4项目4： 库存控制解析
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IP/OH
Q Q
订货点
防止由于订货 延迟或需求大 于预计而产生 的产品脱销
时间 L1
t1
L2
t2
L3
库存状况（IP）=现有库存量（OH）+预计到货量（SR）－
积压订单量（BO）
预计到货量也称未结订单，指已经订购但还没有收到的订 货数量；积压订单，指已经接受的但还没有交付的顾客订 货。IP与OH只在订购周期内不同，在订购周期的开始，IP
解：IP=OH+SR-BO=0+100-5=95（台） Q=T-IP=400-95=305（台） 即应订购305台，可使库存量达到目标库存水平。
基本区别：连续观测（定量订货）系统是“事件 驱动”，而定期观测系统是“时间驱动”。连续
观测（定量订货）系统是当库存量减少到规定的
再订货点的事件发生后，才进行订货。
费 用 总费用曲线
库存持有成本 （是库存量的线性函数）
订货成本 0
库 存 量
R
安全 库存
消费率 （斜率）
Q
Q
Q
L1
L2
L3
时间
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
t1
t2
库 存 量
消费率 （斜率）
目标库存
Q1 Q2
安全 库存 L1 t P+L L2 t 时间
（1）库存量补充是定期进行的，系统管理简便。 员工们可以留出一天或一天中的部分时间，集中
精力完成这项特定任务，提供标准化的拣货及发
运时间。
5）库存控制的关键是确定订货间隔期。
在定期观测系统中，再订货数量以每种库存物品 所设定的目标库存水平为基础。目标库存水平等 于再订货数量加上现有库存量和预计到货量（已 订购但尚未到货的数量），再减去预期的订购提 前期需求量，即：Qi=T-IPi。
在一个配送中心里，有5台36寸彩电的积压订单。 当前库存量为0，而现在到了观测时间。在目标库 存量T=400台以及预定到货量为100的情况下，订 购数量应该为多少？
原 材 料
原 材 料
工序1 在制品
工序n
成 品
成 品
成 品
供应商
制造企业
配送中心
零售商
1.周转库存 2.安全库存 3.在途库存 4.预期库存
周转库存的产生是由于管理者为了使包括库存的 持有及订购两种成本合计的库存总成本最小化的 目的。
当生产或订货是以每次一定批量，而不是以每次 一件的方式进行时，由于批量而周期性地形成的 库存就是周转库存。
2.存储成本：建筑物的租金、税金和保险费用，
仓库设施设备折旧费，维护与修理费用，照明及
电力成本，保安人员及工人的工资，库存物资的
税金，其他保管费用等；
3.物资过时、变质和陈旧等所造成的损失。
1.订货费用：与发出订单活动和验收入库活动有 关，与订货次数有关，与订货批量无关。
2.生产管理费用：与企业生产库存物品有关的费 用，包括两类：设备调整（设置）费用，与组织 生产的次数有关；生产管理费用，批量越大，每 件物资分摊的管理费用就越少。
T
需求率 Q1 Q2 Q4
IP/OH
库 存 量
安全 库存 0
Q5
Q3
P =P Q =P — 訂貨量 =…… = P Q ≠ Q ≠ Q ≠ …… ≠ Q P — 订货间隔期 11 2 i 3 3 nn i 2
L1 P1
L2
P2
L3 P3
L4
P4
L5
时
间
1）訂貨間隔期是固定的（通常按季、月、周来划 分），但每次訂貨批量是變化的。 2）可以制订统一的采购计划，将一段时间企业需 要采购的物品汇总采购，以获得价格折扣的同时， 节约订货成本。 3）每次訂貨的提前期可能是變化的。订货提前期 随着订货产品品种和每种产品批量的变化而变化。 4）有最高（不变的）目标库存量(T)。
货商生产时间、货物发出后在途时间、到货验收入库时间
等），订货到达（计划库存量由于领出减少到最低）后补 充库存（库存量又达到最大）。
R= 日需求量×订货提前期 +安全库存 R— 再订货点
L—订货提前期
库 存 量
R
安全 库存
Q—订货批量
消费率 （斜率）
L1=L2t =L = 订货间隔： ≠t3≠…… ≠tn 3t n 1≠ 2……=L
项目四：库存管理
任务一：库存管理的基本问题
任务二：独立需求的库存控制系统
任务三：独立需求库存的控制模型
任务四：库存控制方法
任务一：库存管理的基本问题
一、库存的概念 二、库存分类 三、库存利弊分析
所谓库存，是为了满足未来需要而暂时闲置的资 源，包括原材料、半成品、成品等不同形态的物
达到重新订货点（预先设定的剩余库存量）来实现；
二是定期控制（定期观测）系统，通过周期性的观测
实现对库存的补充。
连续观测系统也称订货点（ROP）控制系统、固定订货量
系统、永续盘存系统。 工作原理：连续不断地监视库存量的变化，当库存量（库 存状况）下降到某个预定数量时，就向供应商发出固定批 量的订货请求。经过一段备运时间（订货提前期：包括供
任务二：独立需求的库存控制系统
库存控制系统是指用来监控库存水平、确定应维
持的库存水平、决定库存补充的时间及订购批量
大小的整套制度和控制手段。
库存控制要回答两个基本问题：什么时候再订货？
一次订货的批量是多少？
根据以上两个问题，独立需求库存控制可以分为两种 类型：
一是定量控制（连续观测）系统，通过观察库存是否
工控制库存的企业来说非常合适。
任务三：独立需求库存的控制模型
一、与库存控制有关的成本
二、经济订货批量模型
三、经济生产模型
四、什么时候以经济批量再订货
五、定期订货模型
1.订货或设置成本 2.库存持有成本 3.缺货成本 4.机会成本 5.货物成本
1.资金成本：库存物资占用资金所形成的成本， 如利息支出；
（2）从同一供应商订购多种物品，可以把订单综 合为一份采购单，可以减少订购及运输成本，使 物品的价格大幅度下降。对于供应商来说也更为
方便。
（3）只在观测时刻知道库存水平IP即可。在Q系 统中，必须随时知道库存水平，以便判断是否到
了再订货点，为此需要频繁地更新库存记录。而P
系统中则没有这种必要，这对于中小企业以及手
品。或库存是“具有经济价值的任何物品的停滞
与储存” 。
制造业企业的库存一般可分为：原材料、产成品、 零部件、低值易耗品以及在制品。 在服务行业，库存一般指用于销售的有形商品以
及用于管理的耗用品。
（一）按其在生产和配送过程中所处的状态划分
（二）按库存的作用划分 （三）按用户对库存的需求特征划分
定期观测系统也称固定间隔期订货系统或定期订货
系统，是一种以固定订货间隔期为基础的库存控制
系统。
工作原理：定期盘点库存，并根据库存情况，结合
下一个计划期预计需求情况确定每次的订货批量。
如果目前库存储备量较少或预计需求将增加时，可
以适当增加订货批量；反之，则可以减少订货批量。
最大 库存
1）形成库存成本（资金占用、租金、损耗等）；
2）库存会掩盖生产系统存在的问题，使这些问题 不会暴露出来，系统也得不到及时的改进。这些 问题包括：产品质量、工人缺勤、技术不熟练、 纪律松弛、现场管理混乱、计划安排不当、生产 控制不健全、供应商供应不及时、交货不及时等 问题。
水位高低：库存大小
（1）每种物品的观测频率可能各不相同。对每种 物品区别对待，可能节约总的订货和库存持有成本。 （2）固定批量在有些情况下是理想的，或者是必 需的（例如：批量折扣、车载量、物料搬运等）。 （3）较少的安全库存。Q系统的安全库存只需能够 应付订货提前期内需求的不确定性即可，而P系统 的安全库存不仅需要应对提前期内需求的不确定性， 还要应对订货间隔期内需求的不确定性。
马上增加Q个单位，所以在订购周期内，IP大于OH。
当库存状况到达预定的最低水平，即所谓再订货点（R） 时，就要订购固定数量为Q的该种物品。
一家超级市场对某方便食品的需求量一直是每天25箱，
且订货提前期总是4天。货架上刚刚摆上该食品，手 头只剩下10箱库存。由于需求稳定，因而不需要设置 安全库存。没有积压订单，但有一批200箱的未结订 单。其库存状况如何？是否应该发出新订单？
1）原材料是指来自组织外部（通过采购获得），并 直接用于生产最终输出品的物品、商品和要素。
2）保养、维修和操作类物料库存指用于支持及维护 运营活动的那些物品，包括备件、易耗品及储备品。 3）在制品库存指所有那些已经离开原材料库存，但 还未被转化或装配为最终产品的制品。
4）成品库存是完工产品的库存。
安全库存的数量与需求及供应的不确定性、企业 希望达到的服务水平有关。
在途库存也称运输库存：处于相邻两个工作地之 间或相邻两级销售组织之间的库存，包括从供应 商到工厂、从工厂到配送中心或顾客以及从配送
中心到零售商等等。
在途库存的数量取决于运输时间以及该期间内的
平均需求，它是一种客观存在。
预期库存：为应对将来可能发生某些事件而持有 的库存。如涨价、季节性需求增长，所以要持有 预期库存。
3.缺货损失费：库存不足造成的销售收入损失、 停工待料损失、延期交货对需方损失赔偿等。
4.货物成本
（一）基本经济订货批量模型
（二）价格折扣模型
假设条件：
1）需求是已知且稳定的；
2）交货时间（订货提前期）是已知的； 3）一次订购的货物在同一时间整批到达； 4）没有数（批）量折扣； 5）订货费用与订货批量无关，即订货费用固定； 6）库存持有成本是库存量的线性函数，以平均库存为计算依据； 7）如果及时订货，完全可以避免缺货。
①订货间隔期，即两次订货之间的间隔时间； ②订货批量，即每次订货的数量。 两者之间的关系：每次订货批量越大，两次订货 之间的时间间隔就越长，周转库存量也越大。平 均周转库存量为Q/2，Q为订货批量。
如何在订货成本与库存成本之间进行权衡，是库 存决策时考虑的主要因素。
安全库存：又称缓冲库存，是生产者为了应付需 求和供应的不确定性，防止缺货造成的损失而设 置的一定数量的库存。
解：R=订货提前期内的平均需求量=25×4=100箱
IP=OH+SR－BO=10+200－0=210箱 由于IP大于R，不需要再订货。
1）每次订货批量（Q）是固定的。批量大小根据使 总库存成本最低来确定。
2）相邻两次订货的时间间隔是变化的。间隔期的 大小取决于需求量的变化情况。 3）假定订货提前（周）期（LT）不变。订货提前 期是指从提出订货到货物验收入库所需要的时间。 4）最高库存量和最低库存量是变化的。 5）库存控制的关键是确定订货批量和再订货点。
独立需求库存管理：由于需求时间和数量不是企业本身 所能控制的，所以只能将不确定的外部需求问题转化为 对内部库存水平的动态监视与补充的问题。
（一）库存的作用
（二）库存的代价
1）改善服务质量（按时交货、快速交货）； 2）节省作业调整的费用； 3）保证生产的连续性（防止原材料供应延迟）； 4）可以从数量折扣中得到优惠； 5）均衡生产，提高生产效率； 6）节省订货费用； 7）防止脱销，满足需求的变化。
相关需求或非独立需求是企业内部物料转化过程中各环 节之间所发生的需求（与其他需求有内在相关性）。
特征：这种需求在时间和数量上取决于顾客对最终产品 的需求（或订货），一旦订货通过协议确定下来，这项 订货产品所包含的一切物料需求，包括零部件、原材料
等可以通过计算精确确定其需求数量和需求时间。因此，
从属需求不是独立的、不可控的需求。
1.独立需求库存
2.相关（从属）需求库存
独立需求是来自用户对企业产品和服务的需求。
独立需求是指那些随机的、企业自身不能控制而 是由市场需要所决定的需求，这种需求与企业对 其他库存产品所作的生产决策无关。
由于独立需求的对象和数量的不确定性，其测定 只能通过预测的方法进行粗略的估计。
成品产出
转换过程：半成品产出
投入环节
成品
市 场
用户对零 件的需求
总装 工序
部件
部装 工序
零件
加工 工序
原材料 外购件
独立需求
从属需求（非独立需求）
从属需求
相关需求库存管理：这种需求实际上是由成品生产所形 成的物料需求，与成品的需求之间有确定的对应关系。 其中数量关系可以用物料清单表示，说明成品所需零部 件的构成；时间关系可用生产周期、生产提前期、运输 时间等通过计算确定，这部分是生产计划所要控制的对 象，是生产计划与控制系统的一部分。
Q Q
订货点
防止由于订货 延迟或需求大 于预计而产生 的产品脱销
时间 L1
t1
L2
t2
L3
库存状况（IP）=现有库存量（OH）+预计到货量（SR）－
积压订单量（BO）
预计到货量也称未结订单，指已经订购但还没有收到的订 货数量；积压订单，指已经接受的但还没有交付的顾客订 货。IP与OH只在订购周期内不同，在订购周期的开始，IP
解：IP=OH+SR-BO=0+100-5=95（台） Q=T-IP=400-95=305（台） 即应订购305台，可使库存量达到目标库存水平。
基本区别：连续观测（定量订货）系统是“事件 驱动”，而定期观测系统是“时间驱动”。连续
观测（定量订货）系统是当库存量减少到规定的
再订货点的事件发生后，才进行订货。
费 用 总费用曲线
库存持有成本 （是库存量的线性函数）
订货成本 0
库 存 量
R
安全 库存
消费率 （斜率）
Q
Q
Q
L1
L2
L3
时间
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
t1
t2
库 存 量
消费率 （斜率）
目标库存
Q1 Q2
安全 库存 L1 t P+L L2 t 时间
（1）库存量补充是定期进行的，系统管理简便。 员工们可以留出一天或一天中的部分时间，集中
精力完成这项特定任务，提供标准化的拣货及发
运时间。
5）库存控制的关键是确定订货间隔期。
在定期观测系统中，再订货数量以每种库存物品 所设定的目标库存水平为基础。目标库存水平等 于再订货数量加上现有库存量和预计到货量（已 订购但尚未到货的数量），再减去预期的订购提 前期需求量，即：Qi=T-IPi。
在一个配送中心里，有5台36寸彩电的积压订单。 当前库存量为0，而现在到了观测时间。在目标库 存量T=400台以及预定到货量为100的情况下，订 购数量应该为多少？
原 材 料
原 材 料
工序1 在制品
工序n
成 品
成 品
成 品
供应商
制造企业
配送中心
零售商
1.周转库存 2.安全库存 3.在途库存 4.预期库存
周转库存的产生是由于管理者为了使包括库存的 持有及订购两种成本合计的库存总成本最小化的 目的。
当生产或订货是以每次一定批量，而不是以每次 一件的方式进行时，由于批量而周期性地形成的 库存就是周转库存。
2.存储成本：建筑物的租金、税金和保险费用，
仓库设施设备折旧费，维护与修理费用，照明及
电力成本，保安人员及工人的工资，库存物资的
税金，其他保管费用等；
3.物资过时、变质和陈旧等所造成的损失。
1.订货费用：与发出订单活动和验收入库活动有 关，与订货次数有关，与订货批量无关。
2.生产管理费用：与企业生产库存物品有关的费 用，包括两类：设备调整（设置）费用，与组织 生产的次数有关；生产管理费用，批量越大，每 件物资分摊的管理费用就越少。
T
需求率 Q1 Q2 Q4
IP/OH
库 存 量
安全 库存 0
Q5
Q3
P =P Q =P — 訂貨量 =…… = P Q ≠ Q ≠ Q ≠ …… ≠ Q P — 订货间隔期 11 2 i 3 3 nn i 2
L1 P1
L2
P2
L3 P3
L4
P4
L5
时
间
1）訂貨間隔期是固定的（通常按季、月、周来划 分），但每次訂貨批量是變化的。 2）可以制订统一的采购计划，将一段时间企业需 要采购的物品汇总采购，以获得价格折扣的同时， 节约订货成本。 3）每次訂貨的提前期可能是變化的。订货提前期 随着订货产品品种和每种产品批量的变化而变化。 4）有最高（不变的）目标库存量(T)。
货商生产时间、货物发出后在途时间、到货验收入库时间
等），订货到达（计划库存量由于领出减少到最低）后补 充库存（库存量又达到最大）。
R= 日需求量×订货提前期 +安全库存 R— 再订货点
L—订货提前期
库 存 量
R
安全 库存
Q—订货批量
消费率 （斜率）
L1=L2t =L = 订货间隔： ≠t3≠…… ≠tn 3t n 1≠ 2……=L
项目四：库存管理
任务一：库存管理的基本问题
任务二：独立需求的库存控制系统
任务三：独立需求库存的控制模型
任务四：库存控制方法
任务一：库存管理的基本问题
一、库存的概念 二、库存分类 三、库存利弊分析
所谓库存，是为了满足未来需要而暂时闲置的资 源，包括原材料、半成品、成品等不同形态的物
达到重新订货点（预先设定的剩余库存量）来实现；
二是定期控制（定期观测）系统，通过周期性的观测
实现对库存的补充。
连续观测系统也称订货点（ROP）控制系统、固定订货量
系统、永续盘存系统。 工作原理：连续不断地监视库存量的变化，当库存量（库 存状况）下降到某个预定数量时，就向供应商发出固定批 量的订货请求。经过一段备运时间（订货提前期：包括供
任务二：独立需求的库存控制系统
库存控制系统是指用来监控库存水平、确定应维
持的库存水平、决定库存补充的时间及订购批量
大小的整套制度和控制手段。
库存控制要回答两个基本问题：什么时候再订货？
一次订货的批量是多少？
根据以上两个问题，独立需求库存控制可以分为两种 类型：
一是定量控制（连续观测）系统，通过观察库存是否
工控制库存的企业来说非常合适。
任务三：独立需求库存的控制模型
一、与库存控制有关的成本
二、经济订货批量模型
三、经济生产模型
四、什么时候以经济批量再订货
五、定期订货模型
1.订货或设置成本 2.库存持有成本 3.缺货成本 4.机会成本 5.货物成本
1.资金成本：库存物资占用资金所形成的成本， 如利息支出；
（2）从同一供应商订购多种物品，可以把订单综 合为一份采购单，可以减少订购及运输成本，使 物品的价格大幅度下降。对于供应商来说也更为
方便。
（3）只在观测时刻知道库存水平IP即可。在Q系 统中，必须随时知道库存水平，以便判断是否到
了再订货点，为此需要频繁地更新库存记录。而P
系统中则没有这种必要，这对于中小企业以及手
品。或库存是“具有经济价值的任何物品的停滞
与储存” 。
制造业企业的库存一般可分为：原材料、产成品、 零部件、低值易耗品以及在制品。 在服务行业，库存一般指用于销售的有形商品以
及用于管理的耗用品。
（一）按其在生产和配送过程中所处的状态划分
（二）按库存的作用划分 （三）按用户对库存的需求特征划分
定期观测系统也称固定间隔期订货系统或定期订货
系统，是一种以固定订货间隔期为基础的库存控制
系统。
工作原理：定期盘点库存，并根据库存情况，结合
下一个计划期预计需求情况确定每次的订货批量。
如果目前库存储备量较少或预计需求将增加时，可
以适当增加订货批量；反之，则可以减少订货批量。
最大 库存
1）形成库存成本（资金占用、租金、损耗等）；
2）库存会掩盖生产系统存在的问题，使这些问题 不会暴露出来，系统也得不到及时的改进。这些 问题包括：产品质量、工人缺勤、技术不熟练、 纪律松弛、现场管理混乱、计划安排不当、生产 控制不健全、供应商供应不及时、交货不及时等 问题。
水位高低：库存大小
（1）每种物品的观测频率可能各不相同。对每种 物品区别对待，可能节约总的订货和库存持有成本。 （2）固定批量在有些情况下是理想的，或者是必 需的（例如：批量折扣、车载量、物料搬运等）。 （3）较少的安全库存。Q系统的安全库存只需能够 应付订货提前期内需求的不确定性即可，而P系统 的安全库存不仅需要应对提前期内需求的不确定性， 还要应对订货间隔期内需求的不确定性。
马上增加Q个单位，所以在订购周期内，IP大于OH。
当库存状况到达预定的最低水平，即所谓再订货点（R） 时，就要订购固定数量为Q的该种物品。
一家超级市场对某方便食品的需求量一直是每天25箱，
且订货提前期总是4天。货架上刚刚摆上该食品，手 头只剩下10箱库存。由于需求稳定，因而不需要设置 安全库存。没有积压订单，但有一批200箱的未结订 单。其库存状况如何？是否应该发出新订单？
1）原材料是指来自组织外部（通过采购获得），并 直接用于生产最终输出品的物品、商品和要素。
2）保养、维修和操作类物料库存指用于支持及维护 运营活动的那些物品，包括备件、易耗品及储备品。 3）在制品库存指所有那些已经离开原材料库存，但 还未被转化或装配为最终产品的制品。
4）成品库存是完工产品的库存。
安全库存的数量与需求及供应的不确定性、企业 希望达到的服务水平有关。
在途库存也称运输库存：处于相邻两个工作地之 间或相邻两级销售组织之间的库存，包括从供应 商到工厂、从工厂到配送中心或顾客以及从配送
中心到零售商等等。
在途库存的数量取决于运输时间以及该期间内的
平均需求，它是一种客观存在。
预期库存：为应对将来可能发生某些事件而持有 的库存。如涨价、季节性需求增长，所以要持有 预期库存。
3.缺货损失费：库存不足造成的销售收入损失、 停工待料损失、延期交货对需方损失赔偿等。
4.货物成本
（一）基本经济订货批量模型
（二）价格折扣模型
假设条件：
1）需求是已知且稳定的；
2）交货时间（订货提前期）是已知的； 3）一次订购的货物在同一时间整批到达； 4）没有数（批）量折扣； 5）订货费用与订货批量无关，即订货费用固定； 6）库存持有成本是库存量的线性函数，以平均库存为计算依据； 7）如果及时订货，完全可以避免缺货。
①订货间隔期，即两次订货之间的间隔时间； ②订货批量，即每次订货的数量。 两者之间的关系：每次订货批量越大，两次订货 之间的时间间隔就越长，周转库存量也越大。平 均周转库存量为Q/2，Q为订货批量。
如何在订货成本与库存成本之间进行权衡，是库 存决策时考虑的主要因素。
安全库存：又称缓冲库存，是生产者为了应付需 求和供应的不确定性，防止缺货造成的损失而设 置的一定数量的库存。
解：R=订货提前期内的平均需求量=25×4=100箱
IP=OH+SR－BO=10+200－0=210箱 由于IP大于R，不需要再订货。
1）每次订货批量（Q）是固定的。批量大小根据使 总库存成本最低来确定。
2）相邻两次订货的时间间隔是变化的。间隔期的 大小取决于需求量的变化情况。 3）假定订货提前（周）期（LT）不变。订货提前 期是指从提出订货到货物验收入库所需要的时间。 4）最高库存量和最低库存量是变化的。 5）库存控制的关键是确定订货批量和再订货点。
独立需求库存管理：由于需求时间和数量不是企业本身 所能控制的，所以只能将不确定的外部需求问题转化为 对内部库存水平的动态监视与补充的问题。
（一）库存的作用
（二）库存的代价
1）改善服务质量（按时交货、快速交货）； 2）节省作业调整的费用； 3）保证生产的连续性（防止原材料供应延迟）； 4）可以从数量折扣中得到优惠； 5）均衡生产，提高生产效率； 6）节省订货费用； 7）防止脱销，满足需求的变化。
相关需求或非独立需求是企业内部物料转化过程中各环 节之间所发生的需求（与其他需求有内在相关性）。
特征：这种需求在时间和数量上取决于顾客对最终产品 的需求（或订货），一旦订货通过协议确定下来，这项 订货产品所包含的一切物料需求，包括零部件、原材料
等可以通过计算精确确定其需求数量和需求时间。因此，
从属需求不是独立的、不可控的需求。
1.独立需求库存
2.相关（从属）需求库存
独立需求是来自用户对企业产品和服务的需求。
独立需求是指那些随机的、企业自身不能控制而 是由市场需要所决定的需求，这种需求与企业对 其他库存产品所作的生产决策无关。
由于独立需求的对象和数量的不确定性，其测定 只能通过预测的方法进行粗略的估计。
成品产出
转换过程：半成品产出
投入环节
成品
市 场
用户对零 件的需求
总装 工序
部件
部装 工序
零件
加工 工序
原材料 外购件
独立需求
从属需求（非独立需求）
从属需求
相关需求库存管理：这种需求实际上是由成品生产所形 成的物料需求，与成品的需求之间有确定的对应关系。 其中数量关系可以用物料清单表示，说明成品所需零部 件的构成；时间关系可用生产周期、生产提前期、运输 时间等通过计算确定，这部分是生产计划所要控制的对 象，是生产计划与控制系统的一部分。