内审检查表-销售部
内审检查表(销售部)
出示顾客满意度数据分析利用的证据。
题进行汇总 、沟通、协商，然后制定形成书面解决方案
——◆1) 是否规定了收集和分析顾客满意度信息的方法?方 《满意度统计分析报告》。
法是否得当?是否得到了执行?
每月度例会向相关部门传达；
2) 如果分析中发现顾客满意度明显下降,是否采取了改进措 经沟通，今年客户满意度调查正在执行当中，预计11月
在合同洽谈中，确认客户所需的产品型号、质量要求、 数量、交货期等。 经常走访客户，征求顾客意见。 产品交付后和顾客的沟通，对客户的质量回访，顾客意 见的处理，通过网络客户端、电话、传真件、电子邮件 等形式进行。 在产品交付过程中随时和顾客保持沟通。
◆是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务
常用方式：口头复述经顾客确认或传真与顾客确认。
◆组织是否已从顾客明确规定的要求、 隐含的要求、法律
法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？ ●目前公司网上销售平台主要集中在淘宝天猫、京东商
Q 8.2.2与产品和服 务有关要求的确定 E/
◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清 单？其文本是否有效？ ◆产品要求是否形成文件？ ◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务
产品材质不符合公司技术文件或标准规定要求；c. 因产
◆公司是否开展下述活动：技术咨询和技术服务等售前、售 品制造存在缺陷，影响用户正常使用。
后服务？
◆是否详细地向顾客提供有关文件，如使用维修说明书等？ ●顾客售后评价在网上平台均有记录，也可实时查询。
◆对客户的意见是否及时处理？
质量部会在每月质量工艺例会阶段，搜集、分析并评价
◆评审的结果是否得到了落实，评审是否有效果？
◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成的问题？
内部审核检查表-销售部
c.怎样向顾客提供产品信息。
d.如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉。
e.是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递顾客对服务要求的信息。
2
a.是否确定了服务的过程？
b.是否对交付、交付后的活动进行了明确的规定？交付时有否保证产品质量的措施。能否做到产品交付给顾客时都是完好的？交付、交付后活动的效果是否进行了验证？
11
职责和权限
5.5.1
（1）询问营销部经理营销部在公司中的作用是什么？
（2）询问2~3名销售代表，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
12
内部沟通
5.5.3
COP28
f.产品要求变更后，文件是否及时更改？是否将变更后的信息传递给有关部门？
g.与顾客进行沟通的方式是什么？是否有效地进行？
h.是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的问询、订单？
i.是否对顾客的投诉进行处理？
7.2与顾客有关的过程
COP03
COP25
（1）向营销部经理查询识别产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别产品要求的职责、方法以及识别结果的提供形式。
8
以顾客为关注焦点
5.2
质量手册
COP24
询问2~3名销售代表，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
9
质量方针
5.3
质量手册
COP24
向营销部经理及2~3名销售代表询问公司的质量方针是什么？如何为实现质量方针作出贡献？
10
质量目标
5.4
质量手册
COP24
销售部内审检查表
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
ISO9001-2015内审检查表-销售部
4.发生顾客投诉后，组织是否立即沟通、处理、解决顾客当前的不满意？`
√
5.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？
√
8.2.2
与产品和服务有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？
√
2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、服务等方面要求）组织是否已确定并被充分理解？
√
2.产品要求发生变更时，组织是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？
√
内审检查表（销售部）
受审核部门
销售部
审核日期
内审员
审核准则
ISO9001、GB/T22000、GB/T27341体系文件、适用法律法规、质量手册等
符合说明
○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
涉及条款
审核内容、证据及方法
审核记录
审核发现
Q8.2；F7.3.3/7.3.4；H7.2.2/7.2.3
√
2.常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期、付款等）是否全面、必需？
√
3.针对常规与非常规产品要求，组织采取了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？
√
4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？组织确定的附加要求顾客是否乐意接收、能够达到？
√
3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？组织是否已被充分理解？
√
4.与组织产品有关的法律有哪些？是否已被收集并得到确定？
内部质量体系审核检查表 营销部
2.有与客户的专门的档案资料存留
审核员：组长：
1.顾客的财产（图纸）接收后，有专人明确标识进行保管和维护。
2.对于顾客的知识产权采取控制措施。
4
9.1.2顾客满意
1.组织采取哪些方法，行顾客满意
度的测量和监控？
发送顾客满意程度调查表，征求客户意见，根据反馈信息进行顾客满意度统计分析。
5
8.2.1顾客沟通
1.是否与客户有产品和信息的沟通
2.是否有完整的客户合同，订单及更改信息的记录备案
审核方法：查记录、询问
1.对产品要求评审的时间、内容和结果满足本标准规定的要求。
2.评审的结果和后续跟踪措施已记录，见合同评审记录和合同管理台账。
3.目前无合同更改现象。
3
8.5.3顾客或外部供方的财产
1.顾客的财产接受后，是否将其放置于指定区域明确标识进行保管和维护？
2.对于顾客的知识产权是否采取控制措施？
内部质量体系审核检查表
JH/QT9205
受审部门：营销部审核日期：2021.7.21陪同人员：共页第页
序号
要求条款
审核内容、方法
审核记录
备注
1
8.2.2产品和服务要求的确定
1.组织如何确定顾客的要求？
2.与顾客要求是否形成了文件?
3.强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
1.通过签订合同或来函、来电求购，进行合同评审确定顾客需求。
2.见《与顾客有关的过程控制程序》
3.强制性标准和法律、法规要求有《卫生安全法》与对物料接触的地方采用不锈钢制造，进行了有效控制。
2
8.2.3产品和服务要求的评审
1.对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准规定的要求？
内部审核检查表(销售部)
每半年对客户进行客户满意度调查
OK
10 是否对客户反馈意见进行分析形成报告，以便改进更好满足客户要求？
没有对2017年满意度调查进行汇总分析
NG
11 是否对本部门所存在的风险进行识别？
对本部门的风险已识别，并采取相应的措施
OK
QR:MR-003(A/0)
针对客户订单进行评审，并保存记录
OK
6 当顾客提出要求更改时，有无评审、确认？
当有更改，有相应的合同更改
OK
7 是否将变更的内容知会公司内部的相关部门？
将变更内容以联络单形式下发
OK
8 对于客户反馈、投诉、退货如何处理？（查《客户投诉处理单》）
去客户现场沟通并回复报告
OK
9 是否对客户满意度进行调查？（查《客户满意度调查表》）
ISO9001：2015-QMS
XXX光通信技术有限公司
内部审核检查表（销售部）
文件编号：
受审部门
销售部
审核时间
2020年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
审核结果
顾客规定的要求（性能、交付、价格、包装、运输、服务等）是否已得到确 查业务员，对客户合同要求理解，特别对性能/交付/价格/包装/运
1 定并被充分理解？
输/服务
2 与产品有关的法律法规有哪些？有无得到收集并确定？
有满足顾客、确保组织利益，是否提出与产品要求有关的附加要求？是否形 成文件？
主要是针对包装给予规定
4 新订单与常规订单的产品要求界限是否确定？
有规定，以联络单形式
判定 OK OK OK OK
5 针对客户订单是否组织进行订单评审？记录有无保存？
销售部内部审核检查表
查其他的合同签定的内容和要求和上述合同一样。内容与评审意见基本一致。
对产品要求的评审时间在合同正式签定前进行，内容和结果满足标准要求（产品要求得到规定、问题已解决、有能力满足规定的要求）
7.5.5
现场查看，在生产过程中产品转工序和最终产品入库用人工运输，产品应都比较小，都放置在铁皮柜内，无环境贮存要求，库房里的产品标识及检验状态清楚。产品没有包装箱，发货时由快递公司进行外包装。
8.2.1
1编制了《顾客满意度测量控制程序》规定了获取、分析和利用的方法；
2.这些方法是否适用？
3.是否按这些规定执行？
5.5.1职责与权限
市场部的人员情况和职责情况
5.4.1质量目标
1. 市场部的质量目标是哪几项?
2.2012年完成情况怎样?
7.2.1与产品有关要求的确定
如何确定与产品有关的要求（顾客规定的要求，隐含的要求法律法规要求，组织确定的附加要求）？是否确定并充分理解这些要求（形成文件）？与产品有关的标准法律法规有哪些是否收集并得到确定？
5.4.1
7.2.1
7.2.2
5.5.1市场部职责
1.负责公司合同／标书的接洽，组织评审，并将顾客准确信息正确传递给有关部门。
2.负责工程测算和有关招标书资料的前期准备工作及标书制作。
3.了解公司产品的市场潜力和市场占有率。
4.确保了解、满足顾客的需求，做好合同／标书的管理工作。
5.做好售前服务工作，组织接待和处理顾客的投诉。
4.顾客满意度的分析结果对改进起到了哪些作用
2.查有《顾客满意调查表》10份
ISO9001内审检查表销售部
定？ a)顾客规定的要求，包括对
7.2与顾客
交付及交付后的活动要求； 询问销售人员/查与顾客沟通的相关材料/查合同内
有关的过程 7.2.1与产 品有关的要
组织应确 定：
容是否明确/查阅组织的公开性文件，顾客要求是 否形成了文件(性能、交付、价格、包装、运输、 服务)是否确定？（包括隐含要求、法规要求、附
清晰、易于识别和检索。应编制形成文件 教育、培训、技能和经验的记录；产品要求评审记
的程序，以规定质量记录的标识、贮存、 录；供方的评价记录；过程的确认；产品的唯一性
保护、检索、保存期限和处置所需的控制 标识；顾客财产方面的记录；记录检定或校准的依
。
据；测量设备失效时的评价和记录；监测设备校准
和检定结果记录；内审记录；产品的监视与测量记
5.4策划 5.4.1质量 目标
最高管理者应确保在组织的相关职能和层 8询.2问.1最）高管理者,是否建立公司总目标？各部门是 次上建立质量目标，质量目标包括满足产 否建立分解目标？结合各部门目标统计情况进行。 品要求所需的内容[见7.1a)]。质量目标 目标中是否包含了满足产品要求的内容,如产品性 应是可测量的，并与质量方针保持一致。 能看、能参否数定。性或定量说明，目标实现与否是否可判
录？当有人要借阅或检查某
些记录时，是否在很短时间
内（一般在3分钟内）即可查
检查各部门质量记录 到质所量需记要录的 的记填录写？是否符合程
4.2.4记录 的控制
控制情况： 应控制建立的记录，以提供符合要求和质
序文件要求？
量管理体系有效运行的证据。记录应保持 是否制定了标准要求的以下记录：管理评审记录；
的要求。
a)产品信息； （顾客对服
务b)和问产询品、的合满 同意或程订度单）的处、口头传达、
内审检查表-销售部
部门对产品和服务的哪些要求进行评审？
评审结果及由评审引发的措施？
抽查2份评审表
8.2.4产品和服务要求的更改
当顾客提出产品要求更改时，组织是否评审、确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否得到顾客认可，谁传递给顾客？
8.5.5交付后的活动
是否定期电话回访客户设备的使用情况，有无记录？
3、对4.1和4.2分析内容是否制定了相应的风险和机遇应对措施
5.3组织的岗位、职责和权限
7.1.2人员
部门职责、权限？
部门人员岗位职责是否明确？
人员构成
6.2质量目标及其实现的策划
公司的质量目标有哪些？
部门的质量目标有哪些？
如何保证质量目标的实现（资源、责任人、完成时间、结果评价）
7.1.6知识
部门知识有哪些？（标准、产品质量问题处理方法、先进管理经验、科研成果、专利、产品资料、知识产权）
9.1监视、测量、分析和评价
部门需要监视哪些数据，顾客满意程度信息、顾客信息是否进行了监控，什么时候进行监视，采用何种方法进行分析和评价？
对分析的结果是如何应用的？是否用于持续改进？
9.2内部审核
上次内审是否开具了不符合项，是否完成整改？
9.3管理评审
管理评审是否有改进项，进度如何？
10.2不合格和纠正措施
2、部门内部如何沟通？
7.5成文信息
部门文件管理状态如何？
记录保存情况？
8.2.1顾客沟通
与顾客沟通内容是什么，信息如何处理？
什么时间沟通？
谁沟通？
8.2.2与产品和服务有关的要求的确定
产品和服务的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面要求），部门需要确定哪些内容，采用何种方式，查记录？
商品售后服务评价体系内审检查表-销售部
公司已编制了《数据控制程序》，规定的数据分析的内容包括：产品商品售后服务分析、不合格品分析、供方商品售后服务分析和顾客满意程序分析。
内审检查表
审核员： 陪同人员： 日期： 2021 年11月15 日
受审部门
销售部
时间
2021年11月15 日
评价
标准条款
审核要点
审核方法
审核记录
NO
OB
OK
1
商品售后服务方针
●部门负责人如何理解商品售后服务方针？
●审核部门负责人对商品售后服务方针内涵的理解，并在对实施商品售后服务方针中，本部门所做的哪些工作？
查阅部门、予以证实。
符合
√
6
评价
●组织对那些数据进行了分析，采用了那些统计技术？
●分析的结果提供了那些信息，信息的利用程度如何？
●检查组织是否收集了有关数据，通过分析数据得到顾客满意程度、产品符合型、产品特性、及其趋势及过程和体系信息。
●组织是否能及时利用这些信息来评价体系有效性和适宜性，寻找对体系改进机会。
各相关岗位人员熟悉本岗位职责，符合。
√
5．1．7
服务文化
●部门及相关人员是否理解服务理念、售后服务承诺以及相关信息。
●是否向供方传递本公司产品服务理念及服务文化。
●查阅部门、各岗位的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解、予以证实。
各岗位人员熟悉本公司的售后服务文化理念及承诺，符合。
ISO9001内审检查表销售部
编号：JL— 8.2— 05ISO9001:2008共 4 页第 1 页受审核部门：销售部时间：2012 年 4 月 18日标准审核内容审核记录与评价条款4.2.3 1.是否按照标准要求建立并保持《文件控制程序》？文件 2.该程序使用范围是否包括公司质量管理体系要求的所有控制文件？3.文件发布前是否公司有关部门评审和得到有关领导批准，以确保文件的使用性、完整性、协调性、适宜性、有效性？4.文件是否发至各部门，执行人员是否能得到所需文件？5.文件是否得到及时更改，文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了“四个到位”；（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门、岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？6.不同类型、状态的文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于识别和检查？7.你部门有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？4.2.38.作废文件是否已撤出使用场所？为撤出时，是否有明显文件标识，能防止非预期使用？控制9. 文件保管是否指定设施、场所、人员，能确保文件不损坏、丢失、及时提供？10.10、是否建立文件档案？文件归档、整理、保管、利用是否受控？4.2.4 1、是否按照标准要求建立并保持《记录控制程序》该程序使记录用范围是否包括了公司质量管理体系的所有记录？控制2、是否按照标准要求设置了记录，记录项目是否合理、必要记录？3、为确保管理过程有效运作、控制、改进，是否设置了必要记录？4、记录的填写是否真实、及时清楚、正确？5、记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？6、记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？7、保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对无效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？8、记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？5.3 1、公司的质量方针是否与公司的宗旨相适应，与公司的总方质量针相一致，体现公司的目标和特点？编号： JL— 8.2— 05ISO9001:2008共 4 页第 2 页方针2、质量方针是否包含满足法律法规要求的承诺；是否包含持续改进管理质量管理体系的承诺，两个承诺是否有实质性内容和方向？3、管理质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？4、质量方针及其含义在公司员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？5、质量方针在公司各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？5.41、在公司的相关职能和各层次上是否建立质量目标？所建立策划质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？2、所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？3、所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？4、公司为实现质量目标是否进行质量管理体系策划, 分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？5、公司质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保质量方针、管理质量管理体系的完整性？5.51、公司各个部门、各个岗位职责、权限及其相互关系是否确职责、定并予以沟通？权限 2、公司全体员工是否清楚本职岗位的职责与权限并被有效履与沟行？通3、总经理是否已指定管理者代表并对其授权？4、管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？5、在内部沟通过程中，总经理是否发挥了主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效，充分的沟通？6、在自上而下、自下而上的内部沟通过程中，公司有哪些沟通方式？是否存在障碍？1 公司有那些顾客？不同顾客的要求有那些差异？公司的顾7.2 与顾客客目标市场是否明确、适宜？有关 2 顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、的过服务等方面的要求）公司是否已确定并被充分理解？程 3 顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要7.2.1求有那些？公司是否已确定并被充分理解？与产 4 与公司产品有关的法律法规有那些？是否已被收集并得到品有确定？关的 5 为满足顾客要求、确保公司利益，公司提出了那些与产品要求要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件的确定7.2.2 1.顾客的产品要求有那些表现形式（包括口头要求、传真、编号： JL— 8.2— 05ISO9001:2008共4页第3页与产合同、订单标书等）？针对顾客产品要求不同的表现形式，品有公司采取了那些方法予以接收、确定、评审？关的2. 常规与非常规产品要求界限标准是否确定？该界限标准考要求虑因素（包括产品价格、技术质量要求、交付期付款等）是的评否全面、必需？审 3. 针对常规与非常规产品要求，公司采取了那些平生凡是？这些评审方式是否有效？4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和公司有关产品的附加要求？评审是否抓住了重点？公司确定的附加要求顾客是否乐意接收，能够达到？5.公司接收了多少顾客合同或订单？这些合同或订单是否都在接受前得到评审？若顾客提供的要求没有形成文件，公司在提供产品承诺前是否采用了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？6.公司通过评审，会得到那些评审结果，会引发那些措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成那些记录，并得以保持？7.抽查交付及交付后活动记录，验证公司通过评审是否确保：（1）产品要求最终确定并被理解？（2）与以前表述不一致的合同或订单的要求已得到妥善解决？（3）公司有能力满足规定的要求？8.当顾客提出产品要求更改时，公司是否评审、确认？当公司提出产品要求更改时，公司是否得到顾客认可？9.产品要求发生变更时，公司是否有确定的变更过程，以确保相关文件得到更改，相关人员知道已变更的要求？对已实现部分产品是否与顾客协商妥善处理？7.2.3 1. 公司是否已建立可靠的有效的与顾客沟通的渠道和方式？外部在和顾客沟通过程中，公司是否尽力、充分、主动？沟通2. 公司在产品信息、问询、联络，反馈（包括顾客投诉）等方面是否已建立有效的沟通方式，并能及时沟通？3.公司如何使产品信息反馈简单化，并主动要求反馈？4.发生顾客投诉后，公司是否立即沟通、处理、正确解决顾客当前的不满意？5.在与顾客沟通时，是否因人而异，诚恳、实在、尊重顾客？8.2 监 1、为监控和测量顾客是否满意，获取这些信息渠道有哪些？视和采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量和监控？测量 2、为了提高顾客的满意程度采取了哪些措施？这些措施是否8.2.1已成为进行测量和监控的依据？顾客 3、是否在顾客不满意的问题上和顾客满意的关键点设置了监满意控点，并确定了监控方法？4．对顾客满意程度的评价来源是否具有代表性、可信性？编号： JL— 8.2— 05ISO9001:2008共4页第4页8.4 1. 公司为证实 QMS的适宜性、有效性并识别持续改进机会，数据确定、收集、分析了哪些数据？这些数据的统计方法、时间、分析传递要求是否得到规定和实施？是否包括在来自测量和监控，不合格品控制等主要数据？2.公司是否建立、实施数据分析规定？通过数据分析，应提供的信息是否包括在：（1）顾客满意？（2）与产品要求的符合性？（3）过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会？（4）供方业绩改进与开发？3.为提高数据分析的有效性和效率，公司是否用用了适用的统计技术？4.。
ISO9001内审检查记录表(审核对象：销售部)
1.是否制定了组织结构图？ 2.各岗位是否规定了职责权限？ 3.职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
综合管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规定在相关层次 和范围内传达，使各部门和岗位之间相互了解各自的职责和权限。公 司组织不定期对全体员工进行体系文件的培训，将体系文件落到实处 。
√
1.是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？
1.是否记录了顾客有关产品的要求，如质量、交期、包装等？
本部门通过电话、售后服务及顾客满意度调查与顾客进行沟通，全面
5 8.2.1 顾客沟通
2.是否记录了顾客的反馈和抱怨？ 3.是否有顾客提供的财产？
识别顾客的期望和要求，以确保公司各部门明确顾客要求； 查顾客满意度调查表记录，文件齐全。
√
4.是否有必要制定关系重大情况时的应急措施？
√
9.是否确定了实现质量目标要采取的措施？
10.是否确定了实现质量目标需要的资源？
11.各个质量目标由哪个部门负责？
12.质量目பைடு நூலகம்何时完成？
13.质量目标如何评价结果？
1.文件是否在使用现场可查阅？
2.文件是否清晰完整？
3.保密文件如何管理？查文件发放表 或电子版文件查阅权限？
4
7.5.3 形成文件的 信息的控制
√
3.以上是否按要求实施？
7 9.1.2 顾客满意
1.如何获得顾客满意度？ 2.查顾客满意的调查结果？
查销售部有顾客满意度分析报告，问卷调查X份，收到反馈X份，总得
分：XX分，文件齐全；
√
3.查顾客满意度结果的评审及产生的措施？
表单编号：
内审检查记录表
■ISO9001
NO. 标准条款
三体系认证之内审检查表-销售部
符合
6
E8.1，9.1，9.1
环境运行控制和绩效的监视测量、合规性评价
1查问对环境因素（特别是重要环境因素）是如何控制的？有哪些运行规定和方法？控制效果如何？
2如何对环境合规性进行评价，结果如何？
3查环境目标、管理方案的实现程度；查法律法规的遵守情况；查不符合及其他不良现象的统计分析；查环境绩效的监视与测量设备的校检？
管理体系内部审核检查表
THS04-9.2-02
受审核部门
部门负责人
审核员
日期：
销售部
日期：
序号
审核依据
条款/要素名称
检查内容和方法
检查或跟踪记录
评价
标准条款
1
QES:5.3,7.4
（4.1/4.2/4.3 /3.2/4.3,6.3,,8.5.2,9.1.3,10.5.6）
职责和权限
内部沟通
协商和沟通
2公司和各部门、施工单位建立了《重要环境因素清单》，并制定了目标、指标和管理方案；
3公司明确了各部门、单位环境管理工作要求 。
经查上述工作有文件和相应的记录证据。
符合
5
S：8.1、9.1
职业健康安全运行及绩效的监视与测量
1、询问部门负责人对辨识出危险源采取哪些措施控制风险，执行了哪些规定（包括安规、制度、标准等）？
查证记录：目标、管理方案、检查考核表、安全分析会议纪要、安全检查记录、安全测量装置的校准记录、台帐，现场观察取证。
1对危险源采取的措施包括制定目标；制定管理方案；运行控制；制定应急预案；培训与教育；加强监视和测量；
2对重大风险的控制一方面按上述管理标准要求，另一方面也建立目标、管理方案和应急预案进行控制；
销售部：内部审核检查表
产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员昌否了解了更改情况？
向负责产品要求评审的部门索要有关产品要求评审的文件，检查其规定内容是否符合标准的要求，是否包含组织确定的附加要，组织确定的附加要求的目的是什么，能否达到预期的效果。
抽取数份产品要求评审的记录，在是否按规定要求进行了评审，并检查其后续的跟踪措施记录，了解产品要求评审的效果。
内 部 审 核 检 查 表
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7.5.1f
1、产品放行、交付方式与过程的适宜性。
2、产品放行、交付过程的实施情况。
3、产品交付后所进行的主要活动及其适宜性。
3、产品交付后各活动的实施情况
同部门负责人交谈了解有关产品放行、交付的方式与过程。
抽查1-2份相关的产品出库与发运记录（或其他相关记录），证实其事实情况。
NO.
要求
审核要点
审核方法
审核记录
7．5．4顾客财产
对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
当顾客财产出现问题时，是否有记录？是否向顾客报告？
向主管顾客财产部门的负责人了解以顾客财产的管理情况，并到现场核实具体的实施情况。
查看如何对顾客财产进行标识、验证及维护，是否有适当的记录，当顾客财产出现问题时，如何向顾客报告。
本公司对顾客满意程序的信息规定了以下多种方法：上门与顾客座谈、电话与顾客联系了解产品使用情况，主动接受顾客的意见和投诉;采用顾客满意度调查表展开调查（符合）。
查阅《顾客满意度调查表》数份，已对顾客满意度展开了调查和测量。
提供07 年第二季度不出顾客满意度调查后的综合分析证据。（不符合）
质量环境体系内审检查表(营销部)
能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？
有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？有无相应的记录证明人员能力？
7.3意识
Q:1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标
2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。
2、由谁去完成目标；
3、是否有充足的资源；
4、如何评价结果。
7.1资源
7.1.1总则
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？
E:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录
•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求
•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务
E:有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E：有无相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
4.2理解相关方的需求和期望
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性•已与顾客或外部供应商达成的合同
内审检查表-销售部
符合
8.5.3
1、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3、管理是否到位？是否有效？
负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息，一般由业务人员自行保存，公司有台账进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
公司目前没有顾客提供的材料、零配件、图纸等财产。
5.3
部门的岗位职责权限情况
与部门负责人交流，对岗位要求明确
关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜
符合
8.2.1
1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关产品和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信息？
2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？
3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合理？
4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的，处理结果是否满意？
适宜、有效。
符合
9.1.2
1、有无获取顾客满意的方式方法？
2、确定多长时间进行一次调查？
3、调查的内容是否合适？
4、有无进行调查统计？
5、调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？
负责人介绍主要采用每年进行一次顾客满意度调查表的方式进行顾客满意的监视和测量。
调查内容包括：产品质量、外包装标识、交货期的保证、运输服务、产品价格、人员服务态度、问题回复速度等。
本年度进行了一次满意度调查，调查内容基本完整、充分。
调查有效
抽查满意度调查结果：《顾客满意率统计分析表》，
总满意率或满意度，达到了质量目标要求。
顾客满意的实施基本有效。
符合
符合
8.2.2
8.2.3
1、是否需要合同/订单评审的管理制度？
销售部内审检查表
ISO9001 条款
7.4 沟通
管理体系要求
ISO14001 条款
7.4 信息交流
OHSAS 18001 条款 4.4.3 沟通、参与
ISO22000 条款
5.6.1
检查内容 ◆内部协商的内容
是否 适用
和沟通
审核日期：
参考 文件
批准人 /日期： 内审员：
检查方法
提问
◆员工是否参与质量、 环境、职业健康安全方针食品安全管理方针的 制定、修订、评审。 ◆员工是否参与管理体系文件 ,特别是作业指导书的制定、修订和评 审。
顾客对服务要求的信息？
√
注 1：文件查阅含记录的查阅。
注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
。
现场 检查 √ √
√ √
检查 结果记录
6
内审检查表
：
受审核部门：
编制人 /日期：
批准人 /日期：
审核准则： ISO9001 ， ISO14001， OHSAS18001 ，ISO22000 ，体系文件、适用法律法规
内审检查表
：
受审核部门：
编制人 /日期：
审核准则： ISO9001 ， ISO14001， OHSAS18001 ，ISO22000 ，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
管理体系要求
ISO14001
OHSAS
条款
18001 条款
ISO22000 条款
检查内容
是否 适用
参考 文件
6.1.2
◆如何进行环境
◆是否同员工、周围进行过信息交流 ?
√
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
无网上销售情况
与产品和服务有关的要求的评审基本适宜、有效。
符合
8.2.4
1、合同/订单更改有无要求？
2、有无合同/订单更改的情况？合同/订单有无进行评审？
询问负责人：告知合同/订单变更（发生时对相关文件进行修改）对其进行了重新评审，将变更的要求告知相关人员
5.3
部门的岗位职责权限情况
与部门负责人交流，对岗位要求明确
关键岗位人员对职责权限较为清楚，适宜
符合
8.2.1
1、与顾客有无进行售前沟通？是否包括了有关产品和服务的信息？通过什么方式沟通产品和服务的信息？
2、有无顾客反馈情况？如何处理顾客的问询的？
3、合同或订单变更有无进行沟通？沟通方式是否合理？
4、有无顾客抱怨或投诉的情况？如何处理的，处理结果是否满意？
经了解，没有发生过合同/订单变更。
符合
8.5.3
1、公司有无顾客财产和外部提供财产的管理要求？
2、公司有无按照规定要求识别和管理顾客的财产？
3、管理是否到位？是否有效？
负责人介绍：顾客财产主要为顾客的信息，一般由业务人员自行保存，公司有台账进行统一登记、备案，目前没有发生过泄露的情况。
公司目前没有顾客提供的材料、零配件、图纸等财产。
收集顾客的各种质量投诉和意见反馈，并通过顾客满意度调查等方式进行，与客户沟通保持良好的沟通方式，对顾客的投诉进行及时的处理。无严重的质量投诉。
抽查顾客投诉及处理情况，一年来无投诉，有时需要接收顾客财产，并对其需要进行的控制方式方法以及归还时间和方式等与顾客进行沟通。
对重点、重大、重要顾客采取专人跟踪服务的方式，对顾客的要求发生临时变化做到及时响应、及时处理、及时沟通，保证顾客满意。基本适宜。
基本适宜、充分。
抽查三份合同
合同有交货时间、服务时间、验收标准、双方责权利、违约处理、争议解决等条款和内容，基本完整、充分。
合同均在签订前由市场部组织生产部、技术部、采购部等部门负责人进行了评审，一致认为符合合同无新的要求，具备提供产品和服务的能力。
对于顾客没有提出形成文件的要求，如口头订单等，组织在接受顾客要求之前通过联络人与其进行确认。经了解，没有发生过口头订单。
本年度进行了一次满意度调查，调查内容基本完整、充分。
调查有效
抽查满意度调查结果：《顾客满意率统计分析表》，
总满意率或满意度，达到了质量目标要求。
顾客满意的实施基本有效。
符合
负责人介绍，与产品有关的要求的包括：顾客规定的要求，如：质量要求（规格、型号、材质、可用性、寿命、保质期、保修期）、数量要求、价格、交期等，包括交付和交付后活动的要求（质量保证条款；合同义务：使用培训、维修服务、免费更换；附加服务：最终处理）；隐含的潜在要求：安全承诺服务时间服务保密性；适用于产品的法律法规要求、组织认为必要的任何附加要求：付款时间
5、与顾客沟通中的紧急情况有无有效处理措施？
负责人介绍顾客沟通的方式、内容有以下几种：通过产品广告、目录宣传册、展销会等传递产品信息，并通过定期不定期到意向客户拜访，提供企业介绍，宣传企业的产品信息，包括组织的规模，产品的规格、型号、质量标准、服务承诺等。
通过电话、传真、邮件等，能够积极处理合同/订单执行过程中的问题，包括对其修改，并对顾客的问询进行回复和处理。
适宜、有效。
符合
9.1.2
1、有无获取顾客满意的方式方法？
2、确定多长时间进行一次调查？
3、调查的内容是否合适？
4、有无进行调查统计？
5、调查统计结果如何？能否满足要求？是否到达目标要求？
负责人介绍主要采用每年进行一次顾客满意度调查表的方式进行顾客满意的监视和测量。
调查内容包括：产品质量、外包装标识、交货期的保证、运输服务、产品价格、人员服务态度、问题回复速度等。
符合
8.2.2
8.2.3
1、是否需要合同/订单评审的管理制度？
2、产品和服务的要求是否包括适用的பைடு நூலகம்律法规要求；组织认为的必要要求；其他认为必须的要求？
3、合同/订单有无进行评审？评审过程是如何进行的？
4、合同/订单评审内容是否满足要求？
5、有无网络销售的情况？销售过程是否满足要求？
6、合同/订单评审有无成文信息？