ISO体系认证审核前各部门准备资料清单
ISO9001-2015 质量管理体系认证审核
ISO9001:2015质量管理体系认证审核准备资料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5.各部门质量记录清单；6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；8.各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9.管理评审计划；10.管理评审会议的“签到表”；11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14.跟踪验证记录。
三、内审方面：15.年度内审计划；16.内审计划及日程安排17.内审小组长的任命书；18.内审成员资格证书复印件；19.首次会议记录；20.内审检查表（记录）；21.末次会议记录；22.内审报告；23.不符合报告及纠正措施验证记录；24.数据分析的有关记录；四、销售方面：25.合同评审记录；（订单评审）26.顾客台帐；27.顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31.采购台账（包括外协产品台帐）32.采购清单（应有审批手续）；33.合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部：36.入、出库手续；先进先出的管理.七、质量部37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；38.量具检定记录；39.各车间质量记录的完整性40.工具名细台帐；41.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；八、设备方面：41.设备清单；42.检修计划；43.设备维护保养记录；44.特殊过程设备认可记录；45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；九、生产方面：46.生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47.完成生产计划的项目清单（台帐）；48.不合格品台账；49.不合格品的处理记录；50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54.关键过程一定要有工艺规程；55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56.生产现场不能出现未经检定的量具；57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；十、产品交付：58.发货计划；59.发货清单；60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；61.顾客收到货物的记录；十一、人事行政部：62.岗位人员任职要求；63.各部门培训需求；64.年度培训计划；65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十二、安全管理：68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69.消防设备、设施清单。
iso9001各条款需要准备的资料清单
iso9001各条款需要准备的资料清单ISO9001是国际标准化组织(ISO)制定的质量管理体系标准，被广泛应用于各个行业。
为了有效实施ISO9001质量管理体系，企业需要准备一系列的资料。
本文将分析ISO9001各条款需要准备的资料清单，帮助企业更好地理解和实施该标准。
1. 质量管理体系的范围和适用性：首先，企业应准备一份详细的质量管理体系范围和适用性文件。
该文件应明确规定质量管理体系的范围，即适用于企业的哪些部门、业务和产品。
此外，还需说明质量管理体系的适用性，例如是否适用于所有客户、所有合同等。
2. 观点调取：在准备质量管理体系文件时，需要获取各方面的不同观点。
这些观点可以来自企业管理层、质量保证人员、员工和关键客户等。
通过收集和整理这些观点，可以更好地确保质量管理体系的质量目标和过程符合各方的期望。
3. 质量政策：ISO9001要求企业制定和实施质量政策，以明确质量目标和承诺。
因此，企业需要准备一份质量政策文件。
该文件应包括企业关于质量的宗旨、目标和质量保证承诺，并要求管理层进行定期评审和更新。
4. 质量手册：质量手册是质量管理体系的核心文件之一。
它是企业质量管理体系的概述和指南，包括质量目标、过程和责任分配等内容。
质量手册应该简明扼要，提供足够的信息，以便员工和外部方面能够理解和实施质量管理体系。
5. 程序文件：ISO9001要求企业制定一系列的程序文件，以规范和指导各种质量管理活动。
这些程序文件应包括质量记录的控制、产品与服务交付的控制、内部审核的实施等过程。
程序文件应具体明确，包括所有必要的步骤、流程和责任。
6. 记录文件：质量管理体系的有效运行需要准备一系列的记录文件。
这些记录文件可以包括质量计划、产品检验记录、员工培训记录等。
记录文件应保存一定的时间，以备未来的审查和验证。
7. 资源文件：ISO9001要求企业合理配置资源来支持质量管理活动。
因此，企业需要准备一份资源文件，即资源管理计划。
ISO质量认证所需清单
ISO质量认证所需清单第一篇：ISO质量认证所需清单质量管理体系审核所需资料清单：1.销售人员的考核2.近期销售合同及合同评审3.设备清单（办公）4.供方名录、供方评价、采购清单5.采购产品的检验记录6.服务流程、产品执行标准、公司地理位置图7.顾客回访8.项目开发计划书、任务书….第二篇：IOS质量认证所需资料清单分公司/项目部施工机具配置计划施工机具维护保养记录特种设备检定证书施工方案及审批专项方案及审批开工报告建筑材料、构配件、设备进场验收记录主要建筑材料检测报告、第三方检测报告、自检记录（若有）图纸会审纪要及答疑设计变更单（若有）安全、环境、技术交底施工进度表施工晴雨表施工日记检验批、分项分部验收、隐蔽工程验收、单位子工程验收不合格整改及验收记录项目部检测设备检定证书（有效）特种设备安装及检测（若有）特种设备拆卸（若有）分包单位名称、分包协议及资质质量报表（监理月报）在建项目安全台账安全责任制新员工、转岗等安全教育记录特殊工种清单及有效上岗证安全交底特种设备台账及检定证书（塔吊、施工升降机、叉车等）专项方案及审批（监理或甲方）项目部对班组进行安全检查、班组安全活动问题及整改回复领导带班记录临时用电审批动火审批/登高作业审批等特殊工种员工体检报告意外伤害保险单劳保用品（安全帽、安全网、口罩等）供方及资质，生产许可证、三方检测报告消防设备台账、应急预案、演习计划及演习记录（包括照片）安全事件登记、调查报告（若有）第三篇：ISO体系认证所需资料申请ISO认证企业需要提供的资料发布者：天津亿洲企业管理咨询公司一、基本资料λ注册申请表λ有效法律地位证明文件（如：企业法人营业执照/事业单位法人证书/社会团体法人登记证书等）；λ有效的资质证明（如：生产许可证、3C认证证书、卫生许可证、安全许可证、QS认证等）（适用时）；λ组织机构代码证；（注：企业资质类文件须提供在其扫描件或复印件上标注：“与原件一致”并加盖企业公章的彩色照片或彩色扫描件或文本。
ISO22000食品安全管理体系审核前各部门准备资料
ISO22000: 2018 食品安全管理体系审核前各部门准备资料（一）综合部1.体系文件清单。
2. 体系记录清单。
3. 文件发放登记表。
4. 改更记录。
5. 年度培训计划和培训记录。
6. 人员一览表。
7. 人员能力确认表。
8. 内部审核记录。
9. 管理评审记录。
（二）供销部1.原料供方名单。
2. 供方的营业执照。
3. 生产许可证。
4. 卫生指标的型式检验报告单。
5. 供方评价记录。
6. 采购计划/进货记录等（包括原料、辅料、添加剂及内包材）的验收记录。
7. 顾客反馈记录。
8. 产品召回记录或撤回模拟演练记录。
（三）HACCP小组1.紧急事故记录或应急预案演练记录。
2. HACCP计划。
3. OPRP确认记录。
4. 验证记录。
5. 控制措施组合确认记录。
6. 验证活动结果的分析。
7. 整理公司的改进计划或改进需求。
（四）生产部（含车间）1.设备维护计划结合维护记录。
2. 环境卫生控制记录（厂区及车间卫生控制，食品接触面的消毒控制，洗手消毒控制，化学品控制，消毒剂配制及浓度监测记录，设施及环境消毒记录，防虫鼠控制，人员卫生控制，外来人或污染物的控制）。
（五）质检部1.监测设备清单。
2. 强检器具台帐、周期检定计划表和检定证书。
3. 进货检验记录。
4. 过程检验记录。
5. 成品出厂检验（项目符合标准规定的出厂检验项目要求）。
ISO45001外审准备资料
ISO45001体系认证审核前各部门准备资料一、文控部门（或EHS部，体系部）1.申请资料确认：公司名称，地址，营业执照、人员数量，当前认证情况、认证范围等2.体系策划：手册、程序文件清单、管理文件清单、记录清单3.组织架构：ISO45001相关的组织架构、部门职责、岗位职能说明书、员工代表任命书和选举产生记录4.内部审核：内审方案、年度计划、审核计划、审核报告、不符合项整改报告、审核员资质确认5.管理评审：评审计划、评审报告、改进决议6.目标指标：职业健康与安全目标清单、目标数据汇总7.公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）8.相关方管理：相关方清单，相关方的需求与期望，需求与期望应对措施9.风险和机遇分析：各部门风险和机遇识别评价应对表10.知识管理：知识管理清单11.危险源：各部门危险源识别与评价表、重大危险源识别、重大危险源控制措施、针对重大环境因素建立的目标、指标与管理方案12.法律法规：适用的健康安全法律法规及其它要求清单13.检测报告：废水检测报告、废气检测报告、噪音检测14.各类证件：三废检测报告、消防验收报告、防雷检测报告15.合规性评价：合规性评价计划、合规性评价报告16.化学品管理：危险化学品清单、危险化学品现场安全标签、化学品泄漏应急设施、危险化学品物质安全特性情况表、危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表、危险化学品物资安全资料表（MSDs)）二、人事部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2.员工管理：员工名册、劳动合同、社保记录、新员工试用考核、技能矩阵及能力评价、顶岗计划、合理化建议、人员流失率的统计分析3.职业病、工伤、事故、事件处理记录4.体检报告：员工体检报告，特殊岗位体检报告（特殊岗位入职前体检报告、定期体检报告、离职时体检报告）5.新员工管理：新员工试用考核、新进人员培训记录要齐全6.特殊工种管理：特殊工种人员情况表，持证上岗证书，如电工证等7.培训：培训需求（各部门提出、岗位能力评价、新员工/转岗员工、职业健康安全等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（签到表、培训记录）→培训效果评价；三级安全教育的资料8.满意度评价:员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证三、行政部1.行政管理：公司厂区平面图（管网图）、公司电路线路平面图、公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点、公司危险源位置图（标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置，并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置）、生产工艺流程图及说明2.食堂管理：食堂油烟检测报告、食堂卫生许可证、食物留样管理3.消防管理：消防演习计划、消防演习照片、消防总结报告四、质量部1.部门组织结构图及工作职责2.设备管理台账及设备保养计划五、生产部区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁、现场化学品管理、环保处理设备清单、劳保用品使用登记表、安全操作规程（起重机械、压力容器、机动车等）、生产现场安全设施状况、防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等六、采购部可接受供应商清单→供应商资料（基本信息调查表、营业执照复印件、机构代码证复印件、体系证书复印件（职业健康、安全等）、特殊行业生产许可证/运输证复印件、环保协议），合格供应商名录（劳保用品供应商需要提供三证一标：营业执照证、生产许可证、安全标识证、第三方检验标准及记录）七、技术、研发、工程、设备部1.部门组织结构及工作职责2.特种设备清单，备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等3.灭火器、消防拴、应急灯、消防通道、防泄漏及泄漏应急设施等4.配电：配电房管理、高低压配电站安全专业检查表等5.能源管理：能源及资源管理（电、水、纸等），用电用水标识检验记录6.作业现场健康安全定期检查表、防火安全检查记录表7.应急管理：应急响应与准备，包括预案与实施情况，应急架构与紧急联系人名单。
ISO20000-2023认证需要提前准备的资料清单
ISO20000-2023认证需要提前准备的资料清单1. 简介本文档列出了准备进行ISO-2023认证所需的资料清单。
按照以下要求准备和整理这些文件和资料，以确保顺利通过认证流程。
2. 资料清单以下是进行ISO-2023认证所需准备的资料清单：1. 公司信息：- 公司注册证明- 公司组织结构图- 公司联系人和联络方式2. 相关政策和程序文件：- 公司的IT服务管理政策和程序文件- IT服务流程和管理流程文件- 配置管理文件- 服务持续改进计划文件3. 文件和记录：- 组织和管理IT服务的相关文件和记录- 服务支持和交付的相关文件和记录- 问题和事件管理的相关文件和记录- 变更管理的相关文件和记录- 服务评估和审计的相关文件和记录4. 培训和教育：- 培训计划和培训记录- 培训材料和培训资源5. 内部审核和审计：- 内部审核计划和审核记录- 内部审计计划和审计报告6. 供应商管理：- 供应商评估和审计的相关文件和记录- 供应商合同和协议7. 监控和测量：- 监控和测量计划和报告- 服务质量评估和客户满意度调查的相关文件和记录8. 风险管理：- 风险评估和风险管理计划- 业务连续性计划3. 其他注意事项- 所有文件和资料必须完整、准确，并符合ISO-2023认证要求。
- 如果需要，可以寻求具有相关经验的专业人员的帮助和意见。
- 请定期更新和维护这些文件和资料，以确保其符合最新的要求。
以上是ISO20000-2023认证需要提前准备的资料清单。
根据您的具体情况，可能还有其他特定要求，请根据认证机构的指导和要求进行准备和整理。
祝您成功通过ISO20000-2023认证！。
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单【最新版】
ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。
下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。
ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。
2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
ISO45001体系审核资料准备清单
序号需要准备资料及要求备注1企业营业执照2组织机构代码证3安全生产许可证4生产工艺流程图及说明5公司简介及体系认证范围说明6职业健康安全管理体系相关文件(管理手册、程序文件、作业指导类文件等)7职业健康安全管理体系方针制定、方针理解及宣导情况8职业健康安全管理体系组织架构图9职业健康安全管理体系管理者代表任命书10公司员工参与职业健康安全管理情况11员工代表任命书和选举产生记录12公司厂区平面图(管网图)13公司电路线路平面图14公司各楼层紧急逃生平面图、人员安全集合点15公司危险源位置图(标明发电机、空压机、油库、危险品仓库、特殊工作岗位等重要位置,并注明其它产生废气、噪声、粉尘等危险源的位置)16消防验收报告17安全生产守法证明(风险高的生产企业需要)18公司内/外信息反馈表(原物料供应商、交通运输服务单位、食堂承包方等) 19内/外信息反馈资料(和供应商及客户)20内/外信息反馈资料(和员工及政府机构)21IS045001职业健康安全意识培训22职业健康和安全基本知识23灾等应急预案演练(应急准备和响应)24三级安全教育的资料25特殊岗位(职业病岗位)人员清单26特殊工种的培训情况27现场5S管理与安全生产管理28危险化学品安全管理(使用、防护管理)29现场安全标识知识培训30劳保用品(PPE)的使用知识培训31法律法规与其它要求的知识培训32源识别、风险评价的人员培训33职业安全健康职责和权限培训(岗位职责说明书)34主要危险源分布及风险控制要求35适用的健康安全法律法规及其它要求清单36适用的健康安全法规条款摘要37合规性评价计划38合规性评价报告39部门危险源识别与评价表序号需要准备资料及要求备注40危险源汇总清单41重大危险源清单42重大危险源控制措施43事件处理情况(四不放过原则)44相关方危险源识别与评价表(化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等)45相关方(周边工厂、邻居等)施加影响证明材料46相关方职业健康安全协议(化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等)47危险化学品清单48危险化学品现场安全标签49化学品泄漏应急设施50危险化学品物质安全特性情况表51危险化学危险品库安全检查表油库现场安全检查表52危险化学品物资安全资料表(MSDS)53职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案-览表54目标/指标及管理方案执行情况检查表55体系运行检查表56作业现场健康安全定期监查表57高低压配电站安全专业检查表58发电机房专业检查表年度健康59发动机房安全监测计划表60职业病、工伤、事故、事件处理记录61职业病体检及员工普通体检情况62公司健康安全监测报告(水、气、声、粉尘等)63应急演练记录表(灭火、逃生、化学品泄漏演习)64有关应急预案(火灾、化学品泄漏、触电、中毒事故等)紧急情况联络表65紧急情况清单/汇总66应急小组组长及成员清单或任命书67防火安全检查记录表68节假日通用安全防火点检表69消防设施检查记录70各楼层/车间逃生平面图71安全设施(消防栓灭火器应急灯等)设备用量及更新维护记录72行车、电梯安全检定报告73锅炉、空压机、储气罐等压力容器的安全阀、压力表的计量检定合格证74特种作业人员(电工、锅炉操作工、焊工、起重工、压力容器操作工、驾驶员等)是否持证上岗75安全操作规程(起重机械、压力容器、机动车等)76审核计划、签到表、审核记录、不符合报告、纠正措施及验证材料、审核总结报告77管理评审计划、评审输入材料、签到表、评审报告等78车间现场环境安全管理序号需要准备资料及要求备注79机台设备安全管理(防呆管理)80食堂管理、车辆管理、公共区域管理、人员出差管理等81危险废弃物回收处需设立盛装容器,并明确标识82化学品使用及存放场所配备相应的MSDS表83化学品藏配备相关消防设施、防泄漏设施84仓库具有通风、防晒、防爆照明、调温设施85仓库(尤其是化学品仓)具有消防器材、防泄漏及泄漏应急设施86化学性质相抵触或易发生反应的化学品标识、隔离存放87生产现场安全设施状况:防护栏、防护罩、除尘设备、消声器、屏蔽设施等88、辅助设备设施安全状况:配电室、锅炉房、供排水设施、发电机等88化学危险品仓库的管理状况(存放种类、数量、温度、防护、报警装置、泄漏应急措施等)89消防设施配备情况:灭火器、消防拴、应急灯、消防通道等90现场操作人员是否佩带劳保用品、劳保发放记录91现场员工是否按安全操作规程作业。
申请三体系认证需要准备的资料
申请ISO9001认证的组织需要准备哪些资料1、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；2、组织机构图；3、有效版本的管理体系文件（质量手册、程序文件）；4、文件清单；5、主管机关的生产或服务许可证的复印件；6、质量、公安、卫生等机关的许可证的复印件；7、记录清单。
申请OHSAS18001认证组织需要准备哪些资料1、有效版本的管理体系文件；2、营业执照、组织机构代码复印件或机构成立批文；3、组织的安全生产许可证；（化工和建设类企业）4、化工企业需要安全评价和验收记录。
5 化工企业新建厂房还需要职业卫生预评价。
5、生产工艺流程图或服务提供流程图；6、组织机构图；7、适用的法律法规清单；8、地理位置示意图；9、厂区平面布置图；10、生产车间平面布置图；11、重大危险源清单；12、职业健康安全目标、指标和管理方案；13、守法证明；14、员工合同；15、职业病查体病例；16、员工养老、医疗、意外伤害险缴费证明；17、危化品安全使用说明（MSDS）；申请ISO14001体系需要的资料清单体系需要的资料清单体系需要的资料清单体系需要的资料清单1、环境影响评价报告；2、三同时验收报告；3、环境验收报告；4、排污许可证、执照和授权；5、废弃物处理方式、数量、地点、运输方式、记录；6、监测记录（废水、废气、厂界噪声等）；7、工艺流程图；8、MSDS(危险化学品使用说明书）；9、内外部沟通信息；10、组织能源、资源的使用、生产过程的记录；11、组织环境规划资料；12、组织环境处理设备、设施的资料；18、营业执照、税务登记证、组织机构代码复印件或机构成立批文；13、组织机构图；14、守法证明；15、适用的法律法规清单；16、环境因素、重要环境因素清单；17、环境目标、指标和管理方案；18、有效版本的管理体系文件名人名言1、天才是百分之一的灵感加百分之九十九的汗水。
——爱迪生2、一个人几乎可以在任何他怀有无限热忱的事情上成功。
ISO OHSAS 认证审核需准备的资料清单
应急演练记录表（灭火、逃生、化学品防泄漏）
1次/年
应急响应与准备
有关应急预案（火灾、泄漏、中毒事故等） 紧急情况联络表 紧急情况清单/汇总
应急小组组长成员任命书
1次/年 有变更时 1次/年
有变更时
资源用量监测
防火安全检查记录表/节假日通用安全防火点检表 消防设施检查记录 车间逃生平面图
1次/3个月
固体废弃物管理
废弃物称量表（危险废弃物清单/可回收废弃物处理登记表/危 险固废回收处理登记表/固废弃物处置统计表） 固体废弃物分类基准 危废物回收合同 危废物转移联单（5联单） 危险源清单、重大危险源（风险）清单
回收时统计
有变更时 1次/年 1次/年 1次/年
危险源管理
危险源和危害发生的方面：物的不安全因素、人的不安全行为 、管理的原因、环境原因
安全装备部
各部门
安全装备部 采购部/计划物控 部采购部/计划物控 部 各部门
各部门
安全装备部 安全装备部 安全装备部
安全装备部 物流采购部 各部门 各部门
各部门
各部门 采购部/安全装备 部 管理代表 事业部 事业部 管理代表 安全装备部
安全装备部
管理代表 安全装备部 安全装备部
各部门
各部门 安全装备部/质保 部 物流采购部 物流采购部/总经 办 安全装备部
1次/年
合规性评价
职业病情况，员工体检情况 事故处理情况（四不放过原则） 合规性评价
1次/年 1次/年 有变更时
合规性评价 危险化学品油类管理
合规性评价报告 危险化学品一览表 危险化学品登录联络书 危险化学品废止联络书
危险化学品物质安全特性情况表
ISO9001认证审核各部门准备资料清单
2
生产部 3、作业指导书、操作规范等
4、现场区域划分、产品标识、5S 管理
5、打样记录、承认书
1、合格供应商名录
4ห้องสมุดไป่ตู้
资材部 1、供应商调查表、供应商评估表、供应商考核记录
2、采购单、供应商送货单
3、主要客户一览表
5
业务部 4、客户订单、发货单、客诉记录
5、客户满意度调查表，统计分析报告
1、营业执照、租赁合同、公司简介、社保证明、花名册
ISO9001 认证各部门准备事项
序号
部门
相关记录
备注
1、品质检验报表（来料、首件、巡检、成品检验）
2、8D 客诉报告、品质异常单（来料、制程至少各 1 份）
1
品质部
3、来料检验规范、成品检验规范等指导类文件
4、计量器具台账、第三方校准报告
1、生产日报表、生产计划或工单
2、生产设备清单、设备保养点检记录
内外部环境分析、风险和机遇、相关方需求与期望
注意事项： 1、审核当天各部门安排负责人在场、需要开审核会议，签到拍照上传系统 2、审核当天要安排生产，作业指导书配套准备好，现场 5S 做好整理 3、审核当天的记录及时做好
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人事部 2、岗位说明书、特殊岗位上岗证（如有）
3、年度培训计划、培训签到考核记录
1、设计开发资料 2 套（立项、输入、计划、评审、验证、
确认、变更、输出）
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工程部
2、变更通知单
3、打样记录
质量手册、程序文件、质量目标、内部审核、管理评审、
8
其 他 组织知识、外来文件、文件发放、文件清单、客户财产、
ISO9001IATF16949各部门必备 审核资料清单
ISO9001/IATF16949各部门必备审核资料清单一阶段审核清单★顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。
二阶段审核清单1公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。
需提交连续12个月的统计结果。
业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。
管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。
ISO9000质量认证体系需要准备的资料清单
ISO9000质量认证体系需要准备的资料清单 ISO9001项⽬需准备资料
1、公司营业执照、机构代码证(⼯业⽣产许可证、产品认证证明)
2、公司简介(300-500字电⼦版)
3、⼈员名单（按公司现有部门划分，需要⼈员姓名、部门、职务、主要⼈员联系⽅式）电⼦版
4、本年度产品检测报告（需要时）
5、拟认证范围：计算机系统集成设计与施⼯或低压成套开关设备的设计与⽣产等企业实际申报的范围。
5、设计/⽣产/施⼯、制作⼯艺流程：
6、原材料检验记录、⽣产过程检验记录、出⼚检验记录、不合格及不合格处置记录
7、主要设备清单
8、检测仪器（设备）清单和仪器检定报告（仪器送往质监局检定）
9、供应商名录（收集供应商营业执照、机构代码证、ISO9001证书、产品认证证书、采购合同等）
10、客户名录、销售合同（根据客户时间要求和意愿）
11、执⾏的相关标准及法律法规
上述资料为认证审核时企业需准备的必备资料需要公司各部门领导予以重视，尽快准备完善。
ISO9001-2015审核前 准备资料清单
ISO9001质量管理体系年审准备材料
1SO9001质量管理体系年审审核准备资料■组织机构代码证(有效年审)■业执照副本(有效年审)■公司的质手册程序文件,三阶文件一套■公司总目标的达成情况(一年度的）■管理评审计划或通知■各部门管理评审资料■管理评审总结报告或会议记录■公司内部审核的计划或通知及审核具体安排(如审核行程表,审核计划表)■各部的内部审核记录■内部审核不符合的改善记录■内审员证书■内部审核总结报告■不同产品的客户订单及订单评审记录■客户反馈处理记录，如客户报怨处理报告等■客户财产清单，如样品模具等■客户满意度调查表及总结报告■仓库物料及产品的进出记录，账卡记录。
盘点记录■公司主要人员的任职要求，如学历，经验等■公司的定期培训计划，如每年或每季度等■公司各部门的培训记录及考核记录■公司法规规定的特定岗位人员资质证书,如电工，叉车,锅炉工等■公司的文件清单如质量手册，程序文件，作业指导书,外来文件等■公司的记录清单■公司的文件分发及回收记录■公司的量测仪器清单，如卡尺等测量仪器■公司的量测仪器的校验计划及外部校正记录■公司的主要原材料的检验记录■公司的制程检验记录，如首件记录，巡检记录■公司的产品出货检记录■公司不合格品的处理记录，如挑选、报废、返工、特采等■公司的异常改善报告如进料异常制程异常客户报怨等■公司的生产设备清单■生产设备的日常及定期保养记录■生产设备的维情记录■国家特种设备的检验报告，如空压机，电梯叉车等■公司产品的生产流程图■公司产品的生产计划，如生产排程表，生产通知单等■公司产品的生产记录■特殊工序的参数监控记录，如焊接,热处理，注塑等。
ISO14001~2015 环境管理体系审核需准备的资料清单
ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
2. 机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）二、仓库1. 化学品管理（MSDS、口罩、手套、化学品专人管理等）2. 化学危险品清单三、维修部1. 设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）2. 特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）四、文控部门1. 营业执照2. 排污许可证3. 环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）4. 废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）5. 相关方环境信息交流表6. 环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报表的批复意见8. 三同时验收报告9. 废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11. 环境目标指标管理方案12. 环境因素调查表13. 适用法规清单及其他合规性评价14. 环境因素评价表15. 环境管理方案16. 目标完成统计17. 内审（计划、报告、检查表）18. 管理评审（计划、报告、会议记录）五、行政部1. 消防验收证明2. 消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）3. 化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）4. 有关ISO14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今年两年的相关计划及记录）5. 垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不可回收（黄色）、危险固废（红色）】6. 消防工程维修保养合同7. 应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8. 化学危险品管理人员（经过培训，最好持有外训证书）9. 厂区平面布置图、污水排放图。
ISO9001质量管理体系认证资料清单-通用版
ISO9001质量管理体系认证资料清单（通用版）ISO9001认证用于证实组织具有提供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意。
随着商品经济的不断扩大和日益国际化，为提高产品的信誉、减少重复检验、削弱和消除贸易技术壁垒、维护生产者、经销者、用户和消费者各方权益,这个认证方不受产销双方经济利益支配，公证、科学。
那么，通常认证时需要准备哪些资料呢？下面是一份通用版的清单，具体还要结合企业的实际情况和质量手册、程序文件相关内容来准备。
一、文件和记录的管理1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3. 文件发放记录（各部门都要有）；4. 各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5. 各部门质量记录清单；6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期；8. 各种质量记录签字要齐全；二、管理评审9. 管理评审计划；10. 管理评审会议的“签到表”；11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14. 跟踪验证记录。
三、内审方面15. 年度内审计划；16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书；18. 内审成员资格证书复印件；19. 首次会议记录；20. 内审检查表（记录）；21. 末次会议记录；22. 内审报告；23. 不符合报告及纠正措施验证记录；24. 数据分析的有关记录；四、销售方面25. 合同评审记录；（订单评审）26. 顾客台帐；27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28. 售后服务记录；五、采购方面29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31. 采购台账（包括外协产品台帐）32. 采购清单（应有审批手续）；33. 合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部34. 原材料、半成品、成品名细台帐；35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；36. 入、出库手续；先进先出的管理。
ISO审核所需资料清单
ISO各部门需提供的资料清单
计划采购科
1．供应商名单
2．供应商月度评审
3．供应商年度评审
4．供应商及时率统计
5．顾客满意度调查
6．顾客满意度调查分析记录
7．顾客服务处理报告
8．订单记录，合同评审报告
品管科
1．纠正预防措施记录
2．成品验货报告，半成品验货报告，巡拉报告，IQC来料检验报告，QA测试报告。
3．产品检验规格书，作业指导书
4．布料测试报告，油漆测试报告，胶料测试报告，包材检测报告（6P RHOS REACH 八大重金属）
5．成品检验报告
6．仪器清单，仪器校准报告（内校/外校）。
7．供应商合格率统计
8．外来文件，外来文件清单
工程科
1．顾客财产记录
2．产前会议
3．产品作业指导书
车缝科
1．利器收发记录、断针记录
2．设备清单，机器维修记录
3．生产日报表
人事科
1．年度培训计划
2．培训记录
3．关键岗位人员的能力要求
4．关键岗位的资质证明
5．招工申请单
文控中心
1．内审（内部质量体系审核计划、检查表、总结报告、纠正与预防措施记录表）
2．管理评审（会议通知、会议记录、各部门的输入报告、输出报告）
3．文件发放记录。
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ISO体系认证审核前各部门准备资料清单
I S O9001:2015质量管理体系
一、人事行政部
1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责
2.公司去年与今年培训计划表
3.新进人员培训记录要齐全
4.人事档案花名册
5.劳动合同的签订及工伤保险
6.人员流失率的统计分析
7.特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证
二、品质部
1.部门组织结构图及工作职责。
2.客户投诉履历表
3.过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单）
4.不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】
5.内部审核计划表
6.内部审核报告
7.管理评审报告
8.部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）
9.监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10.重大客诉8D回复处理11.质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12.质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13.检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14.文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）
三、生产部
1.部门组织结构图及工作职责
2.生产工艺流程图
3.生产报表
4.车间管理制度
5.相关工序加工或测试记录
6.维修记录、报废申请单、报废率控制
7.订单交付达成情况
8.6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的
S O P，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9.设备点检表
四、采购部
1.部门组织结构图及工作职责
2.合格供应商名单
3.供应商调查表
4.供应商评估表
5.月度、
年度供应商考评表 6.采购计划7.关键物料的环保物料需准备有效的S G S报告（有效期一年）
五、仓库部
1.部门组织结构及工作职责
2.如何实施先进先出管理
3.库存物资管理
4.盘点记录
5.物料
收发管理台帐 6.账、物、卡一致7.消防安全8.仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表
六、技术、研发、工程、设备部
1.部门组织结构及工作职责
2.设计开发任务书
3.新产品评审会议及记录
4.试产报告
5.设
计变更管理 6.设计开发项目计划书7.技术资料图纸管理8.相关产品作业指导书S O P9.设备管理台帐10.今年年度设备保养计划表
七、销售部
1.合同订单评审记录
2.顾客满意度调查表
3.客诉信息反馈表
4.新一年销售计划
八、P M C部
1.生产周/月计划表，计划及交期达成率
九、管理者代表
1.新一年质量目标的设定
2.管理评审
3.公司质量策划
4.重大质量事故处理决策
十、总经办
1.资源管理
2.董事会重大人事任命决议
3.公司发展规划及方向
I S O14001:2015环境管理体系
一、各部门
1.各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进
行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。
2.机器设备日常检查保养记录（检查记录、点检记录、处理记录等等）
二、仓库
1.化学品管理（MS D S、口罩、手套、化学品专人管理等）
2.化学
危险品清单
三、维修部
1.设备点检保养记录（废水处理系统，空压机等大型机器）
2.特种设备使用安全检验合格证（电梯、储气罐等）
四、文控部门
1.营业执照
2.排污许可证
3.环境监测报告（废水、废气、噪音、油烟）
4.废水、危险固废、清理化粪池证明(五联单）
5.相关方环境信息交流表
6.环评报告---由具有法定资格的环境影响评价机构实施环境影响
预评价及其结论；7. 环评批复---环保局出具的关于环评报告或申报
表的批复意见8.三同时验收报告9.废弃物处理及工业服务合同10. 重要环境因素清单11.环境目标指标管理方案12.环境因素调查表13.适用法规清单及其他合规性评价14.环境因素评价表15.环境
管理方案16.目标完成统计17.内审（计划、报告、检查表）18.管
理评审（计划、报告、会议记录）
五、行政部
1.消防验收证明
2.消防演习培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）
3.化学泄漏培训、演习（包括上一年和今年两个年度计划及报告）
4.有关I S O14001管理体系相关的培训计划及培训记录（上一年及今
年两年的相关计划及记录）5.垃圾桶的分类【可回收（绿色）、不
可回收（黄色）、危险固废（红色）】6.消防工程维修保养合同7.
应急设施档案/清单（如叉车、发电机、灭火器等）8.化学危险品管
理人员（经过培训，最好持有外训证书）9.厂区平面布置图、污水
排放图
I A T F16949:2016
一、综合部
1.资格证（如内审员证）
2.组织架构图
3.文件控制（有文件清单、文件原稿、文件标识、受控状态、文件分发记录、文件更改记录、文件销毁记录）
4.生产计划的编制及完成率
5.年度培训计划及完成情况（含培训记录表）
6.岗位说明及任职资格
7.内部员工满意度的调查及统计分析
8.人员流失分析改善报告
二、采购部
1.供应商调查表
2.供应商资料（营业执照、体系证书等）
3.供应商质量管理体系开发计划
4.2018年供应商审核计划及审核报告
5.供应商月度表现评估
6.合格供应商清单
7.合格物料清单
三、市场部
1.主要顾客清单
2.顾客要求清单（顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等）
3.顾客满意度调查表
4.顾客满意统计汇总分析报告
5.顾客投诉清单
四、技术部
1.新开发产品的AP Q P全套资料、P P A P、F M E A、产品清单、顾客特殊要求
2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单
五、质量部
1.各类检验记录（进货、过程、成品、全尺寸）
2.试验记录（性能试验报告、第三方试验报告）
3.材质报告（供方提供）
4.过程关系图
5.质量目标达成表及其趋势（K PI）
6.体系审核计划及审核报告
7.过程审核计划及审核报告
8.产品审核计划及审核报告
9.管理评审及评审报告10.顾客二方审核汇总11.顾客记分卡12.测量和试验设备清单及检定证书13.体系文
件清单、记录清单14.不合格品的控制15.工装模具的验收资料（产品一次检验合格率、返工率、废品率）
六、生产部
1.设备台账（识别关键设备）
2.工装台账
3.特种设备检定证书
4.设备保养计划/记录/点检表
5.设备维修记录及设备故障停机率统计
6.交付及时率统计
七、财务部
1.公司质量成本的统计，包括内部损失成本、外部门损失成本核算
八、管理者代表
1.质量目标的表现报告
2.公司年度业务计划
3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订
4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施
5.年度管理评审的实施，改进项目的确定
I S O22000:2018食品安全管理体系
一、办公室
1.体系文件清单
2.体系记录清单
3.文件发放登记表
4.改更记录
5.年度培训计划和培训记录
6.人员一览表
7.人员能力确认表
8.内部审核记录
9.管理评审记录
二、供销部
1.原料供方名单
2.供方的营业执照
3.生产许可证
4.卫生指标的型式检验报告单
5.供方评价记录
6.采购计划/进货记录等（包括原料、辅料、添加剂及内包材）的验收记录
7.顾客反馈记录
8.产品召回记录或撤回模拟演练记录
三、H A C C P小组。