证券发行与承销模拟试题-答案(一)
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案()
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试题及答案（1）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确。
多选、错选、不选均不得分）1．根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。
A．证券公司B．中国证监会C．一般企业D．银行业金融机构2．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（）起施行。
A．2009年6月1日B．2009年6月14日C2009年7月1日D．2009年7月15日3．1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。
A．注册制B．审核制C．审批制D．核准制4．2006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（）起施行。
该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。
A．2006年12月B．2006年11月C．2006年10月D．2006年9月5．2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（）的办法。
A．交易注册B．配售新股C．配售登记D．交易核准6．预先核准的公司名称，其保留期为（）。
A．2个月B．3个月C．4个月D．6个月7．采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开（），选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。
A．董事会B．全体发起人大会C．股东大会D．创立大会8．股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1／3B．1／2C．2／3D．1／49．单独或者合计持有公司（）以上股份的股东，可以在股东大会召开（）目前提出临时提案并书面提交董事会。
A．3％，l0B．10％，3C．3％，5D．10％，510．股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在（）生效。
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案
证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题及答案证券从业人员资格考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会______而设立的方式。
A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币______元。
A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的______A.40%B.35%C.25%D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数______以上的认股人出席才能举行。
A.1/2B.3/4C.2/3D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起______内不得转让。
A.6个月B.1年C.2年D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的______同意。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4D.全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的______通过。
A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取______原则。
A.自定资本制B.法定资本制C.授权资本制D.折衷资本制9.公司债券是公司与______的社会公众形成的债权债务关系。
A.特定B.不特定C.固定D.有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是______A.2人以上B.50人以下C.2人以上50人以下D.至少有5人，没有上限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由______向公司登记机关申请设立登记。
A.全体股东指定的代表B.董事会C.发起人D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于______A.50%B.70%C.65%D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的______A.20%B.50%C.80%D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经______名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
证券从业资格证券发行与承销(判断题)模拟试卷1(题后含答案及解析)
证券从业资格证券发行与承销（判断题）模拟试卷1(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。
1．若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券可以转换为普通股，有助于公司渡过财务困境。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：可转换证券筹资的缺点包括：若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加。
2．我国目前遵循的是法定资本制的原则。
( )A．正确B．错误正确答案：A解析：资本“三原则”包括资本确定原则、资本维持原则和资本不变原则。
目前我国遵循的是法定资本制的原则。
3．因未分配利润筹资增加的是公司的权益资本，会稀释原有股东的每股收益和控制权。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：因未分配利润筹资而增加的权益资本不会稀释原有股东的每股收益和控制权，同时还可以增加公司的净资产，支持公司扩大其他方式的筹资。
4．首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票时，发行人应当在招股说明书中披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近1年从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
5．发行人向特定的投资者发售外资股股份时使用的信息备忘录在法律上视为招股章程。
( )A．正确B．错误正确答案：B解析：外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。
二者在《合同法》上具有相同的法律意义，它们均是发行人向投资者发出的募股要约邀请。
但是，在《证券法》上二者却有不尽相同的法律意义。
原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。
6．上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试卷(内含题目答案)
证券从业资格考试证券发行与承销模拟试卷1、招股说明书的有效期为（）个月，自（）起计算。
A.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日B.6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日C.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日D.12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日参考答案：B2、独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组（）起，应当不少于（）。
A.之日，1个会计年度B.次日，1个会计年度C.次日，两个会计年度D.之日，两个会计年度参考答案：A3、在初审过程中，中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求（）的意见。
A.工业和信息产业部B.财政部C.中国人民银行D.国家发改委参考答案：D4、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是。
可转换公司债券的期限为（）。
A.半年以上B.1年以上C.2年以上D.3年以上参考答案：B5、至2010年年底，我国累计发行国债约为（）万亿元。
A.10．34B.12．79C.16．37D.18．59参考答案：B6、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.30％B.35％C.40％D.50％参考答案：B7、保荐机构应在（）时向询价对象提供投资价值研究报告。
A.询价B.累计询价C.首次发行D.公告招股说明书参考答案：A更多题目请访问考试100官方网站（）8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书，应该披露（）内容。
A.不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的禁止收购的情形B.能够按照《上市公司收购管理办法》第五十条的规定提供相关文件C.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易D.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图参考答案：ABCD9、发行人名称冠有（）或（）字样的，应说明冠以此名的依据。
证券发行与承销模拟试题-答案(一)
证券发行与承销模拟试题/答案（一）41.拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币_____万元以上的，应有承销团承销。
A 5000B 10000C 20000D 1500032.采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的_____%。
A. 20B. 30C. 25D. 3533.上市公司配股完成当年加权平均净资产收益率未达到________，上市公司董事长、担任主承销商的证券公司法定代表人、业务负责人和项目负责人应当在股东大会及指定报刊上公开做出解释。
A. 预定的收益率B.同行业的平均水平C. 公司历年的平均收益率D. 同期银行存款利率34.公司最近___年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释；担任主承销商的证券公司应当重点关注,并在尽职调查报告中予以说明。
A. 3 B.2 C. 4 D.35.上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在_____上分开。
A. 资产、人员、经营B. 经营、财务、人员C. 资产、人员、财务D. 财务、人员、经营36.新股发行价格的市盈率应____股票市场上同类型股票的市赢率。
A.低于B.高于C. 等于D. 无所谓37.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的____%。
A.50B.70C. 80D.9038.股份有限公司发行债券其净资产额不低于人民币_____万元。
A.6000B.3000C.4000D.500039.发行公司债券筹集的资金用于以下的——方面则必须经有关部门的批准才可以进行。
A.弥补亏损B.非生产性支出C.与本企业无关的风险性投资D.固定资产投资40.向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币___万元的，应由承销团承销。
A.5000B. 4000C. 3000D.6000。
《证券发行与承销》模拟试题
证券发行与承销模拟题及解析一、单项选择题1.公司短期投资的记帐方法采用——。
A.成本法B.市值法C.重置法D.成本与市价孰低法2.股份有限公司最主要的会计报表是——。
A. 资产负债表和现金流量表B. 资产负债表和利润分配表C. 资产负债表和损益表D. 资产负债表和股东权益增减变动表3.股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的——。
A. 10％B.20％C. 30％D.35％4.资产负债比率的正确计算公式是——。
A.（负债总额/资产总额）×100％B．（资产总额/负债总额）×100％C.（净资产/负债）×100％D.（负债/净资产）×100％5.关于任意公积金，下列说法正确的是——。
A. 任意公积金的提取是由总经理决定的B. 任意公积金应从未分配利润中提取C. 任意公积金的提取必须经股东大会决议D. 《公司法》规定，任意公积金至少要占税后利润的5％6.新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司——原有几个公司的全部资产和业务。
A. 接管B. 不接管C. 收购D. 放弃7.股份有限公司的破产标准是——。
A. 资产负债标准B. 资不抵债标准C. 盈亏平衡标准D. 现金流量标准8.股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
A. 债务人B. 债权人C. 董事会D.可以由债权人选择9.承销机构应在承销期满后——日内向证监会提交承销报告。
A.10B.15C.20D.3010.债权人会议同意债务人的和解协议的，需要出席的债权人的过半数同意，这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的——以上。
A. 1/2B. 2/3C. 1/3D. 3/411.股份有限公司宣告破产以后，由——接管公司，对破产财产进行清算、评估和处理、分配。
A. 债权人B. 清算组C. 专家组D. 政府部门12.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给——。
证券从业考试《证券发行与承销》模拟试题含解析
证券从业考试《证券发行与承销》模拟试题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。
1. 下列关于证券发行核准制的说法中，错误的是（）。
A.由保荐人培育、选择和推荐企业，增强了保荐人的责任B.由企业根据资本运营的需要进行选择股票发行的规模C.在发行审核上，将逐步转向强制性信息披露和合规性审核D.在股票发行定价上，与发行人直接确定发行价格2. 2005年l0月9日，（）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11．3亿元和10亿元，熊猫债券由此诞生。
A.亚洲开发银行和国际货币基金组织B.国际金融公司和亚洲开发银行C.世界银行和亚洲开发银行D.国际货币基金组织和世界银行3. 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务还应当位于前（）名以内。
A.10B.20C.25D.304. 证券公司在承销过程中违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。
A.12B.24C.36D.485. 公司作出减少注册资本决议后应当通知债权人，债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。
A.10，20B.15，25C.10，30D.30，456. 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（）以上的股东的提案。
A.1%B.5%C.3%D.10%7. 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过（）的担保对象提供的担保。
A.70%B.60%C.50%D.40%8. 采取募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向（）报送公司章程草案。
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证券发行与承销模拟试题/答案（一）5
41.可转换公司债券自发行之日起___后方可转换为公司股票。
A.六个月
B. 一年
C.十个月
D.一年半
42.发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_____.
A.实现债权的费用
B.转换的费用
C.手续费
D.交易的费用
43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到____%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。
A.10
B. 15
C. 20
D. 25
44.网上定价，竞价方式是指__________利用证券交易所的系统，并作为的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。
A.发行人
B.承销商
C.主承销商
D.证券交易所
45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为____。
A. 荷兰式
B. 美国式
C.既是美国式又是荷兰式
D. 都不是
46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用____。
A.荷兰式
B.美国式
C.缴款期招标
D.这三种都可以
47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_____。
A.可上市流通的凭证试国债的发行
B .不可上市流通的国债发行
C. 可上市流通的凭证试国债的发行
D.不可上市流通的凭证试国债的发行
48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。
A.差价收益
B.发行手续费收益
C.资金占用哦利息收益
D. 留存自营国债的交易收益
49.承销商在分得包销的国债后，向____提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。
A.投资者
B.发行人
C.交易所
D.银行
50.凭证试国债是一种_______债券
A. 不可上市流通的收益型债券
B. 不可上市流通的储蓄型债券
C.可上市流通的收益型
D.可上市流通的储蓄型债券。