风险和机遇评估分析表(质量过程)
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
iatf16949-2016过程风险和机遇评估分析表
行政部
2016年6-7 月
5
2
10
一般 1.制订风险对策 相关文件： 风险 1.《风险和机遇的应对控制程序》
行政部
2016年6-7 月
风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■环境 ■过程
序 风险和机遇来源 号 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
管理措施
责任部门 /人
管理层
2016年910月
件：
1.《内部审核管理程序》
2.《纠正预防措施控制程序》
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
4
2
8
一般 风险
3.明确改善的流程和方法，并在组
织内实施培训。相关
管理层
#########
文件：
1.《纠正预防措施控制程序》
4
2
8
一般 1.定期进行监视和评审。 风险 2.采取以对策。 相关文件：无
2.加强公司内部的研发能力和技术
积累，随时保持在行
管理层
2016年610月
业顶尖水准。 相关文件：无
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安
排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任 部门必须落实改善对
4
2
8
一般 风险
策，审核员持
续跟进，直至不符合项目关闭。相关文
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范
管理。
2.失效文件及时回收销毁，如需留 档必须加盖“失效文
4
2
8
一般 风险
件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。
IATF16949质量管理体系过程风险和机遇评估分析表
工程 客服 制造
2023.05.12
有效
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
1.生产计划管制。 2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。
5
C5 交付
机遇： 对成品装柜效率的督促过程中，提升装柜 的工作效率，减少了运输的待厂时间，创 造条件获取较低的运输价格。
5
3
2
30
高风险
4.出货前的品质检验。 相关文件：
养，导致订单到达时不能如期交货
1.CSR接到客户财产需向工厂相关单位发出联络，
2.生产单位接到客户财产，没有按客户要
保管好顾客财产，每月盘点
14
S7
顾客财产 求作业，导致品质异常客诉。 控制
4
3
2
24
高风险
2.相关生产单位需严格执行客户要求，确保客户要 求达成一致。避免客诉产生，造成索赔。
客服部 制造部
风险和机遇来源内容
风险与机遇评估、管控表
风险分析
严重 发生 可探 程度 概率 测性
RPN
风险级 别
管理措施
责任部 门/人
实施时间 (完成)
评价措 施有效
性
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其
质量。
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.标识不清楚，导致是用错材料
2.库存物资每一项都做好标识
10 S3 储运管理
件，及后续改善计划。
9.积极协助资源调配，争取管理层的支持。
10.项目经理对绩效考核的实施要有执行权
11.严格按照《产品安全管理程序》的规定执行
12.对新产品进行充分的验证，确保性能、品质可
以满足客户要求；
机遇：
风险和机遇评估分析确认表(质量+环境+安全)
13 内部审查
1.未按策划进行内部审查 2.内审员不具备内审资格或能力
制定内审计划，并在内审前至少一周发布 提前对内审员进行委外培训和资格认定
设备管理规定 定期保养计划 点检及维护记录
内审管理规定 内审计划
内审员培训记录 内审员资格认定
相关部门 每月一次
行政部
每年至少一次 重大环境事故发生时
3.内审指摘没有改善或改善没有效果
针对企业守法义务漏评、错评
制定<合规性责任及评价管理规定>明确合规性责任评价的方法:采用 多方评价方法进行
合规性评价报告
行政部
5 目标管理
环境目标的达成情况未进行有效管理
每年会议定期评价
环境目标达成情况报告 行政部
1.紧急状态事件未识别或识别不充分
制定<应急准备与响应管规定>明确紧急事件的范围:火灾、台风等自 然灾害
《环境监视与测理管理规 定》程序文件
行政部
8
环境监视和测量
3.未确定环境监视和测量的基准或确定的基 准错误
依据《环评报告》、法律法规、相关方的要求在在《环境监视与测理 管理规定》明确
《环境监视与测理管理规 定》程序文件
行政部
4.没有进行监视和测理
在《环境监视与测理管理规定》明确监视和测量的频度
《环境监视与测理管理规 定》程序文件
供方信息登记管理表管理 采购部
3.员工要求没有及时识别或漏识别: 供方要求没有及时对应或未对应.
按<沟通交流管理规定>建立顾客信息登记管理表管理,并在每月会议 中再评审
员工信息登记管理表管理 行政部
4.政府社区等外部要求没有及时识别或漏识 按<沟通交流管理规定>建立顾客信息登记管理表管理,并在每月会议 别:外部要求要求没有及时对应或未对应. 中再评审
风险和机遇评估分析表
全年
设备设施
设备设施管理、公司运行环境
风险：如果公司现有的运行环境以及设施、设备管理不善，造成的检测滞，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设施维护良好，为公司发展创造良好的环境。
1×3=3
低
检测车间严格按照公司的年度计划做好维护工作，提高公司设备、设施稳定性。
执行部门
时限
编制人：日期：审核人：日期：批准人：日期：
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
2×2=4
低
1.各部门要及时关注员工的心理变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工的归属感
2.办公室做好人员的储备，防止人员流失后给公司带来的风险；
3.各职能部门加强绩效考核的有效开展，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
全年
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
严重程度×发生频率
等级
执行部门
时限
内部因素
公司运营
管理体系运行
风险：目前公司管理体系覆盖了公司检验检测全部工作，但是体系运行有效性如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：不断改进体系，规范体系运行，可以提高公司的管理水平。
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
内外部因素及相关方描述
风险和机遇
严重程度×发生频率
等级
执行部门
时限
外部因素
法律法规标准要求
质量过程风险和机遇与应对评估分析表_A1版
2。风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
3
2
3
18
二级
1。制订风险对策
相关档：
1.《环境分析与风险和机遇控制程序》
各部门
2016/8/15
有效
12
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视,没有履行足够的承诺。
2.未能配置足够的资源。
4
2
3
24
二级
1。在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
4
2
3
24
二级
1.新产品开发立项时反复论证市场需求.
2。加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
相关档：
《产品设计与开发控制程序》
品保部
2016/8/15
有效
3
COP03
生产计划
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
4
3
3
36
二级
1。合理计算公司的实际产能.
2。依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
二级
1.运行环境的先期策划及定期更新。
2.库存物资每一项都做好标识。
相关档：
1。《采购与供货商管理控制程序》
2.《产品防护控制程序》
资材部
2016/8/15
有效
22
SP06
来料与成品检验
1。原材料批量不良未检出.
2.不良品流出到客户。
3.不良品未及时标识和控制。
4
2
4
32
二级
1。制订抽样计划。
2。设置待检区域。
4
IATF16949风险和机遇评估分析表
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误； 2.客户要求识别不完整； 3.未能确保能够满足客户要求就签署合同1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《产品和服务要求控制程序》《合同订单评审控制程序》 产品服务要 1 一般 风险 4 2 8 业务部 2022-11月 有效 求过程风险 1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大 设计开发的资源投入，尽可能缩短 产品研发周期。
4.所有工程变更需要及时下发《变更通知单》至相关部门。
5.所有变更需要验证。
相关文件： 《项目管理及APQP控制程序》 《保密管理制度》《工程规范及变更控制程序》《生产件批准控制程序 》《FMEA管理程序》 1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.产品打样周期长，跟不上市场变化。
3.工程变更未能及时通知到相关部门 。
4.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
过程开发过 程风险 一般 风险 2 4 2 8 工程部 2022-11月 有效1.合理计算公司的实际产能。
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
生产服务提 2.生产不能准时完成计划。
供过程风险 3.不良率过高。
4.效率太低。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划。
3.安排跟 单员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：4.生产和服务提供控制程序5.生产计划管理程序6.SPC管理程序7.制造过程监测程序一般 风险 3 4 2 8 生产部 2022-11月 有效 5.产品标识不清、混料。
风险和机遇序号 来源（内部/外部） 风险分析 责任部门 实施时间 评价措施 /人 有效性 风险和机遇内容 管理措施严重 发生 RPN 风险程度 概率 级别 1.对所接到的客户投诉登记、汇总，安排专人负责处理并及时 回复客户。
风险和机遇评估分析表
1、维护现有客户的服务质量，确保满足客户 需求 2、发展新客户
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、对业务合同组织公司各部门进行评审会 议，分析制定各部门具体的责任及完成时 间，形成会议记录，确保满足客户要求
1、确保并提高服务和产品质量 2、积极发展新客户
1、做好供应商能力评估，每月对质量、交期 做好采购检验工作，确保产品
风险及机遇评估分析表风险应对措施Fra bibliotek控制措施
规避措施
1、加强责任意识； 2、加强监督检查； 2、与面试官充分沟通，减少误判率； 3、合理安排面试时间；4、提高沟通技巧
制定完善的聘用制度，并严格 执行
1、 防止竞争对手恶意挖人
关注员工诉求，增强员工归属 感
1、加强相关人员责任意识； 工作时间；
2、合理安排
定期监督检查
1、加强相关人员劳动法律法规知识培训，提
高法律意识。
按照《劳动法》执行，与员工
2、管理人员做好监督检查，发现问题及时纠 签订劳动合同并维护
正，并将相应指标纳入员工绩效考核之中。
1、充分了解受训部门/人员的工作实际情 况，避免在生产或业务繁忙时段安排培训；
2、培训时间安排应提前与受训部门/人员 进行沟通，获得支持，达成一致
完成
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
持续跟进
持续跟进 持续跟进 持续跟进 持续跟进
1、提供适宜的办公环境 2、配置藿香正气水等药品 3、增加员工高温补贴等福利 1、生活废水规范排放 2.节约用水 3茶水等倾倒在规定位置 1、严禁堆积易燃物体 2、严禁在办公室抽烟，动用明火 3.配置灭火器的等消防设施 垃圾分类排放,加强日常的管理 加强日常管理，定期巡检，严禁非电工人员 接线
iso9001风险和机遇评估分析表
相关文件：1.《生产控制程序》2.《产品标识和可追溯性控制程序》3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
生技部
有效
5
COP05
产品交付
1.不能按时交Biblioteka 。2.交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
高风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
相关文件：1.《生产过程管理控制程序》2.《产品监视和测量控制程序》3《不合格品控制程序》
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程SD/QR6.1-1-2015
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇来源内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
COP01
客户开发，合同评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
有效
15
MP09
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了要求。
2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
2
3
30
高风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。
2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。
2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生
6
2
2
24
高风险
风险和机遇评估分析表 质量与环境
1.审核人员业务技能不熟悉，导
格证书的人员。
致审核浮于表面。
2.审
核发现的不符合项目未能及时改
4
2
8
一般 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须 风险 落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
各部门
善和更近，导致问题长期存在。
合项目关闭。 相关文件：
1.《内部审核》
2.《不合格及纠正措施控制程序》
9 持续改进过程
8
一般 2.生产过程的品质控制。 风险 3.成品的品质检验。
4.出货前的品质检验。
生产中心
持续
6 顾客服务
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人
负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以
8D报告格式存档。2.确保产品质量和交期，
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾 客满意度低，导致顾客丢失。
4
2
8
一般 与客户保持积极沟通，以确保客户的满意 风险 度，从而稳定客户。
销售中心
相关文件：
1.《顾客满意控制程序》
持续
7 经营计划管理
1.和竞争对手相比的优劣势分析 失误，导致业务萎缩。
2
1
2
一般 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 风险 2.加强公司内部质量控制
管理者代表 总经理 销售中心
持续
8 内部审核
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
4 制造过程
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
1.生产计划管制。
4
3
12
一般 2.过程能力提前策划。 风险 3.不良率前期策划。
IATF16949风险和机遇评估分析表
人负责处理并及时回复客户。 客诉处理
高
一律以 8D 报告格式存档
7
3
2
42 风 2. 确保产品质量和交期， 与客户保持积极
综合 部
2016.8 .25
有效
险
沟通，以确保客户的满意度， 从而稳定
客户。
相关文件：《顾客满意控制程序》
1. 建立外来文件清单， 将需要使用的外来
文件予以规范管理。 高 2. 失效文件及时回收销毁， 如需留档必须
1）由于投资经营失策导致
资经营意见；
的风险；
聘任高素质职业经理人对公司进行经
2）由于管理不当导致的公
营管理。
司内耗增加， 失去市场竞争
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
力。
对竞争对手的调查分析应严谨细致， 加
2、市场风险：
高
强公司内部的研发能力和技术积累，
总经
1 MP01 经营计 1）由于对客户信用及经营 划管理 情况了解不够导致的资金
进过程
力。
险
施培训
门
.25
相关文件：《不合格及纠正措施控制程
序》
组织环 1. 组织环境识别不齐全。
高
1. 定期进行监视和评审。
MP04 境及相 2. 相关方要求识别不完整。
30 风
4
523
关方管
险
2. 采取以对策。
总经 2016.8 有效
理
.25
理过程
序 风险和机遇来 号 源（内部 / 外部）
风险和机遇来源内容
2 MP02 核
导致问题长期存在。
5
风险分析
发可
风
生 探 RP 险
概 测 N级
三体系认证之风险和机遇评估分析表
内外因素、风险和机遇评估分析表1.工程项目部加强与客户进行质量标准制定的沟通统一双方的标准和检测方法公司根据目前的技术水平制定的技术攻关和设备改造计划先关职能部门予以有效落实。
工程项目部对公司的专利效期定期进行评审防止公司专利在有效期内。
同时收集市场上到期产品的专利及时提交公司高层进行评估。
1.完善公司内部管理制度, 加强部门的考核, 提高公司管理水平, 提高公司产品质量, 保持竞争的优势。
2.积极开拓新产品市场, 储备新的产品, 提高市场容量。
2.积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量。
1.运营部要提前制定好材料全年采购计划, 拓展原料采购的渠道, 保证优质原料的供应。
2.公司提供财务支持, 对主要供应商的优质原料保持价格优势, 促进原料的有序采购。
3.仓库做好到货原料的库位安排, 保证到货的原料能及时入库。
3.仓库做好到货原料的库位安排，保证到货的原料能及时入库。
风险: 公司所在地社会形势比较稳定失业率较低, 人员安全感较高, 同时教育水平和人员素质较好, 公共假日和工作时间设置比较合理, 相对风险较小。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定, 对公司的稳定发展提供比较好的环境。
行政部做好人员积极储备工作及时关注社会信息为公司创造一个稳定的环境。
1.各级部门必须严格按照流程开展日常工作, 对出现的不符合情况及时调整文件, 保持流程的可操作性。
2.公司组织定期组织进行流程的评审。
风险: 目前公司产品主要施工服务区域的经济整体情况低迷, 同时国内经济形势趋势严峻, 加上银行收紧贷款的发放, 给公司带来比较大的财务压力。
应收款无法及时到位增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当, 会提高公司整体的竞争力。
机遇: 财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
1.运营部门加快资金的回笼减小公司资金压力降低坏账出现的风险.2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算防止出现财务风险。
风险和机遇评估分析表
4
2
8
一般 风险
因违规没按客户要 求的标准生产或有 成品检查 严重质量问题/缺陷 及被污染等现象 成品包装后发现成 品的质量出现严重 的问题，设计不符 成品检查 合客户标准要求， 存在不符合产品出 口国所在地食品包 检验后发现产品的 质量出现严重的问 题，设计不符合客 检验 户标准要求，存在 不符合产品出口国 所在地食品包装的
刘胜贤
林泽锋
刘胜贤
林泽锋
刘胜贤
林泽锋
1、建立废气处理设施；2、设备定 期检修；3、定期找第三方对排放 进行检测。
刘胜贤
林泽锋
1、各区域消防设施配置足够；2、 每日定期对消防设施进行巡检；定 期实施消防演习。
保持与政府及相关新闻媒体的有效 沟通；浏览网络新闻，及时掌握行 业动态。
1、各区域 已配备相 关消防设 刘胜贤 施；2、每 日有巡检 记录表；3 已定期参 加政府相 关会议， 刘胜贤 定期走访 收集信息 。 已定期清 理排水 刘胜贤 沟；已建 立暴雨应 急预案 制定订单 管理程 序；定期 刘胜贤 对客户走 访及满意 度调查。 已成立生 活委员 会；定期 刘胜贤 对员工进 行调查问 卷
5
4
严重
一般 轻微
受伤疗养 10＜财产 间歇性恢 地区性影 地区标准 时间低于 损失≥1 复 响 1各月 轻微受 财产损失 可短时恢 企业及周 企业标准 伤,包扎 ＜1 复 边范围 即可 不违反 无伤亡 无损失 没有停工 不影响
3
2 1
评估分析表
表格编号：JG-QP025 C0
日期：2017年6月
1、设备部 每月对设 备进行维 刘胜贤 修保养；2 、车间所 使用设备 1、车间安 装通风设 备；2、设 刘胜贤 备部每月 对设备进 行维修保 1、制定相 关文件；2 刘胜贤 、容器保 持通风； 1、已设置 事故应急 设备；2、 仓库、车 间已设置 防泄漏 1、已建立 污水处理 池；2、设 备部每月 定期维修 保养；3、 1、已建立 生活垃圾 及危废分 类标准及 危废收集 池；2、已 1、已设立 独立机房 放置风机 、泵等大 噪声设 备；2、厂 1、已建立 污水处理 池；2、设 备部每月 定期维修 保养；3、
风险和机遇识别评价表(质量体系)
面的异常进行评估
市场部、制造部
防护不当导致质量异常客诉
低
严格按照产品防护要求作业
5
COP5顾客回馈与服务过程
顾客反馈(含投诉、退货)处理不及时导致顾客不满意
低
及时处理顾客反馈并彻底解决顾客提出的问题能提供顾客满意度，增加订单量，提高企业信誉和品牌度
严格执行客户退货管理制度
1、核查湿度监控执行情况2、通过熔铸成品率评估措施有效性
合金部加工部
零散的线材成品没有标示牌无法准确追溯生产批次
中
针对零散线材，及时记录对应牌号，并在出货标签上对应注明
根据客诉情况，合适是否有需要追溯但无法对应批次情况
4
COP4交货管理过程
备货不及时导致延期交付
低
/
市场部与制造部及时沟通，按照订货表交货要求及时安排备货
按照《变更管理程序》对变更进行充分的识别及控制
参考质量退货率间接评估变更管控的有效性
研发部、品管
部
15
SPlO风险和机遇管理过程
1、风险识别不充分
2、错失机遇
中
对识别的公司技术优势、行业政策优势等充分利
用，可能给公司带来效益
1.采用SWOT分析法，对内外部环境因素进行分析
2.对相关方及其要求进行分析
按照内外审不符合报告、管理评审报告决议事项，管代负责跟进相关纠正预防措施改善有效性
确认内审、管审相关项目改善是否及时落实
管代
SP4设备及模具管理过程
设备长时间运转的老化，突发故障
低
/
按照规定执行设备维护，日常发现设备有异常及时维修确保生产进度
根据设备及时维修目标达成情况，综合生产异常、生产计划达成率等综合评估
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财 风险 务 机遇 部 编制： 18
市场信息收集 影响产品定位，影响 3 不足 市场开发 操作人员违规 操作 安全事故发生 4
市场潜力巨大，有 《顾客满意度测 行业发展空间 量控制程序》 安全生产，提高产 《支持性文件》 量 产品品质保证，车 《支持性文件》 间管理规范 《程序文件》 产品品质保证，车 《支持性文件》 间管理规范 《程序文件》 产品品质保证，车 《不合格品控制 间管理规范 程序》 规范标识管理，保 《支持性文件》 证产品品质 《程序文件》 规范成品管理，增 《支持性文件》 强客户满意度 《程序文件》
4
危险固体废弃 物转移交给无 固体废弃物造成环境 5 资质的公司处 污染。 理。 生活污水管理 废水排放达标，产生 3 不到位。 水污染 工业废气管理 工业废气不达标，产 5 不到位 生环境污染
1
5
2
请第三方检测机构，每年检测一次 1.废气使用管道进行有组织排放。2.定期对 排风系统进行点检。3.请第三方检测机构每 年检测一次 1.做好原材料记录并检查好资质。2.做好标 识管理。
3
综 合 办 环境 运行
消防安全风险
影响员工积极性及可 5 能造成人身安全。
提供安全生产的环 境，提高员工工作 《安全生产应急 3 15 积极性，促进公司 预案》 经济发展。 《危险废物转移 联单制度的执行 促进清洁生产，提 5 流程说明》 高环境质量 《固体废弃物管 理规定》 6 促进清洁生产，提 《废水、废气、 高环境质量 噪声管理规定》 促进清洁生产，提 《废水、废气、 高环境质量 噪声管理规定》 《采购控制程序 》
风险和机遇评估分析表
序 部 潜在的风险 过程 号 门 事件 后果 严 重 程 度 发 生 频 率 风 险 系 数 机遇 应对风险的措施
1
人力 资源
管理制度不完 善
影响公司秩序
3
1
岗位分工明细，减 3 《管理手册》 少公司运营成本。
1.建立各部门职能职责表。 2.定期对员工作出绩效评价及采取合理分配 安排。
16
产品受损
2
8
17
设备 维护
设备异常失控 造成安全事故发生， 及安全防护措 5 造成停产 施失效。 资金使用过程 资金风险增大，造成 5 中的风险 公司资金紧张
提高生产进度，增 《支持性文件》 3 15 强机械运转正常 《程序文件》 规范资金使用，增 2 10 强企业财务抗风险 《管理手册》 能力 审核：
2
法律法规风险
影响公司发展
3
3
9
提高公司信誉，规 《管理手册》 范公司管理运行
1.综合办负责搜集法律法规，对其进行合规 性评审，把相应的法律法规列入到公司文件 中并培训公司员工。 2.定期更新相关法律法规并遵照执行。 1.定期进行消防安全教育和培训及消防演实 。 2.工作场所配备所需的消防设备，定期对消 防设备进行点检。 3.建立消防安全疏散通道。 1.对危险固体废弃物供应商严格评审，要求 具备资质。2.按要求转移，对其进行相关方 管理
6 7 放行
3 15 2
供 应 部
原材料漏检
原材料不合格
4
8 品质稳定
8
供 应 不合 部 格品 产品 销 服务 售 要求 部 风险 机遇
不合格品没有 及时确认
影响产品品质
3
2
6 产品品质保证
《采购控制程序 》《不合格品控 制程序》 《顾客满意度测 量控制程序》
对不合格品执行日清日结
9 10 11
交期不及时
12
生产 服务 提供
车间环境混乱 现场操作描述 不清或描述不 到位 生产出的不合
用错物料，不良品混 4 入，造成顾客不满意 影响生产进度 3
2
8
13 14 15 生 产 不合 技 格 术 部 标识 防护 产品 防护
2 2 2
6 6 8
不合格品混入良品 格品没有及时 中，造成产品质量下 3 处理 降 材料标识不清 用错物料，不良品混 4 入，造成顾客不满意 影响产品交付期，造 4 成顾客不满意
客户满意度下降
4
2 3 1
8 增强客户满意度 9 4
与车间确认生产进度，及时与客户反馈，及 时调整及应对。 增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展 会，行业会议，与客户紧密沟通。 1.安全事故海报、视频宣传及安全操作培 训，提高员工的安全意识。 2.部门专管领导每天不定时现场巡查，发现 违规操作者立即制止及进行教育指导。 1.现场对员工的工作习惯进行教育指导，养 成定置、定位放置的习惯。 2.公司每月组织进行现场巡查。 1.制定清晰详细的操作指导。 2.根据实际情况修改操作指导并培训操 对不合格品执行日清日结 对全厂物料清理整改，增加标识。 1.产品需储存在防潮、防雨及防暴晒的仓库 进行管理，按各类规定区域摆放。 2.仓库保持安全通道畅通，保证消防设施完 整齐全。 1.员工班前对设备运转状态及安全防护措施 进行有效性点检。 2.公司每月进行安全巡查确认。 3.设备定期进行一级、二级及三级保养。 根据财务制度管理，规范财务运行 批准：