3C审厂文件清单
3C认证审查清单1
主要责 任部门
责任人
品质部
品质部
研发部 生产部 生产部
生产部
产品的标识确认，与申请资料一致
研发部
产品状态确认，与申请资料一致
研发部
合格项的关闭情况 品质部
认证证书及标志使用的规定
品质部
7.7
是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品 的处置记录？
返修记录及不合格品处置记录
8.1
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并 记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
程序文件《内部审核管理办法》
8.2 是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
客诉问题纳入内审
8
内部审核
8.3
是否以适宜的频率审核每个制造过程，以决定其有 效性？
了职责?
1.检验人员任命书
1.4
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要 能力的人员；必备的生产、检验、储存的环境？
公司现场（设备、场地、人员等）配置
场地平面布置图
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文 2.1 件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的 公司程序文件、质量计划
文件？
2.2
确认的型式试验样品/认证证书一致。
11
产品一致 性检查
产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的 11.2 型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机
构申报并经确认。
产品状态确认，与申请资料一致
产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构
11.3 确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向 产品状态确认，与申请资料一致 认证机构申报并经确认。
等？
工厂是否对其关键生产工序（过程）进行识别并确 认？
3c验厂各部门需要整理的资料文件
3C验厂（Conformity Assessment of Conformity）是指我国政府对进口电子产品进行强制性产品认证的一种制度。
企业要出口产品到我国市场，必须获得我国国家认证委员会颁发的3C认证。
在进行3C验厂的过程中，各部门需要整理的资料文件包括以下几个方面：1. 生产部门资料：生产部门是企业的核心部门，生产工艺、生产设备、生产规范等方面的资料对于3C验厂至关重要。
生产部门需要整理的资料文件包括但不限于：生产工艺流程图、设备清单和相关报告、生产线的运行记录、员工培训记录、产品质量检测报告等。
这些资料文件能够展示企业对产品质量的管理和控制，是验厂评估的重要依据。
2. 质量管理部门资料：质量管理是企业生产过程中非常重要的一个环节，关于质量管理的资料文件是3C验厂必备的内容。
质量管理部门需要整理的资料文件主要包括：质量管理体系文件、质量管理流程图、质量管理相关培训记录、产品抽检记录、质量投诉处理记录等。
这些资料文件可以展示企业对产品质量管理的全面控制和改进措施，对于通过验厂评估至关重要。
3. 研发部门资料：研发部门是企业产品创新和技术改进的主要部门，关于产品研发的资料文件也是3C验厂必备的内容。
研发部门需要整理的资料文件包括：产品设计图纸、技术规格书、产品测试报告、产品改进方案等。
这些资料文件可以展示企业对产品创新和技术改进的能力，并能够证明产品符合我国强制性产品认证的技术标准和要求。
4. 运营管理部门资料：运营管理部门是企业整体运营管理的核心部门，关于运营管理的资料文件也是3C验厂必备的内容。
运营管理部门需要整理的资料文件主要包括：企业营业执照、产品合格证、进出口报关单、产品销售数据、供应商合作协议等。
这些资料文件可以展示企业合法经营和产品销售的真实性，对于验厂评估也是非常重要的参考依据。
在整理各部门的资料文件时，企业需要做到严格按照我国国家认证委员会的要求进行整理和归档，保证文件的真实、完整和合法性。
3C年检文件目录
现场确认，工位及相应设施齐全 车间
是否对适宜的过程参数和产品特性进 行监控（可行时）？
技术资料及过程参数记录
1、特殊过程监控记录表
生产部
编号： 备注
生产过程 4 控制和过
程检验
第 2 页，共 4 页
3C认证工厂检查表
条款 4
5
6 7 7
项目
生产过程 控制和过 4.4 程检验
4.5
5
检验试验 仪器设备
质检部
质检部/综管办 技术部 技术部/质检部 综管办 综管办 质检部 质检部
第 3 页，共 4 页
编号： 备注
3C认证工厂检查表
条款
项目 8.1
包装、搬 8.2
8
运
和储存 8.3
8.4
9
产品一致 9.1 性核查 9.2
10 其他补充 10
条款要求 成品的包装和标志过程（包括所用材 料）是否符合规定的要求？ 所采用的搬运方法是否能防止产品的 损坏或变质？ 产品的贮存环境是否能保证产品符合 规定标准要求？ 是否在规定的时间间隔内检查库存品 状况？ 现场指定试验 样车一致性核查 验证并报告工厂对上次检查提出的不 符合项所采取的纠正措施情况。
7、工装日常维护和定期保养的规范
1、工序检验记录 2、cop检验和试验
质检部
1、计量器具台账 2、检测仪器检定和校准证书
质检部
1、检验仪器操作规程
质检部
1、检测仪器检定和校准证书
1、监视和测量设备控制程序 2、检定和校准记录 不适用 不适用 1、不合格品控制程序 1、不合格品控制程序 1、不合格品处理单 1、不合格品处理单
第 4 页，共 4 页
1、特殊过程确认表
3C审核需准备的资料
3C审核需预备的材料如下：1.质量手册.程序文件.3C证书.模压证书.产品描写.症结零部件清单;----质量部2.营业执照.组织机构代码;----质量部3.掌握筹划.功课指点书.磨练指点书;----分公司4.工艺巡视记载.首检记载.工艺巡检记载.注塑质量记载.装配质量记载.进程才能研讨记载（如没有可预备类似零件的）;----分公司5.装备保护保养记载.工装模具保护保养记载;----分公司6.磨练实验装备治理材料（台帐.检定筹划.检定陈述.及格证）;----资产治理部.分公司7.供给商选择评价的材料.供方临盆件提交的材料.入库磨练陈述（包含自检陈述和技巧协定）.确认磨练陈述.供方事迹测评表;----市场部8.不及格品的掌握（标识.隔离.返工返修功课指点书及返修返工后零件的从新磨练记载）;----分公司9.内审的材料：内审筹划.记载.不及格项陈述和整改筹划（包含内审和进程审核.库存审核）;----质量部10.顾客抱怨的整改材料;----质量部.分公司11.测量体系剖析筹划及记载.统计工场掌握的记载;----分公司12.产品审核的材料;----分公司13.产品进程更改的记载;----技巧中间.分公司（所有包含产品的材料需预备至少3个零件的材料）.另：检讨时会填写工场的人员数目.磨练人员数目.装备的数目.磨练实验装备的数目.模具的数目等信息,可提前预备一下.留意事项：1.3C产品磨练指点书中须要增长对3C标识的检讨,包含操纵者的100%检讨和磨练人员的抽查.2.3C产品的工艺巡视的具体参数须要在工艺卡中标识注明,如“下划线或*”等符号.3.3C产品的注塑工序为症结工序,是以注塑工艺卡.功课指点书.磨练指点书等文件中要有症结工序的标识“C”标识.4.每年的培训筹划中要包含对操纵者的3C产品的例行磨练项目标培训,并保管培训记载.5.各分公司要辨认3C产品的通用的返工功课指点书,事先辨认出可能产生的问题,制订返工的步折衷请求.。
3C认证审厂准备资料清单
3C认证工厂审核1．准备与认证产品一致的样品，安排小批量生产（几十台左右，须与认证产品保持一致）型号:PB240A1 物料提前准备（特别是PCB板和电芯交期）审核日期：2023.12.232．确认工厂营业执照经营范围是否有生产经营范围。
OK3．质量体系内部审核资料OK4．准备最近一个批次生产时物料的采购、生产、检验、入库等记录。
（品质负责）.5．质量负责人任命书。
ISO9000管理体系认证证书。
OK一、验厂时必须的程序文件OK1.质量手册体系文件控制程序OK2.质量记录控制程序（记录管理控制程序）OK3.采购与供应商管理控制程序OK4.不合格品控制程序OK5.生产设备管理程序6.产品变更控制程序OK7.认证标志控制程序 OK8.关键元器件定期确认检测控制程序OK9.认证产品例行检查和确认检验控制程序OK10.认证产品一致性控制程序 OK11.仓库管理作业程序12.内部审核程序 OK13.检验试验管理程序（来料检验程序）14.外部质量控制程序15.标样留样管理程序（标识和可追溯性管理程序）OK16.量测和监控设备程序（检验校准、）OK二、表格记录（对应各程序文件）1.程序文件清单OK2.三级文件清单（各部门）3.质量记录清单（各部门）4.外来文件清单OK5.认证资料文件，档案（包括3C标志使用文书等）6.文件发行与回收管制表OK7.营业执照、组织机构代码复印件OK8.路线图采购部1.合格供应商目录（包含检测报告中关键件清单所有供应商，此外还会询问供应商多久审核一次）2.供应商评定表以及日常管理记录3.采购合同或采购订单（要求供应商方面提供3C证书）4.供应商规格书5.3C标志的购买记录(最好提供购买发票)，如果是我们来自己印刷标志，需要提前向CQC申请《3C标志印刷批准书》，并保存付款发票，注意后续续年费。
品质部1.来料检验报告（IQC包含检测报告中关键件清单。
例如功能板PCBA、pcb、外壳等）2.首件检验报告（IPQC）3.出货检验报告（QA）4.日常巡检报告(IPQC)5.QA检验报告（包括不合格产品品质部处理办法以及文件记录、返工流程或返工单）6.物料承认书7.静电测试记录OK8.相关生产设备外部校准证书OK工程部1.产品组装生产流程，生产作业指导书（SOP）、测试作业指导书（SIP）、设备操作规则。
3C审核所需资料明细
3C审核所需资料明细
1.程序文件，公司组织结构图；
2.产品证书，模压批准书，确认检验报告；
3.产品描述表，关键零部件及材料清单；
4.外来文件
4-1.配光标准 GB17510-2008《摩托车光信号装置配光性能》、 GB5948-1998《摩托车白炽丝光源前照灯配光性能》
4-2.客户图纸
5.内审
内部质量审核；过程审核；产品审核
6.相关文件
产品特殊特性清单；作业流程图；换线手顺书；管制计划；FMEA；成品/零件图纸，检规，检验和试验规程等作业指导书
7.相关记录
7-1.进料检验记录；原材料材质报告；过程检验记录（作业准备验证；制程巡检单；过程参数点检表；自主检查表；例行检验记录；成品检验记录；CPK,未量产为PPK等）
7-2.文件管理记录（3C受控文件目录，受控质量记录表清单，文件更改受控目录清单，具体参见《文件和资料控制程序》、《质量记录控制程序》
8.监控测量仪器定期校验，规程
9.测量系统分析MSA
10.其它
供应商管理（供应商合格名录，体系证书，供应商资格鉴定，厂商过程管制相关标准书，记录，试模记录，ISIR）
11.不合格品控制
返工，返修作业指导书，返修后记录；纠正预防措施
12.产品一致性：产品关键件材料，加工厂，生产厂，装配过程需与提交3C认证中心资料一致。
3C工厂审核需要的文件
CQC工厂检查基本要求第一条工厂是保证获证产品符合产品认证实施规则的第一责任者。
第二条工厂应按照产品认证实施规则和工厂质量保证能力要求生产与经认证机构确认合格的样品一致的认证产品。
第三条工厂应及时了解认证机构在网上公开文件中的信息及要求。
第四条工厂应建立并保持至少包括以下文件化的程序或规定，内容应与工厂质量管理和产品质量控制相适应：（一）认证标志的保管使用控制程序；（二）产品变更控制程序；（三）文件和资料控制程序；（四）质量记录控制程序；（五）供应商选择评定和日常管理程序；（六）关键元器件和材料的检验或验证程序；（七）关键元器件和材料的定期确认检验程序；（八）生产设备维护保养制度；（九）例行检验和确认检验程序；（十）不合格品控制程序；（十一）内部质量审核程序；（十二）与质量活动有关的各类人员的职责和相互关系；此外，还应有必要的工艺作业指导书、检验标准、仪器设备操作规程、管理制度等。
第五条工厂应保存至少包括以下的质量记录，以证实工厂确实进行了全部的生产检查和生产试验，质量记录应真实、有效：（一）对供应商进行选择、评定和日常管理的记录；（二）关键元器件和材料的进货检验/验证记录及供货商提供的合格证明；（三）产品例行检验和确认检验记录；（四）检验和试验设备定期进行校准或检定的记录；（五）例行检验和确认检验设备运行检查的记录；（六）不合格品的处置记录；（七）内部审核的记录；（八）顾客投诉及采取纠正措施的记录；（九）零部件定期确认检验记录；（十）标志使用执行情况记录；（十一）运行检验的不合格纠正记录；记录的保存期限应不小于两次检查之间的时间间隔，即至少24个月，以确保本次检查完之后产生的所有记录，在下次检查时都能查到。
第六条工厂应配合完成认证机构作出的工厂检查活动安排。
对于初始工厂检查，工厂应该按与认证机构约定的计划时间进行工厂检查；对于监督检查，工厂应在规定的期限内接受认证机构的监督检查，同时，认证机构可以按国际惯例在事先不通知的情况下进行工厂监督检查（如飞行检查，特别监督检查），工厂应给予配合。
3C认证第二阶段(工厂审查阶段)要准备资料
3C审核主要是审核产品的一致性，从物料采购、来料检验、生产过程、出货检验四个大的方面查你的看具体记录（包括订单合同评审记录，近三个月交付记录，过程绩效数据，投诉抱怨记录，8D报告，顾客满意度调查及分析报告，设计开发中的最新的APQP记录，生产计划，计划完成情况监督检查（日报表），首件记录，过程检记录，FQC记录，入库帐物卡一致，现场作业指导书、量具校准记录（没有校准报告的不要拿出来给检验员或工人用），设备维护计划，实施记录，模具验收记录，台帐，模具使用次数记录，合格供应商名单，供应商评估记录，采购订单，采购交付记录，（采购绩效监控）进料检验记录，供应商体系证书及体系开发计划，年度员工培训计划，实施记录，效果评价，岗位职责，能力要求，能力矩阵图，内部员工满意度调查及分析报告，转岗培训记录等），当然还有至少每年一次的内审和管理评审。
审核结束后，老师还要从库房随机抽取你认证产品的样品封箱，发到指定检测机构检测。
最后告诉你，老师还有可能和你要也是至少每年一次的型式实验报告哦
1.认证标志妥善保管和使用的控制程序
2.质量计划／类似文件
3.文件和资料的控制程序
4.质量记录的标识，储存，保管和处理程序
5.例行检验和确认检验程序
6.内部质量审核程序
7.关键元器件和材料，结构等变更控制程序
8.关键元器件和材料检验或验证程序
9.关键元器件和材料定期确认检验程序
10.不合格品控制程序
11.生产设备管理程序
12.供应商选择评定和日常管理程序。
CCC工厂审查文件及记录清单
CCC工厂审查前的准备工作
文件与记录明细
序号文件名称要求注意点计划时间完成情况备注1质量手册工厂简介更改
2程序文件0101、0303、0501、090 1、0902重视
3检测设备操作规程、运行检查方法
4生产设备操作、维护保养规程5质量计划
6关键元器件和材料检验规程、抽
样方案
每种关键件及主要材料、符合
检测能力要求及标准要求
难以检测的项目放在确
认检验明细中
7关键元器件和材料确认检验明细
（频次）
平时难检测的项目可放在确认
检验中进行
8产品例行检验规程参照认证实施规则
9产品确认检验规程（频次）参照认证实施规则
10生产工艺
序号记录要求计划时间完成时间备注1内审内审计划、会议签到、不合格项报告、内审报告
2人员培训计划、记录年度员工培训计划、培训记录
3供应商名单、评审、年度评价记
录
合格供应商名单、供应商调查表、考核表
4采购单采购单
5文件控制受控文件清单、文件收发记录表、质量记录保存期限规定
6计量计量器具台帐、检定计划、检测设备运行记录
7检验进料检验记录、例行（全检）记录、确认（抽样）检验记录、过程检验。
8生产设备设备台帐。
CCC认证工厂审查必备清单
7
是否建立了不合格控制程序，其内容是否符合规定要求？
《FW/QP830：不合格品控制程序》
8
是否建立了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
《FW/QP822：内部审核控制程序》、《本年度内审记录》
序号1
序号9
8
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
2.1
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？
《程序文件》
2.2
是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：a)文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？b)文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？c)是否在使用处可获得相应文件的有效版本？
《自检记录》、《巡检记录》、《产品出厂检验报告》（存质检部）
序号18
9
认证产品的铭牌上标注的产品名称、规格、型号、参数是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致？
（备注：《2005年技第009文：铭牌的制作规范》、
2.1
CCC标志的使用是否符合规程的要求？
《标志使用情况记录》、《标志使用申报表》(仓库保管)
《证书有效性记录》
序号13
标志使用情况的监督检查
附件一：财务部(仓库及采购部)审核的内容（具体负责的工作）及相应保存的记录
条款
审核内容（具体负责的工作）
对应保存的记录
不合格记录(见附件二）
3.1
是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序？
《FW/QP740：采购控制程序》
3.1
《检验和试验设备运行检查要求》、《运行检查记录》、《调整措施记录》
CCC工厂检查清单(迎审经验总结)
序号
内容
1 CCC证书有效性确认
2 模压证书有效性确认（已取消）
3 转向灯证书有效性确认
4 产品描述（主要关键零部件清单）与现场生产实际情况一致性确认
5 《关键零部件和材料定期确认管理规定》现场执行情况确认
6 《例行检验和确认检验控制程序》现场执行情况确认
7 《认证标志管理规定》现场执行情况确认
56 CCC证书、台账、CCC变更统计表
57 供应商审核计划，报告
58 FIFO
59 供应商提供报告（自检报告、年度型式试验报告）
21 关键工序的识别和确认
22 关键工序操作人员应具备相应能力（如培训记录，顶岗计划，人员素质矩阵等）
23 在作业指导书中加入关键工序控制，使生产过程受控
24 关键过程能力SPC，标识
25 作业准备验证（起始点检，首末件等）
26 工作环境满足要求
27 工厂对适宜的过程参数进行监视、测量
28 生产工装的系统管理（设备维护保养计划、记录等）
39
应制定返工、返修指导书，内容应包括经返工、返修后的产品重新检测。 对重要部件或组建的返修应作相应记录
40 未经确定或可疑状态的产品应列为不合格品
41 废旧产品必须以对待不合格品的方法进行控制Leabharlann 42 保存不合格品的处置记录
43
对于客户投诉及抱怨的不合格品消息，应分析不合格产生的原因， 采取适当纠正措施。应保留产品不合格信息、原因分析、处置及纠正措施等记录
44
建立内部审核程序，对于产品不符合规则及标准要求的投诉， 应保留记录，并作为内部质量管理体系审核的信息输入
45 适当频率进行过程审核
46
3C认证产品工厂审查必备资料
3C认证产品工厂审查必备资料
公司方面：营业执照，税务登记证，宗地图，实物图片
供应商方面：调查表，评定表，考核表，合格供应商名录，供应商质量问题整改报告
进料检验方面：图纸，SIP，检验记录，关键件资料，检测设备，供应商出厂检验记录，材料证明，验证报告
制程检验方面：巡检记录，巡检规范，关键工序，SIP，检验记录，耐压测试，首检，SOP，工序流转卡
成品检验方面：SIP，检验记录，例行检验记录，成品特性
实验室方面：确认检验，型式试验，委外检测（特殊），检测设备与试验设备台帐，操作规范，检测设备运行检查规范
与记录，SIP
目击试验：耐压试验，接地电阻测试，运行检查的相关项目，
低压部分的特性（延时动作特性）
计量方面：人员资质证，台帐，记录，标签有效性
人员方面：岗位职能表，岗位培训项目，记录，上岗证
关键件方面：确认检验，特殊性能需委外检测
资料准备工作：首先要有作业规范，再有执行情况，最好必须要做好完善的记录。
C认证审查清单 资料
SPC统计资料
品质部 赵文鉴
1.产品的封样件、首件
2.设备的维护点检
品质部
3.物料的领用等
生产部
工作环境的灯光设施等
汽车配件
部
过程检验记录（根据技术资 生产部
料执行）
品质部
赵文鉴
周利军 张龙锋 周利军 赵文鉴
1.设备台账 2.设备保养基准书 3.设备保养计划及记录 4.设备维修履历
品质部 赵文鉴
检验
产品的标识确认，与申请资料一致
产品的标识确认，与申请资 料一致
式试验样品/认证证书一致。
生产部
10
产品一 致性检
查
产品的安全结构或内部布线等与经认
11
证机构确认的型式试验样品是否一 致；若不一致，是否向认证机构申报
并经确认。
产品状态确认，与申请资料一致
产品状态确认，与申请资料 一致
生产部
3C认证工厂检查审核资料清单
3C认证工厂检查审核资料清单
第1共7页
条 款
项目
条款要求
主要审核内容或资料
资料清单
1.1
a)是否规定了与质量活动有关的各类 人员职责及相互关系？
公司程序文件，关于检验人员的授 权
1.公司程序文件 2.检验员任命书 3.公司组织架构
b)是否已指定质量负责人并赋予了相 应的职责和权限？是否履行了相应的 职责？
规定的要求？
8.5
对内审发现的问题是否采取纠正和预 防措施并进行记录？
主要审核内容或资料
产品审核
资料清单
主要责 任部门
责任人
预计完 成日期
备注
产品审核记录及问题点对策 品质部
审核问题点的对应资料
3C认证审厂准备资料
3C认证审厂准备资料采购部：1、手机的供应商评审记录。
手机供应商的营业执照。
特别是全部大部件的供应商要有。
2、相关供应商的产品3C证书（充电器一定要）。
3、与评审记录对应的供应商的“合格供应商名册/列表”。
4、供应商评估记录。
5、与之相对的供应商要有“采购订单”。
仓库：1、仓库的收料、发料、卡帐、电脑帐等记录。
（注意3C标的收发记录一定要管控）2、三个月的盘点记录。
（电池/手机）帐物卡一致率达99%3、仓库区域划分：良品区、不良品区、待检区等。
4、物料要明确标识，要有可追朔性。
品质部：1、手机进料检验规范要有，特别是PCBA的检验规范。
2手机三个月进料检验记录。
特别是PCBA的检验记录（与PCB主板的供应商要一致）3、IQC的三个月月报表。
4、手机的三个月首件检验记录。
5、手机的三个月巡检记录6、手机产品的成品检验规范。
7、成品的三个月检验记录。
8、仪器校准报告（必须是有效的）9、检测仪器的保养记录。
10、三个月公司各部门质量目标的统计表11、手机产品选出1份不良品的“纠正预防措施”单12、关于一致性检查记录，产品例行检查记录和确认各2份行政部：1、年度培训计划。
2、年度培训考核的记录。
（一定要有焊锡工人的培训记录）3、年度培训有效性统计表。
4、员工入职登记表。
5、焊锡工人的培训上岗证。
6、文控的文件发放统计表。
7、文件的保管，登记、受控下发，盖受控文件印。
生产部：1、准备两到三个生产计划。
2、生产设备的清单、保养记录。
2、手机产品的返修记录。
3C认证审查清单20101026(1)
第3共7页
3C认证工厂检查审核资料清单 序号：20101101
丹阳市德全汽车饰件有限公司
进货检验
第4共7页
3C认证工厂检查审核资料清单 序号：20101101
丹阳市德全汽车饰件有限公司
程控制和过程检验
3C认证工厂检查审核资料清单 序号：20101101 6.3
品的控
3C认证工厂检查审核资料清单 序号：20101101 Array
贮存
3C认证工厂检查审核资料清单 序号：20101101 10搬运和
说明：1.以上各项工作内容由各责任人进行确认，务必在规定期限内完成并提交至相关主管确认。
2.如遇不能如期完成，请通过书面或邮件提前1天发出，以寻求相关部门的协助和领导支持。
3.品保部定期每周稽核，将资料整理情况进行发布。
承诺：本人对上述工作安排均以知悉无异议，并按时完成。
签名如下：。
“3C及体系审核准备资料清单计划Microsoft Excel 工作表模板
34
35
《关键件进货检验或验证记录》、《关键件进货确认检验记录》
工艺流程图、工艺文件（应识别出关键工序，重点关注焊接、装配， 但不排除冲压和涂装），文件要明确监控和巡检的要求。（注：与生 产一致性控制计划识别出的关键工序要一致） 36
工厂质量保证能 力要求：4、生产 《关键生产工序工艺作业指导书》 过程控制和过程 《生产设备维护保养制度》 检验
23 24 25 26
3)主要生产设备 28 提供文件管理程序/质量记录管理程序（有效、受控） 受控文件目录（管理文件、产品技术/工艺文件）、外来文件 1）管理文件受控文件目录 29 2）产品技术/工艺文件、外来文件受控文件目录
3)与质量相关受控文件目录 工厂质量保证能 力要求：2、文件 30 4)文件发放记录 和记录所需资料 质量记录清单（应包括3C所需的记录，明确保存部门、保存期限）
批准：
日期：
审查资料清单准备计划
责任部门 研究院 行政部 体系管理部 研究院 体系管理部 体系管理部 人资行政中心 责任人 输出资料 依 据 打印并加盖鲜章的生产 规则2008：附件2 资质证书 申请人的工商注册证明 及商标注册证明、组织 规则2008：附件2 机构代码证 ISO9001质量体系证书 变更产品3C证书 规则2008：附件2 管理者代表任命书、质 规则2008：附件7-1 量部职责 部门岗位职责及相互关 规则2008：附件7-1 系说明书 培训计划、培训记录、 规则2008：附件7-1 培训签到
82 车辆一致性证书 （附件3） 83
企业在出厂的每一辆车辆上需附带一张经企业盖章和/或车辆一致性主 管人员签字的车辆一致性证书。提供现场出厂前车辆使用的COC证书的 格式和内容，确认是否符合要求； 每次认证变更企业需提交本次认证变更涉及的车辆一致性证书的范围 和新证书开始使用时间的正式说明，并提供调整后（已报认证机构批 准）车辆一致性证书式样 提供COC证书打印和使用记录 提供认证标志管理规定 提供最近一次认证标志购买发票，提供认证标志发放总台账 提供需要核查车型的标志使用记录，并核对与执行报告中的数量是否 一致。 提供认证变更文件（有效受控，明确变更的类型，并予以正确的识 别）。 如有变更，提供认证变更获得认证机构批准的证明材料 证书的变更情况，确认原证书继续有效和/或换发了认证证书或批准证 书。 车辆一致性证书是否变更，提供变更材料，确认是否符合要求
3C审厂文件清单
2.内部审核检查表
3.内审不合格报告
4.首次会议签到表
5.末次会议签到表
人力资源培训方面
1.培训计划表
2.培训记录表
3.培训考核表
文件控制方面
1.文件和资料一览表
2.质量记录一览表
3.外来文件控制
4.文件分发回收登记表
5.文件更改申请表
产品一致性要求
1.产品关键零部件定期确认检验记录（网查）
签到记录
4.IPQC巡检报告
5.QA检验报告
6.出货检验报告
7.不合格品维修记录表
8.品质异常处理
其他
1.进仓单
2.报检单
3.出仓单
4.领料单
5.退料单
6.出货单
四、规程/作业指导书
1.仪器设备的操作规程
2.仪器校验证书
3.来料检验规范
4.成品检验规范
5.产品作业指导书
6.BOM表
管理评审
评审计划
评审通知
评审记录
3C审厂文件清单
一、质量手册
二、程序文件
三、质量记录表格
供应商管理
1.供应商3C证书
2.供应商评估表
3.供应商评定表
4.合格供应商名录
5.采购合同
6.供应商出货检验报告
生产检测设备方面
1.生产设备台账
2.检测设备台账
3.仪器点检记录表
4.点检异常处理表
5.设备运行检查要求记录表
6.设备维护保养表
内审方面
2.成品确认检验记录（网查）
3.关键零部件定期确认检验
4.成品例行检验记录
5.产品一致性检查表
认证产品管理
1.标志领用记录表
3C工厂审查资料清单
条款
文件要求
记录要求
备注
1.职责和资源
1.岗位职责
2.质量负责人任命书
3.3C认证标志管理程序
4.产品变更程序
5.质量手册
1.人员花名册
2.生产设备清单
3.检测设备清单
4.3C认证标志申请表
5.3C认ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ标志领用记录
6.3C认证表示使用记录
2.文件和记录
1.质量计划
2.内控标准
3.相关国家标准
1.不合格品控制程序
1.不合格品处置记录
注意区域划分和隔离要求
8.内部质量审核
1.内部审核记录
1.内部质量审核计划
2.检查表
3.内部质量审核报告
4.内部质量审核不合格纠正预防措施
5.客户投诉
9.认证产品的一致性
1.产品一致性控制程序
1.关键元器件和材料及其供应商清单
2.产品变更申请书
从原材料到产品完全一致
1.生产工艺流程图
2.各工序作业指导书
3.生产设备维护保养控制程序
4.过程检验规定
1.IPQC检验记录
2.生产设备日常维护记录
3.生产设备定期维护计划
4.生产设备定期维护记录
5.过程参数记录/生产过程产品一致性的控制
5.例行检验和确认检验
1.例行检验和确认检验控制程序
2.例行检验和确认检验要求
1.例行检验记录
4.文件控制程序
5.质量记录控制程序
1.受控文件清单
2.文件发放、回收记录
3.新增文件申请
4.文件更改申请
5.受控文件章
6.作废文件章
7.质量记录清单
3.采购和进货检验
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☆
《合格供应商名录》
采购 未完成
☆
《合格供应商评定标准及评定结论》
品质 未完成
☆
《供应商审核记录》
品质 未完成
☆
《关键零部件进货单、出入库单、台账》
PMC 未完成
☆
《关键元器件和材料的检验或验证规范》
文控 已完成
《关键元器件和材料的定期确认检验规范》 文控 已完成
《进料检验控制程序》
文控 已完成
《设备校验、点检、保养记录》
外来文件 已完成
《家用电器强制性认证标样要求（试行）》 外来文件 已完成
《家用电器强制性认证产品标样管理办法》 外来文件 已完成
《强制性认证产工 厂 审 查 文 件 清 单
文件名
部门 是否完成
备
注
《程序文件》
文控 已完成
《检验报告》
已完成
《质量负责人任命书》
未完成 明确职责和权限
☆
《强制性产品认证标志管理办法》
外来文件 已完成
《认证证书和认证标志管理办法》
外来文件 已完成
《关于国家认监委发布<强制性产品认证证书 注销、暂停、撤销实施规则>的公告》
外来文件
未完成
GB4943-2001《信息技术设备的安全》
外来文件 已完成
CNCA-01C-020：2010《电气电子产品类强制性 认证实施规则 信息技术设备》
外来文件
已完成
GB9254-2008（idt CISPR 22:2006）《信息技 术设备的无线电骚扰限值和测量方法》
外来文件
已完成
GB17625.1-2003（idt IEC 61000-3-2:2001）
《电磁兼容 限值 谐波电流发射限值（设备每 外来文件 已完成
相输入电流≤16A）》
《认证联络员任命书》
未完成 明确职责和权限
☆
《认证技术负责人任命书》
未完成 明确职责和权限
☆
《关键零部件清单》
品质 已完成
☆
《<关键零部件清单>对应承认书》
品质/研 未完成
☆
《生产流程图》
生技 已完成
☆
《作业指导书》
生技 已完成
生技 已完成
所有相关设备
☆
《特殊岗位人员培训记录》
生技 未完成
☆
《特殊岗位人员上岗证》
人事 未完成
☆
《QA的抽样方案、频次、要求，检验记录》 品质 未完成
☆
《LQC、耐压检验标准》
生技 已完成
☆
《设备检定使用管理办法》
生技 未完成
☆
《铭牌、包装箱的设计文件、图纸、样板》 研发 未完成
☆
《强制性认证实施规则》
明确质量要求
☆
《设计规格书》
研发 未完成
☆
《LQC、耐压检验报表》
品质 已完成 耐压测试检验报表
☆
《IPQC巡检报表》
品质 已完成
《首件确认单》
品质 已完成
《获证产品档案》
文控
已完成
检验报告和相关认证 资料，暂无变更审核
☆
《获证产品的经销商和/销售网点或销售信息
未完成
☆
《获证产品的出入库单、台账》
PMC 未完成