2016年度行政事业单位内部控制报告 .doc
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告为了加强行政事业单位内部控制，提高管理效率，保障财务资产安全，特对我单位内部控制情况进行了评估并撰写此份内部控制报告。
一、内部控制制度建立情况
我单位建立了较为完善的内部控制制度，包括财务、人力资源、行政管理等各方面的制度文件。
各部门按照制度要求，严格执行规定，确保部门运转正常、合规。
二、内部控制流程
在资金管理方面，我单位实行专人负责、专款专用，同时建立了预算编制、审批和执行的程序，确保预算资金使用合理有效。
在采购管理方面，规范了采购流程，实行公开、公平的采购方式，做到了公正透明。
三、内部控制存在的问题及改进建议
尽管我单位内部控制工作取得了一定成效，但仍存在一些问题。
比如在审批流程中，有时因为信息传递不及时导致延误，这就需要加强协调沟通，确保信息畅通。
在资金管理方面，虽然实行了专款专用，但对于各项资金的监督力度还需加强，避免出现财务管理漏洞。
为了改进内部控制工作，建议我单位进一步加强内部控制制度的完善，不断优化流程，规范管理，强化风险防范意识，确保内部控制措施落地生根。
四、内部控制效果评价
通过对我单位内部控制情况的评估，总体上内部控制工作运行良好，取得了一定成效。
但也要看到，内部控制工作是一个长期不断完善的
过程，需要持续关注、不断改进。
在未来的工作中，我们将继续加强内部控制工作，完善内部控制制度，强化内部控制流程，提高管理效率，确保财务资产安全，为单位
的可持续发展提供有力保障。
以上是对我单位内部控制情况的报告，希望得到各位领导的认可和
指导，共同推动我单位内部控制工作向更高水平迈进。
行政事业单位内部控制制度工作报告
行政事业单位内部控制制度工作报告尊敬的领导、各位同事：
大家好！我是XX单位的XX，今天我给大家汇报一下行政事业单位内部控制制度的工作情况。
首先，我们对行政事业单位的内部控制制度进行了全面的评估和分析。
我们针对单位的运营流程、财务管理、人力资源管理、信息安全管理等方面进行了详细的调研，找出了存在的问题和不足之处。
我们采取了问卷调查、访谈和资料梳理等方法，全面了解了单位内部控制制度的情况。
其次，根据评估结果，我们进行了制度的修订和完善。
我们对各项制度进行了梳理和优化，增加了规范性和可操作性。
在制度修订的过程中，我们充分发挥了各部门的积极性和主动性，广泛征求了各级人员的意见和建议。
修订后的制度经过单位领导的审定，已经正式实施并开始运行。
此外，在制度实施过程中，我们加强了对内部控制制度的宣传和培训。
我们在全单位范围内组织了专题培训会议，详细介绍了新制度的内容和要求，强调了各部门的责任和义务。
同时，我们还通过内部宣传渠道发布了相关通知和解读，提高了职工对制度的理解和遵守程度。
最后，我们对制度的执行情况进行了监督和检查。
我们建立了日常监督检查机制，定期对各部门的执行情况进行检查和评
估，并及时反馈和纠正存在的问题。
对于发现的违规行为，我们及时进行了处理和通报，保证了制度的严肃性和有效性。
以上就是我们行政事业单位内部控制制度工作的报告。
感谢领导和各位同事对我们工作的支持和信任。
我们将继续加强内部控制制度的建设和完善，确保单位运行的规范和有序。
谢谢大家！。
行政事业单位内部控制的 财政部统一报表系统行政事业单位内部控制报告用户手册.docx
行政事业单位内部控制的财政部统一报表系统行政事业单位内部控制报告用户手册本章主要讲解软件的安装和参数的装入，各单位下载的文件必须包括软件“xxxx年度行政事业单位内部控制报告填报软件.exe”（后缀是exe的文件）和参数“xxxx年度行政事业单位内部控制报告填报软件参数.jio”（后缀是jio的文件）两个主要文件！1.1安装软件在开始使用系统之前，首先要进行系统安装。
1.各单位下载软件和参数后，打开软件文件夹中的“2016年度行政事业单位内部控制报告填报软件.exe”文件，打开安装界面，如图。
注意：如果没有出现如图界面，而是弹出“设置初始化错误”的提示框，请查看是否启动了防火墙，如果启动了防火墙，应暂时停止，再进行软件的安装。
2.点击下一步进入“选择目标设置”窗口，默认安装路径为“C:\Program Files\JoinCheer\行政事业单位内部控制报告填报系统”，用户也可通过单击“浏览”按钮，在弹出的窗口中改变安装路径，一般情况下只需选择默认路径即可，设置好路径后，单击“下一步”按钮；如图3.点击下一步进入如图界面，默认下一步即可4.默认下一步后出现如图界面，接着默认下一步即可5.接着默认下一步就会出现如图界面，点击安装按钮即可6.等待安装稍等之后会有安装完成的图，如图点击完成即可完成软件的安装，在桌面上可以找到软件的快捷方式1.2参数装入点击桌面图，进入系统如图，点击关闭按钮即可点击关闭按钮，单击左上角“装入”按钮，进入“数据装入向导”窗口，单击数据位置右边按钮；选择下载的参数所在的文件夹，选择参数（后缀是.jio）点击下一步，如图所示：选择，出现装入新建任务的界面，点击即可，然后按钮就可以点击。
注意任务路径一定不要放到系统盘！注意：如果该任务已经安装过，那么在安装任务的过程中，会出现修改任务标识的提示，因为任务标识在同一安装路径下不能重复。
1.3参数更新如果上级单位下发了新参数，需要更新现有参数，其操作方法同数据装入，只要在装入项目中选择“报表参数”装入即可，新装入参数将覆盖原有参数。
行政事业单位内部控制报告
2016年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：单位负责人： (签章)牵头部门负责人: (签章)填表人: (签章)电话号码:单位地址:邮政编码:报送日期：填写说明1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4.“上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。
5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。
8.“建立健全内部控制制度情况”栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
9.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。
纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。
表单这样的形式进一步强化了落地的途径。
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难1、内控执行问题将是一段时期内协会需要重视的重点问题通过内控体系建设，已经为经济业务活动初步建立了相应的管理标准，但是由于长期以来的管理方式方法和岗位人员的固有思想观念限制，要确保所有岗位与人员都能够切实按照内控手册中的要求执行将是协会面临的一个新课题，如果执行不到位，那么前期工作都将变得没有意义。
行政事业单位内部控制检查报告
行政事业单位内部控制检查报告报告目的：本报告旨在对行政事业单位的内部控制体系进行检查和评估，发现潜在的风险和问题，并提出改善建议，以提高内部控制的有效性和有效性。
一、检查目标和范围：本次检查的目标为行政事业单位的内部控制体系，范围包括财务、人力资源、采购、资产管理、信息技术等方面的内部控制。
二、检查方法和步骤：1.收集内部控制相关文件和资料，包括制度文件、内部审计报告、风险评估报告等；2.实地走访，了解内部控制的执行情况和存在的问题；3.进行面谈，与相关人员交流，获取更多的信息和细节；4.进行数据和文档的分析，对内部控制制度的完善性和执行情况进行评估。
三、检查结果：1.财务内部控制方面：（1）会计凭证的编制存在不规范的情况，需要完善会计制度，提高凭证编制的准确性和规范性；（2）财务报表的编制存在一定的问题，需要加强对财务报表编制规范性的培训和审查；（3）现金管理方面存在风险，需要建立健全的现金管理制度，严格审核和审批现金相关事项。
2.人力资源内部控制方面：（1）人员招聘和录用程序存在不透明的情况，建议明确招聘程序，并加强对招聘环节的监控；（2）员工考核和激励机制需要进一步完善，建议建立绩效考核体系，并加强激励措施的制定和执行；（3）员工福利管理存在风险，需要加强对员工福利的管理和监控。
3.采购内部控制方面：（1）采购程序存在问题，需要完善采购流程，并加强对采购环节的审查和监管；（2）供应商管理不规范，建议建立完善的供应商评估体系，强化对供应商的管理和监督。
4.资产管理内部控制方面：（1）资产登记和清查不完善，建议建立资产管理制度，加强对资产的登记和清查；（2）资产使用和保管不规范，需要加强对资产使用和保管的监控和管理。
5.信息技术内部控制方面：（1）系统用户管理不严格，存在安全风险，建议完善系统用户权限管理制度，并加强对系统的监控；（2）数据备份和恢复措施不完善，需要建立完善的数据备份和恢复机制，保证系统数据的安全性和完整性。
行政事业单位内部控制报告(范文参考)
行政事业单位内部控制报告一、部门内部控制工作总体情况。
（一）部门层面内部控制工作协调机制的速立与运行情况。
为确保我单位内部控制工作的有效性、成效性，我单位成立以单位主要负责人为组长内部控制实施工作领导小组和组织机构，确保本单位内部控制体系建设有组织、有计划扎实有效进行，并对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务。
通过强化内部控制制度建设切实做到有章可行，有据可依。
（二）部门层面内部控制工作的组织实施情况。
今年组织实施了X次内部控制领导小组会议，全面开展内部控制风险评估工作。
根据风险评估结果，集中进行内控手册的年度修订工作。
建立符合本单位实际情况的内部控制体系，切实规范业务流程和权力运行，防范和化解风险，内控手册经领导班子审议通过后颁布执行。
风险评估工作由内部控制工作小组完成，各部门积极配合，并提交了风险评估报告，完成内控手册的集中修订和开展专题培训工作。
（三）部门层面内部控制制度建设与执行情况。
单位层面，内部控制可以有效沟通协调，权力运行制衡机制能够有效执行，内部管理符合国家规定及本单位的实际情况。
（四）部门层面内部控制评价与监督情况。
内部控制评价与监督部门设立在内审部门，协助单位分管纪检监察工作领导组织实施内部控制考核评价工作，负责制定考核评价工作方案，下发考核评价通知，组织开展考核评价工作，形成考核评价报告，提出责任处理意见和加强内部控制建议，内部控制评价与监督领导小组对各部门整改落实情况进行检查，督促落实。
针对风险评估中发现的风险点，制定整改方案，压实整改责任,明确整改时限，达到“以评促控”、“以评促建”的效果。
二、部门内部控制报告审核情况。
(-)本部门内部控制报告审核检查情况。
经审核，内控报告材料完整，数据填列齐全，装订规范，无缺页；报告封面指标填列完整，单位填录内容在下拉选项的枚举范围内。
表内、表间勾稽关系正确，无技术性错误。
(-)本部门内部控制报告的规范性。
正式行文报送时经单位主要负责人签字或盖章，并加盖了单位行政公章。
行政事业单位内部控制制度工作报告
行政事业单位内部控制制度工作报告
尊敬的领导、各位同事：
根据上级要求，我以行政事业单位内部控制制度工作为主题，向大家汇报一年来的工作情况。
一、制度建设方面：
在过去一年中，我单位重视内部控制制度建设，充分认识到制度对组织运转的重要性。
我们成立了内部控制制度建设工作组，负责制定和完善控制制度，并通过对制度的落地执行进行跟踪和监督。
二、制度宣传培训方面：
为了确保每位员工对内部控制制度有清晰的认识，并能正确地运用制度进行工作，我们组织了一系列宣传培训活动。
这些活动包括制度宣讲会、培训班和在线学习平台等，旨在提升员工的内控素养和能力。
三、内部控制的执行情况：
在过去一年中，我们对各项内部控制制度的执行情况进行了全面的检查。
通过对各个环节和部门的抽查和检查，发现并解决了一些存在的问题和风险。
同时，在实施过程中，我们也注意收集员工的反馈意见，及时修订和改进制度。
四、内部控制的效果评估：
为了评估内部控制制度的效果，我们委托了第三方机构进行了评估工作。
评估结果显示，我们的内部控制制度在一定程度上帮助我们识别和管理各类风险，并提高了组织的效率和透明度。
五、下一步工作的展望：
在未来的工作中，我们将继续加强对内部控制制度的建设和执行，加大宣传培训力度，提高员工的内控意识和能力。
同时，请领导和全体同事关注制度的执行情况，提出建设性的意见和建议，共同推动内部控制制度工作的进一步发展。
感谢领导和各位同事对内部控制制度工作的支持和配合！我们相信，在大家的共同努力下，我们的内部控制制度工作一定会取得更好的成绩！
谢谢！。
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告一、背景介绍。
行政事业单位是指由政府出资或者依法设立，从事行政管理和公益服务的机构，包括政府机关、事业单位、社会团体等。
作为公益性机构，行政事业单位的内部控制显得尤为重要，它直接关系到单位的经济效益、社会声誉和公共利益。
因此，建立健全的内部控制制度，对于行政事业单位来说至关重要。
二、内部控制的重要性。
1.保障资产安全。
行政事业单位通常拥有大量的资产，包括土地、建筑、设备等，这些资产的安全直接关系到单位的正常运转和服务质量。
通过内部控制，可以有效防范资产的流失、损坏和盗窃等风险，保障资产的安全。
2.规范财务管理。
内部控制可以规范行政事业单位的财务管理行为，防止财务造假、挪用公款等不正当行为的发生，确保单位的财务活动合法、合规。
3.提升运营效率。
健全的内部控制制度可以规范单位的运营流程，提高工作效率，减少资源浪费，提升单位的整体运营效率。
4.保障信息安全。
现代行政事业单位大多依赖信息化管理，内部控制可以有效保障单位的信息安全，防范信息泄露、网络攻击等风险，确保单位信息的完整性和保密性。
三、内部控制存在的问题。
尽管内部控制对于行政事业单位的重要性不言而喻，但实际情况中仍然存在一些问题。
首先，一些单位对内部控制的重要性认识不足，缺乏相关制度和规范，导致内部控制制度不健全。
其次，一些单位在内部控制的执行过程中存在漏洞，监督不到位，导致内部控制失效。
再次，一些单位缺乏内部控制的专业人才，无法有效地建立和执行内部控制制度。
四、加强内部控制的对策。
为了加强行政事业单位的内部控制，我们可以采取以下对策：1.加强内部控制意识。
通过培训和教育，提高全体员工对内部控制的重视程度，增强内部控制意识。
2.健全内部控制制度。
建立健全内部控制制度，包括财务管理、资产管理、信息安全等方面的规范和流程，确保内部控制制度的完整性和有效性。
3.加强内部监督。
建立健全的内部监督机制，加强对内部控制执行情况的监督和检查，及时发现和纠正内部控制存在的问题。
行政事业单位内部控制评价报告(6篇)
行政事业单位内部控制评价报告(6篇)第一篇: 行政事业单位内部控制评价报告根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字__号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
内部控制报告
2016 年度行政事业单位内部控制报告单位公章单位名称：单位负责人：牵头部门负责人:填表人:电话号码:单位地址:邮政编码:5报送日期：单位性质行政单位组织机构代码内设机构数量单位编制人数本年度支出总额年末实有人数一般公共预算财政拨经费自理人数款（补助）开支人数填写说明1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填情况的真实性、完整性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4.“上年度支出总额”应与当年决算数一致，金额单位为元。
5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。
8.“建立健全内部控制制度情况” 栏中“制定制度的政策依据”应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
9.在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10. “内部控制工作的经验、做法及取得的成效”栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
11. “内部控制工作中存在的问题与遇到的困难”栏中应主要包括单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。
纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字应简明扼要、突出重点。
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告报告范围本报告旨在描述本单位内部控制的有效性评估结果及相关建议。
报告覆盖本单位在报告期内所控制的所有主要事务。
评价准则本次评价基于风险管理和内部控制框架的五个组成部分：控制环境、风险评估、控制活动、信息和通讯以及监控活动。
评价方法本次评价以风险管理和内部控制框架的五个部分为基础，以面谈、文件审查和测试控制的有效性为方法。
我们评估了本单位在报告期内所控制的主要事务，包括以下过程：财务报告、财务管理、采购和订货、物资管理、人力资源和薪酬管理、信息技术、营销和服务、设备维护和保养以及咨询和理财服务。
评价结果本次评价显示，本单位的内部控制基本上是完整的、适当的、有效的，并且已经被实施。
我们发现的问题不是重大的。
我们建议进一步改进以下方面：（1）进一步完善控制环境。
特别是在保密和安全管理、管理层对内部控制的重要性的认识方面，需要进一步完善。
（2）改进风险评估。
需要进一步加强对詹姆斯卡特尔公司业务和操作过程的分析，以及风险评估和风险管理的操作指南。
（3）加强信息和通讯。
需要进一步加强信息沟通和交流，确保内部控制的有效性和高效性，特别是在信息系统和技术方面。
（4）完善监控活动。
建议加强监控活动，保证内部控制的完整性和有效性，例如，定期审查、抽样检查、风险评估等。
结论本次评价显示，本单位的风险管理和内部控制框架是充分的、适当的和有效的，并且已被实施。
我们建议进一步改进控制环境、风险评估、信息和通讯以及监控活动。
我们相信，一旦这些修改得以实施，将进一步加强本单位的内部控制，使其更加有效和最大化风险管理。
行政事业单位内部控制工作总结报告7篇
行政事业单位内部控制工作总结报告7篇第1篇示例：行政事业单位是国家的重要管理机构，内部控制工作是保障行政事业单位正常运转、防范风险、确保资源安全有效利用的重要环节。
为了总结和评估行政事业单位内部控制工作的效果和存在的问题，特编写本报告，以期提出改进建议，推动内部控制工作的深入开展。
一、内部控制工作总体情况本报告对我单位的内部控制工作进行了全面的调查和分析。
在过去一年中，我单位在内部控制工作方面取得了一定成绩。
各部门和岗位都建立了较为完善的内部控制制度和流程，有效防范了行政管理中的一些常见风险，确保了单位的正常运转。
我单位还加强了内部控制工作的宣传和培训，提高了全员内控意识和能力，使全体员工都能够参与到内部控制中来，形成了一种全员参与、全员抓内控的良好氛围。
（二）内部控制工作存在的问题虽然我单位在内部控制工作方面取得了一定成绩，但也存在一些问题。
一些部门和岗位的内部控制制度落实不到位，存在一定的漏洞和盲点，导致了一些管理风险的隐患。
一些员工对内部控制的重要性认识不足，对内控制度缺乏有效执行，导致内部控制的实效性较差。
一些管理人员对内部控制工作的重要性和作用认识不够，对内控工作的领导和支持力度不足。
二、内部控制工作改进建议（一）加强内部控制制度的完善为了进一步加强内部控制工作，我单位需采取一系列措施完善内部控制制度。
各部门和岗位应该根据实际情况，进一步细化和完善内部控制制度，明确责任、流程和控制措施，形成一套适合自身的内控制度体系。
应该建立定期评估和调整内部控制制度的机制，及时发现和解决制度漏洞和不足，确保内控制度的有效性和实效性。
（二）加强内部控制意识和能力建设要加强对员工和管理人员的内控培训和教育，提高全员内控意识和能力。
通过各种形式的培训和教育，使员工充分认识内部控制的重要性和作用，知晓内部控制制度的内容和要求，增强自我保护意识和自律性。
也要加强对管理人员的内控意识培养，提高其对内部控制工作的重视和支持力度，形成一种上下一致、齐抓共管的内部控制格局。
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告在当今复杂多变的社会经济环境下，行政事业单位的高效运行和规范管理显得尤为重要。
内部控制作为保障单位经济活动合法合规、资产安全和有效使用、财务信息真实完整、有效防范舞弊和预防腐败、提高公共服务的效率和效果的重要手段，其建设和实施情况直接影响着单位的治理水平和发展质量。
本报告旨在对行政事业单位的内部控制情况进行全面梳理和分析，揭示存在的问题，并提出相应的改进建议。
一、内部控制的基本情况（一）内部控制环境行政事业单位的内部控制环境是内部控制体系的基础，包括单位的治理结构、机构设置及权责分配、内部审计机制、人力资源政策等方面。
在治理结构方面，大多数单位建立了较为明确的决策、执行和监督机制，明确了各部门和岗位的职责权限。
然而，仍有部分单位存在职责不清、权力交叉的情况，导致决策效率低下和管理混乱。
机构设置及权责分配方面，部分单位未能根据自身业务特点和规模合理设置机构和岗位，存在岗位缺失或职责过于集中的问题。
内部审计机制方面，虽然许多单位设立了内部审计部门，但在独立性和权威性方面还有待加强，审计范围和深度不够，难以发挥有效的监督作用。
人力资源政策方面，部分单位在人员招聘、培训、考核和激励等方面的制度不够完善，导致员工素质参差不齐，工作积极性不高。
（二）风险评估风险评估是内部控制的重要环节，旨在识别单位面临的内外部风险，并对其进行分析和评估。
大多数行政事业单位能够意识到风险的存在，但在风险识别和评估的方法和技术上还比较欠缺，缺乏系统的风险评估体系。
对政策变化、经济形势、自然灾害等外部风险的关注度不够，对内部管理风险，如财务管理风险、业务流程风险等的认识不足。
（三）控制活动控制活动是内部控制的核心，包括预算控制、收支管理、政府采购、资产管理、建设项目管理等方面。
预算控制方面，部分单位预算编制不够科学合理，预算执行力度不足，存在预算调整随意、超预算支出等问题。
收支管理方面，一些单位收入管理不规范，存在收费项目不合理、收费标准不统一、票据管理混乱等情况；支出审批流程不够严格，存在虚报冒领、挪用公款等风险。
行政事业单位内部控制制度工作报告范文（二篇）
行政事业单位内部控制制度工作报告范文尊敬的领导：本人担任某行政事业单位的内部控制制度工作负责人，特向您提交本单位的内部控制制度工作报告，以供您审阅和指导工作。
一、制度建设情况本单位高度重视内部控制制度的建设和完善工作，制定了一系列的制度文件，并按照国家有关要求，结合本单位的实际情况进行了修订和完善。
目前，制度框架已基本建立，内部控制制度的覆盖面逐渐扩大，起到了有效的监管和控制作用。
二、内部控制制度工作的开展情况（一）制度宣贯本单位开展了一系列的内部控制制度宣贯工作，包括制度培训、制度宣传等方式。
通过举办培训班、制度宣讲会等活动，向全体员工普及内部控制制度的理念、目标和要求，加强了员工的法制观念和合规意识，提高了制度的执行力和针对风险的识别能力。
（二）流程规范本单位针对各个业务流程，制定了相应的规范和流程图，明确规定了每个环节的职责和权限，要求各部门严格按照规定的流程进行操作。
制定并落实了业务流程控制清单，确保业务流程的规范化、标准化和可控性。
通过这些措施的实施，有效提高了财务审批、采购管理、资金使用等方面的内部控制水平。
（三）风险评估本单位成立了内部控制工作小组，负责对各个业务领域的风险进行评估和分析。
依据风险评估结果，确定了重点关注的风险领域，并制定了相应的风险控制措施，逐步强化了内部控制的风险防范和应对能力。
（四）监督检查本单位建立了内部控制工作的监督检查机制，定期进行内部审核和评估。
通过开展现场检查、数据抽样、调研访谈等方式，发现并解决了一批内部控制中存在的问题和隐患，强化了内部控制的纠错能力，提高了制度的执行效果。
三、内部控制制度工作存在的问题（一）制度执行不到位虽然本单位已经制定了一系列的内部控制制度，但在实际执行过程中，存在一些问题。
主要体现在有些部门和人员对制度的理解和认同度不够，在执行过程中存在侥幸心理和违规操作现象，需要进一步加强对制度的培训和宣贯工作。
（二）风险防范不够全面尽管本单位已经建立了风险评估机制，但还存在一些风险领域的防范不够全面的问题。
行政事业单位内部控制基础性评价报告.doc
行政事业单位内部控制基础性评价报告行政事业单位内部控制基础性评价报告附件3 行政事业单位内部控制基础性评价报告（参考格式）内部控制基础性评价报告为贯彻落实财政部关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见的有关精神，按照财政部关于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的通知要求，依据行政事业单位内部控制规范（试行）的有关规定，我们对本单位（部门）的内部控制基础情况进行了评价。
一、内部控制基础性评价结果根据行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表中列明的评价指标和评价要点，本单位（部门）单位层面内部控制基础性评价得分为分，业务层面内部控制基础性评价得分为分，共计分。
因存在不适用指标，换算后的得分为分。
本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得分。
本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共计家。
（本段仅适用于各中央部门）本单位（部门）各指标具体得分情况如下表类别评价指标评价得分单位层面（60分）1. 内部控制建设启动情况（14分） 2. 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况（6分） 3. 对权力运行的制约情况（8分） 4. 内部控制制度完备情况（16分） 5. 不相容岗位与职责分离控制情况（6分） 6. 内部控制管理信息息系统功能覆盖情况（100分）业务层面（40分）7. 预算业务管理控制情况（7分）8. 收支业务管理控制情况（6分）9. 政府采购业务管理控制情况（7分）10. 资产管理控制情况（6分）11. 建设项目管理控制情况（8分）12. 合同管理控制情况（6分分）（1100）分）评价总总分在本单位（部门门）内部控制基础性评价过过程中，存在扣分情况的指指标汇总如下〔逐项列列示存在扣分情况的评价指指标、评价要点、扣分分值值及扣分原因〕二、特别别说明项（一）特别说明明情况本单位（部门/部部门所属单位）内部控制出出现问题，导致单位在经济济活动中〔发生重大经济损损失/引起社会重大反响//出现经济犯罪〕，特将相相关情况说明如下〔具具体描述发生的相关事件、、影响及处理结果〕〔如如本单位（部门）未发生相相关事件，填写“未发生相相关情况”〕（二）补充充评价指标及其评价结果本单位（部门/部门所属单单位）根据自身评价需求，，自愿将〔填写补充评价指指标名称〕等补充评价指标标纳入本次内部控制基础性性评价范围。
行政事业单位内部控制工作总结报告8篇
行政事业单位内部控制工作总结报告8篇第1篇示例：行政事业单位内部控制工作总结报告为了加强行政事业单位内部控制工作，保障财务稳健运行，提高管理效率，确保各项工作的顺利开展，我单位积极开展了一系列内部控制工作，现将工作总结如下：一、内部控制机制的建立和完善为确保内部控制有效开展，我单位制定了一套完善的内部控制制度和管理办法，明确了各级各部门的职责和权限，规范了各项管理流程和决策程序。
加强了对内部控制机制的宣传和培训，提升了全体员工的内控意识和能力。
二、风险评估和防范在内部控制方面，我单位通过定期进行风险评估和监控，及时发现和解决存在的风险问题，采取有效措施加强风险防范。
特别是在财务管理和资金使用方面，严格执行预算控制和审批程序，确保资金使用合规、规范。
三、内部审计和监督为了进一步强化内部监督，我单位设立了内部审计部门，负责对各项管理制度和程序的执行情况进行监督和检查。
通过定期开展内部审计工作，及时发现和解决管理漏洞和问题，提高了内部控制的效果和水平。
四、信息系统安全管理随着信息化进程加快，信息系统安全成为内部控制工作中一个重要的方面。
我单位加强了信息系统安全管理，建立了信息系统安全策略和管理制度，加强了对信息系统的监控和维护，确保信息安全和保密。
五、改进措施和建议通过对内部控制工作的总结和反思，我们认识到在今后的工作中还存在一些不足之处，需要进一步改进和完善。
比如进一步强化管理人员的内控意识培训，加强内控核心制度和流程的整改优化，提高内审工作的专业化水平等。
我单位在内部控制工作中取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足，需要不断改进和完善。
希望各级领导和全体员工共同努力，加强内部控制工作，确保各项工作的顺利开展，保障单位的稳步发展。
感谢各位领导和同事多年来的支持和帮助，相信在大家的共同努力下，我单位的内部控制工作将不断得到提升，实现更好的管理效果和工作效率。
再次感谢大家的辛勤付出和无私奉献，期待未来更好的合作和发展。
行政事业单位内部控制报告
行政事业单位内部控制报告尊敬的领导：根据《中华人民共和国行政事业单位内部控制标准》以及相关要求，我们对本单位的内部控制工作进行了全面评估，并制定了内部控制报告，现将报告内容汇报如下：一、项目背景和目的1.1 项目背景根据国家相关政策要求，我单位制定了内部控制目标和制度，旨在提高行政事业单位的公共资源利用效率，规范财务管理和决策程序，确保单位运营的合法性和有效性。
1.2 项目目的本项目的目的是评估我单位内部控制工作的完整性、准确性和有效性，发现问题并提出解决方案，以进一步提升内部控制水平。
二、评估范围和方法2.1 评估范围本次内部控制评估覆盖了我单位的各个部门和各项业务活动，包括财务管理、人力资源管理、行政办公、采购管理等方面。
2.2 评估方法本次评估采用了问卷调查、文件和记录的查阅、现场检查、个别访谈等方法，对内部控制制度的执行情况进行了详细分析和评估。
三、评估结果3.1 内部控制制度的健全性本次评估发现，我单位的内部控制制度相对健全，但在一些具体细化的规定和流程上仍存在不足之处，需要进一步优化和完善。
3.2 内部控制制度的有效性根据评估结果，我单位的内部控制制度在大部分情况下得到了有效执行，并能够合理控制内部风险，但在一些部分仍存在一些不符合要求或不明确的情况。
3.3 存在的问题及解决方案针对评估中发现的问题，我们制定了相应的解决方案，主要包括完善制度和流程、加强培训和宣贯、改进信息系统建设等。
四、改进措施和建议基于对内部控制工作的评估和问题分析，我们提出了以下改进措施和建议：4.1 完善内部控制制度和流程，明确各项业务活动的操作规范和流程细节。
4.2 加强对员工的培训和宣贯工作，提高员工的内部控制意识和能力。
4.3 积极推动信息系统建设，提高内部控制的自动化水平和数据精确度。
4.4 定期对内部控制工作进行自查和评估，及时发现和解决问题，持续提升内部控制的水平。
五、结论和建议通过本次内部控制评估，我们对我单位的内部控制工作进行了全面的了解和评估，并提出了一些改进措施和建议。
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该制度主要管控的风险点
预算业务管理
收支业务管理
政府采购业务管理
资产管理
建设项目管理
合同管理
其他管理领域
内部控制工作的经验、做法及取得的成效
内部控制工作中存在的问题与遇到的困难
下一步内部控制工作计划
对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议
11.“内部控制工作中存在的问题与遇到的困难” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制过程中出现的问题、单位在自我评价过程中发现的问题以及工作中遇到的困难。纪检、巡视、审计、财政检查等外部检查发现的与本单位预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域相关的内部控制问题，也应一并反映。
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况：
1、分事行权
2、分岗设权
3、分级授权
4、关键岗位轮岗
5、专项审计
对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权？
对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？
建设项目管理
合同管理
1、预算编制与
预算审批
1、收款与会计核算
1、采购需求制定与
内部审核
1、办理货币资金业务的全过程
1、项目建议和可行性研究与项目决策
1、合同的拟订与审核
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□不适用□是□否□不适用□是□ 否□
不适用□
2、预算审批与
预算执行
2、支出申请与
内部审批
2、采购文件编制
与复核
2、无形资产的研发与管理
2、概预算编制与审核
2、合同的审核与审批
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
3、预算执行与
分析评价
3、付款审批与
付款执行
3、合同签订与验收
3、对外投资的可行性研究与评估
3、项目实施与
2016年度行政事业单位内部控制报告
单位公章
单 位 名 称：
单 位 负 责 人：(签章)
牵头部门负责人:(签章)
填 表 人:(签章)
电 话 号 码:
单 位 地 址:
邮 政 编 码:
报 送 日 期：年月日
单位性质
行政单位□事业单位□其他单位□_______________________
组织机构代码
内设机构数量
12.报告中留有位置不足的，填报单位可以自行加页，但文字表述应简明扼要、突出重点。
单位名称
单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况
主持制定工作方案□明确工作分工□配备工作人员□健全工作机制□充分利用信息化手段□
其他□
（请描述）
是否成立单位内部控制领导机构
是□否□
单位内部控制领导机构构成人数
单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人
是□否□
班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职
是□否□
如是，请详列姓名及职务：
是否开展内部控制专题培训
是□否□
是否开展内部控制风险评估
是□否□
是否对单位经济业务流程进行梳理
预算业务管理
收支业务管理
政府采购
业务管理
资产管理
建设项目管理
合同管理
其他管理领域
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是否编制经济业务流程图
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
是□否□
内部控制牵头部门
行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门：
内部控制监督部门
行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审部门□其他部门：
以下工作职责是否由同一人担任：
预算业务管理
收支业务管理
政府采购业务管理
资产管理
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是否建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入其中
是□ 否□
建立健全内部控制制度情况
经济业务管理制度
未建立
已建立
不适用
预算业务管理制度
□
□
□
收支业务管理制度
□
□
□
政府采购业务管理制度
□
□
□
资产管理制度
□
□
□
建设项目管理制度
□
□
□
合同管理制度
□
□
□
其他领域管理制度
□
□
□
相关制度
5.在“年末实有人数”中，按“一般公共预算财政拨款（补助）开支人数”及“经费自理人数”分开填写。
6.“涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位”一般包括财政资金分配使用、国有资产监管、政府投资、政府采购、公共资源转让、公共工程建设等。
7.在“建立健全内部控制制度情况”栏中，如单位不涉及某项业务，则在该项业务行勾选“不适用”。
对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？
对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度？
不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相关业务采用专项审计等控制措施？
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
单位编制人数
本年度支出总额
年末实有人数
一般公共预算财政拨款（补助）开支人数
经费自理人数
填写说明
1.此表由各行政事业单位如实填写，并对所填信息的真实性、完整性负责。
2.表内的年、月、日一律用公历和阿拉伯数字表示。
3.电话号码处填写填表人的联系电话号码。
4.“本年度支出总额”应与本年决算数一致，金额单位为元。
8.在“建立健全内部控制制度情况” 栏中的“制定制度的政策依据” 栏应填写制定各项制度所依据的政策名称及文件编号。
9.在“建立健全内部控制制度情况” 栏中，如单位无法详列所有制度的，应将制度清单作为本表的附表一并报送。
10.“内部控制工作的经验、做法及取得的成效” 栏中应主要填写单位在建立与实施内部控制的过程中总结出的经验、做法，以及在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等经济业务领域中建立与实施内部控制后取得的成效。
价款支付
3、合同的审批与订立
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
是□ 否□
不适用□
4、决算编制与审核
4、业务经办与
会计核算
4、验收与保管
4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监督
4、竣工决算与
竣工审计
4、合同的执行与监督
是□ 否□
不适用□
是□ 否□