脆弱性风险评估控制程序

合集下载

ISO22301-2019风险评估控制程序

风险评估控制程序文件编号：页码：1 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部制定日期： 2019/3/101 目的基于BIA过程所确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动，对可能造成公司中断事件的固有风险进行识别、分析与评定，并采取相适应的措施来消除或减少其风险，把握好机遇，从而实现业务连续性管理体系的改进。

2 范围本程序适用于以下范围：2.1 考虑公司所处的内外部环境和相关方的需求和期望（包括法律和法规要求）所确定的需要应对的风险和机会。

2.2 已确定的优先级过程、活动和相对应的依存活动中的固有风险的识别、分析与评定，以及应对措施的策划、实施与改进。

3 职责由品保部主导业务连续性的风险评估（RA），并组织策划、实施应对措施，其它部门配合实施。

4 程序4.1 风险识别的时机a）业务连续性管理体系策划时；b）内、外部环境发生变化时；c）相关方的需求和期望发生变化时；d）相关法律和法规新发布或修订时；e）中断事件发生时；f）业务连续性计划（BCP）、灾难恢复计划（DRP）演练未达成预期结果时；g）可能产生新风险的其他情况。

4.2 风险识别4.2.1 品保部组织各相关部门对影响业务连续性管理体系预期结果的各种风险进行识别，并将识别结果记录于《业务连续性风险评估表RA》中。

4.2.2 风险识别的方法包括但不局限于以下：a）现场调查法：在各相关部门工作现场与相关人员进行沟通并现场讨论，列出各种与该依存活动相关的风险。

b）头脑风暴法：基于本公司所有人员的经验及掌握的历史数据，通过会议讨论的方式进行识别。

4.2.3 风险识别结果的描述：依存活动固有风险评估脆弱性表现威胁表现冲击、后果成本分析表数据错误报价错误财务损失提供不及时延误报价延误交期信息不全无法报价无产值4.3 风险分析与评定4.3.1 品保部组织各责任部门及人员对各自识别的风险进行“严重度（S）、频度（O）”二个方面的分析，其分析的评分准则如下：风险评估控制程序文件编号：页码：2 / 3 版本状态：0.0 制定部门：品保部制定日期： 2019/3/10a）严重度（S）评分准则分值标识描述1 不严重一旦发生造成的影响几乎不存在，通过简单的措施就能弥补。

网络安全风险评估的脆弱性分析模型

网络安全风险评估的脆弱性分析模型随着互联网的快速发展和普及，网络安全风险已经成为现代社会不可忽视的问题。

为了提高网络安全防护的效果，必须对网络系统中的脆弱性进行深入分析和评估。

网络安全风险评估的脆弱性分析模型是一种评估网络系统脆弱性的方法，它通过综合考虑各种脆弱性因素，为网络管理员提供有效的决策支持。

脆弱性是网络系统中可能被攻击或利用的弱点或漏洞。

对网络系统脆弱性的分析是网络安全风险评估的重要步骤之一。

脆弱性分析模型可以帮助我们深入了解网络系统内部的脆弱性特征，以及这些脆弱性对系统安全性的影响程度。

首先，脆弱性分析模型需要考虑的是网络系统的基础设施和应用程序的安全性。

网络系统中的基础设施包括网络拓扑、服务器、防火墙等组成部分，应用程序包括操作系统、数据库管理系统、Web应用等。

对这些组成部分进行脆弱性分析可以帮助我们确定系统中存在的安全漏洞和弱点，以及这些漏洞对系统的影响。

脆弱性分析模型还需要考虑的是网络系统的外部环境和安全政策。

外部环境包括网络连接性、网络服务提供商、物理安全等因素，安全政策包括网络用户的权限管理、密码策略、访问控制等。

这些因素的脆弱性分析可以帮助我们确定系统在外部环境和安全政策方面存在的安全风险。

接下来，脆弱性分析模型还需要考虑的是攻击者的潜在能力和攻击手段。

攻击者的潜在能力包括攻击者的技术水平、资源和动机，攻击手段包括常见的攻击类型如拒绝服务攻击、SQL注入攻击等。

分析攻击者的能力和手段可以帮助我们判断网络系统遭受攻击的风险和可能的影响。

此外，脆弱性分析模型还需要考虑的是网络系统的安全控制措施。

安全控制措施包括防火墙、入侵检测系统、访问控制策略等。

分析这些控制措施的脆弱性可以帮助我们评估网络系统的防御能力和安全性水平。

针对不同的网络系统，可以采用不同的脆弱性分析模型。

例如，对于企业内部网络，可以使用OWASP Risk Rating Methodology模型，该模型结合了攻击概率和影响程度来评估网络系统的脆弱性。

为企业进行风险评估的方法与步骤

为企业进行风险评估的方法与步骤一、引言企业风险评估是一项关键的任务，可以帮助企业了解自身存在的风险和脆弱性。

随着全球经济变化的加速和市场环境的不断变化，企业面临的风险也愈发复杂和多样化。

因此，企业必须定期进行风险评估以确保自身的稳健和可持续性发展。

本文将介绍企业进行风险评估的方法和步骤。

二、风险识别和分类风险识别和分类是进行风险评估的第一步。

企业必须对其整个业务进行全面的风险识别，从而确定可能对其业务运作产生负面影响的风险类型。

以下是一些常见的风险类型：1.战略风险：由于战略决策错误而导致的风险，例如市场发展不足、竞争压力等。

2.财务风险：由于财务管理不当而导致的风险，例如资金不足、财务欺诈等。

3.市场风险：由于市场变化或市场需求不足而导致的风险，例如市场萎缩、需求下降等。

4.操作风险：由于内部程序、流程或员工疏忽而导致的风险，例如人为错误、管理失误等。

5.法律风险：由于遵守法律和规定方面的问题而导致的风险，例如法律诉讼、合规问题等。

三、风险评估风险评估是确定识别出的风险的潜在影响的过程。

评估的方法可以是定性的或定量的。

定性的评估方法基于风险概率和影响的主观判断，而定量的评估方法则基于事实和数据的分析。

以下是风险评估的步骤：1.确定影响因素：确定影响风险的因素，例如时间、成本、安全和质量等。

2.制定风险矩阵：建立风险矩阵，该矩阵通常包含概率和影响的等级划分。

3.对风险进行定性和定量评估：在风险矩阵中对风险进行定性和定量评估，以确定风险的影响和概率。

4.确定优先级：基于评估结果确定哪些风险需要重点关注。

四、制定应对策略在确定优先级后，企业需要制定一系列应对策略来应对已经识别出的风险。

以下是针对一些常见风险的应对策略：1.战略风险：让高层管理层快速适应市场变化，调整企业战略和方向，以最小化风险。

2.财务风险：采取更加严格的财务规则、审计和内部控制，以减少潜在的财务风险。

3.市场风险：通过降低成本、扩大市场份额来减少对市场波动的依赖。

信息安全风险评估脆弱性识别

信息安全风险评估脆弱性识别一、引言信息安全风险评估是企业规划和实施信息安全控制措施的关键步骤之一。

在评估过程中，脆弱性识别是非常重要的环节，旨在发现系统、网络或应用程序中存在的安全漏洞和弱点。

本文将介绍信息安全风险评估中脆弱性识别的重要性，并探讨几种常用的脆弱性识别方法。

二、信息安全风险评估概述信息安全风险评估是为了确定和分析系统、网络或应用程序等各个层面的潜在风险，并为其采取相应的安全控制措施提供依据。

在评估过程中，脆弱性识别是一个非常关键的环节，它可以帮助发现潜在的安全漏洞和弱点，为后续的安全控制工作提供基础。

三、脆弱性识别的重要性脆弱性识别的重要性主要体现在以下几个方面：1. 发现安全漏洞和弱点：脆弱性识别可以通过系统化的方法，主动发现各类安全漏洞和弱点，为企业提供全面的安全风险管理。

2. 避免信息泄露和攻击：通过脆弱性识别，可以及时发现系统、网络或应用程序中的潜在安全漏洞，从而采取相应的补救措施，避免信息泄露和遭受恶意攻击。

3. 保障业务连续性：脆弱性识别可以发现潜在的系统故障和弱点，提前预防潜在的风险，从而保障企业的业务连续性。

四、脆弱性识别方法1. 漏洞扫描：漏洞扫描是一种常用的脆弱性识别方法，通过扫描系统、网络或应用程序的各个层面，发现其中的安全漏洞和弱点。

漏洞扫描工具可以自动化进行，提高效率和准确性。

2. 安全审计：安全审计是通过对系统、网络或应用程序的日志和事件进行审计，发现潜在的安全漏洞和异常活动。

安全审计可以帮助识别系统可能存在的安全风险，从而及时采取措施进行修复。

3. 渗透测试：渗透测试是一种模拟真实攻击的方法，通过测试者模拟黑客攻击的手段和方法，评估系统、网络或应用程序的安全性。

渗透测试可以全面测试系统的安全性，发现隐藏的脆弱性。

五、结论脆弱性识别在信息安全风险评估中具有重要地位和作用。

通过脆弱性识别，可以发现系统或应用程序中的安全漏洞和弱点，为企业的信息安全提供保障。

网络安全评估

网络安全评估网络安全评估是对网络系统或网络环境中存在的潜在风险和漏洞进行综合评估的过程，旨在识别和解决网络安全问题，保护网络系统的安全和可靠性。

网络安全评估通常包括以下几个方面：脆弱性评估、风险评估、安全策略评估和安全实施评估。

脆弱性评估是网络安全评估的重要环节之一，它通过评估网络系统中可能存在的脆弱点、漏洞和安全隐患，进而确定网络系统的安全性和稳定性。

脆弱性评估通常包括对网络设备、操作系统、应用程序、网络结构、网络连接、身份认证和访问控制等方面的评估。

通过对这些方面的评估，可以找到网络系统中存在的安全问题和隐患，进而采取相应的措施加以修复和防范。

风险评估是网络安全评估的另一个重要环节，它通过对网络系统中存在的潜在风险进行评估，确定网络系统的风险程度和风险来源，进而为网络系统的安全管理和风险控制提供科学依据。

风险评估通常包括对网络系统的资产价值评估、威胁评估、脆弱性评估和风险影响评估等方面。

通过对这些方面的评估，可以综合评估网络系统的风险程度，并制定相应的风险控制策略和措施。

安全策略评估是网络安全评估的另一个重要环节，它通过评估网络系统的安全策略和安全机制，确定网络系统的安全性能和安全保障水平。

安全策略评估通常包括对网络系统的安全策略和政策、安全管理和组织、安全控制和防护措施等方面的评估。

通过对这些方面的评估，可以评估网络系统的安全性能和安全保障水平，进而优化和改进网络系统的安全策略和安全机制。

安全实施评估是网络安全评估的最后一个环节，它通过评估网络系统的安全实施情况，确定网络系统的安全实施水平和安全运营效果。

安全实施评估通常包括对网络系统的安全配置、安全更新和安全审计等方面的评估。

通过对这些方面的评估，可以评估网络系统的安全实施情况和安全运营效果，及时发现和解决安全问题，进而提升网络系统的安全性和可靠性。

综上所述，网络安全评估是保证网络系统安全和可靠性的重要手段之一。

通过脆弱性评估、风险评估、安全策略评估和安全实施评估等环节的综合评估，可以全面了解网络系统的安全状况，并制定相应的安全措施和策略，保护网络系统的安全和可靠运行。

脆弱性分析报告

脆弱性分析报告介绍本篇报告旨在针对某个系统或应用程序进行脆弱性分析，以发现其中存在的安全漏洞和潜在风险。

通过脆弱性分析，可以帮助我们评估系统的安全性，并采取相应的措施来加强系统的防护。

步骤一：了解系统在进行脆弱性分析之前，首先需要对待分析的系统进行详细了解。

了解系统的结构、功能和特性，以及系统所依赖的外部组件和库文件。

此外，还需要了解系统的工作流程和数据流向，以便更好地理解系统的安全风险。

步骤二：收集信息收集系统的相关信息，包括系统的版本号、操作系统、数据库类型等。

此外，还需要了解系统的网络架构，包括系统所在的网络环境、网络拓扑结构等。

收集系统的日志记录、审计信息和错误报告等，以帮助我们发现潜在的安全漏洞。

步骤三：漏洞扫描通过使用漏洞扫描工具，对系统进行全面的扫描，以发现已知的安全漏洞。

漏洞扫描工具可以扫描系统中常见的漏洞，如SQL注入、跨站脚本攻击等。

通过对扫描结果的分析，可以确定系统中存在的脆弱性，并制定相应的修复措施。

步骤四：安全审计进行系统的安全审计，以评估系统的安全性能。

安全审计可以包括对系统的访问控制、身份认证、会话管理等方面进行分析。

通过安全审计，可以发现系统中可能存在的安全隐患，并提供改进建议和措施。

步骤五：风险评估综合考虑系统的漏洞扫描结果和安全审计报告，对系统中的安全风险进行评估。

根据风险评估的结果，可以确定哪些风险是高风险的，需要优先解决。

同时，还可以确定哪些风险是低风险的，可以暂时忽略。

步骤六：修复和加固根据脆弱性分析的结果和风险评估的建议，制定相应的修复和加固计划。

注意及时更新系统的补丁和安全更新，以修复已知的漏洞。

此外，还可以加强系统的访问控制、强化身份认证、加密通信等，以提高系统的安全性。

结论通过脆弱性分析，可以帮助我们发现系统中存在的安全漏洞和潜在风险，从而采取相应的措施来加强系统的防护。

脆弱性分析是保障系统安全性的重要环节，需要定期进行，以确保系统的持续安全。

评估风险程序

评估风险程序
简介
本文档旨在提供评估风险程序的基本框架和步骤，以帮助组织识别和评估潜在风险。

评估风险的步骤
1. 识别潜在风险：首先，组织应识别可能会对其活动和目标产生负面影响的潜在风险。

这些风险可能来自内部或外部环境。

2. 评估风险的可能性：在确定潜在风险后，组织应评估每个风险的可能性。

这可以通过分析相关数据、经验和专家意见来完成。

3. 评估风险的影响：在评估风险可能性的基础上，组织还应评估每个风险的影响程度。

这可以包括评估风险对组织财务、声誉、运营和战略目标的潜在影响。

4. 优先排序风险：根据评估风险可能性和影响程度的结果，组织应对风险进行优先排序。

优先处理那些可能性高且影响程度大的风险。

5. 制定风险管理措施：针对每个优先排序的风险，组织应制定相应的风险管理措施。

这些措施可以包括风险预防、减轻和应对策略。

6. 实施和监督风险管理措施：组织应在实施风险管理措施后进行监督和评估。

必要时，措施应进行调整和改进，以确保有效管理风险。

注意事项
- 评估风险程序应该是一个持续的过程，随着组织环境和目标的变化，风险也会不断变化。

因此，组织应定期回顾和更新评估结果。

- 在评估风险时，组织应尽可能地收集和分析相关数据，以便做出准确的评估和决策。

- 组织应建立一个有效的沟通和报告机制，以便相关人员能够共享和跟踪风险评估的结果和措施。

以上是评估风险程序的基本框架和步骤，希望对贵组织的风险管理工作有所帮助。

如有任何疑问或需要进一步的指导，请随时与我们联系。

谢谢！。

食品欺诈防范脆弱性评估控制程序

食品欺诈防范脆弱性评估控制程序
1 目的
对公司采购原辅料的脆弱性进行分析并有效控制，防止公司采购原辅料发生潜在的欺诈性及替代性或冒牌风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。

2 适用范围
适用于公司原辅料的采购、储运过程。

3 职责
3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。

3.2 相关部门配合实施本程序
4 工作程序
4.1 脆弱性类别及定义
欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；
替代性风险——任何原、辅料替代的风险；
4.2 脆弱性评估方法
由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类
别进行脆弱性分析，填写“原辅料脆弱性风险评估记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。

4.3 脆弱性评估内容
4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及
从风险发生的严重性（S）、可能性（P）和可检测性（D）三方面; 采取风险指数（RPN= S*P*D）方式进行分析;
判断风险级别，对于高风险需采取控制措施。

4.3.2严重性的描述（P）：
4.3.3可能性的描述(P)。

网络安全风险评估指南

网络安全风险评估指南随着互联网的迅猛发展，网络安全问题也逐渐成为一个备受关注的焦点。

面对日益增加的网络攻击和数据泄露事件，网络安全风险评估成为保护信息系统和关键数据的重要手段。

本文将介绍网络安全风险评估的基本概念、评估方法和评估流程，以及一些常见的网络安全风险，并提供一些建议和措施来降低这些风险。

一、网络安全风险评估的概念网络安全风险评估是指对网络系统和相关信息资产的安全状况进行全面、系统、科学的评估，以确定系统面临的安全威胁、可能出现的风险和对策，为安全防护提供依据。

网络安全风险评估包括对网络系统的脆弱性分析、威胁情报收集、风险定性和定量评估等内容。

二、网络安全风险评估的方法1. 脆弱性评估脆弱性评估是评估网络系统中已知的漏洞和弱点，通过系统化的测试和分析来确认其是否存在及其可能的影响。

脆弱性评估可以通过使用自动化工具扫描、漏洞数据库查询以及人工渗透测试等方式进行。

2. 威胁情报收集威胁情报收集是通过获取和分析网络上的相关信息，了解当前和新兴的安全威胁，为网络安全风险评估提供支持。

威胁情报可以通过订阅安全厂商提供的情报报告、关注漏洞信息平台、参与安全社区等方式获取。

3. 风险评估风险评估是对网络系统存在的风险进行量化或定性分析，以确定系统的安全风险等级和影响程度。

风险评估可以根据不同的评估模型进行，包括定性评估、定量评估和半定量评估等。

4. 安全对策和建议在完成网络安全风险评估后，根据评估结果提出相应的安全对策和建议。

这些对策和建议可以包括修复或弥补系统中的漏洞、加强访问控制、加密通信、建立安全监控和预警系统等。

三、网络安全风险评估的流程网络安全风险评估通常包括以下几个基本步骤：1. 确定评估目标和范围：明确评估的具体目标和所涉及的系统、网络和资产范围。

2. 收集相关信息：收集和整理与评估相关的信息，包括系统架构图、安全策略和措施、日志记录等。

3. 进行脆弱性评估：使用脆弱性扫描工具、渗透测试等方法，检测系统中的漏洞和弱点。

风险评估实施步骤

风险评估实施步骤一风评准备1. 确定风险评估的目标2.确定风险评估的范围3.组建适当的评估管理与实施团队4.进行系统调研,采取问卷调查、现场询问等方式,至少包括以下内容：•业务战略及管理制度•主要的业务功能和要求•网络结构与网络环境,包括内部链接好外部链接•系统边界•主要的硬件、软件•数据和信息•系统和数据的敏感性•支持和使用系统的人员5.制定方案,为之后的风评实施提供一个总体计划,至少包括：•确定实施评估团队成员•工作计划及时间进度安排6.获得最高管理者对风险评估工作的支持资产的价值是按照资产在保密性、完整性和可用性上达到的程度或者其未达到时造成的影响程度来决定1.资产分类根据资产的表现形式,可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类2.资产的赋值五个等级：可忽略、低、中等、高、极高•保密性赋值：根据资产在保密性上的不同要求,对应资产在保密性上应达成的不同程度或者密保性缺失时对整个组织的影响,划分为五个不同的等级•完整性赋值：根据资产在完整性上的不同要求,对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响,划分为五个不同的等级•可用性赋值：根据资产在可用性上的不同要求,对应资产在可用性上应达成的不同程度,划分为五个不同的等级•3.资产重要性等级五个等级：很低、低、中、高、很高资产价值应依据资产在机密性、完整性和可用性上的赋值等级,经过综合评定得出.综合评定方法,可以根据组织自身的特点,选择对资产机密性、完整性和可用性最为重要的一个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果,也可以根据资产机密性、完整性和可用性的不同重要程度对其赋值进行加权计算而得到资产的最终赋值.加权方法可根据组织的业务特点确定.威胁是一种对组织及其资产构成潜在破坏的可能性因素,是客观存在的.1.威胁的分类根据威胁的来源,威胁可分为软硬件故障、物理环境威胁、无作为或操作失误、管理不到位、恶意代码和病毒、越权或滥用、黑客攻击技术、物理攻击、泄密、篡改、抵赖2.威胁的赋值五个等级：很低、低、中、高、很高判断威胁出现的频率是威胁识别的重要工作,评估者应根据经验和或有关的统计数据来进行判断.在风险评估过程中,还需要综合考虑以下三个方面,以形成在某种评估环境中各种威胁出现的频率：1 以往安全事件报告中出现过的威胁及其频率的统计；2 实际环境中通过检测工具以及各种日志发现的威胁及其频率的统计；3 近一两年来国际组织发布的对于整个社会或特定行业的威胁及其频率统计,以及发布的威胁预警.四脆弱性识别脆弱性是对一个或多个资产弱点的总称.脆弱性识别也称为弱点识别,弱点是资产本身存在的,如果没有相应的威胁发生,单纯的弱点本身不会对资产造成损害.而且如果系统足够强健,再严重的威胁也不会导致安全事件,并造成损失.即,威胁总是要利用资产的弱点才可能造成危害.资产的脆弱性具有隐蔽性,有些弱点只有在一定条件和环境下才能显现,这是脆弱性识别中最为困难的部分.需要注意的是,不正确的、起不到应有作用的或没有正确实施的安全措施本身就可能是一个弱点.脆弱性识别将针对每一项需要保护的资产,找出可能被威胁利用的弱点,并对脆弱性的严重程度进行评估.脆弱性识别时的数据应来自于资产的所有者、使用者,以及相关业务领域的专家和软硬件方面的专业等人员.脆弱性识别所采用的方法主要有：问卷调查、工具检测、人工核查、文档查阅、渗透性测试等.1.脆弱性识别脆弱性识别主要从技术和管理两个方面进行,技术脆弱性涉及物理层、网络层、系统层、应用层等各个层面的安全问题.管理脆弱性又可分为技术管理和组织管理两方面,前者与具体技术活动相关,后者与管理环境相关.2.脆弱性赋值五个等级：很低、低、中、高、很高可以根据对资产损害程度、技术实现的难易程度、弱点流行程度,采用等级方式对已识别的脆弱性的严重程度进行赋值.脆弱性由于很多弱点反映的是同一方面的问题,应综合考虑这些弱点,最终确定这一方面的脆弱性严重程度.对某个资产,其技术脆弱性的严重程度受到组织的管理脆弱性的影响.因此,资产的脆弱性赋值还应参考技术管理和组织管理脆弱性的严重程度.五已有安全措施的确认组织应对已采取的安全措施的有效性进行确认,对有效的安全措施继续保持,以避免不必要的工作和费用,防止安全措施的重复实施.对于确认为不适当的安全措施应核实是否应被取消,或者用更合适的安全措施替代.六风险分析1.风险计算方法安全事件发生的可能性= L威胁出现频率,脆弱性安全事件的损失= F资产重要程度,脆弱性严重程度风险值= R安全事件发生的可能性,安全事件的损失评估者可根据自身情况选择相应的风险计算方法计算风险值.如矩阵法或相乘法,通过构造经验函数,矩阵法可形成安全事件发生的可能性与安全事件的损失之间的二维关系；运用相乘法可以将安全事件发生的可能性与安全事件的损失相乘得到风险值.2.风险结果判定五个等级：很低、低、中、高、很高组织应当综合考虑风险控制成本与风险造成的影响,提出一个可接受风险阈值,七风险评估文件记录1.风险评估文件记录的要求记录风险评估过程的相关文件,应该符合以下要求但不仅限于此：1确保文件发布前是得到批准的；2确保文件的更改和现行修订状态是可识别的；3确保在使用时可获得有关版本的适用文件；4确保文件的分发得到适当的控制；5防止作废文件的非预期使用,若因任何目的需保留作废文件时,应对这些文件进行适当的标识.对于风险评估过程中形成的相关文件,还应规定其标识、储存、保护、检索、保存期限以及处置所需的控制.相关文件是否需要以及详略程度由管理过程来决定.2.风险评估文件风险评估文件包括在整个风险评估过程中产生的评估过程文档和评估结果文档,包括但不仅限于此：1风险评估计划：阐述风险评估的目标、范围、团队、评估方法、评估结果的形式和实施进度等；2风险评估程序：明确评估的目的、职责、过程、相关的文件要求,并且准备实施评估需要的文档；3资产识别清单：根据组织在风险评估程序文件中所确定的资产分类方法进行资产识别,形成资产识别清单,清单中应明确各资产的责任人/部门；4重要资产清单：根据资产识别和赋值的结果,形成重要资产列表,包括重要资产名称、描述、类型、重要程度、责任人/部门等；5威胁列表：根据威胁识别和赋值的结果,形成威胁列表,包括威胁名称、种类、来源、动机及出现的频率等；6脆弱性列表：根据脆弱性识别和赋值的结果,形成脆弱性列表,包括脆弱性名称、描述、类型及严重程度等；7已有安全措施确认表：根据已采取的安全措施确认的结果,形成已有安全措施确认表,包括已有安全措施名称、类型、功能描述及实施效果等；8风险评估报告：对整个风险评估过程和结果进行总结,详细说明被评估对象,风险评估方法,资产、威胁、脆弱性的识别结果,风险分析、风险统计和结论等内容；9风险处理计划：对评估结果中不可接受的风险制定风险处理计划,选择适当的控制目标及安全措施,明确责任、进度、资源,并通过对残余风险的评价确保所选择安全措施的有效性；10风险评估记录：根据组织的风险评估程序文件,记录对重要资产的风险评估过程.评估内容重要服务器的安全配置登录安全检测；用户及口令安全检测；共享资源安全检测；系统服务安全检测；系统安全补丁检测；日志记录审计检测；木马检测.安全设备包括防火墙、入侵检测系统、网闸、防病毒、桌面管理、审计、加密机、身份鉴别等；查看安全设备的部署情况.查看安全设备的配置策略；查看安全的日志记录；通过漏洞扫描系统对安全进行扫描.通过渗透性测试检安全配置的有效性.路由器检查操作系统是否存在安全漏洞；配置方面,检测端口开放、管理员口令设置与管理、口令文件安全存储形式、访问控制表；是否能对配置文件进行备份和导出；关键位置路由器是否有冗余配置.物理环境包括 UPS、变电设备、空调、门禁等.交换机检查安全漏洞和补丁的升级情况,各VLAN间的访问控制策略；口令设置和管理,口令文件的安全存储形式；配置文件的备份.风险评估流程风险评估流程包括系统调研、资产识别、威胁识别、脆弱性识别包括现有控制措施确认、风险综合分析以及风险控制计划六个阶段.系统调研是熟悉和了解组织和系统的基本情况,对组织IT战略,业务目标、业务类型和业务流程以及所依赖的信息系统基础架构的基本状况和安全需求等进行调研和诊断.资产识别是对系统中涉及的重要资产进行识别,并对其等级进行评估,形成资产识别表.资产信息至少包括：资产名称、资产类别、资产价值、资产用途、主机名、IP地址、硬件型号、操作系统类型及版本、数据库类型及版本、应用系统类型及版本等.威胁识别是对系统中涉及的重要资产可能遇到的威胁进行识别,并对其等级进行评估,形成威胁识别表.识别的过程主要包括威胁源分析、历史安全事件分析、实时入侵事件分析几个方面.脆弱性识别是对系统中涉及的重要资产可能被对应威胁利用的脆弱性进行识别,并对其等级进行评估,形成脆弱性识别表.脆弱性识别又具体分为物理安全、网络安全、主机系统安全、应用安全、数据安全、安全管理六个方面的内容.风险综合分析是根据对系统资产识别,威胁分析,脆弱性评估的情况及收集的数据,定性和定量地评估系统安全现状及风险状况,评价现有保障措施的运行效能及对风险的抵御程度.结合系统的IT战略和业务连续性目标,确定系统不可接受风险范围.风险控制计划是针对风险评估中识别的安全风险,特别是不可接受风险,制定风险控制和处理计划,选择有效的风险控制措施将残余风险控制在可接受范围内.———————————————————————————————————————风险评估是按照ISO 27001建立信息安全管理体系的基础,是PDCA循环的策划阶段的主要工作内容,根据风险评估结果来从ISO 17799中选择控制目标与控制方式.风险评估是建立ISMS的基础,处于27001的第一个环节计划阶段P,也为风险管理提供依据；等级保护理论上和27001没有直接关系,但是目前等保的管理安全部分借鉴了27001的控制域部分要求,二者是可以相融合的P阶段：建立ISMSPLAN定义ISMS 的范围定义ISMS 策略定义系统的风险评估途径识别风险评估风险识别并评价风险处理措施选择用于风险处理的控制目标和控制准备适用性声明SoA取得管理层对残留风险的承认,并授权实施和操作ISMS信息安全风险评估项目工序与流程一、项目启动1．双方召开项目启动会议,确定各自接口负责人.==工作输出1．业务安全评估相关成员列表包括双方人员2．报告蓝图==备注1．务必请指定业务实施负责人作为项目接口和协调人；列出人员的号码和电子邮件帐号以备联络.二、确定工作范围1．请局方按合同范围提供资产表,也即扫描评估范围.2．请局方指定需进行人工评估的资产,确定人工评估范围.3．请局方给所有资产赋值双方确认资产赋值4．请局方指定安全管理问卷调查访谈人员,管理、员工、安全主管各一人. ==工作输出1．会议备忘要求签字确认2．资产表包括人工评估标记和资产值==备注1．资产数量正负不超过15%；给资产编排序号,以方便事后检查.2．给人工评估资产做标记,以方便事后检查.3．资产值是评估报告的重要数据.三、制定整体实施计划1．按照工作范围制定整个项目的总体计划,包括现场准备、扫描评估、人工评估、问卷调查、加固实施等各阶段.2．与接口负责人共同确定针对各相关资产进行管理评估,入侵检测系统实施扫描评估、人工评估的日期和时间段.==工作输出1．总体项目进度甘特图2．评估阶段工作计划表==备注1．扫描评估、人工评估、问卷调查在可能的情况下可以同期进行；工作计划表交项目经理参考,以便配合.2．确定日期以便于制定工作计划；确定时间段白天、晚间、夜间甚至钟点对加固阶段详细计划的确定更重要.四、管理评估阶段1．提供现有的安全管理规范和管理制度.2．提供对应业务的系统信息,包括拓扑图、业务功能说明、业务流程说明如能提供系统设计方案更佳.3．对应业务的管理、员工、安全主管进行访谈.4．对现有安全管理制度的实行情况进行审计.5．对评估中需要的其他策略文档进行收集.==工作输出1．资料接收单2．安全访谈记录单==备注1．对提供的电子或纸质文档进行严格的保密和内部使用控制,资料接收时需要填写资料接收单并签字.2．访谈记录单内容需要与被访谈人进行确认及签字.3．对于发现的重要情况,均须与对应配合人员进行确认,重大内容需要双方签字.五、技术评估阶段1．提出扫描申请2．每日制定第二天的日工作计划,包括扫描评估、人工评估、问卷调查等详细计划.3．进行扫描评估每次扫描完成后,应有扫描确认,需用户方签字.4．进行人工评估每次人工评估完成后,应有人工评估确认,需用户方签字. 6．双方协商布置在网络关键节点上布置入侵检测系统一般放置3天. 7．在整个项目技术部分基本结束时,双方协商进行渗透测试.8．每日进行记录和总结.9．逢周末进行周工作总结.==工作输出1．扫描申请报告/原始弱点报告2．日工作计划3．工作确认单4．评估数据5．入侵检测系统布置申请报告入侵检测系统日志分析报告6．渗透测试申请报告/渗透测试报告7．日工作记录8．周工作总结==备注1．签字确认.2．清晰明确的日工作计划才能使当日工作有条不紊.3．工作确认单是你工作完成的凭证.4．收集好评估数据,并妥善保存.5．签字,注意端口镜像原则上必须由客户进行配置.6．签字,并重新确认实施时间与实施范围,有可能的情况下,需要甲方全程陪同.7．每日总结并检查当日工作是否完成,如未完成,要考虑后期计划的调整.六、数据整理1．工作整理.2．撰写评估报告.3．撰写加固方案和安全建议.==工作输出1．评估阶段工作总结2．网络安全风险评估报告3．网络安全建议报告七、项目验收1．提交项目成果.2．报告解读3．培训。

安全风险评估

1 概述安全风险评估：现代企业安全管理的必备手段在一个企业中，诱发的因素很多，“安全风险评估”能为全面有效落实安全管理工作提供基础资料．并评估出不同环境或不同时期的安全危险性的重点，加强安全管理，采取宣传教育、行政、技术及监督等措施和手段，推动各阶层员工做好每项安全工作。

使企业每位员工都能真正重视安全工作，让其了解及掌握基本，这样，绝大多数安全事故均是可以避免的。

这也是安全风险评估的价值所在。

当任何生产经营活动被鉴定为有安全事故危险性时，便应考虑怎样进行评估工作，以简化及减少风险评估的次数来提高效率。

安全风险评估主要由以下3个步骤所组成：识别安全事故的危害、评估危害的风险和控制风险的措施及管理。

第一个步骤：识别安全事故的危害识别危害是安全风险评估的重要部分。

若不能完全找出安全事故危害的所在，就没法对每个危害的风险作出评估，并对安全事故危害作出有效的控制。

这里简单介绍如何识别安全事故的危害。

(1)危险材料识别一识别哪些东西是容易引发安全事故的材料，如易燃或爆炸性材料等，找出它们的所在位置和数量，处理的方法是否适当。

(2)危险工序识别一找出所有涉及高空或高温作业、使用或产生易燃材料等容易引发安全事故的工序，了解企业是否已经制定有关安全施工程序以控制这些存在安全危险的工序，并评估其成效。

(3)用电一电气安全事故是当今企业的一个带有普遍性的，对电气的检查是每一个企业安全风险评估必不可少的一项内容。

用电安全检查包括检查电气设备安装是否符合安全要求、插座插头是否严重超负荷、电线是否老化腐蚀、易燃工作场所是否有防静电措施、电器设备有无定期维修保养以避免散热不良产生热源等。

(4)工作场地整理一检查工场是否存在安全隐患，如是否堆积大量的可燃杂物(如纸张、布碎、垃圾等)，材料有否摆放错误，脚手架是否牢固等等。

(5)工作场所环境安全隐患识别一工作场所由设施、工具和人三者组成一个特定的互相衔接的有机组合的环境，往往因为三者之间的联系而可能将安全事故的危害性无限扩展。

安全评价流程

安全评价流程安全评价是指对一个系统、项目或活动的安全性进行全面评估、检验和验证的流程。

它包括了对风险、威胁、脆弱性和安全措施的评估，以确定系统的整体安全性能和潜在问题。

以下是安全评价流程的步骤和主要内容。

第一步：确定评价目标和范围安全评价的目标是确定系统的安全性能和健壮性，以及恶意攻击和意外事故的潜在风险。

在这一步骤中，确定需要评估的系统或项目的范围和边界，包括系统的架构、主要功能和关键的数据和流程。

第二步：收集信息和理解系统在这一步骤中，收集系统和项目的相关文档，包括设计文档、配置文件、源代码等，以了解系统的内部结构和组成。

通过与开发人员和业务所有者的讨论，了解系统的功能和运行方式，以及可能存在的安全问题和挑战。

第三步：风险评估和分析根据收集到的信息，对系统的风险进行评估和分析。

通过识别系统中的潜在威胁、脆弱性和攻击路径，确定可能的风险和潜在后果。

使用一种合适的风险评估方法，比如概率-影响-控制（PIR）矩阵，对风险进行量化评估，确定需要重点关注和处理的风险。

第四步：制定安全措施根据之前的风险评估结果，制定适当的安全措施来减小风险和提高系统的安全性能。

这些措施可能包括技术控制（如加密、访问控制、身份验证等）、操作控制（如审计、日志记录、员工培训等）和管理控制（如安全政策、流程和程序等）。

第五步：实施和测试措施将制定的安全措施实施到系统中，并进行相应的测试和验证，以确保其有效性和可行性。

测试可以包括安全漏洞扫描、渗透测试、代码审查等，以确定系统中可能存在的漏洞和安全问题，并及时修复和改进。

第六步：监控和修正安全评价过程不是一次性的，而是一个持续的过程。

一旦系统部署和上线，需要建立一个有效的监控和修正机制，及时发现和处理新的安全问题和风险。

这可以包括实时监测系统的日志和事件，进行定期的安全扫描和测试，及时更新和改进安全措施。

第七步：报告和总结安全评价的最后一步是撰写评估报告和总结。

报告应包括对系统安全性能和风险的综合评估，以及建议的安全措施和改进方案。

安全风险评估报告包括

安全风险评估报告包括
1. 资产评估：对系统和网络中的所有资产进行评估，包括硬件设备、软件程序、数据资料等，确定各项资产的价值和重要性。

2. 威胁评估：分析系统和网络面临的威胁，包括来自内部和外部的威胁，如恶意软件、黑客攻击、自然灾害等。

3. 脆弱性评估：评估系统和网络的弱点和漏洞，包括操作系统、应用程序等的安全性能和防御能力。

4. 风险评估：根据资产、威胁和脆弱性评估的结果，确定可能的风险级别和可能发生的影响。

5. 控制措施评估：评估系统和网络中已有的安全控制措施的有效性和适用性，包括防火墙、入侵检测系统、访问控制等。

6. 风险管理建议：根据风险评估结果，提出相应的风险管理建议，包括加强控制措施、提升员工意识、加强备份和恢复等。

7. 计划和预算：制定安全风险管理的计划和预算，包括实施安全控制措施的时间表和所需的资源投入。

8. 报告和沟通：撰写风险评估报告，向组织的管理层和相关人员进行沟通，以便决策和采取相应的措施。

安全评估：评估风险和脆弱性

3
技术创新和研究
鼓励和支持在安全领域进行技术创新和研究，以应对不断变化的网络威胁和安全挑战。
THANKS
感谢观看
安全评估：评估风险和脆弱性
汇报人：某某某 2023-11-20
目录
• 介绍 • 风险评估 • 脆弱性评估 • 安全控制措施评估 • 结论与建议
01 介绍
安全评估的定义
识别潜在风险
安全评估旨在识别可能对信息系统造成威胁的潜在风险。这些风险可能来自于内部或外部因素，如技术漏洞、人为错误、恶意攻击等。
风险评价
风险等级划定
根据风险分析结果，划定风险等级，为后续风险管理策略制定提供依据。
风险接受度确定
明确组织对各类风险的接受度，有助于合理分配风险管理资源。
风险处理建议
针对不同风险等级和接受度，提出风险处理建议，如风险降低、风险转移、风险接受等。
03 脆弱性评估
资产识别
资产清单建立
首先，需要全面梳理和记录系统、网络、应用等所有相关资产，建立详细的资产清单。
强化安全防护措施
根据脆弱性评估结果，增强现有的安全防护措施，如防火墙、入侵检测系统等，提高系统、网络或应用的抗攻击能力。
未来安全策略和建议
1 2
持续监控和评估
建议定期对系统、网络或应用进行安全监控和评估，确保及时发现新的安全风险和脆弱性，并采取相应措施进行防范。
安全意识培训
加强员工的安全意识培训，提高整体安全防范意识，减少人为因素导致的安全风险。
入侵检测系统（IDS）
能够实时监测并发现潜在攻击，但可能产生误报和漏报。
加密技术
能够确保数据在存储和传输过程中的安全性，但可能存在加密算法被破解的风险。

脆弱性管理

脆弱性管理随着互联网技术的不断发展，网络安全问题也越来越引人关注。

当今的网络安全形势不容乐观，黑客攻击、勒索病毒、网络钓鱼等网络攻击事件屡屡发生。

在这种情况下，保障信息安全变得尤为重要。

而脆弱性管理就成为了保护信息安全的关键措施之一。

一、脆弱性管理的定义脆弱性管理是指对计算机系统、网络设备、应用程序等IT系统中潜在漏洞进行发现、评估、修补或用其他技术手段控制漏洞，从而降低系统遭受攻击和被入侵的风险的一套综合性的安全管理方法。

脆弱性管理包括漏洞扫描、漏洞评估、漏洞修补和漏洞管理等环节。

其中，漏洞扫描是指对系统进行全面扫描，找出系统中是否存在漏洞；漏洞评估是对发现的漏洞进行风险评估，确定漏洞的危害程度；漏洞修补是对已经确认的漏洞进行专业处理，从根本上阻止漏洞的利用和攻击；漏洞管理是对修补后的漏洞情况进行跟踪和管理，保证漏洞不再出现。

二、脆弱性管理的重要性网络脆弱性是黑客针对网络安全的门户，其存在直接威胁到企业以及个人的信息安全。

而脆弱性管理的实施则对抗黑客攻击起到了很好的作用。

1.避免受到恶意攻击脆弱性管理可以帮助企业及个人发现安全漏洞，及时进行修复，从而避免了黑客入侵系统，造成信息泄露甚至财产损失等袭击。

2.提升企业的安全防范意识脆弱性管理过程中，企业及个人能够自主管理和控制项目的安全性。

通过了解系统漏洞及安全威胁等信息，提升了企业的安全防范意识，增强自身的安全认知意识。

3.保护用户隐私随着互联网的快速发展，企业及个人的隐私信息越来越多地被涉及，一旦这些隐私信息被泄露，对企业和个人都会带来非常严重的损失，而脆弱性管理恰好是保护用户隐私的重要手段。

4.提高企业的可靠性网络安全不仅仅关系到企业和个人的利益，也关系到国家的安全和稳定。

脆弱性管理可以有效提高企业在网络上面的可信赖度。

当公司的客户感觉网络是非常安全的，使用产品的过程中不需要担心数据泄露等安全问题，就会对企业有更多的信任。

三、脆弱性管理的实施步骤为了让脆弱性管理达到最佳效果，需要企业或个人按照以下步骤来进行实施：1.风险识别与分析对企业网络系统、应用程序等进行全面的扫描和检测，找出系统中存在的漏洞和安全隐患。

风险评估实施步骤

风险评估实施步骤一风评准备1. 确定风险评估的目标2.确定风险评估的范围3.组建适当的评估管理与实施团队4.进行系统调研，采取问卷调查、现场询问等方式，至少包括以下内容：•业务战略及管理制度•主要的业务功能和要求•网络结构与网络环境，包括内部链接好外部链接•系统边界•主要的硬件、软件•数据和信息•系统和数据的敏感性•支持和使用系统的人员5.制定方案，为之后的风评实施提供一个总体计划，至少包括：•确定实施评估团队成员•工作计划及时间进度安排6.获得最高管理者对风险评估工作的支持二资产识别资产的价值是按照资产在保密性、完整性和可用性上达到的程度或者其未达到时造成的影响程度来决定1.资产分类根据资产的表现形式，可将资产分为数据、软件、硬件、文档、服务、人员等类2.资产的赋值（五个等级：可忽略、低、中等、高、极高）•保密性赋值：根据资产在保密性上的不同要求，对应资产在保密性上应达成的不同程度或者密保性缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•完整性赋值：根据资产在完整性上的不同要求，对应资产在完整性上缺失时对整个组织的影响，划分为五个不同的等级•可用性赋值：根据资产在可用性上的不同要求，对应资产在可用性上应达成的不同程度，划分为五个不同的等级3.资产重要性等级（五个等级：很低、低、中、高、很高）资产价值应依据资产在机密性、完整性和可用性上的赋值等级，经过综合评定得出。

综合评定方法，可以根据组织自身的特点，选择对资产机密性、完整性和可用性最为重要的一个属性的赋值等级作为资产的最终赋值结果，也可以根据资产机密性、完整性和可用性的不同重要程度对其赋值进行加权计算而得到资产的最终赋值。

加权方法可根据组织的业务特点确定。

三威胁识别威胁是一种对组织及其资产构成潜在破坏的可能性因素，是客观存在的。

1.威胁的分类根据威胁的来源，威胁可分为软硬件故障、物理环境威胁、无作为或操作失误、管理不到位、恶意代码和病毒、越权或滥用、黑客攻击技术、物理攻击、泄密、篡改、抵赖2.威胁的赋值（五个等级：很低、低、中、高、很高）判断威胁出现的频率是威胁识别的重要工作，评估者应根据经验和（或）有关的统计数据来进行判断。

网络安全风险控制方案

网络安全风险控制方案1. 风险评估在进行网络安全风险控制前，首先需要对网络进行全面的风险评估，以识别可能存在的安全隐患。

1.1 资产识别资产识别是指确定网络中所有重要的资产，包括硬件、软件、数据和人力资源等。

这些资产是网络攻击的主要目标，因此需要特别保护。

1.2 威胁识别威胁识别是指识别可能对网络资产造成损害的所有威胁，包括恶意软件、黑客攻击、内部员工的违规行为等。

1.3 脆弱性识别脆弱性识别是指识别网络资产中存在的安全漏洞，这些漏洞可能被威胁利用，对资产造成损害。

2. 风险控制策略根据风险评估的结果，制定相应的风险控制策略。

2.1 预防措施预防措施是指采取一系列措施，以减少网络受到的威胁和脆弱性。

包括安装防火墙、更新操作系统和应用程序、定期备份数据等。

2.2 检测措施检测措施是指采取一系列措施，以及时发现并响应网络攻击。

包括安装入侵检测系统、定期进行安全漏洞扫描等。

2.3 响应措施响应措施是指采取一系列措施，以应对网络攻击并进行恢复。

包括制定应急预案、进行安全培训等。

3. 风险控制执行在制定好风险控制策略后，需要进行执行。

3.1 制定详细的操作流程对于每一项风险控制措施，都需要制定详细的操作流程，以确保措施能够得到有效执行。

3.2 定期检查和评估对于已经执行的风险控制措施，需要定期进行检查和评估，以确保措施的有效性，并根据实际情况进行调整。

3.3 培训和宣传对员工进行网络安全培训和宣传，提高员工的网络安全意识，是确保网络安全的重要措施。

4. 风险控制持续改进网络安全风险控制是一个持续的过程，需要不断进行改进。

4.1 跟踪最新的网络安全趋势网络攻击的手段在不断变化，需要跟踪最新的网络安全趋势，及时更新风险控制措施。

4.2 最新的网络安全技术新的网络安全技术可以提高网络的安全性，需要和应用最新的网络安全技术。

4.3 定期进行风险评估定期进行风险评估，可以帮助发现新的风险，及时进行控制。

网络安全风险控制是一个重要的工作，需要建立一个有效的风险控制机制，以确保网络的安全。

脆弱性风险评估控制程序

脆弱性风险评估控制程序1、目的对公司产品脆弱性进行分析并有效控制，防止公司产品潜在发生的欺诈性及替代性风险，确保脆弱性分析的全面和有效控制。

2、适用范围适用于公司产品的来料、生产、储运、销售以及消费者使用过程。

3、职责3.1 食品安全小组组长负责组织相关部门、相关人员讨论分析本公司产品的脆弱性风险。

3.2 相关部门配合实施本程序4、工作程序4.1 脆弱性类别及定义欺诈性风险——任何原、辅料掺假的风险；替代性风险——任何原、辅料替代的风险；4.2 脆弱性分析方法由食品安全小组组长组织相关人员根据公司所有原辅材料的类别进行脆弱性分析，填写“脆弱性风险分析记录”，经食品安全小组讨论审核后，组长批准，作为需要控制的脆弱性风险。

4.3 脆弱性分析内容4.3.1 食品安全小组根据“脆弱性风险分析记录”，对所识别的危害根据其特性以及发生的可能性与后果大小或严重程度进行分析。

4.3.2 原辅材料分析时需要考虑以下内容：1）原材料的性质（原辅料特性）2）掺假或者替代的过往证据（过往历史引用）3）可能导致掺假或冒牌更具吸引力的经济因素（经济驱动因素）4）通过供应链接触到原材料的难易程度（供应链掌控度）5）掺假可识别程度4.3.3 如公司产品成品包装上有特定的标示标签，需要确保和标签或承诺声明一致。

4.3.4分析评估规则：a、原辅料特性：原辅料本身特性是否容易被掺假和替代。

风险等级：高-容易被掺假和替代；中-不易被掺假和替代；低-很难被掺假和替代。

b、过往历史引用：在过去的历史中，在公司内外部，原辅料有被被掺假和替代的情况记录。

风险等级：高-多次有被掺假和替代的记录；中-数次被掺假和替代的记录；低-几乎没有被掺假和替代的记录。

c、经济驱动因素：掺假或替代能达成经济利益。

风险等级：高-掺假或替代能达成很高的经济利益；中-掺假或替代能达成较高的经济利益；低-掺假或替代能达成较低的经济利益。

d、供应链掌控度：通过供应链接触到原辅料的难易程度。

食品欺诈预防控制程序

食品欺诈预防控制程序1 目的为了保护食品生产和供应过程的安全，以最大限度地减少欺诈或掺假食品原材料的采购风险，确保所有的产品描述和承诺合法、准确且属实，防止工厂产品实现过程中发生潜在的欺诈性及替代性风险，制定的控制程序。

2 范围适用与公司（含子公司）食品安全管理体系涉及的所有供应商。

3 职责3.1 最高管理者职责3.1.1 批准原材料脆弱性评估表。

3.1.2 确保公司预防和消除食品欺诈的职责和权限得到规定和沟通。

3.1.3 提供预防和消除食品欺诈实施所需的资源。

3.2各部门职责：3.2.1品管部：负责组织负责薄弱性评估规则及原材料脆弱性评估表的编制和修订，负责原材料验收，对原辅料供应商提供的检验报告等信息的核实、验证，监督风险评估中供应商所处的风险等级，定期对程序的执行情况进行核查。

3.2.2采购部：负责收集物料采购的风险信息、采购市场竞争性风险，索取所有供应商原辅料相关资料，按要求的周期组织原辅料风险的评审，推动、实施食品包装欺诈预防控制活动。

负责与物资的供方、运输外包方进行食品欺诈（替代）方面工作对接，确保采购原辅料不存在食品欺诈（替代）行为。

负责本公司产品运输、存储、交付过程的控制，防止发生潜在的欺诈性及替代性风险。

3.2.3生产部：负责组织生产车间对生产过程汇总的生产辅料使用进行安全性防护，对原料使用过程和生产过程进行有效控制，确保可追溯性记录，防止本公司产品发生潜在的欺诈性及替代风险。

3.2.4办公室：预防和消除食品欺诈相关知识的培训。

4 工作程序和要求4.1 食品欺诈预防定义对食品和整个供应链中任何形式的由于经济利益驱动，产生的可能影响消费者健康的蓄意掺假的预防过程。

欺诈行为包括以下几种：产品欺诈、食品生产经营行为欺诈、标签说明书欺诈、信息欺诈、产品检验和认证欺诈、许可申请欺诈、备案信息欺诈、报告信息欺诈、提交虚假监管信息。

4.2实施食品欺诈的脆弱性评估的时机每年至少一次对食品原料、包装材料等实施食品欺诈的脆弱性评估，以识别食品欺诈脆弱性。