中国证券业协会培训测试题答案

读书破万卷下笔如有神《上海证券交易所股票上市规则》解读1按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在证券交易所上市，公开发行的股份应达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 5% B15% C20% D10%2按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司的股票价格连续三个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）的，属于异常波动。

A正负30% B正负10% C正负20%D正负15%3按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易（提供担保外）达到交易标的的（如股权）在最近一个会计粘附相关的净利润占上市公司最近一个会计粘附经审计（），应当及时披露。

A净利润10%以上，且绝对金额超过1000万元B净利润50%以上，且绝对金额超过1000万元C净利润50%以上，且绝对金额超过500万元D净利润10%以上，且绝对金额超过100万元4，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司最近两年连续亏损，其股票交易被实行退市风险警告后，最近一个会计年度审计结果表明公司继续亏损，由上海证券交易所决定（）。

A终止其股票上市B暂停其股票上市C对该公司高管人员公开谴责D对该公司股票交易实行特别处理5．按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当建立（）的信息披露理念。

A 适时披露B自愿披露C及时披露D强制披露6A上市公司于20XX年1月，披露业绩快报预计20XX年度净利润为500万元，公司20XX年年报显示净利润为250万元。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，A公司（）。

A披露业绩快报更正公告并说明原因B及时披露定期报告并说明原因C披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行道歉，说明公司内部责任人的认定情况D无需另行披露7按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员违反交易所规定，证券交易所可以视情节轻重给予以下（多选）惩戒。

A公开谴责B通报批评建议更换上市公司董事、监事、高级管理人员C．读书破万卷下笔如有神D公开认定其三年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员8，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司首次公开发行股票并上市时强制性信息披露的内容包括（多选）A上市公告书B招股意向书C募集说明书D招股说明书9，按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司和相关信息披露义务人应当遵循信息披露的原则是（多选）A及时B完整C真是D准确E公平10按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，具有以下（多选）情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人。

A上市公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员B关系密切的配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及其配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母C直接或简介控制上市公司的法人的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员D直接或者简介持有上市公司5%以上股份的自然人。

11按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票已被暂停上市以后，出现下列（多选）情形之一的，由上海证券交易所决定终止其股票上市。

A未能在法定期限内披露最近一期年度报告B恢复上市申请未被受理或未被同意C在法定期限内披露的最近一期年度报告显示公司亏损D股东大会在公司股票暂停上市期间作出终止上市的决议。

12，为确保信息披露公平性和及时性原则，上市公司应以公告重要性作为判断停牌与否的依据（）A正确B错误13上市公司和相关信息披露义务人进行自愿性信息披露时可以适当降低标准，根据需要做出选择性披露（）A错误B正确14公共传媒中出现上市公司尚未披露的重大信息，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，证券交易所可以在交易时间对公司股票及其衍生品种实施停牌，直至公司披露相关公告的当日开市时复牌。

（）A正确B错误15上市公司出现公司解散或者公司被法院宣告破产的，由证券交易所对其股票实行退市风险警告（）A错误B正确分81．读书破万卷下笔如有神《证券业从业人员执业行为准则》解读1，按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

2，A地方证监局B中国证监会C证券交易所D所在机构2按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）A将自身利益放在首位B为存在利益冲突的客户提供服务C确保客户的利益得到公平的对待D将自身利益置于客户利益至上3按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的，证券业从业人员应及时按照所在机构内部程序向（）报告。

A所在机构高级管理人员或者董事会B中国证券业协会C中国证监会D地方证监局4按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在做出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）内向中国证券业协会报告。

A十五个工作日B三个工作日C十个工作日D五个工作日5, 按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业工业人员在执业过程中遇到（多选）时，应及时向所在机构报告。

A自身利益与客户的利益发生冲突B相关方利益与客户的利益发生冲突C自身利益与客户的利益可能发生冲突D相关方利益与客户的利益可能发生冲突6按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员对（多选）负有保密义务。

A所在机构的商业秘密B客户的商业秘密及个人隐私C在执业过程中获得的未公开信息D国家秘密7按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）。

A买卖法律明文禁止买卖的证券B向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品C向利益相关方行贿D接受利益相关方的贿赂按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（多选）交易记录。

8．读书破万卷下笔如有神A伪造B篡改C隐匿D毁损9按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券从业人员不得违规向客户作出（多选）的承诺。

A诚实守信B保证最低收益C投资不受损失D勤勉尽责10按照《证券业从业人员职业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员禁止（多选）。

A接受他人委托从事证券投资B依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或者评级报告C与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失D向委托人承诺证券投资收益11证券业从业人员违法《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（多选）。

A将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统B视情节轻重采取纪律惩戒措施C对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理D进行调查12证券经纪人与所在机构签订的是委托代理合同，因此，证券经纪人无需年检（）。

A正确B错误13证券业工业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，不用继续承担国家秘密、商业秘密、个人隐私和其他未公开信息的保密义务。

（）A正确B错误14为了保护客户的合法利益，确保客户的利益得到公平对待，证券业从业人员不得从事与其履行职责有利益冲突的业务。

（）A错误B正确15证券业从业人员不能损害所在机构的合法权益，意味着从业人员必须事事听从所在机构的指令。

（）A 错误B正确16证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

（）A错误B正确17基金管理公司的员工不得买卖基金，但可以买卖股票。

（）A错误B正确18证券业从业人员接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，会扭曲市场竞争、损害投资者利益，阻碍证券市场健康发展。

（）A正确B错误读书破万卷下笔如有神19在人员配备上，基金管理公司应当将优秀人才大量配置于那些对基金公司业务或收入贡献大的基金。

（）A正确B错误20证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》，情节轻微，且没有造成不良后果的，中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

（）A错误B正确90分上市公司管理与信息披露1充分、及时而有效的信息披露制度能够有效防止证券市场的欺诈不公平现象，能够增强投资者的信心。

（）A错误B正确2在法律健全的证券市场上，上市公司披露的信息是上市公司与投资者、市场监管者的主要交流渠道。

（）A正确B错误3我国证券市场目前的信息披露制度与国际信息披露标准有很大差距。

（）A正确B错误4真实性是信息披露的最基本原则，如果披露的信息不真实，那么信息的准确性、及时性、完整性都将失去基础。

（）A正确B错误5上市公司的关联人提供担保，数额高于3000万元（包括3000万元）的，应当在董事会审议通过后及时披露，并提交股东大会审议，数额低于3000万元的，免于披露。

（）A错误B正确6上市公司预计应披露的重大信息在披露前已难以保密后者已经泄露，可能或者已经对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的，应当立即向证券交易所申请对其股票及衍生品种停牌。

（）A正确B错误7以下对上市公司信息披露的要求，描述不正确的是。

（）A网络披露方式是实现信息披露完整性的重要手段B以新闻发布后者答记者问等形式代替公司的正式公告C可以通过格式指引来保证信息披露的完整性D对信息的各个方面应进行完整的描述，不能寻在重大遗漏。

）按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司于关联法人发生的交易金额在（8．读书破万卷下笔如有神以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易（上市公司提供担保除外），应当及时披露。

A200万元B300万元C3000万元D2000万元9我国上市公司监管的法律责任形式，包括（多选）。

A刑事责任B行政责任C民事责任D监管措施和自律处分10按照《上市公司信息披露管理办法》的规定，发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员应当重视、勤勉的履行职责，保证披露信息的（多选）A真是B完整C公平D准确11按照《证券交易所股票上市规则》等规定，上市公司关联交易包括下列（多选）事项。

A购买和出售资产（与日常经营相关的除外）B资金往来C对外投资（含委托理财、委托贷款等）D承担费用和提供福利12按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司在交易时间之外召开股东大会，但在此后的第一个交易日或者之前未披露股东大会决议公告的，公司股票及其衍生品种应当（多选）。

A自股东大会决议公告前一个交易日起停牌B自第一个交易日起停牌C直至披露股东大会决议公告的第二日复牌D直至披露股东大会决议的当日上午开市时复牌13按照《证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易达到下列（多选）标准之一时，应当及时披露信息。