[精编]投行法律法规规章大全
投资法规范投资行为的法律
投资法规范投资行为的法律投资是现代经济活动中的重要组成部分，它对于推动经济增长、促进产业升级和改善民生水平具有重要的作用。
然而，由于投资活动的特殊性和风险性，为了保护投资参与者的权益，各国普遍制定了一系列法规来规范投资行为。
本文将介绍一些全球范围内常见的投资法规，以及这些法规对于规范投资行为的重要作用。
一、投资准入法规投资准入法规，是指针对外国投资者或者国内投资者进入某个行业或地区投资所制定的法规。
其主要目的是促进外资流入、推动经济发展，并确保投资者在投资过程中享有公平的竞争环境。
不同国家和地区的投资准入法规存在一定的差异，但普遍都包括投资准入条件、资金限制、股权比例限制等内容。
二、投资行为监管法规投资行为监管法规，是为了确保投资参与者的合法权益、维护市场秩序以及防范金融风险而制定的法规。
这类法规通常包括证券监管法规、期货监管法规、外汇管理法规等。
例如，证券监管法规规定了证券市场的准入条件、信息披露要求、内幕交易禁止等内容，有效地保护了投资者的利益，维护了证券市场的稳定运行。
三、投资者保护法规投资者保护法规，旨在保护投资者的权益，提高市场透明度，增强市场的稳定性。
这些法规通常包括投资者权益保护、合同规范、争议解决等方面的内容。
例如，投资者权益保护法规规定了对信息披露不实行为的追责机制，提高了信息透明度，并设立了投诉处理机构，为投资者提供维权服务。
四、投资税收法规投资税收法规是针对投资活动中涉及到的税收问题而制定的法规。
这些法规旨在确保投资活动与税收政策的衔接，促进投资的积极性，并保护国家财政的可持续发展。
投资税收法规通常涉及企业所得税、个人所得税、资本利得税等。
不同国家和地区的投资税收法规各有不同，通过合理利用税收优惠和减免政策，鼓励投资者积极参与投资活动。
五、投资违规行为处罚法规投资违规行为处罚法规，是为了维护市场秩序、净化投资环境，对违反投资法规的行为给予相应的处罚措施。
这些法规旨在防止投资者欺诈行为、内幕交易等违规行为的发生，保障公众利益。
证券市场基本法律法规必背全
可编辑修改精选全文完整版1一、公司法21.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。
32. 股东会会议分为定期会议和临时会议。
定期会议应当依照公4司章程的规定按时召开。
代表十分之一以上表决权的股东，三分之5一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时6会议的，应当召开临时会议。
73.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股8权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民9法院提起诉讼。
104.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 115.股份有限公司董事会成员为5至19人。
126.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每13次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。
股份有限公司董事14会会议应有过半数的董事出席方可举行。
157.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。
监事的人选由股16东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3178.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。
189上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司19资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东20所持表决权的2/3通过。
21二、证券法221.股票发行数字条件：23①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%24②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人25民币3000万元26③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的27股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿28元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的2910%30④发行人在近3年没有重大违法行为。
312.债券发行数字条件：32①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公33司不低于6000万元34②累计债券余额不超过公司净资产的40%35③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一36年的利息。
券商投行法规
券商投行法规全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：随着金融市场的不断发展，券商投行在金融行业中扮演着重要的角色。
作为金融机构，在进行投行业务的也需要严格遵守相关的法规和规定，以确保市场的稳定和透明。
本文将从券商投行的基本概念、法规体系和监管要求等方面来探讨券商投行法规的相关内容。
一、券商投行的基本概念券商投行是指专门从事证券发行、承销等业务的金融机构。
在我国，券商投行是指证券公司的投行业务部门，主要包括公司融资、资产证券化、并购重组、股权投资等业务。
券商投行通过对企业的财务状况、业务模式等进行评估和分析，为其提供融资方案，并通过证券发行等方式为企业筹集资金，帮助企业实现发展目标。
券商投行作为金融中介机构，扮演着企业与资本市场之间的纽带角色，促进了资本的流动和配置，推动了经济的发展。
由于其涉及的业务范围广泛、资金规模庞大，所以券商投行的监管和法规要求也相对较为严格。
二、券商投行的法规体系券商投行的法规体系主要包括国家法律、行业法规和自律规范等。
国家法律是指我国金融市场相关的法律法规，主要由中央政府或国家金融监管机构发布。
行业法规是指针对券商投行特定业务领域的规范性文件，如证券法、公司法等。
自律规范是指券商协会及其他行业组织制定的自律规则，主要包括监管要求、行为规范等。
在国家法律方面，中国证券法是券商投行的法律基础之一，规定了证券市场的基本制度和运行规则，保护了投资者的合法权益，维护了市场的秩序和稳定。
公司法、证监会规定等也对券商投行的业务活动进行了规范和监督。
在行业法规方面，我国的证券法规体系相对较为完善，如《证券公司管理办法》、《证券发行与承销管理办法》等，明确了券商投行的组织架构、业务范围、管理制度等。
中国证监会还会根据市场的实际情况和发展需求，不断完善和修订相关法规，以适应金融市场的变化和发展。
在自律规范方面，中国证券业协会是我国证券行业的自律组织，负责制定和实施自律规则，监督和管理行业成员的行为。
IPO法律法规汇总
IPO法律法规汇总(截至2014年1月7日）一、基本法律与部门规章1.《证券法》（主席令43号—2005年10月27日）2.《公司法》（主席令42号-2013年12月28日)3.《首次公开发行股票并上市管理办法》（中国证监会2006年5月17日中国证券监督管理委员会令第32号）4.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化的适用意见-—证券期货法律适用意见第3号》(2008年5月19日)5.《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条“实际控制人没有发生变更”的理解和适用-—证券期货法律适用意见第1号》（中国证监会2007年11月25日证监法律字［2007］15号2008年3月5日公布）6.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（中国证监会2009年3月31日中国证券监督管理委员会令第61号）7.《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》（证监会公告［2013]44号，2013年12月2日）二、审核流程有关规定1．《中国证监会创业板发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》（中国证监会网站)2．《中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程》（中国证监会网站）3．《股票发行审核标准备忘录第5号关于已通过发审会拟发行证券的公司会后事项监管及封卷工作的操作规程》（中国证监会发行监管部2002年5月10日)4。
《股票发行审核标准备忘录（2002)第八号关于发行人报送申请文件后变更中介机构的处理办法》（中国证监会发行监管部2002年4月16日）5。
《股票发行审核标准备忘录第16号-首次公开发行股票的公司专项复核的审核要求》（中国证监会发行监管部2003年12月16日)6.《股票发行审核标准备忘录第18号——对首次公开发行股票询价对象条件和行为的监管要求》(中国证监会发行监管部2004年12月7日)三、信息披露有关规定1.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》（证监会公告［2013］45号,2013年12月6日)2.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》（证监会公告［2013]46号,2013年12月6日）3.《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》（2013年12月修订）4.《股票上市公告书内容与格式指引(2013年修订）》（上证发〔2013〕29号)(2013年12月修订）5.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-—招股说明书》(2006年修订）（中国证监会2006年5月18日证监发行字［2006］5号）(第八十七条涉及发行境内上市外资股的公司境外审计要求的规定予废止）［拟上市公司]6.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》（中国证监会2006年5月18日证监发行字［2006］6号)7.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号--发行保荐书和发行保荐工作报告》（中国证监会2009年3月27日证监会公告[2009］4号）8.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号-—创业板公司招股说明书》（证监会公告[2009］17号.）9.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号--首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》—证监会公告[2009］18号10.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订)》(中国证监会2006年12月8日证监发行字［2006］151号）11.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定》（中国证监会2007年8月28日证监公司字［2007］139号）12.《公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）》(中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字［2007］9号）13.《公开发行证券公司信息披露编报规则第10号——从事房地产开发业务的公司招股说明书内容与格式特别规定》（中国证监会2001年2月6日）14.《公开发行证券公司信息披露编报规则第11号-—从事房地产开发业务的公司财务报表附注特别规定》(中国证监会2001年2月6日)15.《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—-公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（中国证监会2001年3月1日证监发［2001]37号16.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2010年修订)》（中国证监会2010年1月11日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕1号）17.《公开发行证券的公司信息披露编报规则第17号-—外商投资股份有限公司招股说明书内容与格式特别规定》（中国证券监督管理委员会2002年3月19日证监发［2002］17号）四、保荐业务有关规定1.《保荐人尽职调查工作准则》（证监发行字[2006]15号-2006年5月29日）2.《证券发行上市保荐业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第63号—2009年5月13日）3.《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》（中国证券监督管理委员会公告［2012］4号—2012年3月15日）4.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》(证监会公告[2009］5号—2009年3月27日)5.《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(深证上［2012]383号-2012年11月23日）6.《深圳证券交易所上市公司保荐工作评价办法》（深圳证券交易所2012年11月23日深证上〔2012〕384号）7.《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》（适用于主板，含中小企业板）（2013年12月)8.《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》(适用于创业板）（2013年12月）五、承销业务有关规定1.《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会令第78号—2013年6月26日)2.《首次公开发行股票承销业务规范》（中证协发[2013］231号）3.《关于主承销商报备首次公开发行股票网下发行业务信息工作有关事项的通知》(中国证券业协会秘书处2012年9月7日中证协发［2012]179号）4.《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》(中国证监会2001年1月20日证监发行字［2001］13号)5.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》（中国证监会2009年6月30日证监会公告［2009]14号）6.《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（深证上[2013］455号）7.《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》（深证上［2013］456号）8.《深圳证券交易所网下发行电子平台用户手册（主承销商版）》［2013-12—24]9.《深圳证券交易所网下发行电子平台主承销商使用协议》[2013-12—30]10.《深圳证券交易所网下发行电子平台投资者使用协议》［2013—12—30］11.《深圳市场首次公开发行股票登记结算业务指南》(中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2008年9月2日)六、股票上市有关规定1.《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（深圳证券交易所2012年7月7日）2.《上海证券交易所股票上市规则（2013年12月修订)》3.《深圳证券交易所创业板上市规则（2012年12月修订）》（深圳证券交易所2012年4月20日）4.《关于进一步完善首次公开发行股票上市首日盘中临时停牌制度的通知》（深圳证券交易所2012年5月23日深证会〔2012〕96号)5.《关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》（深圳证券交易所2009年7月2日）七、财务与会计信息的有关规定1.《关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见》（证监会-[2012]14号-2012年5月23日）2.《关于做好首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作的通知》(发行监管函［2012］551号—2012年12月28日）3.《关于首次公开发行股票公司2012年度财务报告专项检查工作相关问题的答复》（中国证监会发行监管部、创业板发行监管部、会计部2013年1月29日发行监管函[2013］17号）4.《会计监管风险提示第1号——政府补助》（中国证监会办公厅2012年3月13日证监办发［2012］22号)5.《会计监管风险提示第2号——通过未披露关联方实施的舞弊风险》（中国证监会办公厅2012年3月13日证监办发［2012］22号)6.《会计监管风险提示第3号--审计项目复核》(中国证监会办公厅2012年3月13日证监办发［2012]22号)7.《会计监管风险提示第4号——首次公开发行股票公司审计》（中国证监会办公厅2012年10月16日证监办发［2012]89号)8.《会计监管风险提示第5号——上市公司股权交易资产评估》（中国证监会2013年1月18日）八、交易所发布的指引与指南1.《上海证券交易所证券发行上市业务指引(2013年修订）》（上海证券交易所2013年12月27日）2.《上海证券交易所证券上市审核实施细则》（上证发〔2013〕28号，2013年12月27日）3.《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》（深圳证券交易所上市推广部2013年1月28日)九、新股发行改革与投资者保护有关规定1.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》（证监会公告[2009］13号-2009年6月10日）2.《关于深化新股发行体制改革的指导意见》(中国证券监督管理委员会公告［2010］26号-2010年10月11日）3.《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》（2010年3月19日)4.《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2012］10号—2012年4月28日)5.《IPO审核中的部分程序性事项：关于补充预披露、中止审核后恢复审查、突击申报》(资料来源：2012年9月第三期保代培训）6.《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》（2013年11月30日）7.《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国务院，2013年12月）十、其他规定1.《中华人民共和国合同法》（1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过，自1999年10月1日起施行)2.《关于职工持股会及工会持股有关问题的法律意见》(中国证监会法律部2002年11月5日法协字［2002]第115号）3.《关于做好新老划断后证券发行工作相关问题的函》（中国证监会发行监管部2006年5月29日发行监管函[2006]37号）.4.《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财政部、国务院国资委、中国证监会、社保基金会2009年6月19日财企［2009]94号）5.《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业〔2011〕300号）6.《关于企业事业单位改制重组契税政策的通知》（财政部、国家税务总局2012年1月12日财税〔2012〕4号）7.《关于做好餐饮等生活服务类公司首次公开发行股票并上市有关工作的通知》（中国证监会发行监管部2012年5月16日发行监管部函［2012]244号）8.《关于支持科技成果出资入股确认股权的指导意见》（中国证监会、科技部2012年11月15日）9.《关于推动国有股东与所控股上市公司解决同业竞争关联交易的指导意见》（国资委证监会2013年8月20日国资发产权〔2013〕202号10.《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》(中国证监会发行监管部2011年7月21日发行监管函[2011］185号）。
投资行业投资法规
投资行业投资法规引言：投资是现代社会中重要的经济活动之一，它有助于企业的发展，推动经济增长，提供就业机会，并为投资者创造利润。
然而，投资活动涉及到许多风险和不确定性，因此需要一套完善的法规体系来保护投资者的权益并维护市场秩序。
本文将介绍投资行业的一些重要法规和规范，以帮助投资者更好地理解和遵守法律法规，提高其投资决策的科学性和合法性。
一、证券投资法规证券投资是一种常见的投资方式，它包括股票、债券、基金等。
为了保护投资者的合法权益，各国都实施了一系列证券投资法规。
1. 证券法：证券法是最重要的证券投资法规之一，它规定了证券的发行、交易、信息披露等方面的要求，以及对证券市场的监管措施，如证券交易所的设立和监管、证券公司的经营规范等。
2. 信息披露规范：为了保证证券市场的透明度和公平性，证券市场要求上市公司对其财务状况、经营情况等信息进行定期和不定期披露。
此外，投资者也可以通过披露信息来了解上市公司的业绩情况和风险状况，以做出更明智的投资决策。
3. 投资者保护：为了保护投资者利益，许多国家设立了证券投资者保护基金，用于向受损害的投资者提供赔偿。
此外，还有投资者权益保护机构和仲裁机构，帮助投资者解决投资纠纷。
二、金融投资法规金融投资是一种广泛应用于各个行业的投资方式，它包括银行存款、债券、股票、金融衍生产品等。
1. 银行业法规：银行业是金融领域的核心，为了维护金融稳定并保护存款人的权益，各国都制定了一套严格的银行业法规。
这些法规规定了银行的准入条件、资本充足率要求、存款保险制度等，以及对银行的监管措施。
2. 金融衍生产品交易法规：金融衍生产品是一种特殊的金融投资方式，它包括期货、期权、外汇、衍生证券等。
为了保护投资者的权益和维护金融市场的秩序，各国都对金融衍生产品的交易进行了严格的监管，规定了交易的条件、风险披露要求等。
3. 风险管理规范：金融投资涉及到许多风险，包括市场风险、信用风险、操作风险等。
为了避免和减少风险，金融机构需要制定一套风险管理规范，包括风险评估和风险控制措施。
投资银行业务法律法规汇编
国家发改委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知
2012-12-11
国家发改委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知
2014-01-01
国家发改委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知
2008-04-03
中央企业债券发行管理暂行办法
2007-10-12
2014-01-01
关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定
2014-01-01
关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知
2014-01-01
关于印发《上市公司环保核查行业分类管理经营公司IPO申请申报文件的通知
中国银监会关于有效防范企业债担保风险的意见
（四）中小企业私募债
2012-05-22
上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）
2014-01-01
上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）
2013-12-30
深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
2009-06-19
境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法
2010-10-13
关于豁免国有创业投资机构和国有创业投资引导基金国有股转持义务有关问题的通知
2014-01-01
关于进一步严格上市环保核查管理制度加强上市公司环保核查后督查工作的通知
2014-01-01
关于加强上市公司环境保护监督管理工作的指导意见
2014-01-01
深圳证券交易所中小企业私募债券业务指南
投行规章制度
第一章总则第一条为了规范投资银行的经营行为，保障投资者和公司的合法权益，维护金融市场的稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本行实际情况，特制定本规章制度。
第二条本规章制度适用于本行所有员工、分支机构及子公司，是本行经营管理的根本准则。
第三条本行坚持依法合规、风险可控、稳健经营的原则，确保业务发展与社会责任相统一。
第二章组织架构与职责第四条本行设立董事会、监事会、高级管理层，分别负责公司的战略决策、监督管理和日常经营管理。
第五条董事会对公司整体战略和重大决策负责，确保公司经营活动的合法性、合规性。
第六条监事会对董事会和高级管理层的工作进行监督，保障股东权益。
第七条高级管理层负责执行董事会决议，组织实施公司战略规划，确保公司各项业务合规、稳健运行。
第八条各部门、分支机构及子公司应按照本规章制度的要求，明确职责分工，确保各项工作有序进行。
第三章业务管理第九条本行业务分为投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务等，各业务板块应遵循相应的业务规则。
第十条投资银行业务包括但不限于股权融资、债券发行、并购重组等，应严格按照法律法规和行业标准操作。
第十一条资产管理业务包括但不限于资产管理计划、基金管理、私募股权投资等，应确保投资者利益优先，遵循市场化、专业化的原则。
第十二条证券经纪业务应为客户提供安全、便捷、高效的证券交易服务，严格规范交易行为，防范市场风险。
第四章风险管理与内部控制第十三条本行建立健全风险管理体系，确保风险识别、评估、控制和监督的有效性。
第十四条高级管理层应定期对风险状况进行评估，及时调整风险控制措施。
第十五条本行内部控制制度应涵盖业务流程、财务管理、合规管理、信息技术等方面，确保内部控制的有效性。
第五章合规管理第十六条本行合规管理部门负责制定和实施合规政策，监督各项业务合规操作。
第十七条员工应遵守国家法律法规、行业规范和公司规章制度，不得从事任何违法、违规行为。
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳
证券从业资格考试投资法律法规知识点归纳本文旨在归纳证券从业资格考试中与投资法律法规相关的知识点，以帮助考生更好地备考。
1. 证券市场法律法规- 证券法：规定了证券发行、交易、投资者保护等方面的法律规定。
- 证券投资基金法：对证券投资基金的设立、运作、监管等方面进行了规定。
- 上市公司监管办法：明确了上市公司的义务、责任和监管要求。
- 股票发行与交易管理办法：规定股票的发行和交易相关的制度。
- 证券投资咨询业务管理办法：对证券投资咨询机构的设立、运营和监管等做出了规定。
- 证券监督管理机构规范发行证券的若干规定：对证券发行的若干规定进行了详细阐述。
2. 证券投资法律法规- 证券投资基金业务监督管理暂行办法：对证券投资基金的运作、备案、业务监督等方面进行了规定。
- 证券公司资产管理业务管理办法：规范了证券公司资产管理业务的运作和监督要求。
- 证券投资基金销售管理办法：明确了证券投资基金销售的管理规定。
- 证券市场期货交易管理办法：详细规定了证券市场期货交易的制度。
- 证券公司集合资产管理计划业务管理办法：对证券公司集合资产管理计划的运作和管理做出了规定。
3. 投资者保护法律法规- 投资者适当性管理办法：规定了证券交易机构对投资者适当性进行评估的要求。
- 证券投资者保护专项行动管理办法：对证券投资者保护专项行动的实施和监督做出了规定。
- 投资者教育管理办法：明确了投资者教育的内容和方式。
- 证券期货投资者适当性管理指引：指导证券交易机构开展投资者适当性管理工作。
以上仅为部分知识点的归纳，希望可以帮助考生更好地理解和掌握证券从业资格考试中的投资法律法规内容。
投资公司规章制度大全
投资公司规章制度大全1. 公司介绍投资公司是一家专业从事投资和管理业务的机构，旨在为客户创造长期的财务增长和财富保值。
本文档旨在提供投资公司的规章制度，以确保公司的运营符合相关法律法规和道德标准。
2. 法律合规2.1 遵守法律法规投资公司的所有成员必须遵守国家和地方法律法规，包括但不限于证券法、公司法、审核法等相关法律法规。
公司将定期对员工进行法律法规培训，以确保每个成员了解并遵守相关规定。
2.2 避免利益冲突所有员工都必须避免利益冲突的行为，以确保客户利益的最大化。
员工不得接受任何可能影响其独立判断和决策的礼品、款待或其他利益。
2.3 保护客户隐私投资公司承诺保护客户的隐私信息安全。
所有员工都必须遵守公司的保密政策，妥善保管客户的个人信息，严禁泄露客户信息给未经授权的人员。
3. 组织架构和管理3.1 公司治理结构投资公司设立董事会和管理层，以负责公司的战略规划和日常管理。
董事会负责制定公司的发展战略和重大决策，管理层则负责具体的业务运营。
3.2 决策权清晰公司内部制定决策权责任清晰，不同层级的员工有明确的工作权限和职责范围。
决策过程要透明公正，确保合理的决策结果。
3.3 内部控制投资公司建立健全的内部控制制度，包括审计、风险管理、合规等方面。
每年进行内部审计，排查潜在风险并进行改进，以确保公司的运营安全和合规性。
4. 投资管理4.1 投资决策流程公司建立完善的投资决策流程，包括项目筛选、尽职调查、投资决策和投后管理等环节。
每个环节都有明确的责任人和操作规范，确保投资决策的科学性和合理性。
4.2 风险控制投资公司注重风险管理，建立风险评估和控制机制。
在进行投资决策前，必须进行全面的风险评估，并制定相应的风险控制方案。
4.3 投后管理一旦投资决策达成，公司将进行投后管理，包括提供积极的支持和指导，跟踪项目的运营情况，并根据需要进行调整和优化。
5. 客户服务5.1 公平公正公司承诺向客户提供公平公正的服务，不得违背市场规则和道德准则。
投行法律知识点
投行法律知识点在金融领域中，投行是指在公司融资、并购、重组和资本市场发行等各类交易中，充当顾问和中介角色的机构。
投行行业涉及到许多法律知识点，这些知识点对于投行专业人士来说是非常重要的。
本文将就投行法律知识点展开论述，以帮助读者更好地了解这一领域。
一、合同法在投行交易中，各方之间签署的合同是不可或缺的法律文件。
合同法规定了合同的订立、履行和解除等方面的规则。
投行专业人士需要了解合同的基本要素、法律效力和违约责任等内容，以保证交易的合法性和有效性。
二、证券法证券法是投行行业最为关注的法律领域之一。
证券交易需要遵守证券法的规定，包括证券发行、交易及信息披露等方面的规则。
投行专业人士需要熟悉证券法的基本原则、监管机构的权限和处罚措施等内容，以确保在证券交易中不违反法律法规。
三、公司法公司法是投行业务中不可或缺的法律基础。
在公司融资和并购交易中，投行专业人士需要了解公司法的相关规定，包括公司设立、董事权责和股东权利等方面的法律要求。
熟悉公司法有助于投行专业人士更好地了解公司治理结构和交易中的权益关系。
四、知识产权法在投行行业中，知识产权法律知识也非常重要。
在进行并购交易时，投行须审查所涉及公司的知识产权情况，以便评估其价值和法律风险。
了解知识产权法的基本原则、权利保护和侵权责任等方面的规定，有助于投行专业人士准确评估并购交易的风险和收益。
五、税法税法是投行业务中不可忽视的法律领域。
投行交易可能触及到公司所得税、资本利得税等方面的税收问题。
了解税法的基本原则和税收规划策略，可以帮助投行专业人士有效降低交易成本和最大化利润。
综上所述，投行专业人士需要掌握合同法、证券法、公司法、知识产权法和税法等多个法律领域的知识。
这些法律知识点是投行业务中的基石，对于保障交易的合法性和有效性起着重要作用。
在实际工作中，投行专业人士应当注重不断学习和更新法律知识，以适应不断变化的法律环境和市场需求。
只有具备扎实的法律知识，投行专业人士才能更好地为客户提供全面的投资和融资服务。
投资行业投资法规
投资行业投资法规引言：投资行业是一个复杂而严谨的领域，为了维护投资者的权益，保障市场的平稳运行，各国都制定了一系列的投资法规。
这些法规涵盖了从证券市场到私募基金等各种投资形式，以确保投资者的合法权益得到保障，同时推动经济健康发展。
本文将从不同角度论述投资行业的相关法规，以期帮助读者了解和熟悉投资行业的规范。
1. 证券市场立法的重要性证券市场是投资行业的核心领域之一，其运行良好对于经济发展至关重要。
因此，各国都制定了一系列关于证券市场的法规和制度。
这些法规包括证券发行、交易、信息披露、市场监管等方面的规定，旨在确保证券市场的公正、透明和有序运行。
2. 投资顾问法规的制定与执行投资顾问是投资者进行投资决策的重要依托，因此，各国都对投资顾问进行了法规的制定和监管。
这些法规主要涉及投资顾问的注册、披露、业务限制等方面，旨在保护投资者免受不当投资建议的侵害。
3. 私募基金的监管法规私募基金是一种非公开发行的投资工具，其规模庞大且风险高。
为了确保私募基金的运行安全和投资者的合法权益，各国都对其进行了监管。
相关法规主要包括私募基金的注册、募集、运营、风险控制等方面的规定，以促进私募基金市场的健康发展。
4. 跨境投资的规则与监管随着全球化的不断加深，跨境投资成为国际投资活动的重要组成部分。
为了促进跨境投资的顺利进行，各国都制定了一系列关于外国直接投资、国际投资协定等方面的法规。
这些法规旨在为跨境投资提供法律保障，同时保护本国经济安全和社会利益。
5. 投资者保护的法规和制度投资者保护是投资行业法规的核心要义之一，各国都制定了一系列关于投资者保护的法规和制度。
这些法规包括投资者权益的保护、不当交易的追究、侵权责任的追溯等方面的规定，旨在保障投资者的合法权益能够得到有效保护。
6. 投资行为的诚信和道德规范除了法规之外，投资行业还有很多诚信和道德规范，以约束从业人员的行为。
这些规范包括投资者关系的维护、对投资者信息的保密、禁止内幕交易等方面的要求。
固定收益融资业务法律法规汇编-第五版
固定收益融资业务法律法规手册（第五版）九州证券固定收益委员会2016年6月目录第一部分基本法律法规 (1)中华人民共和国证券法 (1)（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第四十三号1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过） (1)中华人民共和国公司法 (38)（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第八号1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》修正） (38)第二部分公司债相关法律法规 (71)公司债券发行与交易管理办法 (71)（中国证监会令第113号，2014年11月15日中国证券监督管理委员会第65次主席办公会议审议通过，2015年1月15日施行） (71)公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定（2014年修订） (84)（证监会公告〔2010〕1号，2010年1月11日发布） (84)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（2015年修订） (101)（证监会公告[2015]2号， 2015年3月2日发布施行） (101)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（2015年修订） (115)（证监会公告[2015]3号，2015年3月2日发布施行） (115)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第38 号——公司债券年度报告的内容与格式 (118)（证监会公告[2016]3号，2016年1月17日发布施行） (118)上市公司重大资产重组管理办法 (130)（2014年11月23日起公布生效，证监会令第73号） (130)上市公司行业分类指南 (145)（2012年10月26日证监会公告[2012]31号） (145)公开发行公司债券监管问答（一） (156)（证监会 2015年10月16日发布） (156)公开发行公司债券监管问答（二） (158)（证监会 2015年12月2日发布） (158)公开发行公司债券监管问答（三） (161)（证监会 2016年1月29日发布） (161)公开发行公司债券监管问答（四） (163)（证监会 2016年3月23日发布） (163)公司债券日常监管问答（一） (164)（中国证监会 2016年4月14日发布） (164)公司债券日常监管问答（二） (166)（中国证监会 2016年4月20日发布） (166)公司债券日常监管问答（三） (168)（中国证监会 2016年4月28日发布） (168)募集说明书扉页需加入内容 (169)上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程 (170)（上交所2015年5月20日公布生效） (170)上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法 (175)（上证发[2015]50号，2015年5月29日公布且施行） (175)上交所债券项目申报系统操作手册 (186)（上海证券交易所2015年5月20日发布并实行） (186)私募_上海证券交易所公司债券挂牌转让审核申请材料接收单（附发行人基本信息表） (214)小公募_上海证券交易所公司债券上市预审核申请材料接收单（附发行人基本信息表） (216)（2015年5月20日发布并实施） (216)上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 (217)（上证发〔2015〕51号，2015年5月29日发布且施行） (217)上海证券交易所公司债券预审核指南（一）申请文件及编制 (222)（上海证券交易所2015年09 月 15日公布） (222)上海证券交易所公司债券预审核指南（二）申请文件的签章 (262)（上海证券交易所2015年09 月 15日公布） (262)上海证券交易所公司债券预审核指南（三）审核和发行程序及其实施 (267)（上海证券交易所2015年09 月 15日公布） (267)上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌条件确认业务指引 (304)（上证发〔2015〕93号，2015年12月3日公布且施行） (304)关于开展绿色公司债券试点的通知 (311)（上证发〔2016〕13号，2016年3月16日公布） (311)关于明确跨交易场所申请发行私募公司债券受理审核要求的通知 (320)(上海证券交易所 2016年5月发布) (320)深圳证券交易所公司债券上市规则（2015 年修订） (321)（深圳证券交易所2015年5月29日发布且施行） (321)《公司债券发行与交易管理办法》及相关配套规则培训纪要 (340)深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法 (344)（深圳证券交易所2015年5月29日发布且施行） (344)深圳证券交易所非公开发行公司债券转让条件确认业务指引 (360)（深证上〔2015〕562号，2015年12月30日） (360)债券业务办理指南第1号——公开发行公司债券上市预审核、发行及上市业务办理 (367)（深圳证券交易所固定收益部2016年2月3日制定） (367)债券业务办理指南第2号——非公开发行公司债券转让条件确认、发行、转让及投资者适当性管理业务办理 (396)（深圳证券交易所固定收益部2016年2月3日制定） (396)深圳证券交易所关于开展绿色公司债券业务试点的通知 (459)（深证上〔2016〕206号，2016年4月22日） (459)公司债券发行及上市/转让等相关问题解答 (474)（深圳证券交易所固定收益部 2016年2月3日制定） (474)XX证券公司公募债券合格投资者名单报送格式 (487)仅限合格投资者参与认购及交易的公开发行公司债券风险揭示书必备条款 (488)非公开发行公司债券备案管理办法 (490)（2015年4月17日中国证券业协会第五届常务理事会第三十四次会议表决通过，2015年4月23日发布并施行） (490)非公开发行公司债券项目承接负面清单指引 (493)（2015年4月17日中国证券业协会第五届常务理事会第三十四次会议表决通过，2015年4月23日发布并实施） (493)公司债券承销业务规范 (495)（2015年9月30日中国证券业协会第五届常务理事会第三十七次会议审议通过，2015年10月16日发布） (495)公司债券承销业务尽职调查指引 (501)（2015年9月30日中国证券业协会第五届常务理事会第三十七次会议审议通过,2015年10月16日发布） (501)公司债券受托管理人执业行为准则 (510)（中证协发[2015]121号，经常务理事会通过，2015年6月5日发布且实施） (510)非公开发行公司债券备案须知（试行） (525)（中证报价发[2015]9号） (525)报价系统非公开发行公司债券业务指引 (526)（中证报价发[2015]18号，2015年8月7日发布且实施） (526)报价系统非公开发行公司债券质押式协议回购交易业务指引 (542)（中证报价发[2015]18号，2015年8月7日发布且实施） (542)机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券募集说明书编制指引（试行） (554)（中证报价发[2015]24号，2015年8月20日起实施） (554)机构间私募产品报价与服务系统债券推荐意见书范本（试行） (568)（2015年8月20日发布） (568)机构间私募产品报价与服务系统非公开发行公司债券挂牌申请材料报送须知（试行） (572)（2015年8月20日发布） (572)第三部分企业债券相关法律法规 (576)企业债券管理条例 (576)（1993年8月2日中华人民共和国国务院令第121号发布，根据2011年1月8日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》修订） (576)国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知 (581)（发改办财金〔2013〕957号，2013年4月19日发布并实施） (581)国家发展改革委办公厅关于创新企业债券融资方式发改办财金扎实推进棚户区改造建设有关问题的通知 (584)（[2014]1047号，2014年5月13日发布施行） (584)中华人民共和国国家发展与改革委员会关于试行全面加强企业债券风险防范的若干意见的函 (586)（国家发展和改革委员会财政金融，2014年9月26日公布施行）586关于充分发挥企业债券融资功能支持重点项目建设促进经济平稳较快发展的通知 (594)（发改办财金[2015]1327号，2015年5月25日） (594)对发改办财金[2015]1327号文件的补充说明 (596)国家发展改革委办公厅关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见 (597)（发改办财金[2015]3127号，2015年11月30日发布并实施） (597)小微企业增信集合债券发行管理规定 (603)（发改办财金[2015]3127号，2015年11月30日发布并实施） (603)企业债券发行信息披露指引 (604)（发改办财金[2015]3127号，2015年11月30日发布并实施） (604)企业债券中介机构信用评价办法 (614)（发改办财金[2015]3127号，2015年11月30日发布并实施） (614)国家发展改革委办公厅关于进一步做好支持创业投资企业发展相关工作的通知 (617)（发改办财金[2014]1044号，2014年5月13日发布） (617)城市地下综合管廊建设专项债券发行指引 (619)（发改办财金[2015]755号，2015年3月31日发布施行） (619)城市停车场建设专项债券发行指引 (621)（发改办财金[2015]818号，2015年4月7日发布施行） (621)养老产业专项债券发行指引 (623)（发改办财金〔2015〕817号，2015年4月7日发布执行） (623)战略性新兴产业专项债券发行指引 (625)（发改办财金[2015]756号，2015年3月31日发布执行） (625)双创孵化专项债券发行指引 (627)（发改办财金[2015]2894号，2015年11月9日发布执行） (627)项目收益债券管理暂行办法 (629)（发改办财金[2015]2010号，2015年7月29日发布且实施） (629)绿色债券发行指引 (636)（发改办财金[2015]3504号，2015年12月31日发布且实施） (636)国家发展改革委办公厅关于建立部分地区企业申请企业债券“直通车”机制的通知 (639)（发改办财金[2016]628号） (639)第四部分证券公司资产证券化相关法律法规 (642)证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定 (642)（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日发布并实施） (642)证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引 (651)（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日发布并实施） (651)证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引657（证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日发布并实施） (657)证券公司设立专项计划发行资产支持证券申请文件清单及要求 (661)（证监会公告[2013]16号，2013年3月15日发布并实施） (661)上海证券交易所资产证券化业务指引 (663)（上证发〔2014〕80号，2014年11月26日发布并实施） (663)深圳证券交易所资产化业务指引（2014年修订） (670)（深证会〔2014〕130号，2014年11月25日发布并实施） (670)资产支持专项计划备案管理办法 (678)（中基协函〔2014〕459号，2014年12月24日发布并实施） (678)资产支持专项计划说明书内容与格式指引（试行） (683)（中基协函〔2014〕459号，2014年12月24日发布并实施） (683)资产证券化业务风险控制指引 (688)（中基协函〔2014〕459号，2014年12月24日发布并实施） (688)《资产证券化业务基础资产负面清单指引》 (692)（中基协函〔2014〕459号，2014年12月24日发布并实施） (692)资产证券化业务自律规则的起草说明 (694)（中基协函〔2014〕459号，2014年12月24日发布并实施） (694)××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用个人投资者） (699)（中基协函〔2014〕459号，2014年12月24日发布并实施） (699)××资产支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书（适用机构投资者） (704)（中基协函〔2014〕459号，2014年12月24日发布并实施） (704)资产证券化监管问答（一） (709)（中国证监会 2016年5月13日发布） (709)企业资产证券化专项计划：中国特色ABS 的历史、现实与未来 (711)第五部分并购重组私募债相关法律法规 (739)上交所关于并购重组私募债券业务试点 (739)（上证发[2014]67号，2014年11月5日发布施行） (739)深交所关于并购重组私募债券业务试点的通知 (743)（深证会[2014]124号，2014年11月5日发布施行） (743)第六部分可交换债相关法律法规 (745)上市公司股东发行可交换公司债券试行规定 (745)（证监会公告 [2008]41号，2008年10月17号发布并施行） (745)上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则 (749)（上证发〔2014〕41号，2014年6月17号发布并施行） (749)深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则 (754)（深证上〔2014〕282号，2014年8月11号发布并施行） (754)第七部分金融债相关法律法规 (759)全国银行间债券市场金融债券发行管理办法 (759)（中国人民银行令〔2005〕第1号，自2005年6月1日起施行） . 759中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知 (773)（银监发[2007]58号，2007年7月13日颁布） (773)全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程 (776)（中国人民银行公告〔2009〕第6号，自2009年5月15日起施行） (776)金融租赁公司、汽车金融公司和消费金融公司发行金融债券有关事宜 (790)（中国人民银行、中国银行业监督管理委员会公告〔2014〕第8号） (790)关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见 (792)（2013年10月30日，证监会、银监会，证监会公告〔2013〕39号） (792)证券公司次级债管理规定 (794)（证监会公告〔2012〕51号，2012年12月27日发布且实施） (794)期货公司次级债管理规则 (799)（期货业协会2015年4月3日发布） (799)关于期货公司发行次级债券有关问题的通知 (803)（期货业协会2015年6月29日发布） (803)第一部分基本法律法规中华人民共和国证券法（全国人民代表大会常务委员会中华人民共和国主席令第四十三号1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正，2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议通过）第一章总则第一条为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
投资银行资产管理规定(3篇)
第1篇一、总则第一条为规范投资银行资产管理业务，保护投资者合法权益，促进投资银行资产管理业务健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规，制定本规定。
第二条本规定所称投资银行资产管理业务，是指投资银行作为资产管理人，根据投资者委托，运用自有资金或者受托资金，对资产进行投资、管理、处置等活动。
第三条投资银行资产管理业务应当遵循以下原则：（一）公平、公正、公开原则；（二）风险控制原则；（三）投资者利益优先原则；（四）合规经营原则。
第四条投资银行开展资产管理业务，应当具备以下条件：（一）具有完善的资产管理业务管理制度和内部控制制度；（二）具备从事资产管理业务的专业人员；（三）具备符合监管要求的资产托管机构；（四）具备风险识别、评估和防范能力；（五）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。
第五条投资银行应当建立健全资产管理业务风险管理体系，确保资产管理业务风险可控。
二、资产管理产品第六条投资银行可以设立资产管理产品，包括但不限于以下类型：（一）债券型资产管理产品；（二）股票型资产管理产品；（三）货币市场基金；（四）混合型资产管理产品；（五）其他经中国银行业监督管理委员会批准的资产管理产品。
第七条资产管理产品应当符合以下要求：（一）产品名称清晰、准确，能够反映产品的投资方向和风险特征；（二）产品说明书内容完整、准确，包括产品的投资目标、投资策略、风险等级、费用结构、收益分配方式等；（三）产品风险评级应当符合中国银行业监督管理委员会的规定；（四）产品发行应当符合法律法规和监管要求。
三、投资者适当性管理第八条投资银行应当建立健全投资者适当性管理制度，确保投资者适当性原则得到落实。
第九条投资银行应当对投资者进行风险评估，根据评估结果确定投资者的风险承受能力。
第十条投资银行应当根据投资者的风险承受能力，向投资者推荐适当的产品。
第十一条投资者应当充分了解产品的风险特征，并签署风险揭示书。
投行实习整理法规
投行实习整理法规投行是做什么的？投行里面的员工又是怎么样子的？向众多暑期实践的大学生一样，我带着一大串疑问与忐忑的心情进入了投行进行为期3个月的实习。
有一个比喻投行的段子，意思是投行就是把一摊卖不出去的水果，分类、包装、保险、然后切成各种好看的形状，拿到公众面前销售。
这个比喻也不能够说完全准确，却给公众了解投行主营业务一个直观的了解。
下面我将将投行的主要业务，我在投行做的事情，还有实习感触作为三大部分分别介绍给大家。
1：投行的主要业务既然投行的业务就是紧紧围绕辅导企业上市、协助企业再融资等的，就同意了投行（卖家）的交际圈就是各大金融机构（买家）、以证监会机构为代表的政府监管机构、各类上市前、上市后的辅导企业和社会各界公众投资者。
在一个投行设立项目之前（什么就是项目呢？就是针对企业融资、再融资的“艰困”过程），投行首先可以遣派遣“项目部门”的同事回去展开企业现场调查，单单是调查的时间长的可能将仅仅几个月的时间，短了的话听到同事说道几年的都存有，前去调查的人员各显其能对企业的真实情况展开摸底，他们精通于财务会计财务、有关行业研究、国内市场研究等等，其中一个同事就从普华永道跳槽过去的。
要到调查完结了，就要将企业的整个情况展开综合分析，不仅就是今后盈利的水平，更必须考量企业管理人员的管理能力，员工的素质水平，企业决策者的道德水准等等，如果在其中哪一项就是在过不去，我指出这个项目就是尚待深究的，毕竟投行负责管理的不仅仅就是使企业领到钱，而是还必须具有一些最基本的道德水准与风险意识能力。
对于道德水准，首先企业必须就是有助于社会发展、进步的，企业看待员工和社会的态度必须就是抱着投资回报、关爱的态度；儿风险意识能力我真的必须就是当企业今后遭遇困难时的态度，遭遇公众批评时的大度等等。
当项目经过各方面评审可以立项之后，就步入了企业辅导阶段，就是将企业改组，由有限性企业改组成股份制企业，这就须要精通于经济法、税法、企业管理等的同事“上场”了，企业的改组的核心就是在不能影响企业整体架构与生产销售的基础上，紧紧围绕国家有关的政策法规对企业“改建”，使企业沦为一个合乎上市公司标准的企业。
(整理)证券从业资格法律法规重点管理规定证券资格考试
证券从业资格法律法规重点：管理规定
证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，标准证券经纪业务人员行为。
1.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承当风险监控及合规管理职责。
2.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的过失确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
3.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和鼓励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、效劳的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
证券从业资格考试参考法规目录(2020年版)
证券从业资格考试参考法规目录(2020年版)证券从业资格考试参考法规目录(2020年版)第六部分参考法规目录【目的与要求】参考法规目录包括与证券市场相关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的主要规章和规范性文件。
考生理应根据参加考试的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。
司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。
(一)法律1、《中华人民共和国公司法》(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)2、《中华人民共和国证券法》(2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)3、《中华人民共和国证券投资基金法》(2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过)4、《中华人民共和国刑法》(第二编第三章第三、四节)(1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过 1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订)5、《中华人民共和国刑法修正案》(1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)6、《中华人民共和国刑法修正案(六)》(2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过)7、《中华人民共和国刑法修正案(七)》(2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过)8、《中华人民共和国刑法修正案(八)》(2020年2月25日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议通过)9、《中华人民共和国合同法》(1999年3月15日第九届全国人民代表大会第二次会议通过)10、《中华人民共和国信托法》(2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议通过)11、《中华人民共和国反洗钱法》(2006年10月31日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过)(二)行政法规及法规性文件1、《证券公司监督管理条例》(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号)2、《证券公司风险处置条例》(2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号)3、《国务院关于推动资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(2004年1月31日国发〔2004〕3号)4、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(1997年12月25日经国务院批准国务院证券委员会发布证委发[1997]96号)5、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》(1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号)6、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》(1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号)7、《国务院关于进一步增强在境外发行股票和上市管理的通知》(1997年6月20日国发[1997]21号)8、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》(1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号)9、《国务院关于促动企业兼并重组的意见》(2020年8月28日国发[2020]27号)10、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》(2020年11月16日国办发[2020]55号)11、《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(2020年11月11日国发[2020]38号)(三)司法解释1、《人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》(2002年12月3日人民法院审判委员会第1259次会议通过法释[2003]1号)2、《人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(2002年12月26日人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号)3、《人民法院关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件相关问题的通知》(2002年1月15日人民法院审判委员会第1201次会议通过法明传[2001]43号)4、《人民法院关于部分人民法院冻结、扣划被风险处置证券公司客户证券交易结算资金相关问题的通知》(2020年6月22日 [2020]民二他字第21号)5、《人民法院关于适用若干问题的规定(三)》(2020年1月27日法释[2020]3号)6、《人民法院印发的通知》(2020年7月13日法[2020]225号)(四) 部门规章及规范性文件1、《证券业从业人员资格管理办法》(2002年12月16日证监会令第14号)。
投资规章制度
投资规章制度第一章总则第一条为规范投资行为，维护市场秩序，促进经济发展，制定本规章制度。
第二条投资者应当遵守国家有关法律法规、政策和规章，不得从事违法违规的投资活动。
第三条投资者应当遵循合法、公平、诚实、信用的原则进行投资行为，维护自身合法权益，保护他人合法权益。
第四条本规章制度适用于各类投资主体，包括个人、法人和其他组织。
第五条投资者应当根据自身情况、风险偏好和投资目标，合理进行投资决策并承担相应风险。
第二章投资者权利和义务第六条投资者享有依法从事投资活动的权利，有权选择投资品种、自主决策，并享有投资收益。
第七条投资者有义务了解相关投资产品的性质、风险、收益和费用，谨慎评估投资风险，确保投资决策合理和符合自身利益。
第八条投资者有义务支付实际的投资款项，不得以不正当手段获取利益。
第九条投资者有义务配合有关监管机构进行投资行为的监督和检查，提供真实、准确和完整的相关信息。
第十条投资者应当保护投资顾问和经纪人的合法权益，依法履行合同义务，并配合其开展工作。
第三章投资行为准则第十一条投资者应当选择合法的投资平台和机构进行投资活动，不得参与非法集资、传销等活动。
第十二条投资者应当依法履行相关证券、期货、基金等市场监管规定，不得操纵市场、利用内幕信息等不当手段获取利益。
第十三条投资者应当谨慎评估投资产品的风险，选择符合自身风险承受能力的投资组合，并合理分散风险。
第十四条投资者应当关注市场变化，及时调整投资策略，防范和化解投资风险。
第十五条投资者应当遵守市场公平竞争规则，不得散布虚假信息、捏造谣言、炒作股票等扰乱市场秩序的行为。
第四章监督管理第十六条监管机构应当加强对投资市场的监管，依法查处违法违规行为，维护市场秩序。
第十七条监管机构应当加强对投资者教育和信息披露工作，提高投资者风险意识和投资能力。
第十八条监管机构应当建立健全市场准入和退出机制，规范市场主体行为，保护投资者合法权益。
第五章法律责任第十九条投资者违反本规章制度的，监管机构可以采取警告、罚款、暂停交易等措施，情节严重的，移送司法机关追究法律责任。
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息披露工作的通知（上海证券交易所2007年9月18日）关于公司债券发行、上市、交易有关事项的通知(深圳证券交易所2007年9月17日)关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]93号)中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程(中国证监会2007年9月17日证监发[2007]94号)上市公司非公开发行股票实施细则(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]302号)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书(中国证监会2007年9月17日证监发行字[2007]303号)关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知(中国证监会2007年9月12日证监公司字[2007]128号)关于发行境内上市外资股的公司审计有关问题的通知(中国证监会2007年9月12日证监会计字[2007]30号)上市公司非公开发行股票业务指引（修订）（内部试行）(上海证券交易所2007年9月5日)股权分置改革工作备忘录(第17号):股改承诺履行应注意事项(上海证券交易所2007年9月5日) 上市公司临时公告格式指引第六号：对外投资公告（上海证券交易所2007年9月5日）上市公司临时公告格式指引第十七号：重大合同公告（上海证券交易所2007年9月5日）中华人民共和国反垄断法（2007年8月30日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过）（并购审查）股权分置改革工作备忘录（第14号）：股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（上海证券交易所2007年8月29日修订稿）公开发行证券的公司信息披露编报规则第4号—保险公司信息披露特别规定(中国证监会2007年8月28日证监公司字[2007]139号）证券市场资信评级业务管理暂行办法(中国证监会2007年8月24日中国证券监督管理委员会令第50号）深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指引(深圳证券交易所2007年8月24日)关于调整证券公司净资本计算标准的通知(中国证监会2007年8月21日证监机构字[2007]201号）已于2008年被废止关于规范上市公司大比例送股及转增行为的通知(上海证券交易所上市公司部2007年8月15日) 上市公司配股业务指南(深圳证券交易所2007年8月15日)公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]225号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书（中国证监会2007年8月15日证监发行字[2007]224号）公司债券发行试点办法(中国证监会2007年8月14日中国证券监督管理委员会令第49号）关于实施《公司债券发行试点办法》有关事项的通知(中国证监会2007年8月14日证监发[2007]112号）关于进一步规范重污染行业生产经营公司申请上市或再融资环境保护核查工作的通知（国家环境保护总局办公厅2007年8月13日环办〔2007〕105号）关于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号<半年度报告的内容与格式>》修订说明（2007.07.30修改）股权分置改革工作备忘录(第16号):关于股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜的补充规定（上海证券交易所2007年7月11日）关于执行《企业会计准则》有关企业所得税政策问题的通知(财政部、国家税务总局2007年7月7日财税[2007]80号)关于上市公司做好非公开发行股票的董事会、股东大会决议有关注意事项的函(中国证券监督管理委员会2007年7月4日发行监管函[2007]194号)国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国务院国有资产监督管理委员会令第19号）上市公司国有股东标识管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会2007年6月30日国资发产权[2007]108号）国有单位受让上市公司股份管理暂行规定（国务院国有资产监督管理委员会2007年6月28日国资发产权[2007]109号）关于按要求报送非公开发行股票保荐书的函（中国证监会2007年7月2日发行监管函[2007]18号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月29日证监公司字[2007]100号）公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第5号——公司股份变动报告的内容与格式（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年6月28日证监公司字[2007]98号）上市公司临时公告格式指引第九号：股票交易异常波动公告(上海证券交易所2007年6月20日) 上市公司临时公告格式指引第十号：澄清公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十四号：非公开发行股票董事会决议公告暨召开临时股东大会的通知(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司临时公告格式指引第十五号：非公开发行股票发行结果暨股份变动公告(上海证券交易所2007年6月20日)上市公司信息披露工作指引第6号——重大合同(深圳证券交易所2007年6月15日)最高人民法院关于审理涉及会计师事务所在审计业务活动中民事侵权赔偿案件的若干规定（2007年6月4日最高人民法院审判委员会第1428次会议通过法释〔2007〕12号）关于做好合伙企业登记管理工作的通知（国家工商行政管理总局2007年5月29日工商个字[2007]108号）关于中小企业板上市公司实行公开致歉并试行弹性保荐制度的通知(深圳证券交易所2007年5月17日)中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引(深圳证券交易所2007年5月17日)深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引(深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2007年5月8日）上市公司信息披露工作指引第4号——证券投资、上市公司信息披露工作指引第5号——传闻及澄清（深圳证券交易所2007年4月30日）企业会计准则实施问题专家工作组意见（2007年4月30日）中小企业板上市公司募集资金管理细则（2007年修订）（深圳证券交易所2007年4月26日）已于2008年2月被修订：中小企业板上市公司募集资金管理细则关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知（财政部、中国证券监督管理委员会2007年4月9日财会〔2007〕6号）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则(中国证监会2007年4月5日证监公司字[2007]56号)关于战略配售有关问题的通知（中国证监会2007年3月29日发行监管函[2007]92号）公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告内容与格式特别规定（2007年修订）（中国证监会2007年3月26日证监公司字[2007]46号）股权分置改革工作备忘录第22号——保荐机构持续督导（深圳证券交易所2007年3月21日）股权分置改革工作备忘录第21号——解除限售（二）（深圳证券交易所2007年3月21日）国家发展改革委关于下达2007年第一批企业债券发行规模及发行核准有关问题的通知(国家发展改革委2007年3月19日发改财金[2007]602号）律师事务所从事证券法律业务管理办法（中国证监会、司法部2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号）中华人民共和国企业所得税法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）中华人民共和国物权法（2007年3月16日第十届全国人民代表大会第五次会议通过）(第四编担保物权)关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（中国证监会2007年3月8日证监公司字[2007]28号）关于不再实施特定上市公司特殊审计要求的通知（中国证监会2007年3月8日证监会计字[2007]12号）关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知（中国证监会2007年2月28日证监公司字[2007]25号）2006年年度报告工作备忘录:第三号新旧会计准则衔接若干问题（一）(上海证券交易所上市公司部2007年2月15日)公开发行证券的公司信息披露规范问答第7号――新旧会计准则过渡期间比较财务会计信息的编制和披露(中国证券监督管理委员会2007年2月15日)关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知(财政部、国家税务总局2007年2月7日财税[2007]31号)中国注册会计师协会关于做好上市公司2006年度会计报表审计工作的通知（中国注册会计师协会2007年2月6日会协函［2007］8号）深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引（深圳证券交易所2007年2月5日）公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定（2007年修订）、公开发行证券公司信息披露编报规则第9号――净资产收益率和每股收益的计算及披露（2007年修订）、公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号――非经常性损益（2007年修订）（中国证券监督管理委员会2007年2月2日证监会计字[2007]9号）企业会计准则实施问题专家工作组意见(财政部会计准则委员会2007年2月1日)上市公司信息披露管理办法（中国证券监督管理委员会令第40号2006年1月30日）股权分置改革工作备忘录(第15号):年度保荐工作报告书的编制和报告（上海证券交易所2007年1月10日）2006年年度报告工作备忘录(第一号):新旧会计准则股东权益差异调节表的编制和审阅要求（上海证券交易所2007年1月10日）关于企业国有产权转让有关事项的通知(国务院国有资产监督管理委员会、财政部2006年12月31日）上海证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(上海证券交易所12月28日)深圳证券交易所关于做好上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)关于做好中小企业板上市公司2006年年度报告工作的通知(深圳证券交易所12月28日)股权分置改革工作备忘录(第十三号)进入股权分置改革程序的有关事宜（上海证券交易所2006年12月18日修订）股权分置改革工作备忘录(第14号):股改形成的有限售条件的流通股上市流通有关事宜（2006年12月12日修订稿）（上海证券交易所2006年12月12日）（已于2007年8月29日被修订）公开发行证券的公司信息披露编报规则第3号——保险公司招股说明书内容与格式特别规定（2006年修订）（中国证监会2006年12月8日证监发行字[2006]151号）关于推进国有资本调整和国有企业重组的指导意见（国务院办公厅转发2006年12月5日国办发〔2006〕97号）企业财务通则（财政部2006年12月4日中华人民共和国财政部令第41号）中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定（深圳证券交易所2006年11月30日）关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知（中国证监会2006年11月27日）关于印发《企业会计准则——应用指南》的通知（财政部2006年10月30日财会[2006]18号）《企业会计准则第1号——存货》应用指南《企业会计准则第2号——长期股权投资》应用指南《企业会计准则第3号——投资性房地产》应用指南《企业会计准则第4号——固定资产》应用指南《企业会计准则第5号——生物资产》应用指南《企业会计准则第6号——无形资产》应用指南《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》应用指南《企业会计准则第8号——资产减值》应用指南《企业会计准则第9号——职工薪酬》应用指南《企业会计准则第10号——企业年金基金》应用指南《企业会计准则第11号——股份支付》应用指南《企业会计准则第12号——债务重组》应用指南《企业会计准则第13号——或有事项》应用指南《企业会计准则第14号——收入》应用指南《企业会计准则第16号——政府补助》应用指南《企业会计准则第17号——借款费用》指南《企业会计准则第18号——所得税》应用指南《企业会计准则第19号——外币折算》应用指南《企业会计准则第20号——企业合并》应用指南《企业会计准则第21号——租赁》应用指南《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》应用指南《企业会计准则第23号——金融资产转移》应用指南《企业会计准则第24号——套期保值》应用指南《企业会计准则第27号――石油天然气开采》应用指南《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计和差错更正》应用指南《企业会计准则第30号——财务报表列报》应用指南《企业会计准则第31号——现金流量表》应用指南《企业会计准则第33号——合并财务报表》应用指南《企业会计准则第34号——每股收益》应用指南《企业会计准则第35号——分部报告》应用指南《企业会计准则第37号——金融工具列报》应用指南《企业会计准则第38号——首次执行企业会计准则》应用指南附录-会计科目和主要账务处理。