(完整word版)南财《金融市场学》期末模拟试卷及答案A-F

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南京财经大学财政学期末模拟试卷A-f全答案介绍

南京财经大学财政学期末模拟试卷A-f全答案介绍

南京财经大学成人教育模拟试题(D卷)一.单选题(共18小题,每小题1分,共18分)1. 1816年( A )颁布《金本位法》标志以黄金为主题的近代货币制度正式诞生。

A 美国B 荷兰C 英国D 意大利2. 在1929-1933年大萧条打击下,为增加出口,摆脱危机,各国纷纷将本国货币与黄金脱钩。

( B )在各国完全崩溃。

A 固定汇率制B金本位制 C 银本位制 D 布雷顿森林体系3. 信用是一种( B )行为,是不同所有制之间调节财富余缺的一种形式。

A 等价交换B 借贷C 租赁D 买卖4. 由商品销售企业对商品购买企业以赊销方式提供的信用是( D )典型形式。

A 银行信用B 政府信用C 消费信用D商业信用5. 在IS-LM模型中,IS与LM曲线相交于E点,这一均衡点所决定的( A )为均衡利率,收入为均衡收入。

A 利率B 汇率C 投资D储蓄6.( D )作为货币资金的价格,其直接决定因素是市场对资金的供求关系。

A 资本B 货币C 借贷D利率7. 在现代金融体系模式中,( B )是以市场主导型的代表。

A 法、德B 美、英C 德、日D 英、法、美8. 1987年4月8日成立的( B ),是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行。

总行设在深圳。

A华夏银行 B 招商银行 C 中国光大银行 D 浦发银行9. 现实中,客户多少会从银行提取一些现金,从而使一部分现金流出银行系统,形成(A )。

A 现金漏损B 超额准备金C 提现率D 存款货币乘数10. 负债管理包括资本管理、存款管理和( C )管理。

A 准备金B 贷款C 借入款D 证券投资11. (C )曾被人称为“针线大街上的老妇人”或者“老妇人”。

A 瑞典银行B 美联储C 英格兰银行D 瑞士银行12. 当商业银行或其他金融机构发生资金周转困难、出现支付危机时,央行为其提供全力支持,以防银行挤兑风潮的扩大,导致金融恐慌。

这是央行( B )职能的体现。

A 发行的银行B 银行的银行C 政府的银行D 最初贷款人13. (A )是我国股份公司在海外上市流通的普通股。

金融市场学模拟考试题(含答案)

金融市场学模拟考试题(含答案)

金融市场学模拟考试题(含答案)一、单选题(共50题,每题1分,共50分)1、第三市场最早出现于20世纪60年代的( )。

A、美国B、中国C、日本D、欧洲正确答案:A2、( )是指利用金融市场转嫁自己所承担的风险的主体。

A、套期保值者B、套利者C、筹资者D、调控和监管者正确答案:A3、某公司今年的收益为每股1元,今年的每股红利为0.5元,该公司的净资产回报率为10% ,预计该公司能保持这样的净资产回报率,假设该公司的股权资本成本为10% ,那么这个公司的股票价值是多少?( )A、9.5B、15C、10.5D、10正确答案:C4、金融远期合约的种类不包括()。

A、远期股票合约B、远期外汇合约C、远期利率协议D、远期债券合约正确答案:D5、我国率先实现市场化的利率是( )。

A、贷款利率B、同业拆借市场利率C、存款利率D、债券市场利率正确答案:B6、普通股价值分析的方法有( )、市盈率模型和自由现金流分析法。

A、股息贴现模型B、内部收益率C、多元增长模型D、不变增长模型正确答案:A7、在票据贴现过程中下列不是实付贴现金额的影响因素的是( )。

A、收入免税B、贴限额C、贴现期D、贴现率正确答案:A8、投资基金的种类根据不同的标准有不同的分类。

根据组织形式可分为( )。

A、公司型基金,契约型基金B、股票基金,债券基金C、国内基金,国家基金D、收入型基金,成长型基金正确答案:A9、期权价格的影响因素有( )。

A、标的的资产市价B、期权的协议价格C、期权的有效期D、以上都是正确答案:D10、在不同的汇率标价方式下,远期汇率的计算方法不同,下列不正确的是( )。

A、间接标价法下,远期汇率=即期汇率+贴水B、直接标价法下,远期汇率=即期汇率-贴水C、直接标价法下,远期汇率=即期汇率+升水D、间接标价法下,远期汇率=即期汇率+升水正确答案:D11、假设一张票据面额为80000元,90天到期,月贴现率为5‰,则该张票据的实付贴现额为 ( )元。

金融市场学期末考试题含答案

金融市场学期末考试题含答案

金融市场学期末考试题含答案Company number【1089WT-1898YT-1W8CB-9UUT-92108】金融市场学模拟试题一一混合选择题(每题2分,合计20分)1. 银行汇票是指()。

A.行收受的汇标B.银行承总的汇票C.行签发的汇票D.行贴现的汇票E.商业承兑汇票2. 股票的未来收益的现值是( ).A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值E.3. 下列属于适用于公路、桥梁、码头、电厂等基础设施类股票发行价格的确定的方法是()。

A.市盈率定价法 B.资产净值法C.现金流量折现法 D.市场竞价法 E.牌板定价法4. 在下列竞价原则中,首要的原则是()。

A.时间优先原则B.市价优先原则C.价格优先原则D.客户优先E.限价优先5. 地方政府债券有其独特的特点,与公司债相比,二者的区别是()。

A.发行者B.偿还担保C.免税D.发行方式 E.发行主体6. 影响黄金价格的经济因素( )A.是美元汇率趋势B.是通货膨胀C.是利率水平D.是石油价格的变化E.是黄金共求数量的变化及工业需求7. 技术分析的优越性( )A.可以确定金融工具的最佳买卖时机;B.技术图形和技术指标数值易于获得;C.技术分析结果在一定程度上是可以信赖的;D.是一种理性分析并具有连续性;E.以上观点都不正确8. MACD的优点().A.自动定义目前市场趋势向上或向下,避免逆势操作潜伏风险。

B.在认定主要趋势后制定入市策略避免无谓的入市次数。

C.若错反熊市当牛市,损失亦会受到控制而不致葬身牛腹。

D.无法在升势之最高点发出出货讯号及无法在跌势最低点发出入货讯号,即讯号来得慢些。

E.入市次数减到最小将失掉最佳赚钱机会。

9. 下列属于操纵市场行情的行为()。

A.虚买虚卖;B.联联手操纵;C.连续交易;D.散布、制造虚假信息;E.个人联合买卖某一证券。

10.有关外汇市场管理,正确的是()。

A.分为对外汇市场上参与者管理和对交易对象的管理;B.外汇市场管理的形式可分为直接管理和间接管理两种形式;C.外汇管理内容包括对外汇收支的管理、对汇率的管理、对外汇交易的管理;D.我国目前对经常项目实行结售汇制,正从强制结汇向意愿结汇过渡;E.我国目前的汇率是官方汇率;二、简答题(每小题6分,共30分)1.拍卖方式和柜台方式有哪些不同2.简述石油价格变动与黄金价格变动关系密切的原因。

金融市场学期末试卷(2卷)答案

金融市场学期末试卷(2卷)答案

⾦融市场学期末试卷(2卷)答案《⾦融市场学》期末试卷(2卷)答案⼀、【单项选择题】(本⼤题共10⼩题,每⼩题2分,共20分)⼆、【多项选择题】(本⼤题共5⼩题,每⼩题3分,共15分)三、【名词解释】(本⼤题共5⼩题,每题5分,共25分)16、⾦融衍⽣⼯具标准答案:⾦融衍⽣⼯具是基于或衍⽣于⾦融基础产品(如货币、汇率、利率、股票指数等)的⾦融⼯具。

17、货币经纪⼈标准答案:货币经纪⼈⼜称货币市场经纪⼈,即在货币市场上充当交易双⽅中介并收取佣⾦的中间商⼈。

18、票据标准答案:票据---票据是指出票⼈⾃⼰承诺或委托付款⼈在指定⽇期或见票时,⽆条件⽀付⼀定⾦额、并可流通转让的有价证券。

票据是国际通⽤的结算和信⽤⼯具,是货币市场的交易⼯具。

19、资本市场有效性标准答案:按照市场效率假说,资本市场的有效性是指市场根据新信息迅速调整证券价格的能⼒。

20、同业拆借市场标准答案:⼜称同业拆放市场,是⾦融机构为解决短期资⾦余缺⽽相互进⾏资⾦融通调剂的场所,是货币市场最重要的组成部分。

四、【简答题】(本⼤题共3⼩题,每题10分,共30分)21、简述间接融资的优势。

答:间接融资的优势主要有:1、⾦融机构作为资⾦的提供者,可以利⽤⼿中掌握的专业知识,尽可能降低由于信息不对称造成的信⽤风险;2、多样化的融资⼯具可以灵活⽅便地满⾜资⾦供需双⽅的融资需求;3、⾦融机构可以通过多样化的策略降低⾃⾝和资⾦供给⽅所承担的风险,安全性较⾼;4、有利于提⾼⾦融活动的规模效益,提⾼全社会资⾦的使⽤效益。

22、简述债券投资与股票投资的区别。

答:1、债券投资和股票投资都是证券投资,但投资性质根本不同;2、基本投资收益和收益的稳定性不同;3、投资期限与本⾦偿还不同;4、剩余财产的分配和偿还权不同;5、市场价差收益波动的幅度不同;6、风险不同;7、投资期限不同。

23、试述⾦融市场全球⼀体化发展趋势带来的作⽤与影响?答:⾦融市场全球⼀体化趋势为资本在全球范围内的流动提供了制度基础,更为其提供了⼴阔的运作空间,给全球⾦融和经济带来⼀系列的作⽤和影响。

金融市场学模考试题与答案

金融市场学模考试题与答案

金融市场学模考试题与答案一、单选题(共50题,每题1分,共50分)1、远期利率协议中结算日至到期日之间的天数指的是( )。

A、到期日B、确定日C、结算日D、合同期正确答案:D2、下列哪项是金融期权( )。

A、利息期权B、盈亏期权C、现货期权D、远期交易正确答案:C3、( )是指在剩余索取权方面较普通股优先的股票。

A、普通股B、成长股C、蓝筹股D、优先股正确答案:D4、同业拆借市场最早出现在()。

A、英国B、德国C、新加坡D、美国正确答案:D5、金融市场的()是指金融市场具有聚集众多分散的小额基金,成为可以投入社会再生产资金的能力。

A、调节功能B、聚敛功能C、配置功能D、信息和监督功能正确答案:B6、下列选项中属于政府短期债券的市场特征的是( )。

A、违约风险大B、收入免税C、流动性弱D、面额大正确答案:B7、()是指两种货币在未来某一日期交割的买卖价格。

A、远期汇率B、远期外汇合约C、国际汇率D、外汇合约正确答案:A8、期权价格的影响因素为( )。

A、期权的时间价值B、有红利资产C、标的资产的市场价格与期权的协议价格D、资产交换期权正确答案:C9、有价证券的二级市场是指( )。

A、资本市场B、证券转让市场C、证券发行市场D、货币市场正确答案:B10、无风险收益率为0.07,市场期望收益率为0.15,证券X期望收益率为0.12,β值为1.3,那么你应该( )。

A、卖出X,因为它被高估了B、卖出X,因为它被低估了C、买入X,因为它被高估了D、买入X,因为它被低估了正确答案:A11、YDB表示( )。

A、贴现收益率B、真实年收益率C、等价收益率D、股票收益率正确答案:A12、流动性是指以合理的价格迅速交易的能力,即具有( )。

A、按时性,价格影响很小B、即时性,价格影响很小C、即时性,价格影响很大D、稳定性,价格影响很小正确答案:B13、半强式有效市场假说意味着( )。

A、技术分析无效,但是基本面分析有效B、基本面分析无效,但是技术分析有效C、技术分析和基本面分析均无效D、技术分析无效,但是对基本面分析既未证明其有效也没有证明其无效正确答案:C14、权证与股票期权的区别在于( )。

金融市场学期末考试题及答案a卷

金融市场学期末考试题及答案a卷

金融市场学期末考试题及答案a卷一、单项选择题(每题2分,共20分)1. 金融市场的主要功能是()。

A. 资金融通B. 风险管理C. 信息传递D. 所有选项答案:D2. 货币市场和资本市场的主要区别在于()。

A. 交易对象B. 交易方式C. 交易期限D. 交易地点答案:C3. 以下哪项不是金融市场的参与者?()A. 政府B. 企业C. 个人D. 非营利组织答案:D4. 以下哪项是金融市场上的主要交易工具?()A. 股票B. 债券C. 期权D. 所有选项答案:D5. 金融市场的监管机构通常不包括()。

A. 中央银行B. 证券交易委员会C. 保险公司D. 财政部答案:C6. 以下哪项是金融市场上的风险管理工具?()A. 期货B. 期权C. 互换D. 所有选项答案:D7. 金融市场的流动性是指()。

A. 资产的买卖容易程度B. 资产的价格波动性C. 资产的持有期限D. 资产的信用等级答案:A8. 金融市场的效率是指()。

A. 交易的速度B. 信息的传递速度C. 资产价格反映信息的速度D. 市场的开放程度答案:C9. 以下哪项不是金融市场的分类方式?()A. 按交易对象分类B. 按交易方式分类C. 按交易期限分类D. 按交易地点分类答案:D10. 金融市场的国际化趋势主要表现在()。

A. 资本流动的自由化B. 金融产品的创新C. 金融监管的统一化D. 所有选项答案:D二、多项选择题(每题3分,共15分)11. 金融市场的主要功能包括()。

A. 资金融通B. 风险管理C. 信息传递D. 价格发现答案:ABCD12. 金融市场的参与者包括()。

A. 政府B. 企业C. 个人D. 金融机构答案:ABCD13. 金融市场的交易工具包括()。

A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 货币答案:ABCD14. 金融市场的监管机构包括()。

A. 中央银行B. 证券交易委员会C. 财政部D. 保险公司答案:ABC15. 金融市场的效率体现在()。

2022年南京财经大学专业课《金融学》科目期末试卷A(有答案)

2022年南京财经大学专业课《金融学》科目期末试卷A(有答案)

2022年南京财经大学专业课《金融学》科目期末试卷A(有答案)一、选择题1、一国物价水平普遍上升,将会导致国际收支,该国的货币汇率。

()A.顺差:上升B.顺差;下降C.逆差;上升D.逆差;下降2、实际利率为3%,预期通货膨胀率为6%,则名义利率水平应该近似地等于()。

A.2%B.3%C.9%D.6%3、一国货币制度的核心内容是()。

A.规定货币名称B.规定货币单位C.规定货币币材D.规定货币币值4、中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是()。

A.大额可转让存款单B.银行承兑汇票C.金融债券D.国库券5、18.一般而言,在红利发放比率大致相同的情况下,拥有超常增长机会(即公司的再投资回报率高于投资者要求回报率)的公司,()。

A.市盈率(股票市场价格除以每股盈利,即P/E)比较低B.市盈率与其他公司没有显著差异C.市盈率比较高D.其股票价格与红利发放率无关6、信用的基本特征是()。

A.无条件的价值单方面让渡B.以偿还为条件的价值单方面转移C.无偿的赠与或援助D.平等的价值交换7、关于可转换债券,下列描述错误的是()。

A.可转换债券是指公司债券附加可转换条款,赋予债券持有人按预先确定的比例(转换比率)转换为该公司普通股的选择权B.大部分可转换债券是没有抵押的低等级债券,并且常由风险较大的小型公司所发行的C.发行可转换债券的公司筹措债务资本的能力较低,使用可转换债券的方式将增强对投资者的吸引D.可转换债券不能被发行公司提前赎回8、剑桥方程式重视的是货币的()。

A.媒介功能B.交易功能C.避险功能D.资产功能9、个人获得住房贷款属于()。

A.商业信用B.消费信用C.国家信用D.补偿贸易10、以下的金融资产中不具有与期权类似的特征的是()。

A.可转债B.信用期权C.可召回债券D. 期货11、()最能体现中央银行是“银行的银行”。

A.发行现钞B.代理国库C.最后贷款人D.集中存款准备金12、L公司刚支付了2.25元的股利,并预计股利会以5%每年的速度增长,该公司的风险水平对应的折现率为11%,该公司的股价应与以下哪个数值最接近?()A.20.45元B.21.48元C.37.50元D.39.38元13、其他情况不变,若到期收益率票面利率,则债券将。

金融市场学模考试题与参考答案

金融市场学模考试题与参考答案

金融市场学模考试题与参考答案一、单选题(共80题,每题1分,共80分)1、商业票据的期限是()天。

A、270B、180C、60D、90正确答案:A2、下列不属于商业票据市场的要素的是()。

A、发行者B、销售渠道C、投资者D、企业正确答案:D3、债券的价格与债券的收益率成()关系。

A、正比例B、没有关系C、反比例正确答案:C4、一个9年期的债券,到期收益率为10%,修正久期为6. 5年。

如果市场利率上升0.5%,预计这个债券的价格变化为()。

A、 -3.25%B、3.25%C、-4. 5%D、4. 5%正确答案:A5、将剩余索取权和剩余控制权进一步划分成不同层次并进行组合,可以设计出不同种类的股票,那么股票的种类有().A、常规股和优先股B、普通股和优先股C、特殊股和优先股D、一般股和优先股正确答案:B6、对于市盈率模型,如果股票的实际市盈率高于其正常市盈率,说明该股票价格被()。

A、高于B、低估C、低于D、高估正确答案:D7、下列哪个有关货币市场共同基金的描述是错误的?()A、提供一种有限制的存款帐户B、拥有政府有关金融保险机构提供的支付保证C、投资于货币市场中的高质量投资组合D、所受到的法规限制较少正确答案:B8、期货交易双方所承担的盈亏风险都是()。

A、零风险B、有限的C、无限的D、投机风险正确答案:C9、以下不属于掉期交易的三种形式的是()。

A、即期对远期B、即期对即期C、明日对次日D、远期对远期正确答案:B10、马科维茨资产组合理论最主要的内容是()。

A、以提高收益为目的的积极的资产组合管理B、非系统风险的识别C、资产组合的分散风险作用D、系统风险可消除正确答案:CIK合理的交易制度设计应使交易制度效应(),尽量减少证券价格在反映信息过程中的噪音。

A、最大化B、最小化C、上下浮动D、不变正确答案:B12、资本市场是指期限在()的金融资产交易的市场。

A、一年以内B、两年以内C、一年以上D、两年以上正确答案:C13、下列选项中哪个正确描述了看涨期权?()A、以某个固定价格购买资产的义务B、以某个固定价格购买资产的权力C、以某个固定价格出售资产的义务D、以某个固定价格出售资产的权力正确答案:B14、当出现较大的利率变动时,运用久期计算的债券价格与实际价格相差较大,原因是凸度的存在,经过凸度调整后,价格误差()。

金融市场学期末考试题含答案2.

金融市场学期末考试题含答案2.

金融市场学模拟试题二一混合选择题(每题2分,合计20分1.在金融市场的参与者中,既是金融市场的参与者,又是金融市场的管理者和监督者的是(。

A.商业银行B.中央银行C.政府部门D.其他中介机构E.非银行金融机构2. 在同一城市和地区的金融机构通过中介机构进行拆借,多是以(作媒体。

A.支票B.本票C.汇票D.期票E.承兑汇票3. 股份公司在发行股票时,以票面金额为发行价格,这种发行是(。

A.市价发行B.平价发行C.中间价发行D.溢价发行E.平均价发行4. 企业将未到期的商业票据,按有关手续请求银行买进的行为是(A.贴现B.贷款C.转贴现D.再贴现E.再贷款5. 我国证券公司的设立和审批制度,同(有相似之处。

A.美国登记制B.日本特许制C.欧洲的混合制D.会员制E.公司制6. 同业拆借市场特点有哪些(.A.融通资金的期限比较短;B.基本上是信用拆借,拆借活动有严格的市场准入条件,一般在金融机构会制定某类金融机构之间进行,而非金融金融机构或指定金融机构,不能进入;C.金融手段先进,手段简便,成交时间短;D.交易额较大,且一般不需要担保或抵押,完全是一种信用资金借贷式交易;E.利率由供求双方议定,可以随行就市;7. 债券的特征可以表现为(A.专用性B.偿还性C.安全性D.收益性E.流动性8. 金融工具按索取权的性质,可分为(A.票据B.证券C.股权证券D.债权证券E.基金证券9. 关于涨跌停板制度下的量价关系理论,正确的事(A.涨跌停板时,成交量小,价格将进一步上涨(下跌;B.涨跌停板时,中途停板被打开的次数越多、时间越长、成交量越大,价格反转的可能性越大;C.达到涨跌停板的时间越短,次日价格上涨(下跌的可能性越大;D.封住涨(跌停板的买(卖盘申报量越大(小,价格延续当前走势的可能性越大(小;E.以上说法都正确10. 股票发行市场与流通市场的关系是(。

A.发行市场是基础,是前提B.流通市场是基础,是前提C.没有发行市场,就不会有发行市场D.没有流通市场,就不会有发行市场E.流通市场习不是无足轻重的,可有可无,它对发行市场有着重要的促进或推动作用。

金融市场学期末复习资料 卷子+答案

金融市场学期末复习资料 卷子+答案

《金融市场学》期末复习资料一、解释下列名词金融衍生工具债券基金证券同业拆借市场回购协议股票行市银行承兑汇票普通股债券现值投资基金远期外汇交易金融期货金融期权看涨期权看跌期权远期升水套期保值交易1、同业拆借市场的支付工具有(本票),(支票),(承兑汇票),(同业债券),(转贴现),(资金拆借)。

2、金融衍生工具具有(风险性),(流动性),(虚拟性),(定价的高科技性)的特点。

3、套利有(抛补套利),(非抛补套利)两种形式4、可转换公司债券具有(债券性),(股票性),(期权性)三大基本特征5、股票有几种交易方式(现货交易)(期货交易)(信用交易)(期权交易)。

6、(本票)是指出票人签发的承诺自己在见票时无条件支付确定的金额给收款人或持票人的票据。

二、单项选择题1.按(D)划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。

A.交易范围 B.交易方式 C.定价方式 D.交易对象2.(B)是货币市场区别于其它市场的重要特征之一。

A.市场交易频繁 B.市场交易量大 C.市场交易灵活 D.市场交易对象固定3.金融市场的宏观经济功能不包括(B)。

A.分配功能 B.财富功能 C.调节功能D.反映功能4.(A)一般没有正式的组织,其交易活动不是在特定的场所中集中开展,而是通过电信网络形式完成。

A.货币市场 B.资本市场 C.外汇市场 D.保险市场5.(C)金融市场上最重要的主体。

A.政府 B.家庭 C.企业 D.机构投资者6.家庭在金融市场中的主要活动领域( B )。

A.货币市场 B.资本市场 C.外汇市场 D.黄金市场7.(B)成为经济中最主要的非银行金融机构。

A.投资银行 B.保险公司C.投资信托公司D.养老金基金8.商业银行在投资过程当中,多将(D)放在首位。

A.期限性 B.盈利性 C.流动性 D.安全性9.(A)是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。

A佣金经纪人B.居间经纪人C.专家经纪人D.证券自营商10.(C)货币市场上最敏感的“晴雨表”。

金融市场学期末考试题含答案

金融市场学期末考试题含答案

金融市场学模拟试题三一混合选择题(每题2分,合计20分)1.()是久负盛名的外汇市场,是全球最大的外汇市场。

A.约外汇市场B.京外汇市场C.敦外汇市场D.黎世外汇市场E.香港外汇市场2.下列( )不属于金融市场的基本功能.A.聚敛功能B.配置功能C.反映功能D.国企改制功能E.融资功能3.企业将未到期的商业票据,按有关手续请求银行买进的行为是( )A.贴现B.贷款C.转贴现D.再贴现E.再贷款4.债券与股票的相同点在于( )A.都是筹资手段B.收益率一致C.风险一样D.具有同样权利E.性质一样5.股票基金的主要功能是()A.将大众投资者的小额投资集中为大额基金B.将大众投资者的大额投资集中为小额基金C.获取稳定收益,风险较小D.流动性强,变现快的特点E.收益稳定6.远期外汇交易的目的().A.主要的作用是能够避免贸易上的和国际借贷中的外汇风险B.外汇银行为平衡器远期外汇而进行远期外汇交易C.外汇投机者为了谋取投机利润而进行远期的外汇交易D进行外汇投机 E.服从中央银行目标7.套期保值和投机套利交易之间的关系().A.性质完全不同:套期保值有盈有亏,但不是目的,最关心自己拥有的或希望拥有的商品价格;投机者的盈亏是最终目的,最关心期货合约本身。

B.两种交易涉及的市场不同:套期保值者一般涉及两个市场,投机者只有一个。

C.两种交易对交易者来说,面临的价格风险和风险收益不同。

D.与投机和套利的“买空卖空”没有区别E.关系不大8.国际债券的发行目的?A.弥补一国的国际收支逆差;B.吸收外汇资金补充国内预算资金不足;C.为大型工程建设筹集资金,分散投资风险;D.为某些国际组织筹资;E.增加大型工商企业和跨国公司的经营资本等9.广义的外汇是指一切以外币表示的金融资产。

包括()A.外国货币B.外币支付凭证C.外币存款凭证D.外币有价证券E.特别提款权等10.目前,世界上股票价格指数的计算方法有()。

A.算术股价指数法B.算术平均法C.加权平均法D.除数修正法E.基数修正法二、相关概念解释(每小题5分,共20分)1.金融工具和金融资产2.开放式投资基金和封闭式投资基金3. 头寸拆借和同业借贷4.外汇和外币三、问答题(每小题8分,共40分)1.简述资金融通的方式。

金融市场学模拟考试题与答案

金融市场学模拟考试题与答案

金融市场学模拟考试题与答案一、单选题(共100题,每题1分,共100分)1、下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是()。

A、经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系B、经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同C、经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D、经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节正确答案:C2、债券现券买卖的交易和结算方式分别为()。

A、全价交易,全价结算B、净价交易,净价结算C、净价交易,全价结算D、全价交易,净价结算正确答案:C3、股份公司因减少注册资本赎回自己的股票,必须在短期内予以()。

A、转让B、留存C、卖出D、注销正确答案:D4、下列关于储蓄国债(电子式)的发行方式的说法中,正确的是()。

A、只能采用包销方式B、可采用公开招标方式C、只能采用代销方式D、可采用包销或代销方式正确答案:D5、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。

A、代销B、包销C、助销D、自销正确答案:B6、《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。

Ⅰ.事后处理Ⅱ.谈话提醒Ⅲ.行政干预Ⅳ.事前监管A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅳ正确答案:B7、下列属于股票融资的优点的是()。

Ⅰ.筹资风险大Ⅱ.股票融资可以提高企业的知名度,为企业带来良好的声誉Ⅲ.股票融资所筹资金具有永久性,无到期日,不需归还Ⅳ.没有固定的利息负担A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D8、影响国债销售价格的因素有()。

Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:A9、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括()。

Ⅰ.审计费、律师费Ⅱ.上市年费、信息披露费Ⅲ.分红手续费、持有人大会费Ⅳ.开户费、银行汇划手续费A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:A10、商业银行的短期借款的渠道主要包括()。

南财《金融市场学》期末模拟试卷及答案A-F(DOC)

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南 京 财 经 大 学成 人 教 育 模 拟 试 题(A 卷)一、单项选择题(共10小题,每题1分,共计10分) 答题要求:在下列每小题四个备选答案中选出一个正确或最准确的答案,并在其字母标号上打“√”。

1、间接融资的主要形式是:CA 、银行信贷B 、商业票据C 、股票与债券D 、基金2、属于短期政府债券的是:AA 、国库券B 、公债C 、央行票据D 、回购协议3、下列资产中通胀风险最大的是:BA 、股票B 、固定收益证券C 、房地产D 、汽车4、金融机构之间发生的短期临时性资金借贷活动,叫做:DA 、再贷款B 、转贷款C 、转贴现D 、同业拆借5、下列不属于境外上市的股票是:AA 、A 股与B 股 B 、H 股C 、S 股D 、N 股6、开放式基金特有的风险是:AA 、巨额赎回风险B 、市场风险C 、管理风险D 、技术风险7、证券交易所的交易采取:CA 、公司制B 、会员制C 、经纪制D 、承销制8、国际市场应用最广泛的黄金计量单位是:AA 、金衡盎司B 、托拉C 、司马两D 、日本两9、使交易者面临潜在损失无穷大的是:CA 、买入看涨期限权B 、买入看跌期限权C 、卖出看涨期限权D 、卖出看跌期限权10、中国金融期货交易所开办的金融期货是:DA 、外汇期货B 、利率期货C 、股票期货D 、股指期货二、是非判断题(共10小题,每题1分,共计10分)答题要求:下列每小题若对在其序号上打“√”,若错打“X ”。

1、证券私募发行是将证券出售给有限的特定投资者,因而是非法的。

N2、回购协议中的资金需求者是融出证券一方,也就是到期必须支付一定货币将证券购回的一方。

Y3、债券的收益就是债券的利息收入。

Y4、证券价格与市场利率呈负相关关系。

Y5、股票市盈率是指股票的市场价格与其每股净收益的比率。

Y6、证券交易所属于证券一级市场,场外市场属于证券二级市场。

N7、根据我国现行金融监管体制,证券市场、期货市场都由中国证监会负责监管。

完整word版,金融市场学模拟试题及答案,推荐文档

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C.套期保值 D .投机金融市场学模拟试题一、单项选择题(本大题共 20小题,每小题1分,共20分) 在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的, 请将其代码填写在题后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

普通股股东不可退股 D.优先股股东不可要求公司赎回股票6•以下三种证券投资,风险从大到小排序正确的是( )A.股票,基金,债券 B •股票,债券,基金C.基金,股票,债券 D •基金,债券,股票7•银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是()A.银行本票B .商业本票C.商业承兑汇票 D .银行承兑汇票8货币市场的主要功能是()A.短期资金融通B •长期资金融通1. 金融市场以()为交易对象。

A. 实物资产B.货币资产C.金融资产D .无形资产2. 上海黄金交易所于正式开业。

()A. 1990 年 12 月 B . 1991 年 6 月 C . 2001 年 10 月D . 2002 年 10 月3. 证券交易所的组织形式中,不以盈利为目的的是A. 公司制 B •会员制 C.审批制 D •许可制4. 一般说来,金融工具的流动性与偿还期A. 成正比关系 B .成反比关系 C .成线性关系 D .无确定关系5. 下列关于普通股和优先股的股东权益,不正确的是A. 普通股股东享有公司的经营参与权B.优先股股东一般不享有公司的经营参与权C.9•债务人不履行合约,不按期归还本金的风险是( )A.系统风险 B •非系统风险C.信用风险 D •市场风险10.中央银行参与货币市场的主要目的是()A.实现货币政策目标 B •进行短期融资C.实现合理投资组合 D •取得佣金收入11 •在物价下跌的条件下,要保持实际利率不变,应把名义利率()A.保持不变B •与实际利率对应 C.调高D •调低12. 世界五大黄金市场不包括()A.伦敦B .纽约C .东京D .香港13. 在我国,可直接进入股票市场的金融机构是()A.证券市场B .商业银行C.政策性银行 D .财务公司14. 股票发行方式按是否通过金融中介机构推销,可分为()A.公募发行和私募发行B •直接发行和间接发行C.场内发行和场外发行D •招标发行和非招标发行15•我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为()A. 10 股B . 50 股C. 100 股D . 1000 股16•专门接受佣金经纪人的再委托,代为买卖并收取一定佣金的是()A.专业经纪人B •专家经纪人C.零股交易商 D •交易厅交易商17•我国上市债券以___交易方式为主。

《金融市场学》期末测试题及答案

《金融市场学》期末测试题及答案

《金融市场学》期末测试题及答案第一套一、名词解释1. 金融市场:金融市场是指交易金融资产并确定其价格的系统,包括股票市场、债券市场、货币市场、期货市场和期权市场等。

2. 资本市场:资本市场是指进行长期资金借贷和交易的市场,主要包括股票市场和债券市场。

3. 汇率:汇率是指一种货币兑换另一种货币的价格,即两种货币之间的交换比率。

4. 期货合约:期货合约是一种标准化的协议,规定在将来某一特定时间以预定的价格买入或卖出某种资产。

5. 投资组合:投资组合是指投资者持有的各种不同类型的投资工具的集合,如股票、债券、现金等。

二、填空题1. 金融市场的主要功能包括______、______和______。

(答案:资金融通、价格发现、风险分散)2. 股票的市场价格主要由______和______两个因素决定。

(答案:供求关系、公司盈利状况)3. 在外汇市场上,直接标价法是以______表示一定单位的外币价格。

(答案:本币)4. 黄金标准是一种______制度。

(答案:货币)5. 金融衍生品主要包括______、______和______。

(答案:期货、期权、互换)三、单项选择题1. 下列哪种金融工具不属于货币市场工具?(C)A. 商业票据B. 同业拆借C. 公司债券D. 回购协议2. 下列哪种风险不属于金融市场风险?(D)A. 信用风险B. 市场风险C. 操作风险D. 环境风险3. 货币政策的三大工具不包括?(B)A. 公开市场操作B. 利率管制C. 存款准备金率D. 再贴现政策4. 下列哪种投资策略属于积极型投资策略?(A)A. 市场择时B. 被动管理C. 分散投资D. 长期持有5. 下列哪种理论认为股价的变动是随机的,无法预测的?(C)A. 效率市场假说B. 资本资产定价模型C. 随机漫步理论D. 行为金融学四、多项选择题1. 下列哪些是金融市场的参与者?(ABCD)A. 个人投资者B. 金融机构C. 政府D. 企业2. 下列哪些是影响债券价格的因素?(ABC)A. 利率水平B. 信用等级C. 债券期限D. 股市行情3. 下列哪些是金融衍生品的基本特征?(ABCD)A. 杠杆性B. 虚拟性C. 风险性D. 不确定性4. 下列哪些是货币政策的目标?(ABCD)A. 价格稳定B. 经济增长C. 充分就业D. 平衡国际收支5. 下列哪些是股票投资的优点?(ACD)A. 收益高B. 风险低C. 流动性强D. 可以参与公司决策五、判断题1. 股票的内在价值等于其未来现金流的现值之和。

金融市场学期末考试题含答案

金融市场学期末考试题含答案

金融市场学模拟试题一一混合选择题(每题2分,合计20分)1. 银行汇票是指()。

A.行收受的汇标B.银行承总的汇票C.行签发的汇票D.行贴现的汇票E.商业承兑汇票2. 股票的未来收益的现值是( ).A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值E.3. 下列属于适用于公路、桥梁、码头、电厂等基础设施类股票发行价格的确定的方法是()。

A.市盈率定价法 B.资产净值法C.现金流量折现法 D.市场竞价法 E.牌板定价法4. 在下列竞价原则中,首要的原则是()。

A.时间优先原则B.市价优先原则C.价格优先原则D.客户优先E.限价优先5. 地方政府债券有其独特的特点,与公司债相比,二者的区别是()。

A.发行者B.偿还担保C.免税D.发行方式 E.发行主体6. 影响黄金价格的经济因素( )A.是美元汇率趋势B.是通货膨胀C.是利率水平D.是石油价格的变化E.是黄金共求数量的变化及工业需求7. 技术分析的优越性( )A.可以确定金融工具的最佳买卖时机;B.技术图形和技术指标数值易于获得;C.技术分析结果在一定程度上是可以信赖的;D.是一种理性分析并具有连续性;E.以上观点都不正确8. MACD的优点().A.自动定义目前市场趋势向上或向下,避免逆势操作潜伏风险。

B.在认定主要趋势后制定入市策略避免无谓的入市次数。

C.若错反熊市当牛市,损失亦会受到控制而不致葬身牛腹。

D.无法在升势之最高点发出出货讯号及无法在跌势最低点发出入货讯号,即讯号来得慢些。

E.入市次数减到最小将失掉最佳赚钱机会。

9. 下列属于操纵市场行情的行为()。

A.虚买虚卖;B.联联手操纵;C.连续交易;D.散布、制造虚假信息;E.个人联合买卖某一证券。

10.有关外汇市场管理,正确的是()。

A.分为对外汇市场上参与者管理和对交易对象的管理;B.外汇市场管理的形式可分为直接管理和间接管理两种形式;C.外汇管理内容包括对外汇收支的管理、对汇率的管理、对外汇交易的管理;D.我国目前对经常项目实行结售汇制,正从强制结汇向意愿结汇过渡;E.我国目前的汇率是官方汇率;二、简答题(每小题6分,共30分)1.拍卖方式和柜台方式有哪些不同?2.简述石油价格变动与黄金价格变动关系密切的原因。

金融市场学模拟习题与参考答案

金融市场学模拟习题与参考答案

金融市场学模拟习题与参考答案一、单选题(共100题,每题1分,共100分)1、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为()。

A、金融期权B、结构化金融衍生工具C、金融期货D、金融互换正确答案:D2、金融衍生工具产生的最基本原因是()。

A、利润驱动B、金融自由化C、新技术革命D、避险正确答案:D3、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。

A、供求关系的变化B、行业前景C、宏观经济和政策原因D、公司经济状况正确答案:A4、上海证券交易所和深圳证券交易所分别于()正式营业。

A、1991年7月和1992年10月B、1991年7月和1990年12月C、1992年10月和1991年7月D、1990年12月和1991年7月正确答案:D5、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。

A、公开市场B、股票C、投资基金D、债券正确答案:C6、代办股份转让系统即俗称的()。

A、三板市场B、主板市场C、二板市场D、创业板市场正确答案:A7、下列属于证券投资者的特点的是()。

Ⅰ.分散性Ⅱ.流动性Ⅲ.投资的目的性Ⅳ.市场的支撑性A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:D8、基金资产估值就是按一定的原则和方法对基金资产和基金负债进行估算,进而确定()。

A、基金资产公允价值B、基金资产总值C、基金资产成本D、基金资产份额净值正确答案:A9、按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为()。

Ⅰ.保本型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证最高收益型Ⅳ.保证最低收益型A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ正确答案:C10、基金管理公司通常由()或其他机构等发起设立,具有独立法人地位。

Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券公司Ⅲ.信托投资公司Ⅳ.商业银行A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:C11、证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。

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南 京 财 经 大 学成 人 教 育 模 拟 试 题(A 卷)一、单项选择题(共10小题,每题1分,共计10分) 答题要求:在下列每小题四个备选答案中选出一个正确或最准确的答案,并在其字母标号上打“√”。

1、间接融资的主要形式是:CA 、银行信贷B 、商业票据C 、股票与债券D 、基金2、属于短期政府债券的是:AA 、国库券B 、公债C 、央行票据D 、回购协议3、下列资产中通胀风险最大的是:BA 、股票B 、固定收益证券C 、房地产D 、汽车4、金融机构之间发生的短期临时性资金借贷活动,叫做:DA 、再贷款B 、转贷款C 、转贴现D 、同业拆借5、下列不属于境外上市的股票是:AA 、A 股与B 股 B 、H 股C 、S 股D 、N 股6、开放式基金特有的风险是:AA 、巨额赎回风险B 、市场风险C 、管理风险D 、技术风险7、证券交易所的交易采取:CA 、公司制B 、会员制C 、经纪制D 、承销制8、国际市场应用最广泛的黄金计量单位是:AA 、金衡盎司B 、托拉C 、司马两D 、日本两9、使交易者面临潜在损失无穷大的是:CA 、买入看涨期限权B 、买入看跌期限权C 、卖出看涨期限权D 、卖出看跌期限权10、中国金融期货交易所开办的金融期货是:DA 、外汇期货B 、利率期货C 、股票期货D 、股指期货二、是非判断题(共10小题,每题1分,共计10分) 答题要求:下列每小题若对在其序号上打“√”,若错打“X ”。

N2、回购协议中的资金需求者是融出证券一方,也就是到期必须支付一定货币将证券购回的一方。

Y3、债券的收益就是债券的利息收入。

Y4、证券价格与市场利率呈负相关关系。

Y5、股票市盈率是指股票的市场价格与其每股净收益的比率。

Y6、证券交易所属于证券一级市场,场外市场属于证券二级市场。

N7、根据我国现行金融监管体制,证券市场、期货市场都由中国证监会负责监管。

Y8、优先股是指具有优先购股权的股票。

N9、开放式基金的申购以金额申请,赎回以份额申请。

Y10、期货交易保证金是期货交易参与者在指定帐户存入的作为交易结算和履约担保的款项,其实质是信用押金。

N三、填空题(共8小题10个空,每空1分,共计10分) 答题要求:请将正确答案填写在横杠上。

、按照融资期限不同,金融市场分为 短期金融市场 与 中长期金融市场。

2、伦敦同业拆借市场利率的英文缩写是 LIBOR 。

3、国际标准规定,每K 含金量为4.1666% 。

4、可转让大额定期存单市场 简称CD S 。

5、 美式期权 是赋予期权买方在有效期限内任一交易日都可行权的期权。

6、按照规模是否固定,将证券投资基金分为 开放式基金 与 封闭式基金 。

、金融期货的基本功能是 规避风险 和 发现价格 。

四、名词简释题(共5小题,每题3分,共计15分) 答题要求:请对每个名词分别用一两句话给予解释。

1、回购协议:指证券资产的卖方在卖出一定数量的证券资产的同时,与买方签定的、在未来某一特定日期按照约定价格购回所卖资产的协议。

2、价格优先原则:是指价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。

3、封闭式基金:指经核准基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金运作方式。

4、黄金市场:是进行黄金买卖交易的场所,是集中进行黄金买卖和金币兑换的交易中心。

5、期权:是一种选择权,期 权的买方向卖方支付一定费用(期权费)后,就获得了在一定时刻或时期内以一定价格出售或购买一定数量标的物(实物商品,证券或期货合约)的权利。

五、简答题(共5小题,每题5分,共计25分) 答题要求:用精炼的语言把问题说清楚即可,答题不要超出留给的答题空距。

1、何为货币市场?其主要功能有哪些?答:货币市场是指一年期以内(包括一年期)的短期金融工具发行和交易所开成的供求关系和运行机制的总和。

其主要功能有:1、提供短期资金融通的渠道。

2、货币市场利率具有“基准”利率的性质。

3、货币市场是中央银行实施货币政策的平台。

2、什么是系统性风险?系统性风险主要有哪几种?系统风险是指由于某种全局性的因素引起的股票投资收益可能的变动,这种因素对市场上所有的股票收益都产生影响。

3、什么是普通股?其股东享有的主要权利有哪些?答:普通股是股票中最普遍的一种形式,是股份公司最得要的股份,其持有人享有股东的基本权利和义务。

其股东享有的主要权利:1、经营决策的参与权。

2、公司盈余的分配权。

3、剩余资产索取权。

4、优先认股权。

4、证券投资基金有哪些特点?答:1、集合投资,体现规模优势。

2、组合投资,分散非系统风险。

3、专家管理,服务专业化。

4、监管严格,信息披露透明。

5、资产管理和财产保管相分离。

5、简述金融工具的定义与特征。

金融工具是指金融市场中可交易的金融资产。

特征为:期限性,收益性,流动性,风险性。

六、论述题(共1小题,每题15分,共计15分)答题要求:用精炼的语言把问题说清楚即可,答题不要超出留给的答题空距。

1、试析金融期权与金融期货的区别。

答:金融期权和金融期货作为20世纪两大金融创新,两者有着密切的联系,大规模的期权交易是在期货交易的基础上发展起来的,是以期货市场的发育程度与规则的完备为前提的,但是两者还是有一些差别,差别有以下几点:(1)买卖双方的权利和义务的对称性不同,这是金融期货和金融交易的最主要的区别,(2)履约保证金的规定不同。

期货交易买卖双方都要缴纳一定的保证金,期权交易中买方则不需要缴纳保证金。

(3)合约基础金融工具不同。

凡是作为期货合约的基础工具都可以作为金融期权合约的基础工具,反之则不然。

(4)盈亏对称性不同。

金融期货双方潜在的盈利和亏损都是无限的,期权双方的盈利限于所收取的期权费,而潜在的亏损是无限的。

七、计算题(共1小题,每题15分,共计15分) 答题要求:计算时需列出算式并给出正确答案。

答题不要超出留给的答题空距。

1、某面值1000元债券,利随本清复利计息,期限2年,年利率10%。

其持有人在离到期日还有3个月时到银行贴现,在年贴现率9%的条件下能得到多少现款?答: 1000*(1+10%*2)*(1-9%*3/12)=1173南 京 财 经 大 学成 人 教 育 模 拟 试 题(B 卷)一、单项选择题(共10小题,每题1分,共计10分)答题要求:在下列每小题四个备选答案中选出一个正确或最准确的答案,并在其字母标号上打“√”。

1、投资银行代理证券发行人发行证券的业务是:BA、私募发行B、证券承销C、风险投资D、受托资产管理2、正回购方所质押证券的所有权真正让渡给逆回购方的回购协议属于:CA、正回购B、逆回购C、封闭式回购D、开放式回购3、企业向个人投资者发行股票属于:CA、商业信用B、消费信用C、直接融资D、间接融资4、下列流动性风险最小的是:CA、商业票据B、企业债券C、政府债券D、股票5、下列不属于二板市场的是:DA、美国NASDAQB、欧洲EASDAQC、香港创业板D、深圳中小企业板6、下列不属于证券投资基金收益来源的是:DA、股票红利B、债券利息C、资本利得D、承销证券收入7、证券交易所的交易采取:CA、公司制B、会员制C、经纪制D、承销制8、目前世界最大黄金市场是:AA、伦敦黄金市场B、苏黎世黄金市场C、香港黄金市场D、美国黄金市场9、以低于面值的价格发行,到期按面值偿还的是:CA、息票债券B、利随本清债券C、贴现债券D、可赎回债券10、中国金融期货交易所开办的金融期货是:DB、利率期货C、股票期货D、股指期货二、是非判断题(共10小题,每题1分,共计10分)答题要求:下列每小题若对在其序号上打“√”,若错打“X”。

价格取决于后者价格变动的派生产品。

Y2、美国国内银行在境外分支机构在境外发行的以美元为面值的大额可转让定期存单,属于欧洲美元存单。

Y3、金融资产的理论价格就是其预期现金流量的期值。

Y4、证券价格与市场利率呈正相关关系。

N5、办理贴现业务的金融机构将收进的未到期票据再向其他金融机构进行贴现的票据转让行为是转贴现。

Y6、证券交易所和证券的柜台市场都属于证券二级市场。

Y7、开放式基金在证券交易所交易,封闭式基金在场外市场交易。

N8、与伦敦、苏黎世黄金市场不同的是,美国黄金市场以发展黄金现货交易为主。

N9、二战后形成了以黄金为中心的国际货币体系,即布雷顿森林体系。

NY三、填空题(共8小题10个空,每空1分,共计10分)答题要求:请将正确答案填写在横杠上。

、美式期权允许买方在期权到期日前的任何一个营业日行权。

2、伦敦同业拆借市场利率的英文缩写是LIBOR 。

3、货币市场又称短期资金市场,是指交易资产不超过一年的金融市场。

4、市盈率是指股票的市场价格与其每股净收益的比率。

5、国际标准规定,每K含金量为 4.1666% 。

6、根据金融工具价格形成的不同,金融市场分为指令驱动市场和报价驱动市场两种。

7、封闭式基金募集完毕后可以在证券交易所挂牌上市。

、间接融资的主要形式是服票发行和债券,主要金融机构是银行。

四、名词简释题(共5小题,每题3分,共计15分)答题要求:请对每个名词分别用一两句话给予解释。

1、同业拆借:各类商业性金融机构之间以货币资金借贷方式,进行短期资金融通儿形成的市场2、可转换债券:是一种附加个转换条款的公司债券,它赋予持有人在规定期限内,可自由地选择是否依约定的条件将持有的债券转换为发债公司的普通票地权利3、证券交易所:是依据国家有关法律,经证券管理部门批准设立的证券集中交易的高度组织化地市场,是二级市场的主题,也是整个证券市场的核心4、开放式基金:是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金运作方式.五、简答题(共5小题,每题5分,共计25分)答题要求:用精炼的语言把问题说清楚即可,答题不要超出留给的答题空距。

1、场外交易市场有哪些特点?答:特点就是交易量大,交易比较自由双方往往可以协商,交易双方大多是金融机构,监管比场内交易要宽松。

2、简述股票投资收益的构成。

答:1.股票升值 2.股息3.红利3、什么是金融工具?它有什么特征?答:金融工具是指在金融市场中可交易的金融资产。

特征:偿还期,流动性,安全性,收益性4、什么是金融期货?金融期货分为哪几类?答:金融期货是交易双方在金融市场上,以约定的时间和价格,买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。

分类:1.利率期货2.货币期货3.股票指数期货4.外汇期货 5.国债期货5、什么是系统性风险?它主要有哪几种?答:系统性风险即市场风险,即指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响。

系统性风险包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。

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