Q-三体系内审员培训教材
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三合一体系内审员培训课件
环境管理体系
重点关注企业的环境管 理，包括环境保护、资 源利用、污染预防等方 面的管理和控制。
职业健康安全 管理体系
重点关注员工的职业健 康和安全，包括风险管 理、安全防范、健康检 查等方面的管理和控制 。
三合一体系的 特点
三个子管理体系相互关 联、相互影响，需要综 合考虑各方面的因素， 实现全面管理和控制。
05
案例分析与实战演练
企业实际案例分析
选取不同行业的实际案例进行分析，例如：某制造企业、某 医疗企业、某金融企业等，展示三合一体系在不同企业中的 应用。
分析案例中企业的组织结构、业务流程、风险控制等方面， 解释三合一体系在其中的作用和价值。
内审实战模拟演练
设计不同行业的模拟企业背景资料，让学员进行实战演练 ，例如：模拟某制造企业的生产流程、模拟某金融企业的 资金流向等。
和依据，制定详细的审核计划。
编制内审检查表
02
根据审核范围和要点，结合组织实际情况，编制科学合理的内
审检查表，确保审核的全面性和有效性。
实施内审
03
按照内审计划和检查表，组织内审员进行现场审核，确保审核
的顺利进行。
内审中的沟通与协调
沟通技巧
在内审过程中，需要与被审核部门、相关负责人和员工进行有效的沟通，了 解实际情况，确保审核的准确性和公正性。
培训反馈与改进措施
根据参训员工的反馈和评价，对培训内容和培 训方式进行改进，提高培训质量和效果。
对于存在的问题和不足，采取相应的改进措施 ，例如增加培训内容、优化培训方式、加强师 资队伍建设等。
对于成功的培训内容和方式，总结经验并加以 推广应用，以提高培训效果和水平。
培训成果的跟踪与落实
建立培训档案，对参训员工的培训成果进行跟踪和 评估，以便了解员工在工作中是否能够将所学知识
三体系内审员培训课程
4.2.3品质记录管制
5.6.1审查输入
5.6.2审查输出
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
最低目标： • Q—质量—顾客—产品合格、顾客满意 • E—环境—社会—污染控制、节能降耗 • H—健康—员工—职业病防治 • S—安全—员工—伤亡事故控制 最高目标—持续改进
9
第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
二、管理标准产生的由来
• 企业两类标准——产品标准、管理标准 • 40年代末—50年代初 • ——美国二战发现质量问题
（只有先进的产品技术标准，而没有一套先进的管理标准予以支持，同样无法保证产品先进。）
三、目前管理体系标准现状
• 质量管理体系（QMS）-----------------顾客 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系；
• 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• 准确理解标准要求 • 整理公司现行有效的管理制度文件 • 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 • 领导作用 • 全员参与
2. ISO9000的最基本精神
三体系内审员教材
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
内审中常见的缺陷有：
a) 由没有受过培训的、无经验的人进行内部管理 体系审核；
b) 内部管理体系审核得不到实施； c) 流于形式； d) 覆盖范围不全； e) 审核策划不充分，计划安排不周全； f) 没有对不符合报告的跟踪； g) 没有在管理评审中进行对内审报告进行评审。
八、内部管理体系审核的正面效应
三、纠正措施的跟踪阶段
第五节 委托方和受审核方的职责 （略）
第二章 审核的策划和准备
审核的策划和准备——配备审核资源、 确定审核范围，文件审查，初访和预审核 （必要时），制定审核计划，编制审核文件 等。
目的：确保审核的有序性和完整性。
第一节 组成审核组
一、对审核组的要求
审核组由审核组长和审核员组成，对人 员有以下要求：
由于内部管理体系审核员非常了解内部人
员，可能因此会丧失客观性。
六、内部审核是一种以改进为目的管理活动
内部管理体系审核员要尽可能具体化 地对不符合提出意见。
在内部管理体系审核中，解决问题是 最终目的，因此必须要求受审核部门的负 责人采取适当的解决对策。
七、内部审核常见的缺陷
三标体系内审员培训PPT课件
要环节被遗漏。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
审核深度不足
审核过程中对细节关注 不够，未能深入挖掘潜
在问题。
沟通不畅
内审员与被审核部门之 间信息交流不充分，影
响审核效果。
整改措施不到位
对发现的问题未制定有 效的整改措施，或整改
措施执行不力。
问题产生的原因分析
培训不足
内审员未接受充分培训，对三标体系要求理 解不透彻。
态度问题
部分内审员对待审核工作态度不够认真，导 致审核质量不高。
污染物排放控制
评估组织对污染物排放的控制情况，是否采取了有效的控制措施，以 及是否符合国家和地方的排放标准。
职业健康安全管理体系内审要点
危险源辨识与风险评估 检查组织对危险源的辨识和风险 评估是否充分，是否制定了有效 的控制措施。
应急预案与响应 评估组织的应急预案和响应机制 是否完善，是否进行了有效的应 急演练和培训。
详细描述
该案例涉及对某制造企业的质量管理体系进行内审，重点关注生产流程、检验 环节和不合格品处理等方面，确保体系运行的有效性和符合性。
案例二：环境管理体系内审案例
总结词
合规性审查，持续改进
详细描述
该案例对某大型化工企业的环境管理体系进行内审，重点检查污染物排放、能源 消耗和资源利用等方面的合规性，提出改进措施，促进企业可持续发展。
质量管理体系内审要点
质量目标
质量策划
检查组织的质量目标是否明确，是否与组 织的战略目标一致，以及质量目标的实现 情况。
评估组织的质量策划是否充分，是否考虑 了产品和服务的要求，以及是否制定了有 效的质量控制和改进措施。
过程控制
测量和监控
检查组织的关键过程是否受控，是否制定 了有效的过程控制计划和作业指导书，以 及员工是否严格遵守相关规定。
QES管理体系内部审核员培训
QHSE 管理体系所要求的文件应予以控制。记录是一种 特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准； c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废 文件时，对这些文件进行适当的标识。
的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面 描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
审核要点：
一般审核高层管理者提问以下问题：
1. 在我们单位为什么建立QHSE管理体系？ 2. 你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？
3.我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？
4. 如何开展管理评审工作？ 5. 本单位现有资源，是否可以确保体系有效运行和
持续改进？
5.2 以顾客、员工、社会为关注点
审核要点： 1、对各部门职责是否规定明确；并覆盖每个单位的所有业务，并覆 盖标准的要求。
2、职责是否横向、纵向接口协调。不存在交叉和重叠。
3、机构发生变化是否职责进行相应调整。 4、职责是否过分的集中在安全质量环保部门，未体现安全质量环保 管理体现谁主管谁负责的原则。
应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：
a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分和适宜的； b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准； c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别； d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本； e）确保文件保持清晰、易于识别； f）确保外来文件得到识别，并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废 文件时，对这些文件进行适当的标识。
的监视和测量、事故管理。）
2、文件是否层次清晰、接口清晰、自成体系。 3、文件编写的内容是否与实际工作相符、实际工 作做得规范但文件写的是另一套东西。
4.2.2 管理手册 管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面 描述本体系的管理文件。主要供组织内部的中、高层管理人 员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质 量健康安全环境保证能力。
审核要点：
一般审核高层管理者提问以下问题：
1. 在我们单位为什么建立QHSE管理体系？ 2. 你是采取什么措施确保我单位体系的有效运行？
3.我们今年QHSE主要目标是什么？目前实现情况？
4. 如何开展管理评审工作？ 5. 本单位现有资源，是否可以确保体系有效运行和
持续改进？
5.2 以顾客、员工、社会为关注点
审核要点： 1、对各部门职责是否规定明确；并覆盖每个单位的所有业务，并覆 盖标准的要求。
2、职责是否横向、纵向接口协调。不存在交叉和重叠。
3、机构发生变化是否职责进行相应调整。 4、职责是否过分的集中在安全质量环保部门，未体现安全质量环保 管理体现谁主管谁负责的原则。
三合一体系内审员培训课件
培训改进建议与展望
优化课程设置
加强实践操作
提供后续支持
建立评估机制
根据学员的反馈和实际运用情况 ，对课程设置进行优化，如调整 课程结构、增加案例分析等，以 提高学员的学习效果。
增加实践操作环节，如组织模拟 审核、实际项目分析等，帮助学 员更好地掌握三合一体系的应用 技巧和方法。
为学员提供一定的后续支持，如 定期组织交流会、提供在线咨询 等，帮助学员解决在实际工作中 遇到的问题，提高他们的信心和 能力。
，包括内审时间、内审人员、内审内容等。
确定内审范围
02
根据三合一体系的业务范围，确定内审的具体范围，包括受审
部门、审核内容、审核重点等。
准备内审工具
03
根据内审需要，准备各种内审工具，包括审核表、记录表、检
查表等。
内审实施
召开内审会议
在内审前，召开内审会议，向受审部门介绍内审目的、范围、方 法等，并确认受审部门的配合意愿。
培训反馈
收集学员对培训的反馈意见，包括课程内容、讲 师水平、培训环境等，以了解培训的优点和不足 之处。
知识掌握程度
通过测试、问卷或实际操作等方式，评估学员对 三合一体系知识的掌握程度，了解学员的学习效 果和是否需要加强某一方面的培训。
培训后的工作表现
通过观察学员在培训后的工作中对三合一体系的 运用情况，了解培训成果的转化程度以及是否需 要进一步的支持和辅导。
整改实施
根据内审报告的建议措施，制定整改计划并组织 整改踪整改情况
对已整改的问题进行跟踪和验 证，确保问题得到彻底解决。
整理内审资料
对内审过程中产生的资料进行 整理和归档，以备后续查阅。
内审总结与反馈
对内审工作进行总结和反馈， 总结经验教训，提高内审水平
三标体系内审员培训课件
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 系统方法
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过 程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法， 识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。 准备评审/审核时间表
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、
程序或要求。通常又称为审核依据。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 客观性
审核只能使用客观证据，即那些支持事物存 在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测 量、试验和其他手段获得。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基பைடு நூலகம்概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 独立性
对于一个公正的、以确定满足审核准则的程 度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持 独立性，并避免利益冲突。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
第二节 审核范围和类型 一、审核范围 n 每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准
则。 n 审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对
地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时 间段的表述。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时， 应考虑如下因素：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 8、审核管理
审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审 核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策 划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理 ，包括： 一确定审核目的、范围和审核准则；
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 一确定审核职责、资源和程序； 一审核实施； 一监督、评审和改进； 一保存记录。
管理体系审核的基本概念 系统方法
审核是一个系统的、独立的并形成文件的过 程。为了实现审核的目的，需要应用系统方法， 识别、理解和管理审核活动的相互关联的过程。 准备评审/审核时间表
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
3、审核准则 审核准则是指确定为审核依据的一组方针、
程序或要求。通常又称为审核依据。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 客观性
审核只能使用客观证据，即那些支持事物存 在或其真实性的数据。客观证据可通过观察、测 量、试验和其他手段获得。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基பைடு நூலகம்概念 2．审核的客观性、独立性和系统方法。 独立性
对于一个公正的、以确定满足审核准则的程 度为目的审核来说，审核机构及其审核员应保持 独立性，并避免利益冲突。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
第二节 审核范围和类型 一、审核范围 n 每次审核都应基于明确规定的目的、范围和审核准
则。 n 审核范围是指审核的广度和界限。范围通常包括对
地理位置、组织单元、活动和过程以及被覆盖的时 间段的表述。
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念
n 一般来说，在确定一个组织具体的审核范围时， 应考虑如下因素：
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 8、审核管理
审核管理人员应对审核方案进行策划和管理。审 核方案是指在特定的时间内，针对特定的目的所策 划的一组（一次或多次）审核。审核方案的管管理 ，包括： 一确定审核目的、范围和审核准则；
三标体系内审员培训
管理体系审核的基本概念 一确定审核职责、资源和程序； 一审核实施； 一监督、评审和改进； 一保存记录。
QMS内审员培训教材
如果是集中式审核应对整个体系进行分析。
43
三 内部质量管理体系审核
判标案例 （附件4）
44
三 内部质量管理体系审核
5 末次会议 1）会议出席人员。 2）致谢。 3）目的和范围。 4）报告不合格。 5）审核局限。 6）总结本次审核。 7）事实确认。 8）澄清。 9）结束会议。
45
三 内部质量管理体系审核
47
三 内部质量管理体系审核
五） 质量管理体系总体分析 1 将不合格的改善情况作出描述。 2 按问题的性质将不合格分类。 3 动态比较。 4 汇总分析纠正措施计划完成的情况。 5 质量改进情况，以利推广。 内审报告示例（附件5）
48
四 附录
附录1: 审核计划 附录2: 检查表 附录3: 不合格项报告 附录4: 判标例题 附录5: 内审报告
量计划、合同、程序文件和工作文件等必须遵循的文件。
40
三 内部质量管理体系审核
不合格项的分类
1）严重不合格： -----质量管理体系运行出现系统性失效。 -----质量管理体系运行出现区域性失效。 -----影响产品质量或质量管理体系运行的后果严重的不合格 2）一般不合格 -----个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。 -----对保证质量管理体系有效性，是次要问题。 3）观察项 -----证据不足时
32
三 内部质量管理体系审核
（三）内部质量体系审核 ---实施程序 首次会议 现场审核
确定不合格及不合格报告
汇总分析审核结果 末次会议
编写审核报告
33
三 内部质量管理体系审核
1 首次会议 1）向受审方的最高管理者介绍审核组成员。 2）重申审核的范围和目的。 3）介绍审核的方法和程序。 4）在审核组和受审核方之间建立正式联系。 5）确认审核组所需要的资源和设施已齐备。 6）确认末次会议的时间和地点。
43
三 内部质量管理体系审核
判标案例 （附件4）
44
三 内部质量管理体系审核
5 末次会议 1）会议出席人员。 2）致谢。 3）目的和范围。 4）报告不合格。 5）审核局限。 6）总结本次审核。 7）事实确认。 8）澄清。 9）结束会议。
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三 内部质量管理体系审核
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三 内部质量管理体系审核
五） 质量管理体系总体分析 1 将不合格的改善情况作出描述。 2 按问题的性质将不合格分类。 3 动态比较。 4 汇总分析纠正措施计划完成的情况。 5 质量改进情况，以利推广。 内审报告示例（附件5）
48
四 附录
附录1: 审核计划 附录2: 检查表 附录3: 不合格项报告 附录4: 判标例题 附录5: 内审报告
量计划、合同、程序文件和工作文件等必须遵循的文件。
40
三 内部质量管理体系审核
不合格项的分类
1）严重不合格： -----质量管理体系运行出现系统性失效。 -----质量管理体系运行出现区域性失效。 -----影响产品质量或质量管理体系运行的后果严重的不合格 2）一般不合格 -----个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。 -----对保证质量管理体系有效性，是次要问题。 3）观察项 -----证据不足时
32
三 内部质量管理体系审核
（三）内部质量体系审核 ---实施程序 首次会议 现场审核
确定不合格及不合格报告
汇总分析审核结果 末次会议
编写审核报告
33
三 内部质量管理体系审核
1 首次会议 1）向受审方的最高管理者介绍审核组成员。 2）重申审核的范围和目的。 3）介绍审核的方法和程序。 4）在审核组和受审核方之间建立正式联系。 5）确认审核组所需要的资源和设施已齐备。 6）确认末次会议的时间和地点。
三体系内审员培训教程
e)”做不到”。应对：耐心说明体系的符合性要求，不要讨论文件的 适宜性。
f)反问。应对：不多解释，保持审核进度。 g）请做判官。应对：不受干扰，不介入，只按准则和事实审核。 f)故意拖延。应对：紧紧围绕审核目标，有礼貌的打断不相干的谈话， 催促其高效配合，
精选ppt
17
2.5.5审核记录
---审核记录应能体现审核清单规定的内容， 形成审核发现；
精选ppt
21
2.6 审核报告的编写
由审核组长编写；
审核报告的主要内容： ---审核目的、依据和范围； ---审核组成员、审核日期； ---审核情况概述及审核结论； ---不合格项分析及纠正措施要求。
审核报告经管理者代表批准；
审核报告发至受审核部门及有关人员。
精选ppt
22
2.7 纠正措施
审核准则（3.9.3）用作依据的一组方针、程序或要 求。
审核证据（3.9.4）与审核准则有关的并且能够证实 的记录、事实陈述或其他信息。
审核发现（3.9.5）将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。
审核结论（3.9.6）审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。
审核方案（3.9.2）针对特定时间段所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。
现场审核不能偏离检查表，允许有小的 调整； 检查表使用前不能向受审核部门展示。
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13
2.5 现场审核
2.5.1 首次会议 ➢ 审核组长主持会议，受审核部门负责人参加； ➢ 说明审核依据、目的和范围； ➢ 确认审核计划； ➢ 澄清有关事项； ➢ 受审核组织/部门负责人讲话。
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14
--向正确的人提正确的问题和聆听的技巧； -- 开启式问题与封闭式问题相结合； -- 审核员亲自随机抽样； -- 多查、多看、多问、少讲； -- 选择典型的问题； -- 联想与追溯，关注过程的相互作用； -- 灵活和应变； -- 与受审核方共同确认不符合事实； -- 始终保持客观公正和有礼貌。
f)反问。应对：不多解释，保持审核进度。 g）请做判官。应对：不受干扰，不介入，只按准则和事实审核。 f)故意拖延。应对：紧紧围绕审核目标，有礼貌的打断不相干的谈话， 催促其高效配合，
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2.5.5审核记录
---审核记录应能体现审核清单规定的内容， 形成审核发现；
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2.6 审核报告的编写
由审核组长编写；
审核报告的主要内容： ---审核目的、依据和范围； ---审核组成员、审核日期； ---审核情况概述及审核结论； ---不合格项分析及纠正措施要求。
审核报告经管理者代表批准；
审核报告发至受审核部门及有关人员。
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2.7 纠正措施
审核准则（3.9.3）用作依据的一组方针、程序或要 求。
审核证据（3.9.4）与审核准则有关的并且能够证实 的记录、事实陈述或其他信息。
审核发现（3.9.5）将收集到的审核证据对照审核准 则进行评价的结果。
审核结论（3.9.6）审核组考虑了审核目标和所有审 核发现后得出的最终审核结果。
审核方案（3.9.2）针对特定时间段所策划，并具有特 定目的的一组（一次或多次）审核。
现场审核不能偏离检查表，允许有小的 调整； 检查表使用前不能向受审核部门展示。
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2.5 现场审核
2.5.1 首次会议 ➢ 审核组长主持会议，受审核部门负责人参加； ➢ 说明审核依据、目的和范围； ➢ 确认审核计划； ➢ 澄清有关事项； ➢ 受审核组织/部门负责人讲话。
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--向正确的人提正确的问题和聆听的技巧； -- 开启式问题与封闭式问题相结合； -- 审核员亲自随机抽样； -- 多查、多看、多问、少讲； -- 选择典型的问题； -- 联想与追溯，关注过程的相互作用； -- 灵活和应变； -- 与受审核方共同确认不符合事实； -- 始终保持客观公正和有礼貌。
三体系内审员培训课程
2．ISO9000族标准： 凡是TC176制订并颁发的标准统称为ISO9000族标准。
3．ISO9000族标准发展历史： 3.1第一版：ISO9001：1987 3.2第二版：ISO9001：1994 3.3第三版：ISO9001：2000 3.4第四版：ISO9001：2008
4、第三版：ISO9001：2000 2000年12月15日ISO TC176发布。3年过渡期
理解要点 组织宗旨：质量方针，质量目标构成组织宗旨的组成
部分 领导者的作用：保持组织运作与组织宗旨的一致，创
造良好的氛围，环境 领导者工作方式：明确目标，落实职责，评价协调，
以身作则
Chapter --section 22
采取的活动 考虑所有相关方的需求和期望（
5.1,5.2,5.5.3,7.1） 为本组织的未来描绘清晰的远景，确定富有挑
——直接授课 ——小组活动 ——口头发言 ——角色扮演 ——测验
0.4考核
培训过程连续评价，占30% 笔试 ，占70%
笔试时间2小时
两部分评分合计达70分为合格
0.5课堂纪律
不迟到、不早退、不缺勤，不从事与培训无关 的活动；
不得携带与学习无关的材料和物品进入教室； 不得录音或录像； 手机关闭或调至振动，不得在教室接听电话； 严禁在教室内吸烟。
B的 输入
过程B
B的 输出
C的 输入
过程C
C的 输出
Chapter --section 29
理解管理的系统方法 －相互作用的过程网络
外 部 顾 客
图3 — 过程网络
外
部
输入 E
管理
输出E
顾
过程 E
三大体系内审员培训教材
相同点
1.审核都必须具有客观性、系统性、独立性； 2.审核的都是按标准规定的程序和要求进行； 3.审核的结果都应作为管理评审的输入； 4.审核发现的不符合都必须由受审核的责任部门/组织采取纠正措施，
对纠正 措施都必须进行跟踪验证； 5.审核的过程必须形成必要的文件。
热忱 专业 实效 互益
6
三大体系的审核方法
三大体系内审员培训教材
课程大纲
2
审核的定义
审核
为获得审核证据并对其进行客观地评价，以确定满足 审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。
审核员 具备从事审核资格的人员。 受审核方 受审核的组织。 观察结果 审核过程中对事实所作的、有客观证据证实的描述。 客观证据 不满足规定的要求。
时间
审核人员
被审核部门
8：30—9：00
9：00 —12：00
11月3日
13：30 —15： 00
15：00—17： 00
张XX 李XX
林XX 肖XX 林XX 肖XX
板金车间 审核最 高管理者和管代
质量管理部(检验科及 测试室)
17：00—18： 30
王XX
热忱 专业 实效 互益
生产部
13
三大体系的审核方法
9
三大体系的审核方法
文件初审 评审体系文件的充分性（如质量手册和程序文件） 如初审表明受审核方描述的体系文件不能充分满 足要求，应停止后续工作，待问题得到解决后， 再继续工作。
热忱 专业 实效 互益
10
三大体系的审核方法
准备审核 ◆审核计划
审核目的 审核范围 审核准则 受审核方有待审核的建制单位和职能部门名称 受审核方组织中对其管理体系负有直接重大责任 的职能部门和（或）人员名单
三体系内审员培训课程ppt课件
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
11
第一章 管理体系基础知识
十、建立管理体系正确的运作方式
• • • • •
准确理解标准要求 整理公司现行有效的管理制度文件 编制适宜与本公司操作的体系文件、记录 领导作用 全员参与
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
12
2019
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
15
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
质量、安全、环境
16
第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
7 产品的实现
7.1产品实现的规划 7.2顾客相关的过程 7.2.1产品相关要求的决定 7.2.2产品相关要求的评审 7.2.3顾客沟通 7.3设计与开发 7.3.1设计开发的规划 7.3.2设计开发的输入 7.3.3设计开发的输出 7.3.4设计开发的审查 7.3.5设计开发的验证 7.3.6设计开发的确认 7.3.7设计开发变更管制
三体系内审员培训资料PPT课件
1、向受审核部门及领导层说明审核情况，使其了解审核结果 2、宣布审核结果和审核结论； 3、提出纠正措施追踪要求； 4、宣布现场审核结束。
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
3
什么是国家标准体系？
国家标准； 行业标准； 地方标准； 企业标准
. QMS/EMS/OHS三体系培训
ISO9001:质2量0、安0全、8环境 标准介绍
4
ISO9000 系列标准
1987年制订，1994年修订、2000年修订，2008年再修订 包括四个基本文件 规定产品和服务方面的质量管理体系要求 被国际(150多个国家)广泛采用的质量管理体系 中国版：GB/T19001-2008 2009年3月1日实施
4.2.1一般要求
5.5.3内部沟通
4.2.2品质手册
5.5.4外部沟通
4.2.3文件管制 4.2.4品质记录管制
5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
. QMS/EMS/OHS三体系培训
6 资源管理
6.1资源的供应 6.2人力资源
6.2.1概述 6.2.2能力/意识/培训 6.3基础设施 6.4工作环境
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
2 引用标准
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划
3 术语和定义 4 质量管理体系
4.1一般要求
5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限
4.2文件化要求
5.5.2管理者代表
. QMS/EMS/OHS三体系培训
三体系内审员培训资料
编制审核计划 审核组工作分配 准备工作文件
恩特工作室
33
第4节 现场审核活动的准备
审核计划 审核计划（ISO19011 3.12）是指对一次审核活
动和安排的描述。审核计划由内审组长负责编制， 管理者代表批准。审核计划中确定了现场审核的人 员、审核活动的时间安排和审核路线。审核计划应 在实施前由受审核部门确认，如受审核部门提出异 议，可进行适当调整。
恩特工作室
3
与审核有关的两个术语
审核证据（）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈 述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
集审核证据、开具不合格报告、进行内审组内部交流、报告 审核发现（结果）等； 一一将观察结果形成文件并报告审核结果； 一一验证所采取的纠正措施的有效性（当委托方要求时）； 一一收存和保护与审核有关的文件，包括：按要求提交文件、 确保文件的机密性、谨慎处理特殊信息； 一一配合并支持内审组长和其他内审员的工作。
术的人员。
恩特工作室
6
审核原则 (1)
一、与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。
公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没 有解决的分歧意见。
恩特工作室
恩特工作室
33
第4节 现场审核活动的准备
审核计划 审核计划（ISO19011 3.12）是指对一次审核活
动和安排的描述。审核计划由内审组长负责编制， 管理者代表批准。审核计划中确定了现场审核的人 员、审核活动的时间安排和审核路线。审核计划应 在实施前由受审核部门确认，如受审核部门提出异 议，可进行适当调整。
恩特工作室
3
与审核有关的两个术语
审核证据（）：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈 述或其他信息。
——Q/E/OHSMS的审核证据来源于记录、文件、现场观察以及询问 等多种信息源。
审核准则（）：用作依据的一组方针、程序或要求。 Q/E/OHSMS审核准则包括：
—— ISO9001/14001、GB/T28001和 ISO19011标准； ——有关的法律、法规； ——组织的形成文件的质量/环境/职业健康安全方针和目标，以及质
集审核证据、开具不合格报告、进行内审组内部交流、报告 审核发现（结果）等； 一一将观察结果形成文件并报告审核结果； 一一验证所采取的纠正措施的有效性（当委托方要求时）； 一一收存和保护与审核有关的文件，包括：按要求提交文件、 确保文件的机密性、谨慎处理特殊信息； 一一配合并支持内审组长和其他内审员的工作。
术的人员。
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6
审核原则 (1)
一、与审核员有关的原则
道德行为：职业的基础 对审核而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。
公正表达：真实、准确地报告的义务 审核发现、审核结论和审核报告真实和准确地反映审核活动。报 告在审核过程中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没 有解决的分歧意见。
恩特工作室
三体系内审培训教材
30
检查表编写——范例
被审核部门 审核项目及内容 审核日期 判定 OK NG 审核员 审核记录 页次 1/20 不合格报告单 编号
7.5文件化信息 l 是否制定程序以控制各项质量文 件？ l 文件在发放前是否经过被授权人 员的批准？ l 是否有文件需要评审与更新并得 到再次批准？ l 是否建立文件总览表？文件更改 和现行修订状态是否得到识别? l 是否在重要的作业场所，有相关 的文件可供利用？ l 质量文件是否清晰、易于识别？ l 外来文件是否得到识别与控制？ l 过时文件是否得到有效的识别， 以避免误用？
作 业 标 准
5
管理体系审核术语
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录
现场审核观察到的现象
审核员或他人测量的结果
受审核者的谈话
审 核 证 据
6
管理体系审核术语
管理体系审核：依据管理体系审核准则对组
织的管理体系的符合性、有效性进行客观评价 的系统的、独立的并形成文件的过程。
31
检查表编写——case study
请按照范例的格式编写8.4采购要求的检 查表。
32
检查表
被审核部门 审核项目及内容 审核日期 审核员 审核记录 页次 1/20
判定
OK NG
不合格报告 单编号
8.4 外部供方提供的过程、产品 和服务 l 是否制定选择、评价、再评价 供应商的准则？ l 是否对供应商按照制定的准则 进行选择、评价、再评价？ l 供应商评价结果及评价所引起 必要措施是否予以记录并保留? l 采购信息是否表述清楚 ？在 传达至供应商之前，采购信息是 否充分、适宜？ l 为确保采购产品质量，是否建 立采购产品的验证活动 ？ l 所采购的产品是否符合规定的 采购要求？ l 当公司或顾客拟在供应商现场 验证时，是否在相应采购信息中 做出安排的规定？
检查表编写——范例
被审核部门 审核项目及内容 审核日期 判定 OK NG 审核员 审核记录 页次 1/20 不合格报告单 编号
7.5文件化信息 l 是否制定程序以控制各项质量文 件？ l 文件在发放前是否经过被授权人 员的批准？ l 是否有文件需要评审与更新并得 到再次批准？ l 是否建立文件总览表？文件更改 和现行修订状态是否得到识别? l 是否在重要的作业场所，有相关 的文件可供利用？ l 质量文件是否清晰、易于识别？ l 外来文件是否得到识别与控制？ l 过时文件是否得到有效的识别， 以避免误用？
作 业 标 准
5
管理体系审核术语
审核证据：与审核准则有关的并能够证实的记录、
事实陈述或其他信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
查阅文件、记录
现场审核观察到的现象
审核员或他人测量的结果
受审核者的谈话
审 核 证 据
6
管理体系审核术语
管理体系审核：依据管理体系审核准则对组
织的管理体系的符合性、有效性进行客观评价 的系统的、独立的并形成文件的过程。
31
检查表编写——case study
请按照范例的格式编写8.4采购要求的检 查表。
32
检查表
被审核部门 审核项目及内容 审核日期 审核员 审核记录 页次 1/20
判定
OK NG
不合格报告 单编号
8.4 外部供方提供的过程、产品 和服务 l 是否制定选择、评价、再评价 供应商的准则？ l 是否对供应商按照制定的准则 进行选择、评价、再评价？ l 供应商评价结果及评价所引起 必要措施是否予以记录并保留? l 采购信息是否表述清楚 ？在 传达至供应商之前，采购信息是 否充分、适宜？ l 为确保采购产品质量，是否建 立采购产品的验证活动 ？ l 所采购的产品是否符合规定的 采购要求？ l 当公司或顾客拟在供应商现场 验证时，是否在相应采购信息中 做出安排的规定？
三体系内审员培训课程
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
9
第一章 管理体系基础知识
八、企业使用标准的目的
• 对内——规范管理 • 对外——提供信任
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
10
第一章 管理体系基础知识
九、建立管理体系的正确思路
• 在建立管理体系之前，企业业已存在自身 管理体系； • 并不是将原有的管理手段、制度、组织机 构等彻底推翻，而是应用管理体系标准的 框架模式重新构造、安排、组合和完善组 织现有的管理体系。
为进行某项活动或过程所规定的途径。
注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注2：摘编自GB/T 19000－2000 的3.4.5。
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
22
第二章 三体系内容简介
二、 ISO14001-2004(EMS)理解
2. 环境因素的标识
环境因素：名词+动词 名词 如：电能消耗 动词
QMS/EMS/OHS三体系培训
质量、安全、环境
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第二章 三体系内容简介
一、 ISO9001-2008(QMS)理解
3. ISO9001条文简介
1 范围
1.1总则 1.2应用
5 管理职责
5.1管理者承诺 5.2以顾客为中心 5.3质量方针 5.4策划 5.4.1质量目标 5.4.2品质系统规划 5.5职责/权限与沟通 5.5.1职责与权限 5.5.2管理者代表 5.5.3内部沟通 5.5.4外部沟通 5.6管理评审 5.6.1审查输入 5.6.2审查输出
组织(3.16) 依据其环境方针(3.11)规定的自己所要实 现的总体环境目的 。
QMS/EMS/OHS三体系培训
Q-三体系内审员培训教材
管理体系审核概述
--- 有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活 动与其管理体系文件的一致性。
☞ 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目 的的一组(一次或多次)审核； (系统性)
☞ 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ( GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001的标准、 QEO管理体系文件、 适用的法规文件)；
管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
管理体系审核概述
管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职 业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2000、 GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理体系标准的 基础之一。
管理体系审核概述
1.1 审核术语（GB/T19000－2000 3.9.1） 定义: 为获得审核证据并对其进行客观地 评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。 理解要点: ☞ 目的:确定满足审核准则的程度(符合、 有效) --- 符合是指质量、环境、职业健康安 全管理体系文件符合标准要求;
GB/T24001-2004 、 GB/T28001-2001 标 准 的 符 合 性 审核（第一方审核无要求、第二方审核非必需、 第三方审核必需做)；
b) 现场审核：体系运行是否有效,是否符合标 准与组织体系文件要求。第一方、第二方及第三 方审核均必需做。
管理体系审核概述
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19
二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2 审核准备 --- 编制审核计划； --- 组成审核组； --- 收集并审阅有关文件； --- 编制检查表； --- 准备有关表格；
--- 通知受审核部门。
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二 管理体系内部审核的策划和准备
2.2.1 编制审核计划 a) 审核计划的内容 --- 审核目的 --- 审核范围 --- 审核准则 --- 审核组成员 --- 审核时间 --- 审核日程安排 --- 审核要求
理解要点:
☞ 目的:确定满足审核准则的程度(符合、 有效)
--- 符合是指质量、环境、职业健康安 全管理体系文件符合标准要求;
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管理体系审核概述
--- 有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活 动与其管理体系文件的一致性。
☞ 审核方案:针对特定时间段所策划,并具有特定目 的的一组(一次或多次)审核； (系统性)
管理体系贯标培训讲座
内审员培训教材
北京经典智业认证咨询中心
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1
主要学习内容
一 管理体系审核概述 二 管理体系内部审核的策划和准备 三 内部审核实施和审核报告 四 审核员的作用和要求
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2
主要学习内容
一 管理体系审核概述
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3
管理体系审核概述
1.0 前言
管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对 管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健 康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改 进的机会,实现持续改进。
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管理体系审核概述
1.3.3 第三方审核
审核目的：
a) 体系认证注册；
b) 减少重复的第二方审核；
c) 查证是否满足法规或其它规定要求。
主要审核准则： ☞ GB/T19001-2000 标准
☞ GB/T24001-2004 标准
☞ GB/T28001-2001 标准
☞ 管理体系文件
☞ 适用的法律法规
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管理体系审核概述
c) 审 核 员: 为国家注册审核员； d) 提出建议: 客观评价； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否推荐认证/注册。
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主要学习内容
二 管理体系内部审核 的策划和准备
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二 管理体系内部审核的策划和准备
2.1 审核步骤 --- 审核准备 --- 审核实施 --- 编制审核报告 --- 跟踪验证
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管理体系审核概述
1.3.2 第二方审核 审核目的：
a) 合同前的评定 （选择合格供方）； b) 合同签订后的审核（控制供方）； c) 促进供方改进管理体系。
主要审核准则： 顾客要求、 合同要求、 产品技术要求、 有关法规。
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管理体系审核概述
c) 审 核 员: 由客户授权,来自客户及其 代表； d) 提出建议: 视客户需要而定； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性，以确定是否保持合同关系。
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管理体系审核概述
1.2 审核类型 1.2.1 按审核对象分
--- 质量管理体系（QMS）审核 --- 环境管理体系（EMS）审核 --- 职业健康安全管理体系（QHSMS）审核 注：1 一体化审核：当质量、环境和职业健康安 全管理体系被一起审核时就称为一体化审核。
2 联合审核：当两个或两个以上审核机构合 作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核。
管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职 业健康安全管理体系要求的程度,是GB/T19001-2000、 GB/T24001-2004、GB/T28001-2001管理体系标准的 基础之一。
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管理体系审核概述
1.1 审核术语（GB/T19000－2000 3.9.1）
定义: 为获得审核证据并对其进行客观地 评价,以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
GB/T24001-2004 、 GB/T28001-2001 标 准 的 符 合 性 审核（第一方审核无要求、第二方审核非必需、 第三方审核必需做)；
b) 现场审核：体系运行是否有效,是否符合标 准与组织体系文件要求。第一方、第二方及第三 方审核均必需做。
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管理体系审核概述
1.3 第一方、第二方、第三方审核比较
☞ 审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求 ( GB/T19001、 GB/T24001、 GB/T28001的标准、 QEO管理体系文件、 适用的法规文件)；
☞ 审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记 录、事实陈述或其它信息；
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管理体系审核概述
☞ 审核发现: 将收集到的审核证据对照审核准则进 行评价的结果.(客观性)。 ☞ 审核方法: 抽样(应具有代表性)； ☞ 审核范围: 审核内容和界线(产品、活动、过程、 部门、场所)； ☞ 审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系,且 是经过培训合格人员进行； ☞ 审核是要形成文件的。
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管理体系审核概述
1.2.2 按审核方式分类 a) 内部审核：由组织自己或以组织的名义进
行的审核（第一方审核)； b) 外部审核：通常包括第二方审核及第三方
审核。 ☞ 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或
由其他人员以相关方的名义进行的审核； ☞ 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核。
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管理体系审核概述
1.2.3 按审核序列分（仅适用于第三方审核） a) 初次审核：接受认证申请后进行的第
一次正式审核； b) 监督审核：在认证证书有效期内定期
进行的审核； c) 复评审核：认证证书有效期届满，重
新申请认证时所进行的审核。
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管理体系审核概述
1.2.4 按审核内容分类 a) 文 件 审 核 ： 体 系 文 件 与 GB/T19001-2000 、
1.3.1 第一方审核 审核目的：
a) 确保 QEO 体系正常运行和改进的需要； b) 外部审核前的准备。 主要审核准则： GB/T19001-2000 标准
GB/T24001-2004 标准 GB/T28001-2001 标准 管理体系文件 适用的法律法规
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ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ12
管理体系审核概述
c) 审 核 员: 由组织内审员或外聘专家； d) 提出建议: 可提出建议； e) 纠正措施: 重视纠正措施，跟踪、验证 其有效性。