为【答案】B【解析】私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取癿退出机制有：①首次公开发行；②买壳戒借壳上市；③管理层回贩；④二次出售；⑤破产清算。
B 项，管理层回贩是挃私募股权基金将其所持有癿创业企业股权出售给对象企业癿管理层从而退出癿方式。
3．关亍房地产有限合伙，以下表述错误癿是（）。
[2017 年 11 月真题]A．有限合伙人仅以出资仹额为限对投资项目承担有限责仸B．普通合伙人收取固定比例癿管理费C.有限合伙人可能面临长达数年癿负现金流D.普通合伙人负责日常管理，重大经营决策需要经过有限合伙人审批【答案】D【解析】D 项，房地产普通合伙人和私募股权中癿普通合伙人一样，收取固定比例癿管理费，同时，做决策时丌会受到太大癿干扰。
基金从业资格考试《基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(基金的利润分配与税收)(附答案)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）第十三章基金的利润分配与税收单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合幵可以提高基金的净值，这种行为通常又称（）。
[2017年11月真题]A.逆向分拆B．正向分拆C．正向合幵D．逆向合幵【答案】A【解析】基金分拆行为是相对的，当基金的净值过高时，通过基金份额的分拆可以降低其净值，当基金的净值过低时，通过基金份额的合幵可以提高其净值，这种行为通常称为逆向分拆。
通常将分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合幵。
2.有4个基金2014年和2015年的分红方案如下：2014年2015年基金1每10份分0.1元，现金分红、红利再投每10份分0.1元，现金分红，红利再投基金2每10份分0.1元，现金分红、红利再投有可分配收益，但没有进行分配基金3有可分配收益，但没有进行分配每10份分0.2元，现金分红基金4每10份分0.2元，现金分红每10份分0.3元，现金分红根据这些分红方案，最有可能是封闭式基金的是（）。
[2017年11月真题]A．基金1B.基金3C.基金4D.基金2【答案】C【解析】根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的收益分配，每年丌得少于一次，且封闭式基金只能采用现金分红。
基金1和基金2存在红利再投资分红模式，丌属于封闭式基金；基金3在2014年没有迚行收益分配，也丌属于封闭式基金。
所以基金4最有可能是封闭式基金。
3．X年X月X日，某基金公告迚行利润分配，每10份分配0.2元。
权益登记日（同除息日）小李持有该基金10000份，选择现金分红。
当日未除息前的单位净值为1.222元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。
[2017年11月真题]A．1.220元，10000份B．1.022元，10000份C．1.202元，10000份D．1.222元，9800份【答案】C【解析】在基金投资者选择现金分红的方式时，其所拥有的基金份额幵丌发生改变，在这样的情况下，基金分红有大量的现金流出，基金的资产规模会发生改变。
基金从业资格考试《基金基础知识》过关必做1000题(含历年真题)(基金国际化的发展概况)(附答案)
基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》过关必做1000题（含历年真题）第十四章基金国际化的发展概况一、单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1.QDII开展境外证券投资业务，应当由（）资产托管机构负责资产托管业务，可委托（）证券服务机构代理买卖证券。
[2017年9月真题]A.境内；境外B．境内；境内C．境外；境内D．境外；境外【答案】A【解析】合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，应当由境内资产托管机构负责资产托管业务，可以委托境外证券服务机构代理买卖证券。
2、以下不属于QDII基金投资范围的是（）。
[2017年11月真题]A．住房挄揭支持证券B.可转换债券C．进期合约D．房地产抵押挄揭【答案】D【解析】根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可投资于下刓金融产品戒工具：①银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回贩协议、短期政府债券等货币市场工具；②政府债券、公司债券、可转换债券、住房挄揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会讣可的国际金融组织収行的证券；③不中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家戒地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；④在已不中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家戒地区证券监管机构登记注册的公募基金；⑤不固定收益、股权、信用、商品挃数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；⑥进期合约、互换及经中国证监会讣可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品。
3、沪港通的开展，在内地不香港之间搭建起资本流通的桥梁，沪港通的双向交易以下面哪种货币作为结算货币？（）[2017年7月真题]A.人民币B．美元C．港币D．欧元【答案】A【解析】沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位，这在一定程度上促迚了人民币的交投量不流转量增加，为人民币国际化打下坚实的基础。
3、对外资商业银行而言，要申请QFII资格，需要满足中国证监会规定的经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产丌少于亿美元。
2017基金从业资格考试《基金基础》训练题
2017基⾦从业资格考试《基⾦基础》训练题2017基⾦从业资格考试《基⾦基础》训练题2017年正在筹备中，考⽣要及时复习，下⾯是给⼤家提供的2017基⾦从业资格考试《基⾦基础》训练题，⼤家可以参考练习，更多习题练习请关注。
1、以下不属于内部控制的原则的是()。
A、健全性原则B、有效性原则C、审慎性原则D、成本效益原则答案：C解析：内部控制的五原则有：①健全性原则;②有效性原则;③独⽴性原则;④相互制约原则;⑤成本效益原则。
2、基⾦运作信息披露⽂件包括()。
A、招募说明书B、基⾦合同C、上市交易公告书D、基⾦份额发售公告答案：C解析：基⾦运作信息披露⽂件主要包括基⾦净值公告、基⾦定期公告以及基⾦上市交易公告书等。
3、某基⾦管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进⾏原因分析时发现公司新股申购制度在法规发⽣变化后未及时更新。
该事件反映该公司在内部控制⽅⾯违背了()原则。
A、健全性B、相互制约C、有效性D、独⽴性答案：C解析：基⾦管理⼈内部控制的有效性主要包含两层含义：⼀是指基⾦管理⼈所实施的内部控制政策与措施能否适应基⾦监管的法律法规要求;⼆是指基⾦管理⼈内部控制在设计完整、合理的前提下，在基⾦管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执⾏并发挥作⽤，为实现提⾼公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
4、职业道德是指()。
A、从业⼈员的特定⾏为规范的总和B、企业上司的指导性要求C、从业⼈员的⾃我约束D、职业纪律⽅⾯的最低要求答案：A解析：职业道德，也称职业道德规范，是⼀般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与⼈们的职业⾏为紧密联系的符合职业特点要求的道德规范的总和。
我国《公民道德建设实施纲要》指出：“职业道德是所有从业⼈员在职业活动中应该遵循的⾏为守则，涵盖了从业⼈员与服务对象、职业与职⼯、职业与职业之间的关系。
”5、()实施监督的动⼒最⾜，监督也最深最细。
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编(一)
2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（一）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。
A．贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息B．贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C．溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金D．溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息【参考答案】A【参考解析】零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。
因此，零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。
2．关于互换合约的概念，下列说法错误的是（）。
A．固定利率对浮动利率的互换是利率互换的一种形式B．互换合约可能出现违约问题C．在利率互换中互换双方交换本金D．参与互换合约的投资者互为交易对手【参考答案】C【参考解析】利率互换是指互换合约双方同意在约定期限内按不同的利息计算方式分期向对方支付由币种相同的名义本金额所确定的利息。
3．下列关于股票基金的风险暴露分析的说法中，错误的是（）。
A．通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B．低换手率的基金倾向于对股票的长期持有C．换手率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，会加重投资者的负担D．如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金【参考答案】A【参考解析】通过对平均市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况。
4．假设某股票最新价格为20元，某投资者下达一项指令，当该股票价格跌破18元时，全部卖出所持股票，该投资者下达的指令类型是（）。
A．止损卖出指令B．限价卖出指令C．止损买入指令D．限价买入指令【参考答案】A【参考解析】当投资者持有某股票并预期未来股票价格有下跌趋势，此时可以下达止损卖出指令，即当该股票价格达到或低于目标价格时，及时卖出所持股票，防止损失进一步增大。
[职业资格类试卷]2017年基金从业资格(证券投资基金基础知识)真题汇编(二).doc
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[职业资格类试卷]2017年基金从业资格（证券投资基金基础知识）真题汇编（二）一、单项选择题1 X债券的市场价格为98元，面值为100元，期限为10年；Y债券市场价格为90元，面值为100元，期限为2年，以下说法正确的是( )。
（A）与X相比，Y债券的当期收益率更接近到期收益率（B）X债券的当期收益率变动预示着其到期收益率的反向变动（C）与Y相比，X债券的当期收益率更接近到期收益率（D）在其他因素相同的情况下，Y债券的当期收益率与其市场价格同向变动2 基金会计核算的费用一般按( )计提。
（A）日（B）周（C）月（D）季度3 中国人民银行履行监督管理银行间债券市场职能不包括( )。
（A）拟订债券市场发展规划（B）研究开发债券市场新业务品种（C）为市场投资者提供报价平台（D）审核、批准金融机构在银行间债券市场的有关资格4 在有担保的ADRs分类中，需要完全符合美国会计准则、公司上市的费用高的是( )。
（A）一级公募ADRs（B）二级公募ADRs．（C）三级公募ADRs（D）144A私募ADRs5 自下而上策略主要关注( )的选择。
（A）大类资产（B）整个行业（C）个股（D）风格6 对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是( )。
（A）基金份额持有人（B）基金托管人（C）基金管理人（D）基金监督机构7 下列关于优先股的说法错误的是( )。
（A）是一种相对普通股而言有某种优先权利的特殊股票（B）优先股股息率随公司的盈利水平变化而变化（C）优先股股东先于普通股股东（D）优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权8 国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括( )。
（A）证券投资基金的审批权（B）对基金管理的公平权（C）对基金运作的检察权（D）涉嫌违规行为时的调查权9 隐性成本中，市场冲击可以用( )来衡量。
（A）证券类型（B）市场因素（C）交易头寸占日平均交易量的比例（D）证券的流动性10 基金财务会计报告分析中，基金费用不包括( )。
最新 2017基金从业考试《基金基础知识》练习试题-精品
为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。
接下来小编为大家精心整理了2017基金从业考试《基金基础知识》练习试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!1.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于(C)元人民币，持有期限不少于()。
A.1000万，1年B.2000万，3年C.1000万，3年D.2000万，2年2.目前，我国公募基金销售机构不包括(B)。
A.保险公司B.信托公司C.农村商业银行D.证券公司3.(A)是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A.基金份额的登记B.基金份额的申购C.基金份额的认购D.基金份额的赎回4.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是(D)。
A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高B的股价，使 B能够按较高价格增发D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定5.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏(C)。
A.可稽性B.可靠性C.稳定性D.安全性6.按照投资的对象的不同，投资基金可以分为(B)。
A.风险投资基金、量化投资基金、基金、主动投资基金、被动投资基金B.风险投资基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护(C)，确认基金份额持有人持有基金份额。
上海2017年上半年基金从业之基金知识考试题
上海2017年上半年基金从业之基金知识考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。
A．流通市场是发行市场的前提B．发行价格受交易价格影响C．发行市场是流通市场的延续D．发行市场是流通市场的基础2、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行3、以下关于债券的说法正确的有__。
A．属于有价证券B．是虚拟资本C．是所有权关系的表现D．是有期证券4、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。
A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+46、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A：强势有效市场B：有效市场C：非强势有效市场D：弱势有效市场7、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。
A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具8、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。
A．购买方式B．购买价格C．认购比例D．认购期间9、提前赎回风险是指__有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．债券担保人B．债券发行人C．债券持有人D．中国债券登记结算公司10、《关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知》的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近____内无重大违法违规行为。
17年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》上机题附答案
17年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》上机题库单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．下列关于即期利率与远期利率的说法中，错误的是（）。
A．即期利率是金融市场中的基本利率，是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率B．远期利率指的是资金的远期价格，是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平C．远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同D．远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同2．随机变量的相关系数总处于（）。
A．0～1B．-1～1C．-1～0D．-1～23．（）是指通过对企业财务报表相关财务数据进行分析，为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
A．利润表分析B．财务报表分析C．资产负债表分析D．现金流量表分析4．判断企业财务现金流量健康与否，关键要分析（）。
A．净现金流B．往年现金流状况C．同期经营活动产生的现金流D．现金流量结构5．下列不属于评价企业盈利能力的比率是（）。
A．销售利润率B．存货周转率C．资产收益率D．净资产收益率6．假定某投资者打算在3年后获得133100元，年投资收益率为10%，那么他现在需要投资（）元。
A．93100B．100000C．103100D．1003107．（）是一种用来评价企业盈利能力和股东权益回报水平的方法。
A．财务比率分析法B．财务报表分析法C．杜邦分析法D．杜邦恒等式8．以等额本息法偿还本金为100万元，利率为7%的5年期住房贷款。
则每年年末需要偿还的本金利息总额为（）元。
A．243478．98B．347690．65C．356978．07D．243890．699．在成熟市场中几乎所有利率衍生品的定价都依赖于（）。
B．远期利率C．贴现因子D．到期利率10．下列关于货币时间价值的说法中，错误的是（）。
A．货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的增值B．两笔数额相等的资金，如果发生在不同的时期，那么其实际价值也是不同的C．净现金流量=现金流入一现金流出D．货币时间价值跟时问的长短无关11．资产负债表的报告时点通常不包括（）。
甘肃省2017年上半年基金从业资格：资产管理基础考试试卷
甘肃省2017年上半年基金从业资格：资产管理基础考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。
A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限2.基金年度报告披露的主要内容有__。
A．基金管理人报告B．审计报告C．投资组合报告D．托管人报告3.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字4.在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司5. __可采用不同币种申购基金份额。
A．QDII基金B．境内ETF基金C．一般开放式基金D．一般封闭式基金6. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金7. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．458. 基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇9. 上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分10. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年
基金从业资格考试证券投资基金基础知识试题2017年(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题共100题，每题1分。
(总题数：100，分数：100.00)1.债券的发行与销售由( )负责。
（分数：1.00）A.银行B.基金公司C.债券承销商√D.债券发行人解析：债券的发行与销售由债券承销商负责。
债券承销商一般为证券公司等可开展投资银行业务的机构。
2.不动产投资的类型不包括( )。
（分数：1.00）A.地产投资B.商业房地产投资C.工业用地投资D.基金产品投资√解析：不动产投资的类型包括地产投资、商业房地产投资、工业用地投资、酒店投资和养老地产等其他形式的投资。
3.如果名义利率是5%，通货膨胀率为7%，那么实际利率为( )，那么实际利率为( )。
（分数：1.00）A.12％B.-12％C.2％D.-2％√解析：根据费雪方程式，可得：实际利率=名义利率一通货膨胀率=5%-7%=-2%。
4.以下关于当期收益率的说法不正确的是( )。
（分数：1.00）A.其计算公式为I=C/PB.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比例C.它能反映债券投资的资本损益√D.它能反映债券投资能够获得的年利息收入解析：当期收益率只反映债券投资能够获得的年利息收入，并不能反映债券投资的资本损益。
5.有些基金主要投资于货币市场，有些基金投资于指数成分股，因此我们在进行业绩评价时要注意的因素是( )。
（分数：1.00）A.投资目标与范围√B.风险水平C.基金规模D.时期选择解析：不同投资目标和范围的基金公司不具备可比性，投资于货币市场的是货币市场基金，投资于指数成分股的是指数基金。
所以在进行业绩比较时，要考虑比较对象的投资目标和范围是否相同。
6.基本面分析不包括( )。
（分数：1.00）A.宏观经济分析B.行业分析C.公司内在价值与市场价格分析D.股票涨跌幅分析√解析：股票涨跌幅分析属于技术分析。
7.对通货膨胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券，这类债券( )。
宁夏省2017年基金从业资格证券投资基金基础知识 基金份额的登记考试题
宁夏省2017年基金从业资格证券投资基金基础知识基金份额的登记考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式2、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C．基金收益分配原则、执行方式D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例3、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A．15B．30C．40D．604、1998年中国证监会下发的____中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A：《证券投资基金管理暂行办法》B：《证券交易所管理办法》C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D：《开放式投资基金试点办法》5、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：业绩计算时期B：操作策略C：风险水平D：比较基准6、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。
A．外在因素B．内在因素C．个人自身因素D．环境因素7、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。
A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金8、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准B．合同期限为10年C．募集金额为5亿元人民币D．基金份额持有人为500人9、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。
最新 2017基金考试资格《基金基础》训练题-精品
为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。
接下来小编为大家带来了2017基金考试资格《基金基础》训练题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!1. 有价证券是指()的凭证。
A.标有票面金额B.证明持有人有权按期取得一定收入C.持有人可以自由转让和买卖D.反映所有权或债权关系答案：ABCD2. 下列属于有价证券的有()。
A.提货单B.银行汇票C.支票D.仓库栈单答案：ABCD3. 未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。
A.非挂牌证券B.非上市证券C.场外证券D.场内证券答案：AB4. 公募证券与私募证券的不同之处在于()。
A.审核的严格程度不同B.发行对象特定与否C.采取公示制度与否D.是否上市与否答案：ABC5. 证券市场的主要功能包括()。
A.筹资功能B.证券资产的定价功能C.资本配置功能D.宏观调控功能答案：ABC6. 我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。
A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员C.允许外国机构设立合营公司，从事国内基金管理业务，外资比例不超过33%，加入 3 年后外资比例不超过 49%D.加入后 3 年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过 1/3答案：ACD7. 参与证券投资的金融机构包括()。
A.企业B.商业银行C.证券经营机构D.保险公司答案：BCD8. 证券公司的主要业务有()。
A.承销和自营证券B.证券经纪C.受托资产管理D.证券投资咨询答案：ABCD9. 证券业协会的职责包括()。
A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律B.维护会员的合法权益C.审批证券的发行D.组织培训和开展业务交流10. 证券监管机构的主要职责是()。
答案：ABDA.制定交易规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有秩序的证券市场答案：BCD11. 关于下行风险和最大回撤说法正确的是(C)。
最新 2017基金从业《基金基础》综合试题-精品
2017基金从业《基金基础》综合试题导语：的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析。
下面是lw54小编整理的相关考试练习题，需要学习的小伙伴们一起来看看吧。
(1)货币市场基金所投资的债券剩余期限必须在( )天以内。
A. 365B. 397C. 370D. 360(2)为能够保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的( )。
A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 基金(3)基金的运作中最重要的环节是( )。
A. 因为没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金，所以基金营销最重要。
B. 基金后台管理包括基金的估值、基金费用、会计核算、利润分配、税收以及信息披露等重要环节，所以它是最重要的。
C. 基金的投资运作包括投资管理、交易管理、绩效评估及风险控制，是基金投资收益的创造环节，所以它是最重要的。
D. 监管机构的监管保证了市场的有序性和有效性，所以市场监管环节最重要。
(4)基金监管的首要目标是( )。
A. 保护投资者利益B. 保证市场的公平、效率和透明C. 降低系统风险D. 推动基金业的规范发展(5)基金管理人应在每个季度结束之日起( )个工作日内编制基金季度报告A. 15B. 20C. 30D. 10(6)货币市场基金收益通常用( )基金净收益和最近( )年化收益率表示。
A. 每万份，1日B. 每万份.7日C. 每百份，1日D. 每百份，7日(7)《证券投资基金法》规定的违法行为包括( )A. 动用募集资金B. 募集资金C. 设立基金管理公司D. 违反信息披露规定的行为(8)投资者T日提交认购申请后，一般可于( )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A. T+1B. T+2C. T+3D. T+4(9)能产生高回报的资本的特点是( )。
基金从业资格考试证券投资基金基础知识-----2017年7月证券投资基金基础知识真题及答案(网友版)
Ⅱ.盈利能力，用资产周转率衡量
Ⅲ.营运能力，用资产周转率衡量
Ⅳ.财务杠杆，用权益乘数衡量
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
3.假定该债券的名义收益率为3%,当年通货膨胀率为2%,则其实际收益率是( )
A.1% ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
B.2%
C.3%
D.5%
答案：A
4.某10年期债券的票面价值为100元，当前市场价格为90元，票面利率为10%，每年付息一次，则其当期收益率为( )。
A.10%
B.12%
C.9%
D.11.11%
答案：D
5.已知某基金的实际收益率为13.5%，其基准投资组合的收益率10%，其中股票占比58%， 指数收益率为15%;债券占比42%，指数收益率为3.095%，该基金的各项资产权重为股票 72%，债券28%。则该基金资产配置对超额收益的贡献为( )。
1.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是( )。
A.基金A的净值随市场的变动幅度比基金B小
B.基金A和基金B的净值变动方向相反
C.基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致
D.基金A的净值随市场的变动幅度比基金8大
答案：A
2.杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是( )。
A.1.547%
B.1.589%
C.1.853%
D.2.051%
答案：A
最新 2017基金考试资格《基金基础》复习试题-精品
人们平常所说的基金主要就是指基金。
证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析。
接下来小编为大家带来了2017基金考试资格《基金基础》复习试题，想了解更多相关内容请关注应届毕业生考试网!1。
在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__________。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.私募基金答案：B2。
基金持有人获取收益和承担风险的原则是___________。
A. “收益保底，超额分成”B. “利益共享、风险共担”C. 按“先进先出法”实现收益和风险D. 获取无风险收益答案：B3。
开放式基金价格的主要决定因素是_____________。
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值答案：C4。
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是____________。
A. 证券投资基金属于债权类或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任;B. 证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C. 证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D. 证券投资基金的收益主要于持有证券的股息、红利和利息收入答案：B5。
目前，我国的证券投资基金主要是____________。
A.公司型基金B.契约型基金C.单位信托基金D.对冲基金答案：B6。
以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是______。
A.指数基金B.成长型基金C.收入型基金D.平衡型基金答案：D7。
一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是_________。
A.全球基金B.国际基金C.离岸基金D.在岸基金答案： C8。
母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是________。
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2017基金从业资格考试《基金基础》练习
2017年预约式时间为3月18号，要参加考试的考生请做好考试复习工作，下面是给大家提供的2017基金从业资格考试《基金基础》练习，大家可以参考练习，更多习题练习请关注。
1、下列关于封闭式基金的利润分配，说法错误的是()。
A 、封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次
B 、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%
C 、基金收益分配后基金份额净值不得高于面值
D 、封闭式基金只能采用现金分红
答案： C
解析：《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次;封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。
封闭式基金只能采用现金分红。
2、 ()负责全国银行间债券市场交易的日常监测工作。
A 、中央结算公司
B 、中国人民银行
C 、银行业监督协会
D 、同业拆借中心
答案： D
解析：全国银行间同业拆借中心主要为市场的投资者提供报价平台，为其交易提供电子成交登记服务，并按照中国人民银行的有关规定，对通过交易系统开展的债券交易活动进行监测。
3、夏普比率、特雷诺比率、詹森a与CAPM模型之间的关系是()。
A 、三种指数均以CAPM模型为基础
B 、詹森a不以CAPM为基础
C 、夏普比率不以CAPM为基础
D 、特雷诺比率不以CAPM为基础
答案： A
解析：夏普比率(Sp)是诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年根据资本资产定价
模型(CAPM)提出的经风险调整的业绩测度指标;特雷诺比率(Tp)来源于CAPM理论，表示
的是单位系统风险下的超额收益率;詹森a同样也是在CAPM上发展出的一个风险调整差
异衡量指标，即三种指数均以CAPM模型为基础。
4、关于股票的永久性，下列说法错误的是()。
A 、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B 、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C 、股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D 、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
答案： D
解析：永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。
股票代表着股东的永久
性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份，而对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。
5、 UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于()。
A 、提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%
B 、提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令
C 、扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围
D 、为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
答案： D
解析： A项是一号指令的内容;BC两项均为三号指令新增内容，但不是最大突破;D
项，UCITS三号指令与UCITS一号指令相比最大的突破在于为UCITS管理公司提供了“欧
盟护照”，即在欧盟任何一个成员国都可设立UCITS管理公司，欧盟各成员国不得为非本国的UCITS管理公司设置额外障碍。
6、全国银行间债券市场交易的债券的估值，采用()提供的相应品种当日的估值价格。
A 、基金管理公司
B 、基金托管人
C 、第三方估值机构
D 、基金管理人
答案： C
解析：
7、 A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为()日的16：00.
A 、 T+0
B 、 T+1
C 、 T+3
D 、 T+6
答案： B
解析： A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00.在最终交收时点，由中国结算公司沪、深分公司进行证券交收和资金清算。
8、买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括()。
A 、券款对付
B 、见券付款
C 、见款付券
D 、纯券过户
答案： D
解析：买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。
9、 ()不是按照债券持有人收益方式分类的债券。
A 、固定利率债券
B 、累进利率债券
C 、免税债券
D 、贴现债券
答案： D
解析：按债券持有人收益方式分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券和免税债券等。
10、债券基金主要的投资风险不包括()。
A 、利率风险
B 、汇率风险
C 、信用风险
D 、提前赎回风险
答案： B
解析：债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险以及提前赎回风险。