中国五矿风险管理

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8C中化中钢五矿组织管控模式调研报告1213

存
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行部
住房金融
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银银
行行
部部
资
产保
全部
业务部门14个
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中国(zhōnɡ ɡuó)树立银行
二、组织架构说明建行管理原那么：〝三会(sān huì)分设、三权分开、有效制约、
协调展开〞的义务原那么。建行的公司管理结构由股东大会、董事会、监事会和初级管理层
勇、王淑敏、朱小黄、彼得•列文爵士、任志刚、朱振民、陆肖马、陈佐夫、陈远玲、张建国、李晓玲、杨舒、詹妮•希普利女士、伊琳•假定诗女士等国际国外、行内行外人员。
2〕、主要职责：拟定战略展开规划，监测、评价其实施状况；审核年度运营方案和财务预算；预审战略性资本配置(pèizhì)方案及资产负债管理目的；评价各类业务的协调展开状况；审核严重组织调整和机构规划方案；审核严重投资、融资方案
勇、彼得•列文先生(xiān sheng)、朱振民、杨舒、詹妮•希普利女士、黄启民。 2〕、主要职责：
组织拟订董事和初级管理人员的选任规范和顺序；就董事候选人、行长人选、首席审计官人选和董事会秘书人选及董事会各专门委员会人选向董事会提出建议；审核行长提名的初级管理人员人选；审议行长提交的薪酬制度；拟订初级管理人员的展开方案及关键后备人才的培育方案；组织拟订董事及初级管理人员的业绩考核方法和董事、监事及初级管理层的薪酬方案；依据监事会对监事的业绩考核，提出对监事薪酬分配方案的建议；监视本行绩效考核制度和薪酬制度的执行状况等。
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2、董事会
1〕、机构状况：董事会是股东大会的执行机构，向股东大会担任董事

中国五矿环境管理制度

中国五矿环境管理制度一、引言环境管理制度是指企业在生产经营中，制定并实施的一套环境管理的规范，是企业环境管理的基本制度性文件。

中国五矿公司是国有大型企业，一直秉承“以人为本，科学管理，以质量求生存，以创新求发展”的经营理念，注重环境保护和可持续发展，不断加强环境管理制度的建设和实施。

二、总则1. 本制度的宗旨是为了保护环境、节约资源、促进可持续发展，遵守国家的环境保护法律法规，减少对环境造成的污染和破坏。

2. 适用范围：本制度适用于中国五矿公司所有生产经营活动的环境管理。

3. 遵循原则：坚持环保优先、全员参与、科学谋划、持续改进的原则，实现环境与经济之间的可持续发展。

4. 管理目标：通过本制度的建设和实施，达到降低环境风险、提高环境绩效、确保环境安全、促进经济增长的目标。

5. 保障措施：公司制定了环境管理计划和预防措施，提供专门的环境保护设施和设备，确保遵守环境保护法律法规，预防和控制环境风险。

三、组织机构1. 公司设立了环境保护部门，从事环境管理的组织和规划工作，以及监督和指导环保工作的落实。

2. 设立了环境管理领导小组，由公司高层管理人员组成，负责环境管理制度的建设和实施，制定公司环保政策和目标。

3. 设立了环境管理委员会，负责对环境管理工作进行沟通和协调，推动环境保护工作的落实。

四、环保工作责任制1. 公司领导对环境保护工作负有最终责任，要求全体员工必须遵守环境保护法律法规，执行环境保护政策和目标。

2. 具体部门主管负责本部门的环境保护工作，制定并执行环境管理计划，落实环保工作。

3. 全体员工要认真履行环境保护工作职责，参与公司的环保活动，加强环保宣传教育。

五、环保管理制度1. 公司建立了环境管理报告制度，定期向相关部门报告环境监测数据、环保资料等。

2. 公司制定了环保风险评估制度和应急预案，做好环保安全工作，减少突发环保事件对环境造成的影响。

3. 公司规定了环境管理考核制度，对环保工作进行考核评估，发现问题及时纠正。

中国五矿集团五矿金融板块战略咨询项目中期报告

中国五矿集团五矿金融板块战略咨询项目中期报告一、本文概述1、项目背景及目标中国五矿集团五矿金融板块战略咨询项目中期报告一、项目背景及目标中国五矿集团作为中国最大的金属矿产企业之一，近年来逐渐将业务领域扩展至金融领域。

为了更好地规划和发展其金融板块，中国五矿集团委托我公司为其提供战略咨询服务。

本项目旨在通过对中国五矿集团金融板块的深入调研和分析，为其提供全面的战略规划和咨询服务，以支持其长期发展和战略目标的实现。

中国五矿集团金融板块业务范围广泛，包括银行、证券、保险、基金等多个领域。

在集团整体战略的指引下，本项目将重点分析金融板块的现状、问题及发展潜力，提出具有可行性的战略规划和实施方案。

本项目还将协助中国五矿集团金融板块完善内部管理体系，提高风险防范和管控能力，以适应行业发展和市场变化。

本中期报告主要对项目背景和目标进行概述，为后续的详细分析和规划提供基础。

我们将通过深入调研、专家访谈、数据分析等多种方法，全面了解中国五矿集团金融板块的实际情况，为其制定具有前瞻性和可操作性的战略规划。

2、报告内容与结构本中期报告分为五个部分，包括背景介绍、市场分析、竞争分析、产品定位和营销策略。

首先，背景介绍部分主要介绍了中国五矿集团五矿金融板块的战略咨询项目背景。

该项目的目标是制定一个全面的战略规划，以应对市场变化和挑战，提升五矿金融板块的核心竞争力。

其次，市场分析部分对金融行业进行了深入的分析，包括市场规模、增长趋势、主要竞争对手和市场份额等。

此外，我们还进行了市场细分，以找出潜在的机遇和挑战。

第三，竞争分析部分对主要竞争对手进行了全面的研究。

我们分析了竞争对手的产品、定价策略、营销策略和市场份额等方面，以找出五矿金融板块的竞争优势和劣势。

第四，产品定位部分主要介绍了五矿金融板块的产品和服务。

我们通过市场调研和数据分析，对产品进行了精准的定位，以满足不同客户群体的需求。

最后，营销策略部分提出了具体的营销策略和建议。

中国五矿股份有限公司内部控制标准

(内部资料注意保存)中国五矿股份有限公司内部控制标准中国五矿股份有限公司二零一三年二月目录第一章总则 (1)第二章内部环境 (5)第三章风险评估 (17)第四章信息与沟通 (20)第五章内部监督 (24)第六章人力资源管理 (27)第七章预算管理 (35)第八章资金活动 (41)第九章投资决策管理 (50)第十章投资实施管理 (55)第十一章项目管理 (60)第十二章采购与付款 (87)第十三章存货管理 (99)第十四章生产管理 (107)第十五章销售与收款 (112)第十六章固定资产、在建工程及无形资产管理 (123)第十七章税务管理 (131)第十八章财务报告 (136)第十九章信息系统总体控制 (144)第二十章合同管理 (157)第二十一章金融业务 (160)附件一：五矿股份总部内控主责部门列表 (229)附件二：内部控制标准修改申请单 (231)第一章总则一、目标本标准的目标旨在确立中国五矿股份有限公司（以下简称为“五矿股份”）适用的、基本的、一致的内部控制要求。

这些标准是公司各职能部门、业务中心及下属各业务单位在日常管理、业务活动中应遵循的基本标准。

所有五矿股份全体员工都有责任遵循内部控制标准。

各级领导应带头执行、树立榜样，为遵循内部控制标准创造良好的环境。

二、内部控制标准的原则、定位以及与制度流程的关系（一）建立内部控制标准的原则1.合法合规性原则：满足外部监管机构有关内部控制的法律、法规等相关要求。

2.全面性原则：在内容上覆盖内部控制的五要素（包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督）；在实施范围上，涉及五矿股份总部、业务中心及下属业务单位，涵盖生产、经营、管理的各部门、各环节。

3.重要性原则：在全面控制的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。

4.一致性原则：采用基本一致的内部控制标准，保证建设实施的规范性。

5.成本效益原则：控制的成本不应超过可产生的效益，以适当的成本实现有效控制，促进业务发展。

加强风险管理防范企业风险

开始寻求规避财务风险的工具。但企业在这方面的努力仅限于一些孤立的实践活动，没有形成完整的理论和方法体系，还这是传统的风险管理。而在同时期的金融机构中，由于金融机构所经营的金融产品带来的各种风险加剧，风险管理的紧迫
２风险管理的基本框架
披露等各项功能。
全面风险管理是指企业围绕总体战略目标，通过在企业管理的各个环节和经营管理的过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供合理、有效保证的过程和方
法。
进入２ｌ世纪，越来越多的企业关注风险管理，对风险管理的需求日益增加。０２年美国通过了萨班斯一奥克斯利法２０案，其中的４４款要求上市公司管理当局对内部控制的有０条效性进行披露报告，同时也要求注册会计师对上市公司内部
全面风险管理是指企业围绕总体战略目标通过在企业管理的各个环节和经营管理的过程中执行风险管理的基本流程培育良好的风险管理文化建立健全全面风险管理体系为实现风险管理的总体目标提供合理有效保证的过程和方进入2l世纪越来越多的企业关注风险管理对风险管理的需求日益增加
煤矿现代化
２１耳第１００期
析、评估和控制，以避免风险损失或使风险损失降低到可以接
受的程度。风险管理作为企业的一项管理活动，产生于２０世纪５Ｏ
施，中化集团的主营商品库存浮亏仅占整体库存的４９公司．％，逾期应收帐款余额仅占销售收入的千分之一，期货业务保持

邵宁在中央企业全面风险管理经验交流会议上的讲话

邵宁在中央企业全面风险管理经验交流会议上的讲话时间：2009-01-05 文章来源：国资委企业改革局国务院国资委副主任邵宁（2008年12月19日）各位代表，大家上午好！非常欢迎大家参加“中央企业全面风险管理经验交流会议”。

今年中央企业负责人会议三天前刚刚结束，会议的中心议题是如何应对金融危机背景下日益严峻的经济形势，做好中央企业的各项工作，保证中央企业能够度过困难时期，并且有所发展，从而对国民经济的稳定发展做出我们的贡献。

张德江副总理在会议上作了重要讲话，荣融主任作了工作报告。

这次会议对明年中央企业应对经济环境变化进行了全面的工作部署，其中一项重要工作就是加强全面风险管理。

如果说，在两年前，国资委印发《中央企业全面风险管理指引》时，大家对这项工作的重要性认识还不很清晰的话，那么今天这样的经济形势，就使我们没有必要再去强调加强风险管理这项工作的重要性了。

而且，随着金融危机影响的深化，经济形势的严峻化，使我们企业面临的风险更多，企业自身也更加难以承受风险，所以现在大家都小心翼翼，唯恐出现意外。

这种形势就要求企业更加重视风险管理，而且要求企业有更有效的风险管理办法。

中央企业的风险管理工作实际上并不是国资委文件下发以后才开始的，有很多中央企业从自身的经验或者教训出发，或者从保证企业长期稳定发展的需要出发，很早就开始风险防范相关的制度建设，而且很多企业取得了很好的实践效果。

国资委的推动只不过使这些已经开始这项工作的企业把相关制度搞得更加完善、更加系统，对那些还没有这方面工作基础的企业能够促使他们启动这项工作。

国资委企业改革局把中央企业前一阶段开展全面风险管理的工作情况归纳成五个方面：第一，一批较早开展全面风险管理工作的企业风险防控能力得到提高。

这方面有很多的典型。

中化集团在吸取1998年企业危机教训的基础上，建立了一种“前中后台相互制衡”的业务管控体系，应该说实践效果是非常明显的。

截止到今年10月，主营商品库存浮亏仅占整体库存的4.9%，公司逾期应收帐款余额仅占销售收入的千分之一，期货业务保持“零损失”。

五矿集团风险管理制度范文

五矿集团风险管理制度范文五矿集团风险管理制度第一章绪论1.1 背景介绍五矿集团是中国一家大型综合性企业集团，业务涵盖有色金属矿产开采、资源综合利用、金属冶炼、金融服务等多个领域。

由于在不同业务领域的经营，五矿集团面临着多样化的风险，如市场风险、操作风险、法律风险等。

为了规范并有效应对这些风险，五矿集团建立了风险管理制度，以促进企业的健康发展。

1.2 目的和意义本风险管理制度的目的在于规范五矿集团对风险的管理，提升组织内部对风险的认识和处理能力，最大限度地保护企业利益和各利益相关方的权益。

通过风险管理制度的实施，可以使五矿集团更好地抵御外部风险，有效应对内部风险，提高企业的抗风险能力和竞争力。

第二章风险管理框架2.1 风险管理目标五矿集团的风险管理目标是确保企业安全、稳健的运营，最大限度地保护企业利益和各利益相关方的权益。

具体目标包括：-识别、评估和监控企业面临的各类风险；-实施适当的风险控制措施，使风险处于可控范围内；-建立风险管理的内部控制体系，控制风险；-通过风险管理提高企业的效益和竞争力。

2.2 风险管理组织和职责五矿集团设立了风险管理部门，负责全面管理和监督企业的风险管理工作，并协助其他部门开展相关风险管理工作。

风险管理部门的职责包括：-制定和完善风险管理制度，推动风险管理工作的规范和落地；-组织风险评估和监控工作，及时发现和解决潜在的风险问题；-定期向企业高层汇报风险情况，提出相关建议；-开展风险管理培训，提高企业员工的风险意识和管理能力。

2.3 风险管理流程五矿集团的风险管理流程包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监控四个环节。

具体流程如下：-风险识别：通过收集和整理相关信息，识别出企业面临的各类风险，包括市场风险、操作风险、法律风险等。

-风险评估：对识别出的风险进行定性和定量评估，确定风险的影响程度和概率，评估风险的严重程度并制定相应的应对策略。

-风险控制：制定和实施风险控制措施，控制风险在可接受范围内，并建立相关的内部控制体系。

中国五矿管理制度

中国五矿管理制度（最新版4篇）目录（篇1）I.引言II.中国五矿管理制度的背景和意义III.中国五矿管理制度的内容和特点IV.实施中国五矿管理制度的措施和效果V.结论正文（篇1）一、引言中国五矿管理制度是中国五矿集团为了规范企业管理和提高经济效益而制定的一系列规章制度。

随着中国经济的快速发展，中国五矿集团作为一家大型国有企业，面临着越来越多的挑战和机遇。

为了适应市场变化，提高企业竞争力，中国五矿集团制定了一系列规章制度，以规范企业管理，提高经济效益。

二、中国五矿管理制度的背景和意义中国五矿集团是一家大型国有企业，成立于20世纪80年代，是中国最大的金属矿产企业之一。

随着中国经济的快速发展，中国五矿集团面临着越来越多的挑战和机遇。

为了适应市场变化，提高企业竞争力，中国五矿集团制定了一系列规章制度，以规范企业管理，提高经济效益。

三、中国五矿管理制度的内容和特点中国五矿管理制度包括人事制度、财务制度、采购制度、销售制度、物流制度、质量管理等多个方面。

这些制度都是为了规范企业管理，提高经济效益而制定的。

中国五矿管理制度的特点在于它是一套全面、系统、科学的管理体系，它涵盖了企业管理的各个方面，能够有效地规范企业管理，提高经济效益。

四、实施中国五矿管理制度的措施和效果为了实施中国五矿管理制度，中国五矿集团采取了一系列措施，包括加强领导、加强监督、加强培训等。

这些措施有效地规范了企业管理，提高了企业经济效益。

同时，中国五矿集团还加强了与其他企业的合作，通过合作共赢的方式提高了企业的竞争力。

五、结论中国五矿管理制度是中国五矿集团为了规范企业管理和提高经济效益而制定的一系列规章制度。

这些制度涵盖了企业管理的各个方面，能够有效地规范企业管理，提高经济效益。

目录（篇2）I.引言II.中国五矿管理制度的背景和意义III.中国五矿管理制度的内容和特点IV.实施中国五矿管理制度的成效和影响V.结论正文（篇2）中国五矿管理制度是中国五矿集团公司为了规范内部管理、提高经营效率、防范风险而制定的一系列规章制度。

风险内控案例分析

风险内控案例分析央企作为国家经济命脉，关系着国民生计与市场稳定，因此企业对安全平稳运营有着更高层次的需求，其风险管控与内部管理水平必然相对较高。

因此本文选取中国石油、中国石化、中国神华、中国建筑、五矿集团等几家典型央企，重点分析各单位风险内控体系建设、组织架构建立、人才队伍建设、建立指标体系等方面的典型做法，为集团公司提高自身风险内控管理水平提供借鉴与指导。

1、建设风险内控体系，促进企业规范管理。

中石油的风险内控体系已经日趋成熟，建立由董事会、监事会、独立董事、管理层和职工代表大会等相关成员共同参与的内部控制监管系统，设立以审计部门为核心的日常监控机构，推行各子公司、公司各直属机构的定期汇报制度，采取审计部经理定期对董事会负责直接报告内部控制落实执行情况的工作报告制度，确保内部控制有效实施和层级反馈，促进内部控制制度相关节点的必要调整。

中国五矿内控体系建设的根本点在于从体系化、规范化的角度，将风险防范工作进行详尽的梳理，使风险得到系统化、集中化的管理。

集团坚持“总体规划、分步实施、突出重点、务求实效”的总体方针，做好内控诊断工作，建立统一的内控标准，梳理内控评价方法和流程，以试点单位为对象探讨标准的适用性，逐步实现运行规范的中国五矿内控体系。

神华集团公司建立了横向到边、纵向到底的全面风险管理体系，横向到边业务包括：公司治理、战略规划、五型企业及绩效、企业文化、生产运营指挥、煤炭生产、电力生产、铁路运输、港口生产、航运生产、煤制油化工、投资管理、工程管理、资本运营、境外投资管理、物资与采购、市场与销售、业务外包、综合办公、法律事务、财务管理、人力资源、产权管理、安全与健康、信息化、企业运作、科技创新、环境保护、内部控制审计、纪检监察、工会工作、新闻宣传、信访管理33项业务领域，纵向到底覆盖总部各部门、各二级公司、部分三级公司和四级公司全级次主要业务单位。

2、成立风险内控组织，保障企业稳定运营中国电建全面风险管理和内部控制工作坚持“以风险为导向、以流程为纽带、以控制为手段、以制度为保障”的思路，不断强化风险内控工作的组织领导，公司调整了全面风险管理工作领导小组成员，风险内控工作牵头部门与责任部门在人手少、工作量大的情况下，认真履职，确保了各项风险内控要求的落实。

中国负责任矿产供应链尽责管理指南

中国负责任矿产供应链尽责管理指南（公开征求意见稿）中国五矿化工进出口商会关于指南《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》由中国五矿化工进出口商会编制，旨在为《中国对外矿业投资行业社会责任指引》1第2.4.6章节提供具体操作方法及详细说明，帮助矿产供应链上的企业在对外投资、合作和贸易过程中识别、防范和降低风险，避免加剧冲突、严重的人权侵犯和失职行为的发生。

《中国负责矿产供应链尽责管理指南》遵循中国法律法规的要求，并与经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产供应链尽职调查指南》相适应，以便使中国企业依据本指南开展尽责管理时能够融合国际规则与标准，并相互认可。

中国五矿化工进出口商会和经济发展和合作组织已就合作开发《中国国内矿产供应链管理指南》的事项签署了谅解备忘录。

本文件为公开征求意见稿，请您于2015年11月7日前将意见发送至rbc@。

1《中国对外矿业投资行业社会责任指引》于2014年10月24日发布，要求矿产供应链上的企业在进行外投资、合作和贸易时在整个矿产项目生命周期中都严格遵守联合国商业与人权指导原则，加强采掘业全价值链的责任。

《责任指引》还进一步囊括了“进行已风险为基础的供应链尽职调查，以避免接触可能已资助或助长冲突的矿物原料”的要求（第2.4.6章节）。

目录第一章背景与挑战 (4)第二章目的和作用 (4)第三章应用范围 (5)第四章尽责管理的定义和基本程序 (6)第五章尽责管理风险的分类与识别 (7)第六章风险来源与预警 (10)第七章尽责管理的框架与步骤 (11)第八章审核、认证与监督 (13)附录一:供应链政策示范模板 (16)附录二:审核与监督机构管理 (20)第一章背景与挑战自然资源的开采和交易可以带来收入，实现发展和繁荣，并且能够在社区和相关企业、合作社及个人之间形成互利关系。

但是在一些国家或地区，尤其是受冲突影响和高风险的地区，自然资源的开采和交易有可能加剧严重暴力冲突和人权侵犯。

例如，在塞拉利昂、利比里亚、柬埔寨和安哥拉，钻石、木材、矿产等自然资源的开采和交易加剧了内战和暴力冲突。

中国矿业企业跨国并购风险与应对——以五矿集团矿产资源跨国并购为例

ＩｆＣｈｉｎａ’Ｓｍｉｎｉｎｇｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｗａｎｔｔｏｂｅｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌｉｎｔｈｅｃｒｏｓｓ－ｂｏｒｄｅｒ
Ｍ＆八ｔｈｅｙ
ｍｅａｓｕｒｅｓ
ｔｏ
ｍｕｓｔｈａｖｅ
ａｎ
ａｃｃｕｒａｔｅｕｎｄｅｒｓｔａｎｄｉｎｇｏｆｔｈｅｒｉｓｋｓａｎｄｔａｋｅａｐｐｒｏｐｒｉａｔｅ
关键词：矿业企业、跨国并购、风险、应对
Ａｂｓｔｒａｃｔ
Ｃｈｍａ’ｓｅｃｏｎｏｍｉｃｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｈａｓｅｎｔｅｒｅｄｉｎｔｏｔｈｅｓｔａｇｅｏｆｈｅａｖｙｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｉｚａｔｉｏｎ．Ｔｈｅｍｏｓｔｓｉｇｎｉｆｉｃａｎｔｆ．ｅａｔＩｌｒ℃ｏｆ
ｈｅａｖｙ
ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌｉｚａｔｉｏｎｐｈａｓｅ
ａｂｏｕｔｔｈｅｒｉｓｋｆａｃｔｏｒｓｏｆｔｈｅｃｒｏｓｓ－ｂｏｒｄｅｒＭ＆ＡｏｆｔｈｅｍｉｎｉｎｇｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｉｎＣｈｉｎａ，ａｎｄｄｉｖｉｄｅｓｔｈｅｄｓｋｓｏｆｍｉｎｉｎｇｃｒｏｓｓ—ｂｏｒｄｅｒ
Ｍ＆Ａ
ｉｎｔｏｎｏｎ－ｆｉｎａｎｃｉａｌｒｉｓｋｓ，ｆｉｎａｎｃｉａｌ
ｒｉｓｋｓ，
ｔｈｅｓｐｅｃｉｆｉｃｒｉｓｋｓａｎｄｃｏｎｄｕｃｔｓ
ａ
ｄｅｔａｉｌｅｄａｎａｌｙｓｉｓａｎｄｄｉｓｃｕｓｓｉｏｎ，ｃｏｍｂｉｎｅｄｗｉｔｈｔｈｅ
ｃｒｏｓｓ－ｂｏｒｄｅｒＭ＆Ａｒｉｓｋａｎａｌｙｓｉｓ
ｏｆＣｈｉｎａＭｉｎｍｅｔａｌｓＧｒｏｕｐｍｉｎｅｒａｌｒｅｓｏｕｒｃｅ，ｉｎｏｒｄｅｒ
ｏｖｅｒｓｅａｓ
ｈａｓａｌｓｏａｃｔｉｖｅｌｙｓｕｐｐｏｒｔｅｄｔｈｅｒｅｓｏｕｒｃｅ－ｔｙｐｅｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓｉｎｂｕｓｉｎｅｓｓｅｘｐａｎｓｉｏｎ，ａｎｄｉｎｕｓｉｎｇ

中国五矿全面风险管理体系

国资委在《中央企业全面风险管理指引》中指出全面风险管理要有效融入到企业管理的
每个环节中。
理念原则流程工具方法
风险管理
பைடு நூலகம்
风险管理部
嵌入融入
职能部门及业务单位
管理风险
针对特定具体风险进行有效地管理
2015/12/23
-12-
风险管理流程是一个闭环系统
风险管理过程遵循 ISO 31000:2009
2015/12/23
-31-
评价内控缺陷和风险评估是一回事吗？
• 存在缺陷可能导致风险事件的发生，但并不是说缺陷会必然导致发生风险事件，带来风险损失；
• 内控缺陷的认定需要将技术手段和管理艺术结合在一起； • 应该强化对内控缺陷的风险评估，一是要评估此缺陷未来
发生的可能性，二是要评估如果发生缺陷对控制目标的影响程度，同事考虑整改的成本，进而决定整改的力度。
内部控制评价与审计
识别关键控制活动
主要制度
•《中国五矿内控体系建设蓝图》 •《中国五矿内部控制管理办法》 • 《中国五矿内部控制标准》
2015/12/23
-28-
内部控制是全面风险管理的重要组成部分
不可控接受、转移风险
• 压力测试 • 情景模拟 • 应急预案
可控
2015/12/23
常规企业管理手段（内部控制）
（三）内部控制体系---针对企业内部可控风险的一系列
的流程、制度
业务流程关键环节
识别关键业务流程及子流程
业务流程
资金管理资产管理预算管理财务报告合同管理信息系统研发管理采购管理生产管理销售管理安健环质量管理物流管理工程管理 ……

中国负责任矿产供应链尽责管理指南

中国五矿化工进出口商会和经济发展和合作组织已就合作开发《中国国内矿产供应链管理指南》的事项签署了谅解备忘录。

本文件为公开征求意见稿，请您于2015年11月7日前将意见发送至rbc@。

《责任指引》还进一步囊括了“进行已风险为基础的供应链尽职调查，以避免接触可能已资助或助长冲突的矿物原料”的要求（第2.4.6章节）。

但是在一些国家或地区，尤其是受冲突影响和高风险的地区，自然资源的开采和交易有可能加剧严重暴力冲突和人权侵犯。

例如，在塞拉利昂、利比里亚、柬埔寨和安哥拉，钻石、木材、矿产等自然资源的开采和交易加剧了内战和暴力冲突。

中国五矿集团公司商业秘密保护管理规定

中国五矿集团公司商业秘密保护管理规定第一章总则第一条为保护中国五矿集团公司（以下简称“集团公司”）的商业秘密，维护其合法权益，提高集团公司在市场经济环境下的竞争优势，依照《中央企业商业秘密保护暂行规定》制定本规定。

第二条本规定所称的商业秘密，是指不为公众所知悉、能为集团公司带来经济利益、具有实用性，并经集团公司采取保密措施的经营信息和技术信息。

第三条集团公司经营信息和技术信息中属于国家秘密范围的，必须依法按照国家秘密进行保护。

第四条集团公司商业秘密中涉及知识产权内容的，按照国家知识产权有关法律法规进行管理。

第五条本规定适用于集团公司各职能部门及各经营单位（以下简称“各单位”）。

集团公司控股上市公司应参照本规定制定相关商业秘密保护管理规定。

第二章主管机构及员工责任第六条集团公司商业秘密保护工作按照“统一领导、分级管理”的原则，实行企业法定代表人负责制。

第七条集团公司设立保守国家秘密和公司商业秘密委员会（简称“集团公司保密委员会”），负责贯彻落实国家有关法律、法规和规章，落实上级机关保密工作要求，研究制定集团公司商业秘密保护工作的相关事项。

保密委员会办公室设在集团公司办公厅，负责集团公司日常保密工作。

集团公司保密委员会下设信息安全管理小组，负责集团公司信息安全整体策划、统筹和推进工作，牵头单位为集团公司信息管理部。

第八条集团公司对各单位商业秘密保密管理工作进行统一指导，对从事保密相关工作的人员进行统一培训和资质认证。

第九条各单位主要负责人是本单位商业秘密保护工作的第一责任人。

各单位均须设立保密工作小组，指定政治可靠、责任心强的在编员工担任保密员，负责定期检查本单位执行本规定的情况。

第十条各单位员工依法负有保守、保护集团公司商业秘密的责任与义务，不得以任何方式和手段侵犯商业秘密。

有下列情形，视为侵犯商业秘密：(一)以欺骗、利诱、胁迫、盗窃或其他不正当手段获取商业秘密；(二)披露、使用或允许他人使用以前项之手段获取的商业秘密；(三)擅自篡改、隐匿、毁损商业秘密介质资料；(四)未经集团公司有关部门批准，擅自披露或允许他人使用自己所掌握或所知悉的商业秘密；(五)其他非法侵犯商业秘密的行为。

五矿集团：独立法律意见让所有决策者都有防范风险方案

五矿集团：独立法律意见让所有决策者都有防范风险方案佚名【摘要】尤勇同志现任中国五矿集团公司法律部总经理，同时，也是中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。

尤勇同志高度重视企业法律风险防范，始终把切实推进中央企业法制工作三年目标的落实作为企业法律工作的重点，在他的努力下，五矿集团法制建设取得了显著成效，步入央企法律工作的前列。

【期刊名称】《法人》【年(卷),期】2011(000)012【总页数】1页(P45-45)【关键词】中国五矿集团公司;法律部;中国国际经济贸易仲裁委员会;防范风险;决策者;企业法律工作;法律风险防范;中央企业【正文语种】中文【中图分类】F426.1尤勇同志现任中国五矿集团公司法律部总经理，同时，也是中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。

一、大力推进企业总法律顾问制度建设，集团及重要子企业总法律顾问制度建设取得显著进展。

三年来，为落实在重要子企业全面建立总法律顾问制度的目标，尤勇同志在集团公司总裁和总法律顾问的大力支持下，主持编制了在重要子企业建立总法律顾问制度的方案，取得集团公司领导的批示认可后，尤勇同志在集团各重要子企业进行重点部署。

在方案实施过程中，尤勇同志陪同集团公司总法律顾问亲自赴山东、河北、湖南等地重要下属企业与企业领导层直接沟通建立总法律顾问制度的安排。

在尤勇同志的推动下，中国五矿集团公司建立总法律顾问制度的六家重要子企业范围，涵盖了公司黑色流通、黑色矿业、在尤勇同志的持续推进和周密部署下，各重要子企业总法律顾问真正实现了人员到位、职责到位、制度到位。

二、从全面推行标准合同入手，公司经济合同法律审核率迅速得到提高。

2008年10月，尤勇同志牵头制定了最新的《中国五矿集团公司合同管理办法》，详细规定集团公司合同审核的制度流程，保障了规章制度法律审核工作的有序开展。

中国五矿采购管理方式

中国五矿采购管理方式1. 概述中国五矿是中国最大的资源型企业之一，其采购管理方式对于实现高效采购和优化供应链具有重要意义。

本文将介绍中国五矿的采购管理方式，包括采购流程、供应商管理、采购风险控制等内容。

2. 采购流程中国五矿的采购流程主要包括需求确认、供应商筛选、合同谈判、采购执行和采购评估等环节。

2.1 需求确认在采购开始之前，中国五矿会对所需的物资、设备或服务进行需求确认。

该环节旨在明确采购需求的具体内容和规格，确定采购量以及质量要求等。

2.2 供应商筛选中国五矿依据自身的采购政策和要求，对潜在供应商进行筛选。

筛选的依据包括供应商的信用评级、产品质量、交货能力、价格竞争力等相关因素。

2.3 合同谈判一旦确定了合适的供应商，中国五矿将与其进行合同谈判。

合同谈判的目的是明确供应商的责任和义务，确保双方在采购过程中的权益和责任得到保障。

2.4 采购执行在合同签订之后，中国五矿将按照合同约定安排采购执行。

采购执行包括物资调运、支付和验收等环节，确保采购物资按时到达并符合质量要求。

2.5 采购评估采购评估是中国五矿为了提高采购管理的效率和透明度，定期对采购过程进行评估和改进。

通过评估结果，可以及时发现并解决采购中存在的问题，提高整体的采购质量和效果。

3. 供应商管理中国五矿重视供应商管理，以确保供应链的稳定和可靠性。

3.1 供应商评估中国五矿对供应商进行综合评估，包括评估其资质、信用状况、产品质量和服务水平等方面。

评估结果是供应商是否能够继续为中国五矿提供产品或服务的重要依据。

3.2 供应商培训中国五矿会为供应商提供相关的培训和指导，以提高其产品质量、交货能力和服务水平。

培训的内容涵盖质量管理、供应链管理和合规要求等方面。

3.3 供应商奖惩中国五矿根据供应商的绩效表现，对其进行奖惩。

对于表现优秀的供应商，可以给予奖励，如提供更多的商机或提高采购量；对于表现不佳的供应商，可以采取警告、限制合作或终止合作等措施。

五矿金融衍生管理制度

五矿金融衍生管理制度一、目的与适用范围本制度旨在规范五矿金融衍生业务的管理，明确相关职责、流程和风险控制措施，确保业务合规、安全、有效。

本制度适用于五矿金融及其所属子公司开展的金融衍生业务。

二、衍生品定义与分类金融衍生品是指以货币、债券、股票等传统金融产品为基础，产生的具有金融合约或权益凭证意义的金融产品。

根据交易场所和特点，衍生品可分为场内交易和场外交易两大类。

本制度主要规范场外衍生品交易。

三、业务组织与职责分工五矿金融设立专门的衍生品业务部门，负责衍生品业务的日常管理、交易执行和风险控制。

其他相关部门根据各自职责参与衍生品业务的管理与监督。

四、交易前风险管理1.制定衍生品业务战略和投资策略，明确风险偏好和容忍度。

2.对交易对手进行资质审查，确保合规性。

3.制定风险限额管理制度，控制总体风险敞口。

4.对衍生品进行定价评估，确保合理性和公允性。

五、交易过程风险管理1.严格执行交易审批程序，确保交易合规性。

2.实时监控衍生品价格波动和市场风险敞口，及时调整投资组合。

3.定期进行压力测试和回溯分析，评估潜在风险。

4.建立风险报告机制，定期向上级管理层报告业务风险状况。

六、交易后风险管理1.对已完成交易进行定期评估，确保合规性和风险管理目标实现。

2.跟踪市场变化和政策调整，及时调整风险管理策略。

3.做好信息披露工作，确保投资者和监管部门了解业务风险状况。

4.对业务人员进行定期培训和考核，提高风险管理意识和能力。

七、内部控制与监督1.建立健全内部控制体系，确保业务操作规范、风险可控。

2.强化内部审计监督，定期对衍生品业务进行审计检查。

3.接受监管部门和外部审计机构的监督检查，及时整改问题。

4.对违反制度和流程的行为进行严肃处理，确保纪律严明。

八、应急处理与危机管理1.制定应急预案，对可能出现的风险事件进行预警和处置。

2.建立危机管理机制，对重大风险事件进行快速响应和处理。

3.加强与监管部门和行业协会的沟通协调，共同应对风险挑战。

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