股指期货测试题和答案
股指期货试题
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股指期货试题股指期货是一种金融衍生品,与现货市场的股票指数相关。
投资者可以利用股指期货进行套期保值、投机和套利操作。
然而,股指期货交易需要投资者具备一定的专业知识和技能。
下面是一些股指期货试题,帮助读者了解相关知识和实践操作。
请根据自己的需求和实际情况进行答题。
1. 股指期货是什么?请简要介绍其基本定义和功能。
2. 请列举主要的股指期货品种,并简述其特点和适用场景。
3. 什么是多头和空头?请解释其含义和操作策略。
4. 请解释合约的买方和卖方在股指期货交易中的权利和义务。
5. 请简要介绍股指期货交易的交割方式和注意事项。
6. 什么是保证金?请解释其在股指期货交易中的作用和必要性。
7. 请解释强制平仓的概念和原因,并简要介绍风险控制措施。
8. 如何选择合适的股指期货交易策略?请列举几个常见的交易策略并进行简要分析。
9. 在进行股指期货交易时,投资者应该关注哪些重要的市场指标和因素?请解释其对交易决策的影响。
10. 请简述股指期货交易中常见的技术指标和分析方法,并说明其应用场景。
11. 股指期货交易中的保证金水平和手续费费率有哪些影响因素?请解释其变化的原因和交易成本的计算方法。
12. 请解释股指期货市场的杠杆效应,以及如何合理运用杠杆进行风险管理。
13. 股指期货交易中,如何识别和控制市场风险?请列举几个常见的风险管理工具和方法。
14. 请简要介绍国内股指期货市场的发展历程和现状,以及对未来发展的展望。
15. 请结合实际案例,讲述一个成功的股指期货交易策略,并分析其背后的原因和因素。
以上是一些股指期货试题,涵盖了基本概念、交易流程、风险管理等方面的知识。
通过针对问题的思考和学习,读者可以进一步了解和掌握股指期货交易的要点和技巧。
但同时也需要强调的是,此文只供参考,读者在实践操作中应谨慎对待,并建议在进行股指期货交易前,寻求专业机构或个人的指导和建议。
望各位投资者能够根据自身情况做出明智的决策,获得良好投资回报。
2023年能源股指期货开户测试题库
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2023年能源股指期货开户测试题库一、选择题1. 能源股指期货是通过哪种方式进行交易的?- A. 实物交割- B. 现金交割- C. 交割指定仓库收付款- D. 无法交割2. 以下哪个是能源股指期货的基础标的物?- A. 石油- B. 天然气- C. 原油- D. 煤炭3. 能源股指期货的交割日期是在合约到期日的几个交易日后?- A. 1个交易日- B. 2个交易日- C. 3个交易日- D. 4个交易日4. 能源股指期货的交易时间是从早上几点到晚上几点?- A. 早上8点到晚上8点- B. 早上9点到晚上9点- C. 早上10点到晚上10点- D. 早上11点到晚上11点5. 以下哪个交易所提供能源股指期货交易?- A. 上海期货交易所- B. 深圳证券交易所- C. 香港金融交易所- D. 伦敦国际金融期货交易所二、填空题1. 能源股指期货属于一种【___】。
2. 能源股指期货的价格风险主要受【___】的影响。
3. 能源股指期货的交易保证金是根据【___】进行计算的。
4. 能源股指期货的合约价值是由基础标的物的【___】和合约单位【___】相乘而得到的。
5. 能源股指期货提供【___】和【___】两种交割方式。
三、简答题1. 请简要介绍能源股指期货的交易特点。
2. 能源股指期货的参与者主要有哪些?3. 能源股指期货的交易策略有哪些?四、分析题1. 分析能源股指期货市场的主要风险因素,并提出相应的风险控制方法。
以上是2023年能源股指期货开户测试题库,请根据题目要求回答相关问题。
2024年期货从业资格之期货基础知识自测提分题库加精品答案
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2024年期货从业资格之期货基础知识自测提分题库加精品答案单选题(共40题)1、股指期货采取的交割方式为()。
A.模拟组合交割B.成分股交割C.现金交割D.对冲平仓【答案】 C2、在我国,大豆期货连续竞价时段,某合约最高买入申报价为4530元/吨,最低卖出申报价为4526元/吨,前一成交价为4527元/吨,则最新成交价为()元/吨。
A.4530B.4526C.4527D.4528【答案】 C3、关于我国期货结算机构与交易所的关系,表述正确的是()。
A.结算机构与交易所相对独立,为一家交易所提供结算服务B.结算机构是交易所的内部机构,可同时为多家交易所提供结算服务C.结算机构是独立的结算公司,为多家交易所提供结算服务D.结算机构是交易所的内部机构,仅为本交易所提供结算服务4、关于交割等级,以下表述错误的是()。
A.交割等级是由期货交易所统一规定的. 准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级B.在进行期货交易时,交易双方无须对标的物的质量等级进行协商,发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割C.替代品的质量等级和品种,一般由买卖双方自由决定D.用替代品进行实物交割时,价格需要升贴水【答案】 C5、期货市场上铜的买卖双方达成期转现协议,买方开仓价格为27500元/吨,卖方开仓价格为28100元/吨,协议平仓价格为27850元/吨,协议现货交收价格为27650元/吨,卖方可节约交割成本400元/吨,则卖方通过期转现交易可以()。
A.少卖100元/吨B.少卖200元/吨C.多卖100元/吨D.多卖200元/吨【答案】 D6、相同条件下,下列期权时间价值最大的是()。
A.平值期权B.虚值期权C.实值期权D.看涨期权7、某粮油经销商采用买入套期保值策略,在菜籽油期货合约上建仓10手,建仓时的基差为100元/吨。
若该经销商在套期保值中实现净盈利30000元,则其平仓的基差应为()元/吨。
(菜籽油合约规模为每手10吨,不计手续费等费用)A.-100B.-200C.-500D.300【答案】 B8、以不含利息的价格进行交易的债券交易方式是()。
股指期货基础知识测试题和答案
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股指期货基础知识测试题一、填空题:(每题2分)1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的(沪深300指数)。
2、沪深300股指期货合约的合约乘数为(每点300元)。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为(0.2指数点),合约交易报价指数点为(0.2点)的整数倍。
4.沪深300股指期货合约的合约月份为(当月、下月及随后两个季月)。
季月是指3月、6月、9月、12月。
5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为(合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延),最后交易日即为交割日。
6.新的月份合约开始日是(到期合约交割日的下一交易日)。
7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日(9:15-11:30 13:00-15:15)最后交易日交易时间为(9:15-11:30 13:00-15:00)。
8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度(上一交易日结算价的±10% )。
9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(12%)。
10. 席位使用费按年收取。
席位年申报量不超过20万笔的,年使用费为人民币(2万元);席位年申报量超过20万笔的,年使用费为人民币(3万元)。
11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障,致使(10% )以上的会员不能正常交易的,交易所应当暂停交易,直至故障消除为止。
12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的(单边数量)。
13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(单边数量)。
14. 交易指令分为(市价指令),(限价指令)及交易所规定的其他指令。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
市价指令的未成交部分自动撤销.15. 交易指令每次最小下单数量为(1)手,市价指令每次最大下单数量为(50)手,限价指令每次最大下单数量为(100)手。
16. 集合竞价在交易日(9:00-9:15)进行,其中(9:00-9:14 )为指令申报时间,(9:14-9:15)为指令撮合时间。
股指期货基础知识测试试题与答案
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题 目 IF1011 合约表示的是2011 年10 月到期的沪深300 股指期货合约。( ) 股指期货合约到期时必须交割股票。( ) 股指期货合约与股票一样没有到期日,可以长期持有。( ) 股指期货价格与所对应的标的指数走势无关。( ) 股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据。( ) 沪深300 股指期货合约的当日结算价为该合约当天的收盘价。() 沪深300 股指期货合约的交割日为最后交易日的下一交易日。( ) 沪深300 股指期货合约的交易保证金标准是固定的。( ) 沪深300 股指期货合约的最后交易日为合约到期月份的最后一个交易日。() 沪深300 股指期货有4个合约同时挂牌交易,投资者必须同时买卖4 个合约。( ) 某一股指期货合约的涨跌是指该合约在当日交易期间的最新价与上一交易日收盘价之差。( ) 期货公司可以接受投资者的全权委托。( ) 投资者可以使用已开立的证券账户进行股指期货交易。( ) 有中间介绍业务资格的证券公司可以接受投资者的保证金。( ) 中国金融期货交易所上市的沪深300 股指期货合约标的是上证综合指数。( ) 自然人投资者可本人亲自办理开户手续,签署开户资料,也可委托代理人代为办理开户手续。( ) 当投资者保证金不足,且未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金或自行平仓的,期货公司有权对其持仓进行强行平仓。() 股指期货采用保证金交易制度,风险较大,投资者应有止损意识。( ) 股指期货合约有到期日。( ) 股指期货交易的亏损可能超过投资本金,这一点和股票交易不同。( ) 股指期货交易实行大户持仓报告制度,客户持仓达到交易所规定的报告标准的,应及时向交易所报告。( ) 股指期货交易中发生客户保证金不足,而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时,期货公司可以强行平掉该客户部分 或者全部持仓。() 股指期货实行T+0 交易制度,当天建立的头寸可以当天平仓了结。( ) 股指期货实行双向交易,既可先买后卖,也可以先卖后买。( ) 股指期货市场上的投资者一般分为三类:投机者、套保者、套利者。( ) 股指期货投资者可以通过中国期货保证金监控中心网站查询自己的期货结算账单。 ( ) 沪深300 股指期货合约报价的最小变动价位是0.2 点,某投资者以3660.5 点的限价指令申报为无效申报。( ) 沪深300 股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的沪深300 指数。( ) 沪深300 股指期货合约的交易单位为“手”,期货交易以交易单位的整数倍进行。( ) 沪深300 股指期货交易实行持仓限额制度,进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为100 手。( ) 沪深300 股指期货市价指令不需要申报买卖价格。( )
期货知识测试题及答案
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袭击公务人员辩护词尊敬的法庭和尊敬的陪审团成员们:我代表被告在此向大家致词。
首先,我要表达对受害人及其家庭的深深哀悼之情。
袭击公务人员是一种严重的犯罪行为,违背了社会的正常秩序,也伤害了无辜的生命。
我对此深感痛心,同时对事件造成的痛苦向受害人家庭表示最诚挚的道歉。
然而,作为辩护律师,我的职责是为被告提供全面公正的辩护。
我将尽力说明,被告的行为背后存在着复杂的原因和动机,以期法庭能够客观地对待这起案件,真正还原事实。
首先,我们需要理解被告的个人背景和生活经历。
被告出生在一个贫困的家庭,缺乏良好的家庭环境和教育资源。
长期以来,他生活在一个社会边缘化的状态中,面临着巨大的挑战和压力。
这种社会环境导致了他在人际交往中的困难,以及对权威的反感和怀疑。
其次,我们需要审视被告在作案时的心理状态。
据证人证词和心理评估报告显示,被告在作案前存在着极度的情绪失控和心理压力。
他对社会并不持有积极的态度,忧心忡忡地看到不公正和贫富差距的加剧。
这种心理状态造成了他对公务人员的不信任和抵触。
在这个背景下,被告的行为可以被视为一种社会无助和绝望的呐喊。
这并不是为了为被告的行为开脱罪责,而是试图理性地去探讨事件的根源,以便更好地从根本上解决类似的问题。
我们应该认识到,袭击公务人员不仅仅是一种刑事犯罪,它也反映了社会问题的存在。
我们需要深入反思社会的成败之处,倾听那些被忽略和边缘化的声音。
只有从根源上解决社会不公,才能够减少类似事件的发生。
因此,我请求法庭在判决时,不仅仅考虑被告的罪行,还要考虑到他的背景和心理状态。
可以适当减轻被告的刑罚,并且在刑罚执行期间提供必要的心理辅导和社会支持,以便促进被告重建自己的生活,成为社会有益的一员。
最后,值得强调的是,法庭的判决不仅仅是对被告的个人,更是对整个社会的一种警示。
我们希望通过这个案件的审理,公众对于袭击公务人员的行为能够引起更多的关注和思考,从而为社会带来正面的变革。
感谢法庭和陪审团成员们耐心倾听。
期货测试题及答案
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期货测试题及答案一、单选题1. 期货合约是指由期货交易所统一制定的,规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量的商品的标准化合约。
以下哪项不属于期货合约的基本要素?A. 合约标的物B. 交割时间C. 交割地点D. 交易对手答案:D2. 期货交易的主要功能不包括以下哪项?A. 价格发现B. 风险管理C. 投机D. 直接投资答案:D3. 期货交易中,保证金账户中的资金不能用于以下哪项用途?A. 支付手续费B. 支付亏损C. 支付盈利D. 作为交易保证金答案:C二、多选题1. 期货交易中,以下哪些因素会影响期货价格?A. 供求关系B. 利率水平C. 政治因素D. 季节性因素答案:ABCD2. 期货交易中,以下哪些操作属于风险管理手段?A. 套期保值B. 投机C. 跨期套利D. 期权交易答案:ACD三、判断题1. 期货交易中的“开仓”是指投资者买入或卖出期货合约的行为。
(对)2. 期货交易中的“平仓”是指投资者将持有的期货合约进行反向操作,从而结束交易的行为。
(对)3. 期货交易中的“交割”是指期货合约到期时,买卖双方按照合约规定进行实物交割的行为。
(对)四、简答题1. 简述期货交易与现货交易的主要区别。
答:期货交易与现货交易的主要区别在于交易对象、交易目的、交易方式和结算方式。
期货交易的交易对象是标准化合约,而现货交易的交易对象是实物商品;期货交易的交易目的是价格发现和风险管理,现货交易的交易目的是商品所有权的转移;期货交易通过交易所进行,现货交易则多为场外交易;期货交易采用保证金制度,而现货交易通常是全款交易。
2. 什么是期货市场的套期保值?答:期货市场的套期保值是指企业或投资者通过在期货市场上买卖与现货市场相反的期货合约,以对冲现货市场价格波动的风险。
通过这种方式,企业或投资者可以锁定成本或收益,减少价格波动带来的不确定性。
结束语:以上是期货测试题及答案,希望能够帮助大家更好地理解和掌握期货交易的相关知识。
股指期货试题及答案
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股指期货试题及答案一、单选题1. 股指期货的基本功能是什么?A. 投机B. 套期保值C. 套利D. 以上都是答案:D2. 下列哪个不是股指期货合约的主要条款?A. 合约乘数B. 合约月份C. 交易时间D. 合约价格答案:D3. 股指期货的交易方式是什么?A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 掉期交易答案:B4. 股指期货的结算方式通常是什么?A. 现金结算B. 实物交割C. 信用结算D. 混合结算答案:A5. 股指期货的保证金制度主要起到什么作用?A. 降低交易成本B. 增加交易风险C. 保证交易的顺利进行D. 提供额外的投资机会答案:C二、多选题6. 以下哪些因素可能影响股指期货的价格?A. 市场利率B. 股票市场的波动C. 宏观经济政策D. 投资者情绪答案:A, B, C, D7. 股指期货的套期保值功能主要适用于哪些市场参与者?A. 基金管理者B. 股票投资者C. 企业财务部门D. 个人投资者答案:A, B, C8. 股指期货交易中,哪些行为可能被视为违规?A. 操纵市场B. 内幕交易C. 过度交易D. 跨市场套利答案:A, B, C三、判断题9. 股指期货合约的交割价格是按照合约到期日的现货指数价格来确定的。
(对/错)答案:错10. 股指期货的交易可以为投资者提供对冲风险的机会。
(对/错)答案:对四、简答题11. 简述股指期货与股票现货市场之间的关系。
答案:股指期货与股票现货市场之间存在密切的关系。
股指期货的价格通常是基于现货指数的价格,而现货市场的价格波动会直接影响期货市场。
同时,股指期货的交易也为现货市场提供了流动性,并且有助于投资者对冲风险。
12. 什么是股指期货的杠杆效应,它对投资者意味着什么?答案:股指期货的杠杆效应是指投资者只需支付一小部分的保证金就可以进行较大规模的交易。
这意味着投资者可以以较小的资金控制较大的交易量,从而放大潜在的盈利或亏损。
因此,杠杆效应增加了交易的收益潜力,同时也增加了风险。
股指期货基础知识测试试题及答案
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股指期货基础知识测试试题及答案解释:股指期货采用的是现金交割方式,而非实物交割。
这是因为股指期货合约的标的物是股票指数,而不是具体的实物。
解释:如第一题解释所述,股指期货采用的是现金交割方式,因此实物交割不是股指期货的功能。
其他选项均是股指期货的主要功能。
解释:在股指期货交易中,保证金的主要作用是担保履约,即保证买卖双方在合约到期时能够履行义务。
保证金的存在降低了违约风险。
解释:长期持有策略不是股指期货的交易策略。
股指期货主要用于套期保值、跨期套利和跨市套利等交易策略,以对冲风险、投机获利或套取无风险收益。
答案:股指期货的杠杆效应是指投资者只需支付一定比例的保证金就能进行交易。
具体来说,如果投资者支付10%的保证金,那么他们就可以控制100%的合约价值。
这种效应使得投资者可以利用较小的资金控制较大的风险和收益。
然而,需要注意的是,杠杆效应也放大了风险,如果市场变动不利,投资者可能会损失更多的资金。
解释:股指期货是金融期货的一种,它是以股票指数为标的物的期货合约。
解释:股指期货的交易单位是指单个合约的价值,通常以指数点来表示。
例如,上证50股指期货的交易单位为300元×25%×指数点。
解释:美国是最早推出股指期货的国家,1982年2月,美国堪萨斯期货交易所推出了S&P500股指期货合约,标志着股指期货的诞生。
解释:在中国,股指期货属于中国金融期货交易所的产品。
中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立,旨在为资本市场提供多种多样、风险收益特性不同的金融工具。
股指期货的交易价格是固定的,不能根据市场情况进行调整。
()答案:错误。
解释:股指期货的交易价格是灵活的,可以根据市场情况进行调整。
股指期货可以进行双向交易,即既可以买入也可以卖出。
()答案:正确。
解释:股指期货可以进行双向交易,即既可以买入也可以卖出。
这使得投资者可以在市场上涨或下跌时都有机会进行交易和盈利。
A.市价指令B.限价指令C.止损指令D.止盈指令在期货交易中,套期保值者通过()来达到保值的目的。
期货基础知识:股指期货和股票期货测试题(三)
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期货基础知识:股指期货和股票期货测试题(三)1、名词解释消费者信心指数正确答案:主要是为了解消费者对经济环境的信心强弱程度,反映消费者对经济的看法以及购买意向。
2、判断题沪深300股指期货当日结算价采用当天期货(江南博哥)交易的收盘价作为当天的结算价。
()正确答案:错3、单选沪深300股指期货的合约乘数为()。
A.每点100元B.每点200元C.每点300元D.每点400元正确答案:C4、多选沪深300股指期货的每日价格波动限制与前一交易日不相联系的是()。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.结算价正确答案:A, B, C5、单选股指期货是从股市交易中衍生出来的一种新的交易方式,其交易合约的标的物是()。
A.股票B.股票卖出权C.股票购买权D.股票价格指数正确答案:D6、名词解释止损正确答案:当所持有的头寸与市场发展方向相反时,为了保护其利益而采取的一种保护手段。
7、名词解释合约乘数正确答案:股指期货的合约价值以一定的货币金额与标的指数的乘积表示。
股指期货标的指数的每一个点代表固定的货币金额,这一固定的货币金额称为合约乘数。
8、单选影响无套利区间幅宽的主要因素是()。
A.股票指数B.持有期C.市场冲击成本和交易费用D.交易规模正确答案:C9、判断题沪深300股指期货合约的合约月份为当月、下月两个合约。
()正确答案:错10、单选股指期货投资者交易保证金不足,且未在规定时间内补足的,其部分或全部持仓将被()。
A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓正确答案:B11、单选假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点,那么1手该合约的价值为()。
A.41万元B.82万元C.120万元D.123万元正确答案:D12、判断题理论上,金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格,但不可能低于相应的现货金融工具价格。
()正确答案:错13、名词解释交割日正确答案:根据芝加哥期货交易所规定,交割日为交割过程内的第三天。
股指期货开户测试题
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股指期货开户测试题一、简介股指期货是一种金融衍生品,用于投资者对指数变动的预期。
开户是投资者进行股指期货交易的第一步,也是确认合法身份和资金来源的重要环节。
本文将介绍股指期货开户的相关测试题,帮助读者了解开户流程和基本要求。
二、开户测试题1. 开户资格:a) 股指期货开户是否只限于机构投资者?b) 个人投资者如何开设股指期货账户?2. 开户材料:a) 开户所需基本材料有哪些?b) 需要提供身份证明的材料有哪些?3. 风险控制:a) 如何评估投资者的风险承受能力?b) 开户时是否需要签署风险揭示书?4. 资金要求:a) 开户时需要缴纳多少资金?b) 股指期货交易是否采用保证金制度?5. 开户流程:a) 开户流程中的基本步骤有哪些?b) 开户时间通常需要多长?6. 开户费用:a) 开户是否需要支付相关费用?b) 股指期货交易的佣金费率是多少?7. 开户限制:a) 股指期货开户是否有年龄限制?b) 投资者可以同时开设多个股指期货账户吗?8. 开户之后:a) 开户成功后如何进行操作和交易?b) 需要注意哪些风险控制措施?三、开户测试题解答以下是对开户测试题的解答:1. 开户资格:a) 股指期货开户不仅限于机构投资者,个人投资者也可以开设股指期货账户。
他们需要满足相关合规要求并选择合适的期货公司进行开户。
b) 个人投资者开设股指期货账户时,需要填写开户申请表和相关风险承受能力评估问卷,并提供身份证明、银行卡和户口本等材料。
2. 开户材料:a) 开户所需基本材料包括开户申请表、身份证明、银行卡和户口本。
具体要求可能因期货公司而异。
b) 需要提供身份证明的材料通常包括身份证、护照或军官证等有效证件。
3. 风险控制:a) 期货公司会通过评估投资者的风险承受能力,包括财务状况、投资经验和风险偏好等方面来确定其适合的投资策略和产品。
b) 开户时通常需要签署风险揭示书,确认了解股指期货投资的风险和特点。
4. 资金要求:a) 开户时需要缴纳一定的资金作为风险准备金,具体数额根据不同期货公司和合约规定而定。
股指期货考试(含答案)
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股指期货考试姓名:所属团队一.单选题(*分).沪深股指期货合约的最后交易日为().合约到期月份的第一个交易日 .合约到期月份的第三个周五.合约到期月份的最后一个交易日 .合约到期月份的第一个周五.某投资者持有手合约多头持仓,可通过()了结该持仓。
.买入开仓手 .买入平仓手.卖出开仓手 .卖出平仓手3.某投资者以点卖出开仓手沪深股指期货某合约,以点买入平仓手该合约,当日该合约收盘价为点,结算价为点,如果不考虑手续费,该笔交易的亏损为()元元元元4.沪深股指期货某合约当天集合竞价未产生成交价格,则该合约的开盘价为该合约().集合竞价后第一笔成交价 .上一交易日收盘价.上一交易日结算价 .上一交易日开盘价年月日(周四),中国金融期货交易所可供交易的沪深股指期货合约应该有().沪深股指期货限价指令每次最大下单数量为()手. 股指期货交割结算价是指某一期指合约().最后一小时按成交量的加权平均价 .全天按成交量的加权平均价.最后两小时按成交量的加权平均价 .最后两小时现货指数的算术平均价.股指期货的交易时间一般为每个交易日的():—:,——:,——:,——:,—.股指期货投资者交易保证金不足,且未在规定时间内补足的,其部分或全部持仓将被() .强制减仓 .强行平仓.协议平仓 .协议减仓.沪深股指期货的当日结算价是指某一期货合约的().最后二小时成交价格按照成交量的算术平均价.最后二小时成交价格按照成交量的加权平均价.最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价.最后一小时成交价格按照成交量的算术平均价二.判断题(*分)1.沪深股指期货采用交易方式(对)2.沪深股指期货合约的最小变动价位为点(错)3.股指期货价格与所对应的标的指数走势无关(错)4.沪深股指期货合约的交割日为最后交易日的下一交易日(错)5.沪深股指期货合约报价的最小变动价位是点,某投资者以点的限价指令申报为无效申报(对)6.股指期货某合约的收盘价是计算该合约当日未平仓合约盈亏的依据(错)7.客户在股指期货交易中发生保证金不足,而又未能按照期货公司要求及时追加相应保证金或者主动减仓时,期货公司可以强行平掉该客户部分或者全部持仓(对)8.沪深股指期货合约最后交易日如遇国家法定假日,则以下一交易日为最后交易日和交割日(对)9.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得代期货公司、客户收付期货保证金(对)10.市价指令不能成交的部分继续有效(错)三.不定项选择(*分).股票指数期货交易的特点有().以现金交割和结算.以小搏大.套期保值.投机.股指期货可以应用于().套期保值 .套利操作 .价格发现 .资产配置.一个完整的期货交易流程应包括().开户与下单.竞价.结算.交割. 当前我国股指期货市场已建立起了一整套风控制度体系,其中包括().涨跌停板制度 .大户持仓报告制度 .强行平仓制度 .持仓限额制度. 沪深股指期货合约的最后交易日().为合约到期月份的第三个周五 .同时也是合约的交割日.为合约到期月份的第三个周四 .为合约到期月份的第二个周五.适用于卖出套期保值的情形是().未来准备买入股票,担心股市上涨.手中持有股票组合,担心股市下跌.手中持有股票组合,并看涨后市.空仓,并看空后市年月日,某营业部客户张某想入场做多股指期货,当日可供其选择交易的沪深股指期货合约有()月合约月合约月合约月合约8.沪深股指期货交易与股票交易之间存在着许多不同,具体体现在().股指期货交易的标的物是股价指数,而股票交易标的物是上市公司股票.股指期货在期货交易所交易,而股票是在证券交易所里交易.股指期货交易采用保证金制度和交易,而我国股票交易目前采用全额交收.股指期货合约是有期限的,到期后实行现金交割,交割后期货合约便不复存在年月日,某投资者在点开仓卖出沪深股指期货合约一手,期货公司收取的保证金比例为,则该份合约价值为()万元万元万元.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供下列何种服务( ).协助办理开户手续.提供期货行情信息、交易设施.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金.中国证监会规定的其他服务。
股指期货期货从业考试
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《期货法律法规考试辅导习题集》补充习题(一)单选题在以下各题所给出的4 个选项中,只有1 个选项最符合题意,请将正确选项的代码填入括号内。
1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和(),区别投资者的产品认知水平和(),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
cA. 收益特性,风险承受能力B. 收益特性,收益预测能力C. 风险特性,风险承受能力D. 风险特性,收益预测能力2. (b )负责制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
A. 中国证监会B. 中国金融期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司3. 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行( d)。
A. 刑事制裁B. 行政处罚C. 行政处分D. 纪律处分4. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,(d )。
A. 构成投资建议和对投资者的获利保证B. 构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证C. 不构成投资建议,但构成对投资者的获利保证D. 不构成投资建议,也不构成对投资者的获利保证5. 期货公司应当建立以了解客户和(b )为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于()管理的各个环节,理性选择客户。
A. 分类管理,开户流程B. 分类管理,交易流程C. 统一管理,开户流程D. 统一管理,交易流程6. 期货公司对投资者进行测试的试卷由(c )。
A. 中国证监会统一编制B. 中国期货业协会资格考试与认证部统一编制C. 中国金融期货交易所统一编制D. 期货公司编制7. 下列关于股指期货投资者开户知识测试要求的说法,不正确的是( a)。
A. 期货公司客户开发人员和开户知识测试人员应为同一人B. 测试完成后,由开户知识测试人员对试卷进行评分C. 开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字D. 期货公司只能为测试得分80 分以上(含`80 分)的投资者申请开立股指期货交易编码8. 对于未能通过开户知识测试的投资者,(c )。
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股指期货基础知识测试题一、填空题:(每题2分)1、沪深300股指期货合约的合约标的为中证指数有限公司编制和发布的(沪深300指数)。
2、沪深300股指期货合约的合约乘数为(每点300元)。
3.沪深300股指期货合约的最小变动价位为(0.2指数点),合约交易报价指数点为(0.2点)的整数倍。
4.沪深300股指期货合约的合约月份为(当月、下月及随后两个季月)。
季月是指3月、6月、9月、12月。
5. 沪深300股指期货合约的最后交易日为(合约到期月份的第三个星期五遇法定节假日顺延),最后交易日即为交割日。
6.新的月份合约开始日是(到期合约交割日的下一交易日)。
7. 沪深300股指期货合约的交易时间---交易日(9:15-11:30 13:00-15:15)最后交易日交易时间为(9:15-11:30 13:00-15:00)。
8. 沪深300股指期货合约的每日价格最大波动限制是指其每日价格涨跌停板幅度(上一交易日结算价的±10% )。
9. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(12%)。
10. 席位使用费按年收取。
席位年申报量不超过20万笔的,年使用费为人民币(2万元);席位年申报量超过20万笔的,年使用费为人民币(3万元)。
11、由于交易系统、通讯系统等交易设施发生故障,致使(10% )以上的会员不能正常交易的,交易所应当暂停交易,直至故障消除为止。
12. 成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的(单边数量)。
13. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的(单边数量)。
14. 交易指令分为(市价指令),(限价指令)及交易所规定的其他指令。
市价指令是指不限定价格的、按照当时市场上可执行的最优报价成交的指令。
市价指令的未成交部分自动撤销.15. 交易指令每次最小下单数量为(1)手,市价指令每次最大下单数量为(50)手,限价指令每次最大下单数量为(100)手。
16. 集合竞价在交易日(9:00-9:15)进行,其中(9:00-9:14 )为指令申报时间,(9:14-9:15)为指令撮合时间。
17.会员应当建立客户开户档案,并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(20年)。
18、股指期货的手续费标准为不高于成交金额的(万分之0.5)。
19. 股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的(±20%)。
20. 进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为(100手)。
21. 各类结算会员的基础结算担保金为:交易结算会员人民币(1000万元),全面结算会员人民币(2000万元),特别结算会员人民币(3000万元)。
22. 沪深300股指期货采用(集合竞价和连续竞价)交易方式.23. 股指期货投资者可以通过(中国期货保证金监控中心)网站来查询每日的结算账单。
24. 若沪深300股指期货某个合约报价为3000点,则1手合约的价值为(90万元).25. 某投资者以3000点买入沪深300股指期货合约1手开仓,在2900点卖出平仓,如果不考虑手续费,该笔交易的亏损为(3万元)。
二、选择题:(每题1分)1.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,不得提供下列何种服务(C)。
A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息、交易设施C、代理客户进行期货交易、结算或者交割2.沪深300股指期货在(A)挂牌交易。
A、中国金融期货交易所B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、上海期货交易所3.IF1011合约表示的是(B)到期的沪深300股指期货合约。
A、2010年10月11日B、2010年11月C、2011月10月4.沪深300股指期货投资者可以通过(A)建立的投资者查询服务系统查询其有关期货交易结算信息。
A、中国期货保证金监控中心B、中国期货业协会C、中国金融期货交易所5.2010年6月3日(周四),中国金融期货交易所可供交易的沪深300股指期货合约应该有(B)。
A、IF1006IF1007IF1008IF1009B、IF1006IF1007IF1009IF1012C、IF1006IF1009IF1012IF11036.沪深300股指期货合约的涨跌停板幅度为该合约上一交易日(A)的±10%。
A、结算价B、收盘价C、开盘价7.某交易日,IF1005合约的涨跌停板价格分别为2700点和3300点,则以下申报指令无效的是(C)。
A、以2700.0点限价指令买入开仓1手IF1005合约B、以3000.2点限价指令买入开仓1手IF1005合约C、以3000.5点限价指令卖出开仓1手IF1005合约D、以3300.0点限价指令卖出开仓1手IF1005合约8.沪深300股指期货合约的当日结算价为该期货合约的(C)。
A、全天成交价格按照成交量的加权平均价B、收盘价C、最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价9.某投资者认为IF1006合约的价格会上涨,应在该合约上(A)。
A、买入开仓B、卖出开仓10.某投资者卖出开仓IF1005合约10手,再买入平仓该合约4手后,该投资者对该合约的持仓为(B)。
A、4手多单B、6手空单C、10手空单、4手多单11.以下关于市价指令,说法正确的是(A)。
A、市价指令只能和限价指令撮合成交B、市价指令的成交价格可以超出涨跌停板价格范围C、集合竞价接受市价指令12.投资者以限价指令的方式买入开仓IF1005合约,申报价格为3000点,其成交价不可能为(C)点。
A、2999B、3000C、300113.某投资者持有价值1000万元的某限售股票,担心解禁后股市下跌导致资产缩水,可采用的策略是(B)。
A、买入股指期货进行套期保值B、卖出股指期货进行套期保值C、期现套利14.客户在股指期货交易中发生保证金不足,且未能按照经纪合同中的约定及时追加保证金或者主动减仓,该客户部分或全部持仓将被(B)。
A、强制减仓B、强行平仓C、协议平仓15.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为4000点,收盘价为4100点,当日(非最后交易日)该合约的跌停板价格为(B)。
A、3200点B、3600点C、3690点16、只有取得中间介绍业务资格的(A)方可接受相应期货公司的委托,为该期货公司介绍客户参与股指期货交易。
A、证券公司B、基金管理公司C、商业银行17.根据股指期货投资者适当性制度,自然人投资者申请开立股指期货交易编码,不需要符合下列哪个条件(D)。
A、投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B、投资者需具备股指期货基础知识,通过相关测试C、投资者需具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录D、投资者需具有2年以上的股票交易记录18.股指期货合约的价格与其标的指数走势密切相关,沪深300股指期货合约的标的指数是(C)。
A、上证综合指数B、深证成份指数C、沪深300指数19、.在沪深300股指期货合约到期交割时,根据到期合约的(B)计算双方的盈亏金额。
A、当日收盘价B、交割结算价C、当日结算价20.以下关于市价指令,说法正确的是(A)。
A、市价指令只能和限价指令撮合成交B、市价指令相互之间可以撮合成交C、市价指令申报时不需要指定价格,按涨停板价格成交D、市价指令申报时不需要指定价格,按跌停板价格成交21.某投资者急于卖出平仓其持有的沪深300股指期货某合约,在集合竞价指令申报时间内采用市价指令申报,但总不成功,原因是(B )。
A、集合竞价期间不能平仓,只能开仓B、集合竞价期间不接受市价指令申报22.某投资者欲在3个月后卖出目前所持有的价值1000万元的股票组合,担心3个月后股市下跌而遭受损失,可采用的策略是(B )。
A、买入股指期货进行套期保值B、卖出股指期货进行套期保值C、期现套利23.2010年8月20日是IF1008合约的最后交易日,假设当日某投资者以3500点卖出开仓1手IF1008合约,并一直持有至该合约收盘。
当日该合约的收盘价为3550点,交割结算价为3560点,如果不考虑手续费,当日结算后该笔交易的盈亏为(B)。
A、赚18000元B、亏18000元C、赚15000元D、亏15000元24.股指期货交易既放大盈利也放大亏损,是因为实行了(B)。
A、双向交易机制B、保证金制度C、当日无负债结算制度25.沪深300股指期货某合约上一交易日结算价为4000点,收盘价为4100点,当日是该合约的最后交易日,则该合约的当日跌停板价格为(C )。
A、3690点B、3600点C、3200点三、判断题:(每题1分,对的打√,错的打×)1、自然人申请开立股指期货账户必须具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(×)2、一般法人申请开立股指期货账户必须保证净资产不低于人民币100万元;(√)3、沪深300股指期货合约的最小变动价位为0.1指数点,合约交易报价指数点为0.1点的整数倍;(×)4、沪深300股指期货合约到期时采用现金交割方式;(√)5、结算价是指某一期货合约当日一定时间内成交价格按照成交量的算术平均价。
(×)6、成交量是指某一期货合约在当日所有成交合约的单边数量。
(√)7、交易指令分为市价指令、限价指令及交易所规定的其他指令。
(√)8、交易指令每次最小下单数量为1手,市价指令每次最大下单数量为100手,限价指令每次最大下单数量为50手。
(×)9、集合竞价采用最大成交量原则,即以此价格成交能够得到最大成交量。
高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交;低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交。
(√)10、会员应当建立客户开户档案,并应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。
(√)11、交易所的结算实行保证金制度、当日无负债结算制度、结算担保金制度和风险准备金制度等。
(√)12、交易所按照当日收盘价对结算会员所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用进行清算。
(√)13、当日结算价是指某一期货合约最后两小时成交价格按照成交量的加权平均价。
(√)14、根据公式计算出的当日结算价超出合约涨跌停板价格的,取涨跌停板价格作为当日结算价。
(×)15、股指期货合约最后交易日收市后,交易所以交割结算价为基准,划付持仓双方的盈亏,了结所有未平仓合约。
(√)16、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价。
(√)17、交易所按照手续费收入的20%的比例,从管理费用中提取风险准备金。
(√)18、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±12%。
(×)19、进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为500手;(×)20、各类结算会员的基础结算担保金为:交易结算会员人民币3000万元,全面结算会员人民币2000万元,特别结算会员人民币1000万元。