2020年度内部审核计划表(3C体系)
内审检查表3C(部门)
在程序文件中有识别。
受审核人员
审组长
审员
3C要素
审核
部门
检查容
事实记录
评价
2.1 2.2
总经理
是否编制质量方针、目标文件？
质量方针编制在管理手册5.1章节中。
质量目标：编制了质量目标文件（文件编号：YA-CP-03）。
□符合
□不符合
是否编制质量手册？
编制了管理手册（文件编号：YA/QM-2005），版本B/0。
已经管理者代表审批。
作废文件的保留是否有标识？并检查在现场是否有作废的文件？
是否编制了形成文件的程序？
编制了部审核管理程序。
□符合
□不符合
是否按程序文件要求进行策划？计划是否覆盖了公司管理体系所有的要素？
分别于2005年11月、2007年6月部审核计划表。
是否进行了部质量审核？
于2005年11月、2007年6月进行了部审核。
审人员是否有受过培训？
查审人员受过培训，有培训合格证明。
□不符合
1.1管理者代表
总经理
是否任命管理者代表？其职责和权限是否明确？
查有任命管理者代表，职责和权限明确。
□符合
□不符合
管理者代表
如何履行管理者代表的职责？
7项职责。
对员工的质量意识及顾客满意意识教育作了哪些工作？
培训、教育、宣传。
受审核人员
审组长
审员
3C要素
审核
部门
检查容
事实记录
评价
8.部审核
管理者代表
文件发放是否受控？
抽查：文件、记录、人力资源、部审核管理程序在文件发放记录表上有记录。
3C认证内审检查表(范例)
公司名称CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
24101 5E25 帥39198 991E 餞23377 5B51 孑X 23824 5D10 崐CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
25163 624B 手@i 29990 7526 甦30799 784F 硏21422 53AE 厮u CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
>v’29459 7313 猓24717 608D 悍36241 8D91 趑
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表
公司名称
35348 8A14 訔21869 556D 啭O29182 71FE 燾40175 9CEF 鳯2\27396 6B04 欄CCC认证内审检查表
公司名称
CCC认证内审检查表。
电气成套厂3c年度内部质量审核计划
电气成套厂3c年度内部质量审核计划电气成套厂3c年度内部质量审核计划一、引言电气成套厂作为生产企业的重要部分，其产品质量直接关系到用户的安全和生产效率。
为了确保产品质量，提高竞争力，以及满足市场需求，电气成套厂必须进行严格的内部质量审核。
本文将分析电气成套厂3c年度内部质量审核计划，并探讨如何通过内部质量审核提升企业的整体质量管理水平。
二、内部质量审核的重要性内部质量审核是指企业内部定期对质量管理体系进行自查和自评，以发现并纠正存在的问题，以便提高整体运营效率和产品质量水平的过程。
其重要性主要体现在以下几个方面：1. 发现问题及时纠正：通过内部质量审核，企业能够及时发现生产中存在的质量问题，及时采取措施进行纠正，避免问题的进一步扩大，保证产品质量。
2. 规范生产流程：内部质量审核有助于规范企业的生产流程，保证按照标准化的要求进行操作，减少人为因素对产品质量的影响。
3. 提升管理水平：通过不断进行内部质量审核，企业能够提升管理水平，加强对生产过程的监控和控制，确保产品质量的稳定和可靠。
4. 提高客户满意度：良好的产品质量是提升客户满意度的重要保障，通过内部质量审核，企业能够不断提升产品质量，满足客户需求，提高品牌竞争力。
电气成套厂3c年度内部质量审核计划的制定和执行对于企业的可持续发展和质量管理至关重要。
三、电气成套厂3c年度内部质量审核计划的内容1. 审核标准和要求：电气成套厂3c年度内部质量审核计划首先需要确定审核的标准和要求，包括相关的法律法规标准、行业标准、企业内部质量管理标准等。
审核标准和要求的确定将直接影响内部质量审核的执行效果。
2. 审核范围和内容：审核范围和内容是内部质量审核的重要内容，应当全面覆盖企业的生产、质量管理、人力资源等方方面面，确保审核的全面性和深度，以发现存在的问题和隐患。
3. 审核目标和计划：制定明确的审核目标和计划是电气成套厂3c年度内部质量审核计划的重要组成部分。
电气成套厂3c年度内部质量审核计划
电气成套厂3c年度内部质量审核计划【实用版】目录1.电气成套厂 3C 年度内部质量审核计划概述2.审核计划的目标和范围3.审核计划的具体内容和步骤4.审核计划的实施和监督5.审核计划的成果评估和持续改进正文【电气成套厂 3C 年度内部质量审核计划概述】本文主要介绍了电气成套厂 3C 年度内部质量审核计划的相关内容。
该计划是为了确保公司的产品质量符合相关标准，提高客户满意度，以及持续改进公司的质量管理体系。
【审核计划的目标和范围】本次审核计划的目标是检查公司产品质量是否符合 3C 认证的要求，以及公司的质量管理体系是否健全。
审核计划的范围包括公司的所有生产部门和质量管理部门。
【审核计划的具体内容和步骤】审核计划的具体内容包括：产品抽样检测、质量管理体系文件审查、现场审核等。
具体步骤如下：1.制定审核计划：明确审核的目标、范围、时间、人员等。
2.培训审核员：对参与审核的人员进行培训，使其熟悉审核的标准和方法。
3.收集资料：收集公司的质量管理体系文件、产品样本等资料。
4.现场审核：对公司的生产现场进行实地审核。
5.抽样检测：对产品进行抽样检测，确保产品质量符合 3C 认证的要求。
6.审核报告：编写审核报告，总结审核结果，提出改进建议。
【审核计划的实施和监督】审核计划由公司的质量管理部门负责实施。
在实施过程中，质量管理部门要对审核计划的执行情况进行监督，确保审核计划的顺利进行。
【审核计划的成果评估和持续改进】审核计划完成后，公司要对审核结果进行评估，总结审核计划的优点和不足，并根据评估结果进行持续改进。
内审检查表3C(部门)
内审组长
内审员
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
3．2采购产品的验证
技术质量部
采购物品是否得到检验或验证？
查进货物品进行了检验并在原材料检验取样记录上记录。
□符合
□不符合
本公司或顾客到供方处验证产品时是否在采购文件中规定了放行方法？
体系运行以来无。
3．2关键原材料检验
技术质量部
关键原材料质量是否得到有效的质量控制？
8.内部审核
管理者代表
是否编制了形成文件的程序？
编制了内部审核管理程序。
□符合
□不符合
是否按程序文件要求进行策划？计划是否覆盖了公司管理体系所有的要素？
分别于2005年11月、2007年6月内部审核计划表。
是否进行了内部质量审核？
于2005年11月、2007年6月进行了内部审核。
内审人员是否有受过培训？
抽查量具有检定证书并在计量器具周期检定计划表上验收。
监视和测量装置状态标识是否齐全？
抽查量具有合格状态标识。
受审核人员
吴正杰等
内审组长
潘胜红
内审员
黄兴成
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4．5过程的监视和测量
技术质量部
是否对质量管理体系过程包括质量目标进行监视和测量？当未能达到所策划的结果时，是否采取适当的纠正和纠正措施？
□符合
□不符合
受审核人员
内审组长
内审员
3C要素
审核
部门
检查内容
事实记录
评价
4.产品实现
4.产品实现的策划
生产作业部
三体系内部审核计划(范本)
3.1 GB/T19001 －2016 《质量管理体系要求》 3.2 GB/T50430 －2017 《工程建设施工企业质量管理规范》 3.3 G广B/汉T24001 －2016 《环境管理体系要求及使用指南》 3.4 GB/T28001 －2020 《职业健康安全管理体系要求》 3.5 公司文件 3.6工程业务合同、工程的设计、安装施工有关的质量、环境、健康卫生和 安全法律法规和标准。
审核员 徐姝
10
求
采购中与环境和健康安全方面的信息交流
和沟通
审核员 徐姝
7
NO 日期
部门
审核内容
审核员
广汉
部门职责 部门目标指标
部门环境因素和危险源的识别
设计文件资料的管理
3
2020/10/ 烟气化工事业 工程项目设计过程的控制
21
部
工程项目质量改进的情况
设计过程有关环境和健康安全信息的交流
和沟通
徐姝
8
NO 日期
三体系内部审核计划
ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系
枫彩慢城
一 审核目的 二 审核范围 二 审核准则 四 审核排程
2
·评审公司四合一管理体系各项质量、环境和健康安全活动的符合性、 有广效汉性；
·为管理体系的持续改进提供信息。
3
·大气污染治理系统的设计、安装施工质量、环境控制、职业健康安全 管理
工程管理部 项目部
部门职责 公司环境和健康安全目标指标和管理方案部门 环境因素和危险源的识别 工程实现的策划 施工设备管理 施工现场管理 工程外包外发的控制 工程施工过程的管理 施工监测器具管理 顾客满意度调查分析 管理体系的内部审核 管理体系运行的监控 工程施工质量监测 不合格品、质量事故和不符合项监控 对环境和健康安全突发事件的应急措施和响应 管理体系有关数据分析和信息管理 工程质量和管理体系的持续改进措施 交付后的活动
CCC内部质量审核
CCC内部质量审核1 目的验证单位内部质量活动是否符合要求，及认证产品是否与型式试验的样机一致，为保证质量体系有效运行及不断得到完善提供依据。
2 适用范围适用于单位内部质量体系运行情况的审核。
3 职责3.1品质部门负责制定内部体系年度审核计划。
3.2质量负责人选定审核组长及审核员，并审核内部体系审核计划。
3.3审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。
3.4受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4工作程序4.1审核计划4.1.1品质部门负责制定《内部体系年度审核计划》，于每年1月份报质量负责人审批。
4.1.2内部体系年度审核计划的内容：a.审核的目的、范围和依据；b.受审核部门及审核时间。
c.内审的重点是认证产品是否与型式试验的样机一致，以及对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质量审核的信息输入。
4.1.3计划的制定应考虑：所涉及对象的重要性及其影响和以往审核的结果，对各部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部体系审核。
4.1.4在以下几种情况，必要时应进行计划外的临时审核：a.法律、法规及其他外部要求变更；b.相关方的要求；c.发生重大的事故（包括认证产品的不一致）；d.管理体系大幅度变更。
计划外的审核由质量负责人临时组织。
4.2审核前的准备a.审核组成员必须与被审部门无直接的责任关系；b.审核人员必须是接受过内审员培训并经质量负责人任命的内审员；c.质量负责人指定具有内审员资格、并具有较强独立工作能力的审核人员任组长。
在审核前一周，由审核组长召开一次审核小组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。
4.2.1《审核实施计划》的内容：a.审核的目的、范围和依据；b.审核组成员；c.审核日期、日程；d.受审核部门及审核内容。
4.2.2 审核组应提前一周将《审核实施计划》以书面形式下达到受审核部门。
4.2.3受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在3天内通知审核组经协商另行安排。
很好的-CCC认证内审检查表(全套)
组长
樊刚
组员
周永强，刘海，Βιβλιοθήκη 怡审核日期2020.06.05
审核报告发放部门及日期
2020-06-07
编制：刘海审批：樊刚
内审日程安排表Q/XZ-P-14-02
审核性质
例行审核
审核日期
2020-06-05
审核目的
确保质量体系运行的符合性和有效性
审核依据
CCC认证工厂质量保证能力要求
审核组长
樊刚
审核员
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
20供应管理评价文件
没有特定要求
21内审文件
22检测设备计量校验证书
（耐压测试仪和接地电阻测试仪）
23不格品控制文件
24标志使用要求
有评审标准，在采购部，OK
内审记录，OK
有，OK，在仪校室
按ISO的不合格品处理程序执行，OK
OK。有，使用记录，发票
OK
OK
OK
OK
OK
审核分类
例行审查
审核地点
办公室，装配车间，品质部
审核依据
公司质量体系文件及电器电子产品强制性认证实施规则。
审核
过程
CCC认证产品的实施规则与工厂要求
审核员
序号
审核项目及要求
审核记录
审核结论
1例行检验记录
CCC灯具耐压和接地电阻全检记录
2一致性检查记录
认证产品生产时的首检记录
3功能检查记录
检测设备的功能检查记录
《关键元器件和材料的检验或验证及定期确认检验程序》
《认证产品的标志使用管理控制程序》
有，在采购部。OK, 与ISO9001复合
3c内审报告
3c内审报告To: The Board of Directors of 3C CorporationFrom: Internal Audit DepartmentSubject: Internal Audit Report for the Year 2020IntroductionThe Internal Audit Department of 3C Corporation has completed the annual internal audit for the year 2020. The report presents an unbiased review of the company's operations, finance, and compliance with regulations and policies. The audit was conducted in accordance with international audit standards.Overall AssessmentThe audit revealed that 3C Corporation maintained an efficient, effective, and reliable internal control system. The company's financial statements were found to be accurate and reliable, with no materialmisstatements. The management showed a strong commitment to ethical business practices and regulatory compliance.Key Findings1. Financial Statement EvaluationThe audit determined that the financial statements were presented fairly, accurately, and in accordance with Generally Accepted Accounting Principles (GAAP). The company's accounting policies followed GAAP and were consistently applied across all financial statements. There were no material misstatements.2. Internal Controls Review3C Corporation's internal control framework was adequate for the size and complexity of the business. The company maintained proper segregation of duties, had established policies and procedures, and did not report any incidents of fraud or violation of policies. The internal audit team recommended a few improvements to enhance the design and operating effectiveness of the control system.3. Compliance AssessmentThe company's compliance with laws and regulations was evaluated, and 3C Corporation was found to be compliant with all relevant regulatory requirements. The management team demonstrated an outstanding level of understanding of the regulatory environment, which helped in developing policies and procedures that align with the regulations.RecommendationsThe Internal Audit Department recommends the following to improve the operations of 3C Corporation:1. Enhance the effectiveness of the internal control system by addressing the identified gaps.2. Ensure appropriate support documentation for all transactions and follow-up on all exceptions noted.3. Implement fraud risk management practices throughout the company.4. Continue the commitment to maintain compliance with regulations and policies.ConclusionOverall, 3C Corporation adhered to sound business practices and has a well-operating internal control system. Responsibility for oversight, implementing recommendations, and maintaining compliance standards resides with the Company's management. The Internal Audit Department will continue to monitor progress on implementing the observations and recommendations in this report.Sincerely,Internal Audit Department。
2020年度内部审核报告(3C体系)
*******************公司A-MG-05内部审核报告2020年 6月7日内部审核 2020年6月7日审核结果发布*****************公司内部质量审核报告一、审核目的1、对本公司质量体系做全面的审核，评价工厂是否有保证批量生产的认证产品符合认证要求并与型式试验合格样品保持一致的能力。
2、评价各部门在体系运行中是否真正地按照“强制性产品认证工厂质量保证能力要求”去运行和实施，若存在问题，是否及时去解决，以达到持续改进质量体系的目的。
3、上次检查提出的不符合项所采取的纠正措施验证。
二、审核范围本公司所生产的认证产品及其所涉及的所有部门和场所。
三、受审部门管理层、质量负责人、办公室、品质部、生产部、业务部、仓库、车间。
四、审核依据1、产品认证标准、认证技术规范、其他相关文件；2、产品认证规则和/或工厂质量保证能力要求；3、型式试验报告或经确认的产品描述报告等；4、质量手册、程序文件等；5、相关国家法律法规、规章、行政规范性文件等。
五、内审组成员组长：**** （A）组员：**** （B）六、审核时间： 2020 年 6月7 日七、不符合事实陈述及纠正措施完成情况共有1项不符合，不符合项事实描述：仓库内材料分区不明确，标识不清楚。
不符合条款：“质保能力要求”第10条款及《仓库管理办法》针对上述开具的不符合事实,仓库负责人分析了原因，是由于工作疏忽大意，未明确仓库原材料分区标识，内容符合要求，纠正措施有效。
八、质量体系运行中存在的问题1、仓库管理工作未细化，没有完全按照文件要求执行。
2、公司质量体系运行有待持续改进。
九、对质量体系总的评价本次审核中未发现严重的不符合项，没有发现区域性失控。
通过此次内审，内审组认为本公司的质量体系基本符合《工厂质量保证能力要求》，并且已拥有保证批量生产的认证产品符合认证要求并与型式试验合格样品一致的能力。
十、本报告的发放范围：管理层、质量负责人、行政部、品质部、生产部、采购部、业务部、仓库、车间。
年度内部审核计划-2020年度
◎
7.5.1.1，9.1.1
M2经营计划与目标管理 4.1，4.2，6.2
◎
M3内部审核
9.2，9.2.1，9.2.2， 9.2.2.4,9.2.2.3
◎
M4管理评审
9.3，5.1.1.2，7.1.3.1，8.3.4.1， 8.5.1.5 f），9.2.2.1 ,9.3.2.1a
◎
M5纠正预防与改进
◎
C4工程更改
4.4.1.2.j，7.1.3.1，7.5.3.2.2， 8.2.4，8.3.6，8.5.6
◎
C5供应链计划与物流管理
8.2,8.5.1.7，8.4.3，6.1.2.3,8.5.4 8.5.2
◎
C6生产加工
7.1.4，8.5，8.5.1.3，8.5.1.4 ， 9.1.1.1，10.2.4
◎
7.1.5.2.1，8.5.1.6 ，8.5.3
8.7，8.7.1.1，8.7.1.2 ，8.7.1.3，
S6不合格品管理
8.7.1.4 ，8.7.1.5，8.7.1.6，
◎
8.7.1.7
4.3，4.4，5.1.1.1，5.1.1.3，5.2，
M1管理体系策划
5.3 ，6.1，6.3，7.1.1，7.5.1，
XXXXX有限公司 2020年度内部审核计划
审核项目
■质量管理体系审核
□产品审核
□过程审核
QMS风险、运 行绩效趋势以 及过程重要性 概述
绩效与风险
1、2019年度至今质量绩效表现良好，全年目标均已达成； 2、第三方审核未出现严重不符合项目；内部体系审核均按计划实施，均未出现严重 不符合项目； 3、2019年实施了IATF16949升级，过程进行了全面的优化。
2020年三体系内部审核报告
2020年内部审核报告编号：JL-9.2 -05根据公司质量、环境、职业健康安全管理体系年度审核计划的安排，2020年6月6日至7日实施了第一次内部审核。
通过审核方案的策划和实施，完成了规定的审核内容，形成了审核结论。
现将内部审核的情况报告如下：１审核目的a)审核评价公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合策划的安排，是否符合相关管理体系标准要求以及本公司所确定的要求；b)审核评价公司的质量、环境、职业健康安全管理体系是否得到有效的实施与保持；c)识别质量、环境、职业健康安全管理体系改进的需要；d）为第三方审核做准备２审核范围a)本公司与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的各个部门及分公司，包括公司高层管理者、7个职能部门和生产车间。
b)本公司。
c)本公司质量、环境、职业健康安全的所有过程。
３审核方法本次内部审核采用按部门进行审核的方法４审核准则a)质量、环境、职业健康安全管理体系标准：GB/T19001-2016《质量管理体系要求》、 GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T45001－2020《职业健康安全管理体系要求》。
b)公司发布的《质量、环境、职业健康安全管理手册》等管理体系文件。
c)适用的法律、法规、标准及其他文件。
5 审核方案的实施a)审核组按照《内部审核活动日程表》的安排，进行了现场审核活动。
b)各项审核活动均按照策划安排、程序文件的规定进行。
审核员通过现场审核，收集审核证据，形成审核发现，实施审核记录，对不符合项提出了《不符合项报告》，并就受审核部门存在的问题与受审核部门负责人进行了沟通，提出了改进的要求和建议。
6 审核中发现的问题和不符合项的情况通过内部审核，发现问题21项，已现场进行了整改，提出书面不符合项5项，均为一般不符合项.7 对不符合项的纠正措施的实施和验证情况组织责任部门针对相关的不符合项,确认了不符合事实，调查分析了不符合的原因，在规定的期限内实施了必要的纠正和纠正措施，达到了规定的要求。
内部审核计划表
E6.1.2 6.1.4 6.2.2 8.1 8.2 9.1.1 10.2
S策划4.3.1 实施与运行4.4.6 4.4.7监测4.5.1 4.5.3
14:00-
15：00
北京仁创砂业铸造材料有限公司
3
销售服务过程
S策划4.3.1 实施与运行4.4.3 4.4.6
10:00-
11:30
南阳仁创砂业科技有限公司
6
铸造用覆膜砂的生产过程Q基础设施7.1.3过程运行环境7.1.4生产和服务提供8.5 产品和服务的放行8.6不合格输出控制8.7分析与评价9.1.3不合格和纠正措施10.2持续改进10.3环境因素、危险源的控制E6.1.2 6.1.4 6.2.2 8.1 8.2 9.1.1 10.2S策划4.3.1 实施与运行4.4.6 4.4.7监测4.5.1 4.5.3
14:30-
15:30
合肥仁创砂业有限公司
8
覆膜砂（生态砂）的生产过程Q基础设施7.1.3过程运行环境7.1.4生产和服务提供8.5 产品和服务的放行8.6不合格输出控制8.7分析与评价9.1.3不合格和纠正措施10.2持续改进10.3
16:00-
17:00
合肥仁创新材料科技有限公司
9
覆膜砂（生态砂）的生产过程Q基础设施7.1.3过程运行环境7.1.4生产和服务提供8.5 产品和服务的放行8.6不合格输出控制8.7分析与评价9.1.3不合格和纠正措施10.2持续改进10.3
时间
部门
要素（内容）
9. 8
8:00-
11:30
通辽市仁创生态环保产业有限公司
10
(2020年体系审核)内审计划表
( 2020年)内部审核计划表
■质量体系审核□产品质量审核□过程质量审核□环境体系审核
一、受审核单位：
本公司质量管理体系覆盖的所有部门。
二、审核目的：
内部周期性审核，用以核查公司IATF16949：2016、ISO9001：2015体系运行的充分性、有效性和适宜性，持续改进质量管理体系在公司的运用，增加客户满意。
审核组会议：
6月19日15：00~15：30
末次会议：
6月19日15：30~16：00
拟制
审核
批准
Rev:0表单号：FHXD-QP039A
审核组
过程名称
负责部门
审核员
时间
A
M1策划管理、M2经营计划
总经理
6月15~19日
M4管理评审
总经理
M3内部审核
管理者代表
S1人力资源
综合部
B
S4监测资源管理、S6检验试验、S7不合格控制
品管部
M5纠正改进、S9文件化信息
品管部
C2过程开发
市场开发部
S5采购管理
采购部
C
C1合同订单评审、C4产品交付、C5客户服务
风华芯电业务部
S2工装设备管理
生产运营部
S3基础设施管理
动力部
S8仓储管理、C3生产制造
生产运营部
A
C3生产制造（夜班&交接班）
生产运营部
6月16日20：30~22：30
B
C1合同订单评审、C4产品交付、C5客户服务
风华芯电业务部、品管部
6月17日9：00~12：00
首次会议：
6月15日10：00~10：30
三、审核范围：
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
新？
16
变更的策 划
6.3
询问管理层，公司的管理体系是否发生变更？ 当发生更改时如何进行策划和实施？考虑哪些 相关影响因素？
审 核 员: 审核证据和不符合事实的描述
17 资源总则 7.1.1 7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续 7.1 改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有
哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别 是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险 评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安 全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.“合规义务清 单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进 行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对 合规义务的了解和执行情况。
5.1.1
5.1
5.1
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管 理体系的领导作用和承诺？
6
以顾客为 关注焦点
5.1.2
7
方针
5.2
5.2
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾 客为关注焦点的领导作用和承诺？
检查质量/ 环境/ 职业健康安全方针，确认是 5.2 否得到文件化。询问领导层，管理方针的含
排放和控制是否符合要求？查危险废弃物回收
处理的转移清单。对不可接受的职业健康安全
风险的控制措施落实是否到位？提供了哪些个
人防护资源？人员是否正确佩戴个人防护用
品？危险源控制的效果如何？
审核证据和不符合事实的描述
34
标识和可 追溯性
8.5.2
产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？如 何实现追溯？
顾客或外 35 部供方的
2020年内部审核计划
备注﹕ 1. 审核涵盖全部过程和所有过程文件。
2. 本次审核依据IATF16949:2016标准的所有条款。
3. 本计划安排审核之时间﹐如与当事人有冲突﹐应尽量做出调整，确实无法调整，请提前通知审核组长调整。
第 1 页 / 共 1 页审核目的 验证本公司推行的IATF16949:2016质量管理体系的符合性﹑适宜性和有效性。
审核范围 本公司汽车汽车连接器的生产、销售及相关管理活动。
审核依据 (1) IATF16949:2016质量管理体系标准；(2) 质量手册、程序文件、作业指导文件；(3) 相关法律法规和顾客特殊要求。
制定时间 2020年5月15日审核时间 产品审核：2020年05月19日 (共1天)过程审核：2020年05月20日 (共1天)体系审核：2020年05月21～22日 (共2天) 审核小组 组长：（A 组：车克林） 组员：（B 组：张楠、邓见东）、（C 组：柳超、梁婉秀）、（D 组：邓述辉、罗志恒） 日期时间 受审部门 过程IATF16949条款审核人 陪审 人员 19号 08:30-09:00ALL首次会议 ALL ALL 09:00-17:30 技术、制造、品质 产品审核 D 组：邓述辉、罗志恒 / 20号09:00-17:30技术、制造、品质制造过程审核A 组：车克林/21号09:00-12:00最高管理者/管理者代表MP1目标策划过程4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.2/7.4 B 组：张楠、邓见东车克林MP2内部审核过程 9.2 MP3管理评审过程6.3/7.1/9.3 MP4改进过程6.1/9.1/9.3/ 10.1/10.2/10.3 09:00-12:00营业采购部-市场端 COP1顾客要求评审过程4.3.2/8.2 C 组： 柳超、梁婉秀各业务部负责人或指定人员 COP4交付过程8.2/8.5.1/8.5.5COP5顾客反馈与沟通过程7.4/8.2/8.5.3/9.1.2/10.2.6/10.3.1 13:30-17:30 技术部 COP2 APQP 过程4.4.1.1/4.4.1.2/8.1/8.3 D 组：邓述辉 22号08:30-12:00 综合管理部SP4文件和记录控制过程7.5B 组：张楠、邓见东 柳超 SP3人力资源管理过程7.1/7.2/7.3 08:30-12:00营业采购部-供方端 SP5 采购和供应商控制过程8.4/7.2.4 C 组：柳超、梁婉秀罗志恒13:30-17:30制造部COP3制造过程 6.1.2.3/7.1.3.1 8.5A 组：车克林邓见东/邓述辉工程部SP1设备工装管理过程 6.1.2.3/7.1.3/ 8.5.1.5/ 8.5.1.6 品质部 SP2监视和测量资源管理 7.1.5 D 组：邓述辉、罗志恒张楠SP6 检验过程8.6/9.1/10.2 SP7 不合格品控制过程8.718:30-19:00ALL审核总结会议/末次会议审核结果报告ALL。
2020年度内审不符合项报告(3C体系)
受审部门
仓库
部门负责人
审核员
A
审核日期
不符合事实描述：
仓库内材料分区不明确，标识不清楚。
*** 2020.6.7
A-MG-04
不符合：工厂质量保证能力要求 第 10 条，以及《仓库管理办法》
不合格类型：严重
一般
审核员：A 日期人：*** 日期：2020.6.7
相关人员疏忽，未按照规定区分摆放原材料，没有明确做出标识。
纠正措施：
部门负责人：***
日期：2020.6.7
立即安排相关人员进行材料现场区分，以及明确标识，并对相关责任人员进行培训。
纠正措施验证：
部门负责人：***
日期：2020.6.7
经验证，纠正措施符合文件要求及工厂实际需求。
审核员：A
日期：2020.6.9
2020年新版三体系内审检查表
2020年新版三体系内审检查表e）定期评审并修订过程和策划的响应措施，特别是发生紧急情况后或进行试验后；f）适当时，向有关的相关方，包括在组织控制下工作的人员提供应急准备和响应相关的信息和培训。
组织应保持必要的文件化信息，以确信过程能按策划得到实施。
e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g）必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。
a）通过策划措施做好响应紧急情况的准备，以预防或减轻它所带来的不利环境影响；b）对实际发生的紧急情况做出响应；c）根据紧急情况和潜在环境影响的程度，采取相适应的措施以预防或减轻紧急情况带来的后果；a）针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救；b）为所策划的响应提供培训；c）定期测试和演练所策划的响应能力；d）评价绩效，必要时（包括在测试之后，尤其是在紧急情况发生之后）修订所策划的响应；e）与所有工作人员沟通并提供与其义务和职责有关的信息；f）与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息；g）必须考虑所有有关相关方的需求和能力，适当时确保其参与制定所策划的响应。
组织应保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息。
c）保持对其关于法律法规要求和其他要求的合规状况的认识和理解；d）保留合规性评价结果的文件化信息。
组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。
他要求（见6.1.3）的合规性进行评价的过程。
组织应：a）确定实施合规性评价的频次和方法；b）评价合规性，并在需要时采取措施（见需的过程。
组织应：a）确定实施合规性评价的频次；b）评价合规性，需要时采取措施；。