资本项目账户资金支付命令函(本次命令函)
关于申请拨付采购资金的函
关于申请拨付采购资金的函-范文模板及概述示例1:尊敬的XXX部门负责人，我希望通过此函向您申请拨付采购资金。
作为我们公司的供应链部门负责人，我深知采购资金对于公司的正常运营至关重要。
我们公司目前正在进行一项新项目，并且需要采购一批原材料及设备来支持项目的顺利进行。
根据我们的调研和市场分析，这些采购物品是项目成功执行的必要条件。
基于以上情况，请您核准拨付XXX金额的采购资金。
我们将遵循公司的采购政策和程序，确保资金使用的合法性和透明度。
以下是我们提交的采购物品清单和相应的预算：1. 原材料A：XXX金额2. 原材料B：XXX金额3. 设备A：XXX金额4. 设备B：XXX金额总计：XXX金额我们已经与多家供应商进行了报价比较，并且已经选择了最优质和最具竞争力的供应商。
我们会在收到资金后立即启动采购流程，并妥善处理所有的合同和支付事务。
为了确保采购的效率和精确性，我们将与供应商建立紧密的沟通和合作关系，并及时报告采购进展情况。
我们会根据合同规定进行验收，并确认采购物品的质量和数量。
希望您能审批我们的请求，并在XXXX日期前拨付资金。
如果您有任何进一步的要求或需要额外的信息，请随时与我们联系。
非常感谢您对我们公司的支持和信任。
此致，XXX公司供应链部门负责人示例2:尊敬的[收信人姓名/职位],我是[你的姓名/职位]，代表[你的组织名称/机构]，写信向贵方提出申请，希望能够获得拨付采购资金的支持。
首先，我想简要介绍一下我们的组织和我们当前的项目/计划。
[提供关于组织背景以及项目/计划的详细信息]。
该项目/计划对于实现我们的目标非常重要，并且对于提供良好的服务/产品具有重要意义。
然而，我们目前面临着资金紧张的局面，无法完成所需的采购，因此我们诚恳请求贵方的资金支持。
我们已经对所需的采购物品进行了仔细的研究和分析，确保所选物品的质量和性价比符合我们的要求，并能够有效地支持我们的项目/计划。
我们相信，这些采购将能够提升组织的工作效率、提供更好的产品和服务，从而为贵方带来更多的价值。
拨付水利工程资金的函模板
拨付水利工程资金的函模板尊敬的XXX先生/女士，我代表(单位名称)，就拨付水利工程资金一事，向贵单位提出申请并希望得到您的支持和处理。
为了促进我单位所属地区的水利工程建设和发展，特向贵单位提出本次拨付资金的申请。
我单位已经对相关项目进行了深入的调研和策划，并确保了项目的可行性和经济效益。
我们相信，通过本次拨付资金，将能够进一步提升该地区的水利基础设施建设，有效改善水资源利用状况，提高农田灌溉水平，助力农业生产发展，并为该地区居民的饮水安全和生活环境改善做出积极贡献。
具体而言，我们计划将此次拨付资金用于以下几个方面的项目建设：1. 水库和水源工程建设：我们将修建新的水库或扩建现有水库，并改善水源保障能力，以供居民和农田灌溉使用。
2. 渠道和灌溉系统改造：我们将对现有的渠道和灌溉系统进行改造和升级，以提高输水效率，减少水资源浪费。
3. 水利设施维护和管理：我们将投入资金进行水利设施的日常维护和管理，确保其正常运行，延长使用寿命，保障水利工程的可靠性和稳定性。
4. 水资源保护和管理：我们将组织实施水资源保护和管理项目，加强水资源的科学利用和合理配置，提高水资源的整体利用效率。
为了确保资金使用的透明和效益，我单位将建立健全的拨付资金管理体系，并按照相关法规和政策进行严格的财务监督和审核。
同时，我们也将适时组织专家对项目进行评估和监督，确保工程的顺利推进和完成。
我们坚信，通过贵单位的大力支持和拨付资金的落实，我们能够顺利推进这些水利工程项目的建设，并取得令人满意的成果。
我们诚挚地希望贵单位能够审批并尽快拨付所需资金，以便我们能够启动项目建设工作。
请您查收我单位的相关申请文件和项目规划书，并愿意安排时间与我们进一步沟通，以便更好地了解我单位的需求和计划。
我们也欢迎贵单位的相关专家和技术人员到我单位进行实地考察和评估。
再次感谢贵单位对于水利工程发展的关注和支持。
我们期待着能够与贵单位合作，共同推动水利事业的发展，造福于广大民众。
银行办理相关资本项目外汇业务操作指引
附件2银行办理相关资本项目外汇业务操作指引目录银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (2)1.开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (3)2.接收境内再投资基本信息登记、变更 (3)3.外汇资本金账户的开立、入账和使用 (4)4. 资产变现账户的开立、入账和使用 (5)5. 直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (6)6. 保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (9)7. 境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (10)8. 外汇资本金账户资金原币划转 (12)9. 资产变现账户资金原币划转 (13)10. 保证金专用外汇账户资金原币划转 (13)11. 银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (14)12. 银行为非银行债务人办理外债注销登记 (15)13. 金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (16)14.金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款账户内资金支付与结购汇.. 1715. 合格境外机构投资者账户开立、使用和关闭 (18)16. 居民境外证券与衍生品账户开立、使用和关闭 (21)银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明一、资本项目信息登记是申请人办理后续资本项目外汇业务的前提。
申请主体应先到注册地银行或外汇局办理相关资本项目外汇登记手续，并领取业务登记凭证（加盖银行或外汇局业务专用章），作为办理资本项目下账户开立和资金汇兑等后续业务的依据。
二、申请人与银行应严格按照本操作指引办理相关业务。
申请人承担申请事项真实、合法的责任，其提交的申请材料是保证申请事项真实性的重要依据。
三、银行应通过资本项目信息系统办理业务登记，凭资本项目信息系统中的登记信息和额度控制等信息为申请人办理后续外汇业务，并制定与本操作指引和资本项目信息系统相适应的、完备的内控制度，用于保证本操作指引和资本项目信息系统操作的准确性、完整性、及时性，并完整保留相关业务办理资料，以备外汇局实施事后核查和检查。
国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知
国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知文章属性•【制定机关】国家外汇管理局•【公布日期】2008.08.29•【文号】汇综发[2008]142号•【施行日期】2008.08.29•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】外汇管理正文国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知（汇综发[2008]142号）国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：根据《中华人民共和国外汇管理条例》及相关规定，为改进外商投资企业外汇管理，便利外商投资企业办理外汇资本金（以下简称“资本金”）验资和支付结汇等业务、规范外汇指定银行（以下简称“银行”）和会计师事务所的相关业务操作，现就国家外汇管理局直接投资外汇业务信息系统（以下简称“投资系统”）运行后，外商投资企业资本金支付结汇管理的有关业务操作事项通知如下：一、外商投资企业向银行申请资本金结汇，事先应当经会计师事务所办理资本金验资。
会计师事务所应当在向国家外汇管理局及其分支机构（以下简称“外汇局”）办理验资询证后，为企业出具验资报告。
银行不得为未完成验资手续的资本金办理结汇。
银行为外商投资企业办理资本金结汇的累计金额不得超过该外商投资企业资本金的累计验资金额。
二、会计师事务所为外商投资企业资本金验资而向外汇局询证外方出资情况以及银行为外商投资企业办理资本金支付结汇等业务，均应当通过国家外汇管理局投资系统办理。
三、银行为外商投资企业办理资本金支付结汇业务，应当执行国家外汇管理局关于支付结汇的管理规定。
外商投资企业资本金结汇所得人民币资金，应当在政府审批部门批准的经营范围内使用，除另有规定外，结汇所得人民币资金不得用于境内股权投资。
除外商投资房地产企业外，外商投资企业不得以资本金结汇所得人民币资金购买非自用境内房地产。
国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知-汇发〔2016〕16号
国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------国家外汇管理局关于改革和规范资本项目结汇管理政策的通知汇发〔2016〕16号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为进一步深化外汇管理体制改革，更好地满足和便利境内企业经营与资金运作需要，国家外汇管理局决定在总结前期部分地区试点经验的基础上，在全国范围内推广企业外债资金结汇管理方式改革，同时统一规范资本项目外汇收入意愿结汇及支付管理。
现就有关问题通知如下：一、在全国范围内实施企业外债资金结汇管理方式改革在中国（上海）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区、中国（广东）自由贸易试验区、中国（福建）自由贸易试验区相关试点经验的基础上，将企业外债资金结汇管理方式改革试点推广至全国。
自本通知实施之日起，境内企业（包括中资企业和外商投资企业，不含金融机构）外债资金均可按照意愿结汇方式办理结汇手续。
二、统一境内机构资本项目外汇收入意愿结汇政策资本项目外汇收入意愿结汇是指相关政策已经明确实行意愿结汇的资本项目外汇收入（包括外汇资本金、外债资金和境外上市调回资金等），可根据境内机构的实际经营需要在银行办理结汇。
现行法规对境内机构资本项目外汇收入结汇存在限制性规定的，从其规定。
境内机构资本项目外汇收入意愿结汇比例暂定为100%。
国家外汇管理局可根据国际收支形势适时对上述比例进行调整。
在实行资本项目外汇收入意愿结汇的同时，境内机构仍可选择按照支付结汇制使用其外汇收入。
银行按照支付结汇原则为境内机构办理每一笔结汇业务时，均应审核境内机构上一笔结汇（包括意愿结汇和支付结汇）资金使用的真实性与合规性。
关于资金的函
关于资金的函全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：关于资金的函尊敬的先生/女士：您好！我校正在开展一项重要的资金筹集计划，我们希望能够邀请您慷慨捐赠以支持我们的发展和成长。
我们相信您对我们学校的使命和愿景有着共同的认同，希望您能够在资金上给予我们的支持。
您的捐赠将会被用于学校的日常运营和发展项目。
我们将会确保您的资金用于最需要的地方，同时向您提供每一分钱的使用情况和效果反馈。
我们相信您的支持将会对我们的学校产生积极的影响，并使我们能够更好地服务社会、回馈社会。
我们也意识到，每个人都有自己的生活和事务，而捐赠资金是一种特殊的行为。
我们对您的捐赠都将感到由衷的感激。
无论您能捐赠多少，都将被我们珍视和善待。
您的善举将会受到学校整个团队的赞誉和感谢，并永远被载入我们的史册。
再次感谢您的关注和支持。
如果您有任何疑问或者需要进一步了解我们的情况，欢迎随时与我们联系。
我们希望能够与您建立一种长久的合作关系，共同见证并参与我们的成长与发展。
再次感谢您的善心与支持！祝好！此致敬礼XXX学校代表团队以上是一封关于资金的函，希望能够传递出我们对资金的重要性和希望得到您的支持的诚挚心声。
希望这封函件可以引起您的关注和支持，让我们一同携手努力，共同为教育事业作出更大的贡献。
感谢您的阅读和支持！第二篇示例：致尊敬的财务部经理：您好！我是XXX公司的XXX，写信给您是为了就我们公司的资金状况向您做一份报告。
首先感谢您一直以来对公司财务工作的支持和关注。
随着公司业务的发展壮大，我们的资金运营日益复杂，需要更加严谨和精细的管理。
在过去的一段时间里，公司的资金状况总体上是稳健的，但也有一些问题和挑战需要我们共同面对和解决。
首先是关于资金流动的情况。
由于市场环境的变化和公司业务发展的需求，我们在资金调度和运营方面存在一些困难。
资金周转速度不够快，导致部分资金被闲置，影响了公司的盈利能力和发展速度。
其次是关于资金使用的问题。
在公司各部门之间的资金调度和使用中存在一些不合理的地方，造成了部分资金被挤占和浪费。
汇发 《国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》
国家外汇管理局关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知汇发[2015]19号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局：为进一步深化外汇管理体制改革，更好地满足和便利外商投资企业经营与资金运作需要，国家外汇管理局决定在总结前期部分地区试点经验的基础上，在全国范围内实施外商投资企业外汇资本金结汇管理方式改革。
为保证此项改革的顺利实施，现就有关问题通知如下：一、外商投资企业外汇资本金实行意愿结汇外商投资企业外汇资本金意愿结汇是指外商投资企业资本金账户中经外汇局办理货币出资权益确认（或经银行办理货币出资入账登记）的外汇资本金可根据企业的实际经营需要在银行办理结汇。
外商投资企业外汇资本金意愿结汇比例暂定为100%。
国家外汇管理局可根据国际收支形势适时对上述比例进行调整。
在实行外汇资本金意愿结汇的同时，外商投资企业仍可选择按照支付结汇制使用其外汇资本金。
银行按照支付结汇原则为企业办理每一笔结汇业务时，均应审核企业上一笔结汇（包括意愿结汇和支付结汇）资金使用的真实性与合规性。
外商投资企业外汇资本金境内原币划转以及跨境对外支付按现行外汇管理规定办理。
二、外商投资企业外汇资本金意愿结汇所得人民币资金纳入结汇待支付账户管理外商投资企业原则上应在银行开立一一对应的资本项目-结汇待支付账户（以下简称结汇待支付账户），用于存放意愿结汇所得人民币资金，并通过该账户办理各类支付手续。
外商投资企业在同一银行网点开立的同名资本金账户、境内资产变现账户和境内再投资账户可共用一个结汇待支付账户。
外商投资企业按支付结汇原则结汇所得人民币资金不得通过结汇待支付账户进行支付。
外商投资企业资本金账户的收入范围包括：外国投资者境外汇入外汇资本金或认缴出资（含非居民存款账户、离岸账户、境外个人境内外汇账户出资），境外汇入保证金专用账户划入的外汇资本金或认缴出资；本账户合规划出后划回的资金，同名资本金账户划入资金，因交易撤销退回的资金，利息收入及经外汇局（银行）登记或外汇局核准的其他收入。
资本项目账户资金支付命令函(本次命令函)
附件资本项目账户资金支付命令函银行（行号：）：请贵行按以下要求办理本公司资本项目账户资金相关支付：□结汇后划入结汇待支付账户（不要求向银行提供真实性证明材料）□结汇后直接对外支付□从结汇待支付账户办理对外支付□对外直接付汇1 / 2注：请仔细阅读后附填写说明及重要提示。
《资本项目账户资金支付命令函》填写说明1. 请在□结汇后划入结汇待支付账户（不要求向银行提供真实性证明材料）、□结汇后直接对外支付、□从结汇待支付账户办理对外支付、□对外直接付汇（以上三项应向银行提供相关真实性证明材料）前的方框中打钩。
“结汇后直接对外支付”指资本项目账户内资金结汇后直接支付给实际收款人；“从结汇待支付账户办理对外支付”指将结汇待支付账户内的人民币资金支付使用（含人民币资金购汇支付）；“对外直接付汇”指从资本项目账户直接办理对外付汇。
本选项只能单选，如同时包括各种情况，请分别填写支付命令函。
2. 支付账户类型是指划出支付资金的账户类型，包括但不限于：资本金账户、境内再投资账户、境内资产变现账户、境外资产变现账户、前期费用账户、外债专用账户、境内股东境外持股专用账户、境外上市专用账户、结汇待支付账户等。
3. “资本项目收入相关登记手续”包括但不限于：境内直接投资货币出资入账登记、外债签约登记、提款登记和境外上市登记等。
4. 填写支付资金用途时，请按标准用途项目填写（支付货款、支付工程款、支付保证金非同名、支付咨询费、支付其他服务费用、预付款、支付税款、支付工资等劳务报酬、土地出让金、购房、购买其他固定资产、股权出资、偿还银行贷款、同名划转、利息结汇、备用金、现钞、个人、购买银行保本型投资产品、转入结汇待支付账户、特殊备案、融资租赁、担保履约、小额贷款、保理业务、其他）。
选择预付款或其他的，请另行提交资金用途说明。
支付资金用途不同的，需分开填写。
5. 公司法人代表授权委托他人填写本表的，另需提供授权委托书。
重要提示：1. 境内机构的资本项目收入及结汇资金，可用于自身经营范围内的经常项下支出以及法律法规允许的资本项下支出。
资本金结汇支付命令函
外商投资企业资本金结汇支付命令函
中国工商银行股份有限公司xxx分行:
本次资本金账户外汇资金结汇金额为USD 。
请贵行按照以下路径划转结汇人民币xxx并支付：
注：支付资金用途填写时，先填写大类（存货、固定资产、无形资产、其他等），再填写具体的开支内容。
本公司承诺此次申请资本金结汇的外汇资金已办理验资，其使用完全符合经批准的经营范围和申报途径。
如擅自改变结汇资金用途，依照《中华人民共和国外汇管理条例》及相关法规，本公司及其法定代表人将承担改变结汇资金用途的法律责任。
Xxx（盖章）
年06月日。
外汇判断5题库
外汇判断5凡依法可以使用外汇结算的跨境交易，企业都可以使用人民币结算。
[判断题] *对(正确答案)错答案解析：凡依法可以使用外汇结算的跨境交易，企业都可以使用人民币结算。
外汇资本项目账户利息结汇,纯利息结汇，属于经常项目，提供利息清单就行了。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：A：《资本项目账户资金支付命令函》填写说明中第四项支付资金用途包括利息结汇，建议接下来提供下支付命令函。
NRA集团网银授权模式分为一般授权模式和集中授权模式 [判断题] *对错(正确答案)答案解析：NRA集团网银授权模式为一般授权模式客户衍生产品对客资金清算前，清算指令需由分行金融市场授权交易员在无纸化审批平台提交申请，经分行业务部门分管总经理审批通过后同步至核心系统。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：经分行业务管理部门分管总经理或分管总经理指定授权范围内的审批人员审批通过后同步至核心系统运营人员受理跨境人民币业务并审核通过后，可根据《跨境业务人民币结算付款说明》同步录入跨境人民币申报要素（系统已实现根据国际收支申报要素自动映射跨境人民币申报要素功能，减少人工操作。
[判断题] *对(正确答案)错答案解析：制度原文同一笔离岸转手买卖业务原则上应在同一家银行，采用同一币种办理收支结算，对无法按此规定办理的，银行在确认真实、合法后可直接办理，并在交易附言中注明“特殊离岸转手". [判断题] *对(正确答案)错答案解析：制度原文分行运营中心仅可通过5276模块处理开户机构为同一一级分行内网点的资金节点为40150077的同业客户衍生交易对客资金内部户提贷业务。
[判断题] *对错(正确答案)答案解析：分行运营中心仅可通过5276模块处理开户机构为同一一级分行内网点的资金节点为40150077且未在我行开户的同业客户衍生交易对客资金内部户提贷业务。
目前，汇出汇款和汇入汇款的电子单证白名单维护路径为CMBRUN电子单证白名单维护模块。
银行外汇业务知识理论考试题及答案解析
银行外汇业务知识理论考试题及答案解析一、单选题1.()个以上(含)不同个人同日.隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构的业务，即为达到外汇局定义的分拆结售汇特征。
A、2B、3C、4D、5正确答案：D解析：政策依据：国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知汇发[2009]56号2.银行为非金融机构客户办理外债还本付息业务时，应审核外债还本付息金额范围，以下哪个说法是错误的。
()A、应在资本项目信息系统查看该笔业务的相关控制信息表，且查明在尚可还本金额内B、可超出尚可还本金额为客户办理还本手续C、付息.付费金额超出在外汇局外债登记注明的利率.费率计算的金额范围，原则上不可以办理D、对于借款人代扣代缴利息对应的税费的，应扣除代扣代缴后的净额部分支付利息正确答案：B解析：政策依据：《银行外汇业务展业原则之外债业务展业规范》3.银行办理境外贷款业务时，除了审核借款主体身份和业务背景真实性外，有时还需考虑涉及美国的长臂管辖业务，该风险类型为()。
A、货币风险B、法律风险C、国家风险D、市场风险正确答案：B解析：政策依据：《银行外汇业务展业原则之银行境外贷款外汇业务展业规范》4.对于境内机构确有特殊原因暂时无法提供真实性证明材料的，银行可在履行尽职审查义务.确定交易具备真实交易背景的前提下为其办理相关支付，并应于办理业务当日通过外汇局相关业务系统向外汇局提交()。
A、一般事项备案B、紧急事项备案C、特殊事项备案D、重点事项备案正确答案：C解析：政策依据：《资本项目外汇业务操作指引》5.()是指由货币当局规定汇率，两国货币比价基本固定，汇率只能在一定范围内波动，所有外汇交易必须按照这一汇率进行，如我国的香港地区。
A、基本固定汇率B、固定汇率C、浮动汇率D、爬行盯住汇率正确答案：B解析：政策依据：相关金融常识6.担保人为银行的其他形式跨境担保项下履约款购付汇业务风险包括()A、对存在管控信息的客户应拒绝办理业务，并提示其至所在地外汇局办理相关手续。
资本项目外汇管理业务操作指引（年版全文）
资本项目外汇管理业务操作指引（年版全文）资本项目外汇业务操作指引（2017年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (1)1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 (12)一、跨境信贷业务 (13)2.1短期外债余额指标核准 (13)2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 (14)2.3财政部门和银行外债登记 (20)2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 (23)2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 (24)2.6非银行债务人外债注销登记 (25)2.7内保外贷签约（变更）登记 (26)2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 (29)2.9内保外贷注销登记 (31)2.10外保内贷履约外债登记 (31)2.11外保内贷履约款结（购）汇 (33)2.12融资租赁对外债权登记 (33)2.13内保外贷担保履约对外债权登记 (34)2.14境内机构境外放款额度登记 (36)2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 (37)二、证券投资管理业务 (40)3.1境内公司境外上市登记 (40)3.2境外上市公司境内股东持股登记 (41)3.3境外上市变更登记、注销登记 (41)3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 (42)3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 (43)3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 (43)3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务 (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 (47)4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 (47)4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 (49)4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理 (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 (51)5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 (53)5.3移民财产转移购付汇核准 (54)5.4继承财产转移购付汇核准 (55)五、格式文本范例 (57)表1 境外放款登记业务申请表 (57)表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 (62)表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 (64)表5 人民币合格境外机构投资者登记表 (65)表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 (67)表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 (69)表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 (70)表9 境外上市登记表 (73)表10 境外持股登记表 (76)表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 (78)表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 (80) 表13 个人财产转移业务申请表 (83)表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 (84)表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 (88)表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） (89)表17 境内机构外债变动反馈登记表 (90)表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） (91) 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 (92)表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 (94)表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 (95)第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97) 外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (97)六、境内直接投资外汇业务 (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 (98)6.2新设外商投资企业基本信息登记 (98)6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记(101)6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 (103)6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (107)6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 (107)6.7境内直接投资货币出资入账登记 (108)6.8境内直接投资存量权益登记（年度） (109)6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 (110)6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 (111)6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 (113)6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (114)6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 (117)6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (119)6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 (122)6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 (123)6.18境内资产变现账户资金原币划转 (124)6.19境内再投资专用账户资金原币划转 (125)6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 (126)6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 (127)6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 (127)6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 (128)6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 (129)6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出131七、境外直接投资外汇业务 (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 (132)7.2境内机构境外直接投资外汇登记 (133)7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 (135)7.4境内机构境外直接投资清算登记 (136)7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 (137)7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 (138)7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 (139)7.8境外直接投资存量权益登记（年度） (140)7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 (140)7.10境内机构境外直接投资资金汇出 (141)7.11境外资产变现账户开立、注销 (142)7.12境外资产变现账户入账和结汇 (143)7.13境外直接投资企业利润汇回 (143)7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 (144)7.15境外放款专用账户开立、注销 (144)7.16境外放款资金汇出、汇回入账 (145)八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (147)8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 (148)8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 (149)8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 (151)8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (152)8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 (154)8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 (155)8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 (156)8.9银行内保外贷业务（变更）登记 (157)8.10外保内贷登记 (158)8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 (161)8.13担保费收付 (162)8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户(162)8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 (163)8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 (164)九、证券投资业务 (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记(166)9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 (166)9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭(167)9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 (170)9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资(171)9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 (173)9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 (174)9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 (175)9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 (176)9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 (178)9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 (179)9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭(179)9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 (181)9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭(181)9.15境外机构在境内发行债券登记 (183)9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 (183)9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 (184)十、非银行金融机构外汇业务 (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 (186)10.2非银行金融机构外汇利润结汇 (186)10.3非银行金融机构资金汇兑 (187)十一、数据报送 (189)十二、格式文本范例 (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） (190)表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） (196)表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 (198)表4 年度境内直接投资外方权益统计表 (200)表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 (202)表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 (205)表7 年度境外直接投资中方权益统计表 (208)表8 资本项目账户资金支付命令函 (210)表9 香港基金内地发行信息报告表 (212)表10 内地基金香港发行信息报告表 (214)表11 境外机构境内发行债券信息报告表 (215)第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明一、国家外汇管理局审批的范围：第一类是相关法规明确由国家外汇管理局审批的行政许可事项。
改革和规范资本项目结汇管理政策
改革和规范资本项目结汇管理政策2016改革和规范资本项目结汇管理政策国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局;各中资外汇指定银行：为进一步深化外汇管理体制改革，更好地满足和便利境内企业经营与资金运作需要，国家外汇管理局决定在总结前期部分地区试点经验的基础上，在全国范围内推广企业外债资金结汇管理方式改革，同时统一规范资本项目外汇收入意愿结汇及支付管理。
现就有关问题通知如下：一、在全国范围内实施企业外债资金结汇管理方式改革在中国(上海)自由贸易试验区、中国(天津)自由贸易试验区、中国(广东)自由贸易试验区、中国(福建)自由贸易试验区相关试点经验的基础上，将企业外债资金结汇管理方式改革试点推广至全国。
自本通知实施之日起，境内企业(包括中资企业和外商投资企业，不含金融机构)外债资金均可按照意愿结汇方式办理结汇手续。
二、统一境内机构资本项目外汇收入意愿结汇政策资本项目外汇收入意愿结汇是指相关政策已经明确实行意愿结汇的资本项目外汇收入(包括外汇资本金、外债资金和境外上市调回资金等)，可根据境内机构的实际经营需要在银行办理结汇。
现行法规对境内机构资本项目外汇收入结汇存在限制性规定的，从其规定。
境内机构资本项目外汇收入意愿结汇比例暂定为100%。
国家外汇管理局可根据国际收支形势适时对上述比例进行调整。
在实行资本项目外汇收入意愿结汇的同时，境内机构仍可选择按照支付结汇制使用其外汇收入。
银行按照支付结汇原则为境内机构办理每一笔结汇业务时，均应审核境内机构上一笔结汇(包括意愿结汇和支付结汇)资金使用的真实性与合规性。
境内机构外汇收入境内原币划转及其跨境对外支付按现行外汇管理规定办理。
三、境内机构资本项目外汇收入意愿结汇所得人民币资金纳入结汇待支付账户管理境内机构原则上应在银行开立一一对应的“资本项目—结汇待支付账户”(以下简称结汇待支付账户)，用于存放资本项目外汇收入意愿结汇所得人民币资金，并通过该账户办理各类支付手续。
拨付项目余款的函
拨付项目余款的函
关于拨付项目余款的函
（收函单位名称）：
根据我方与贵单位签订的（项目合同名称）的有关规定，我方已完成项目实施并验收合格，现向贵单位申请拨付项目余款。
具体申请如下：
一、项目名称：（填写项目名称）
二、合同金额：（填写合同金额）
三、已支付款项：（填写已支付款项金额）
四、申请拨付余款：（填写申请拨付余款金额）
五、支付方式：（填写支付方式）
六、其他需要说明的事项：（如有其他需要说明的事项，请在此处填写）
请贵单位收到本函后，按照合同约定及时办理相关手续，并将余款拨付至我方指定账户。
特此函告。
（发函单位名称）（盖章）
（日期）。
请求拨付资金等相关事宜的函
请求拨付资金等相关事宜的函-范文模板及概述示例1:尊敬的XXX先生/女士，我谨以此函向您请求赞助和拨付资金以支持我们的XXXX（项目/活动等）。
首先，我要衷心感谢您对我们的关注和对社会公益事业的支持。
您一直以来对许多慈善项目的捐赠一直在推动社会进步和改善弱势群体的生活条件。
我们目前正在策划一项XXXX（项目/活动等）来满足特定群体的需求。
通过这项XXXX（项目/活动等），我们希望能够达到XXXX的目标，并改善他们的生活质量。
然而，由于资金紧缺，我们无法独立完成这个项目。
因此，我恳请您提供资金赞助以支持我们的XXXX（项目/活动等）。
这些资金将用于XXXX的各个方面，包括但不限于XXXX（列出相关支出细节）。
我们可以提供详细的预算和财务报表供您审阅，以确保资源的合理分配和使用。
我们相信，您的慷慨赞助将对我们的XXXX（项目/活动等）产生积极的影响，并为受益人带来实质性的帮助。
此外，您的捐赠将被公开记录，并在我们的网站/宣传材料等合适的位置上进行感谢和致谢。
如果您对我们的XXXX（项目/活动等）有任何疑问或需要进一步的信息，我们非常乐意与您进一步沟通。
您可以通过以下方式与我们联系：（提供联系方式）最后，再次感谢您的宝贵时间和对我们工作的关注。
您的慷慨赞助将为我们的XXXX（项目/活动等）提供重要支持，并使我们能够一起创造更美好的未来。
衷心感谢，XXX示例2:尊敬的XXX先生/女士，我希望通过本函向贵机构提出一项请求，请拨付资金等相关事宜。
首先，我想简要说明我所代表的组织或项目的背景和目标。
我们是一家致力于改善社区教育的非营利组织/创业项目（根据实际情况选择），致力于提供高质量的教育机会，帮助年轻人实现潜力，并促进社区的发展。
我们在过去的几个月中，已经取得了一些可喜的进展。
通过引入先进的教育方法和资源，我们成功地提高了学生的学习成绩，并增加了他们的参与度。
此外，我们还组织了一系列的教育活动和社区项目，积极促进了社区内年轻人的个人发展和社会参与。
关于资金的函
关于资金的函全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：尊敬的财务部门：我写信是希望就我们公司目前资金问题与您进行讨论和解决。
我们意识到公司当前资金紧张的情况，亟需采取措施来调整和改善现状。
在此函中，我将详细讨论公司资金状况、资金流动情况及建议我们可以采取的措施。
让我们回顾一下公司的资金状况。
根据最新的财务报表，我们发现公司现金流量状况不够稳健。
尤其是在近几个月，我们发现公司的现金流量已经出现了较大的波动，这对公司的正常运营和发展都带来了较大的影响。
公司的财务状况也呈现出一定的压力，需要我们及时调整。
让我们来分析一下公司资金流动情况。
根据我们的调研和分析，公司的资金流动主要存在以下几个问题：一是公司的资金周转速度较慢，导致资金占用的时间较长；二是公司的应收账款较多，存在较高的应收账款风险；三是公司的存货周转率较低，导致资金被囤积在库存中。
这些问题都会对公司的资金流动带来不利影响，需要我们及时加以解决。
让我们来提出一些建议，希望可以帮助解决公司目前的资金问题。
我们可以通过加强应收账款的管理，提高催收效率，减少坏账风险；我们可以通过优化存货管理，提高存货周转率，降低库存成本；我们可以通过优化资金结构，合理安排资金使用，提高资金利用效率。
这些措施将有助于改善公司的资金状况，提高公司的资金流动性，进而推动公司的稳健发展。
我希望通过这封函件，可以引起贵部门的重视，共同合作解决公司的资金问题。
希望贵部门可以根据以上提出的建议，提供具体的指导和支持，帮助公司尽快走出资金困境，实现稳健发展。
谢谢！此致XXX公司执行总裁XXX日期：XXXX年XX月XX日第二篇示例：尊敬的先生/女士：您好！我是您的资金管理顾问，写信与您联系是为了跟您谈谈关于资金的重要性以及如何有效管理资金。
资金在我们的生活中扮演着非常关键的角色，它直接影响着我们的生活质量和未来的发展。
正确的资金管理对于每个人都是至关重要的。
让我们来谈一谈资金的重要性。
支付命令函
附件资本项目账户资金支付命令函_______________银行（行号：_________________）：请贵行按以下要求办理本公司资本项目账户资金相关支付：□结汇后划入结汇待支付账户（不要求向银行提供真实性证明材料）□结汇后直接对外支付□从结汇待支付账户办理对外支付□对外直接付汇注：请仔细阅读后附填写说明及重要提示。
《资本项目账户资金支付命令函》填写说明1. 请在□结汇后划入结汇待支付账户（不要求向银行提供真实性证明材料）、□结汇后直接对外支付、□从结汇待支付账户办理对外支付、□对外直接付汇（以上三项应向银行提供相关真实性证明材料）前的方框中打钩。
“结汇后直接对外支付”指资本项目账户内资金结汇后直接支付给实际收款人；“从结汇待支付账户办理对外支付”指将结汇待支付账户内的人民币资金支付使用（含人民币资金购汇支付）；“对外直接付汇”指从资本项目账户直接办理对外付汇。
本选项只能单选，如同时包括各种情况，请分别填写支付命令函。
2. 支付账户类型是指划出支付资金的账户类型，包括但不限于：资本金账户、境内再投资账户、境内资产变现账户、境外资产变现账户、前期费用账户、外债专用账户、境内股东境外持股专用账户、境外上市专用账户、结汇待支付账户等。
3. “资本项目收入相关登记手续”包括但不限于：境内直接投资货币出资入账登记、外债签约登记、提款登记和境外上市登记等。
4. 填写支付资金用途时，请按标准用途项目填写（支付货款、支付工程款、支付保证金非同名、支付咨询费、支付其他服务费用、预付款、支付税款、支付工资等劳务报酬、土地出让金、购房、购买其他固定资产、股权出资、偿还银行贷款、同名划转、利息结汇、备用金、现钞、个人、购买银行保本型投资产品、转入结汇待支付账户、特殊备案、融资租赁、担保履约、小额贷款、保理业务、其他）。
选择预付款或其他的，请另行提交资金用途说明。
支付资金用途不同的，需分开填写。
5. 公司法人代表授权委托他人填写本表的，另需提供授权委托书。
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附件
资本项目账户资金支付命令函
银行（行号： ）：
请贵行按以下要求办理本公司资本项目账户资金相关支付：
□结汇后划入结汇待支付账户（不要求向银行提供真实性证明材料）
□结汇后直接对外支付 □从结汇待支付账户办理对外支付 □对外直接付汇
注：请仔细阅读后附填写说明及重要提示。
《资本项目账户资金支付命令函》填写说明
1. 请在□结汇后划入结汇待支付账户（不要求向银行提供真实性证明材料）、□结汇后直接对外支付、□从结汇待支付账户办理对外支付、□对外直接付汇（以上三项应向银行提供相关真实性证明材料）前的方框中打钩。
“结汇后直接对外支付”指资本项目账户内资金结汇后直接支付给实际收款人；“从结汇待支付账户办理对外支付”指将结汇待支付账户内的人民币资金支付使用（含人民币资金购汇支付）；“对外直接付汇”指从资本项目账户直接办理对外付汇。
本选项只能单选，如同时包括各种情况，请分别填写支付命令函。
2. 支付账户类型是指划出支付资金的账户类型，包括但不限于：资本金账户、境内再投资账户、境内资产变现账户、境外资产变现账户、前期费用账户、外债专用账户、境内股东境外持股专用账户、境外上市专用账户、结汇待支付账户等。
3. “资本项目收入相关登记手续”包括但不限于：境内直接投资货币出资入账登记、外债签约登记、提款登记和境外上市登记等。
4. 填写支付资金用途时，请按标准用途项目填写（支付货款、支付工程款、支付保证金非同名、支付咨询费、支付其他服务费用、预付款、支付税款、支付工资等劳务报酬、土地出让金、购房、购买其他固定资产、股权出资、偿还银行贷款、同名划转、利息结汇、备用金、现钞、个人、购买银行保本型投资产品、转入结汇待支付账户、特殊备案、融资租赁、担保履约、小额贷款、保理业务、其他）。
选择预付款或其他的，请另行提交资金用途说明。
支付资金用途不同的，需分开填写。
5. 公司法人代表授权委托他人填写本表的，另需提供授权委托书。
重要提示：
1. 境内机构的资本项目收入及结汇资金，可用于自身经营范围内的经常项下支出以及法律法规允许的资本项下支出。
境内机构的资本项目外汇收入及其结汇所得人民币资金的使用，应当遵守以下规定：不得直接或间接用于企业经营范围之外或国家法律法规禁止的支出；除另有明确规定外，不得直接或间接用于证券投资或除银行保本型产品之外的其他投资理财；不得用于向非关联企业发放贷款，经营范围明确许可的情形除外；不得用于建设、购买非自用房地产（房地产企业除外）；境内机构与其他当事人之间对资本项目收入使用范围存在合同约定的，不得超出该合同约定范围使用相关资金。
除另有规定外，当事人之间的合同约定不应与本通知存在冲突。
2.单一机构每月备用金（含意愿结汇和支付结汇）支付累计金额不得超过等值20万美元。
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