诚信要素识别和评价表
诚信管理体系纠正预防措施程序
诚信管理体系纠正预防措施程序（GBT29467-2012/QBT4111-2010）1.0目的通过对显著性的或潜在性的不合格进行原因分析，并采取有效的纠正措施或预防措施，实现不断的质量改进，使类似问题发生的可能性减少到最低限度，防止已经发生的不合格再次发生和潜在的不合格的发生。
2.0范围适用于公司对诚信管理显著不合格的纠正措施及对潜在不合格的预防措施的控制管理。
3.0引用文件GBT 29467-2012 企业质量诚信管理实施规范QB/T4111食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求《诚信因素识别和评价表》《合规性评价控制程序》《管理评价控制程序》4.0术语和定义纠正措施：为消除现有不合格或其它不希望情况产生的原因以防止再次发生所采取的措施。
包括：纠正、原因分析、措施和举一反三。
预防措施：为消除潜在不合格或其它不希望的原因以防止其发生所采取的措施。
防错：使用过程或设计特征来防止制造不合格产品。
5.0职责诚信小组对本程序的正确执行负管理职责。
各相关单位对正确执行纠正与预防措施负直接责任。
6.0工作流程和内容6.1通则6.1.1 内部诚信审核不符合事项的纠正与预防措施由内部诚信管理小组和相关责任部门按《诚信管理体系审核管理程序》执行。
6.1.2 若进货产品质量异常或原材料、外购/外协件采购后交付未能100%按时交货时，属供应商造成的，则由采购部开具“纠正/预防措施报告”通知供应商，要求供应商对不合格项目/内容进行原因分析并采取纠正与预防措施，采购部于供应商下次进厂交货时对其进行效果验证和确认。
6.1.3顾客抱怨/投诉的产品质量异常、交付异常或服务异常的纠正与预防措施由品控部和相关责任部门按诚信管理体系诚信因素失信的控制措施要求执行；6.1.3.1顾客退货产品经品控部组织相关单位重新检验后如仍合格或不合格的原因不属公司责任，则由质量部将重新检验的数据和结果以“产品质量回复单”的形式回复顾客，并由顾客确认。
采购部诚信因素识别评价表
德信诚培训网采购部诚信因素识别评价表序号过程名称因素类别诚信因素分析失信表现失信结果控制措施失信风险评价分析是否重大可能性严重性1 供应商选择与评定人员结构诚信意识负责供应商选择和评价的员工诚信意识不强，工作责任心不足影响选择与评定供应商过程的公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其认真负责完成选择评价工作；2.严格执行公司的“忠、公、能、勤”用人要求，确保员工具备相应道德素质和工作责任心。
不可能严重否岗位技能1.负责供应商选择和评价的员工不符合岗位任职要求。
2.负责供应商选择和评价的员工工作效率低，执行力和分析力差，难以胜任本职工作影响选择与评定供应商过程合理性和准确性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.办公室加强人员招聘管理2.上岗后加强岗位技能培训力度，按照“忠、公、能、勤”的用人要求规范训员工行为，让其掌握供应商选择和评价的技能不可能严重否人员配备人员配备不足或者不合理（如缺少品管、生产人员的参与）影响选择与评定供应商过程的准确性和合理性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
严格按照《采购控制程序》供方评定中有关人员配备的要求进行人员配备。
不可能严重否环境设施社会诚信环境社会的诚信大环境不良，存在人情关系网，存在暗箱操作等不良社会氛围。
进行供应商选择和评价时讲人情影响选择与评定供应商过程的合理性和公正性，导致选择的供应商不合格，公司原辅料的质量和供应得不到保证。
1.负责评价的员工上岗前进行诚信和职业道德教育，确保其不受这些不良社会氛围的影响。
2.加强公司企业文化建设，培养诚信文化，抵御不诚信行为。
极少严重是不讲原则制度履行《采购控制程序》的供方评定1.《采购控制程序》的供方评定内容不符合法律法规要求。
2.未按《采购控制程序》的供方评定的规定要求执行选择供应商的不理想、不合格，导致公司原辅料的质量和供应得不到保证。
学生行为红黑榜、诚信评价表
九月
红榜 黑榜
十月
红榜 黑榜
十
处理意见
签字
五（4）班 班 级 诚 信 行 为 红 黑 榜
组五组别时间姓名
九月
红榜 黑榜
十月
红榜 黑榜
十一月
红榜 黑榜
十二月
红榜 黑榜
处理意见
签字
六组 七组
曹梦瑶 李泽明 余树辉 李文杰 钟寿煜 毛浩英 刘雪琴 王志年 曹生钰 牛续萍 王姝文 马小萱 王新蕊
五（4）班 班 级 诚 信 行 为 红 黑 榜
时间
组别 姓名
孙国富
一组
王欣怡 王雪莹 王世鑫 甘自煜
俞瑞婷
俞瑞昕 赵天飞
二组
冯雅琴 闫德忠 曹嘉育 李金山 苏国文
冯子轩 马永其
苏雅洁
三组
曹瑜 张海光 冯笑海 赵佳祖
赵建玮 卢俊豪
柴若馨
四组
刘馨瑶 张小雨 赵梦楠 王艺扬
罗涛
滕峻基 赵烨
五组
苏建峰 姚佳琪 李国玉
闫雯
说明： 小组与小
组 之间评 比， 个人与个
人 之间评比
。
红榜
不迟到早退、不无故旷课 遵守课堂纪律、认真听讲 独立按时完成作业，不抄袭 遵守考场纪律 讲究卫生、爱护公共财物 尊敬师长、礼貌待人 帮助同学、团结同学 积极参加班级活动 校园内 不追逐打闹，注意安全 课间活动有序，不玩危险活动
黑榜
迟到早退旷课早读晚自习课不专心将手机带入教室校内打架斗殴私自外出宿舍内务卫生扣分小 组值日卫生扣分作业不按时完成上交教室整体混乱被书面记录课堂反馈被批评的个人或小组教室内 乱扔垃圾课堂上聊天说话，随意下位走动仪容仪表检查不合格。
处理意见
J班级内公开表扬 C奖励并通知家长 D批评警告
工程管理中心信用评价标准及计分表
上限2分 上限1分
上限2分
评价人 员
类别
10、积极参加集团组织的培训，0.1分/次。（提供学习过程照片或签到截图） 11、总工本人组织项目部成员进行培训的时长不低于45分钟，0.2分/次。（会 议签到表，五分钟培训录像）
减分项
评价标准
上限0.5分 上限1分
分值
1、项目检查中发现项目组织机构不健全，扣0.1分/人/次。 2、未完成年度创优计划，扣1分。
7、获得省级QC加0.1分/项，获得国家级QC加0.5分/项。（以证书日期当月加 分） 8、在质量、技术方面，受到当地政府及主管部门书面表彰的，加0.5分/次， 受到甲方书面表彰的，加0.1分/次。（纸质表彰文件当月计分） 9、总工或质量部长每月对所属项目进行检查，总工带队检查占比不少于60%， 0.1分/次。（按项目整理整改通知单、整改回复及影像材料）
工 程 管 理 中 心
0
0
不设下限 不设下限
二级单位 工程管理
自评
审核
0
0
责任 部门
备注
工 程 管 理 中 心
项目检查全覆盖后，检查 分数可重复计分，重复计 分不大于4次，不同标段 的项目按一个项目计分。
0
0
责任部
门
总
工 程
工
管 理
合计
3、造价1000万以上的工程，未开展 QC 小组活动的项目，扣 0.5 分/项目。 不设下限 4、未按照集团规定的验收流程，进行项目的验收，扣 0.5 分/次.一次性验收 不设下限 未通过扣0.5分/次，质量提升措施及标准化做法应用未用扣0.1分/项；未按照 21项标准化做法实施的，扣0.1分/项。
8、各分公司质量微信群未按要求每天上传自检视频（停工、天气等特殊原因 不设下限
诚信体系企业需要具备的资料清单
诚信手册、程序文件、6个制度
1各部门诚信因素识别评价表，包括管理层
2各部门重要诚信因素清单，包括管理层
3各部门诚信目标指标方案
4各部门法律法规清单（含与部门业务相关的法律法规和公共道德行为规范方面的法律法规）
5公司纳税证明、缴纳社会保险证明、员工劳动合同、工资表、环境方面的投入、职业健康安全方面的投入、产品检验报告、近几年公司捐款捐物、救济困难员工、帮助社会困难人员情况
6对公司文化进行梳理，让员工了解公司相关文化，公司工会组织的各项活动记录。
7岗位职责、任职条件、
8公司年度培训计划（含诚信方面的培训）、培训记录、培训效果评价，关键岗位、管理人员的诚信档案（如入职承诺、保密协议、背景调查）。
9公司对外部的承诺书（如质量承诺、服务承诺等）
10诚信体系文件管理的文件发放记录
11记录清单（法律法规清单、诚信因素清单、培训计划、培训记录、入职承诺、保密协议）
12 ISO9001\22000\14000\18000\HACCP方面的记录，对相关方施加影响的记录。
贵公司如已取得以上证书复印件即可；没有取得证书请提供过程证据（包括准备完成情况，原辅材料检验、过程检验、产品检验、体系运行业绩等）。
13.财务审计报告或财务报表。
14针对识别的可能发生的突发情况或事故的应急预案演练记录
15不符合项报告及随后采取措施的记录，不合格品处置及随后采取措施的记录，不诚信行为处理及随后信用修复的记录。
16内部资料及签到表等
17各部门合规性评价记录，合规性报告。
18管理评审
19征信报告。
20承诺书
21设备清单、计量检测设备清单及校准证书、运行记录等。
企业质量诚信评价表
2021年
2022年
2023年
四、技术创新
研发投入
2021年
2022年
2023年
研发经费占比（%）
研发人员占比（%）
近三年企业有效授权专利数量
发明专利数量
实用新型专利数量
外观专利数量
近三年企业获得科技奖励情况
科技奖励名称
颁奖部门
颁奖时间
五、社会影响
市场情况
2021年
20准0项；
5.主导团体标准9项，参与团体标准31项。
注：起草单位排名前三为主导，第三名之后为参与。
二、诚信管理
生产经营管理
□持有效的营业执照合法经营
办理相关法定行政许可情况：
□生产许可证□安全许可证□环保许可证□其他
涉及人类健康和安全、动植物生命和健康以及环境保护和公共安全的产品是否通过了国家强制性产品认证：□是 □否 □不适用
近三年在信用中国、海关、银行、保险等是否有不诚信记录：□是 □否
近三年企业获得合规信用、质量诚信方面奖励或荣誉情况
奖励/荣誉名称
颁奖部门
颁奖时间
三、产品和服务质量
主要性能指标
主要性能指标名称
本企业水平
国际
领先水平
国内
先进水平
行业
先进水平
行业平均水平
企业主导产品合格情况
2021年产品合格率
2022年产品合格率
发证机构
有效期限
近三年企业获得质量奖励情况
质量奖励名称
颁奖部门
颁奖时间
顾客满意度（%）
近三年是否取得第三方专业机构依据GB/T 19039国家标准出具的顾客满意度调查报告：□是 □否
招标代理机构诚信评价表
序号
项目
分值
子项
评价标准及单项得分
1
企业基本情况
4
专职人员
评价说明
评价标准
得分
招标代理机构在建筑市场监管与诚信信息一体化平台中录入的企业一级注册造价师、注册监理工程师、一级注册建造师人数（同一人同时具备多项注册执业资格，按一人计）
10人及以上
4
5～9人
3
1～4人
1
0人Байду номын сангаас
0
4
纳税状况
企业上年度的纳税信用等级
纳税信用等级为A级
4
纳税信用等级为B级
3
纳税信用等级为M级
2
纳税信用等级为C级
1
纳税信用等级为D级
0
2
企业业绩
4
在年度累计代理招标项目宗数
公共资源交易中心提供的企业房建和市政工程建设项目代理招标项目宗数排名
1～50名
4
51～100名
3
101～200名
2
201名及以上
1
无代理招标项目
0.1
总承包或全过程工程咨询项目代理经验
公共资源交易中心提供的企业招标代理的房屋建筑和市政工程建设项目中工程总承包项目中标金额5000万以上（含）或全过程工程咨询项目中标金额200万以上（含）代理宗数
每宗得分
0.1
3
企业履职行为
80（初始分80分，该项得分值为初始分加上良好行为得分再减去扣分所得分值）
企业在承接房屋建筑和市政基础设施工程项目招标代理业务过程中，受到住房城乡建设主管部门、公共资源交易平台整合牵头部门或各级公共资源交易中心不良行为评价和招标人对招标代理机构工作评价
财务部质量诚信因素识别和评价表
质量诚信因素识别和评价表
信息沟通相关法律法规、制度的
宣传，与相关方的交流
不了解相关法律法规
、制度，相关法律法
规、制度在员工中的
宣传不到位，与相关
方缺乏交流
影响公司工作效率，出现违
规事件，造成公司经济损
失，影响公司信用度
及时获取相关法律法规，认
真学习、贯彻，加强在员工
中的宣传，加强与相关方的
沟通交流
极少严重否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
填表人： 审核人： 批准人：。
公司诚信管理体系建设
公司诚信管理体系建设为保持公司诚信管理体系的有效运行，实现诚信方针和目标，任命乐晓歌同志为公司诚信负责人，授权：1.全权代表公司建立、实施和推进诚信管理体系的运行；2.负责资源调配，确保诚信管理系统所需程序的建立实施。
3.向最高管理者报告诚信管理体系的运行情况，包括业绩和改进需求，并取得最高管理者的支持，在体系评价中提供诚信管理体系运行报告，组织内部审核；4.协调处理与诚信管理系统有关事宜的外部联络，包括与诚信体系建设有关的宣传、诚信标识的使用、体系改进的通报、社区沟通、社会征信、公益活动策划与沟通；5.处理协调内部诚信事务，批准内部核查计划；同时任命诚信管理小组成员兼内审员，由诚信负责人担任小组组长，具体见07诚信小组成员及职责。
兹任命质量部为公司诚信管理体系实施部门，具体负责公司内部诚信管理体系的策划、建立、实施的具体工作，联系诚信管理体系评价事宜；推进各部门诚信管理体系的有效运行和持续改进。
诚信管理体系组织机构图厂长生产部财务部行政部人事部工程部质量部生产维修现场品控化验锅炉制冷机修污水处理生产计划仓库采购水处理诚信小组项目部诚信管理体系职责分配表注：▲归口管理部门△相关职能部门诚信管理小组成员及职责1范围1.1目的本公司依据QB/T 4111-2010《食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施通用要求》这一标准并结合本公司实际，建立并实施诚信管理体系，严格遵守法律法规、政策、诚信管理体系标准和相关的产品标准、服务标准、章程和制度等的要求。
通过诚信管理体系的有效实施，有利于提高公司诚信意识和管理水平；有利于提高公司核心竞争力；有利于提高公司经济运行效率；有利于公司行为符合法规要求，避免违法责任；有利于构建和谐社会；有利于公司文化的文明传承。
1.2 适用范围本手册规定了公司建立及实施诚信管理体系的要求，使灭菌乳、乳饮料的生产、贮存和服务的全过程及相关活动能够根据法律法规、政策和应遵守的其他要求，以及诚信因素信息，制定和实施诚信方针与承诺目标，建立及实施并保持诚信管理体系。
人事行政部诚信因素识别和评价表
1、违反法律法规 2、企业经营管理出现漏洞， 产品质量出现问题 3、违反各类工作的操作规 程，影响企业进度
1、完善并执行《岗位职责及任 职条件》《人力资源管理规定 》 2、执行《年度培训计划》并查 看执行情况 3、执行《中华人民共和国食品 安全法》
否
完善并执行《诚信信息交流与
信息沟通
1、及时沟通各部门规划及 沟通不畅，不了解各部门人
1、完善并执行《沟通程序》《 人力资源管理规定》按照相关 工作职责进行沟通
否
1、明确岗位，确定各岗位的工
作职责，建立人才储备库，执
行《人才储备管理制度》
人员结构
1、各岗位人员配备情况 2、任职资格及要求 3、岗位能力 4、员工的行为和素质要求
1、人员配备不合理，层次不 合理 2、不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不 具备岗位工作能力 4、不认真履行工作职责及相 关管理制度
行《岗位职责及任职条件》， 员工参加入职前培训并持健康 证上岗，特殊工种应持证上 岗，建立人才储备库并执行《
是
人才储备管理制度》
1、法律法规
1、完善并执行《合规性评价控
2、《行政部管理规定》《 1、没有及时收集、转化或收
制程序》使企业符合法律法规
1
人力 资源 管理
招聘 评价
制度履行
岗位职责及任职条件》《 集不全
否
3、未有效沟通
按相关工作职责与外部进行沟
通。
人力 资源 管理
人员结构 了解薪酬制度及相关规定 不能满足员工的相关待遇
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行《
量问题，发生个人失信行 人力资源管理规定》、《薪酬
为，影响企业形象
管理制度》
诚信因素识别和评价表—办公室
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
最新版企业诚信管理体系程序文件
最新版企业诚信管理体系程序文件诚信因素识别、评价、控制和更新程序1. 目的识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。
2 .适用范围适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。
3 职责3.1 .诚信负责人负责重要诚信因素的批准。
3.2. 各部门负责本部门诚信因素及其影响的识别和初步评价。
3.3 .诚信管理部门组织诚信影响的评价活动，进行综合评价，编制重要诚信因素清单，负责根据确定的重要诚信因素制订管理方案，负责重要诚信因素的更新。
4. 工作程序4.1 .4.2. 诚信因素识别与评价的时机a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时；b．以公司全体部门为对象，每年年底前，在设定目标指标前进行；c．相关法律法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。
4.3 .初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理体系小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧。
4.4. 诚信因素识别4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面：a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品研发和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括：——质量安全控制；——交付时间；——售后服务；——仓储、物流管理；——其它b）与新项目有关的诚信因素包括：——新产品预期用途；——技术改造；——其它c）影响诚信的其他因素4.4.2. 主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产车间以工艺流程为主线的过程活动来进行诚信因素分析。
在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等；b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。
供应部诚信因素识别评价表
序号
过程/活动
诚信因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
诚信因素评价
是否为重大失信风险因素
发生频率
严重程度
1
原材料采购
人
技能、培训、考核
不熟悉岗位职责
造成错买、漏买，影响其他工作进度
严格执行《人力资源控制程序》
少
一般
否
健康状态、卫生状况
身体状况不符合食品行业要求；卫生状况不符合食品行业要求
疾病传染、产品污染
严格执行《前提方案》中《SOP(7)员工健康》
少
一般
否
基
供方资质
购买无营业执照、生产许可证等相关资质的不正规企业的原材料
原材料质量得不到保障，影响我司产品质量
选择有相关资质的正规厂家，及时向供方索要营业执照、组织机构代码证、生产许可证等相关资质证件
少一般否法相关标准、法律法规购买的原材料质量不符合相关标准及法律法规的要求
原材料质量不合格，影响我司产品质量
定期向厂家索要第三方检测报告，每批原材料索要出厂报告，每批进行进货验收，必要时可对购买的原材料送检
少
一般
否
环
无
信
采购制度、供方评价制度
不熟悉采购制度、供方评价制度
采购工作不能顺利进行
认真学习采购制度、供方评价制度
少
一般
否
采购计划
不及时与生产部等相关部门沟通交流，不了解库存状况，制定的采购计划不合理
影响生产等工作的进度，或造成原材料囤积过多
提前与相关部门沟通交流，了解原材料库存情况，合理制定采购计划，并对采购计划进行评审
少
一般
否
采购记录
重要风险要素辨识、评价表
重要风险要素辨识、评价表概述：重要风险要素辨识、评价表（以下简称“评价表”）旨在帮助组织识别和评估与其业务活动相关的重要风险要素。
通过填写评价表，组织可以更好地了解其业务所涉及的风险，并采取相应的管理措施。
评价表内容：评价表的主要内容包括以下几个方面：1. 业务活动描述：描述组织的核心业务活动，包括产品或服务的提供方式、相关流程和操作。
2. 可能出现的风险要素：列举与组织业务活动相关的可能出现的重要风险要素，例如财务风险、市场风险、法律风险等。
3. 风险的潜在影响：对每个风险要素进行评估，包括其潜在的经济、法律、声誉等方面的影响。
4. 监控与控制措施：列出组织已有的或计划中的监控与控制措施，来管理和应对各个风险要素。
使用方法：以下是使用评价表的一些建议：1. 将评价表作为一种工具：评价表不仅仅是一个文档，而是作为一个有力的工具来帮助组织管理风险。
通过填写评价表，组织能够更全面地了解风险，并采取针对性的管理措施。
2. 定期更新评价表：组织的业务活动可能会发生变化，因此评价表也需要进行及时的更新。
定期审视和更新评价表，确保其中的风险要素与实际情况相符。
3. 多维度评估：在评估风险要素的潜在影响时，可以从多个维度考虑，如经济、法律、声誉等方面的影响。
这有助于组织更全面地了解和评估风险。
4. 寻求专业建议：对于特定的风险要素，组织可以寻求专业人士的建议和指导。
他们能够提供可行的监控与控制措施，从而帮助组织降低风险。
总结：评价表是一个有助于组织识别和评估重要风险要素的工具。
通过填写评价表并采取相应的管理措施，组织可以更好地管理和应对与其业务活动相关的风险。
以上是对重要风险要素辨识、评价表的简要介绍，希望对您有所帮助。
公司各个部门诚信因素识别和评价表
不可能
严重
否
人员结构
供应商选择
1 与评定管理
过程
人员配备
影响选择与评定供应商
人员配备不足或者不合理 （如缺少品管、生产人员的 参与）
过程的准确性和合理 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证
严格按照《采购控制程序 》供方评定中有关人员配 备的要求进行人员配备。
不可能 严重
极少
一般
否
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
诚信因素识别和评价表
部门：采购部 编号：
序号 过程名称 因素类别
因素分析
失信表现
失信结果
控制措施
失信风险评价分
析
是否重大
可能性 严重性
1. 定期进行合规性评
《采购控制程序》 的供方评定
1.《采购控制程序》的供 方评定内容不符合法律法规 要求。 2.未按《采购控 制程序》的供方评定的规定 要求执行
选择供应商的不理想、 不合格，导致公司原辅 料的质量和供应得不到 保证。
否
。
环境设施 社会诚信环境
社会的诚信大环境不良，存 在人情关系网，存在暗箱操 作等不良社会氛围。进行供 应商选择和评价时讲人情不 讲原则
影响选择与评定供应商 过程的合理性和公正 性，导致选择的供应商 不合格，公司原辅料的 质量和供应得不到保证 。
影响选择与评定供应商过 程的合理性和公正性，导 致选择的供应商不合格， 公司原辅料的质量和供应 得不到保证。
极少 严重
是
影响品管部的检验结果
《合格供方名录》 的传 递
供应商评价的结果——《合 格供方名录》未及时传到各 个相关部门
个人诚信申报表
责任声明
本人承诺以上信息由本人亲笔填写，内容如实填报。对因有未如实填报、谎报、虚报、不报、不按时提交材料的情况而造成的一切后果，本人自行承担责任。
签名并捺印年月日
是口否口
2、是否因违反《治安管理处罚法》、《反恐怖主义法》等法律法规受过行政处罚（警告、罚款、行政拘留等）。是口否口
3、是否有宗教信仰。是口否口
姓名
身份证号码
1、是否是国家禁止组织的骨干分子或正在参与其活动。
是口否口
2、是否因违反《治安管理处罚法》、《反恐怖主义法》等法律法规受过行政处罚（警告、罚款、行政拘留等）。是口否口
5、是否受过收容教养、强制戒毒。是口否口
家庭主要成员情况
父
亲
姓名
身份证号码
出生年月
联系电话
工作单位
1、是否是国家禁止组织的骨干分子或正在参与其活
动。是口否口
2、是否因违反《治安管理处罚法》、《反恐怖主义法》等法律法规受过行政处罚（警告、罚款、行政拘留等）。
是口否口
3、是否有宗教信仰。是口否口
母
亲
姓名
身份证号码
出生年月
联系电话
工作单位
1、是否是国家禁止组织的骨干分子或正在参与其活
动。是口否口
2、是否因违反《治安管理处罚法》、《反恐怖主义法》等法律法规受过行政处罚（警告、罚款、行政拘留等）。
是口否口
3、是否有宗教信仰。是口否口
其他家庭主要成员情况
姓名
身份证号码
1、是否是国家禁止组织的骨干分子或正在参与其活动。
2、是否因违反《治安管理处罚法》、《反恐怖主义法》等法律法规受过行政处罚（警告、罚款、行政拘留等）。是口否口
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工作攻击情况不实 传达不及时、失真
影响上级决策 无法按时完成工作任务 、工作目标。工作失误
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
可能性 严重性 大
加强相关能力培养， 建立资料即时档案
少
一般 否
定期检测、维护、备 份
少
一般 否
加强人员对公司规范 的学习
少
一般 否
严格按照公司及相关
部门的要求或工作需 少 一般 否
符合要求
门无法使用
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
学历、经验不符合要求 办公设备、通信设备故 障，不能正常运行
不按制度执行管理
餐厅脏、乱、差
影响生产管理工作的正 常运行，影响产品质量 安全 接受管理信息、数据不 及时或者失真。 后勤混乱影响员工正常 工作，导致经营无序运 作，影响工作效率，提 高成本
机 办公设备、通信设备
4 管理层 法 公司制度
环 餐厅卫生
工作总结报告 信
上级工作安排、指令
失信表现
失信结果
人员不具备或达不到要求 资料混乱或丢失
电脑出现问题导致文件、 资料的丢失
资料混乱或丢失
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法政策快捷查找、使用
文件资料归档不及时。不 延误工作进度，相关部
少
一般 否 一般 否 一般 否
诚信要素识别和评价表
部 门：
文件编号：
过程，活
信用因素
序号 动，岗位
人
整理、归纳、分类的能 力
机
电脑、光盘、硬盘等存 贮设备
3
办公室档
法
公司内部对资料归档和 留存的要求
案管理员
文件资料的归档是否及
环 时，是否按照相关部门
的要求
信
及时与相关部门进行沟 通、咨询和反馈
人 学历要求、经验要求
执行公司招聘管理制 度
少
响企业形象
环
在同行业、竞品公司挖 人
简历与实际能力不符
工作效率降低，人员不 符合岗位要求，人员能 力素质不高，企业蒙受 损失
及时做背景调查，执 行公司招聘管理制度
少
信
与应聘者畅通的交流平 台
信息闭塞、缺乏沟通
优秀人才流失，招聘效 果达不到预期，企业蒙 受损失
建立沟通平台做好入 职、离职面谈
要完成资料归档
建立有效畅通及时的 信息交流通道
少
一般 否
加强聘用、入职管理 少 一般 否
及时保修
少
1.按公司及生产制度 执行；2.加强改岗位 少 的绩效管理
加强卫生检查、管理 少 及时获取真实数据， 少 按实际情况总结报告 少
一般 否
一般 否
一般 否 一般 否 一般 否
等因素影响使用、 或者数量不足
无法及时、正常使用设 备形象
不真实的新闻、传播方向 偏差、与公司内外部需要 不契合
新闻传播和事件处理不 到位，影响公司形象
文件编号：
控制措施
失信风险评价 是否
分析
为重
可能性 严重性 大
加强工作人员的能力 极少 轻微 否
培养
极少 轻微 否
失信风险评价 是否
控制措施
分析
为重
按公司人事异动管理 可能性 严重性 大
制度，进行相关业务
培训，签订信用协 少 一般 否
议，建立个人信用档
案。
按岗位职责权限给予 配备
少
一般 否
工作效率降低，人员不
2
管理中心 法
公开公平工作进行面试 活动
政策不公开标准不公平过 符合岗位要求，因选人
程不透明
不当造成人才流失，影
符合要求
门无法使用
严格按照公司及相关 部门的要求或工作需 极少 要完成资料归档
轻微
否
信
及时与相关部门进行沟 通、咨询和反馈
资料不准确甚至出现细节 对日后的查找使用造成
错误
不良影响
建立有效畅通及时的 信息交流通道
极少
轻微
否
诚信要素识别和评价表
文件编号：
部 门： 管理
过程，活 序号 动，岗位
人
机
信用因素
1.招聘人员能力和素 养；2.责任心、忠诚度
1.配备必要办公条件； 2.掌握招聘发布渠道
失信表现
失信结果
1.没有经过相关知识及技 能的培训和考核；2.工作 有私心，利用职务之便
招聘人员不符合岗位要 求，不能胜任岗位
1.办公条件不足无法满足 招聘；2.渠道不正确，影 响招聘效果
工作效率降低，不能及 时完成招聘任务
部 门： 管理
过程，活 序号 动，岗位
1 管理中心
信用因素
个人信用度 人
管理能力，技术能力
电脑、投影摄像设备 机
新闻内容是否真实，传 播方向是否正确、是否 与公司内外部需要契合
诚信要素识别和评价表
失信表现
失信结果
人员不具备或者达不到要 求
影响公司声誉及信用度
管理能力，技术能力不符 公司的宣传工作达不到
设备定期维护，监 极少 轻微 否 测，数量不足及时申
请 极少 轻微 否
法
公司内部对资料归档和 留存的要求
不符合公司的要求和规范 遗漏重要资料或导致无
的形式
法正常快捷查找、使用
加强工作人员对公司 规范的学习
极少
轻微
否
文件资料的归档是否及 环 时、是否按照相关部门
要求
文件资料归档不及时、不 延误工作进度、相关部