合规问责管理办法

合规问责管理办法

第一条 为贯彻 规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊 的经营理念，加强合规风险管理，规范员工岗位操作行为，落实合规风险管理责任 结合公司业务实际，制定本办法。

第二条 本办法所指合规问责是指公司对违反岗位相关法规、准则或者不认真履行应尽的职责，违反公司合规经营理念，致使公司受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险的行为进行责任追究。

第三条 公司实行董事会领导下的总裁合规问责制度，总裁在授权范围内对公司的日常经营管理活动的合规性负责，分管副总裁对分管部门的经营管理活动的合规性负责，部门负责人对本部门的经营管理活动的合规性负责，员工对本岗位业务活动的合规性负责。

第四条 公司根据业务发展需要设置岗位，并编制相应岗位的《合规手册》，明确各岗位职能及相关行为规范准则。

第五条 公司所有员工应自觉树立合规创造价值的合规理念，认真履行本岗位职责，依法合规办理各项业务。

第六条 公司对员工的合规问责遵循 区别责任，有错必究，教育与处罚相结合 的原则。

第七条 本制度规定的合规问责主要包括以下内容

一 违反《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》及其他法律法规的行为

二 违背公司 规范运作、稳健经营、诚信为本、客户至尊 经营理念的行为

三 违反公司各项规章制度及业务操作流程，超越授权范围，擅自办理业务的行为

四 未认真履行岗位职责的行为

五 利用工作便利，索要钱财、接受贿赂、谋取不当利益的行为

六 对下属疏于管理教育，导致违法违规案件发生

七 公司认为需要进行合规问责的其他事项。

第八条 员工发生违反合规行为的，公司将视情节轻重、责任大小、影响

或损失程度、认识态度等给予以下处罚

一 通报批评

二 取消评选先进资格

三 戒勉谈话，限期改正

四 给予相应的经济处罚

五 给予警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等行政处分 六 给予党纪处分

七 如触犯刑律，构成犯罪的，移交有关司法机关处理。

本规定自公布之日起执行。 第九条