新三板测试题答案

新三板知识测评答案-东吴证券新三板知识测试

新三板知识测评参考题库、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _____________ 。

（ B ） A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 _____________ 。

（ C ） A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 ___________ 。

（ A ） A. 精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _____________ 。

（ D ） A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或 60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为 15 分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是 __________ 。

（ B ） A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的 9:30 至 11:30、13:00 至 14:574、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 A.买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的。

新三板知识测评答案

新三板知识测评答案新三板（全称：全国中小企业股份转让系统），是我国股票市场中重要的一部分。

通过新三板，中小企业可以实现股权转让和融资，促进经济发展和企业成长。

以下是对新三板知识测评中常见问题的解答：问题一：新三板的全称是什么？答：新三板的全称是全国中小企业股份转让系统。

问题二：新三板的创办时间是？答：新三板成立于2013年。

问题三：新三板转让的是哪些企业的股权？答：新三板转让的是中小企业的股权。

问题四：新三板的主要功能是什么？答：新三板的主要功能是促进中小企业的融资和发展。

问题五：新三板的监管机构是？答：新三板的监管机构是全国中小企业股份转让系统。

问题六：新三板的交易方式是？答：新三板的交易方式主要有两种：做市和集合竞价。

问题七：新三板的股权转让是否受限？答：新三板的股权转让存在一定限制。

企业在初始挂牌3年后可转至其他市场。

问题八：新三板的投资者门槛是？答：新三板的投资者门槛较低，符合相关条件的机构投资者和个人投资者均可参与。

问题九：新三板的企业定位是？答：新三板主要为中小企业提供股权融资和股权转让平台，促进企业的成长和发展。

问题十：新三板的监管要求是？答：新三板的监管要求包括信息披露、财务报告透明、违规行为监管等方面。

问题十一：新三板与主板、创业板的区别是？答：新三板相对于主板和创业板而言，股权转让更加灵活、业务流程更简化，适合中小企业发展。

通过以上对新三板知识的测评答案，相信读者对新三板有了更进一步的了解。

新三板作为国内重要的股权转让市场，为中小企业提供了新的融资机会和平台，对促进经济发展具有积极作用。

各界应加强对新三板的学习和关注，为我国中小企业的发展搭建更加良好的平台和环境。

中信证券开通新三板知识测试答案

中信证券开通新三板知识测试答案一、选择题（单选题）1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是（B）A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括（C）A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价3、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是（B）A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B、买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D、买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格4、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是（A）A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下关于市价申报的说法错误的是（B）A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9：30至11：30、13：00至14：576、关于精选层股票临时停牌表述错误的是（D）A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟7、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌情形的是（B）A、中国证监会核准其公开发行股票并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议二、判断题1、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板知识测评考题答案2020

新三板知识测评考题答案2020新三板知识测评考题答案2020新三板知识测评题（一）一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。

（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。

新三板测试题答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式?答：A、一种B、两种C、三种NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？答：A、能B、不能NO.3新三板股票交易时间是如何规定的？答：A、每周一至周五9:15 至11:30,13:00 至15:00B、每周一至周五9:00 至12:00,13:30 至16:00C、每周一至周五9:30 至12:00,13:30 至16:00 NO.4投资者需要承担的交易税费有哪些？答：A、转让手续费；交易印花税B、交易印花税；增值税C、转让手续费；交易印花税；佣金NO.5.投资者可否在多家券商申请参与挂牌公司股票公开转让？答：A、能B、不能NO.6投资者是否可以非现场开户？答：A、可以B、不可以一共6道题，是不是都容易呀，答对4道才是和盈及格粉哦！下面，我们来公布答案啦。

答案NO.1全国股份转让系统可以提供几种转让方式？全国股份转让系统有三种股票转让方式，分别是协议转让、做市转让以及竞价转让。

现阶段，由于竞价转让方式的相关条件尚未明确，挂牌公司股票实际上可以选择的只有做市转让方式和协议转让方式。

考虑到竞价转让方式的实施需要一定的市场积累和技术准备，竞价转让的实施条件、竞价装让方式的确定及有关变更要求，将由全国股份转让系统公司另行规定。

NO.2是否能同时选择做市转让和协议转让？由谁决定？做市转让与协议转让方式只能两者取其一。

根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》，挂牌公司股票的交易方式由挂牌公司自主选择。

此外，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》相关规定，公司在挂牌时申请股票采取做事转让方式的，需要有2家以上做市商愿意为挂牌公司提供做市报价服务，或者做市商同意推出做市。

因此，在实践中，除要求申请挂牌的公司或挂牌公司向全国股份转让系统公司提交相关申请外，还需要做市商明确表明其同意做市或自愿推出做市的意见。

新三板测试题答案

新三板测试题答案1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。

A.中国证监会B.国务院C.国家发展改革委D.中国人民银行2.以下不属于挂牌公司监管制度体系的是（）。

A.《公司法》B.《证券法》C.《上市公司重大资产重组管理办法》D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》3.关于中国证监会派出机构的监管职责，下列说法正确的是（）。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查，以问题和风险为导向，根据发现的涉嫌违法违规线索，启动现场检查C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的，转全国股转系统处理D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中，发现涉及自律监管范畴的问题，可以采取监管措施或进行行政处罚4.以下哪一项不属于《证券法》修订后的公开市场（）。

A.中小板B.科创板C.全国股转系统D.区域性股权市场5.（）应当发挥自律管理作用，对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。

A.中国证监会B.全国股转系统C.地方证监局D.中国证券业协会多选题6.全国股转系统的职能包括（）。

A.制定和修改全国股转系统业务规则B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌C.对挂牌公司进行持续督导D.对主办券商进行监管7.非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司（）。

A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200 人B.股票公开发行C.股票公开转让D.股票公开发行导致股东超过200 人8.依据修订后的《证券法》，下列服务范围为全国的是（）。

A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.全国股转系统D.区域性股权市场9.加强非上市公众公司监管对于推动资本市场改革和监管转型、促进我国经济提质增效升级具有重要意义。

新三板开户考试及答案

每题10分，满分100分，80分为及格全国中小公司股份转让系统一类交易权限开通知识测评试卷一、选择题（单项选择题）1、以下对于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的选项是（A）A、精选层股票竞价交易推行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首今后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价钱涨跌幅以内的申报为有效申报，高出价钱涨跌幅限制的申报为无效申报2、以下对于市价申报的说法错误的选项是（B）A、市价申报仅适用于有价钱涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘会合竞价期间、收盘会合竞价期间和盘中临时停牌期间，能够进行市价申报C、市价申报采用价钱保护举措，买入（卖出）申报的成交价钱和转限价申报的申报价钱不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的 9:30至11:30、13:00至14:573、对于会合竞价，以下说法错误的选项是（A）A、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日只会合撮合1次B、采用会合竞价交易方式的基础层股票，每个交易日会合结合5次C、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日会合结合2 5次D、采用会合竞价交易方式的创新层股票，每个交易日自9:30起每10分钟进行会合结合4、对于会合竞价股票申报撤掉时间说法错误的选项是（A ）A、基础层会合竞价股票会合结合前5分钟不可以撤掉申报B、基础层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报C、创新层会合竞价股票会合结合前3分钟不可以撤掉申报D、全国股转公司能够调整接受申报的时间5、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的选项是（A）A、能够采用会合竞价交易方式B、能够采用连续竞价交易方式C、挂牌公司不得自主选择股票盘中交易方式D、采用做市交易方式的股票最稀有 1家做市商为其做市6、自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的选项是（D）A、拥有2年以上证券、基金、期货投资经历B、拥有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及有关工作经历C、拥有《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历D、拥有2年以上《证券期货投资者适合性管理方法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历7、对会合竞价涨跌幅的表述错误的选项是（A）A、会合竞价股票推行价钱涨跌幅限制，跌幅限制比率为50%，涨幅限制比率为 200%B、涨跌幅价钱的计算公式为：涨跌幅价钱=前收盘价*（1±涨跌幅比率）C、会合竞价无前收盘价股票的成交首日不推行价钱涨跌幅限制D、全国股转公司作出停止挂牌决定后，会合竞价股票恢复交易期间的成交首日不推行价钱涨跌幅限制二、判断题1、创新层会合竞价股票每个交易日会合结合 5次。

新三板知识测评答案

新三板知识测评答案新三板，全称为全国中小企业股份转让系统，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

对于投资者和企业来说，了解新三板的相关知识至关重要。

下面就为您带来一份新三板知识测评的答案。

一、新三板的基本概念1、新三板的定义是什么？答：新三板是指全国中小企业股份转让系统，为非上市股份公司的股份公开转让、融资、并购等相关业务提供服务。

2、新三板的服务对象主要是哪些企业？答：主要服务于创新型、创业型、成长型的中小微企业。

3、新三板与主板、创业板、科创板有什么区别？答：主板市场主要面向大型成熟企业，上市条件较为严格；创业板主要面向成长型创新创业企业，上市条件相对宽松；科创板聚焦于科技创新企业，强调企业的科技创新能力；新三板则主要服务中小微企业，挂牌门槛相对较低，企业规模和盈利能力等方面的要求也较为灵活。

二、新三板的挂牌条件1、企业申请在新三板挂牌需要满足哪些基本条件？答：依法设立且存续满两年；业务明确，具有持续经营能力；公司治理机制健全，合法规范经营；股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；主办券商推荐并持续督导；全国股份转让系统公司要求的其他条件。

2、对于企业的财务指标，新三板有明确的要求吗？答：新三板挂牌对企业的财务指标没有硬性要求，但企业需要具备持续经营的能力和合理的财务状况。

三、新三板的交易制度1、新三板的交易方式有哪些？答：主要包括做市交易、集合竞价交易和协议转让。

2、做市交易是什么意思？答：做市商为挂牌公司股票提供双向报价，投资者根据做市商的报价进行买卖。

3、集合竞价交易的规则是怎样的？答：基础层集合竞价股票，交易主机于每个交易日的 9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进行集中撮合。

创新层集合竞价股票，交易主机自 9:30 起（含 9:30）每 10 分钟对接受的买卖申报进行集中撮合。

四、新三板的投资者适当性管理1、个人投资者参与新三板交易需要满足哪些条件？答：在申请权限开通前 10 个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币 100 万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券），且具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有 2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

新三板知识测评答案(20201110161002)

新三板知识测评参考题库也主、出F 23—、年冃达底—、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 _____________ O ©） A •竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、 __________________________________________________________ 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括 __________________________________________ o （C ）A •限价申报B 本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是 _____________ o W A •精选层股票竞价交易试行 20%的涨跌幅限制连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是 _____________ o （B ） A •买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）8买入申报价格不高于买入基准价格的（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D •买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是 _____________ o （□） A ・盘中交易价格较当曰开盘价首次上涨或下跌达到或超过 30%或60%的，实施盘中临时停牌8临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C ・临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为 15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板知识测评考题答案

新三板知识测评考题答案新三板知识测评参考题库一、第一套题：拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知（7道必选）1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是_________。

A. 竞价交易B.场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让参考答案：B2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_____。

A. 限价申报B. 本方最优市价申报C.定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销（E. 对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价）参考答案：C3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_______。

A. 精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报参考答案：A解析：精选层涨跌幅限制为30%。

4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是_____。

A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格参考答案：B5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是_______。

A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15分钟（E. 临时停牌复牌时进行集合竞价）参考答案：D解析：单次临时停牌持续时间为10分钟。

6.（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板考试试题答案

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24题目 (备注：正确为A，错误为B)全国中小企业股份转让系统有限责任公司跟泸、深交易所一样，是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构，于2012年9月20日在国家工商总局注册成立，注册资本30亿元，注册地为北京市西城区金融大街丁26号。

2013年6月19日，国务院决定将新三板扩大至全国。

“全国股份转让系统”的交易单位是：30000股/手企业需依法设立且存续满两年是新三板的准入条件之一。

经全国股份转让系统公司同意，挂牌股票可以转换转让方式。

新三板挂牌企业股东不能超过200人。

所有自然人都可以投资新三板。

企业挂牌的同时可申请定向发行。

挂牌企业不能豁免核准定向发行。

挂牌企业定向发行时，可申请一次核准，分期发行。

新三板是中国第三大全国性证券交易场所，与沪、深交易所并驾齐驱，受证监会直接监管。

新三板没有限售限制。

新三板企业不需要主办券商持续督导。

企业挂牌新三板，会强制稀释老股东股权。

新三板目前只接受4个高新区企业的挂牌申请。

新三板挂牌企业有明确的财务门槛和盈利指标。

新三板要求信息披露真实、准确、完整、及时。

只有高新技术企业才能挂牌新三板。

企业挂牌新三板有助于提升企业内部治理水平。

每个券商对新三板的筛选标准是一样的。

主办券商可以帮助企业包装上新三板。

平安证券选择新三板企业的标准是“可做市或可上市，而且财务可规范”。

挂牌企业审计不需要有证券资格的会计师事务所。

答案备注AAAB1000股/手AABB2年，500万AB特定情况可豁免核准AABBBB已扩容至全国B不设财务门槛和盈利指标ABABBAB。

新三板层交易权限开通知识测评试卷及答案

新三板层交易权限开通知识测评试卷及答案新三板精选层交易权限开通知识测评试题及答案一、选择题(单选题)1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是( B)A、竞价交易B、场外交易C、大宗交易D、特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C )A、限价申报B、本方最优市价申报C、定价申报D、最优五档即时成交剩余撤销E、对手方最优市价申报F、最优五档即时成交剩余转限价3、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B )A、买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)B、买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准)C、卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位(以孰低为准)D、买入基准代价为当前卖方最优代价，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优代价4、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述不正确的是(A )A、精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B、连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C、精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D、价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报5、以下关于市价申报的说法错误的选项是( B)A、市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B、开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C、市价申报采取价格保护措施，买入(卖出)申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于(不低于)买入(卖出)保护限价D、接受市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:576、关于精选层股票临时停牌表述错误的是( D)A、盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B、临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C、临时停牌仅适用于无代价涨跌幅的精选层股票D、单次临时停牌持续时间为15分钟7、以下表述不属于挂牌公司终止挂牌景遇的是(B )A、XXX核准其公开并在证券交易所上市，或证券交易所同意其股票上市B、做市股票做市商不足两家停牌超过1个月C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告D、主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议2、判读题1、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板知识测评考题答案

易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15 分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30 至11:30、13:00 至14:57 二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100 股。

新三板业务测试题及答案

新三板业务测试题及答案一、单选题（15道题）1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A）万元。

A、500B、1000C、2000D、30002、新三板挂牌企业盈利要求（C）。

A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元；B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万；C、没有财务指标要求D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元3、新三板挂牌企业主体资格要求（C）。

A、依法成立，存续未满一年的股份公司B、依法设立且存续满一年的股份公司C、依法设立且存续满两年的股份公司D、依法设立且存续满三年的股份公司4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（A）。

A、2012年9月20日B、2012年10月20日C、2012年9月21日D、2012年10月21日5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（C）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。

A、证监会B、证券业协会C、沪深交易所D、中国登记结算公司6、新三板机构投资者要为注册资本（C）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。

A、500300B、300500C、500500D、3003007、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。

A、300两年B、500两年C、300一年D、500一年8、新三板企业审核制度现为（A）。

A、审核制B、备案制C、核准制D、以上答案都不对9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（D）。

A、两年B、三年C、五年D、终身10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为（D）。

A、高新技术企业B、连续两年净利润200万以上企业C、第三产业D、无限制11、股票转让时间为每周一至周五上午（B），下午13：00至15：00。

新三板知识测评答案

新三板知识测评参考题库一、精选层一、拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是____________。

（B）A.竞价交易B.场外交易C.大宗交易D.特定事项协议转让2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括____________。

（C）A.限价申报B.本方最优市价申报C.定价申报D.最优五档即时成交剩余撤销3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_________。

（A）A.精选层股票竞价交易试行20%的涨跌幅限制B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是__________。

（B）A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（孰低为准）D.买入基准价格为当前买房最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是____________。

（D）A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D.单次临时停牌持续时间为15分钟E.临时停牌复牌时进行集合竞价6、（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

（正确）7、以下关于市价申报的说法错误的是_________。

（B）A.市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易B.开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报C.市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价D.接收市价申报的时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至14:57二、一般规定1、（判断题）投资者买卖股票的单笔申报数量应当不低于100股。

新三板业务知识测评题库

新三板业务知识测评题库一、第一套题：拥有精选层股票交易权限的合格投资者须知（7道必选）1.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是_________。

A. 竞价交易B. 场外交易C. 大宗交易D. 特定事项协议转让参考答案：B2.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括_____。

A. 限价申报B. 本方最优市价申报C. 定价申报D. 最优五档即时成交剩余撤销（E. 对手方最优市价申报F.最优五档即时成交剩余转限价）参考答案：C3.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是_______。

A. 精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报参考答案：A解析：精选层涨跌幅限制为30%。

4.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是_____。

A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准）C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准）D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格参考答案：B5.关于精选层股票临时停牌表述错误的是_______。

A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票D. 单次临时停牌持续时间为15分钟（E. 临时停牌复牌时进行集合竞价）参考答案：D解析：单次临时停牌持续时间为10分钟。

6.（判断题）精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。

新三板测试题答案

新三板测试题答案1、关于挂牌公司申请挂牌时，不需要披露的文件是：（D）A 公开转让说明书（申报稿）B 财务报表及审计报告C 公司章程D 全体董事、监事和高级管理人员签署的声明及承诺书2、以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者（C）A 公司原股东B 公司董监高C 公司员工D 符合投资者适当性的自然人3、可以参与股票公开转让的个人投资者需满足下列哪些条件（D）1).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值300万元人民币以上2).投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上3).具有三年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历4).具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历A 1、3B 2、3C 1、4D 2、44、挂牌公司普通股发行后人数超过200人的，应当经（D）A 全国股转系统B 企业所在地金融办C 证券业协会D 中国证监会5、董事会批准股票发行方案应于诀议日（B）个工作日内披露A 1B 2C 3D 46、挂牌公司最迟应当在缴款起始日前的（B）A 1日B 2日C 3日D 4日7、股票采取做市转让方式的，应当至少有(B)家以上做市商为其通过做市报价服务。

A 1B 2C 3D 48、股票可以采取以下哪些转让方式进行（D）1.协议转让2.做市转让3.竞价转让A 1、2B 1、3C 2、3D 1、2、39、全国股份转让系统公司可以对违反其业务规则的监管对象采取的监管措施不包括（D）A 约见谈话B 出具警示函C 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售D 处以罚款10、关于申请挂牌公司不具有持续经营能力的标准错误是（A）A 未能在最近一个会计期间内形成与同期业务相关的持续营运记录B 报告期连续亏损且业务发展受产业政策限制C 报告期期末净资产额为负数D 存在其他可能导致对持续经营能力产生重大影响的事项或情况11、董事会批准股票发行方案应于决议日（A）A 35B 10C 50D 20012、挂牌公司发行股票应披露（D）A 《股票发行情况报告书》B 《股票发行法律意见书》C 《主办券商关于股票发行合法合规性意见》D 以上均是13、每年（C）月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级。

新三板测试题答案

新三板测试题答案
为贯彻落实中央经济工作会议关于稳步推进新三板改革的重要精神，全国中小企业股份转让系统制定、修订了新三板全面深化改革有关的系列业务规则,主要在投资者适当性管理、分层管理、股票交易规则、股票异常交易监控、定向发行、信息披露、公司治理等方面进行了修订。

新三板改革正如火如荼的进行着，不妨让我们一起做几道题来检验自己对新三板改革的掌握情况吧。

1、投资者最低申报数量？
A.1000股
B.500股
C.100股2、基础层集合竞价撮合频次由一天1次提至一天5次。

A.正确B.错误3、创新层集合竞价撮合频次由1小时1次提至每10分钟1次。

A.正确 B.错误4、精选层股票交易方式？ A. 开收盘集合竞价B. 盘中连续竞价C.开收盘集合竞价+盘中连续竞价5、当日未成交的新三板股票申报，以下说法正确的是？
A. 仅申报当日有效
B. 次日继续有效
C. 直至投资者取消前一直有效
D. 直至成交，否则一直有效 6.投资者可以在正常交易时段采用哪种方式委托主办券商买卖集合竞价交易方式的新三板股票？ A. 市价委托 B. 限价委托 C. 定价委托 D. 协议互报委托7、采取集合竞价交易方式的新三板基础层和创新层股票，每次集中撮合前几分钟，交易主机不接受撤销申报，在其他接受申报的时间内，申报可以撤销？ A. 1 B. 3 C. 5 D. 10 8、采用集合竞价交易方式的新三板基础层股票，每日进行几次集中撮合？ A. 5 B. 4 C. 3 D. 1 答案：1、C 2、A3、A4、C5、
A 6、
B 7、B 8、A。