公司风险评估管理办法(正式)
公司全面风险管理办法
公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强公司全面风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范和化解各类风险，促进公司持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》、《集团全面风险管理办法》等规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司及下属控股公司的全面风险管理工作，下属控股公司可根据自身实际制定相应的管理办法。
第三条本办法所称全面风险管理，指公司围绕总体经营目标，通过在公司经营管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全全面风险管理体系，防范和化解公司内外部的重大风险，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第四条本办法所称企业风险，指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。
企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。
第二章组织与职责- 1 -第五条公司各职能部门负责各专业具体风险的管理，接受公司审计监察部的组织、协调、指导和监督。
各部门负责人为本部门风险管理负责人，各部门可确定一名人员兼任风险管理岗位。
其主要职责包括：（一）贯彻执行公司《全面风险管理办法》及相关制度，配合公司审计监察部开展风险管理工作；（二）完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；（三）确定年度重大风险应对策略及具体应对措施；（四）严格根据风险应对计划，实施应对措施，并持续监控应对计划的执行效率和效果，及时提请修正；（五）开展本部门风险管理自查工作；（六）办理风险管理其他有关工作。
第六条下属控股公司可根据自身实际情况设立风险管理职能机构或明确风险管理的主管部门，负责与公司审计监察部的对口工作，并报公司审计监察部备案。
下属控股公司风险管理职能机构（或主管部门）负责本企业风险管理工作的协调和推进，其主要职责包括：（一）协调推进本企业内部的风险管理活动；（二）针对本企业管理职责内的重大风险，组织拟订应对方案；（三）根据公司统一要求，汇总整理并上报本企业风险相关信息，完成日常风险信息报送、年度风险辨识和评估；- 2 -（四）编制本企业年度风险评估报告、年度重大风险应对策略报告和年度重大风险监控自我评估报告；（五）监控风险事件的变化状态，适时制定和启动应急预案，并及时向公司审计监察部报告或备案；（六）按照本企业风险管理制度的要求，履行风险管理工作的其他职责，完成本企业负责人授权的有关全面风险管理的其他事项。
集团公司全面风险管理办法正式版
集团公司全面风险管理办法正式版Revised on July 13, 2021 at 16:25 pm最新资料;WORD文档;可编辑修改第一章总则第一条为加强XXXXXXX集团公司以下简称集团公司全面风险管理和内部控制体系建设;提高风险管理水平;增强抗风险能力;促进集团公司持续、健康、稳定发展;根据国务院国资委中央企业全面风险管理指引、财政部企业内部控制基本规范等规范性文件;结合集团公司实际情况;制定本办法..第二条本办法适用于集团公司、分支机构、区域公司、产业公司和基层企业以下统称“企业”的全面风险管理工作..第三条本办法所称风险;是指未来的不确定性对企业实现其经营发展目标的影响..企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类..第四条本办法所称全面风险管理包括内部控制体系建设的工作;具体是指企业围绕总体经营发展目标;在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程;建立健全全面风险管理体系包括组织机构、制度流程和方法技术等;培育良好的风险管理文化;从而为实现风险管理总体目标提供合理保证的过程和方法..第五条风险管理基本流程主要包括以下工作：（一）风险初始信息收集；（二）风险识别；（三）风险评估;（四）风险应对；（五）风险管理的监督与改进..第六条企业开展全面风险管理要努力实现以下风险管理总体目标：（一）确保将风险控制在与企业总体经营发展目标相适应并可承受的范围内;促进企业实现战略目标；（二）确保企业实现内外部真实、可靠和有效的信息沟通；（三）确保遵守有关法律法规;履行相应的社会责任；（四）确保经营管理的有效性;提高经营活动的效率和效果；（五）确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划;保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失..第七条风险管理是企业的基础管理工作和日常经营管理活动的重要内容..企业开展全面风险管理应与其他职能管理工作紧密结合;把风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中..全面风险管理体系应与其他职能管理体系相互协调、相互促进;共同构成科学合理的有机整体;共同服务于企业总体经营发展目标..第八条企业应按照风险分类和分层管理的要求;制定开展全面风险管理的总体规划;统筹兼顾;循序推进..在开展全面风险管理的起步阶段;可选择战略规划、投资决策、资金保障、安全生产、工程建设、市场营销、人力资源、监察审计、法律事务等一项或多项业务深入开展风险管理工作;建立单项或多项风险管理和内部控制子系统..通过积累经验;培养人才;逐步建立起全方位、全过程、全员参与的全面风险管理体系..第九条企业开展全面风险管理工作;应注重防范和控制风险可能给企业造成的损失和危害;也应把风险中蕴含的机会视为企业的特殊资源;通过有效管理;为企业创造价值;促进经营发展目标的实现..第二章管理职责第十条企业应结合实际情况;规范法人治理结构;建立健全风险管理组织体系;明确决策、执行、监督等方面的风险管理职责;形成科学有效的职责分工和制衡机制..第十一条设有董事会的企业;应结合实际情况;逐步创造条件;充分发挥董事会在风险管理中的作用..条件具备时;由董事会全面履行以下主要职责：（一）审议并向股东大会提交企业全面风险管理年度工作报告；（二）确定企业风险管理总体目标和要求;批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；（三）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状;做出有效控制风险的决策；（四）批准重大决策、重大风险的判断标准或判断机制；（五）批准重大决策的风险评估报告；（六）批准内部审计部门提交的风险管理监督评价报告；（七）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；（八）批准风险管理措施;纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定行为；（九）督导企业风险管理文化的培育；（十）批准全面风险管理的其他重大事项..在开展全面风险管理的起步阶段;董事会要重点了解和掌握企业面临的重大风险及其风险管理现状;逐步加强对管理层风险管理工作的监督指导..第十二条具备条件的企业;可在董事会下设风险管理委员会..该委员会召集人按有关规定由董事长或独立董事担任;成员中应有熟悉企业重要管理及业务流程的董事;以及具备风险管理监管知识或经验、具有一定法律知识的董事..董事会风险管理委员会的主要职责是：根据董事会的要求;对董事会需要决定或审批的风险管理事项进行审议;为董事会履行风险管理职能提供支持..第十三条按照相关法律法规要求设有战略委员会、审计委员会、薪酬委员会等董事会专门委员会的企业;应发挥专门委员会在保证企业风险管理充分性、有效性方面的作用..第十四条企业监事会对董事会、管理层履行风险管理职责的情况进行监督..第十五条企业应根据公司章程等基本制度规定、风险管理要求和实际情况;明确由总经理厂长办公会履行以下主要职责：（一）审批企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度；（二）审批企业风险管理方面的制度和流程；（三）审批企业全面风险管理工作计划、全面风险管理报告；（四）审批企业风险应对总体方案;决策重要和重大风险管理中的有关具体问题；（五）审批内部审计部门提交的企业风险管理监督评价报告；（六）审批、决定企业风险管理中的其他重要事项..设立董事会且董事会具备全面履行风险管理职责条件的企业;总经理厂长办公会在履行上述相应职责时向董事会负责..未设立董事会或董事会暂不具备全面履行风险管理职责条件的企业;总经理厂长办公会还须履行第十一条规定的董事会有关职责..第十六条企业应结合实际情况;建立健全管理层的风险管理协调议事机构;其成员应包括总经理厂长或其委托的分管领导、有关职能部门负责人等..管理层风险管理协调议事机构履行以下主要职责：（一）审议企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度；（二）审议企业风险管理方面的制度和流程；（三）审议企业全面风险管理工作计划、全面风险管理报告；（四）审议企业风险应对总体方案;研究重要和重大风险管理中的有关具体问题；（五）协调解决企业风险管理中跨部门的重要事项；（六）审议企业风险管理中的其他重要事项..第十七条企业管理层设有安全生产、规划投资、预算财务、廉政建设等方面跨部门协调议事机构;以及专家顾问、民主管理等方面有关机构的;应充分发挥其在加强专项风险管理方面的保障和支持作用..第十八条企业应结合实际情况;落实全面风险管理归口部门以下简称风险管理部门;设立专职或兼职风险管理岗位包括部门负责人和具体工作人员..风险管理部门对总经理厂长或其委托的分管领导负责;履行以下主要职责：（一）拟订综合性风险管理制度和流程;参与拟订专业性风险管理制度和流程；（二）研究提出企业全面风险管理工作计划；（三）组织研究提出跨部门重大风险应对策略和方案;对方案的组织实施进行日常监督；（四）组织编制企业全面风险管理报告；（五）掌握、分析各职能部门、业务单位风险管理工作总体情况;研究提出风险管理工作持续改进意见；（六）协同各职能部门;指导督促下属单位开展全面风险管理工作；（七）办理风险管理方面的其他综合性工作..应保证风险管理部门能够获得开展工作所必需的条件和资源;充分和及时了解企业经营管理中的重要信息;掌握有关第一手资料..第十九条各职能部门应紧密结合各自职能和日常工作;在执行管理和业务流程的过程中履行相应的风险管理职责;主要包括：（一）拟订相关专业性风险管理制度和流程；（二）协助风险管理部门研究提出企业全面风险管理工作计划；（三）做好风险信息收集、风险识别、风险评估、风险应对策略和措施制订等各环节的工作；（四）具体落实风险应对策略和措施的执行；（五）协助风险管理部门研究提出企业全面风险管理报告；（六）指导督促下属单位做好专业性风险管理工作；（七）办理风险管理方面的其他专业性工作..第二十条内部审计部门除履行第十九条所述职责外;还应负责研究提出全面风险管理监督评价体系;制订监督评价相关制度;开展监督与评价;出具监督评价报告..应保证内部审计部门设置、人员配备和工作的独立性..第三章风险识别与评估第二十一条集团公司在战略、财务、市场、运营、法律等五大风险分类的基础上;根据风险发生原因和影响结果;结合集团公司实际情况;细化风险分类;形成风险分类总目录;统一具体风险的定义和术语;以便于沟通和交流;保证风险识别的系统性和全面性..集团公司所属各级企业应根据集团公司制订的风险分类总目录;结合业务实际;进一步细化完善本单位的风险分类子目录..风险分类目录可作为开展风险评估工作的基础;并应根据具体风险评估结果动态调整;不断改进完善..第二十二条企业应结合日常工作;通过各种渠道;广泛、持续地收集与本企业风险和风险管理相关的内部、外部初始信息;包括历史数据、未来预测以及本企业和国内外相关企业发生的风险损失事件案例等;建立和完善风险信息库;对风险信息进行动态管理..内部信息收集渠道包括发展规划、项目前期、预算计划、财务会计、经济活动分析、工作调研等方面的资料;以及各类工作简报、内部刊物、动态信息和办公网络等..外部信息收集渠道包括行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位、网络媒体和有关监管部门;以及市场调查、来信来访等方面的资料等..第二十三条企业应根据实际情况;选择合适的方式对风险初始信息进行整理、汇总、统计、分析和存档;提高信息的有用性..应将风险初始信息收集的职责分工落实到各有关职能部门和业务单位;建立健全部门间风险信息共享和沟通机制..第二十四条企业应以收集的风险初始信息为基础;结合对各项重要管理及业务流程的分析;开展风险识别和评估..第二十五条开展风险识别;应查找企业各项重要经营活动以及重要管理、业务流程中有无风险;有哪些风险..通过风险识别;应确定风险的来源、主要影响因素;风险发生后的影响对象与范围、风险发生的可能表现形式等..第二十六条风险评估包括风险分析和风险评价两方面的工作..开展风险分析;应对识别出的风险及其特征进行明确的定义;分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件..开展风险评价;主要是研究判断风险对企业实现经营发展目标的影响程度..应根据风险类型特点和风险管理实际需要;合理选择定性和定量评估方法..第二十七条企业应根据风险发生可能性的高低和对经营发展目标影响程度的大小;区分重大风险、重要风险、中等风险和低风险4个等级参见附件..风险评估过程中;应针对具体风险;结合相关经营发展目标;制订适用的重大、重要、中等和低等4级风险的定性或定量评估标准..在评估多项具体风险时;应对各项具体风险进行比较;确定关注重点和管理优先顺序..第二十八条风险评估过程中;应对各具体风险之间的关系进行分析;以便发现各具体风险之间的抵消、叠加和正负相关性等组合效应;从风险策略上对风险进行统一集中管理..第二十九条企业应采取定期和日常相结合的方式开展风险评估..定期评估由风险管理部门组织有关职能部门和业务单位实施;形成风险评估报告..开展定期评估;应根据需要成立跨部门的风险评估小组;提高风险评估的协同性和评估工作质量..日常评估由各职能部门结合战略规划、设计审查、预算制订、经济活动分析、安全性评价、危险源辨识、工程质量监督等业务工作进行;评估结果应体现在有关专业报告中;并提供给风险管理部门共享..第三十条风险评估应由企业自行组织实施;必要时也可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的咨询机构协助实施..第四章风险应对第三十一条企业应根据自身业务特点;统一确定风险偏好即愿意承担哪些风险;承担多大风险和风险承受度即根据风险与收益的关系;针对具体风险明确风险的最低限度和不能超过的最高限度..确定风险偏好和风险承受度;要正确认识和把握风险与收益的平衡;既要防止片面追求收益而忽视风险;又要防止单纯为规避风险而放弃发展机遇..第三十二条企业应根据风险评估结果;结合风险偏好和风险承受度;权衡风险与收益;合理确定各类各级风险的应对策略..第三十三条针对低风险;一般可由各职能部门通过现有制度与流程加以有效控制;不增加额外控制;但风险事件实际发生后应及时进行分析总结;并将分析结果报风险管理部门备案..第三十四条针对中等风险;各职能部门应对现有制度与流程进行评估;查找差距与不足;补充完善控制措施;设定预警指标;跟踪分析发展趋势;并将分析结果及时报风险管理部门备案..第三十五条针对重要和重大风险;应根据需要在企业整体层面上加以应对..一般应由相关职能部门会同风险管理部门共同研究提出风险应对方案;内容主要包括风险应对具体目标;所需的组织领导和职责分工;所涉及的管理及业务流程;所需的条件和资源;量化的风险预警线;细化的分级控制措施;相关工作的进度安排;监督考核机制等..第三十六条企业应建立健全重大风险预警机制和突发事件应急处理机制;明确风险预警指标;对可能发生的重大风险和突发事件;制订应急预案;明确责任部门和人员;规范处置程序;开展必要的演练和培训;确保重大风险和突发事件得到及时妥善处理..第三十七条重要和重大风险应对方案须经风险管理委员会或风险管理协调议事机构研究后;报董事会或总经理厂长办公会审批..下级单位的重要和重大风险应对方案应报上级单位备案..第三十八条各职能部门应按照职责分工认真组织实施风险应对方案;指导监督下属单位开展相关工作;确保各项风险应对措施落实到位..第三十九条企业应定期总结分析风险评估标准、风险应对策略和措施的有效性和合理性;结合实际不断修订完善..其中;应重点检查依据风险偏好、风险承受度和风险控制预警线实施的结果是否有效;并提出定性或定量的有效性标准..第四十条企业应由风险管理部门牵头组织;定期编制全面风险管理报告;系统地总结前一阶段风险管理工作情况及成效;分析下一阶段企业面临的风险形势;提出相应的风险管理工作建议;经风险管理委员会或风险管理协调议事机构审议后;报董事会或总经理厂长办公会审批..下级单位的全面风险管理报告应报上级单位备案..第五章控制活动第四十一条控制活动是指确保风险应对得以有效执行的措施和程序..企业应结合风险评估结果和应对策略;建立健全各项内部控制制度和流程;综合运用各种内部控制措施;对各项业务和管理活动实施有效控制;将风险控制在可承受的范围内..第四十二条企业应按照权利、义务和责任相统一的原则;明确规定各职能部门的岗位设置及相应职责..各职能部门应结合业务实际;落实专职或兼职的风险管理岗位..第四十三条企业应全面系统地分析、梳理业务流程中所涉及的不相容职务;实施相应的分离措施;形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制..企业应创造条件;逐步在重要管理及业务流程中嵌入风险审核环节;强化风险管理部门和风险管理岗位的独立评估和审核作用..第四十四条企业应规范常规授权和特别授权的有关制度;明确各岗位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任..企业各级管理人员应在授权范围内行使职权和承担责任..企业“三重一大”事项重大决策、重要人事任免、重要项目安排、大额度资金使用;应实行集体决策审批或者联签制度;任何个人不得单独进行决策或者擅自改变集体决策..第四十五条企业应依法设置会计机构;合理设置相关岗位;配备合格的会计人员;严格执行国家统一的会计准则制度;加强会计基础工作;明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序;保证会计资料真实完整..第四十六条企业应建立健全财产日常管理制度和定期清查制度;采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施;确保财产安全..第四十七条企业应建立健全预算管理制度;明确各责任单位在预算管理中的职责权限;规范预算的编制、审定、下达和执行程序;强化预算约束..第四十八条企业应建立健全经济活动分析制度;综合运用生产经营活动中的各种相关信息;通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法;定期开展经营情况分析;加强中长期经营预测;发现问题;及时查明原因并加以改进..第四十九条企业应建立健全绩效考评制度;科学设置考核指标体系;对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价;将考评结果作为员工奖惩、聘任、交流、培训的依据..具备条件的企业;应逐步将风险管理纳入绩效考核体系;设置单独的风险管理考核指标;将风险管理执行情况与绩效薪酬挂钩..第五十条企业应按要求建立健全法律顾问制度和法律事务管理机构;加强对重要管理制度、经济合同以及经营决策事项的法律审核把关;完善重大法律纠纷案件的备案管理..第五十一条企业应结合建立健全惩治和预防腐败体系的工作;完善反舞弊机制;明确反舞弊工作的重点领域、关键环节和有关机构在反舞弊工作中的职责权限;规范舞弊案件的举报、调查、处理、报告和补救程序..第五十二条企业应从确保风险应对策略和措施有效执行的角度;梳理分析现有的管理及业务流程;实现风险应对与控制流程的有效衔接;针对具体流程明确关键控制点和关键岗位;结合实际情况制订风险管理手册等规范性文件;使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程、工作要求和标准;正确行使职权..第六章风险管理监督与改进第五十三条企业各有关职能部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查;及时发现缺陷并加以改进;检查评价结果应报风险管理部门备案..第五十四条风险管理部门应定期汇总各职能部门和业务单位风险管理工作主要包括风险信息收集、风险识别、风险评估、风险应对策略和措施制订、关键控制活动等情况;分析其充分性和有效性;提出改进意见..第五十五条内部审计部门应建立健全风险管理审计制度;定期对包括风险管理部门在内的各有关职能部门和下属单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行独立监督评价;出具监督评价报告..此项工作可结合年度审计、任期审计或专项审计工作一并开展..第五十六条企业可自行组织或根据需要聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的咨询机构对企业全面风险管理工作进行专项诊断或评价..第五十七条对审计监督评价、专项诊断等过程中发现的缺陷;企业应分析其性质、产生原因和影响程度;提出整改方案;跟踪落实缺陷整改..第七章风险管理信息系统第五十八条集团公司按照统一规划、统一设计、统一实施、同步运行的原则;将建立风险管理信息系统的需求纳入信息化建设总体规划;统筹考虑并组织各级企业有效实施;实现风险管理信息系统与其他业务信息系统的有效集成..第五十九条企业应将信息技术应用于风险管理各项工作;建立涵盖风险管理各环节的风险管理信息系统;包括信息的采集、存储、加工、分析、测试、传递、报告、披露等..第六十条企业应采取措施确保向风险管理信息系统输入的业务数据和风险量化值的一致性、准确性、及时性、可用性和完整性..第六十一条风险管理信息系统应能对具体风险进行度量和定量分析、定量测试;能够实时反映风险重要性排序、重大风险和重要业务流程的监控状态;能够对超过风险预警线的重大风险实施信息提示和报警;能够满足风险管理内部信息报告制度和企业对外信息披露管理制度的要求..第六十二条风险管理信息系统应实现信息在各职能部门、业务单位之间的集成与共享;既能满足单项业务风险管理的要求;也能满足企业整体和跨职能部门、业务单位的风险管理综合要求..第六十三条企业应确保风险管理信息系统的稳定运行和安全;并根据实际需要不断进行改进、完善或更新..第八章风险管理文化第六十四条在构建以“三色公司”理念为核心的企业文化体系的过程中;应注重建立具有风险意识的企业文化;促进企业风险管理水平、员工风险管理素质的提升;保障企业风险管理目标的实现..第六十五条风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程;树立正确的风险管理理念;增强员工风险管理意识;将风险管理。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法第一章 总则第一条 为降低公司经营风险，加强对公司经营过程的管理力度，及时反映公司生产经营情况，促进公司健康持续发展，正确引导公司经营行为，制定本办法。
第二条 本办法所称公司风险评估，是指对所属各施工单位经营过程进行经常性的监督检查，对各施工单位的资金管理、产品质量、生产安全、以及管理状况等收集资料进行的综合评判。
第三条 本办法适用于所属各施工单位。
第四条 公司风险评估采用公司专业技术管理部门监督、监察、指导、管理收集风险评估检查表，并经评估专家组开展检抽查获取信息，通过公司风险评估领导小组每季召开的工作会议综合评价，根据评估结果报请公司领导班子对相关的各施工单位作出相应处分。
第二章 风险评估组织机构第五条 公司风险评估领导小组。
（一）公司成立公司风险评估领导小组。
公司风险评估领导小组由组长、副组长、组员（公司机关各部门负责人）组成。
评估领导小组的常设办事机构设在企业规划部。
（二）领导小组职责。
1.审议通过评估实施专家小组季度工作计划；2.审议评估实施专家小组季度评估报告；3.研究指导公司管理的纠偏工作；4.审议通过《公司风险评估报告》；5.审议风险评估评价结果问题严重或特别严重的相关施工单位解决处理方案。
（三）常设机构职责。
1.负责具体实施领导小组的各项决议；2.及时将风险评估报告报送领导小组成员。
第六条 公司风险评估实施专家小组。
（一）公司成立公司风险评估实施专家小组，专家小组由组长、组员（由相关部门负责人）组成。
（二）公司风险评估实施专家小组是非常设机构，受公司风险评估领导小组的领导，接受领导小组委托对所属各施工单位及项目进行检查。
（三）为了防止工作重复，公司风险评估实施小组只进行所属各施工单位的必要风险评估抽查工作。
要抽查前编写风险评估工作计划书，包括检查的单位、内容、手段以及交通工具等，报告书经批准后组织实施。
（四）风险评估专家职业规范。
1.坚持诚信：风险评估专家要忠于职守做好本职工作，努力保持高尚品质和教养，珍惜自己名誉，不做悖逆信义的事；2.科学决断：风险评估专家在整个风险评估过程中，要始终贯彻独立自主性，不受被风险评估单位人员意志干扰，坚持以自身特有的观察力和判断力进行风险评估，对调查和分析结论要实事求是，坚持独立、公正、客观、不弄虚作假；3.严格保密：风险评估工作采用的是背靠背打分的方式，风险评估专家组只对风险评估领导小组负责，没有权力也没有义务向被风险评估的单位透露考核结论，风险评估工作结束，对风险评估过程、内容保守秘密；4.严于律己：风险评估专家严于律己，不介入与风险评估工作以外的其他工作，不得有其他侵权行为。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理办法第一章总则第一条为了规范公司风险评估管理，提高公司的风险管理水平，保障公司的持续稳定经营，根据《公司法》等相关法律法规，结合公司的实际情况，制定本管理办法。
第二条公司风险评估管理是指对公司面临的各类风险进行全面、深入、科学的评估，并采取相应的措施进行应对和管理的过程。
公司风险评估管理的目标是降低公司面临风险带来的损失，并促进公司的可持续发展。
第三条公司风险评估管理应该遵循以下原则：（一）科学性原则：依据科学的风险管理理论和方法进行评估，确保评估结果准确可靠；（二）全面性原则：评估应该覆盖公司的所有业务和环节，确保风险的全面管控；（三）防范性原则：在评估发现潜在风险的基础上，采取防范措施，避免风险的发生；（四）及时性原则：评估应该及时进行，及时采取应对措施，以保证公司的持续稳定经营；（五）主体责任原则：公司各级管理人员应当主动参与风险评估工作，并承担相应的风险管理责任；（六）信息公开原则：评估结果应当及时向公司相关利益相关方进行公开，提升公司的透明度和信誉度。
第四条公司风险评估管理应当根据公司的实际情况制定相应的实施细则和管理制度，并确保实施的有效性和执行力。
第二章风险评估基础第五条公司风险评估的基本任务是确定公司面临的主要风险，分析风险的概率和影响程度，并制定相应的措施加以应对。
第六条公司风险评估的基础数据主要包括以下内容：（一）公司的组织结构和职责分工；（二）公司的业务范围和业务流程；（三）公司的财务状况和资产负债情况；（四）公司的人员组成和岗位职责；（五）公司的市场环境和竞争态势；（六）公司的法律法规和行业标准。
第七条公司风险评估的方法主要包括定性和定量两种方式。
定性方法主要通过专家判断和经验总结来评估风险的可能性和影响程度；定量方法主要通过数据分析和模型计算来评估风险的概率和影响程度。
第八条公司风险评估的要素主要包括风险识别、风险分析、风险评估和风险控制四个环节。
风险识别是通过对公司内外部环境的调查研究，确定公司面临的潜在风险；风险分析是对确定的风险进行细化和分析，找出风险的来源和特征；风险评估是根据风险的可能性和影响程度，对风险进行综合评估；风险控制是制定相应的措施，减轻风险的影响，防范风险的发生。
《公司风险管理办法》
《公司风险管理办法》全面风险管理办法签发日期：实施日期：第一章总则第一条为推进xx有限公司（下简称公司）全面风险管理工作，加强风险控制，确保企业目标实现，促进公司持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等法律以及《xx》等规章制度，制定本办法。
第二条本办法所称全面风险管理是公司全体员工共同采用的所有针对各种风险管理活动的总称，通过合理的方法识别、分析、整合、沟通、评价、应对以及控制风险，选择最佳的风险管理措施对风险予以处理，以较少的成本将各类不确定因素产生的结果控制在预期可接受范围内，从而最大限度地减少风险损失，提高经济效益，为公司经营目标的实现提供合理保障。
第三条本办法适用于xx公司各职能部门。
第四条全面风险管理总体目标（一）确保将风险控制在公司总体目标要求的范围内。
（二）确保内部信息沟通的可靠性，生产信息、财务报告的真实性。
（三）确保公司开展的各项业务遵守相关的法律、法规。
（四）确保降低纯粹风险可能带来的收益变动，实现稳定的收益，提升公司的总体绩效。
（五）确保公司的正常经营活动不因风险事故的影响而中断。
（六）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理机制，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第五条全面风险管理的基本原则（一）整体性原则，公司全面风险管理的构建要以公司的战略目标为指导，从整体上把握公司的风险状况，结合公司内、外部环境将各相关部门有效地进行融合，从组合风险的角度考虑风险。
在确定长中短期目标后根据目标进行事件确认、风险评估，制定相应的风险管理策略，构建相应的方针政策对风险实施管理，确保目标的实现。
（二）成本效益原则，公司要对全面风险管理具体措施的成本及其收益进行比较，权衡成本与收益，要以切实、可行为目标，合理地制定方案、选择方法。
针对在公司风险经营中可能造成较大经济损失、产生广泛影响的关键风险进行预控管理。
构建一个区分重点风险与一般风险、关键风险与非关键风险的合理体系。
国企风控!XX公司全面风险管理办法......
国企风控!XX公司全面风险管理办法......XX有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为加强和规范XX有限公司（以下简称公司）全面风险管理，促进公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规和国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发〔2006〕108 号）、《关于印发〔关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见〕的通知》（国资发监督规〔2019〕101 号）及上级单位有关规定，结合公司实际，特制定本办法。
第二条本规定所称风险，是指未来的不确定性可能对企业实现战略规划和经营管理目标产生的潜在不利影响。
本规定所称全面风险管理，是指企业改革发展和经营管理中所面临的各种风险，坚持全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，经过风险识别评估后采取相应对策措施，以规避或减少损失，为实现企业战略规划和经营管理目标提供有效保证的能力和实践。
第三条公司风险管理工作以公司发展战略为指导，围绕“创建世界一流水平电力公司”总体目标，统筹安全，充分发挥信息技术在全面风险管理工作中的基础性、支撑性作用。
第四条公司风险管理应遵循以下原则：（一）全面管理与重点防控相结合。
企业风险管理应覆盖改革发展和经营管理过程中所面临的各种风险，并对其中关键风险实施重点管理。
（二）分级分类管理。
公司本部以管理系统性、组合性重大风险为主，并根据不同种类的风险特点实施分类管理，由相应职能部门负责具体管理。
各单位分别负责管理本单位面临的风险。
（三）领导主抓与全员参与相结合。
公司本部及各单位各级管理人员、全体员工都要把风险管理融入岗位职责，把防控风险贯彻落实到分管业务各领域和岗位工作全过程。
（四）可知、可控、可承受。
公司应对风险进行事前预测，做到风险可知，通过分析、评估并制定切实可行的风险管理策略和措施加以防范控制，将风险降至可承受范围之内。
（五）管业务必须管风险。
公司本部各职能部门和各单位是风险管理的责任主体，对具体业务风险的管理情况负直接责任。
公司风险评估管理办法（3篇）
公司风险评估管理办法是一项对企业风险进行识别、评估、控制和管理的制度和规范。
以下是一份常见的公司风险评估管理办法的内容：1. 范围和目的：明确公司风险评估管理的范围和目的，确保对所有关键领域和重要风险进行全面考虑和分析。
2. 评估方法：确定一种科学和综合的方法来评估公司风险，可以采用定性和定量的评估方法，包括问卷调查、专家意见、统计数据分析等。
3. 风险识别：明确识别风险的方法和来源，可以通过内部和外部环境分析、历史数据分析、市场调研等手段来获取有效信息并识别风险。
4. 风险评估：对已识别的风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和严重程度等，以确定各个风险的优先级。
5. 风险控制措施：提出风险控制的具体措施和方法，包括风险防范、风险转移、风险减少等，以降低风险的发生和影响。
6. 风险管理责任：明确公司内部各级管理人员对风险管理的责任和义务，包括制定风险管理策略、监督风险控制措施等。
7. 风险管理监测：制定风险管理监测机制和方法，对已采取的风险控制措施进行监测和评估，及时发现并处理存在的风险问题。
8. 信息沟通和报告：建立健全的风险信息沟通和报告机制，确保风险信息的及时流通和沟通，以支持决策和管理层面对风险的判断和应对。
以上是一份常见的公司风险评估管理办法的基本内容，具体实施应根据公司的业务特点和风险情况进行调整和完善。
公司风险评估管理办法（二）第一章总则第一条根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及国家有关部门的规定，制定本办法。
第二条公司风险评估是指对公司可能面临的各种风险进行系统、科学的评估和测算，确定风险的性质、程度和可能造成的影响，为公司采取相应风险管理措施提供依据。
第三条公司风险评估应遵循科学、客观、公正、独立的原则，确保评估结果真实、准确、可靠。
第四条公司风险评估应综合运用定量和定性分析方法，依据公司的业务、财务、经营等方面的信息，全面评估公司的风险状况。
第五条公司风险评估应由公司内部风险管理部门，或委托有风险评估资质的专业机构进行，评估结果应及时向公司董事会报告，并为董事会提供风险管理建议。
风险评估管理制度
风险评估管理制度
是指一个组织或企业建立起的一套规章制度，用于识别、评估并管理潜在风险的过程。
风险评估管理制度通常包括以下内容：
1. 风险评估流程：规定了风险评估的整个过程，从确定评估目标、收集数据、分析风险到制定应对措施等。
2. 风险评估标准：确定了评估风险的标准和指标，例如风险级别、概率和影响程度等，用于对风险进行量化和分类。
3. 风险评估方法：包括定性和定量风险评估方法，如风险矩阵、事件树分析、故障模式与效应分析等，用于确定风险的程度和优先级。
4. 风险管理计划：根据评估结果，制定相应的风险管理计划，包括风险避免、减轻、转移和接受等策略，并明确责任和措施实施的时间表。
5. 风险信息共享：确保风险评估结果和管理计划能够及时有效地被相关人员共享和应用，促进风险管理决策的科学性和一致性。
6. 风险监控与评估更新：建立风险监控机制，持续跟踪风险的发展情况，并及时更新风险评估结果和管理计划，以保持风险管理的有效性和适应性。
7. 风险培训和沟通：组织开展风险培训，提高员工对风险评估和管理的认知和能力；并建立风险沟通机制，实现与利益相关方的有效沟通和合作。
通过建立风险评估管理制度，组织或企业可以更好地识别和管理风险，降低可能的损失，提高业务运作的安全性和可持续发展能力。
公司风险评估管理办法
公司风险评估管理方法一、前言随着市场经济的进展，企业面临的风险越来越多，假如企业不能适时识别和掌控风险，将会给企业带来严重的损失。
因此，建立科学合理的公司风险评估管理方法，对企业的可持续进展具有紧要的意义。
二、风险评估定义风险评估是对公司内部和外部的各个岗位、业务、项目等进行科学评估和分析，识别潜在的风险，订立相应的应对措施和管理方法，降低企业面临的不确定性风险，以保证企业的稳健进展。
三、公司风险评估管理步骤1. 确定评估对象首先要明确评估对象，包括部门、项目、业务等，通过调查、讨论等方式了解每个评估对象的内部掌控情形、存在的问题及其可能导致的风险等，然后进行综合评估。
2. 评估风险类型依据评估对象的实在情况，确定可能存在的风险类型，如市场风险、信用风险、操作风险、人员风险等，并对可能导致的损失做出估算。
3. 评估风险度确定风险的严重程度，识别高、中、低风险，告知订立相应的应对措施和管理方法，优先处理高风险问题。
4. 订立相应应对措施对不同类型和严重程度的风险，订立相应应对措施和管理方法，包括防备措施、应急处置措施、监督检查等。
建立相应的内部掌控制度，明确每种风险的责任人和处理方式。
5. 监督实施通过内部审计、风险监测、风险排查等手段，适时发觉风险，并适时实行应对措施，确保风险不会进展成为实际损失。
四、公司风险评估管理方法1. 信息收集通过对公司内部各个部门的调查、讨论，收集相关的信息资料，了解每个部门的运作情况及其存在的问题。
2. 整理资料将收集的各种信息资料进行整理分析，将全部可能存在的风险进行分类，并确定风险的严重程度。
3. 订立应对措施依据各种风险的严重程度及其可能导致的损失，订立相应的应对措施和管理方法。
4. 建立风险评估体系建立风险评估体系，将风险评估的各个环节形成完整的闭环，确保风险评估的持续性和有效性。
5. 完善内部掌控制度建立完善的内部掌控制度，加强内部监督检查，确保风险评估贯彻到位，对于显现问题，要适时进行整改。
风险评估小组管理办法范本（2篇）
风险评估小组管理办法范本一、引言风险评估是企业管理中的一个重要环节，对于避免和降低风险、保护企业利益具有重要意义。
为了有效管理风险评估工作，建立风险评估小组具有重要意义。
本文旨在制定风险评估小组管理办法，明确风险评估小组的建立、组织管理、职责等相关事项，以促进风险评估工作的顺利进行。
二、风险评估小组的建立风险评估小组是由企业内部成员组成的专门负责风险评估工作的小组。
其成员由企业管理层指定，包括相关部门负责人、风险管理专家、业务人员等。
风险评估小组应该具备相关领域的专业知识和丰富的实践经验，能够全面了解企业的运营情况和风险挑战。
三、风险评估小组的组织管理1. 小组组长的选定：小组组长由企业管理层指定，具有丰富的风险管理经验和领导能力。
小组组长负责组织协调小组成员的工作，确保风险评估工作的有序进行。
2. 会议的组织和记录：小组应定期召开会议，讨论和研究风险评估相关事项。
会议应有明确的议程，记录会议内容和决策结果，并及时传达给相关人员。
3. 信息共享和保密：小组成员应互相协作，共享风险信息和评估结果，及时提供反馈和建议。
同时，小组成员应严守保密义务，确保风险信息不被泄露。
四、风险评估小组的职责1. 风险识别和评估：小组成员应通过收集、整理和分析相关信息，识别和评估存在的风险。
针对具体风险，制定相应的评估方法和指标，量化风险的影响和可能性。
2. 风险分析和研究：小组成员应根据评估结果，对风险进行深入分析和研究，找出风险的根本原因和潜在影响。
同时，分析风险的发展趋势和变化，并提出相应的应对措施。
3. 风险报告和建议：小组成员应根据评估和分析结果，编写风险报告，向企业管理层提供相关建议和决策依据。
风险报告应具备准确、完整和可读性，推动风险管理工作的持续改进。
4. 风险监控和跟踪：小组成员应定期监控和跟踪已识别的风险，评估风险发展情况和控制效果，并及时调整风险管理策略和措施，确保风险得到有效控制。
五、风险评估小组的工作流程1. 信息收集和整理：小组成员应收集和整理与风险评估相关的信息，包括企业内外部的经营环境、政策法规、市场竞争等方面的信息。
风险等级评估管理办法
长城证券股份有限公司金融产品与服务风险等级评估管理办法第一章总则第一条为加强长城证券股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者适当性管理，规范金融产品与服务的风险等级评估，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》、《证券公司投资者适当性制度指引》等有关法律法规、业务规则，以及公司《投资者适当性管理办法》等制度，制定本办法。
第二条公司的业务部门、分支机构及子公司向投资者销售金融产品，或者以投资者买入金融产品为目的为其提供证券经纪、投资顾问、融资融券、资产管理、柜台交易等金融服务（以下统称“产品或服务”），适用本办法。
第三条公司向客户销售金融产品或服务，应按照本管理办法的要求，对销售的金融产品或提供的服务进行风险评级，以便向客户销售风险适当的金融产品或提供风险适当的服务。
销售金融产品或提供金融服务，应当诚实信用、勤勉尽责，审慎履职、全面尽职调查、科学有效评估、充分揭示风险、适当合理匹配，将适当的金融产品或者服务销售提供给适合的投资者，并妥善处理利益冲突，避免损害投资者利益，防范法律风险、合规风险。
第四条公司在实施金融产品或服务评价的过程中遵循以下指导原则：（一）投资者利益优先原则。
当产品或服务销售机构、销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，应当优先保障投资者的合法利益。
（二）全面性原则。
公司将产品或服务分级管理作为内部控制的组成部分，将产品或服务销售适当性贯穿于销售的各个业务环节，对产品发行方或服务提供方、产品或服务本身和投资者都要了解并做出评价。
（三）客观性原则。
公司对产品发行方或服务提供方、产品或服务本身和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为产品或服务销售人员向投资者推介合适产品或服务的重要依据。
（四）及时性原则。
公司对产品或服务的风险等级和投资者的风险承受能力评价将根据实际情况及时更新。
第二章组织架构及职责分工第五条公司各部门、分支机构按照“职能归属、条线负责”的原则组织实施金融产品或金融服务的评估与分级工作。
安全风险评估管理办法
做到事前预防，超前治理，从本质上保证安全生产。
我公司特制定《关于实施安全风险评估及管理办法》。
一、成立公司安全风险评估及管理领导小组组长：侯毛伟薛虎盈副组长：赵青松吴春元曹纪龙苏小卫孙保民李健成员：李玉鹏田红信杨建立陈丰收李平赵建才杨天朋郭峻岭马海林吕培忠翟新平赵忠明李文静鲁波领导小组办公室设在安全监察管理部，由李玉鹏负责日常工作。
二、安全风险评估的目的1、通过安全评估找出生产过程中潜在的危险因素，分析清楚引起系统灾害的工程技术状况，论证安全技术措施的合理性。
2、通过安全评估对危险因素进行定性、定量分析，查找出存在的危险因素的分布部位、数目、事故概率、事故严重度。
预防以及提出应采取的安全措施、对策等。
公司根据评估结果从中选择最优方案和管理决策。
3、通过对设备、设施和系统在生产过程中的安全性是否符合有关技术标准、规范的规定进行评价，对照标准、规范找出存在的问题和不足，从而为实现设备、设施或系统的标准化和科学化管理创造条件。
4、通过评估对故障进行科学分析，针对故障发生的各种原因和条件，提出消除危险的最佳技术措施方案，首先从设计和作业规程上采取相应措施，做到即使发生误操作或设备故障，系统存在的危险因素也会得到有效控制，实现生产过程的本质安全。
三．安全风险评估的范围及责任分工根据有关要求结合实际，决定将公司安全评估范围划分以下9个单元进行，并按专业进行责任分工如下：1、安全生产管理（安监部）2、矿井开采（生产部）3、通风瓦斯和粉尘防治与瓦斯检测监控（通防部）4、安全监测监控（通防部）5、矿井防灭火（通防部）6、矿井防治水（生产部）7、爆炸材料和井下爆破 (安监部)8、运输和提升（机电部）9、矿井电气（机电部）四．安全风险评估的方法安全风险评估是风险识别、风险评价、风险控制的一套完整过程。
选择合理的评估方法是一件关键性的工作，它关系评估结论是否正确、合理和可靠。
针对我公司的实际情况，选用以安全检查表法为主的评估方法。
集团公司全面风险管理办法
文件制修订记录第一章总则第一条为了建立规范、有效的XX有限公司（以下简称“公司”）全面风险管理体系，防范、控制和化解公司在经营管理过程中可能发生或出现的风险，促进企业健康持续稳定发展，保障企业资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中央企业全面风险管理指引》等法律法规及规章制度，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于公司总部。
公司下属各级全资、控股子公司（以下简称“下属企业”）应结合本单位的经营管理实际，根据本办法制定相应的风险管理与内部控制管理实施细则。
第三条本办法所称风险，指未来的不确定性对企业实现其战略目标和经营目标的影响。
第四条本办法所称全面风险管理，指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
第二章全面风险管理的目标、原则和框架第五条公司全面风险管理的总体目标：（一）确保公司各项经营管理活动遵守有关法律法规；（二）确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（三）确保公司有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；（四）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理方案，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；（五）不断提高公司员工风险管理意识，形成良好的风险管理文化。
第六条公司全面风险管理遵循全面、重要、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。
（一）全面性。
公司风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（二）重要性。
在全面风险管理的基础上，关注重要业务、重点项目和高风险领域。
（三）合理性。
全面风险管理应与公司经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，应以合理的成本实现风险管理目标。
公司风险评估管理办法
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公司风险评估管理办法
第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。
具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
公司风险评估及内控评价管理办法
XXXXXX有限公司风险评估及内控评价管理办法1 目的规范公司风险评估及内控评价工作程序，促进项目标准化、规范化、程序化操作，提升项目工作质量。
2 适用范围公司本部及所属各单位。
3 职责3.1 经理层3.1.1 负责监督评估评价工作执行情况。
3.1.2 负责审批评估评价工作报告。
3.2 审计部3.2.1 负责制订风险评估及内控评价管理办法。
3.2.2 负责组织实施专项风险评估及内控评价。
3.2.3 负责形成专项评估评价报告，并提交经理层批准。
3.2.4 负责监督、指导、考核各部门、各单位开展自我评估评价工作。
3.3 各部门3.3.1开展业务范围内专项风险评估及内控评价。
3.3.2 配合审计部开展专项风险评估及内控评价工作，落实审计部专项评估评价意见，反馈意见执行情况。
3.4 各单位3.4.1 负责制订本单位评估评价管理办法。
3.4.2 负责组织开展本单位评估评价项目。
3.4.3 配合上级单位开展专项风险评估评价工作。
3.4.4 负责落实上级单位下发的评估评价意见，反馈意见执行情况。
4 工作原则4.1 全面性原则。
评估评价工作应涵盖企业及所属单位的各种业务及事项。
4.2 重要性原则。
评估评价工作应当在全面评估评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。
4.3 客观性原则。
评估评价工作应当准确揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制设计与执行的有效性。
5 评估评价内容5.1 企业经营管理过程中可能会发生的内、外部风险。
5.2 企业组织体系、业务流程、制度及标准设计和执行的有效性。
6 基本工作程序6.1 制订评估评价工作方案6.2 下发评估评价通知书6.3 组织召开进点会6.4 开展现场评估评价6.5 形成评估评价工作底稿6.6 与被评估评价单位进行底稿意见沟通6.7 形成评估评价报告征求意见稿，并征求意见6.8 形成评估评价报告正式稿及签报6.9 向公司经理层报告6.10 形成评估评价意见6.11 下发评估评价意见6.12 评估评价意见落实情况后评估6.13 资料归档7 工作要求评估评价项目一般根据年度工作计划确定，应按照准备、实施、报告、整改四个阶段组织实施。
风险评估管理制度（通用7篇）
风险评估管理制度（通用7篇）风险评估管理制度篇11、总则1.1为贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针,保障电网建设工程的安全、高效,提高电网建设安全施工水平,加强和规范施工风险的评估管理,根据国家安全生产的有关规定,结合广东电网公司电网建设的具体情况,制订本办法1.2本办法适用于广东电网公司新建、扩建和改造的220千伏及以上输变电工程施工方案的安全风险评估。
110千伏及以下输变电工程施工方案的安全风险评估参照此办法进行。
具体规定由建设单位工程管理部门根据实际情况制定。
2、依据和参照文件2.1中国南方电网公司《电网建设安全健康与环境管理办法实施细则》南方电网计[20xx]27号2.2中国南方电网公司《电网建设安全健康和环境管理“三欣”标准评价体系》2.3 《职业安全健康管理体系――规范》(gb/t28001-20xx)。
2.4国家有关安全生产的文件。
3、定义3.1输变电工程――指220千伏及以上新建、扩建和改造的输电线路工程和变电站工程。
3.2运行管理部门――指承担诸如电力、公路、铁路、航道、通信等各种设备、设施、物业管理等的有关部门。
3.3建设单位――指受广东电网公司(业主)委托的承担220千伏及以上输变电工程建设的相关部门。
3.4涉及电网运行安全的施工――指在电力生产设备附近或在带电区域内施工、与运行设备有关联或因施工改变运行方式的施工。
3.5施工方案――指为指导工程项目或施工项目、作业活动按预定目标实施的书面文件,包括施工组织设计、施工技术措施、施工安全措施、作业指导书等。
4、职责4.1施工单位负责编制各类施工项目的施工方案,评估施工方案的安全风险等级,提出处理措施。
4.2监理单位负责对施工单位的施工方案及安全风险评估报告进行审查,提出审查意见。
4.3各建设单位负责对已经监理单位审查的涉及电网运行安全的施工方案及安全风险评估报告组织有关部门进行审查或批准,并协调解决有关问题。
(或者由建设单位通知有关部门,监理单位组织方案审查会,经各方通过的方案,由监理批准实施。
安全风险评估管理办法
施工安全风险评估办法(V3.0)1目的为规范施工项目的风险评估与管理工作，建立风险评估与管理体系，落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，提高项目施工安全风险管理意识和风险管理能力，达到控制、降低和规避风险的目的，实现公司管辖范围内施工项目安全、质量、工期、环境各项控制目标，根据《职业健康安全管理体系》(GB/T28001-2001).《公路施工安全技术规程》、《公路桥梁风险评估与管理暂行规定》及《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》等有关安全生产文件规定, 结合我公司实际，制订本办法。
2适用范围本办法适用于公司所属项目，机关各科室。
3职责3.1公司总经理负责本公司的施工安全风险评估工作，负责制定施工安全风险评估办法，负责确定施工安全风险管理目标、原则和策略。
3.2公司总工督导各项目部开展施工阶段施工安全风险评估工作，负责对较高等级的安全风险进行审查，检查、监督、处理项目施工期间安全风险评估与管理工作中的有关问题。
3.3安全科协助技术质量科编制施工安全风险评估方案，检查、监督、处理项目施工期间安全风险评估与管理工作中的有关问题及安全风险处理措施的落实情况。
3.4技术质量科负责指导项目编制安全风险评估方案，负责项目经理部上报的专项安全施工方案的审查，并对专项安全方案提出一些指导性的意见，负责督促各项目在生产施工中的执行情况。
3.5公司其它科室参与施工安全风险评估办法的编制、评审、修订及执行情况。
3.6项目经理部根据公司施工安全风险评估办法，负责对本项目施工安全风险评估。
项目部工程部负责编制风险性较高的专项安全施工方案、项目总体风险报告和桥梁隧道专项风险评估报告，项目安质部门协助编制，并监督检查落实情况。
4工作流程1.1流程编号：YGJSGS MF4.2流程名称：施工安全风险评估流程5.3流程说明：施工安全风险评估流程包含了两个层面，一层由公司总工组织公司各部门开展施工安全风险评估工作，另一层由项目总工组织项目工程部、安质部开展本项目的施工安全风险评估工作，具体由工程部负责编制，项目经理部在开工前，项目经理应组织项目各职能部门负责人、安全员、相关技术人员，对单位工程施工中可能存在的风险、消除风险的管理方法进行评估，确实施工中的危险源，并对危险源进行动态管理。
风险评估管理办法
风险评估管理办法文件编号：编制部门：版本：生效日期：批准人：审核人：风险评估管理办法一、目的为了尽最大可能地查找出公司内部可能存在的危险源进行评估和管理;减少或避免本公司因各种显现或隐含的风险对员工的安全与健康而造成的伤害或损失,特制定本管理办法;二、适用对象本公司员工;三、定义风险评估管理办法,是对工厂建筑物、房间、工作场所、机器设备以及员工在生产、生活过程中所面临的隐含或潜在的威胁及所造成的影响进行识别对象分类、评估风险概率及可能带来的负面影响、确定风险等级、提出尽最大可能降低或避免风险的措施;四、风险评估工作的准备1、风险评估小组的确立及授权1风险评估小组的确立由本公司总经理主导本公司的风险评估工作,设立评估小组;评估小组成员中可由以下相应人员组成：特别助理/管理者代表、管理部经理、开发工程部经理、人事单位、生产部产长及副厂长、品检部课长、裁减课长、包装课长、胶水课长;评估小组组长由特别助理担任;详见风险评估组织机构图2风险评估小组的授权总经理应授权确定本工厂的评估小组成员,按照本风险评估管理办法开展工作;附件1风险评估负责人授权书附件2：风险评估组员授权书；附件3：风险评估组长授权书；3评估小组的工作职责根据总经理的授权,履行下列职责：①本风险评估小组在组长的领导下开展风险评估活动,对工厂及所有的员工负责;②全面负责本工厂风险因素的确定、风险等级确定、负面影响分析,提出相应的防范措施;③每次风险评估活动结束后,由评估小组组长向工厂管理部和工会组织提交工作报告;④评估成员要利用自己的工作岗位,适时监控所确定风险因素防范措施落实的情况；如遇到异常情况,必须立即督促工作车间或部门的人员予以落实,并进行记录和跟进监控；如遇到防护手段或措施受到人为因素的抵制无法执行,必须立即向行政部门的主管报告,请行政部门督促执行,并建议给予合理的纪律管制,直至于完全消除风险为止;2、评估程序1进行识别对象分类；将员工在本工厂生产及生活过程所遇到的隐含或显现的风险因素进行分类;2评估风险概率及可能带来的负面影响、确定风险等级；将所确定的风险因素,根据可能会对员工造成的负面影响或损失,进行等级的确定,对可能出现的负面影响或损失进行分析、列表;风险高低概率的等级,用高、中、低三个等级来表示：①很容易或直接导致员工人身安全与健康受到伤害的确定为高等风险；②不容易或不会直接导致员工人身安全与健康受到伤害的,确定为中等风险；③不会直接导致员工人身安全与健康受到伤害的,但如果因使用不慎可能对员工今后的健康有一定影响的,确定为低等级风险;3提出尽最大可能降低或避免风险的措施;对工厂所有的潜在或显现的风险因素,提出明确的防护或改进措施,以达到尽最大可能降低或避免负面影响或伤害;3、评估工作流程图五、风险来源的评估与采取的措施一风险因素的识别分类1、容易受到风险因素伤害或影响的人员见：下表2、工厂存在风险因素的对象;二风险因素的等级确定及负面影响分析1、风险因素的等级确定;见下表：风险因素的等级确定风险因素的等级确定2、风险因素产生的负面影响分析见下表：风险因素产生负面影响分析一风险因素产生负面影响分析二三降低风险的措施1、裁剪机：1 风险源：a、噪音b、机械伤手；2 风险等级：a为低级、b为高级；3 产生风险的原因：a 泵浦及油泄压的声音；b 冲裁时发出的冲压振动声；c违章操作；d机械故障；e降低风险的措施：f按照要求采用合适的液压油；g定期检查清洁液压油,到期进行更换；h检查杜绝配件泄漏,损坏加以更换；i检查各连接部件螺丝的松紧；j保持机台水平,使用合适厚度的斩板；k机台加垫防震垫；l定期检查保持马达轴承润滑,损坏及时更换；m检查马达与泵浦连轴器防震橡胶垫的使用情况,损坏及时更换；n严格控制冲裁材料的厚度及层数；o不许使用超大冲刀及超吨位使用；p保持冲刀的刀口锋利,经常上蜡；q严禁机台带病作业；r培训持证上岗,专人操作；s张贴危险标志及操作规程；t定期检查机器使用情况,如有异常应停机检查；u使用双按钮开关,双手操作;2、贴合机：1 风险源：a、机械伤手b、胶水；2风险等级：a为高级、b为中级；3产生风险的原因：a机台故障；b违章操作；c胶水质量问题；d胶槽漏胶、溢胶；e通风系统不好,排气不干净；4降低风险的措施：a购买质量好、品牌响的设备；b定期检查机台各部件运行情况、电路使用情况,损坏及时更换；c机台前后多装几个紧急按钮,以加大安全系数；d张贴危险标志及操作规程；e实行培训持证上岗、专机专人操作；f严禁机器带病作业；g禁止操作手酒后或疲劳上岗；h使用质量好、对人体伤害小的胶水；i定期检查胶槽有无漏胶情况,装胶数量要适中；j加装排气扇,保持车间通风良好；k安装环保抽风系统,进行废气处理；3、削薄机：1风险源：a、机械伤手b、粉尘；2风险等级：a为中级、b为低级；3产生风险的原因：a机台故障；b违章操作；c换刀时不小心；d没有集尘装置或集尘装置坏；4降低风险的措施：a购买质量有保证的设备；b定期检查机台各部件运行情况,损坏及时更换；c实行培训持证上岗、专机专人操作；d张贴危险标志及操作规程；e换刀或检修时应停机、戴安全手套操作；f禁止操作手酒后或疲劳上岗；g安装集尘器或吸尘装置；h每天下班要清理吸尘袋的灰尘,保持机台干净整洁；4、裁条机：1 风险源：机械伤手；2 风险等级：中级；3 产生风险的原因：a机台故障；b违章操作；4降低风险的措施：a 购买质量好、品牌响的设备；b张贴危险标志及操作规程；c实行培训持证上岗、专机专人操作；d严禁机台带病作业；e开机前先检查机台是否完好无缺；f禁止操作手酒后或疲劳上岗；5、针车：1 风险源：机械伤手、断针伤人；2 风险等级：中级；3 产生风险的原因：a机械突发性故障、断针飞出；b违章操作；4 降低风险的措施：a购买质量好、有品牌的设备；b对申购的零配件严把质量关；c张贴危险标志及操作规程；d监督操作者严格按照操作规程操作；e严禁机台带病作业；6、电脑车：1 风险源：断针伤人；2 风险等级：中级；3 产生风险的原因：a断针飞出；b违章操作；4 降低风险的措施：a购买质量好、有品牌的设备；b对申购的零配件严把质量关；c张贴危险标志及操作规程；d监督操作者严格按照操作规程操作；e严禁机台带病作业；7、五金打钉机：1 风险源：机械伤手；2 风险等级：高级；3 产生风险的原因：a打钉时机器出现突发性故障；b注意力不集中,手、脚配合不好；4降低风险的措施：a购买品质好、性能安全可靠的设备；b脚踏开关安装保护罩；c张贴危险标志及操作规程；d实行培训持证上岗、专机专人操作；e注意力要集中,严禁疲劳作业;9、刷胶机：1 风险源：a、机械伤手b、胶水；(2)风险等级：a为中级；b为低级；(3)产生风险的原因：a机械故障；b违章操作；c穿戴不正确；d胶箱漏胶、溢胶；e通风系统不好、排气不干净；(4)降低风险的措施：a定期检查机器运行情况和零配件是否完好无缺；b张贴危险标志及操作规程；c实行培训持证上岗、专机专人操作；d定期检查胶箱是否漏胶、胶量是否适中；e安装排气扇、打开窗户,保持车间空气流通；f安装环保抽风系统,进行废气处理;10、烘线机、烤箱：1风险源：高温烫伤；2风险等级：中级；3产生风险的原因：a机械故障、开关失灵；b温度太高;c违章操作；4 降低风险的措施：a在机器前后安装安全门板、防护罩；b 操作时间不宜过久;c温度不宜调得过高；d禁止操作者酒后或疲劳作业;11 、高压配电柜：(1)风险源：高压电击；(2)风险等级：高级；3产生风险的原因：a线路、电器、开关老化；b接地；c线路松动、脱落、错接；d高压验电笔、绝缘手套、鞋、绝缘垫、工具；e违章操作；4 降低风险的措施：a定期检查开关、线路、电器；b根据电压、电流选用导线、电器、开关；c保持电房空气畅通、室温正常；d电器、开关机械动作灵活；e电器、开关动、静触点正常,定期更换；f定期检查接地点、网,无松动脱落,检测接地；g对电器、开关与导线的接入点检查、加固；h电器、开关连线正确；i导线连接点、电器、开关等整洁；j定期检验高压验电笔、绝缘手套、鞋、绝缘垫、工具绝缘电阻完好；k验电、检修、检验导线、电器、开关,断送电必须使用合格的验电笔、戴绝缘手套、穿绝缘鞋、地上垫绝缘垫,用正常的工具；l经过培训合格、持上岗证,有经验的电工、两人以上操作；m严禁线路、电器、开关、接地等带病运行；n张贴危险标志,操作规程；o检修时在检修点前端开关悬挂警告排,两人或两人以上共同操作；p对运行情况加以记录,发现问题及时停电、检查、处理;12、低压配电柜：1 风险源：电击；2 风险等级：高级；3 产生风险的原因：a线路、电器、开关老化；b接地；c线路、电器、开关连线松动、脱落、错接；d电容补偿;e违章操作；4降低风险的措施：a定时检测线路、开关、电器及流量,如电流、电压；b根据实际电压、电流选用合格的导线、电器、开关；c保证电房空气流通、温度正常；d电器、开关机械动作灵敏、定期更换；e电器、开关动、静触点完好,定期检测、更换；f开关绝缘手柄完好、绝缘电阻合格；g随时检查接地点、网,保证无松动、断开,定期检测接地电阻；h确保电器、开关与导线的连接点牢固；i开关、电器连线正确；j开关、电器、导线连接点保持清洁；k电容器合格,电容器组一样,如电流、电压、容量等；l电容器连线、接地无松动、脱落,接地正确；m控制电容补偿智能开关、仪表、电器、保险管等正常；n放电指示灯、信号灯符合要求、运行正常；o在使用手动投切时按照顺序,保证上下两组投切时间,正常使用手动开关；p经过培训合格、持上岗证、有经验的电工、两人或两人以上操作；q张贴危险标志、操作规程；r检查、检修时使用合格工具,在检修点前端开关悬挂警告牌,同时有明显的断开点,由两人或两人以上进行操作；s严禁线路、开关、电器、接地等带病运行；t使用操作票制度；u对运行情况进行记录,发现问题及时停电并进行处理;13、各类机台用电：1 风险源：电击；2 风险等级：高级；3 产生风险的原因：a 线路、电器、开关、电机；b 接地；c 线路、电器、开关电机接线松动、脱落、错接；d 配电防护;e 违章操作；4 降低风险的措施：a定时检测线路、开关、电器及流量,如电流、电压、电阻等；b根据各个机台的实际电压、电流选用合格的导线、电器、开关、电机,不能使用替代品；c 电器、开关机械动作灵敏、定期更换；d 电器、开关动、静触点完好,定期检测、更换；e 开关绝缘手柄完好、绝缘电阻合格；f 保证机台配用电机完全流量电流,不能超负载使用机台,增加电机负载,降低电机性能；g与机台配用电机的相关的机械部分如油泵、传动箱等,按照本机台设计配套；h保证电器、开关、线路、电机空气流通、温度正常,把本机台放在本机台适用的环境中；i随时检查接地线,保证无松动、断开,定期检测接地电阻；j根据各机台使用合格的接地线；k电器、开关、电机与导线间接线牢固、正确；l机台配电箱、柜内电器、开关、电机要根据实际安装、固定,保持箱、柜内线路、电器、开关、电机的整洁；m箱、柜内、外防护板、门要完整、关好,非专业人员严禁开内外门、板,同时与机台连接点要随时检查、加固；n电器、开关、电机防护装置完整固定好；o张贴危险标志、操作规程；p检查、检修时使用合格工具,在检修点前端开关悬挂警告牌,同时有明显断开点,由经过培训合格、持上岗证、有经验的电工、两人或两人以上操作；q机台操作要经过培训,持上岗证,实行专人专机操作,管好、用好本机台；r严禁机台带病运行；s对运行情况随时监控,严禁超本机台性能使用,发现问题及时停电并通知相关人员检修;14、车间配电箱：1 风险源：电击；2 风险等级：中级；3 产生风险的原因：a线路、电器、开关老化；b接地；c线路、电器、开关连线松动、脱落、错接；d违章操作；4 降低风险的措施：a定时检查线路、开关、电器及流量,如电流、电压；b根据实际电压、电流选用合格的导线、电器、开关；c配电箱安装在空气流通的场所,保证箱内温度等正常；d开关机械动作灵敏、定期更换；e开关动、静触点完好,开关进线端与出线端正常,定期检测、更换；f开关绝缘手柄完好、绝缘电阻合格；g随时检查接地点,保证无松动、断开,定期检测接地电阻；h确保电器与开关,开关与开关的导线连接点牢固,接线正确、整洁；i张贴危险标志；j实行专人操作、专人管理；k严禁将配电箱门随意打开；l检查、检修时使用合格工具,在检修点前端开关悬挂警告牌,同时有明显的断开点,使用操作票制度,由两人或两人以上经过培训合格、持上岗证有经验的电工进行操作；m严禁线路、开关、电器、接地等带病运行；n对配电箱的使用情况随时监控,严禁乱拉乱接,发现问题及时停电,并通知相关人员检修;15、建筑物楼梯：1 风险源：容易摔伤；2 风险等级：高级；3 产生风险的原因：a地滑b通道拥挤不畅；c光线不足；d警示标语不够；e无扶手保护设施；4 降低风险的措施：a采用摩擦系数大的地面材料；b每个台阶加防滑条或打防滑沟；c严禁用水或清洁剂冲洗楼梯；d随时保持台阶路面干燥；e不准在楼梯位置堆放任何杂物,保持通道畅通；f加强教育,严格遵守“来左去右”上下楼梯；g上下班期间干部加强疏导,按秩序上下,切勿拥挤；h每个楼梯位保持足够的亮度；i定期检查各楼梯的照明及应急照明,损坏及时更换；j对各楼梯位进行分区域管理,由各隶属单位及时开关；k张贴警示标语,如严禁撒水、秩序上下、切勿拥挤等；l保持扶手的清洁卫生；m利用休息时间做好扶手的防锈；n定期检查扶手,损坏应及时修复;16、楼的屋顶：1 风险源：高空坠落、高空落物；2 风险等级：高级；3 产生风险的原因：a护栏损坏；b攀爬护栏；c地面湿滑；d利用护栏垂吊物品；e未张贴警示标语；f向楼下抛弃杂物；g护栏高度不足；4 降低风险的措施：a定期检查护栏损坏情况,及时修复；b做好护栏的除锈及防锈工作；c严禁在护栏上进行悬挂或垂吊物品；d严禁攀爬护栏；e保持护栏周边地面卫生干净、干燥、不淤水；f不许在屋顶或阳台上进行任何文体活动；g严禁往楼下抛弃任何物品；h在护栏上进行工作时,必须申报公司领导批准,并做好防护设施；i加高护栏高度,符合规范要求；j张贴各类标语,如小心高空坠落等；k严禁将物品斜靠在护栏上;17、未设安全出口的阳台：1 风险源：高空坠落、高空落物；2 风险等级：高级；3 产生风险的原因：a护栏损坏；b攀爬护栏；c地面湿滑；d利用护栏垂吊物品；e未张贴警示标语；f向楼下抛弃杂物；g护栏高度不足；4降低风险的措施：a定期检查护栏损坏情况,及时修复；b做好护栏的除锈及防锈工作；c严禁在护栏上进行悬挂或垂吊物品；d严禁攀爬护栏；e 保持护栏周边地面卫生干净、干燥、不淤水；f不许在屋顶或阳台上进行任何文体活动；g严禁往楼下抛弃任何物品；h在护栏上进行工作时,必须申报公司领导批准,并做好防护设施；i加高护栏高度,符合规范要求；j张贴各类标语,如小心高空坠落等；k严禁将物品斜靠在护栏上;18、建筑物的消防设施：1 风险源：灭火器及消火栓损坏或阻塞,消防工具损坏；2 风险等级：中级；3 产生风险的原因：a灭火器药品过期；b灭火器瓶或罐体内、外腐蚀情况及红色漆体是否脱落；c灭火器压力不足；d灭火器保险栓、喷洒开关等丢失及失控；e消火栓、水袋等工具及消防服丢失、损坏；4 降低风险的措施：a定期检查灭火器充药日期；b检查灭火器压力表压力是否正常,并做好记录；c对锈蚀或外罐体红色漆脱落严重的灭火器及时更换；d保持消防水袋卷曲正常；e消防枪嘴、扣等不许破损；f消防服必须整洁、无破损；g检查斧子等消防工具是否完整,丢失及时补充；h定期检查灭火器保险栓、喷洒开关等是否正常；i每天检查消防栓水压是否正常；j保持全厂范围内消防闸阀开启;19、原材料一1风险源:原材料中尖锐角伤手2风险等级:根据产生的后果,评定为低级3产生风险的原因:a原材料含有杂质,供应商在生产原材料时就存在尖锐角；b生产过程中使用的尖锐角器具遗失在材料内造成伤手;4降低风险的措施:a列出易出现尖锐角的原材料：如底台中杂料回收易有铁丝、钉针、碎石等,饰扣中固定钻石的底座固定脚、拉链上止外露的尖端齿等等；提前告知供应商材料尖锐角的危害性,要求其对原材料尖锐角进行控制；b对每一批来料都要进行检验,若有发现尖锐角及时退货处理并要求供应商做出相应处理意见；c对广大员工做原材料尖锐角预防培训与宣传；d裁断排料禁止使用尖锐物品固定材料,可用绳索捆绑,严禁使用汽钉；e购买相应设备进行检测,如金属检测仪,对一些材料进行一一检测;f在操作过程中做好利器管制,填制相应管制表单,防止尖锐角、利器遗留在半成品或成品中;原材料二1风险源: 原材料中有害化学成分影响人体健康;2风险等级:根据产生的后果,评定为低级;3产生风险的原因:a供应商在生产原材料时存在有害化学成分；b生产过程中因使用化学品不当造成半成品或成品中产生害化学成分;4降低风险的措施:a列出欧洲环保测试标准中原材料的各项环保指标及相应标准并提前提供给各供应商,要求大货来料应符合环保要求：如纺织品中偶氮应≤30PPM,饰扣不可含镍,真皮材料PCP≤3PPM；注：可参照NOVI提供的环保要求资料b寻找、评估供应商,与资力雄厚、信誉好、配合度好的供应商合作;c对大货来料要求供应商每一生产季节前期与后期分别提供正规检测中心提供的材料测试报告,否则拒收；d我司不定期进行抽测,抽测试时若测试不达标则全数退货处理并要求供应商做出相应处理意见；e在生产过程中严禁使用有苯化学品,要求化学品供应商提供物质安全资料表,并定期每半个月提供测试报告；f对广大员工做环保安全的宣传;20、废料一1风险源:材料废料、边角料污染环境;2风险等级:根据产生的后果,评定为低级;3产生风险的原因:a程中制造大量材料废料、边角料；b对材料废料、边角料保管不妥、处理不善;4降低风险的措施:a技术部在制作指令单前合理计算材料耗量,采购按所需用量订料；b在生产过程中根据排刀图,充分利用材料,减少材料边角料；c控制进料品质及生产半成品、成品品质,减少材料废料；d工厂确认不能使用的边角料、废料、废纸箱及生产、生活垃圾等,统一集中放置在工厂指定的垃圾箱内e定期对周边环保进行消毒等处理；f由废料处理商负责装车运出处理：废料处理商对运出的厂生产、生活中产生的边角料、废料、废纸箱及垃圾等,必须按照国家和福州市政府关于生产边角料、废料及生产、生活垃圾处理的有关规定,运送到福州市政府指定的处理场所福州市北峰红庙岭垃圾处理场进行处理,不得私自处理,否则因此产生的法律责任须由处理商承担;废料二1风险源:化学品废料、剩余料污染环境;;2风险等级:根据产生的后果,评定为中级;3产生风险的原因:a 在生产过程中使用化学品；b化学品废料、剩余料保管不妥;4降低风险的措施:a所使用的化学品必须达到环保要求,要求供应商提供测试报告；b工厂在生产过程中注意控制当日所需化学品的用量,减少化学品废料、剩余料；c化学品废料、剩余料,使用二次容器；d化学品废料、剩余料,由化学品供应商进行回收处理;e废料处理商在工厂内实施垃圾处理,必须维护工厂的生产和管理秩序,并保持环境的整洁；处理商在工厂内行车车速不得超过5公里/小时,注意避免让行人,确保员工的人身安全;废料三1风险源:化学品空桶污染环境;2风险等级:根据产生的后果,评定为中级;3产生风险的原因:化学品空桶保管不妥4降低风险的措施:a精细工艺,合理配料,减少化学品使用量；b现场各生产部门在生产过程中,所产生的化学品废弃容器,不得随意丢弃,统一放置；c必须每日统一集中退还给化学品供应商,由该供应商回收处理;21、正在使用的化学品一1风险源:胶水、处理剂有害人体健康;2风险等级:根据产生的后果,评定为中级;3产生风险的原因:a正在使用的化学品环保不达标b环卫设施不完善；c使用化学品时防护措施不当；d正在使用的化学品保管不妥;4降低风险的措施:a寻找、评估化学品供应商,与资力雄厚、信誉好、配合度好的供应商合作; b对大货来料要求供应商每一生产季节前期与后期分别提供正规检测中心提供的材料测试报告,否则拒收；c内部不设立化学品仓库,每日生产所需的各种胶水、处理剂,均由闽特进出口公司负责送货；临时急需的胶水和处理剂,由该公司临时配送;d工厂内部只准许各使用胶水部门留存当日所需要的胶水和处理剂的用量,不得多领和多报;e现场各生产部门在生产过程中,所产生的化学品废弃容器,不得随意丢弃,必须每日统一集中退还给化学品供应商,由该供应商回收处理;f公司设立配胶房,专人配胶,不得随意放置和倾倒,必须按照化学品管理的有关要求,收存于化学品容器内,并需使用二次容器;g完善环保设施,定期做环保检查；h严格遵守化学品授权使用规则,非经培训授权人员禁止管理和使用,主动接受工厂安全员工的监督和检查;i管理和操作人员,按照规定佩戴使用安全防护用具;j针车、大底、成型等部门,使用处理剂的人员,必须按照规定佩戴手套；k贴合员工,按照规定配搭口罩,中段使用胶水的员工,佩戴活性碳口罩和手套；l针车、中底、大底、成型、折内盒段使用各类胶水的员工,必须佩戴活性碳口罩和手套；m中底、大底、成型打粗的员工,必须按照规定配搭防尘口罩；n胶水仓库管理员、裁断配胶房、针车配胶房、成型配胶房的配胶员,进入胶水仓库和配胶房及进行相关活动时,必须按照规定佩戴手套和化学品防护面具;。
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公司风险评估管理办法
(正式)
Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level.
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文件编号：KG-AO-3661-81 公司风险评估管理办法(正式)
使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。
下载后就可自由编辑。
第一章总则
第一条为及时识别、监控公司潜在风险及其发生概率，确定公司风险承受能力及限度，认定该等风险所可能带来的损失，制订本办法。
第二条本办法中所指风险是与公司投资发展战略有关的各类风险，包括战略环境风险、程序风险（业务运作风险、财务风险、授权风险、信息与技术风险以及综合风险）和战略决策信息风险。
第三条本办法适用于公司以及公司下属各业务单元、子公司，要求每一位员工均应该具有风险意识。
具体负责组织实施单位为发展战略部。
第二章风险评估管理组织体系结构
第四条公司发展战略部设立风险评估及管理小组，为公司风险管理领导机构，负责评估公司各类
风险，协助总裁决策，消除危机，转嫁风险，以使公司获取生存发展的机会。
第五条公司各职能部门与业务单元、下属子公司应当在本办法的框架下制订各自的风险评估管理办法，设立专人与发展战略部风险评估及管理小组沟通信息，汇报各自在运作过程中所出现的风险及其可能的解决方案。
第六条内部审计部门协助发展战略部审核公司风险，为风险审计监控部门，在其进行内审工作过程中所发现的各类风险应及时通报发展战略部从战略上研讨、评估该等风险，发展战略部与内部审计部密切合作，审核、监控并管理风险。
第七条发展战略部负责评估管理公司战略环境风险、决策风险及各类业务单元的财务、运作风险，并对该等风险提出具体的管理方案。
第八条经营财务部负责评估公司金融财务风险及公司经营管理风险状况，并向发展战略部通报提交有关风险评估文档。
第九条各业务单元、下属子公司及具体项目运作小组负责评估本单元（或项目）的财务风险、运作风险及其他综合风险，向发展战略部提交有关风险评估文档。
第十条技术管理部及首信研究院就公司整体发展战略的技术性风险、技术创新风险及技术管理中所存在的各类风险进行评估，提交相应文档至发展战略部。
第十一条发展战略部汇总各职能部门及业务单元、下属子公司、具体项目小组的风险评估文档，展开相应的评估研究，向总裁及总裁办公会提交战略风险评估报告及相应的防范措施。
第三章风险评估文档
第十二条各单位拟提交的风险评估文档要求至少具备本章各条所规定的要素并力求详尽充分。
第十三条各单位应就其所展开的业务、职能过程分阶段实施风险评估，每一阶段的各个关键点都应该有风险评估文档记载。
第十四条每一文档应包括风险评估所存在的假设、评估方法、数据来源及评估结果。
第十五条风险评估文档要求但不限于：
1、正确完备地描述风险过程；
2、为风险识别及分析提供一个系统的方法依据；
第十六条风险评估文档管理要求但不限于：
1、提供公司风险纪录并开发组织知识数据库；
2、为风险管理提供可计量的机制与工具；
3、促进对风险的持续监控并审视相关结果；
4、提供风险审计轨迹；
5、共享并交流风险信息；
第四章风险评估工具方法、程序及指标体系的一般性选择
第十七条风险评估的第一步要求是成立评估小组。
各业务单元及子公司的风险评估小组组长由负责各项业务的主管（或者该子公司领导）担任，组成人员需要包括发展战略部风险评估小组成员、内部审计部及经营财务部也应当派人参加。
评估公司整
体战略风险的评估小组组长由总裁担任，主管战略与投资的副总裁及战略规划部总经理担任副组长，小组成员应当包括内部审计人员及财务人员以及有关主管市场与技术的领导。
第十八条风险评估的第二步要求是识别风险及其来源与类别。
对于识别的风险采取风险等级制度，详细记载。
本办法所指称的风险类别及来源包括：
1、环境风险，指影响公司实现其目标进而对公司生存构成威胁的外部力量，包括来自于竞争对手、股东关系、自然灾害、权力/政策、法律监管、行业、金融市场、资本的可获得等方面的风险。
2、程序风险，指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量。
具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、折旧/损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力/限制、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风
险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险。
3、战略决策信息风险，指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量。
第十九条风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准。
风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险。
风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向，区分层次，逐层深入细致地表述问题，揭示风险及其损失。
具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型。
定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息，使用文字格式或对该等风险发生的概率和所导致的后果使用描述性标度。
半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值，这些价值的数字可以是一个范围性的表示。
定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述。
第二十条风险评估的第四步是分析风险，并确认其所可能带来的损失。
第二十一条风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案。
对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险，也可以通过一定的措施将风险创造为机会。
第二十二条最后，风险评估应当建立一个动态监控、审核和防范机制，就有关事项形成风险评估文档，跟踪控制，与各有关实体沟通共享风险信息。
第五章风险预警机制及监控体系
第二十三条风险预警考察指标主要包括风险发生的水平及概率，所产生的后果以及现有控制手段是否充分。
第二十四条风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级，划分类别，力求做到实时监控。
第二十五条发展战略部就公司各层次的各类风险评估文档进行分析，提出各类风险的阀值。
第二十六条各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系，由发展战略部统一管理，严密监控风险的发生，当风险值接近阀值时启动预警机制。
第二十七条本管理办法由发展战略部解释，经公司总裁工作会议通过后自下发之日起实施。
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