深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则

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深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）

深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2019.08.09•【文号】•【施行日期】2019.08.19•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2019年修订）第一章总则1.1为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。

1.2本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

1.3在本所进行的融资融券交易，适用本细则。

本细则未作规定的，适用《深圳证券交易所交易规则》和本所其他有关规定。

第二章业务流程2.1会员申请本所融资融券交易权限的，应当向本所提交下列书面文件：（一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会"）颁发的获准开展融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件；（二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件；（三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式；（四）本所要求提交的其他文件。

2.2会员在本所从事融资融券业务，应当通过融资融券专用交易单元进行。

2.3会员按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应当在三个交易日内向本所报告。

2.4会员应当加强客户适当性管理，明确客户参与融资融券交易应具备的资产、交易经验等条件，引导客户在充分了解融资融券业务特点的基础上合法合规参与交易。

对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间不足半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本会员股东、关联人，会员不得为其开立信用账户。

深圳证券交易所会员管理规则【模板】

附件2：深圳证券交易所会员管理规则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员证券交易及其相关业务活动，保障交易安全，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所章程》（以下简称“本所章程”），制定本规则。

1.2 本规则适用于本所普通会员（以下简称“会员”）。

特别会员的管理规则，由本所另行制定。

1.3 会员从事本所证券交易及相关业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，诚实守信，规范运作，接受本所自律管理。

1.4 会员董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规、部门规章和本所章程、业务规则，忠实、勤勉地履行职责，接受本所自律管理。

第二章会员资格管理2.1 具备本所章程规定条件的证券公司可申请成为本所会员。

2.2 证券公司向本所申请会员资格，应当提交下列文件：（一）申请书；（二）设立的批准文件;（三）经营证券业务许可证；（四）企业法人营业执照；（五）章程及主要业务规章制度；（六）董事、监事、高级管理人员的个人资料；（七）持有百分之五以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（八）境内外控股子公司及主要参股公司信息；（九）本所要求提交的其他文件。

证券公司应当按照本所规定的方式和要求，提交上述文件。

2.3 证券公司申请文件齐备的，本所予以受理，并自受理之日起二十个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

本所同意接纳的，向该机构颁发会员资格证书，并予以公告。

2.4 会员经营证券业务许可证发生变更的，应当自变更之日起五个工作日内报本所备案。

2.5 会员申请名称变更登记，应当向本所提交下列文件：（一）申请书；（二）机构变更的批准文件；（三）变更后的经营证券业务许可证；（四）变更后的企业法人营业执照；（五）变更后的章程；（六）会员资格证书；（七）本所要求提交的其他文件。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕976号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕976号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》进行修订。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

有关事项通知如下：一、证券经营机构应当按照《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称新《办法》）的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。

新《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有新《办法》施行前买入的债券。

二、本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）》（深证上〔2022〕393号）同时废止。

附件：深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）（2017年7月施行2022年4月第一次修订；2023年10月第二次修订）第一章总则第一条为了引导投资者理性参与债券市场，保护投资者合法权益，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《投资者适当性管理办法》）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《公司债券管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕241号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》的通知深证上〔2024〕241号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券存续期信息披露业务，切实保护投资者的合法权益，本所对《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2018年5月11日发布的《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》（深证上〔2018〕200号）同时废止。

特此通知。

附件：深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告深圳证券交易所2024年3月29日附件深圳证券交易所资产支持证券存续期监管业务指引第1号——定期报告第一章总则第一条为了规范资产支持证券定期报告编制和披露行为，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》等业务规则的规定，制定本指引。

第二条在深圳证券交易所（以下简称本所）挂牌转让的资产支持证券的定期报告披露，适用本指引。

本所另有规定的，从其规定。

本指引所称定期报告，包括年度资产管理报告和年度托管报告。

第三条资产支持证券在本所挂牌转让的，资产支持专项计划（以下简称专项计划）管理人、托管人等信息披露义务人应当按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）、本所规定、专项计划文件的约定和所作出的承诺，及时、公平履行定期报告信息披露义务，保证所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第四条原始权益人、资产服务机构、增信机构、资信评级机构、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构、现金流预测机构、监管银行等其他资产支持证券业务参与人应当积极配合信息披露义务人编制和披露定期报告，及时向信息披露义务人提供相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.06.14•【文号】深证上〔2024〕462号•【施行日期】2024.06.14•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2024年修订）》及有关事项的通知深证上〔2024〕462号各市场参与人：为持续优化互联互通机制，进一步扩大深港通ETF标的范围，本所对《深圳证券交易所深港通业务实施办法》（以下简称《实施办法》）进行了修订，经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2023年3月3日发布的《深圳证券交易所深港通业务实施办法（2023年修订）》（深证上〔2023〕153号）同时废止。

为确保修订后《实施办法》顺利施行，现将有关事项通知如下：一、《实施办法》修订施行后首次深股通ETF考察和调整安排（一）《实施办法》修订施行后，深股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）。

在该考察日属于《实施办法》第二十五条规定范围的本所上市股票ETF，将调入深股通ETF，但调入生效日前触及《实施办法》第二十八条调出情形的除外。

（二）属于深股通范围的本所上市股票ETF，在2024年6月17日（深股通ETF定期调整考察日）触及《实施办法》第二十六条规定情形的，将调出深股通。

（三）深股通ETF调整名单将于7月12日由香港联交所证券交易服务公司另行公告，预计自7月22日起生效，请予以关注。

二、《实施办法》修订施行后首次港股通ETF考察和调入安排（一）《实施办法》修订施行后，港股通ETF首次调入的考察日为2024年6月17日。

在该考察日属于《实施办法》第七十六条规定范围的香港联交所上市股票ETF，将调入港股通，但调入生效日前触及《实施办法》第七十九条调出情形的除外。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2015.07.01•【文号】•【施行日期】2015.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，现发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》（以下简称“《实施细则》”），并就有关事项通知如下：一、《实施细则》自发布之日起施行。

本所发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（深证会[2011]60号）、《关于交易型开放式指数基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（深证会[2012]98号）、《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（深证会[2013]30号）、《关于修改＜深圳证券交易所融资融券交易实施细则＞第6.1条的通知》（深证会[2014]107号）同时废止。

二、鉴于市场相关技术系统改造尚未完成，《实施细则》第2.10条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。

特此通知附件：《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》深圳证券交易所2015年7月1日附件深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则1.1 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。

1.2 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。

1.3 在本所进行的融资融券交易，适用本细则。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.04.02•【文号】深证会〔2021〕270号•【施行日期】2021.04.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》的通知深证会〔2021〕270号各会员单位及其他交易参与人：为衔接落实《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》等有关规定，进一步规范各会员及相关单位交易及相关系统的运行管理，督促会员健全完善交易及相关系统管理制度，适应市场发展客观需求，提高会员技术治理水平和风险防范能力，保障市场健康平稳发展，本所对《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2007年3月7日发布的《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》（深证会〔2007〕16号）同时废止。

本所在系统运行部设立技术故障报告专线电话0755—82083510，以便会员及时报告相关情况。

会员应在每季度前十个工作日填报《交易及相关系统运行情况季报》，每年四月三十日前填报上一年度的《交易及相关系统安全运行情况报告》，填报路径为深交所会员业务专区“公文及报表上传”相关明细栏目，报告的格式和内容由本所制定。

特此通知附件：1. 深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理2. 修订对照表深圳证券交易所2021年4月2日附件1深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员交易及相关系统管理，保障交易及相关系统安全、合规运行，防范和控制系统风险，保护投资者合法权益，根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业信息安全保障管理办法》《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》及《深圳证券交易所交易规则》等有关规定，制定本指引。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。

第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。

第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。

第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所章程》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所章程》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2017.07.07•【文号】深证会〔2017〕205号•【施行日期】2017.07.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所章程》的通知深证会〔2017〕205号各会员单位：2017年会员大会审议通过的《深圳证券交易所章程》已经中国证监会批准，现予以发布。

特此通知附件：《深圳证券交易所章程》深圳证券交易所2017年7月7日深圳证券交易所章程第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，保护投资者的合法权益，促进社会主义市场经济的发展，维护证券市场的正常秩序，根据有关法律、法规，制定本章程。

第二条本所中文全称：深圳证券交易所，英文全称：SHENZHEN STOCK EXCHANGE，英文简称：SZSE。

第三条本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。

第四条本所根据中国共产党章程的规定设立中国共产党的组织，开展党的活动，并为党组织的活动提供必要条件，保障党委发挥政治领导核心作用、纪委发挥检查监督作用和各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。

第五条本所住所地在深圳市。

第六条本所注册资本为人民币五亿元。

第二章职能第七条本所业务范围及职能包括：（一）提供证券集中交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改本所的业务规则；（三）审核、安排证券上市交易或者转让，决定证券终止上市交易或者转让；（四）组织、监督证券交易；（五）组织实施交易品种和交易机制创新；（六）按照会员的风险管理水平进行分类管理，并实施日常监管；（七）对上市公司信息披露等行为进行监管；（八）设立或者参与设立证券登记结算机构；（九）管理和公布市场信息；（十）开展投资者教育；（十一）法律、法规、规章规定的以及中国证监会许可或者授权的其他职能。

第八条本所在职能范围内就证券上市、交易、转让、会员管理、市场监察等事项，制定和修改业务规则，并向市场公布。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2019.12.07•【文号】深证上〔2019〕800号•【施行日期】2019.12.07•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》的通知深证上〔2019〕800号各市场参与人：为规范深圳证券交易所股票期权试点业务，本所制定了《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》。

现已经中国证监会批准，予以发布，自发布之日起施行。

关于大宗交易（第4.6.8条）、证券保证金（第6.8条至第6.11条）的规定暂不施行，具体施行时间另行通知。

特此通知附件：深圳证券交易所股票期权试点交易规则深圳证券交易所2019年12月7日附件深圳证券交易所股票期权试点交易规则第一章总则1.1 为了规范股票期权交易试点业务，维护期权交易正常秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进市场功能发挥，根据《中华人民共和国证券法》《期货交易管理条例》《股票期权交易试点管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳证券交易所章程》等规定，制定本规则。

1.2 股票期权合约（以下简称期权或者期权合约）在深圳证券交易所（以下简称本所）的上市、交易、行权及风险控制等事宜，适用本规则；本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。

本规则所称期权合约，是指本所统一制定的、规定买方可以在将来特定时间以特定价格买入或者卖出约定股票或者跟踪股票指数的交易型开放式指数基金（以下简称交易型开放式基金）等标的物的标准化合约。

1.3 本所根据公开、公平、公正和诚实信用的原则组织期权交易，并对与本所市场期权交易有关的业务活动进行自律管理。

期权经营机构、投资者以及其他期权交易参与者应当遵守本规则及本所其他相关业务规则，接受本所对其期权业务的监督管理。

1.4 在本所上市交易的期权合约的结算事宜，由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算）办理。

深圳证券交易所关于发布《会员客户交易行为管理指引》的通知

深圳证券交易所关于发布《会员客户交易行为管理指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2007.09.03•【文号】•【施行日期】2007.09.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《会员客户交易行为管理指引》的通知各会员单位：为维护市场交易秩序，加强会员对客户交易行为的规范，明确会员管理职责，根据深圳证券交易所《会员管理规则》及《交易规则》，现发布《会员客户交易行为管理指引》（以下简称指引），请遵照执行。

现将有关事项通知如下：1．自2007年10月8日起，会员应当于每个交易日登陆本所“会员业务专区－监管信息”栏目，查阅本所对其定向发送的限制交易账户及监管关注账户名单。

2．会员应当对限制交易账户、监管关注账户进行自查，并自得知上述账户名单之日起五个交易日内，向本所提交书面自查报告，自查报告以WORD文档形式，通过“会员业务专区－会员公文上传”栏目提交。

联系人：张光毅何卫东联系电话：0755－25918151，25918309特此通知附件：《会员客户交易行为管理指引》深圳证券交易所二○○七年九月三日附件：会员客户交易行为管理指引第一章总则第一条为规范会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据深圳证券交易所（以下简称“本所”）《会员管理规则》及《交易规则》等相关规定，制定本指引。

第二条会员应当按照本指引要求，向客户宣传本所发布的与证券交易相关的各项业务规则、细则、指引、通知等规范性文件（以下简称“规则”），提示交易风险，监督客户交易行为，协助本所对客户异常交易行为进行自律监管。

第二章规则宣传及风险提示第三条会员应当全面、及时地向客户宣传本所发布的各项规则。

第四条会员对本所发布的规则及其相关材料，应当及时张贴在营业场所的显著位置，刊登于公司网站并长期留存。

对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除及时张贴、刊登之外，会员还应当通过行情分析系统、网上交易系统、电话语音系统、现场广播、手机短信等有效方式发布提示信息。

深圳证券交易所席位与交易单元管理细则

深圳证券交易所席位与交易单元管理细则第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所(以下简称“本所”)席位与交易单元的管理，维护证券市场秩序，保障证券交易安全，根据本所《交易规则》、《会员管理规则》及其他相关规定，制定本细则。

1.2 本所席位与交易单元的管理，适用本细则;本细则未作规定的，适用本所其他规定。

第二章席位第一节一般规定2.1.1 会员应当至少取得并持有一个席位。

2.1.2 会员取得席位后，享有下列权利:(一)进入本所参与证券交易;(二)每个席位自动享有一个交易单元的使用权;(三)每个席位自动享有一个标准流速的使用权;(四)每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权;(五)本所章程、业务规则规定享有的其他权利。

2.1.3 会员不得共有席位。

2.1.4 会员取得的席位可向其他会员转让，但不得退回本所。

2.1.5 未经本所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。

1第二节席位购买2.2.1 会员向本所购买席位，应当提出申请。

本所自受理之日起五个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

2.2.2 会员向本所购买一个席位的费用为人民币60万元。

第三节席位转让2.3.1 席位只能在会员间转让。

2.3.2 会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让。

2.3.3 会员转让席位，应当签订转让协议，并向本所提出申请。

本所自受理之日起五个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

2.3.4 对存在欠费或不履行本所规定义务的会员，本所可不受理其席位转让申请。

第三章交易单元第一节一般规定3.1.1 会员取得席位后，可根据业务需要向本所申请设立一个或一个以上的交易单元。

会员通过其在本所设立的交易单元参与证券交易，接受本所交易服务和管理。

3.1.2 会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行，但本所另有规定的除外。

3.1.3 本所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限:2(一)一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易;(二)大宗交易;(三)协议转让;(四)ETF、LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回;(五)融资融券交易;(六)特定证券的主交易商报价;(七)其他交易或业务权限。

《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》

《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》目录第1章前言 (1)1.1 本指南的范围 (1)1.2 通用业务流程描述 (1)第2章席位－交易单元切换 (2)2.1 席位－交易单元切换的业务含义 (2)2.2 席位－交易单元切换实施方案 (2)2.3 基金公司租用席位的处理 (3)2.4 会员被注销后席位、交易单元的处理 (3)2.5 未交费席位的处理 (3)第3章席位业务指南 (4)3.1 席位的定义及一般规定 (4)3.2 席位新增 (4)3.3 席位转让 (5)3.3.1席位出让 (5)3.3.2席位受让 (7)第4章交易单元业务指南 (9)4.1 交易单元定义及一般规定 (9)4.2 交易单元新增/开通 (9)4.3 交易单元中止 (10)4.4 交易单元过户 (11)4.4.1交易单元出让 (12)4.4.2交易单元受让 (13)4.5 交易单元更名 (16)4.6 交易单元配置模式举例 (18)4.6.1每个营业部配置独立交易单元的模式 (18)4.6.2其他交易单元配置模式 (18)第5章网关业务指南 (19)5.1 网关定义及一般规定 (19)5.2 网关开通 (19)5.3 网关配置变更 (22)5.4 网关转让 (24)5.4.1网关出让 (24)5.4.2网关受让 (25)5.5 网关撤销 (28)5.6 有关网关配置的特别说明 (30)5.6.1网关参考配置表 (30)5.6.2集中交易天地互备网关的配置 (30)5.6.3灾备网关的配置 (30)附件：《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》.. 32第1章前言1.1 本指南的范围本指南涉及以下业务项目：◆席位－交易单元切换◆席位新增、席位转让◆交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户◆网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2 通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的基本程序如下：1．登录本所“会员网上业务专区”（方法详见附件《深圳证券交易所会员网上业务平台使用及CA电子证书申请说明》）2．通过“业务办理”菜单项，进入相应的业务申请页面3．在线填写各项业务申请表4．按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5．检查无误后点击“提交”申请成功提交后，可通过“业务办理――业务办理查询”菜单查询各项业务的办理进度及各相关业务部门的审批意见。

证券职业前培训考试答案

试题1对错题（1.0分）问题描述：证券从业人员行为准则（十不准）包括服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序。

A. 正确 B. 错误正确答案：B 您的回答：B 您的得分：1.0 (正确) 我认为该试题不正确试题2对错题（1.0分）问题描述：非分离型附认股权证的公司债券是指不能把认股权从债券上分离，认股权不能成为独立买卖的对象。

A. 正确 B. 错误正确答案：A 您的回答：A 您的得分：1.0 (正确) 我认为该试题不正确试题3对错题（1.0分）问题描述：结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。

A. 正确 B. 错误正确答案：B 您的回答：B 您的得分：1.0 (正确) 我认为该试题不正确试题4对错题（1.0分）问题描述：股票发行采取溢价发行的，其发行价格由交易所与承销的证券公司协商确定 A. 正确 B. 错误正确答案：B您的回答：B 您的得分：1.0 (正确) 我认为该试题不正确试题5 对错题（1.0分）问题描述：我国企业集团财务公司的业务必须经国务院的批准； A. 正确 B. 错误正确答案：B 您的回答：B 您的得分：1.0 (正确) 我认为该试题不正确试题6 对错题（1.0分）问题描述：1918年6月，北京证券交易所（后改名为北平证券交易所）开业，这是中国人创办的第一家证券交易所。

A. 正确 B. 错误正确答案：A 您的回答：A 您的得分：1.0 (正确) 我认为该试题不正确试题7 对错题（1.0分）问题描述：有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。

A. 正确 B. 错误正确答案：A 您的回答：B 您的得分：0.0 我认为该试题不正确试题8 对错题（1.0分）问题描述：从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。

A. 正确 B. 错误正确答案：B 您的回答：A 您的得分：0.0 我认为该试题不正确试题9 对错题（1.0分）问题描述：国务院证券监督管理机构最多可将托管期限延长12个月。

深圳交易所交易席位

关于发布《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》及有关事项的通知（2006年12月26日深证会〔2006〕142号）各会员单位、各持有本所席位的机构、各基金管理公司：为适应会员集中交易，保护本所席位持有者的合法权益，加强业务与技术管理，本所制定了《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》（以下简称《细则》），经理事会审议通过，现予发布。

为保证《细则》发布前后各项业务的衔接及平稳过渡，现将《细则》实施的有关事项通知如下：一、席位—交易单元切换《细则》实施后，席位将仅代表会员在本所拥有的权益，原席位具有的具体交易权限将一次性切换给交易单元，其编码及交易状态均保持不变。

本所对原席位进行的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。

席位－交易单元的统一切换时间2007年1月1日。

2007年1月1日～2007年3月31日为调整过渡期，会员应根据各自公司的需要对各自交易单元、流速、网关的配置使用情况进行必要的调整。

交易单元、流速、网关的配置详情可通过本所网上业务专区的相应栏目查询。

查询及申请调整的具体操作方式详见本通知所附《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》（以下简称《指南》）。

自2007年4月1日起，本所开始按《细则》规定对超出已交费席位数量以外的在用交易单元与流速计收使用费。

2007年1月1日前未办结的席位业务仍按原席位管理相关规定办理，2007年1月1日后新申请的业务按《细则》及本通知所附《深圳证券交易所席位、交易单元、网关业务指南》办理。

二、基金管理公司租用席位的处理《细则》实施后，基金管理公司不再向本所会员租用席位，而是由会员向基金管理公司提供所需交易单元的使用权。

此前基金管理公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。

会员向基金管理公司提供的交易单元的使用费由会员负责交纳，此项费用可用会员拥有的交费席位抵扣，但席位享有的免费流速仍保留在会员处。

本所向每家基金管理公司提供45笔/秒的免费流速，若基金管理公司因业务发展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申请。

深圳证券交易所交易规则

深圳证券交易所交易规则文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2016.09.30•【文号】深证会[2016]291号•【施行日期】2016.01.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文深圳证券交易所交易规则深证会[2016]291号（2001年11月30日实施；2006年5月15日第一次修订；2011年1月17日第二次修订；2012年11月30日第三次修订；2013年7月29日第四次修订；根据2013年11月30日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则(2013年修订)＞第3．1．4条的决定》修订；根据2015年1月 9日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则＞第3．1．4条的通知》修订；根据2015年12月4日《关于修订＜深圳证券交易所交易规则＞新增第四章第六节的通知》修订；根据2016年4月28日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则＞的通知》修订；根据2016年9月30日《关于修改＜深圳证券交易所交易规则＞涉及交易参与人若干条款的通知》修订）目录第一章总则第二章交易市场第一节交易场所第二节交易参与人第三节交易品种与方式第四节交易时间第三章证券买卖第一节一般规定第二节委托第三节申报第四节竞价第五节成交第六节大宗交易第七节融资融券交易第八节债券回购交易第四章其他交易事项第一节转托管第二节开盘价与收盘价第三节挂牌、摘牌、停牌与复牌第四节除权与除息第五节退市整理期间交易事项第六节指数熔断第五章交易信息第一节一般规定第二节即时行情第三节证券指数第四节证券交易公开信息第六章证券交易监督第七章交易异常情况处理第八章交易纠纷第九章交易费用第十章附则第一章总则1．1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1．2 深圳证券交易所(以下简称“本所”)上市证券及其衍生品种(以下统称“证券”)的交易，适用本规则。

席位、交易单元管理办法

中国银河证券股份有限公司席位、交易单元管理办法第一章总则第一条为加强中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）席位、交易单元的管理，根据上海、深圳证券交易所（以下简称“上交所、深交所或交易所”）、证券登记结算公司（以下简称“登记公司”）、证券交易所通信公司（以下简称“通信公司”）的相关规定，制定本办法。

第二条本办法所称“席位”，仅代表公司因支付了60万元人民币（或等值美元、港币）后所拥有的财产权益，包括交易所的A股席位、B股席位。

第三条本办法所称“交易单元”，是指公司用于参与交易所证券交易、接受交易所监管及服务的基本业务单位，包括交易所的A股交易单元、B股交易单元。

第四条公司原席位具有的具体交易权限切换给交易单元，其编码、交易状态保持不变。

第五条本办法适用于使用交易单元的公司各业务部门及分支机构（以下简称各单位）。

使用交易单元包括自用、出租两种情况。

第二章席位、交易单元管理原则第六条统一管理原则席位、交易单元作为公司拥有的证券交易资源，由公司统一管理、统筹安排及调配。

在总量上实施控制，未经公司批准，各单位不得擅自对内、对外决定席位使用、转让及交易单元转让、出租等。

第七条合理配置原则公司有权在各单位提出的席位、交易单元业务办理申请基础上，根据合理配置的原则进行交易单元的调配。

第八条集中办理原则席位、交易单元的各项业务由公司集中办理。

第九条统一核算原则席位资产、交易单元的交易保证金及交易单元收入与成本由公司统一核算。

第十条有偿使用原则各单位以向公司内部租用方式使用交易单元。

各单位使用交易单元需承担席位资产占用成本和交易单元使用成本，自负盈亏。

第三章各相关部门职责第十一条结算管理部是公司席位、交易单元管理的总协调部门，具体职责：（一）负责制定公司席位、交易单元管理办法和相关业务流程；（二）负责对公司交易单元的使用进行统筹安排和调配；（三）负责向交易所、登记公司、通信公司等外部单位办理交易单元各项业务相关的申请手续；（四）负责公司交易单元使用情况的管理；（五）负责交易所会员年费的分摊统计及缴款申请工作；（六）负责办理深交所交易单元的交易保证金的缴、退款手续；（七）负责组织相关部门对交易单元的使用与管理进行优化。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.04.09•【文号】深证上〔2021〕375号•【施行日期】2021.04.09•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》的通知深证上〔2021〕375号各市场参与人：为进一步发挥上市证券投资基金流动性服务商功能，明确公开募集基础设施证券投资基金流动性服务业务安排，深圳证券交易所（以下简称本所）对《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2018年11月23日发布的《关于发布〈深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引〉的通知》（深证上〔2018〕557号）同时废止。

特此通知附件：深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务深圳证券交易所2021年4月9日附件深圳证券交易所证券投资基金业务指引第2号——流动性服务第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市证券投资基金（以下简称基金）的流动性服务业务，根据《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》及本所其他相关规定，制定本指引。

第二条本指引所称流动性服务，是指符合条件的本所会员及本所认可的其他专业机构（以下统称流动性服务商）按照本指引的规定，为本所基金提供持续双边报价等服务。

第二章流动性服务商管理第三条基金管理人选定或新增的流动性服务商，应当具备下列条件：（一）已制定完备的流动性服务实施方案和风险控制制度；（二）具备开展流动性服务业务所需的专业人员、技术系统和资金准备；（三）本所规定的其他条件。

第四条基金管理人选定或新增流动性服务商，应当向本所提交下列材料：（一）申请函；（二）基金流动性服务商登记表；（三）本所要求的其他材料。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》的通知

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.03.02•【文号】深证上〔2021〕240号•【施行日期】2021.05.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》的通知深证上〔2021〕240号各市场参与人：为健全债券质押式协议回购交易机制，加强相关风险防控，确保业务平稳运行，在中国证监会的统一部署下，深圳证券交易所（以下简称本所）对债券质押式协议回购业务进行优化，配套修订了《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法》，现将修订后的《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易业务办法》（以下简称《办法》）予以发布，并就有关事项通知如下：一、本所根据优化后的业务安排，同步修订《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议》，形成《深圳证券交易所债券质押式协议回购交易主协议（2021年版）》（以下简称《主协议（2021版）》）。

为保证新旧协议的平稳过渡，《办法》施行之日起的6个月为《主协议（2021版）》实施的过渡期。

过渡期内，未签署《主协议（2021版）》的市场参与人，仍可开展协议回购交易，并由回购双方协商约定继续适用原签署的主协议或适用《主协议（2021版）》。

过渡期结束后，仍未签署《主协议（2021版）》的市场参与人，不得开展新的协议回购交易。

二、市场参与人应在过渡期内积极协商沟通，尽快签署《主协议（2021版）》。

本所会员和其他交易参与人应将签署的《主协议（2021版）》及时通过本所固定收益品种业务专区报送本所备案，证券公司应通过本所固定收益品种业务专区向本所报送经纪客户主协议签署名单。

三、自《办法》施行之日起，会员及其他交易参与人拟对处于存续状态的协议回购交易首次进行相应交易申报，或拟新增协议回购交易的，应至少在前一个交易日17：00前通过本所固定收益品种业务专区对其参与协议回购业务的债券交易账户信息进行报备。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理规则》(2015年修

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理规则》(2015年修订)的通知【法规类别】证券交易所与业务管理【发文字号】深证会[2015]90号【发布部门】深圳证券交易所【发布日期】2015.04.29【实施日期】2015.04.29【时效性】现行有效【效力级别】行业规定深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员管理规则》（2015年修订）的通知（深证会[2015]90号）各会员单位及其他交易参与人：《深圳证券交易所会员管理规则》（2015年修订）已经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

本所于2007年2月26日发布的《关于实施〈深圳证券交易所会员管理规则〉的通知》（深证会〔2007〕18号）同时废止。

附件：《深圳证券交易所会员管理规则》（2015年修订）深圳证券交易所2015年4月29日深圳证券交易所会员管理规则（2007年5月1日施行2015年4月29日第一次修订）第一章总则1.1 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员证券交易及其相关业务活动，保障交易安全，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》（以下简称“本所章程”），制定本规则。

1.2 本规则适用于本所普通会员（以下简称“会员”）。

特别会员的管理规则，由本所另行制定。

1.3 会员开展本所证券交易及相关业务，应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所章程、业务规则，诚实守信，规范运作，接受本所自律管理。

1.4 会员董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所章程、业务规则，忠实、勤勉地履行职责，接受本所自律管理。

1.5 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所章程、本规则及本所其他业务规则和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）授权，对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表和会员业务联络人进行自律管理。