LPA分层审核精讲
2019年最新LPA分层审核培训课件-中英文版
Top Management Planning
Layered Process Audits must be carefully planned
Define Process Owner Establish Planning Team
Define Scope Customer Specific Requirements
• Reducing cost
14
分层审核如何为公司产生效益?
分层审核的作用：
• 验证过程的一致性
• 识别潜在有过程变异的 地方
• 提供持续改进的机会
• 改善安全环境 • 减少浪费 • 提高现金流 • 提高质量 • 提高一次通过率 • 鼓励标准化作业 • 改善沟通 • 降低成本
15
Agenda
LPA Definition and Purpose Value of the LPA Management Tool
4
课程目的
帮助了解如何设计，策划和执行分层审核
5
Agenda
LPA Definition and Purpose Value of the LPA Management Tool
Top Management Planning
LPA Deployment
Conducting the Audit Top Management Review & Continuous Improvement of the LPA’s
10
什么是LPA?
分层审核是:
?
分层审核不是:
?
验证机器操作的审核
是用来鉴定最差员工的一种
方法
一个包含关键和高风险过
确认按照过程要求来操作
LPA-分层审核
Process
Audit
分层过程审核（LPA）
What Are Layered Process Audit? 什么是分层过程审核?
Layered Process Audit(LPA) are a system of audits performed by multiple levels of management. Key process characteristics are audited frequently to verify process conformance. 分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。对关键过 程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。 The purpose of Layered Process Audits is to ensure continuous conformance thereby improving process stability and first-time through capability. 分层过程审核的目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定 性和一次通过率。
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 分层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷
Prevention Actions 预防行动
Employee Workshops 车间职工
Process Audits 过程审核
PROCESS 过程 Error Proofing 防错
汽车质量工具分层审核LPA培训
工厂管理人员 Quality Mgr
与工厂经理
质量经理
Rotate Depts. 轮流部门
1 per week 每周1次
Tooling Mgr 工装经理
Rotate Depts. 轮流部门
1 per week 每周1次
H.R. Mgr 人事经理
Rotate Depts. 轮流部门
1 per week 每周1次
分层审核 Layered Process Audits
2020/10/16 1
课程目的
▪ 掌握如何在工厂内设计，策划和执行分层审核
2020/10/16 2
课程安排
定义和目的
LPA管理工具的价值 高层管理策划LPA LPA的部署开展 LPA的执行审核 高层管理评审及持续改善
2020/10/16 3
● 审核结果和记录 ● 纠正预防措施 ● 状态更新 ● 沟通 ● 时间计划 ● 团队建立
2020/10/16 14
LPA 范围 用于做分层审核的过程必须是:
●在最终状态 (不需要改善) ● 完全文件化管理 ● 顾客或管理层批准的 ● 关键
2020/10/16 15
过程优先级
那些有最重要的质量问题或经常发生问题的过程:
▪ 由策划团队进行开发 ▪ 始终不变的格式 ▪ 要遵守文件控制和保留记录要求
2020/10/16 22
开发LPA有效性的矩阵表
▪ 为了使LPA更有效，应该：
● 监控输出资料 ● 执行纠正措施 ● 监控审核计划的实施 ● 最终实现从汇报审核结果到监控LPA有效性的转变
矩阵表
审核完成的百分比(按每层列举) 审核问题合格率(按每个区域) 纠正措施的实施（按每个区域） LPA中重复的不合格问题 KPIs
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核管理规范
LPA分层审核管理规范（IATF16949-2016/ISO9001-2015）一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1.0分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2.0分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3.0分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4.0分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2通过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
4.3通过识别和控制高风险/重要的过程要素，确保高水平的过程控制；4.4识别持续改进的机会，提供一个有效跟踪的流程。
4.5验证下一层次的分层过程审核是否被稳健地实施。
LPA分层审核演示文稿
张峻 王华 祥
7.19
8.19 进行中
项目组
计划 实际
4 编制分层审核程序文件初稿
项目组
计划 实际
5
编制分层审核过程检查标准和 记录表单初稿
项目组
计划 实际
6 现场试运行、检查、改进
项目组
计划 实际
7
跟踪试运行效果及问题点改善 项目组
计划 实际
8 总结与评定
项目组
计划 实际
备注 每阶段的工作将会讨论工作的进度/出现的问题，讨论的结果将会影响下一阶段的计划安排，如有变化，根据实际情况调整工作计划。
LPA分层审核演示文稿
企业经营的目的
利润最大化 成本最小化
企业的目标到底是什么?
顾客…… 满意
员工…… 满足
三
赢
企业…… 永续发展
资料内容：
一、分层审核的定义 二、分层审核项目的推动 三、分层审核的实施 四、分层审核持续改进
一、分层审核的定义 1、定义：
☆ 分层过程审核是一套持续的制程检查系统，用来验证工艺，参数 设置，操作者技能，防错装置及其它资源是否正确及适宜，以确保 生产出无缺陷的产品。
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
检验班 长
层次2：共12人 层次1：共9人
二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
序号
工作内容
1 成立项目推进小组
分层审核(LPA)培训
4 5
6 是用来确认纠正措施的方法
7
8 是用来鉴定最差员工的一种方法 12 审核不符合记录下来，等汇总后统一解决
9/7/2015
目录
• 分层审核的背景（为什么要做分层审核） • 分层审核的含义 • 分层审核的流程 • 分层审核检查表的编制及更新 • 分层审核表的练习 • 分层审核的现场审核方法 • 分层审核发现问题的解决
5.3审核人员需要在审核当日将发现的不符合项记录在EQMS（VS-CAR）系统 中或问题跟踪表中（其他VS），并在EQMS中指定问题负责人，EQMS将自动 发送邮件给被指定的问题责任人。问题责任人应遵循《纠正/预防措施管理程序》 解决问题，需要根据响应计划立即展开围堵措施，分析根本原因，提供长期措 施。如果顾客有特殊要求，应采取相应问题解决方法（如FCA：3Leg5Why）。 并更新到EQMS系统中。审核人员对长期措施进行验证并确认关闭。
目录
• 分层审核的背景（为什么要做分层审核） • 分层审核的含义 • 分层审核的流程 • 分层审核检查表的编制及更新 • 分层审核表的练习 • 分层审核的现场审核方法 • 分层审核发现问题的解决
分层审核的背景（为什么要做分层审核）
分层审核的背景（为什么要做分层审核） 外部
内部
• 客户抱怨 • 质量成本 • 制造缺陷 • 重复问题经常发生 • 人员质量意识需要提升
LPA REFRESHING TRAINING
SPACER
Safety Purpose Agenda Code of Conduct Expectation Roles
Safety exits and safety rules Follow local employees in case of emergency
LPA讲义(30-May-08惠惠)
问题:客户抱怨安全隐患制造缺陷错漏装作业环境差内部人员组织架构不清，责任不明确问题根本原因不明人员质量意识不强措施无法有效落实，重复问题经常发生生产效率低持续改进无法推行质量成本高控制:设备TPM点检要求安全要求缺料报警要求防错要求5S要求标准化作业要求重点检查要求客户关注的问题控制切换要求问题反馈要求应急处理要求LPA（Layered Process Audits）：分层过程审核(LPA)是由多个管理层进行的系统审核。
它是由不同层次的管理人员进行定期持续不断的，根据检查表进行的现场观察观察:1.员工的操作方法，2.现场的设备设置，3.操作员工的技能，4.防错设置，等是否符合标准要求，5.与操作员工进行及时的交流并向其反馈检查结果，对不符合项实施即时纠正并记录，把问题输入质量改进系统。
LPA是由多个管理层进行的系统审核。
对关键过程特性进行频繁的审核以验证过程符合性。
目的是确保持续的符合性，从而提高过程稳定性和一次通过率。
一项持续的过程检查系统，用来验证正确的方法、设置、操作员技能、防错装置和其他输入是否到位从而确保产品无缺陷产生。
确保使用固定的方法和操作说明，确保使用问题解决方案，所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
我们进行的LPA，分为两个方向Process Control Audits 过程控制审核Error & Mistake Proofing Verification Audits 防错防误验证审核LPA的进行，也是遵行PDCA的方法来的 ,不过又与一般审核有区别LPA有以下特别的地方：1.审核整体频率：每个月为一个整体周期，这个整个周期中，还有每周、每半个月、每十天，由各公司自行定义；2.审核员的要求：任何人都能够执行，所有经理，无论他的职责是什么，都可以作为审核员。
3.他是分层次，每个层次有着不同的比例与重点，每个管理层都应该执行审核。
4.审核计划与审核记录在同一张表上，记录用最简单的方式这些特别的地方都是为了一个目标，早期探测/预防审核检查表，有两个，一个是过程控制、一个是防错验证过程控制审核检查表的内容来源于以下文件中：1.工作标准中的控制项2.设备日常检查表中的检查项3.检查标准中的检查项4.FMEA中S、O、D值大于7的项目5.FMEA中RPN值最大的五个项目SC项7.以往曾经出现过品质问题的项目防错验证审核检查表的内容来源于：公司的防错清单防错验证标准块清单审核计划，就在审核检查表中，计划用一个标识，比如：◆接下来就是分层与比率要求(图)操作员的检查表不用重新做直接引用他们日常工作中进行的表格就行，他们的周期和比例是：每天/班，100%现场的直接管理者：领班、组长、班长、需要按检查表来进行，他们抽取检查表的50%，每天一次进行，如果日常检查表中有领班、组长、班长的复查栏的，可以不用添加新的检查表管理者：工程师、担当，抽取检查表中的40%的项目，每周一次中层管理者：部长、经理、主管、主任每2周/1次，抽取30%的项目高层管理者：副总经理、厂长、总经理等，每个月进行一次，抽取项目的10%进行一般的比例和周期是如下的：高层，一月一次，抽查比例在10-20%中层：两周一次，抽查比例在20-30%间接管理层：一周一次，抽查比例在30-40%基层管理层：每天，一周两次，抽查比例在50%操作者层：每天/班，全部根据公司的实际情况来决定审核的结果及报告：1.在审核过程中发现的不符合，全部以一般符合来处理，开出不符合报告，本月内完成改善；2.统计各个层次审核的符合性，覆盖面率，累计，得出一个百分率值，累合计每个部门、每个生产线，就是公司LPA的结果这个没有衡量指标，因为他是审核，最好的结果是没有一个不符合项，全部合格我的教材里有执行LPA的14个步骤1.组建一支LPA执行团队需要一个跨部门由3到6个人组成的实施团队这个团队必须有一名领导者，他必须明白LPA的目标以及执行LPA所产生的机会。
LPA分层审核教程文件
采购课 课长
物流课 课长
财务课 课长
技术工 艺课课 长
行政人 事课课 长
品质课 课长
层次3：共9人
主管
计划员
&销售
员
班长
会 计 员 会 计 员 前台 &出纳 &出纳
企管& 品管员
层次2：共12人
检验班 长
层次1：共9人
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、JEA分层审核的推动——推进计划
分层审核(LPA)工作推进计划
根据日常5S管理要 点，专项制定标准
以FMEA、CP和作 业基准书要基础， 结合过程控制的要 点编制具体内容
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——检查表
安全方面问题 看
5S问题
生产作业前的
看
准备
查
问
作业中的具体
事项
无锡欣吉力电机技术有限公司
三、分层审核的实施——审核计划
无锡欣吉力电机技术有限公司
编制 赵先勇3.8
审核： 张平3.8
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、分层审核项目的推动——文件
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、分层审核项目的推动——知识培训 ☆ 我司在4月份组织对分层审核相关知识，进行了系统的培训。
无锡欣吉力电机技术有限公司
二、分层审核项目的推动——看板宣传1
无锡欣吉力电机技术有限公司
◎ 将工作经验标准化
无锡欣吉力电机技术有限公司
6、分层审核效益：
减少：
◎ 与现有过程和标准不符合的地方 ◎ 制造变差 ◎ 最终检验 ◎ 产品缺陷
提升：
◎ 一次合格率 ◎ 员工士气 ◎ 不同级别管理层实施审核的频率
LPA分层审核管理制度
LPA分层审核管理制度一、背景和目的近年来，随着经济的发展和竞争的加剧，企业对质量管理的要求越来越高。
为了确保产品和服务的质量，提高客户满意度，必须建立一套科学有效的审核体系。
本制度旨在建立LPA（Layered Process Audit，分层过程审核）管理机制，通过分层审核，提升质量管理水平，减少不良事件的发生。
二、范围本制度适用于公司内部各级别部门的质量管理体系。
三、责任和权限1.高层管理人员负责全面推动LPA管理机制的落地和实施。
2.质量部门负责组织、协调和监督LPA的执行和整改。
3.各部门负责按照规定的时间和频次执行LPA，并及时整改问题。
四、分层审核过程1.制定审核计划：质量部门根据产品和服务的关键过程，制定LPA审核计划，包括审核频次、审核内容和参与人员等。
计划应在每年初进行评估和更新。
2.审核执行：各部门按照审核计划执行LPA，并将结果整理提交给质量部门进行汇总和分析。
3.问题整改：质量部门根据审核发现的问题，制定整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
4.审核跟踪：质量部门定期跟踪整改情况，并进行结果评估和反馈。
同时，高层管理人员应参与LPA结果的评估和决策。
五、分层审核内容2.安全和环保：审核遵守安全和环保法律法规、遵循相关指导方针和标准。
3.数据和记录：审核检查数据和记录的准确性和完整性，确保数据的可追溯性和真实性。
4.培训和培训效果：审核检查培训计划的执行情况和培训效果，确保员工具备必要的知识和技能。
六、审核结果和措施1.审核结果评估：质量部门对审核结果进行评估，区分问题的严重程度和影响范围，确定需要优先整改的问题。
2.整改措施：质量部门针对每个问题制定具体的整改措施，并指定责任人和时间节点进行整改。
同时，对于重大问题，应成立专项整改小组进行解决。
3.整改跟踪和验证：质量部门定期跟踪整改情况，并进行验证，确保问题得到有效解决。
七、制度执行和持续改进1.员工培训：质量部门负责对员工进行LPA的培训，包括审核流程、审核内容和整改要求等。
分层审核管理规定
分层审核管理规定12020年4月19日●分层审核宁波贝尔达汽车零部件有限公司分层审核管理规定（LPA = Layered Process Audit）编制：审批：日期：受控状态（受控号）：分发：总经理、副总经理、各部门经理、各车间主任一、关于分层审核（LPA=Layered Process Audit）1. 分层审核（LPA）的定义是由公司各级员工定期、频繁地对现有制造过程及其变更进行的一种标准化的系统审核，以确认内部作业标准的执行情况及对相关整改措施的验证，实现较高水平的产品质量一次合格率。
分层过程审核（LPA）基于：多数制造业的产品质量问题是由于过程能力不足或者是未严格遵守过程作业指导所引起的。
分层过程审核（LPA）的实质是以P-D-C-A为导向的工艺过程审核，特别关注现有工艺的执行及针对性的改进措施的验证。
分层过程审核（LPA）是戴姆勒克莱斯勒和通用汽车首次提出并发展起来的过程审核方式，属于汽车行业的客户特殊要求。
2. 分层审核（LPA）的分类2.1过程控制审核（PCA= Process Control Audits）：针对现有制造过程及其变更，确认现场作业标准执行的符合性。
2.2防错防误验证审核(EMPVA= Error & Mistake Proofing Verification Audits)：针对与过程控制和产品质量控制相关的整改措施的现场验证。
3. 分层审核（LPA）的对象3.1仅限于按要求需要特别关注的确定的过程和过程步骤。
将该审核范围无限扩大至所有过程或过程步骤是不合适的，因为这将严重影响审核效果并妨碍其深入应用。
3.2 适用于本公司各车间的生产过程。
4. 分层过程审核（LPA）的目的4.1 确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并经过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此间的相互理解认知；使各级管理者都参与到支持操作工的活动中。
4.2经过作业准备过程来确保既定标准的正确实施。
LPA分层审核精讲
Reduces 减少
Improves 提高
•First time through capability 一次通过率 •Morale 士气
•Operator training 操作员培训 •Management/operator interface 管理/操作员界面 •Safety regulations 安全法规
How does an LPA Work?
分层过程审核是如何工作的？
LAYERED PROCESS AUDITS ARE PROCESS BASED, NOT PART BASED. 逐层过程审核是基于过程的,而不 是基于零件的
Corrective Actions 纠正行动
Continuous Improvement Inputs
Early Detection / Prevention
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷:
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
早期探测 / 预防
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在 每周执行一次审核。
Cost of Non-Conformances at Various Points
Defect found at: The Source Next Process End of Line Final Inspection End User’s Hand
优选LPA分层审核
◎ 操作者培训 ◎ 管理层/操作者之间的沟通
强化：
◎ 安全规则
7.1、JEA管理人员每月8小时工作制：
管理人员从3月份起 现场学习：熟悉产 品工艺&加强与员 工间的交流与沟通
管理人员现场 操作中
7.2、JEA管理人员每月8小时工作制：
现场学习记录，需 要写明学习的岗位， 同时需要现场员工 的确认
编制 赵先勇3.8
审核： 张平3.8
二、分层审核项目的推动——文件
二、分层审核项目的推动——知识培训 ☆ 我司在4月份组织对分层审核相关知识，进行了系统的培训。
二、分层审核项目的推动——看板宣传1
二、分层审核项目的推动——看板宣传2
三、分层审核的实施——审核流程
• 编制审核计划
• 依据检查表实 施审核
☆ 分层审核用来保证充分利用既定的工艺及作业指导书，配置问题解 决方案，以识别制程问题并快速解决之。
☆ 分层审核用来保证质量体系中的不合格项被找出并被纠正。
2、为什么要实行分层审核
3.1、JEA前期内部运行的主要工具——工艺纪律检查：
工艺纪律检查的原始记录 表：主要是从设备、工装、 模具点检；计量器具的有效 性；文件管理和员工对作业 基准书的执行程度等方面
计划 实际 出勤率 累计出勤率
三、分层审核的实施——审核结果的记录
审核员填写审核信息
审核员填写审核过程 中的发现项：符合的 “1”；不符合的写 “0”，不符合的可以 立即整改的则填上纠 正措施
如有未在以上检查内 容内的，则可另外填 写 岗位人员对审核结果 确认
三、分层审核的实施——发现项&措施
三、分层审核的实施——审核结果统计分析
LPA分层审核
LPA 分层审核
确认“质量警戒”已被公布在 生产区域
Slide 6
3
分层审核的目的
在制造系统内部形成逐级审核的流程制度，以使整个制造系 统执行明确、有效的工艺纪律并得到确认审核，从而较大程 度的改善制造系统的制造质量
验证与文件化的生产/装配过程的符合性，以确保生产系统 的最佳运作
清除障碍，纠正审核中发现的潜在问题
分层审核补充了控制计划和作业指导书审核的不足
• 工作和环境状况知否适宜？
作业准备验证
• 若控制计划有要求，是否使用了标准样件来试运行？
• 目视辅具是否在场（控制计划要求时）？
• 作业准备验证是否跟从安排？
• 换型时是否遵从了作业指导书？
操作者资格/标准化作业 • 操作人员是否遵从标准化作业？
• 操作人员是否通过了在职考核？
控制计划
• 是否遵从准确的频率、当前的抽样数量及正确的表格来实施了控制 计划检查？
必须建立用于验证高风险项目的检查表。应使用多方论证的 方法来开发检查表。检查表应包括以下要求： ~ 防错验证记录的检查 ~ 审查一次合格率（FTQ）的跟进、报告及其反应行动 ~ 作业指导书：验证操作者是否遵从标准化作业指示 ~ 工艺参数是否被正确设定 ~ 验证操作者已经获得培训/资格 ~ 量具的功能和校准确认：量具是否被校准 ~ 预防性维护保养是否已完成 ~ 目视辅具是否存在及可用 ~ 顾客反馈，等
lpa分层审核管理制度
lpa分层审核管理制度第一部分：总则第一条为了规范组织内各层级的审核工作，提高审核质量和效率，促进组织持续改进，特制订本制度。
第二条本制度适用于组织内所有相关审核活动，包括但不限于供应商审核、内部审核、外部审核等。
第三条本制度分为四个层级进行审核管理，分别是 LPA1、LPA2、LPA3 和 LPA4。
第四条在审核过程中，应根据所在部门的具体情况和职责分配确定审核层级，并保证各层级之间的衔接和协作。
第五条审核组织应根据审核范围和重要性，在不同层级配置不同的审核人员，确保审核结果的准确性和可靠性。
第六条审核组织应建立完善的审核管理体系，包括审核计划、审核程序、审核记录等内容，确保审核工作的规范和有序进行。
第七条审核组织应定期对审核工作进行评估和改进，及时解决存在的问题和提高审核质量。
第八条审核组织应建立完善的审核信息系统，确保审核数据的安全和准确性。
第九条审核组织应不断加强人员培训和能力建设，提高审核人员的专业水平和审核能力。
第十条审核组织应遵守相关法律法规和政策要求，保障审核活动的合法性和公正性。
第二部分：审核层级和职责第十一条 LPA1 是最低层级的审核人员，主要负责日常工作中的内部审核和问题排查。
第十二条 LPA1 的主要职责包括负责审核计划的制定和执行、审核程序的实施和跟踪、审核记录的整理和归档等。
第十三条 LPA2 是中级层级的审核人员，主要负责内部审核和部门间的协调合作。
第十四条 LPA2 的主要职责包括审核计划的统筹协调、审核程序的指导和监督、审核记录的审核和审查等。
第十五条 LPA3 是高级层级的审核人员，主要负责跨部门间的审核工作和审核结果的整合分析。
第十六条 LPA3 的主要职责包括审核计划的整体设计、审核程序的优化改进、审核记录的综合分析等。
第十七条 LPA4 是最高层级的审核人员，主要负责组织内外的审核工作和审核结果的终审和确认。
第十八条 LPA4 的主要职责包括审核计划的总体策划、审核程序的总体设计、审核记录的最终确认等。
LPA过程分层审核
THANKS
感谢观看
审核标准不统一
总结词
审核标准不统一可能导致不同层级审核结果 不一致，影响最终的审核效果。
详细描述
在LPA过程分层审核中，由于缺乏统一的审 核标准，可能导致不同层级审核人员对同一 事项的判断标准不一致，从而产生不同的审 核结果。能导致审核效率低下，甚 至影响审核结果的准确性。
06
LPA过程分层审核的未来发展与展望
LPA过程分层审核技术的创新与发展
智能化审核
利用大数据、人工智能等技术，实现LPA过程分层 审核的智能化，提高审核效率和准确性。
审核工具升级
开发更高效、易用的LPA过程分层审核工具，提供 更丰富的数据分析和可视化功能。
审核标准更新
随着行业发展和技术进步，不断更新LPA过程分层 审核的标准和规范，以适应新的审核需求。
审核报告与跟踪
01
02
03
整理审核证据
编写审核报告
跟踪改进
对收集到的证据进行整理、分类 和汇总，形成完整的审核证据链。
根据审核证据编写详细的审核报 告，对被审核过程进行评价，并 提出改进建议。
对被审核方提出的改进措施进行 跟踪和验证，确保改进措施的有 效实施。
审核改进与优化
01
02
03
总结分析
对审核结果进行总结分析， 找出共性问题，分析原因 并提出改进措施。
要点二
发展
随着质量管理理念的不断发展和完善 ，LPA过程分层审核逐渐被广泛应用 于各个行业和领域，成为一种重要的 质量保证手段。
要点三
未来趋势
随着智能制造和数字化技术的发展， LPA过程分层审核将进一步与数字化 技术相结合，实现智能化审核和管理 ，提高审核效率和准确性。同时，随 着可持续发展理念的深入人心，LPA 过程分层审核将更加注重环保和可持 续发展要求，推动组织实现绿色发展 。
分层审核培训教材PPT课件
五、总结
✓ LPA 是一个对过程进行的审核
✓ 对于客户的定义的高风险零件，审核清单应由客户供应商质量专家来 确认和批准（Inteva SD/SQ 确认供应商审核表）
✓ 检查表是个动态的文件，需定期更新内容 ✓ 车间管理层（质量和生产部门）必须参与并保证LPA的实施 ✓ 客户将定期检查LPA，这也是解决质量问题所采取措施的一部分
February 20, 2020
四、分层审核的实施
2、 分层审核执行 操作人员每班自查相关项目 班组长，质量工程师，运营经理等以一定的频率来 进行分层审核并记录 使问题具体（举例1）
最初提问：
巡检记录表：巡检记录是否填写正确，同时是否完成了检验
改进后提问：
巡检记录表：确认QAFM259002的记录填写了日期，班次， 尺寸公差范围，同时检验是否完成（缺少数据或错误的数据 可能会将不正确的零件带入到围堵行动中）。
Layered Process Audit(LPA) 分层审核
February 20, 2020
内容大纲
一、 推行分层审核的涵义 二、分层审核的层级关系与审核频次 三、分层审核的内容 四、分层审核的实施 五、总结
February 20, 2020
一、 推行分层审核的涵义
1、各阶段不符合造成的质量损失成本
货源下个流程 生产线末尾 来自终检验OEM处*废品 *短时间延时
*返工 *返修 *重订工作计 划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货
*第三方围堵(CS) *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *附加检验 *失去业务 *声誉
February 20, 2020
一、 推行分层审核的涵义
LPA-分层审核
http://www /LPA-分层审核课时:1天课程特色课程背景：满足国际汽车工业巨头美国三大汽车的特殊要求，成为进入美国汽车工业主机厂的必备条件，通过分层审核全面改善制造过程质量课程目标：通过培训可以帮助企业的管理者、工程师能够有效的掌握分层审核进行过程的评估、控制和管理，提升其过程预防、控制能力及持续改进，提升公司的质量管理水平，提高顾客满意度，实现质量能力、顾客满意度的全面提升和成本的有效降低。
课程大纲1.为什么要提分层审核？2.分层审核的要求是什么？3.如何执行分层审核？4分层审核清单的制定5.案例分析6.现场编制审核清单的练习7.练习课堂点评8.在执行分层审核中可能遇到的困难9.如何解决遇到的困难课程主讲刘老师资深质量、生产管理培训专家。
学历背景：1985年安徽师范大学物理系毕业工作经历：1985年7月－1995年7月，在安徽省芜湖市芜湖仪表厂工作。
在芜湖汽车仪表厂10年间，工艺（2年）／研发（2年）／质量工程（3年）／检验科科长（3年）。
（该厂是汽车仪表、传感器、发动机零部件等汽车零部件专业生产厂家，该厂拥有各类机加工、冲压、压铸、模具制造、装配等生产线，是汽车仪表行业的龙头企业。
该企业的汽车仪表研究所为行业所。
）1995年8月－2004年8月在Siemens-VDO西门子威迪欧工作，任质保部经理／主管体系（该公司是汽车仪表、燃油供油系统、发动机控制系统的专业生产厂家。
）该公司是上海大众、一汽－大众、上海通用、长安福特、神龙富康、菲亚特、日本铃木、日本尼桑、上汽奇瑞、欧曼重卡等主机厂的A级供应商。
1.负责按照客户要求建立质量管理系统，负责客户审核的迎审、改善，该公司是上海大众、一汽－大众、上海通用、神龙富康、菲亚特、上汽奇瑞、欧曼重卡等主机厂的A级供应商。
2.负责质量/环境管理体系的建立、维护、认证，1998年主导通过了VDA6.1&QS9000的德国莱茵的第三方认证，2000年主导通过了ISO14001的德国莱茵的第三方认证，2003年在没有咨询公司的参与情况下独立完成了ISO/TS16949:2002质量管理体系的建立并通过德国莱茵的第三方认证。
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Identify Where begin LPA Implementation 确定从哪里开始实施LPA
Review 回顾: Customer Complaints, Quality Alerts 客户抱怨，质量警告 First-Time Through data, Scrap Reports 一次通过数据，废品报告 Key Characteristics and Process Capability: Cpk & Gage R&R 关键特性和过程能力：CPK与检具 R&R PFMEA, Process Flow Diagram, Control Plan PFMEA, 过程流程图，控制计划 Set-up Sheets, Work Instructions, Inspection Instructions 工艺卡片、作业指导书、检验指导书 Error and Mistake Proofing 防错防误 Quality System Audits, Dock Audits, Inspection Reports 质量体系审核，货场审核，检验报告 Rework instructions 返工指导书
Early Detection / Prevention
在各阶段发生的不符造成的成本
在下面阶段发现的缺陷:
货源 手里
下个流程
生产线末尾
最终检验
最终用户的
*非常小
*废品 *短时间延时
*返修 *遏制 *返工 *重订工作计划
*大的返工 *额外操作 *加班 *延时发货 *附加检验
早期探测 / 预防
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
LPA’s
assure that defined methods and work instructions are utilized, problem solving solutions are held in place, and all process issues are identified and quickly corrected. 逐层过程审核确保使用固定的方法和操作说明， 确保使用问 题解决方案， 所有过程问题都被识别并被迅速纠正。
分层过程审核应该在每班生产时由车间主管进行一次审核。工厂管理层应该在 每周执行一次审核。
Cost of Non-Conformances at Various Points
Defect found at: The Source Next Process End of Line Final Inspection End User’s Hand
Now conducting 6700
KTP
# of LPA Checks / Week 每周LPA检查次数
Process Layered Audit Checks KTP目前正执行6700 分层过程审核
First Time Through (%)一次通过率（%)
100
Repair Inventory修理库存
What is a Layered Process Audit (LPA)? 什么是分层过程审核（LPA）？
LPA is an ongoing system of process checks that verify proper methods, settings, operator craftsmanship, error proofing devices and other inputs are in place to ensure a defect free product. 逐层过程审核是一项持续的过程检查系统， 用来验证正确 的方法、 设置、 操作员技能、防错装置和其他输入是否到 位从而确保产品无缺陷产生。
60 55
Weekly 周
Layered Process Audit 分层过程审核
Proven Successful Internally 内部经过成功验证
Expanding Collaboration to our Supply base 加强与我们供应商网络的合作 Not asking Suppliers to do something we are not 不向供应商询问我们不要的（零件） Low investment – significant quality return 低投资 – 获得显著的质量回报
*3rd Party Containment *Premium Freight *Administrative costs *Warranty Costs *Reputation *Lost market share *Lost business
Note: Taken from “Layered Process Audits”, The Luminous Group, LLC
5400
FTC一次通过率
95 90 85 80 75
1800
70 65
0 Process Layered Audits 0层过程审核
39-02 42-02 45-02 48-02 36-02 18-02 21-02 24-02 27-02 30-02 33-02
180 1-03 4-03 51-02 7-03 10-03 13-03 16-03 19-03 22-03 25-03 28-03 31-03 34-03 37-03 49-03 40-03 43-03 46-03 52-03
The Area of Highest Risk should be the first area to implement the Layered Process Audit 最高风险区域应该是实施逐层过程审核的第一个区域 This area will also be used as a Lessons Learned for implementing the Layered Process Audit across the entire manufacturing facility. 此区域也被用于整个制造厂学习如何实施逐层审核。 Use Discretion when adding items to the checklist 在向检查表中添加项目的时候使用判断力。 Audit items are issues that would cause Customer Dissatisfaction. 审核项目是那些导致客户不满的问题。
Developing the Plan 制定计划
Form a LPA Team to implement the audit process 成立一个逐层审核团队 实施审核 Develop procedure for LPA Process and Documentation 为LPA过程和文件制定程序 Develop audit checklist. 制订审核清单 • Based on Key process elements that affect part quality 基于影响零件质量的关键过程要素 Determine who will conduct audits. 确定谁来执行审核。 Determine audit frequency for each level (Process Control Audit and Error & Mistake Proofing Verification Audit). 为每个级别（过程控制审核与防错防误验证审核）确定审核频次 Develop a monitoring process and reports for management review. 制定一个监控过程并向管理部门汇报。
Facilitates 简化
Reinforces 加强
LPA Success at Kokomo Transmission Plant 逐层过程审核在KoKoMo变速箱厂的成功运用
Repair Inventory vs First Time Capability vs LPA 对比： 修理库存/一次通过率/逐层过程审核
Reduces 减少
Improves 提高
•First time through capability 一次通过率 •Morale 士气
•Operator training 操作员培训 •Management/operator interface 管理/操作员界面 •Safety regulations 安全法规
How does an LPA Work?
分层过程审核是如何工作的？
LAYERED PROCESS AUDITS ARE PROCESS BASED, NOT PART BASED. 逐层过程审核是基于过程的,而不 是基于零件的
Corrective Actions 纠正行动
Continuous Improvement Inputs
*第三方的遏制 *昂贵的运输成本 *管理成本 *索赔成本 *声誉 *失去市场份额 *失去业务
LPA Benefits 分层过程审核的优点
•Build variation based on work standardization 因为工作的标准化而产生的多样性 •End-of-line inspection 线尾检验 •Part defects 零件缺陷
Who Performs Layered Process Audit? 谁执行分层过程审核？
Anybody can perform a Layered Process Audit. 任何人都能够执行逐层过程管理。 Manufacturing management must own the process and perform audits. 生产管理部门必须领导此程序并执行审核。 All managers, regardless of function, can be auditors. 所有经理，无论他的职责是什么， 都可以作为审核员。 Each management level should perform audits. 每个管理层都应该执行审核。 Layered Process Audit shall be performed once per shift by supervisors. Plant management shall perform the audit once per week.